Problématique de l`Etat dans les transitions à l`économie de marché

REPUBLIQUE ALGERIENNE DEMOCRATIQUE ET POPULAIRE
MINISTERE DE L'ENSEIGNEMENT SUPERIEUR ET DE LA RECHERCHE SCIENTIFIQUE
UNIVERSITE CONSTANTINE 2
FACULTE DES SCIENCES ECONOMIQUES, SCIENCES DE GESTION
ET SCIENCES COMMERCIALES
N° d'ordre :
Série :
Thèse de
DOCTORAT SCIENCES
en SCIENCES ECONOMIQUES
Thème :
Problématique de l'Etat
dans les transitions à l'économie de marché :
Essai d'approche théorique avec référence à l'Algérie
Sous la direction du
Pr. CHARABI Abdelaziz
Présentée et soutenue publiquement par
BOURAHLI Ahmed Toufik
devant le Jury :
Président :
Rapporteur :
A. Charabi
Professeur
Université de Constantine
Examinateurs :
Année Universitaire 2013-2014
Dédicace
- A la mémoire de Hamid et Messaouda, mes
parents
- A tous ceux qui me sont chers
Remerciements
Mes remerciements vont d'abord à Monsieur
Abdelaziz Charabi pour sa compréhension,
sa patience et sa disponibilité
Mes remerciements vont également à tous
ceux qui, de près ou de loin, ont rendu
possible
la
présentation
et
la
soutenance de ce travail.
I
Table des matières
INTRODUCTION GENERALE .............................................................................. 1
PREMIERE PARTIE
ECONOMIE CENTRALEMENT PLANIFIEE, ECONOMIE DE MARCHE ET
TRANSITION : ENTRE ESPOIRS, ECHECS, REMISES EN CAUSE ET FIN DE
L'HISTOIRE
Introduction..................................................................................................................... 15
Chapitre 1 : Economie centralement planifiée : entre certitude, remise en
cause et renoncements ............................................................. 18
Section 1 : Débats théoriques et académiques préliminaires sur l'économie
centralement planifiée .......................................................................... 22
1- L'école autrichienne et l'impossibilité d'une économie planifiée ...................... 22
2- Wlodzimierz Brus et la supériorité du système socialiste sur le capitalisme .... 22
3- Oskar Lange et le concept de socialisme de marché ......................................... 24
4- Maurice Allais et la planification concurrentielle ............................................. 25
Section 2 : Caractéristiques et particularités de l'économie centralement planifiée
1- Généralités et caractéristiques ........................................................................... 27
2- Janos Kornaï et le modèle comparatif entre les systèmes socialistes et
capitalistes..................................................................................................... 30
3- Entre le "socialisme théorique" et le "socialisme réel", ce qui n'a pas marché . 35
Chapitre 2 : L’économie de marche dans le modèle néo classique : apports
et limites ....................................................................................... 41
Section 1 : Marché et capitalisme : entre réalité et représentation théorique :
identiques ou distincts .......................................................................... 45
1- Le marché dans sa perception empirique ......................................................... 45
2- Marché et capitalisme : identiques ou distincts ............................................... 46
3- L’individualisme méthodologique comme postulat fondamental du modèle
néoclassique .................................................................................................. 57
Section 2 : La théorie du comportement des agents économiques et paradigme de
la rationalité........................................................................................... 64
1- La théorie du comportement des agents économiques ..................................... 64
2- Le paradigme de la rationalité .......................................................................... 67
2- 1 : Genèse de la rationalité économique............................................................ 68
2- 2. Limites de la rationalité illimité ................................................................... 73
II
Section 3 : Le marché comme mode transactionnel et comme lieu de socialisation
des agents économiques ........................................................................ 88
1- Le marché de concurrence parfaite dans le cadre de l’équilibre partiel ........... 89
2- L’équilibre économique général en concurrence parfaite ................................. 96
3 -L’équilibre économique général concurrentiel et la recherche de l’optimum ..101
Chapitre 3 : Défaillances, limites et perspectives du modèle néoclassique 104
Section 1 : Défaillances et limites du modèle néoclassique.................................. 105
1 –La situation de monopole................................................................................ 106
2- Les biens indivisibles ou biens collectifs ........................................................ 108
3- Les externalités ................................................................................................ 109
4 – Les coûts de transaction................................................................................. 111
Section 2 : Perspectives pour le modèle néoclassique et émergence de dispositifs
de coordination complémentaires ou alternatifs.............................. 118
1– La théorie des jeux et l’économie de l’information ....................................... 118
2 - Emergence de dispositifs de coordination complémentaires ou alternatifs au
marché......................................................................................................... 125
2- 1. La notion de contrat............................................................................... 126
2-2. L’économie des organisations ................................................................ 128
2-2. L’économie des conventions .................................................................. 134
2.3. Institution et économie de marché .......................................................... 137
Chapitre 4 : Transition de l'économie centralement planifiée vers l'économie
de marché : entre espoirs et désillusions ............................ 141
Section 1 : Aspects théoriques, historiques, généralités et caractéristiques de la
transition à l'économie de marché..................................................... 145
1- Aspects théoriques et historiques .................................................................... 145
2- Généralités et caractéristiques de la transition à l'économie de marché.......... 152
2.1. Aspects généraux sur la transition .......................................................... 153
2.2. Consensus de Washington : Entre Big Bang et Gradualisme ................. 158
Section 2 : Evolution, difficultés, surprises et perspectives de la transition....... 168
1- Evolution et difficultés de la transition ........................................................... 168
2- Surprises et perspectives de la transition......................................................... 179
Conclusion de la première partie .............................................................................. 192
III
DEUXIEME PARTIE
ETAT, MARCHE ET TRANSITION : ENTRE TRILOGIE CONCEPTUELLE
ET/OU REALITES ANTAGONIQUES ET CONFLICTUELLES
Introduction.......................................................................................................... 197
Chapitre 5 : Approche conceptuelle de l’Etat ..................................................... 204
Section 1 : Etymologie, genèse, définition du concept d'Etat et apports de la
philosophie politique........................................................................... 205
1- Etymologie et genèse de l’Etat ........................................................................ 205
2- Définition du concept d'Etat ............................................................................ 207
3- Intérêt et apports de la philosophie politique .................................................. 209
3-1. La Cité .................................................................................................... 210
3-2. L'Empire ................................................................................................. 211
3.3. Souverainisme et contractualisme .......................................................... 212
3.4. Emergence de l’Etat-Nation et perspectives .......................................... 214
Section 2 : Approche multidimensionnelle et pluridisciplinaire du concept de
l’Etat..................................................................................................... 217
1- Etat et anthropologie........................................................................................ 221
2- Etat et sociologie ............................................................................................. 229
3- Etat, politologie et droit ................................................................................... 241
Section 3 : Approche économique du concept d'Etat .......................................... 253
1- Approche normative : Quels domaines et quel degré pour l'intervention
publique ?.................................................................................................... 255
1.1. Domaine d'intervention........................................................................... 255
1.1.1. La fonction d'allocation ................................................................. 255
1.1.2. La fonction de répartition .............................................................. 256
1.1.3. La fonction de stabilisation............................................................ 256
1.2. La question du degré d'intervention........................................................ 257
1.2.1. Les vertus du marché dans l'analyse libérale ................................. 257
1.2.1.1. L'approche classique ............................................................. 258
1.2.1.2. L'approche néoclassique ....................................................... 261
1.2.2. L'intervention souhaitable et nécessaire de l’Etat.......................... 263
1.2.2.1. L'Etat subsidiaire dans la théorie du "bien-être"................... 263
1.2.2.2. L'Etat complémentaire au marché......................................... 264
1.2.2.3. L'intervention indispensable de l’Etat chez J.M. Keynes ..... 266
2. L'approche positive ou approche par les faits : Le poids de l’Etat dans les
économies modernes................................................................................... 267
2.1. Réponse à l'expression de l'intérêt général ............................................. 268
2.2. Réponses à des stratégies individuelles .................................................. 269
2.3. Le coût de fonctionnement des services publics..................................... 271
IV
2.4. L'Etat comme moyen de dépassement des contradictions du capitalisme et
alternative essentielle de sa régulation............................................... 272
2.4.1. L'orthodoxie marxiste .................................................................... 272
2.4.2. Les théories de la régulation .......................................................... 275
3- Résurgence d'un courant libéral contemporain, remise en cause du rôle de l’Etat
et politiques économiques conjoncturelles ................................................. 276
3.1. Le courant libéral contemporain et la remise en cause du rôle de l’Etat 276
3.1.1. La théorie de l'offre et l’Etat responsable de la récession.............. 276
3.1.2. Friedrich von Hayek et la responsabilité de l’Etat dans la création et
l'aggravation du chômage ............................................................ 278
3.1.3. Milton Friedman et la conviction d'un Etat responsable de l'inflation.280
3.2. Politiques économiques conjoncturelles de type keynésien : Kaldor ..... 281
3.2.1. La politique budgétaire .................................................................. 283
3.2.1.1. Le budget de l’Etat................................................................ 283
3.2.1.2. Les modalités de l'action budgétaire..................................... 283
3.1.3. Les contraintes de la politique budgétaire ..................................... 284
3.2.2. La politique monétaire et la politique de change ........................... 285
Chapitre 6 : Etat en crise ou crise de l’Etat ......................................................... 288
Section 1 : Mondialisation et genèse de la crise de l'Etat .................................... 289
1 – Mondialisation : Courant Sceptique et Etat ................................................... 291
2 – Mondialisation : Courant hyper-mondialiste et Etat...................................... 293
3 – Mondialisation : courant transformationniste ................................................ 297
Section 2 : Mondialisation versus Etat-Nation...................................................... 305
