EVALUATION DES CRITÈRES D’INDÉPENDANCE Document INS FORM 23 Révision 02 - Janvier 2011 Nom de l’Organisme : _______________________________ N° Accréditation : ___________________________________ Date de mise à jour (mm/aaaa) : _______________________ Demande initiale Mise à jour : Extension Renouvellement Autres - Motif : …………………………………………………… Section INSPECTION EVALUATION DES CRITERES D’INDEPENDANCE Référence : INS FORM 23 Indice de révision : 02 Date d’application : 1er janvier 2011 1. OBJET Le classement des organismes d’inspection en type A, B ou C est une mesure de leur indépendance vis-à-vis de l’objet à inspecter. La démonstration de l’indépendance d’un organisme d’inspection peut renforcer la confiance de sa clientèle dans la capacité de l’organisme à réaliser les inspections avec impartialité et objectivité. Les critères d’indépendance auxquels doivent satisfaire les organismes candidats à l’accréditation ou accrédités au titre de la norme NF EN ISO/CEI 17020 sont décrits respectivement, pour chacun des trois types d’indépendance, dans les chapitres 4.2.1, 4.2.2 et 4.2.3 et dans les annexes normatives A, B et C de la norme NF EN ISO/CEI 17020 et sont complétés par le document Cofrac INS REF 02 qui reprend notamment le guide d’application international IAF/ILAC-A4 de cette norme. Ce document a été créé pour permettre aux organismes d’inspection de décrire et de démontrer au Cofrac la façon dont ils satisfont aux critères d’indépendance applicables en fonction du type d’indépendance demandé. 2. RÉFÉRENCES Norme NF EN ISO/CEI 17020 « Critères généraux pour le fonctionnement de différents types d’organismes procédant à l’inspection » (mars 2005), complétée par les guides d’applications d’IAF/ILAC (IAF/ILAC-A4:2004) et du Cofrac contenus dans le document INS REF 02 « Exigences pour l’accréditation des organismes d’inspection » ; INS REF 04 « Notes de doctrine du Comité de Section Inspection ». 3. DOMAINE D’APPLICATION Le présent document s’applique à tous les organismes candidats à l’accréditation ou accrédités au titre de la norme NF EN ISO/CEI 17020. 4. MODALITÉS D’APPLICATION Ce document est applicable à compter du 1er janvier 2011. 5. MODIFICATIONS S’agissant d’un formulaire, le document ne comporte aucune marque de modification. Par rapport à la version 1, le document intègre l’examen des critères d’indépendance pour les organismes de type B et C. INS FORM 23 - rév. 02 2/14 EVALUATION DES CRITERES D’INDEPENDANCE Référence : INS FORM 23 Indice de révision : 02 Date d’application : 1er janvier 2011 6. ÉVALUATION DES CRITÈRES D’INDÉPENDANCE CAS GENERAL 1 – Activités 1.1 – Liste de l’ensemble des activités exercées par l’entité dont l’organisme d’inspection fait partie : Note : s’appuyer notamment sur les activités décrites dans l’objet social des statuts de l‘entreprise, le Kbis, les prestations proposées dans les brochures commerciales ou sur le site Internet de l’entité. ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... 1.2 – Chiffres d'affaires annuels : Organisme d’inspection Entité (si ≠ de l’entité) Activités objets de la demande d’accréditation Année n Année n-1 Année n-2 1.3 – Renseignements relatifs à la clientèle de l’organisme d’inspection Nombre total de clients pour les activités d’inspection : ............................................................................................................................................... Part d’activité liée aux 10 clients les plus importants de l’organisme pour les activités d’inspection : Nota : préciser la part représentée par le client en % du CA de l’organisme et son secteur d’activités ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... 2 – Entités apparentées L’entité dont l’organisme d’inspection fait partie a-t-elle des liens (structurels, capitalistiques, contractuels, de mise à disposition de personnels…) avec d’autres entités juridiques ? Note : les liens contractuels à prendre en compte ne sont pas ceux concernant une prestation d’inspection, mais les autres contrats éventuels (sous-traitance, maintenance, autres prestations de service...). OUI INS FORM 23 - rév. 02 NON Page 3/14 EVALUATION DES CRITERES D’INDEPENDANCE Référence : INS FORM 23 Indice de révision : 02 Date d’application : 1er janvier 2011 Si OUI, renseigner le tableau ci-après : Entité apparentée Type de lien ou relation Activités principales Conflit ou risque possible 3 – Personnel de l’organisme d’inspection Le personnel de l’organisme d’inspection est-il impliqué, au sein ou à l’extérieur de l’organisme d’inspection ou de l’entité dont l’organisme d’inspection fait partie, dans des activités incompatibles* avec l’inspection ? OUI NON * Au titre de