L’incorporation de concepts de Common law dans un contrat régi par les lois québécoises: Pièges à éviter et subtilités qu’un conseiller d’entreprise doit connaître 1er décembre 2015 par Véronique Wattiez Larose et Martin Boodman, associés McCarthy Tétrault 2 Introduction Structure et objectifs de la présentation McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 3 Effet des avant-contrats ¬ Droit civil: ¬ Besoin de distinguer l’offre, promesse de contrat et invitation à entrer en pourparlers – exercice de qualification ¬ Offre ¬ offre doit être sérieuse, ferme et précise ¬ doit contenir tous les éléments essentiels du contrat projeté, mais pas les éléments accessoires ¬ Doit indiquer la volonté de l’offrant d’être lié en cas d’acceptation ¬ Sinon constitue une simple invitation à contracter ou à entrer en pourparlers, qui ne produit pas d’effets juridiques ¬ Promesse de contrat ¬ lorsque les parties entendent consacrer l’essentiel de leur accord, tout en laissant au contrat définitif le soin de régler et prévoir certains détails McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 4 Effet des avant-contrats ¬ Europe Cosmétique inc. c. Locations Le Carrefour Laval inc. ¬ « 13. Une fois la Lettre d'Intention de Location ("Entente") exécutée, la présente entente liera les deux parties et sera sujette aux conditions suivantes : ¬ 14. Cette Lettre d’intention de location ne lie pas ni ne constitue une entente liant les parties. Le Bailleur préparera un Bail comprenant les informations contenues à cette Lettre d’intention de location. Le Bail, lorsque signé par toutes les parties, constituera l’entente liant les parties. Rien d’autre que la signature du Bail par toutes les parties, que ce soit la négociation du Bail ou quoique ce soit d’autre, ne constitue une entente liant les parties. Le Locataire ne pourra prendre possession des Locaux avant que le Bail n’ait été signé par toutes les parties. » McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 5 Effet des avant-contrats ¬ Condition de financement retirée de la lettre d’intention ¬ Parties échangeaient versions finales du bail ¬ Locataire demande de « reporter effet de la lettre d’intention » jusqu’à l’obtention de financement ¬ Promesse de contracter ou projet de bail? ¬ Intention des parties à s’engager formellement ¬ Document contient tous les éléments essentiels McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 6 Effet des avant-contrats ¬ Common law: ¬ Règle historique: obligation de négocier de bonne foi (ou « agreement to agree ») ne peut être mise en application ¬ Pas le cas dans certains états américains (Illinois, NY) ¬ Barclay’s Bank plc v. Devonshire Trust ¬ Mise en application implique qu’on doit savoir quoi mettre en application ¬ Distinction entre efforts de rencontrer obligation spécifique en vertu d’un document préliminaire et engagement de poursuivre négociations McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 7 Effet des avant-contrats ¬ Molson Canada 2005 v. Miller Brewing Co. ¬ “Ultimately, any covenant to negotiate in good faith, as any other contractual obligation, must be interpreted in accordance with the intention of the parties in the context in which the agreement was negotiated and executed. The issue is not whether a court should imply an obligation to negotiate in good faith as a matter of commercial morality, but rather whether the parties themselves understood from the circumstances which an express commitment to negotiate in good faith was given, and intended in those circumstances, that any breach of the specific commitment was to have some legal consequences.” McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 8 Effet des avant-contrats ¬ Doit être distingué de la situation où les parties ont conclu une entente finale mais que des formalités additionnelles sont envisagées ¬ Importance du comportement des parties suite à la signature du document d’entente McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 9 Effet des avant-contrats ¬ Trucs et astuces: ¬ Indiquer qu’une lettre d’intention est sujette à la signature par les parties d’une entente finale et définitive n’est peut-être pas suffisant pour assurer qu’une lettre d’intention ne lie pas les parties ¬ Toujours indiquer quelles clauses lient les parties dès la signature – et lesquelles ne les