1 – Traités et système de Westphalie, genèse du droit international et de l'EtatNation.......................................................................................................... 305
2 - Mondialisation et crise de l'Etat-Nation ......................................................... 310
Section 3 : Mondialisation et Etat-providence ...................................................... 322
1 - Etat-providence : Entre trajectoires historiques et modèles contemporains... 322
1.1. Trajectoires historiques de l'Etat-providence.......................................... 322
1.2. Les principales typologies de l'Etat-providence ..................................... 324
1.2.1. La typologie duale simplifiée ........................................................ 324
1.2.2. La typologie classique ternaire ...................................................... 324
1.2.3. La typologie de Gosta Esping-Andersen ....................................... 325
2 – Genèse et crise de l'Etat-providence .............................................................. 330
2.1. Genèse de l'Etat-providence.................................................................... 330
2.1.1. Première rupture : la période de 1870 à 1935 ................................ 331
2.1.2. Seconde rupture : L'ère du consensus ............................................ 332
2.1.3. Fin du consensus et entrée en crise de l'Etat-providence............... 334
2.2. Crise de l'Etat-providence....................................................................... 335
V
Chapitre 7 : Refondation de l’Etat : la gouvernance est-elle la panacée ?.... 343
Section 1 : Généalogie, sens et contenu d'un concept ........................................... 344
1 – Généalogie de la gouvernance ....................................................................... 345
2 – Sens et contenu de la gouvernance ................................................................ 351
2.1. La gouvernance : Fondement conceptuel unique ou genèses conceptuelles
multiples............................................................................................. 351
2.1.1. Gouvernance et économie.............................................................. 354
2.1.2. Gouvernance et géographie ........................................................... 355
2.1.3. Gouvernance et Science politique.................................................. 356
2.2. Contenu et champ sémantique de la gouvernance .................................. 359
Section 2 : Objet, aspects généraux et spécifiques, et approches de la
gouvernance......................................................................................... 365
1 - Gouvernement, gouvernance, gouvernabilité, gouvernementalité : conjugués
ou disjoints.................................................................................................. 365
1.1. La gouvernance....................................................................................... 369
1.2. La gouvernabilité : Entre l'affirmation des particularismes et des
spécificités des situations et le refus des solutions universelles ........ 371
1.3. La gouvernementalité comme cadre théorique critique de la neutralité
idéologique du "bon gouvernement" ................................................. 374
2 - Aspects généraux et spécifiques de la gouvernance....................................... 377
2.1. Les terrains de prédilection de la gouvernance....................................... 378
2.1.1. La gouvernance d'entreprise .......................................................... 378
2.1.2. La gouvernance d'Etat.................................................................... 379
2.1.3. La gouvernance globale ................................................................. 380
2.2. Constituants fondamentaux ou le "monde de la gouvernance" .............. 382
2.3. Bilan et perspectives de la gouvernance ................................................. 382
3 – Approches de la gouvernance ........................................................................ 385
3.1. La gouvernance comme synonyme de gouvernement ............................ 386
3.2. La gouvernance comme cadre normatif ou prescriptif ........................... 389
3.3. La gouvernance comme cadre analytique pour les systèmes de
coordination non hiérarchiques.......................................................... 392
3.3.1. La "gouvernance des organisations" .............................................. 392
3.3.2. La "gouvernance mondiale"........................................................... 393
3.3.3. La "gouvernance moderne"............................................................ 394
Chapitre 8 : Algérie : d'une transition inachevée à une autre, pour quels
enjeux et quelles perspectives ? ............................................ 401
Section 1 : Poids du passé et représentation de l’Etat .......................................... 404
1 – Difficultés et aléas du contexte et de la géohistoire....................................... 405
2 – Implications du passé dans le rapport des Algériens à l’Etat ........................ 409
VI
Section 2 : Enjeux et perspectives de l'économie algérienne ............................... 416
1- Caractéristiques et évolution de l'économie algérienne post indépendance.... 416
1-1. Le temps de l'économie socialiste et de la planification centralisée ...... 418
1.2. La seconde période ou le temps de la réforme avec la libéralisation
économique et politique..................................................................... 423
1.3. Le temps des remises en causes, de l'ajustement structurel et de l'absence
de perspectives ................................................................................... 427
2- L'Etat rentier et la transition ........................................................................... 436
2.1. Rente, économie de la rente et Etat rentier : entre divergences théoriques
et difficultés de théoriser les économies des pays pétroliers. ............ 436
2.1.1. Le concept de la rente .................................................................... 436
2.1.2. Le concept d'économie de la rente ................................................. 441
2.1.3. Le concept d'Etat rentier ................................................................ 445
2.2. Perspectives et enjeux de l'économie algérienne : Quel modèle de
développement et pour quelle stratégie ?........................................... 453
CONCLUSION GENERALE ................................................................................ 458
Bibliographie ............................................................................................................. 468
Résumés
L'Etat, c'est à la fois ce qui existe,
mais ce qui n'existe encore pas assez.
Michel Foucault
Une société qui ne s'est pas constituée en société civile
et un Etat qui ne s'est pas transformé en Etat de droit
ne peuvent faire place ni à l'aventure
de la réalisation effective de la liberté
ni à la formation d'une économie de marché.
Blandine Barret-Kriegel
1
INTRODUCTION GENERALE
2
INTRODUCTION GENERALE
C'est dans la continuité de notre mémoire de Magister ( 1) qu'il faudra situer ce sujet de
thèse et cette problématique. Quoique non formulée à l'époque de façon aussi précise,
elle a été imaginée et proposée comme une piste de recherche possible, féconde et
pertinente.
Etat et marché, deux concepts fondamentaux de notre thèse, sont les deux pôles
constitutifs des économies et des sociétés modernes. S'ils peuvent apparaître à première
vue antagoniques, antinomiques, voire irréductibles, la théorie économique à travers ses
différentes écoles et courants les a encore plus disjoint.
Pour Michel Henochsberg (2), défendre l'opposition Etat – marché était aussi une façon
de gagner via le marché, l'autonomie théorique de l'économie. Pour l'auteur, l’Etat et le
marché ne sont jamais opposés si ce n'est dans l'imaginaire des discours économiques et
politiques largement contaminés par l'anti-étatisme foncier de la pensée libérale.
Asservi par l’Etat, le marché en devient un véritable auxiliaire et les représentations du
marché et de sa confrontation à l’Etat n'ont qu'un objet : dessiner un antagonisme
fondamental, structurel, là où il n'y a que connivence. En fait, pour l'auteur, la simple
existence de l’Etat figure une sorte d'assurance suprême qui adosse tout le système de
marché sur une garantie externe et incontestable. Se situant dans une perspective
évolutionniste, l'auteur soutient que le marché et l’Etat ont évolué concomitamment et
ce n'est probablement pas un hasard si pour se développer, l'un avait besoin de l'autre.
Ce que confirment les travaux d'Avner Greif qui montrent que le développement de
l’Etat de droit a été favorisé, voire même rendu nécessaire, par l'importance des
relations d'échange impersonnelles en Europe à partir du XIVe siècle (3).
Si l'on admet avec Michel Henochsberg, Avner Greif et bien d'autres auteurs
spécialistes dans l'analyse économique des institutions, que le marché est une
institution, alors pour fonctionner il lui faut pouvoir s'appuyer sur un ensemble de règles
constitutives et régulatives.
1
) BOURAHLI, Ahmed Toufik, (nov. 2001), "Transition à l'économie de marché et privatisation, entre
théorie et pratique, quel enjeu : Eléments de réflexion avec référence à l’Algérie", Université
Mentouri, Constantine.
2
) HENOCHSBERG, Michel, (2001), La place du marché, Paris, Ed. Denoël, coll. Essai, 390 p.
3
) GREIF, Avner, (2006), Institutions and the path to the modern economy : Lessons from medieval
trade, Cambridge, Cambridge University Press, 2006.
3
La première de ces règles définit l'activité qu'elle régule, alors que la seconde peut
varier sans affecter la nature de l'activité régulée. Tous les spécialistes de cette question
sont à peu près d'accord pour admettre que le marché a besoin de ces règles pour
fonctionner. Deux des règles majeures sont les droits de propriété et la monnaie et, en
l'absence de ces deux éléments, aucun marché ne peut exister. Après cette affirmation,
la première question qui nous vient à l'esprit est : d'où viennent ces règles ? D'un
processus évolutionnaire sera certainement la réponse la plus probable que nous
présenteront les auteurs que nous venons de citer. Et c'est de ce processus qu'elles ont
progressivement émergé et se sont renforcées.
Mais l’Etat lui-même en tant qu'institution, est également le produit de ce même
processus évolutionnaire au cours duquel il s'est progressivement constitué comme
l'entité garante de ces règles. A partir de là, deux positions irréductibles vont s'opposer.
Les adversaires du monopole étatique, pour ce qui concerne la monnaie, diront qu'il
s'agit là d'un monopole source d'inefficacité et que la monnaie doit pouvoir se passer de
l'emprise étatique; D'autres diront au contraire que la monnaie et la propriété ne peuvent
exister sans Etat. Bien sûr, entre ces deux points de vue, il est impossible de trancher. Si
nous choisissons de nous situer dans une stricte perspective évolutionniste, le marché
(au travers notamment des règles constitutives qui le régule) et l’Etat sont tous deux des
produits spontanés de l'évolution. C'est un argument qui est peut-être difficile à
comprendre et pourtant, au même titre que le marché en tant qu'institution, si l’Etat a pu
émerger et se développer, c'est que, d'une manière ou d'une autre, il était adapté à
l'environnement.
Quand on rapporte ces différents éléments théoriques aux questions d'actualité
concernant notamment la crise financière et sur l'importance de la réglementation, on se
rend compte alors que le problème n'est pas de savoir s'il faut plus ou moins de
régulation publique. Soutenir qu'un accroissement de la réglementation n'est peut-être
pas une bonne décision ne veut pas dire fondamentalement qu'il faut "moins d'Etat". Il
s'agit plutôt de dire qu'il faut repenser les règles, non les supprimer. Certains pourront
prétendre que le marché peut, en théorie, se passer de toute régulation publique.
D'autres, à l'inverse, défendront l'idée que le marché n'est pas la fin de l'histoire et que
l'on trouvera un autre mode d'allocation des ressources, fondé sur d'autres arrangements
institutionnels (étatiques ou non).
4
Il y a certainement des arguments théoriques et empiriques pour et contre ces thèses.
Mais ce que l'on peut dire, c'est que le processus d'évolution a favorisé l'émergence
d'une étroite coopération entre marché et Etat, prenant la forme d'une économie de
marché aux formes diverses. Si nous avons tenu à faire cette mise au point théorique et
institutionnelle par rapport aux deux paradigmes que sont le marché et l’Etat, c'est pour
dire et signifier la complexité de leur relation passé, présente et à venir.
Ce sont tous ces problèmes qui ont fait que le degré d'intervention de l’Etat dans
l'économie a toujours posé problème. Et cette tendance s'est d'ailleurs accentuée avec la
mondialisation et la globalisation qui a posé les problèmes de l’Etat et de son rapport à
l'économie et au marché en des termes nouveaux.