l’annexe A de la norme NF EN ISO/CEI 17020, les activités incompatibles avec l’inspection sont la conception, la fabrication, la fourniture, l’installation, l’achat, la propriété, l’utilisation ou la réparation des objets inspectés, ou des objets similaires de la concurrence. INS FORM 23 - rév. 02 Page 4/14 EVALUATION DES CRITERES D’INDEPENDANCE Référence : INS FORM 23 Indice de révision : 02 Date d’application : 1er janvier 2011 ORGANISME D’INSPECTION DE TYPE A 1 – Activités 1.1 – L’organisme d’inspection ou l’entité dont l’organisme d’inspection fait partie exerce-t-il des activités incompatibles avec l’inspection ? OUI NON 1.2 – L’organisme d’inspection ou l’entité dont l’organisme d’inspection fait partie exerce-t-il des activités de conseil ou d’assistance technique ? OUI NON Si OUI, ces activités sont elles réalisées dans le(s) domaine(s) concerné(s) par la demande d’accréditation ? OUI NON Si OUI, précisez l’intitulé exact et la nature précise de ces activités (référentiels utilisés, type d’informations ou de conclusions fournies au client…). ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... 2 – Entités apparentées Les entités apparentées listées au § A.2 exercent-elles des activités incompatibles avec l’inspection ? OUI NON Sans Objet Si OUI, le(s) dirigeant(s) de l’organisme d’inspection occupe(nt)-il(s) des fonctions de dirigeant(s) au sein des entités apparentées listées au § A.2 ? OUI NON 3 – Politique de maintien du statut de type A Le dirigeant de l’entité dont l’organisme d’inspection fait partie a t-il défini des dispositions visant à maintenir le statut de type A de l’organisme d’inspection ? OUI NON Préciser la (les) référence(s) du (des) document(s) décrivant ces dispositions : ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... Joindre ce(s) document(s) 4 – Analyse de risque relative aux critères d’indépendance Pour compléter l’évaluation des critères d’indépendance, et sur la base de la partie déclarative, l’organisme d’inspection doit renseigner le tableau ci-après. Cette « analyse de risques », reprend les critères d’indépendance auxquels doivent satisfaire les organismes candidats à l’accréditation ou accrédités au titre de l’annexe A de la norme NF EN ISO/CEI 17020. Pour chacun de ces critères, il est demandé à l’organisme de décrire les moyens de maîtrise mis en œuvre ainsi que les preuves effectives mises à la disposition du Cofrac. Pour ce faire, les organismes pourront s’appuyer notamment sur les questions relatives à ces critères regroupées en Annexe. INS FORM 23 - rév. 02 Page 5/14 EVALUATION DES CRITERES D’INDEPENDANCE Exigence référentiel NF EN ISO/CEI 17020 Risques potentiels Document Cofrac INS REF 02 : Un organisme d’inspection de type A, pour déclarer être indépendant des parties engagées, doit démontrer qu’il n’est pas lié à une partie directement engagée dans la conception, la fabrication, la fourniture, l’installation, l’achat, la propriété, l’utilisation ou la maintenance des objets inspectés ou des objets similaires de la concurrence par : des propriétaires communs (excepté si ces propriétaires n’ont pas la possibilité d’influencer les résultats d’une inspection) cf. Note 1 des représentants communs dans les conseils (ou équivalent) des organisations (excepté si ces fonctions n’ont pas la possibilité d’influencer les résultats d’une inspection) cf. Note 2 Moyens de maîtrise Eléments de preuve mis à la disposition du Cofrac Probabilité Annexe A § A.1 L’organisme d’inspection doit être indépendant des parties engagées. Niveau de risque estimé Référence : INS FORM 23 Indice de révision : 02 Date d’application : 1er janvier 2011 nulle / faible / moyenne / forte Les parties engagées ont la possibilité de modifier le résultat d’une l’inspection Risque structurel : Propriétaires, dirigeants, organes de direction et de contrôles communs pouvant influencer le résultat de l’inspection Risque commercial : Pression possible du client Influence nulle / faible / moyenne / forte un reporting direct au même niveau supérieur de management des accords contractuels, arrangements informels ou autres moyens qui pourraient être de nature à influencer les résultats d’une inspection Note 1 : un exemple est celui d’une structure coopérative où il existe un grand nombre d’actionnaires mais où ces derniers (individuellement ou par groupes) n’ont pas de moyens formels d’influencer la politique, la stratégie ou la gestion de l’organisme d’inspection. Note 2 : un exemple est celui où une banque finançant une entreprise maintiendrait un représentant dans le conseil afin de vérifier la bonne gestion de l’entreprise, mais ne serait impliquée dans aucune prise de décision. INS FORM 23 - rév. 