lient pas (exécutoires et non-exécutoires) ¬ Insérer des conditions spécifiques sous votre contrôle McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 10 Notion de « privity » et de stipulation pour autrui ¬ Upon whom can a contract confer benefits? ¬ Limitation of liability clauses ¬ Indemnification clauses McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 11 Notion de « privity » et de stipulation pour autrui ¬ Common law: ¬ Privity of contract: Contract cannot, as a rule, confer rights or impose obligations on any person except a party to it ¬ Notwithstanding express or implied clause ¬ Modern « principled exception » to third party beneficiary rule (« incremental change ») McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 12 Notion de « privity » et de stipulation pour autrui ¬ Criteria: ¬ Intention to extend benefit to third party ¬ Activities performed by third party are very activities contemplated within scope of contract in general, or particular provision, according to intention of parties ¬ Policy reasons in favour of relaxing privity of contract under the circumstances – commercial, reality, allocation of risk McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 13 Notion de « privity » et de stipulation pour autrui ¬ Droit civil: ¬ Relativity of contract – art. 1440 CCQ : « A contract has effect only between the contracting parties; it does not affect third persons, except where provided by law. » ¬ Stipulation for another / stipulation pour autrui: Arts. 1444-1450 CCQ McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 14 Notion de « privity » et de stipulation pour autrui ¬ Criteria: ¬ Clear express or implied intention to benefit third person ¬ Third person beneficiary determinable at time stipulation made and in existence at time of enforcement ¬ Effect: ¬ Immediate right in favour of third party beneficiary (sword or shield) McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 15 Notion de « privity » et de stipulation pour autrui ¬ Trucs et astuces: ¬ Quebec law clearly more receptive ¬ Fewer requirements / not exceptional ¬ Less court scrutiny than Common law McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 16 Devoir de négocier de bonne foi (avant la conclusion du contrat et par la suite) ¬ Droit civil: ¬ Articles 6, 7 et 1375 CCQ ¬ Obligation générale imposée aux parties à toutes les étapes de la formation du contrat, incluant la phase pré-contractuelle, même si ultimement aucun contrat n’est conclu ¬ Obligation: ¬ De loyauté (comportements prescrits) ¬ De coopération (réalisation des objectifs contractuels) ¬ De renseignement (consentement libre et éclairé) ¬ Peut aller jusqu’à devoir mettre fin à des pourparlers si voués à l’échec McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 17 La bonne foi (avant la conclusion du contrat et par la suite) ¬ Common law: ¬ Distinctions entre les différentes étapes du contrat ¬ En principe, pas de devoir d’agir de bonne foi à l’étape de la négociation ¬ Par la suite, les décisions étaient partagées mais pas de « standalone duty »; circonstances au cas par cas dans lesquelles obligation avait été reconnue, directement ou indirectement: ¬ contrat d’emploi/d’assurance/de franchise ¬ contrats d’adhésion ¬ Lac Minerals Ltd. c. International Corona Resources Ltd. – le « constructive trust » McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 18 La bonne foi (avant la conclusion du contrat et par la suite) ¬ Barclays (Ontario CA 2013) ¬ « duty of good faith arises when necessary to ensure that the parties do not act in a way that defeats the objects of the very contract the parties have entered ». ¬ Bhasin v. Hrynew (CSC 2014) ¬ Jurisprudence est fragmentaire, incertaine et imprécise ¬ Reconnaît la bonne foi comme « principe directeur » énoncé en termes généraux dont il est possible de tirer des règles de droit plus particulières. ¬ Pas une règle autonome; règle qui sous-tend des règles de droit particulières, qui se manifeste dans ces règles et à laquelle on peut accorder plus ou moins d’importance McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 19 La bonne foi (avant la conclusion du contrat et par la suite) ¬ Bhasin v. Hrynew (CSC 2014)(suite) ¬ Prise en compte des intérêts légitimes de son partenaire contractuel – n’oblige pas la partie à servir ces intérêts