La crise de l’Etat-Nation et de l’Etat Providence (sur laquelle nous reviendrons plus
amplement dans la suite de nos développements) a entraîné une nouvelle vision de
l’Etat. A un Etat omniprésent dans la vie économique et sociale a ainsi succédé un Etat
plus modeste dont la fonction essentielle devra se limiter à assurer la préservation des
grands équilibres économiques et sociaux dans un monde globalisé marqué par une
incertitude latente et permanente.
La rupture avec l’Etat Providence, symbole des heures de gloire des Trente glorieuses,
est consommée avec l'émergence d'un nouveau type d'Etat inscrit dans le cadre d'une
perspective néolibérale sur laquelle nous reviendrons également plus longuement dans
la suite de nos développements.
Un Etat régulateur qui reste à définir succède à l’Etat Providence avec des ambiguïtés
certaines, ce qui fait d'ailleurs dire à Jacques Chevallier :
« La forme d'Etat régulateur n'est donc claire qu'en apparence : elle recouvre
en réalité des significations variées qui se sont succédées au cours des dernières
décennies – un travail de décryptage est dès lors indispensable pour dissiper
cette confusion » (1).
C'est dans ce contexte de crise de l’Etat-Nation, de crise de l’Etat Providence, de
l'émergence d'un paradigme : l’Etat régulateur et de l'apparition de la gouvernance
comme concept et comme pratique alternative à la solution de la crise actuelle de la
gouvernabilité de l’Etat, que se situe notre réflexion.
1
) CHEVALLIER, Jacques, (2004), "L'Etat régulateur", In Revue Française d'Administration Publique",
N° 111, 2004 /3, pp. 473-482.
5
Dans ce cadre, la surcharge des demandes sociales et la rédaction de la marge de
manœuvre conduisent à l'échec de la régulation hiérarchique centralisée ( 1). La
gouvernance par les réseaux remplacerait les solutions hiérarchiques et l’Etat se
contenterait de jouer un rôle facilitateur. La gouvernance devenant ainsi une solution
concrète à la crise de l’Etat, soutient François-Xavier Merrien. C'est dans ce cadre, de
ces différents développements et évolutions qu'il faudra situer les processus de
transition à l'économie de marché et le rôle que l’Etat pourra et devra y jouer.
Après avoir été confrontée durant plusieurs décennies à la problématique du sousdéveloppement et de son issue, la science économique a, depuis le début des années
quatre-vingt dix, déplacé son centre d'intérêt vers les problématiques de la transition à
l'économie de marché.
Nous assistons en effet depuis la chute du mur de Berlin et l'effondrement de l'URSS, à
la multiplication des travaux de recherche se rapportant aux processus de transformation
des économies planifiées en économies de marché. Cela a donné naissance à une
nouvelle discipline d'enseignement et de recherche appelée à juste tire : l'économie de la
transition. Essentiellement dominé par les experts des institutions internationales durant
les premières années, le champ académique s'intéressant aux économies en transition, a
été investi ces dernières années par une catégorie de chercheurs dont nous citerons
plusieurs dans la suite de nos développement et dont les travaux ont pour dénominateur
commun le refus du modèle standard de la transition issu du consensus de Washington
sur lequel nous reviendrons avec plus de détails un peu plus loin.
Pratiquement et en même temps émerge la transitologie, cette discipline qui, au plan
politique, prétend expliquer et à la fois guider le passage d'un régime autoritaire à un
régime démocratique. Cette discipline issue et inspirée principalement de la sociologie
politique, s'est notablement développée à partir des années soixante-dix avec la
première vague de démocratisation qui a touché principalement l'Europe du Sud, suivie
durant la décennie quatre-vingt par l'Amérique latine et enfin l'Afrique, l'Europe de l'Est
et l'Asie du Sud-est au cours de la dernière décennie du vingtième siècle.
Parmi les maîtres de cette "proto-science", nous pouvons citer des auteurs comme
Guillermo O'Donnel, Philippe C. Schmitter, Arend Lijphart, Juan J. Linz ou Giovani
1
) MERRIEN, François Xavier, (1998), "De la gouvernance et des Etats providence contemporains",
Revue Internationale des Sciences Sociales, N° 155, pp. 61-71.
6
Sarton. Ces auteurs sont unifiés dans une approche comparative à fort penchant
quantitatif et visant à démontrer qu'en appliquant un ensemble de concepts et
d'hypothèses universels, il est possible d'expliquer et de gérer la transition.
Pour cela la transitologie cherche à tirer des généralisations et des leçons à partir de
l'observation des transitions passées afin de formuler des recommandations
institutionnelles et même constitutionnelles à caractère prescriptif excessif. Le recours à
la méthode positive reste la panacée de la transitologie. L'essor de la transitologie et de
l'idéal de transition vers la démocratie et l'économie de marché témoigne également des
bouleversements politiques et idéologiques des deux dernières décennies. Ainsi on peut
considérer que les paradigmes : démocratie et économie de marché ont désormais réussi
à s'imposer comme seuls référentiels légitimes tant au niveau idéal, scientifique et
académique, qu'au niveau des formes de gouvernement et gouvernance concrètement
adoptées.
En théorisant et en idéalisant l'économie de marché et la démocratie telles que nous les
connaissons à l'heure actuelle, la transitologie néglige ainsi le fait que le modèle
"économie de marché – démocratie" est le produit de configurations historiques
spécifiques et que celles-ci sont également soumises à des transformations.
Pour la transitologie, la thèse de Francis Fukuyama sur la fin de l'Histoire (1) reste
d'actualité : l'économie de marché et la démocratie restent l'horizon indépassable de tout
système économique et politique.
Les mérites, les aspects et les effets positifs de la transitologie sont certains. Quant aux
aspects analytiques, les questionnements théoriques de fond et les perspectives, la
transitologie ne propose aucune alternative à l'économie de marché et la démocratie
libérale, paradigmes perpétués et reproduits au plan théorique sans questionnement
critique préalable.
Gilles Dostaler, dans l'une de ses nombreuses contributions (2) soulève un certain
nombre de points d'ordre théorique et méthodologique d'une pertinence certaine par
rapport à la notion de transition. Il commence d'abord par souligner l'ambiguïté de celleci et qui renvoie en fait à une réalité extrêmement difficile à cerner et à définir
1
2
) FUKUYAMA, Francis, (1992), La fin de l'Histoire et le dernier homme, Paris, Ed. Flammarion, coll.
Champs.
) DOSTALER, Gilles, (1983), "Transition et pensée économique dans l'Histoire", in Cahiers de
Recherche Sociologique, vol. 1, sept. 1983, pp. 19-35, Montréal, Département de sociologie,
UQAM, numéro intitulé : Connaissance et société.
7
précisément. Elle est utilisée dans le domaine des sciences sociales comme dans celui
des sciences naturelles, en philosophie et en épistémologie aussi bien qu'en art et en
littérature. Les dictionnaires modernes nous renvoient à un procédé rhétorique et
définissent d'une façon générale la notion de transition comme le passage d'un état à un
autre ou d'une situation à une autre. Le passage peut être rapide et brutal, la
transformation peut également être progressive.
De cette définition, Dostaler s'intéresse aux notions d'état et de situation en affirmant
qu'en économie politique, la situation ou l'état désigne une certaine forme d'organisation
sociale. Cela implique l'organisation de la production matérielle, de la distribution, des
échanges, de la consommation ainsi que la nature des institutions politiques, juridiques,
sociales et idéologiques en cours. Se référant au marxisme et à sa théorie de l'Histoire,
aux concepts de mode de production et de formation sociale qu'il estime en évolution
permanente, l'auteur affirme que nous sommes toujours en transition parce que des
forces sociales se heurtent du fait d'intérêts contradictoires.
Après avoir passé en revue différentes formes d'organisation sociale (esclavagisme,
féodalisme, capitalisme) et les penseurs qui y ont sévi, l'auteur termine son article de
façon éloquente en affirmant que la question de la transition est loin de se réduire à
l'économie.
Cette contribution de Dostaler et bien d'autres, a entraîné dans les années quatre-vingt et
quatre-vingt dix un redéploiement important de la recherche en sciences humaines et
sociales. La remise en question des grands systèmes théoriques dominants jusqu’alors
conduit à une diversification des recherches en de multiples champs disciplinaires
indépendants conduisant à l'ouverture de nouveaux chantiers théoriques. Des
paradigmes nouveaux s'élaborent et des passerelles s'établissent entre les disciplines,
générant des débats aussi passionnants que pertinents.
Transition à l'économie de marché et Etat constituent certainement les questions
fondamentales de notre problématique. En souligner dores et déjà la complexité de leurs
rapports nous permettra de mesurer l'ampleur et la profondeur de la réflexion dont nous
restons redevables.
L'étude et l'analyse de ces deux concepts se situent au croisement de deux branches,
disciplines d'enseignement et de recherche en économie, de naissance et de
8
développement relativement récents : l'économie de la transition, d'une part, et
l'économie publique d'autre part.
L'économie de la transition comme branche ou discipline d'enseignement et de
recherche économique s'est développée sur les ruines des économies centralement
administrées ou planifiées et la disparition du système de type soviétique englobant l'ex
URSS et les pays socialistes d'Europe de l'Est.
L'objet de l'économie de transition est de saisir et de tenter d'expliquer le processus de
transformation d'un système économique (les économies centralement planifiées ou
administrées) en un autre désigné par économie de marché.
L'économie publique, quant à elle, est la branche de l'économie qui analyse et étudie les
actions et les politiques menées par l’Etat dans un but de développement économique et
de bien-être de ses citoyens. N'est-ce pas là l'un des objectifs de la transition à
l'économie de marché ? Il et généralement admis que la fin des systèmes socialistes a
entraîné et renforcé la notion d'économie de marché, pivot de la tradition néo classique
comme catégorie spécifique caractéristique des systèmes modernes développés. Cette
conception repose sur le modèle de l'échange, le concept d'équilibre et la notion
d'allocation optimale. Elle met l'accent sur les éléments communs ou sur la convergence
entre économies nationales plus particulièrement dans la période économique récente.