02 Page 6/14 EVALUATION DES CRITERES D’INDEPENDANCE Exigence référentiel NF EN ISO/CEI 17020 Risques potentiels Document Cofrac INS REF 02 : En outre, un organisme d’inspection ne doit pas devenir un organisme d’inspection de type A si une autre partie de la même organisation est directement impliquée dans la conception, la fabrication, la fourniture, l’installation, l’achat, la propriété, l’utilisation ou la maintenance des objets inspectés ou des objets similaires de la concurrence et que cette autre partie n’a pas une structure juridique différente. INS FORM 23 - rév. 02 Moyens de maîtrise Eléments de preuve mis à la disposition du Cofrac Probabilité Annexe A § A.2 L’organisme d’inspection et son personnel responsable de la réalisation des inspections ne doivent pas être le concepteur, le fabricant, le fournisseur, l’installateur, l’acheteur, le propriétaire, l’utilisateur ou le réparateur des objets inspectés, ni le représentant autorisé d’aucune de ces parties. Niveau de risque estimé Référence : INS FORM 23 Indice de révision : 02 Date d’application : 1er janvier 2011 nulle / faible / moyenne / forte L’activité de conception, fabrication … de l’organisme peut influencer le résultat ou la méthode d’une inspection Une pression commerciale peut être exercée au niveau de l’inspecteur Influence nulle / faible / moyenne / forte Perte d’impartialité si même intervenant en conception, fabrication … et en inspection Page 7/14 EVALUATION DES CRITERES D’INDEPENDANCE Exigence référentiel NF EN ISO/CEI 17020 Risques potentiels Moyens de maîtrise Eléments de preuve mis à la disposition du Cofrac Probabilité Annexe A § A.3 L’organisme d’inspection et son personnel ne doivent s’engager dans aucune activité incompatible avec leur indépendance de jugement et leur intégrité en ce qui concerne leurs activités d’inspection EN particulier, ils ne doivent pas s’impliquer directement dans la conception, la fabrication, la fourniture, l’installation, l’utilisation ou la maintenance des objets inspectés ou des objets similaires de la concurrence. Niveau de risque estimé Référence : INS FORM 23 Indice de révision : 02 Date d’application : 1er janvier 2011 nulle / faible / moyenne / forte L’activité de conception, fabrication … de l’organisme peut influencer le résultat ou la méthode d’une inspection Une pression peut être Influence nulle / faible / moyenne / forte exercée au niveau de l’inspecteur Perte d’impartialité si même intervenant en conception, fabrication … et en inspection Probabilité Annexe A § A.4. Toutes les parties intéressées doivent avoir accès aux services de l’organisme d’inspection. Il ne doit y avoir aucune condition financière ou autre inacceptable. Les procédures suivant lesquelles l’organisme opère doivent être gérées de façon non discriminatoire. INS FORM 23 - rév. 02 nulle / faible / moyenne / forte Risque de partialité si situation de monopole Influence nulle / faible / moyenne / forte Page 8/14 EVALUATION DES CRITERES D’INDEPENDANCE Référence : INS FORM 23 Indice de révision : 02 Date d’application : 1er janvier 2011 ORGANISME D’INSPECTION DE TYPE B 1 – Organisation 1.1 – L’organisme d’inspection constitue-t-il une partie distincte et identifiable au sein de l’entité dont il dépend ? OUI NON 1.2 – Les responsabilités du personnel d’inspection sont-elles clairement séparées de celles du personnel employé dans d’autres fonctions ? Si oui comment ? ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... 1.3 – Quels sont les références des documents décrivant l’organisation, les responsabilités et les méthodes d’émission des rapports au sein de l’entité dont l’organisme fait partie (ou maison-mère)? ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... Joindre un engagement de l’organisme d’inspection et de son personnel à ne s’impliquer dans aucune activité incompatible avec leur indépendance de jugement et leur intégrité en ce qui concerne les activités d’inspection (signé du responsable de l’organisme d’inspection). 2 – Activités 2.1 – L’organisme d’inspection exerce-t-il des activités incompatibles avec l’inspection ? OUI NON 2.2 – L’organisme d’inspection fournit-il des services d’inspection à des entités juridiques autres que l’entité dont il fait partie (ou maison mère) ? OUI INS FORM 23 - rév. 02 NON Page 9/14 EVALUATION DES CRITERES D’INDEPENDANCE Référence : INS FORM 23 Indice de révision : 02 Date d’application : 1er janvier 2011 ORGANISME D’INSPECTION DE TYPE C 1 – Organisation 1.1 – L’organisme d’inspection est-il identifiable au sein de l’entité dont il fait partie ? OUI NON 1.2 – L’organisme d’inspection a-t-il mis en place des dispositions afin de garantir une séparation adaptée des responsabilités pour les activités d’inspection et les autres activités ? OUI NON 1.3 – L’organisme d’inspection a-t-il mis en place des dispositions afin de garantir une séparation adaptée des comptabilités des activités d’inspection et des autres activités ? OUI NON Quels sont les références des documents décrivant les dispositions mises en place pour garantir ces séparations ? ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... ............................................................................................................................................... INS FORM 23 - rév. 02 Page 10/14 EVALUATION DES CRITERES D’INDEPENDANCE Référence : INS FORM 23 Indice de révision : 02 Date d’application : 1er janvier 2011 ANNEXE INS FORM 23 - rév. 02 Page 11/14 EVALUATION DES CRITERES D’INDEPENDANCE Référence : INS FORM 23 Indice de révision : 02 Date d’application : 1er janvier 2011 Exemples de questions permettant à l’organisme de type A de renseigner le tableau du point A4 Questions relatives au critère d’indépendance A.1 de l’annexe A Dans l’affirmative, décrire avec précision le type de lien et la nature exacte des activités réalisées. 1- L’entité dont l’organisme d’inspection fait partie est-elle impliquée directement dans la conception / la fabrication / la fourniture / l’installation / l’achat / la propriété / l’utilisation Compléments d’informations : ou la maintenance des objets inspectés ou des objets similaires de la concurrence ? Expliciter les activités qui ne relèvent pas de celles décrites dans le commentaire Cofrac sur le § 4.2.1 du document [INS REF 02] et la note de doctrine n°1 du document [INS REF 04]. Dans l’affirmative, décrire le nom, la raison sociale et la qualité (personne physique / personne morale) de l’apporteur de capital, de la part de capital possédée, le type de lien, la nature exacte des activités réalisées ainsi que les dispositions permettant d’assurer la séparation adaptée des responsabilités en matière d’inspection. 2- Certains apporteurs de capitaux de l’entité dont l’organisme d’inspection fait partie (associés, actionnaires …) sont-ils impliqués directement dans des activités liées à la conception / la fabrication / la fourniture / l’installation / l’achat / la propriété / l’utilisation ou la maintenance des objets inspectés ou des objets similaires de la concurrence ? Préciser si l’entité dont l’organisme d’inspection fait partie appartient à un groupe. Dans l’affirmative, décrire avec précision l’arborescence du groupe, la raison sociale des sociétés concernées, le type de lien, la nature exacte des activités réalisées ainsi que les dispositions permettant d’assurer la séparation adaptée des responsabilités en matière d’inspection. Compléments d’informations : 3- L’entité juridique dont l’organisme d’inspection fait partie a-t-elle des participations Pour les sociétés, ne prendre en considération que les apporteurs de capitaux disposant de plus de 5% du capital Pour les associations, ne prendre en considération que les adhérents ayant plus de 5% des voix à l’assemblée générale Dans l’affirmative, décrire avec précision la raison sociale des sociétés ou associations concernées, le type de lien, la part de capital possédée ou le pourcentage de voix à l’assemblée générale, la nature exacte des activités réalisées ainsi que les dispositions permettant d’assurer la séparation adaptée des responsabilités en matière d’inspection. dans des sociétés ou est-elle adhérente d’associations ayant des activités liées à la conception / la fabrication / la fourniture / l’installation / l’achat / la propriété / l’utilisation ou la maintenance des objets inspectés ou des objets similaires de la concurrence ? Compléments d’informations : INS FORM 23 - rév. 02 Ne prendre en considération que les sociétés où l’entité détient plus de 5% du capital ou les associations où l’entité dispose de plus de 5% des voix à l’assemblée générale Page 12/14 EVALUATION DES CRITERES D’INDEPENDANCE 4- L’entité juridique dont l’organisme d’inspection fait partie reçoit-elle des subventions, prêts, engagements hors bilan ou mise à disposition de tout autre moyen (notamment à titre gratuit) de la part d’autres entités ayant des activités liées à la conception / la fabrication / la fourniture / l’installation / l’achat / la propriété / l’utilisation ou la maintenance des objets inspectés ou des objets similaires de la concurrence ? 