dans tous les cas; ne doit pas chercher à nuire à ces intérêts ¬ Pas de devoir de loyauté ni de divulgation (ni fiduciaire) ¬ Règles existantes en vertu desquelles une exécution contractuelle doit être honnête franche, et raisonnable, mais notion de bonne foi ne sera pas retenue si elle ne cadre pas avec ces règles existantes. ¬ Obligation générale d’honnêteté applicable à l’exécution des contrats: les parties ne doivent pas se mentir ni s’induire intentionnellement en erreur (!) McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 20 La bonne foi (avant la conclusion du contrat et par la suite) ¬ Trucs et astuces: ¬ Il n’est pas nécessaire, dans un contrat régi par le droit québécois, de saupoudrer des références à la bonne foi des parties ¬ Il peut être recommandé de le faire dans des contrats régis par la Common law, puisque dans de plus en plus de situation ces obligations seront reconnues si elles expriment les réelles attentes des parties McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 21 Distinctions entre la notion de « considération » et de cause ¬ Droit civil: ¬ Notion de cause a deux volets: ¬ Cause de l’obligation (objective): Motif ou raison qui a poussé le contractant à adhérer à l’engagement contractuel et en justifie l’existence – sera toujours la même pour les contrats de même nature ¬ Cause du contrat (subjective) ¬ Pas nécessaire qu’elle soit exprimée ¬ Utilité limitée McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca Distinctions entre la notion de « considération » et de cause ¬ Common law: ¬ Rôle: distinguer les promesses contractuelle basées sur un « bargain » des promesses à titre gratuit ¬ Bargain = promise + consideration ¬ Afin qu’un contrat lie les parties, chaque partie doit fournir une contrepartie suffisante (“sufficient to induce the seller to part with the property”) – touche directement la validité du “marché” ¬ Généralement, les tribunaux ne vont pas questionner le caractère adéquat de la contrepartie fournie; c’est aux parties d’en tenir compte au moment de la conclusion du contrat ¬ Mais la suffisance (le caractère concret) de la contrepartie est nécessaire – “It has to be a real peppercorn”. McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 22 23 Distinctions entre la notion de « considération » et de cause ¬ Common law: ¬ Modifications à un contrat existant ¬ Jusqu’à tout récemment, ne pouvait être mis en application en l’absence de contrepartie ¬ Jurisprudence est venue assouplir cette règle depuis quelques années ¬ Peut-être mis en application en l’absence de « economic duress » McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 24 Distinctions entre la notion de « consideration » et de cause ¬ Trucs et astuces: ¬ L’absence de référence sur papier à une contrepartie nominale n’a pas d’impact sur un contrat régi par le droit québécois puisqu’elle n’est pas une condition à sa validité ¬ Par contre, dans un contrat de common law, recommandé de s’assurer d’une contrepartie réelle – les tribunaux vont enquérir sur la contrepartie réelle peu importe ce que dit le contrat McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 25 Questions relatives à la résiliation des contrats ¬ Common law: ¬ Termination of contracts, including duration: ¬ give effect to intention of parties ¬ Termination for cause ¬ Contract can validly specify termination for any breach, including non-material breach ¬ Without clause, a contract can be terminated for « fundamental breach » McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca Questions relatives à la résiliation des contrats ¬ Termination without cause of indefinite term contract ¬ Indeterminate term contract can be perpetual ¬ Matter of contractual intention: No presumption for or against perpetual contracts ¬ Implied termination with notice likely in contracts involving trust and confidence, such as partnership, agency, employment and service contracts ¬ Potential restrictive interpretation of contractual termination rights McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 26 27 Questions relatives à la résiliation des contrats ¬ Civil law: ¬ Termination for cause ¬ Art. 1604 CCQ: « Notwithstanding any stipulation to the contrary … » resolution or resiliation cannot be based upon a breach of « minor importance » McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 