Elle définit le système par rapport à ou par référence à un mode de coordination à savoir
le marché. Mais il est frappant de constater et de noter que de grands économistes et de
grands historiens qui défendent différentes théories du capitalisme : Marx, Schumpter,
Keynes, Polanyi ou Braudel, ont tous opposé le capitalisme en tant que concept à la
représentation normative de l'économie de marché. Dans cette perspective, une plus
grande importance est accordée à la production et l'accent est mis sur le problème du
changement résultant de tensions ou de conflits ; l'efficience adaptative passe au
premier plan ; le rôle des institutions et de l'Histoire est souligné, la diversité des
trajectoires nationales est mise en question et le système est défini par une catégorie
monétaire : le capital. L'histoire contemporaine confirme la plus grande pertinence de es
approches alternatives.
La transition de l'économie centralement planifiée ou administrée, à l'économie de
marché est un phénomène unique dans l'histoire du monde. Salvtore Zecchini, Directeur
9
général adjoint de l'OCDE (Organisation de Coopération et de Développement
Economique) de 1990 à 1996 en dit ceci :
« Par sa nature et l'ampleur qu'elle revêt, la transformation du système
économique (des pays de l'Europe Centrale et de l'Est) représente une tâche et
un effort sans précédent dans notre histoire économique… Nul autre pays ne
s'est jamais vu placé devant le défi de mettre fin à la baisse de l'activité
économique et de corriger d'importants déséquilibres tout en mettant en place
un nouveau système économique alors que les mécanismes et les institutions
du marché ne sont pas développés, qu'il faut restreindre l'intervention directe
de l’Etat et employer des instruments d'action inconnus auparavant » (1).
Notre préoccupation par rapport à la transition vers l'économie de marché se voudra
d'abord théorique et la référence à l'expérience algérienne constituera un prolongement
adéquat pour clarifier des concepts, interpréter, commenter et analyser des réalités et
s'interroger par rapport à des perspectives.
Si pour faire l'approche de la transition nous nous réfèrerons d'abord et essentiellement
à l'exposé et l'analyse de concepts et de processus économiques, la problématique de
l’Etat, qui est au centre de notre projet, constitue le premier fondement de la science
politique et un éléments déterminant dans la préservation de la cohésion sociale. Pour
Karl Polanyi, les communautés humaines ont encastré l'économie dans les relations
sociales pour atténuer le caractère conflictuel de l'échange marchand. La prédominance
de l'échange marchand nécessite la présence de l’Etat de droit pour gérer les
antagonismes générés par les intérêts contradictoires des différents acteurs sociaux.
Dans ce cadre, l’Etat intervient, d'une part pour protéger la société des forces anonymes
du marché et, d'autre part pour relancer le marché quand celui-ci est en crise (2). Pour
Karl Polanyi, l'économie de marché ne peut fonctionner que dans une société de
marché, ce qui pose forcément la problématique de l'évolution et de la transformation
d'une société en société de marché et donc de l'émergence et de la constitution de la
société civile et de l'autonomie des acteurs économiques par rapport à l’Etat.
Si nous admettons au départ que l'insuccès ou la réussite des processus de transition à
l'économie de marché dépendent pour beaucoup de l’Etat, notre problématique
consistera à nous interroger sur le pourquoi de la difficulté d'implanter dans les
anciennes économies centralement planifiées les institutions fondatrices d'une économie
1
2
) ZECCHINI, Salvatore, (1991), "Avant-propos" présenté dans OCDE 1991, p. 07.
) POLANYI, Karl, La Grande Transformation, Paris, Ed. Gallimard, pp. 89-90.
10
de marché. Mais également sont à rechercher les raisons qui rendent inefficace l'action
de l’Etat pour accélérer le rythme du processus et mettre en œuvre les réformes
adéquates. Les échecs seraient-ils dus à un mauvais choix au départ sur la stratégie à
adopter (thérapie de choc ou gradualisme) ? Est-ce que l’Etat est confronté à de fortes
résistances sociales contre le changement du modèle économique et social ? Enfin, se
déduisant de tous ces questionnements, n'est-ce pas de la nature de l’Etat et du régime
politique qui l'a investi que vient l'obstruction à l'émergence d'une économie où la
régulation est assurée par le marché ?
Aux côtés de notre problématique principale et des questionnements sous-jacents que
nous venons de formuler, d'autres pistes aussi pertinentes peuvent être empruntées et
constituer l'objet de travaux dignes d'intérêt. Parmi celles-ci nous pouvons en citer
quelques unes :
- Y a-t-il unité ou pluralité des processus de transition ?
- En quoi la transition socialiste / capitalisme rejoue-t-elle les transitions antérieures
vers le capitalisme (formations précapitalistes vers le capitalisme) ?
- En quoi les trajectoires de transformation des économies planifiées à gestion
centralisée sont-elles les mêmes et en quoi diffèrent-elles ?
- La transition est-elle le fait de l’Etat ou des sociétés civiles ou des deux à la fois ?
- De quel Etat et de quelle société civile s'agit-il ?
- La fin de l'Histoire, de Francis Fukuyama, est-elle synonyme de convergence ou
d'hétérogénéité ?
- Est-il possible de construire ou d'élaborer une théorie de la transition ou des
transitions ?
- Doit-on accepter et privilégier ou remettre en cause la pertinence empirique de ces
processus de transformation économique ?
Aborder cette dernière problématique nous mènera inévitablement à discuter de la
méthode et de la méthodologie sur lesquelles nous allons nous appuyer aussi bien dans
le cadre de note approche théorique que de note référence à l’Algérie. Mais est-il
possible, dans le cadre de cette démarche, d'adopter une réelle attitude de détachement
par rapport à l'environnement politique ? A ce sujet, Mark Blaug affirme ceci :
« On peut considérer comme évident que même dans sa forme la plus pure, la
théorie économique comporte des implications de politique et qu'en ce sens, elle
fait une propagande politique d'une manière ou d'une autre. Cet élément de
11
propagande est inhérent au sujet et même lorsqu'un penseur s'en tient
consciencieusement à un détachement olympien, ses penchants philosophiques
et politiques interviennent aux origines de l'analyse dans la formation de ce que
Schumpeter nommerait sa vision qui en fait est la sélection préalable à l'analyse
de certains traits de la réalité qui ainsi seront seuls examinés. Le problème n'est
pas de nier la propagande mais de séparer les idées scientifiques de leur gangue
et de soumettre ces idées à des tests scientifiques de validité ». (1)
Durant son processus de constitution et de recherche de statut sur le terrain des
méthodes, la théorie économique a connu deux grands courants de pensée.
Le premier courant est constitué d'économistes qui raisonnent, appelés aussi les
déducteurs. La connaissance, pour eux, est dite rationnelle ou normative.
Dans le second, nous retrouvons ceux qui observent, les inducteurs dont la connaissance
est dite positive.
Une science dite pure, normative ou conceptuelle, se constitue sans s'occuper des faits
observables.
Une science positive, expérimentale ou appliquée, se forme au contraire à partir
d'observations convenablement recueillies.
C'est entre ces deux sciences que nous oscillerons dans notre quête de "vérité".
Par ailleurs, l'hypothèse centrale que nous formulons pour notre thèse et qui reste à
vérifier est que le déroulement du processus de transition à l'économie de marché et
éventuellement son échec, serait éventuellement dû à la nature des relations entre
l'économique et le politique, imposées par un Etat patrimonial, prédateur et rentier. C'est
en fait la nature de l’Etat et le poids du politique qui font obstruction au déroulement de
la transition. C'est également ce point de vue que soutient Mustapha Menouer pour qui
l’Etat durant cette période n'arrête pas d'osciller au plan politique entre un pôle
démocratique et un pôle autoritaire, et au niveau économique entre un rôle libéral et un
pôle dirigiste. Et « c'est cette oscillation continuelle à la manière d'un métronome qui
bat le tempo, qui semble caractériser la période actuelle. C'est que les pesanteurs de
l'ancien système obèrent toujours le passage au nouveau » conclut l'auteur (2).
1
2
) BLAUG, Mark, (1981), La pensée économique, origine et développement, Alger, OPU, p. 06.
) MENOUER, Mustapha, (1994), "Etat-Marché et Démocratie. Réflexions sur le problème de la
transition en Algérie", in Revue Algérienne des Sciences Economiques et Politiques, 1994 /1,
pp. 77-91.
12
Pour traiter de tous ces aspects, trancher par rapport à notre problématique, vérifier et
confirmer notre hypothèse centrale, nous avons conçu un plan structuré en deux parties
principales comportant chacune quatre chapitres.
La première aura pour objectif de définir au plan théorique d'abord, mais également en
puisant dans le réel, des aspects relevant des différents types d'économie que sont :
l'économie centralement planifiée, l'économie de marché et la transition.
Le premier chapitre de cette première partie sera consacré à l'économie centralement
planifiée dont l'émergence a été caractérisée par un volontarisme à toute épreuve et a
donné lieu à des débats théoriques aussi passionnants que compliqués.
Le second chapitre se rapportera au concept d'économie de marché selon le modèle néo
classique, à ses apports et ses limites que nous tenterons de percevoir au travers du
postulat fondamental de l'individualisme méthodologique et des paradigmes de la
rationalité et de la concurrence pure et parfaite.
Le chapitre trois tentera de situer les défaillances et les limites du modèle néo classique.
La situation de monopole, les biens indivisibles ou biens collectifs, les externalités et les
coûts de transaction étant les aspects les plus fréquemment évoqués. Les perspectives du
modèle néo classique seront appréciées à partir de l'émergence de dispositifs de
coordination complémentaires ou alternatifs. A ce niveau, notre intérêt se portera
principalement sur la théorie des jeux et l'économie de l'information, la notion de
contrat, l'économie des organisations, l'économie des conventions et l'analyse
économique des institutions.
Le quatrième et dernier chapitre de cette première partie portera sur la transition de
l'économie centralement planifiée vers l'économie de marché avec tout ce qu'elle a
suscité comme espoirs et désillusions.
Notre seconde partie comportera également quatre chapitres et sera intitulée comme
suit : "Etat, marché et transition – Entre trilogie conceptuelle et /ou réalités
antagoniques et conflictuelles", et ce pour signifier que ces trois catégories
conceptuelles sont inséparables et vont ensemble. Pour tenter de montrer cela, nous
envisageons dans un chapitre cinq de faire l'approche conceptuelle de l’Etat. Après un
détour par l'étymologie du terme, nous nous intéresserons à l'apport de la philosophie
politique dans le processus d'émergence du concept de l’Etat et de la réalité qui en a
découlé. Notre approche se voulant multidimensionnelle et pluridisciplinaire, nous
13
tenterons de voir ce que représente l’Etat dans les différents champs théoriques :
l'anthropologie, la sociologie, la politologie, le droit et enfin l'économie.