5- L’organisme d’inspection a-t-il des accords contractuels ou autres arrangements Référence : INS FORM 23 Indice de révision : 02 Date d’application : 1er janvier 2011 Dans l’affirmative, décrire avec précision la raison sociale des entités concernées, la nature et l’importance des moyens mis à disposition, le type de lien (conception / fabrication / fourniture / installation / achat / propriété / utilisation ou maintenance), la nature exacte des activités réalisées ainsi que les dispositions permettant d’assurer la séparation adaptée des responsabilités en matière d’inspection. Dans l’affirmative, décrire avec précision la raison sociale des entités concernées, la nature et l’importance des moyens mis à disposition, le type de lien (conception / fabrication / fourniture / installation / achat / propriété / utilisation ou maintenance), la nature exacte des activités réalisées ainsi que les dispositions permettant d’assurer la séparation adaptée des responsabilités en matière d’inspection. informels avec des entités directement impliquées dans la conception / la fabrication / la fourniture / l’installation / l’achat / la propriété / l’utilisation ou la maintenance des objets Compléments d’informations : inspectés ou des objets similaires de la concurrence ? Sont notamment concernés les opérations ou projets conjoints et solidaires avec un bureau d’études ou d’ingénierie, un fabricant, un fournisseur, un prestataire de maintenance… (cf. § 3 de la note de doctrine n°1 du document [INS REF 04]). Questions relatives au critère d’indépendance A.3 de l’annexe A 1- L’organisme d’inspection est-il impliqué directement dans la conception / la fabrication / la fourniture / l’installation / l’achat / la propriété / l’utilisation ou la maintenance des objets inspectés ou des objets similaires de la concurrence ? Dans l’affirmative, décrire avec précision le type de lien et la nature exacte des activités réalisées. Dans l’affirmative, décrire avec précision le type de lien, la nature exacte des activités réalisées ainsi que les dispositions permettant d’assurer la séparation adaptée des responsabilités en matière d’inspection. Compléments d’informations : 2- Certains personnels responsables de la réalisation des inspections de l’organisme sont-ils impliqués directement dans la conception / la fabrication / la fourniture / l’installation / l’utilisation ou la maintenance des objets inspectés ou des objets similaires de la concurrence ? Sont concernés par cette question, les personnels salariés mais également ceux sous contrat avec l’organisme d’inspection (cf. document Cofrac INS REF 02 sur l’article 8.1 de la norme NF EN ISO/CEI 17020), à temps complet ou à temps partiel, pour lesquels doit être vérifiée la nature exacte des activités réalisées en interne comme en externe Dans tous les cas, un organisme d’inspection ayant des activités qui ne relèvent pas de celles décrites dans le commentaire Cofrac sur le § 4.2.1 du document [INS REF 02], précisera si certains personnels responsables des inspections y sont impliqués et si oui, les dispositions permettant d’assurer la séparation adaptée des responsabilités en matière d’inspection (cf. § 3 de la note de doctrine n°1 du document [INS REF 04]). INS FORM 23 - rév. 02 Page 13/14 EVALUATION DES CRITERES D’INDEPENDANCE 3- Les dirigeants de l’entité dont l’organisme d’inspection fait partie (président, directeur général, gérant …), et / ou les dirigeants opérationnels ou fonctionnels (Responsable Qualité, Responsables techniques …) de l’organisme d’inspection sont-ils impliqués directement à l’extérieur de l’entité ou de l’organisme dans des activités liées à la conception / la fabrication / la fourniture / l’installation / l’achat / la propriété / l’utilisation ou la maintenance des objets inspectés ou des objets similaires de la concurrence ? 4- Certains membres des organes de direction et de contrôle de l’entité dont l’organisme d’inspection fait partie (membres du conseil d’administration/directoire, membres du conseil de surveillance, commissaires …) sont-ils impliqués directement dans des activités liées à la conception / la fabrication / la fourniture / l’installation / l’achat / la propriété / l’utilisation ou la maintenance des objets inspectés ou des objets similaires de la concurrence ? INS FORM 23 - rév. 02 Référence : INS FORM 23 Indice de révision : 02 Date d’application : 1er janvier 2011 Dans l’affirmative, décrire avec précision la raison sociale des entités concernées, le type de lien, la nature exacte des activités réalisées ainsi que les dispositions permettant d’assurer la séparation adaptée des responsabilités en matière d’inspection. Dans l’affirmative, décrire le nom, la qualité (personne physique / représentant de personne morale) du membre, le type de lien, la nature exacte des activités réalisées ainsi que les dispositions permettant d’assurer la séparation adaptée des responsabilités en matière d’inspection. Page 14/14