ACTIVITÉS PRINCIPALES
DOMAINES DE COMPÉTENCE
Banque et nance
Macro et micro-économie
Droit bancaire et nancier
Blanchiment d’argent et
nancement du terrorisme
Acvités transfronères
Fiscalité
Sancons
SAVOIRS
• Méers de la banque et de la nance
• Eléments poliques pouvant avoir une incidence sur
la polique d’aaires
• Suisse : Droit bancaire
• Lois et ordonnances relaves à la foncon
Compliance : LBA, OBA, OBA-FINMA, LBVM, etc.
• Circulaires FINMA
• Direcves de l’ASB : CDB, etc.
• Best pracses
• Règles internes
• Etranger : Grands principes
• Maitrise des mécanismes de blanchiment d’argent et
de nancement du terrorisme
• Capacité d’analyse et de synthèse
• Obligaons de diligence et claricaons appropriées
aux circonstances
• Evaluaon des résultats des claricaons complémentaires
• Compétences méer du négoce internaonal /
accrédifs
• Direcves internes
• Comportements autorisés et non autorisés en
foncon des règlementaons locales
• Connaissances des country manuals
• Restricons applicables aux prestaons spéciques
(plateforme de trading) pouvant induire publicité et
démarchage
• Etranger : grands principes
• Fiscalité suisse, règles de base
• Fiscalité internaonale : grands principes
• FATCA/QI
• EAR : incidences / mise en applicaon
• Sancons naonales et internaonales
• Sancons sectorielles
• Embargos
• Monitoring des évoluons