Le chapitre six aura pour objet d'apprécier le rapport de l’Etat à la mondialisation où il
s'agira pour nous non pas de revenir sur la littérature abondante qui a été consacrée à ce
thème mais d'exposer succinctement les points de vue des spécialistes de la question.
Nous reviendrons ainsi sur ce qui a été désigné par la crise de l’Etat-Nation pour en
définir les contours et situer cette problématique dans son véritable contexte.
La crise de l’Etat Providence en tant qu'élément essentiel de l'évolution de l’Etat
contemporain constituera également l'une de nos préoccupations majeures au cours de
ce chapitre.
Dans le chapitre sept, nous nous intéresserons à la gouvernance qui pourrait
éventuellement contribuer à enrichir les débats dans le cadre d'une tentative de
refondation de l’Etat à la lumière des mutations technologiques, économiques,
politiques et sociales dont nous sommes témoins.
Enfin les réformes et la triple transition envisagées, souhaitées mais qui demeurent dans
l'impasse en Algérie, retiendront toute notre attention dans ce chapitre huit. Les trois
processus transitionnels, de l'économie de la rente vers l'économie productive créatrice
de richesses et de valeur ajoutée, de l'économie centralement planifiée vers l'économie
de marché et enfin du système politique totalitaire et autoritaire vers la démocratie,
constituent un enjeu vital pour l’Algérie et son devenir. Comme nous tenterons de le
faire percevoir, il y va de la pérennité de l’Etat et de la Nation.
14
PREMIERE PARTIE
ECONOMIE CENTRALEMENT PLANIFIÉE,
ECONOMIE DE MARCHÉ ET TRANSITION :
ENTRE ESPOIRS, ÉCHECS, REMISES EN CAUSE
ET FIN DE L'HISTOIRE
15
INTRODUCTION
De la fin de l'histoire prônée par Karl Marx - à travers ce qu'il a désigné par société
communiste - à la thèse de Francis Fukuyama (1) pour qui la démocratie et l'économie
de marché restent l'horizon indépassable de tout système économique et politique, que
de chemin parcouru et de transitions inachevées.
L'émergence du socialisme et son interaction au capitalisme au cours du dix-neuvième
siècle pouvaient être interprétés de différentes manières et systématisés au travers de
trois dimensions associées.
En premier lieu, le socialisme s'est d'abord constitué en tant que tendance intellectuelle
d'évaluation et de critique de la société bourgeoise en constitution.
En second lieu, le socialisme était également perçu comme l'expression d'un
mouvement politique et social en vue de la réalisation de réformes dans un but
d'acquisition du pouvoir ou du moins d'une position dominante.
Enfin, assimilé à un système économique et social idéal, il devait se substituer au
capitalisme miné par ses défauts et ses contradictions.
C'est entre la seconde moitié du dix-neuvième siècle et la première guerre mondiale que
les idées socialistes se sont les plus propagées accédant ainsi à l'universalité.
Le vingtième siècle a consacré les idées et le projet socialiste, donnant ainsi une
dimension nouvelle à la relation entre le capitalisme et le socialisme et ce notamment
grâce à l'émergence du "socialisme réel" donnant lieu à des expériences diverses
impliquant près d'un tiers de la population mondiale au milieu du siècle.
Cette évolution a suscité d'immenses espoirs pour des centaines de millions d'êtres
humains. Espoirs d'équité, de meilleures conditions de vie et de travail et d'avenir
prometteur. Des pays de continents et d'horizons divers s'engagèrent dans une transition
vers un système socialiste d'économie constituant un ensemble s'étendant sur trois
continents.
- L'Europe, avec l'URSS d'abord et les six autres pays membres du Conseil
d'Assistance économique mutuelle (CAEM) ; la Bulgarie, la Hongrie, la Pologne, la
République Démocratique Allemande, la Roumanie et la Tchécoslovaquie, auxquels
il faudrait ajouter deux pays aux caractéristiques politiques et économiques très
1
) FUKUYAMA Francis (1992), La fin de l'histoire et le dernier homme, coll. Champs, Ed. Flammarion.
16
différentes et qui ont très vite rompu avec le modèle soviétique : la Yougoslavie et
l'Albanie.
- L'Asie, avec un sous-ensemble qui comprenait la République Populaire de Chine, les
républiques démocratiques et populaires de Corée et du Laos, la République
Populaire de Mongolie et enfin la République Socialiste du Vietnam.
- Et enfin le troisième continent, l'Amérique, avec Cuba.
Durant la phase de transition au socialisme, les théoriciens partisans de ce système
voyaient dans le capitalisme un système irrationnel résultant de l'anarchie du marché,
une source de gaspillage et de souffrances sociales considérables du fait des crises et
notamment du chômage, bref un système qui engendre et approfondit les inégalités
sociales.
L'avènement du socialisme et sa compétition avec le capitalisme ont été les éléments
constitutifs autour desquels se sont structurées les idées du vingtième siècle. Le débat
systémique qui s'en est suivi tournait autour d'un certain nombre de valeurs et d'objectifs
tels que la rationalité, l'efficience et l'équité d'une façon générale, mais aussi la
modernisation et l'innovation, la croissance et l'amélioration du niveau de vie de la
population.
Les difficultés rencontrées par le "socialisme réel" à partir de la fin de la décennie
soixante et le début des années soixante-dix ont donné lieu à des réformes qui n'ont pas
réussi à améliorer durablement le fonctionnement et les performances de l'économie.
A la fin des années soixante-dix, les économies socialistes européennes et soviétiques
entraient dans une phase de "stagnation" qui amena, à partir de la décennie quatre-vingt,
ces pays à envisager la transition au capitalisme et à l'économie de marché.
Entre 1989 et 1991, l'effondrement des régimes politiques socialistes entraîne le
démantèlement immédiat de la cohérence systémique des économies socialistes.
L'échec de la transition vers le socialisme devenait ainsi évident, et rechercher le
pourquoi et le comment de ce processus constituera l'objet du chapitre Un de notre
première partie.
Ce bref aperçu historique et ces remarques présentés, ces préalables énoncés, la
transition dont il sera question dans notre thèse est celle du passage du système
économique de la planification centralisée, à celui de l'économie de marché.
17
Deux types de système économique et deux types d'organisation économique et sociale
normatifs, car il existe entre ces deux types d'organisation extrêmes une variété de
systèmes mixtes qui sont en fait beaucoup plus proches de la réalité.
Systèmes et organisations que nous allons présenter dans notre première partie tout en
nous intéressant de près au processus de transition menant d'un système à l'autre.
Ainsi le premier chapitre de notre première partie sera consacré à la présentation de
l'économie centralement planifiée, que nous aborderons aussi bien à travers ses
caractéristiques que les contradictions qui ont mené à son effondrement.
Nous réserverons le second chapitre de notre première partie au concept d'économie de
marché selon le modèle néoclassique de tradition walrasso-parétienne pour lequel il
s'agira d'en apprécier les apports, mais également d'en situer les limites.
Le troisième chapitre aura pour objet de situer les défaillances et les limites du modèle
néoclassique et des perspectives qui lui ont été ouvertes par l'émergence de dispositifs
de coordination complémentaires ou alternatifs.
Nous réserverons le quatrième et dernier chapitre de notre première partie à la transition
de l'économie centralement planifiée vers l'économie de marché et qui, après une
vingtaine d'années, présente un bilan mitigé qui, à quelques rares exceptions, est fait de
désenchantement et de désillusion, comme nous tenterons de le montrer et de le
percevoir.
Le traitement de ces quatre chapitres ne sera pas équitable. Nous parcourrons le premier
plus rapidement et plus succinctement que les trois autres, l'économie centralement
planifiée ne représente pas l'enjeu principal de notre problématique et donc de nos
préoccupations dans le cadre de cette thèse. Même si rappel et mise au point par rapport
aux processus de genèse, développement, crise et effondrement de ce type d'économie
peuvent nous aider à saisir correctement la suite : économie de marché et transition.
18
CHAPITRE PREMIER
ECONOMIE CENTRALEMENT PLANIFIEE :
ENTRE CERTITUDE, REMISE EN CAUSE ET
RENONCEMENTS
19
Chapitre premier : Economie centralement planifiée : entre certitude, remise en
cause et renoncements
Tableau n° 1 : Début et fin du système socialiste d'économie
Pays
Russie /URSS
Mongolie
Yougoslavie
Albanie
Bulgarie
Roumanie
Hongrie
Pologne
Tchécoslovaquie
Introduction du système
socialiste
Fin du régime socialiste
Révolution d’Octobre 1917 ;
Nationalisation ,1917-1918;
Collectivisation,1927-1929;
Introduction des plans
quinquennaux à partir de 1928.
Proclamation de la démocratie
populaire en 1924 ; nationalisations
et collectivisation, 1940 -1960
1945 : victoire du Front populaire
aux élections ; instauration d'une
économie de type soviétique
Décembre 1991 : création de la
communauté des Etats indépendants ; début de passage à
l’économie de marché
1946:
proclamation
de
la
démocratie populaire ; 1961 :
rupture avec l’U.R.S.S. et choix de
la voie chinoise
Entre la fin de 1945 et celle de
1948: victoire communiste aux
élections
Coup d’Etat communiste (Fev.
1948)
Ibid.
Entre
1946
et
1949 :
nationalisations, introduction de la
planification
Allemagne
l’Est
Chine
de Octobre 1949: la zone soviétique
devient
Etat
de
démocratie
populaire (R.D.A)
Octobre 1949: la république
populaire est instaurée
1949-1952 :
nationalisations,
développement des communes
populaires
Introduction du multipartisme et
début de passage au marché, 1991.
1948 : Rupture avec l'URSS.
Introduction de l'autogestion ; à
partir de 1965, développement de
l'économie de marché ; 1991 :
éclatement de la Fédération
yougoslave.
1991 :
manifestation
de
l’opposition ;
promesse
de
reformes
par
le
pouvoir
communiste.