28 ¬ Questions relatives à la résiliation des contrats Termination without cause ¬ Fixed Term ¬ Termination with specfied notice ¬ Indefinite term – No notice provision ¬ Unidentified « Term » - 1512 CCQ ¬ Perpetual Contract ¬ Uniprix Inc. c. Gestion Gosselin, 2015 QCCA 1427 McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 29 Questions relatives à la résiliation des contrats ¬ Special rule for contracts of services / enterprise ¬ Art. 2125 CCQ : Right of client to unilaterally resiliate a contract of enterprise or service without notice, without cause ¬ Good faith ¬ Renunciation McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 30 Questions relatives à la résiliation des contrats ¬ Trucs et astuces: ¬ Quebec law more restrictive ¬ Cause for termination – significant breach ¬ Good faith ¬ Perpetual contracts ¬ Renunciation to termination rights must be clear ¬ Address potential application of 2125 CCQ McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 31 Responsabilité conjointe ou solidaire / joint and several liability ¬ Common law: ¬ Joint liability ¬ Two or more persons jointly promise to do the same thing, i.e. perform the same obligation ¬ Performance by or judgment against one joint debtor releases the other joint debtor ¬ Creditor must sue joint debtors together (procedural) ¬ Statutory exceptions, e.g. Ontario Courts of Justice Act, s.139(1) (no release / can sue separately) McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 32 Responsabilité conjointe ou solidaire / joint and several liability ¬ Common law: ¬ « Joint and several liability » ¬ Same primary effects as solidary liability under Quebec law ¬ « Jointly but not severally » ¬ Debtors liable only as regards one obligation McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 33 Responsabilité conjointe ou solidaire / joint and several liability ¬ Civil law: ¬ Joint liability ¬ Art. 1518 CCQ : Two or more debtors who are obliged for the same obligation but only as regards each debtor’s share which is to be performed separately ¬ Presumed equal (art. 1537(1) CCQ by analogy) McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 34 Responsabilité conjointe ou solidaire / joint and several liability ¬ Solidary (joint and several) debtors ¬ Art. 1523 CCQ: Multiple debtors who are obliged to perform a single obligation, each of whom can be compelled to perform fully ¬ Performance by one solidary debtor releases the other debtors ¬ Resembles « joint » and « joint and several » in Common law McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 35 Responsabilité conjointe ou solidaire / joint and several liability ¬ Trucs et astuces: ¬ « Jointly but not severally » in Quebec law ¬ Each debtor liable for and can be sued only for his portion ¬ If intended to reflect « joint » in Common law sense, specify joint and several or solidary liability McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 36 Limitation / exclusion de responsabilité ¬ Exclusion des dommages indirects, spéciaux, consequential, incidental ¬ Dommages punitifs ¬ 1474 CCQ et son équivalent en Common law McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 37 Exclusion des dommages indirects, spéciaux, consequential, incidental ¬ Common law ¬ Rationale for exclusion: Restrict liability to « direct » damages, often accompanied by an exclusion for loss of profits ¬ « Direct » damages: Damages that are fairly and reasonably considered as flowing naturally or in the ordinary course of events from the breach (Hadley v. Baxendale) McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca Exclusion des dommages indirects, spéciaux, consequential, incidental ¬ Incidental, indirect and consequential damages identical: Not « direct » ¬ « Special » damages: Result from breach and special circumstances expressly contemplated by parties ¬ Distinction between « direct » and « indirect, incidental, consequential, special »: Remoteness and foreseeability (rather than causation) McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 38 39 Exclusion des dommages indirects, spéciaux, consequential, incidental ¬ Civil law ¬ Damages recoverable if the « direct and immediate consequence » of the breach, and in contractual matters, if foreseeable (art. 1613 CCQ) ¬ « direct and immediate » = causation ¬ types of damages