Pologne : premier gouvernement
non communiste en Septembre
1989
Hongrie : multipartisme introduit
en 1990
Tchécoslovaquie:“ révolution de
velours“ en Novembre 1989
Roumanie : renversement du
régime Ceausescu en Décembre
1990
Bulgarie: élections libres en 1991
Début du passage au marché 19901992
Novembre 1989 : chute du mur de
Berlin
Juillet 1990 : union monétaire et
économique avec l’Allemagne
fédérale
Octobre 1990 : union politique
Années
1980 :
durcissement
politique du régime (massacre des
étudiants sur la place Tienanmen
1989 et évolution économique vers
le marché
20
Vietnam
Cambodge
1945: formation de la république
populaire de Vietnam du nord ;
1976 : proclamation de Vietnam
socialiste après la fin de la guerre et
la réunification
1975-1976 : révolution khmère
rouge et création du Kampuchéa;
1979 : contrôle du Vietnam sur le
pays
Années
1980 :
évolution
semblable à celle de la Chine
1991 : accord de réconciliation
nationale
Laos
1975 : formation de la démocratie Années 1980 : mouvement vers
populaire
l’économie de marché, maintien de
communisme
Corrée du nord
1948 : formation de la république 1991 : début de pourparlers sur la
populaire,
réunification ; pas d’évolution
1950-1953 : guerre de Corée politique
ou
économique
consacrant la rupture entre Nord et marquante du régime Nord-Coréen
Sud ; formation d’une économie
« stalinienne » dans le Nord
Cuba
1959 : révolution et instauration du pas d’évolution vers la démocratie
régime castriste
pluraliste ou vers le marché ;
ouverture limitée sur l’extérieur
Source :Encyclopédie Universalis 2011
Pour décrire ce système, en saisir les caractéristiques et situer les contradictions, nous
nous réfèrerons à un certain nombre d'auteurs spécialistes de la question, que nous
citerons d'ailleurs dans notre bibliographie, notamment Richard Ericson (1991),
Wladimir Andreff (1993 et 2007), Mancur Olson, Jr (1995), Marie Lavigne (1992),
Campos, Naurof et Fabrizio Coricelli (2002), Alan Smith (2006) sans oublier Janos
Kornai (2000 et 2006) qui demeure une référence en la matière.
Entamée après la révolution bolchevique de 1917, la transition au socialisme s'est
étendue et propagée jusqu’au début des années soixante avec l'aboutissement de bon
nombre de mouvements de libération nationale de par le monde et notamment l’Algérie.
Avec comme référents théorique et idéologiques le marxisme, les différentes transitions
au socialisme se sont installées dans le "confort des certitudes" avec comme but ultime
le dernier stade du socialisme à savoir la société communiste, une "certaine fin de
l'histoire" pour Marx et ses disciples.
Une économie centralement planifiée constitue un mode d'organisation fondé sur trois
critères essentiels :
- D'abord l'activité économique tout comme la vie politique sont subordonnées aux
décisions d'un parti unique.
21
- En second lieu, l'organisation économique de ces pays reposait sur la propriété
publique des moyens de production.
- Et enfin la planification assurait la coordination des mécanismes économiques.
Néanmoins, si ceci reste valable pour l'URSS et les pays d'Europe centrale et orientale,
la Chine Populaire qui avait un système d'économie planifié jusqu’en 1978, a entamé
des réformes pour transformer l'économie chinoise en "économie de marché socialiste".
Ce concept a constitué une tentative de se défaire des a priori conceptuels selon lesquels
l'économie planifiée est le socialisme et l'économie de marché le capitalisme. C'est dans
ce sens d'ailleurs que depuis 1922 le Parti communiste chinois a décidé et énoncé que
l'objectif de la réforme du système économique est d'établir un "système d'économie de
marché socialiste".
22
Section 1 : Débats théoriques et académiques préliminaires sur
l'économie centralement planifiée
Des débats majeurs se sont déroulés dans les années 1920-1930 et même plus tard sur la
question de la possibilité de l'existence d'une économie planifiée, et ce en même temps
que se mettait en place le premier régime socialiste en Russie.
1- L'école autrichienne et l'impossibilité d'une économie planifiée
Pour l'économiste autrichien Ludwig Von Mises (1), une économie planifiée est
impossible car du fait qu'ils sont privés du mécanisme de fixation libre des prix, les
autorités chargées de la planification perdent toute possibilité de calcul économique.
Privé de tout moyen de connaître la valeur relative des différents biens, le planificateur
central en est réduit à décider de façon aveugle et, en un mot, irrationnelle. Nous voyons
donc, à partir de là, que la planification se réduit à peu de choses et en parler devient
dérisoire. Se substituant au marché, le planificateur pourra, dans l'arbitraire, décider
d'une répartition qui ne reposera sur rien de rationnel.
Quant à Friedrich Von Hayek (2), il souligne que les prix sont constitués et véhiculent
une
somme
d'informations
agrégées
qu'aucune
procédure
administrative,
bureaucratique, centralisée, ne pourrait transmettre. En fait, la planification reste une
approximation grossière et inefficace, même au regard des buts affichés. Et c'est ainsi
que, ne pouvant tout connaître, l'autorité planificatrice est réduite et condamnée au
tâtonnement. Les adeptes de la planification centralisée ne tardèrent pas à réagir,
notamment par l'intermédiaire des deux économistes polonais Wlodzimierz Brus et
Oscar Lange.
2- Wlodzimierz Brus et la supériorité du système socialiste sur le capitalisme
Pour Wlodzimierz Brus (3), la planification économique centralisée et considérée
comme un instrument privilégié des économies socialistes. Ce système est basé sur un
pouvoir de décision détenu par le centre qui choisit les grandes orientations
1
2
3
) VON MISES Ludwig, Die Gemeinwirtschaft, 1922 (Socialism, le socialisme : analyse économique et
sociologique).
) VON HAYEK Friedrich (1944), La Honte de la servitude (The Road to Serfdom), Routeldge Press
2010 (réimp. PUF) (1ère édition 1944).
) BRUS Wlodzimierz, (1968), Problèmes généraux du fonctionnement de l'économie socialiste, Ed.
Maspéro, 263 p.
23
macroéconomiques. Défendant ainsi un point de vue favorable à la planification, il en
souligne cependant les difficultés réelles rencontrées par une certaine pratique de la
planification centralisée dans les pays socialistes au cours du siècle passé.
Parmi les difficultés les plus fréquemment rencontrées dans un système à planification
centralisée, nous notons que plus une économie nationale se diversifie, plus le nombre
de produits qu'on y fabrique augmente, plus les progrès techniques mis en œuvre se
multiplient, plus aussi une forme déterminée de centralisation risque de devenir
inefficace. Le centre se trouve alors dépassé voire submergé par le nombre et la
complexité des problèmes à résoudre, mais aussi par l'abondance et l'encombrement des
connaissances et des informations dont il lui faut disposer pour amener les solutions
adéquates et les plus fiables.
Nous retrouvons ainsi la logique de l'analyse de Ludwig Von Mises ( 1) qui affirmait que
plus la société se développe et plus la planification devenait inadaptée pour prendre en
charge la complexité de l'activité économique et sociale. Ainsi pour lui, la seule solution
acceptable est la décentralisation de la planification au plus près, pour dépasser ce
problème. En cela, il s'éloigne des fondamentaux de la théorie de la planification pour
laquelle la gestion de la machine économique par une élite technocrate est en soi la
meilleure des solutions possibles.
Pour justifier la raison d'être de la planification, Brus soutient que la supériorité du
système socialiste sur le capitalisme se traduit par la possibilité d'utiliser pleinement les
capacités productives. Aussi, le socialisme est non seulement un système plus juste mais
aussi plus rationnel du point de vue économique. Cependant, il se fonde sur d'autres
raisons : gains pour la main d'œuvre liés à la suppression du chômage structurel,
élévation de son pouvoir d'achat due à un rapport de force favorable au consommateur
ou encore le sentiment d'appartenir à un système plus égalitaire.
Ces aspects longtemps contestés ont cependant été démentis par l'évolution des sociétés
occidentales et communistes, ces dernières offrant à leur population un confort de vie
moindre. Enfin, il souligne par ailleurs les défauts inhérents à la planification : non
stimulation du travailleur qui se voit assurer salaire et emploi, perte d'initiative
1
) VON MISES Ludwig, op. cit.
24
individuelle et enfin difficultés à concilier autonomie des agents, et planification
impérative.
3- Oskar Lange et le concept de socialisme de marché
Oskar Lange écrit deux articles en 1936 et 1937 qu'il parachève par un ouvrage (1). En
tant qu'adepte et partisan du " socialisme de marché", il a été opposé dans le cadre du
débat sur le calcul économique en régime socialiste, à partir des années 1920, aux
économistes autrichiens Ludwig Von Mises et Friedrich Hayek qui ont montré au cours
de ce débat qu'une économie socialiste était une contradiction dans les termes car, en se
privant de l'outil du système de prix libres, le planificateur socialiste se prive de toute
possibilité de calcul économique.
En publiant en 1938 La Théorie économique du socialisme, Oskar lange amorçait une
rupture nette avec la théorie marxiste de la valeur du travail. Alors que déjà au pays du
"socialisme réel", les planificateurs soviétiques se débattent pour éviter les pénuries, il
tente de leur donner les moyens de retrouver l'allocation optimale des ressources.
Et c'est à partir de là qu'il développe son concept de "socialisme de marché", en partant
du constat que les programmes économiques socialistes reposaient sur deux
propositions : l'abolition de la propriété privée, d'une part, et la disparition de la
concurrence et du marché, d'autre part.
En fait, pour lui, ce deuxième objectif constituait une erreur car le marché est injuste
quand il n'a comme fondement que l'accumulation de profits pour les propriétaires
privés. En fait, il constitue par ailleurs le meilleur moyen de favoriser la production et
d'assurer l'équilibre entre l'offre et la demande.
L'abolition de la propriété privée devenait ainsi l'objectif fondamental de l'option
socialiste, les mécanismes du marché, quant à eux, doivent être conservés et préservés.
Et c'est ainsi que Lange devenait le théoricien du "socialisme de marché" avec comme
maîtres à penser Karl Marx, bien sûr, mais également Léon Walras.
Ainsi, pour Oskar Lange et les autres tenants du "socialisme de marché", la planification
pouvait fonctionner si l'autorité planificatrice centrale obligeait les acteurs à mimer les
mécanismes du marché pour avoir une idée de la demande réelle de chaque produit.
1
) LANGE Oskar, "La théorie économique du socialisme", Review of Economic Studies, octobre 1936 –
février 1937, réédité chez Penguin Book, 1972, dans le recueil : Socialist Economics.
25
4- Maurice Allais et la planification concurrentielle
Ce qui a fait dire à Maurice Allais (1) que le laisser-fairisme a « conduit les libéraux à la
conception d'un monde imaginaire de concurrence parfaite dans lequel les
problèmes posés par la production, la répartition et l'adaptation de la production
à la répartition, se trouvaient résolus ».
De 1930 à 1960, le capitalisme et le libéralisme devaient faire face en même temps à la
percée du planisme conséquence de la Révolution bolchevique de 1917 et de la genèse
du "socialisme réel", mais également à la diffusion et à la dominance des idées
keynésiennes et ce après le krach de 1929.
C'est dans ce contexte qui a donné lieu à des débats intellectuels intenses, que Maurice
Allais (2) a développé et préconisé le concept de planification concurrentielle comme
étant la meilleure méthode et la plus efficace pour réaliser le maximum de bien-être
social. Ce concept s'est progressivement modifié au fil de ses travaux.
Des notions telles que socialisme concurrentiel, planification concurrentielle,
planification de structures, planification institutionnelle ont régulièrement été utilisées.
En fait, Maurice Allais n'a jamais été séduit par les vertus supposées du planisme
central. Il avouera d'ailleurs, dans les premières pages d'Abondance ou misère (1946a)
qu'il a longtemps pensé que dans une économie de transition, la liberté économique était
difficilement applicable. Tout en poursuivant un peu plus loin sa réflexion par la
nécessité de dissocier le régime concurrentiel du régime du laisser-faire, erreur qui a été
commise selon Allais par de nombreux économistes.
Enfin, en évoquant le régime de pénurie et le planisme central, Allais poursuit en page
10 en affirmant que « la thèse de la nécessité en régime de pénurie d'un planisme
central… n'a en aucune façon le caractère de vérité scientifique qu'on lui prête ».
1
2
) ALLAIS Maurice (1945), Prolégomènes à la reconstruction économique du monde, Ed. Sirey.
) L'essentiel des contributions théoriques de Maurice Allais, ses débats se sont faits entre la fin de 1945
et 1946.
ALLAIS M. (1946a), Abondance ou misère, Librairie de Médicis, 120 p.
ALLAIS M. (1946b), "Quelques réflexions sur l'inégalité, les classes et la promotion sociale",
Economie et Humanisme, juillet-août, pp. 357-374, et septembre-octobre, pp. 484-499.
ALLAIS M. (1946c), "Deux conditions fondamentales d'un jeu efficace de la concurrence, la
suppression du laisser-faire et la stabilité monétaire", Bulletin des transports et du commerce, août,
2 p.
ALLAIS M. (1946e), "Le problème de la gestion économique : organisation concurrentielle ou
planisme central", Conférence Ecole Nationale Supérieure des Mines de Paris, réf. EMP 67570
CCR 5083, 18 p.
26
Le planisme concurrentiel, pour Maurice Allais, conjuguait à la fois « les avantages
fondamentaux d'une économie de marché et ceux d'une action consciente de l’Etat
suivant un Plan en vue de la réalisation d'une économie à la fois plus efficace et
plus juste ».
La crise économique de 1929, l'échec patent du libéralisme, l'avènement du "socialisme
réel" et de la planification centralisée et impérative, l'impact de la théorie keynésienne,
ont conduit Maurice Allais, entre 1940 et 1960, en plus de ses travaux en économie
pure, à s'intéresser de près à certains aspects de "politique économique pratique".
Ceci l'a amené, avec d'autres contributeurs, à proposer une voie alternative, celle de la
planification concurrentielle. Et c'est dans ce sens que Maurice Allais rappelle que
l'option pour l'économie de marché de type concurrentielle ne signifie en aucune façon
que l’Etat doit rester inactif. Bien au contraire, des tâches considérables restent de son
domaine d'intervention exclusif. La législation et le système de lois, la maîtrise de la
variable monétaire, la réalisation d'infrastructures, la législation sociale, l'instruction et
la formation des cadres ont constitué des enjeux capitaux au milieu du vingtième siècle
et sont toujours d'actualité en ce début de millénaire.
La section A de notre premier chapitre, à travers un parcours historique rapide, nous a
permis d'apprécier la teneur et la qualité des débats théoriques et académiques qui ont
suivi l'avènement du "socialisme réel" et de la pratique économique qui a abouti in fine
à la mise en place du système économique socialiste et la planification centralisée.
La richesse et l'intensité des débats qui ont eu lieu se reflètent par ailleurs dans la
compétitivité qui en a résulté entre les deux systèmes et qui parfois a même frôlé la
frénésie.
La section B devrait nous permettre de présenter l'économie centralement planifiée et
d'apprécier à travers ses différentes caractéristiques, les dysfonctionnements qui ont
précipité son effondrement.
27
Section 2 : Caractéristiques et particularités de l'économie centralement
planifiée
Dans ce système, la coordination des activités économiques est assurée dans le cadre
d'une hiérarchie stricte, vaste et complexe au sommet de laquelle se situe l'appareil du
parti unique.
1- Généralités et caractéristiques
Ce qui fait dire d'ailleurs à R. Ericson (1) : « Central control and priority of the political
leadership are maintained through a vast and complex structure of overlapping
administrative hierarchies that gather information disseminate instructions,
coordinate interactions, manage change, and monitor and enforce commanded
performance ».
L'économie centralement planifiée constitue la base du système socialiste. Sa direction,
son contrôle et son orientation sont assurés par une autorité centrale, le parti unique, qui
a la mainmise sur les activités économiques et organisationnelles d'un pays.
L'organisation économique dans le cadre de ce système doit aboutir à l'élimination des
mécanismes de marché et de la propriété privée en les remplaçant par de nouvelles
institutions, la planification et la propriété d'Etat. Les ressources naturelles ainsi que
l'ensemble des actifs des entreprises sont transférés à l’Etat qui en devient le propriétaire
et ce dans le cadre de processus d'expropriation et de nationalisation. Il assure par
ailleurs la direction des activités des différents secteurs (industries, transport, éducation,
santé, etc.) et contrôle la réalisation des objectifs économiques.
Le système bancaire et étatisé, il y a collectivisation de l'agriculture et la stratégie de
développement est basée sur l'industrialisation accélérée avec priorité aux industries
lourdes, la recherche d'autarcie commerciale et l'interdiction des investissements directs
étrangers. Le centre du système hiérarchique de coordination de l'activité économique
(Conseil des ministres, Comité central et Bureau central de la planification) adopte
comme norme majeure et omnipotente le Plan qui, comme l'affirme M. Lavigne,
1
) ERICSON, R., (1991), "The Classical soviet-type Economy : Nature of the system an implication for
reform", Journal of Economics Perspectives, vol. 5 n° 4, automne 1991, pp. 11-17.
28
« coordonne la totalité des activités économiques sous l'autorité des décideurs
politiques » (1).
La pratique de la planification se fait par l'entremise d'un Plan qui peut être quinquennal
ou quadriennal et qui trace les lignes directrices de la politique économique. Il fixe la
part du revenu national à accumuler et qui sera destinée à l'investissement, mais
également le niveau de production, de consommation et d'échange. C'est également le
Plan qui détermine et supervise l'allocation des ressources et de la main d'œuvre,
poursuit Marie Lavigne plus loin dans le même ouvrage.
W. Andreff (2) propose une caractérisation précise des économies d'orientation
socialiste en prenant en considération un certain nombre de déterminants essentiels que
nous reprenons :
- les entreprises industrielles et les banques sont la propriété de l’Etat.
- l'activité économique est organisée selon la planification centralisée (y compris la
collectivisation de l'agriculture).
- la stratégie de développement repose sur l'industrialisation rapide avec la priorité
donnée aux industries lourdes.
- le commerce extérieur avec les marchés capitalistes est volontairement restreint.
Les échanges sont réduits à une forme autarcique (les pays d'Europe de l'Est
s'échangeant principalement entre eux dans le cadre du Conseil pour l'Assistance
Economique Mutuelle (CAEM).
- les investissements divers étrangers sont interdits.
- le pouvoir est détenu entièrement par un parti unique.
Par ailleurs, l'organe central de planification envoie des directives impératives à chaque
ministère sectoriel et principalement la directive pour minimiser les quantités produites
à toutes les entreprises du secteur industriel placées sous sa tutelle. L'élaboration
administrative du Plan central se caractérise par des asymétries d'information (faible
information du niveau central sur les ressources et les technologies des entreprises)
rendant ainsi les objectifs du Plan adopté irréalisables.
1
2
) LAVIGNE Marie (1992), L'Europe de l'Est, du Plan au marché, Paris, Ed. Liris, 191 p., citation p. 21.
) ANDREFF Wladimir (1993), Introduction : Crise et transformation et chapitre 1 : Les fondements
théoriques de l'économie socialiste", in La crise des économies socialistes. La rupture d'un
système, Presses Universitaires de Grenoble, pp. 7-58.
29
La décision de privilégier et de donner la priorité à certaines branches provoque une
pénurie des produits des branches non prioritaires dans l'économie. Ces produits
peuvent même être des intrants de la production des produits prioritaires, provoquant
ainsi une généralisation de la pénurie qui va peser sur l'activité des entreprises et donc
dans la réalisation des objectifs du Plan.
Pour faire face à cette pénurie, l'entreprise adoptait diverses stratégies que nous
rappelons brièvement :
- Déformer et biaiser l'information transmise à l'organe central de planification.
- Développer des relations d'approvisionnement hors Plan avec des entreprises.
- Constituer des réserves d'intrants non déclarées.
- Créer des ateliers annexes pour produire (hors Plan) les intrants en pénurie.
- marchander avec l'organe central de planification les objectifs de production et les
ressources obtenues.
- Recourir aux marchés parallèles.
Pour W. Andreff, « cette régulation microéconomique atténuait les effets des pénuries
chroniques et permettait à la production nationale d'être plus élevée que s'il n'y
avait pas eu ces ajustements (illicites) des entreprises au prix d'une faible
efficacité économique. En dépit de diverses réformes, l'économie centralement
planifiée est restée soumise à cette incertitude d'approvisionnement en ressources
engendrant les comportements stratégiques des entreprises et les marchés
parallèles » (1).