recoverable are not limited: include lost profits McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca Exclusion des dommages indirects, spéciaux, consequential, incidental ¬ « Special » damages: ¬ Unknown to Quebec law – subset of « foreseeable » ¬ « Incidental » damages: ¬ Unknown to Quebec law ¬ « Indirect » damages: ¬ Not recoverable in Quebec law ¬ « Consequential » damages: ¬ In Quebec law, possibly recoverable as direct and immediate consequence of the breach ¬ possibly indirect McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 40 41 Exclusion des dommages indirects, spéciaux, consequential, incidental ¬ Trucs et astuces: ¬ Under Quebec law, the exclusion of indirect, incidental and special damages does not have any legal effect ¬ « Consequential » = confusing ¬ Specify clearly the particular types of damages excluded: Lost profits, expenses, lawyers’ fees, property damage, etc. McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 42 Dommages punitifs ¬ Common law: ¬ Punitive damages are available in Common law for contractual and tortious faults ¬ « high-handed, malicious, arbitrary or highly reprehensible misconduct that departs to a marked degree from ordinary standards of decent behaviour » ¬ exceptional; separate cause of action ¬ Awarded if necessary to achieve objectives of retribution, deterrence and denunciation, particularly where compensatory damages do not do so McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 43 Dommages punitifs ¬ Effect of exclusion clause ¬ Commercial context: Less meaningful - punitive damages rarely awarded ¬ Possibly invalid under Tercon (S.C.C.) - public policy McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 44 Dommages punitifs ¬ Droit civil: ¬ Art. 1621 CCQ: Punitive damages are recoverable only where expressly provided by law – not recoverable under the droit commun (despite the reprehensible nature of the defendant’s misconduct) ¬ Statute may define the context or criteria for punitive damages ¬ Charter of Human Rights and Freedoms, s. 49 : « Unlawful and intentional interference » McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 45 Dommages punitifs ¬ Trucs et astuces: ¬ Practical perspective: Exclusion effective if breach results in punitive damages claim under statute – not likely in commercial contract ¬ Legal effect: Possibly invalid as renunciation in advance to a public order right McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca Limitation/exclusion de responsabilité 46 ¬ Trucs et astuces: ¬ Soyez vigilants quant aux catégories de dommages qui peuvent être recouvrables ou non ¬ Considérer l’utilisation de types particuliers de dommages (par ex.: coût de remplacement, perte de profit) ¬ Considérer l’utilisation de définitions pour certains termes qui ne font pas l’unanimité McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 47 1474 et son équivalent en common law ¬ Faute grossière ou intentionnelle ¬ Une partie ne peut limiter ou exclure sa responsabilité pour faute intentionnelle ou faute lourde ¬ La faute lourde est celle qui dénote une insouciance, une imprudence ou une négligence grossières McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 1474 et son équivalent en common law ¬ Faute grossière ou intentionnelle ¬ Common law: ¬ selon le droit anglais, la négligence grossière n’est qu’un degré de la négligence (contrairement au droit civil) ¬ ne peut exclure fausse représentation frauduleuse COMMON LAW Fraude vs DROIT CIVIL Fraude Négligence grossière vs McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca Négligence (grossière ou non) Négligence (simple) 48 1474 et son équivalent en common law ¬ Validité des clauses d’exclusion de responsabilité ¬ Tercon vs BC ¬ Contrat A et Contrat B ¬ Except as expressly and specifically permitted in these Instructions to Proponents, no Proponent shall have any claim for any compensation of any kind whatsoever, as a result of participating in this RFP, and by submitting a proposal each proponent shall be deemed to have agreed that it has no claim. ¬ Soumission en co-entreprise avec soumissionnaire admissible McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 49 50 1474 et son équivalent en common law ¬ J’estime que la clause de non-recours ne s’applique pas aux inexécutions imputées à la province. Le processus de DP mis en place par celle-ci supposait la participation d’un nombre limité d’entreprises. La mise en concurrence avec un soumissionnaire inadmissible n’en faisait pas partie et elle était même expressément exclue. La présentation d’une proposition par une autre entreprise ne pouvait faire naître un « contrat A ». La province a donc ignoré le fondement même de sa propre DP et elle a attribué le marché à une entreprise non admise à y prendre part. C’est ce dont Tercon lui fait grief. La clause de non-recours ne fait pas obstacle au recours de Tercon, car elle ne s’applique qu’à l’indemnisation demandée [traduction] « pour [l]a participation à la DP », et non au recours qui fait suite à la participation d’une autre entreprise, elle inadmissible. De plus, le texte de la clause ne limite pas selon moi la responsabilité de la province pour le manquement à son obligation tacite de faire preuve d’équité à l’égard des soumissionnaires McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 51 1474 et son équivalent en common law ¬ Notion de fundamental breach ¬ Principe: liberté contractuelle quant aux clauses d’exclusion de responsabilité ¬ Analyse en trois étapes: ¬ test d’applicabilité de la clause ¬ critère d’« iniquité » au moment de la formation du contrat (qui manque gravement à l’équité; très injuste) ¬ atteinte à l’ordre public McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 52 1474 et son équivalent en common law ¬ Trucs et astuces ¬ Règles d’exclusion seront respectées à moins d’un déséquilibre important entre les parties ¬ Négligence grossière peut mener à une exclusion de responsabilité en common law McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca Clauses de survie de représentations et garanties ¬ Factual context ¬ Claim for breach of representation or warranty must be made within « survival period » ¬ time limit on contractual liability ¬ Survival period: Fixed starting date (e.g. date of closing) and short duration ¬ Validity of « survival clauses » differs among Common law provinces and between Common law and Quebec law McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 53 Clauses de survie de représentations et garanties ¬ Common law: ¬ Absence of express statutory rule: Limitation period (including « discoverability ») may be varied by contract ¬ Express statutory rules: Vary from province to province ¬ Ontario: Limitations Act, 2002, s. 22 amended to permit limitation period to be varied or excluded in a « business agreement » (not « ultimate » limitation period under s. 15) ¬ « Business Agreement » : None of parties is a consumer as defined in Consumer Protection Act, 2002 McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 54 Clauses de survie de représentations et garanties ¬ Alberta: Limitations Act, s. 7 permits extension of a limitation period, but invalidates reduction ¬ B.C.: Limitations Act: No statutory rules as to modification to a limitation period McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 55 Clauses de survie de représentations et garanties ¬ Quebec law: ¬ Arts. 2883, 2884 CCQ: Cannot renounce in advance to prescription or modify prescription period ¬ Contractual stipulations that lengthen or shorten a prescription period specified under the CCQ or a Quebec statute or modify starting date are invalid ¬ Valid stipulations: ¬ forfeiture of term clauses activated at discretion of creditor ¬ notice prior to exercising a claim McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 56 Clauses de survie de représentations et garanties ¬ Trucs et astuces: ¬ « Survival clauses » not litigated ¬ Understand (advise client) as to the legal effect of « survival clauses » depending upon choice of law ¬ Qualification in third party opinion letters, if necessary McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 57 Clauses relatives au recours en injonction It is agreed that the rights and benefits of each of the parties pursuant to this Agreement are unique and that no adequate remedy exists at law if any of the parties shall fail to perform, or breaches, any of its obligations hereunder, that it would be difficult to determine the amount of damages resulting therefrom, and that such breach would cause irreparable injury to the nonbreaching parties. Therefore, the non-breaching party shall be entitled to injunctive relief to prevent or restrain any breach of this Agreement. McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 58 Clauses relatives au recours en injonction ¬ Common law: ¬ Recours exceptionnel et discrétionnaire ¬ Recours de base est le recours en dommages ¬ Clause apporte des éléments pour convaincre que dommages inadéquats pour remettre partie en état ¬ Droit civil: ¬ Exécution en nature est la règle, pas discrétionnaire ¬ Mais disponible « dans les cas qui le permettent » McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 59 Clauses relatives au recours en injonction ¬ Trucs et astuces: ¬ Dans tous les cas, cette clause ne sera qu’un indice de la volonté des parties prise en compte par le juge qui décidera s’il accorde une injonction ou non sur la base de la rencontre des critères à son octroi par les faits en jeu McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 60 61 Appel d’une sentence arbitrale ¬ Most elements related to arbitration across Canada are similar based upon similar model legislation ¬ Significant differences between Common law provinces and Quebec as regards appeal McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 62 Appel d’une sentence arbitrale ¬ Droit civil: ¬ No appeal on the merits of an international or domestic arbitration award ¬ 946.2 CCP: Court considering homologation cannot inquire into merits ¬ 947 CCP: Only possible recourse against arbitration award is application for annulment ¬ 940 CCP: Arts. 946.2 and 947 CCP are peremptory McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 63 Appel d’une sentence arbitrale ¬ Common law: ¬ International arbitrations: No appeal on merits ¬ Domestic arbitrations: ¬ Arbitration agreement: Appeal on a question of law, fact or mixed fact and law ¬ Absence of a provision in arbitration agreement: Appeal on a question of law with leave (importance of matters in arbitration, issue will significantly affect rights of the parties) ¬ e.g. Ontario Arbitration Act, 1991, ss. 45, 47, 49 ¬ Possible variation among provincial statutes McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 64 Appel d’une sentence arbitrale ¬ Trucs et astuces: ¬ Importance of choice of law governing arbitration ¬ Potential appeal may eliminate advantages of arbitration McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 65 Clause d’entente intégrale ¬ Common law: ¬ Clause lie les parties mais … ¬ ne va pas aller à l’encontre d’une entente verbale alors que les parties n’avaient pas l’intention que leur contrat écrit couvre l’ensemble de leur relation – particulièrement si les parties agissent conformément à cette entente verbale ¬ ne peut exclure les représentations frauduleuses ¬ ne s’applique qu’aux événements antérieurs à la conclusion du contrat ¬ Interprétation dépendra du degré de sophistication des parties McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 66 Clause d’entente intégrale ¬ Droit civil: ¬ Ihag-Holding, a.g. c. Intrawest Corporation ¬ Recherche de l’intention des parties prime sur la rédaction employée ¬ Preuves pouvant établir la présence ou l’absence d’une erreur dans la rédaction est recevable ¬ Solutions: ¬ annuler le contrat si consentement des parties est entaché et restituer les prestations ¬ rendre exécutoire l’intention des parties McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 67 Clause d’entente intégrale ¬ Trucs et astuces: ¬ Diligence dans la rédaction! ¬ Peut prévoir que toute modification future à l’entente devra être consignée par écrit ¬ S’assurer que l’autre partie a réellement connaissance de cette clause et de sa portée McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca Clauses de restriction à la cession des contrats ¬ Distinction between assignment of contractual rights and obligations ¬ Cannot « assign a contract » (unless permitted by law) ¬ Assignment of rights or benefits ¬ « Assignment » of obligations or burdens (consent) McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 68 Clauses de restriction à la cession des contrats ¬ Common law: ¬ In the absence of a contract restriction or other legal prohibition, assignment of rights without the consent of the assigned debtor ¬ Statutory requirements ¬ Ontario Conveyancing and Law of Property Act, s. 53 (absolute, writing, notice) ¬ Assignee can enforce assigned debt against the debtor without impleading assignor McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 69 Clauses de restriction à la cession des contrats ¬ Contractual restrictions on assignment: Absolute prohibition, consent requirement ¬ Scope of contractual restrictions subject to interpretation ¬ Valid subject to public policy reasons (doubtful in commercial agreements) McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 70 Clauses de restriction à la cession des contrats ¬ Effect of breach of prohibition or consent requirement ¬ Assignee cannot enforce claim directly against assigned debtor (even with notice) without impleading assignor ¬ Assigned debtor pays assignor ¬ Assignment valid between assignee and assignor: Funds collected by assignor held in trust for assignee ¬ Possible contractual recourses available to assigned debtor against assignor for breach of contract ¬ Effect of Personal Property Security Act McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 71 Clauses de restriction à la cession des contrats ¬ Quebec law: ¬ Unless restricted by law, or intuitu personae nature, contractual claims and rights of action are assignable without consent of assigned debtor (art. 1637 CCQ) ¬ Formalities for enforceability against assigned debtor (arts. 1641, 1642 CCQ) McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 72 Clauses de restriction à la cession des contrats ¬ Contractual prohibitions or consent requirements do not affect legal validity of assignment of claims or other rights or property ¬ Stipulations of alienability (arts. 1212-1217 CCQ) are enforceable against third parties only in a gift or will ¬ Breach of prohibition/consent requirement results in contractual recourses or injunction by the assigned debtor ¬ Assigned debtor pays assignee McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 73 Clauses de restriction à la cession des contrats ¬ Intuitu personae exception ¬ Appears to render transfer of rights null ¬ Certain contracts (particularly obligations) are intuitu personae: mandate, partnership, suretyship, employment, service contracts, gratuitous contracts (presumed) loan for use, insurance, lease ¬ Unclear if mere stipulation sufficient as regards rights McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 74 Clauses de restriction à la cession des contrats ¬ Trucs et astuces: ¬ Prohibition or consent clause ¬ Resolutory condition or term (unauthorized assignment) activated by notice ¬ Stipulation that rights under contract are intuitu personae (not necessarily enforceable) McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 75 Clause relative à la langue française ¬ Dans quelles circonstances est-il approprié de l’inclure? ¬ Pas dans tous les contrats régis par le droit québécois ¬ contrats d'adhésion ¬ les contrats où figurent des clauses-types imprimées ¬ ainsi que les documents qui s'y rattachent ¬ Contrats peuvent être rédigés dans une autre langue si telle est la volonté expresse des parties ¬ Volonté n’a pas à être traduite dans un écrit, mais devient une question de preuve McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca 76 77 Clause relative à la langue française ¬ Conséquences si elle n’y est pas? ¬ N’affecte en rien la validité du contrat ¬ Personne ayant soumis un contrat en langue unilingue anglaise est sujette aux amendes prévues dans la Charte de la langue française McCarthy Tétrault S.E.N.C.R.L., s.r.l. / mccarthy.ca Vancouver Ottawa Québec P.O. Box 10424, Pacific Centre Suite 1300, 777 Dunsmuir Street Vancouver (Colombie-Britannique) V7Y 1K2 Tél. : 604-643-7100 Téléc. : 604-643-7900 The Chambers Suite 1400, 40 Elgin Street Ottawa (Ontario) K1P 5K6 Tél. : 613-238-2000 Téléc. : 613-563-9386 Le Complexe St-Amable 1150, rue de Claire-Fontaine, 7e étage Québec (Québec) G1R 5G4 Tél. : 418-521-3000 Téléc. : 418-521-3099 Montréal Royaume-Uni et Europe Bureau 2500 1000, rue De La Gauchetière Ouest Montréal (Québec) H3B 0A2 Tél. : 514-397-4100 Téléc. : 514-875-6246 5 Old Bailey, 2e étage Londres, Angleterre EC4M 7BA Tél. : +44 (0)20 7489 5700 Téléc. : +44 (0)20 7489 5777 Calgary Suite 3300, 421 – 7th Avenue SW Calgary (Alberta) T2P 4K9 Tél. : 403-260-3500 Téléc. : 403-260-3501 Toronto Box 48, Suite 5300 Toronto Dominion Bank Tower Toronto (Ontario) M5K 1E6 Tél. : 416-362-1812 Téléc. : 416-868-0673