Il est aisé de remarquer qu'au travers de tels comportements l'entreprise se situe
beaucoup plus hors du Plan qu'en dedans.
La théorie de l'économie de pénurie que nous devons à J. Kornaï ( 2) insiste sur les
ajustements des entreprises. Pour Kornaï, cela signifie que pour réaliser leur plan, les
entreprises peuvent en fin de compte dépenser plus que le budget qui leur est assigné, en
obtenant des allocations supplémentaires gratuites de fonds provenant de l’Etat, en
recevant des crédits même quand elles sont insolvables, en ne payant pas d'impôts ou en
1
2
) ANDREFF Wladimir (2007), Economie de la transition ; la transformation des économies planifiées
en économie de marché, Ed. Bréal, p. 12.
) KORNAI, J., (1996), Le système socialiste. L'économie politique du communisme, Presses
Universitaires de Grenoble.
30
marchandant les prix. Pour Kornaï, les entreprises ajustent la production aux goulots
d'étranglement (à la quantité de l'intrant le moins disponible donc le plus en pénurie),
procèdent à des substitutions forcées d'intrants, modifient l'assortiment de leur
production et leur technologie en fonction des intrants les plus en pénurie et
marchandent des révisions de leur plan (rallonge de fonds pour acquérir plus de
ressources).
Pour Kornaï, ces ajustements entretiennent la pénurie. L'inefficacité et le régime de
croissance extensive dans lequel le taux de croissance de la production nationale est
expliqué principalement par l'accroissement des facteurs de production utilisés et assez
peu par les gains de productivité de ces facteurs, ont entraîné une tendance longue à la
baisse du taux de croissance de la production des économies centralement planifiées et
une perte de légitimité du système socialiste qui s'est constitué et fondé sur l'idée et
l'objectif d'un rattrapage puis un dépassement du niveau de développement du système
capitaliste.
2- Janos Kornaï et le modèle comparatif entre les systèmes socialistes et capitalistes
Par ailleurs J. Kornaï (1), à travers une présentation très pédagogique, propose un
modèle comparatif entre les systèmes socialiste et capitaliste en se basant sur un certain
nombre de critères fondamentaux qu'il désigne comme des attributs spécifiques.
Puis il définit ces attributs comme « les caractéristiques communes d'une multitude de
manifestations historiques et sont jugés significatifs pour influer la réalité sociale,
politique, économique et culturelle d'un pays » (2).
D'ailleurs Kornaï représente les attributs spécifiques des deux systèmes dans le schéma
ci-après.
Les attributs sont subdivisés en cinq groupes d'éléments essentiels que sont le pouvoir
politique, la propriété privée, les moyens de coordination, le comportement des acteurs
économiques et les caractéristiques de l'économie.
Les attributs et les particularités de l'économie planifiée sont repris par la plupart des
spécialistes de la question (R. Ericson, 1991 ; W. Andreff, 1993 ; M. Olson Jr, 1995 (1);
1
) KORNAI, J., (2000), "What of system from socialism to capitalism does not does not mean", The
Journal of Economic perspectives, vol. 14 n° 1, pp. 27-42.
2
) Idem, p. 28.
31
N.F. Campos et F. Coricelli, 2002 (2) ; Alan Smith, 2006 (3).
Nous proposons de présenter la figure comparative représentant les systèmes socialiste
et capitaliste telle qu'exposée par Kornaï, avant de l'analyser et d'en tirer les conclusions
adéquates.
Figure 1 : Figure comparative des systèmes socialiste et capitaliste
Le Modèle du système socialiste
1
Pouvoir
autoritaire du
parti marxiste
léniniste
2
Position
dominante de la
propriété d'Etat
3
4
5
Prédominance
de la
coordination
bureaucratique
Contrainte budgétaire
faible. Faible sensibilité
aux prix, établir le
marché selon le Plan ;
résultats mesurés par la
quantité
Economie de
pénurie ;
marché de
vendeurs ;
pénurie de main
d'œuvre ;
chômage nul
Le Modèle du système capitaliste
1
Pouvoir
politique
favorable au
marché et à la
propriété
privée
2
Position
dominante de la
propriété privée
3
Prédominance
de la
coordination du
marché
4
5
Contrainte
budgétaire serrée,
Forte sensibilité
aux prix
Economie
d'abondance ;
marché des
acheteurs ;
chômage
chronique ;
fluctuation dans le
cycle d'affaires
D'après cette figure, le système socialiste à planification centralisée se caractérise pour
Kornaï par les attributs suivants :
1
) OLSON Mancur Jr (1995), "Why the transition from communism as so difficult", Eastern Economic
Journal, n° 4, automne 1995, pp. 437-461.
2
) CAMPOS, N.F. et CORICELLI, F. (2002), "Growth in transition : What we know what we don't and
what we should", Journalof Economic Literature, vol. 2.1. Le contenu des réformes initiées.
3
) SMITH Alan (2006), The Economy Central and Sud Eastern European Economies Europa Regional
Survey of the world Central and Sud Eastern Europe, 2006, 6ème édition, Routledje, 2005, pp. 125.
ERICSON, R. (1991), op. cit.
ANDREFF, W. (1993) op. cit.
32
- Le pouvoir politique est concentré entre les mains du parti unique.
- Unicité des droits de propriété qui se limitent à la propriété d'Etat.
- Les moyens de coordination du système économique se singularisent par des
principes hiérarchiques et bureaucratiques.
- Les acteurs économiques et principalement les entreprises ne subissent aucune
contrainte budgétaire ou financière et ne peuvent en aucun cas être soumis à la
faillite.
- Les prix sont imposés par le centre et les relations économiques sont de type
vertical "Plan – entreprise".
- L'objectif majeur de l'entreprise économique est la réalisation du Plan et l'aspect
quantitatif prime dans la réalisation des objectifs.
- Enfin une pénurie chronique des biens et de la main d'œuvre caractérise l'économie
et le marché est un marché de vendeurs.
Par ailleurs, l'apparition du système socialiste n'a pas été le fruit de développements
historiques objectifs entraînant ainsi son apparition spontanée. La structure économique
se trouve ainsi totalement inféodée à l'autorité totalitaire empêchant de ce fait toute
référence à l'économie de marché et à l'apparition de ses éléments spécifiques dont
notamment la privatisation qui est entravée.
Bâti sur des idéaux socialistes louables, le modèle d'économie centralement planifié a
été élaboré suite à la Révolution bolchevique en 1917 et a d'abord concerné l'URSS
avant de s'étendre à ses pays satellites après la deuxième guerre mondiale et a duré
jusqu’en 1989.
Actuellement la Chine continue de pratiquer un système hybride où coexistent en même
temps des caractéristiques de l'économie planifiée aux côtés de spécificités de
l'économie de marché. Ceci a été réalisé dans le cadre de réformes décidées afin de
faciliter le passage graduel à l'économie de marché comme le souligne W. Andreff (1).
Au terme de cet exposé sur l'économie centralement planifiée et s'il faut tirer des
enseignements et des conclusions, nous le ferons par rapport à trois éléments essentiels
sur lesquels insiste d'ailleurs J. Kornaï dans son modèle comparatif que nous venons de
1
) ANDREFF, W., (1993), op. cit.
33
présenter. Ces trois éléments sont : l'information, le contrôle des prix et les ressources
humaines.
D'abord l'information qui devrait circuler de façon optimale dans le cadre de l'économie
centralement planifiée. En théorie elle devait être parfaite et adéquate afin de permettre
une meilleure allocation des ressources pour une appréciation et une projection correcte
des objectifs. Dans la pratique, l'information qui circule entre les différents échelons
hiérarchiques (Organe central de la planification – Ministères – Entreprises) est
imparfaite et incomplète, causant ainsi un problème majeur dans la prévision, la
coordination et la supervision des ressources.
Commentant l'inefficacité et l'échec de l'économie centralement planifiée, Olson (1)
estime que le processus de décision dépend de l'information qui provient des paliers
inférieurs de la structure de planification et à partir de laquelle sont déterminés les
niveaux de consommation, d'investissement et d'allocation des ressources.
Subissant des distorsions lors de son passage par les différents échelons hiérarchiques
en dépit des efforts considérables déployés pour la garder intacte, l'information devient
inadéquate, donnant ainsi lieu à des asymétries d'information entraînant ainsi une faible
information de l'organe central de planification sur les ressources et le technologies des
entreprises.
A partir de là, Olson affirme que le niveau optimal prévu par le Plan ne sera jamais
atteint, l'environnement de production évoluant continuellement et donc le processus
décisionnel devrait être réévalué continuellement et en temps réel.
Les décisions prises sont incohérentes par rapport à la réalité et les objectifs prévus
deviennent ainsi irréalisables.
Les subordonnés se mettent à diffuser de fausses informations en direction de la
hiérarchie et deviennent ainsi incontrôlables par l'organe central de planification qui
perd ainsi le contact avec la réalité, conduisant inéluctablement à l'inefficacité du
système, comme le soutient R. Ericson (2).
Pour ce qui est des prix, la caractéristique principale est la faible sensibilité aux prix
dont le contrôle est par ailleurs serré par l'organe central de planification.
1
2
) OLSON, Mancur, Jr, 1995, op. cit. p. 451.
) ERICSON, R., op. cit.
34
Pour ce qui est des ressources humaines, il est d'abord à noter une distorsion du marché
du travail et une pénurie de main d'œuvre. Cette distorsion affecte par ailleurs le capital
humain à travers, d'une part, l'allocation de talents et, d'autre part, une forte
spécialisation non transférable de la main d'œuvre.
Les échanges extérieurs se réalisent uniquement dans le cadre du CAEM (Conseil
d'Assistance Economique Mutuelle), créant ainsi une dépendance quasi-totale des pays
socialistes à ce marché. Ce qui fait d'ailleurs dire à Campos et Coricelli (1) que ces
échanges ne reflètent en rien les avantages détenus par les pays membres de ce conseil.
Pour Janos Kornaï (2), les trois premiers blocs de sa figure ou de son diagramme
présentent les caractéristiques fondamentales de chaque système, celle du pouvoir
politique, de la répartition des droits de propriété et des mécanismes de coordination.
Une fois mis en places, ces trois blocs déterminent largement le quatrième bloc relatif
au comportement caractéristique des acteurs économiques et le cinquième bloc qui a
trait aux phénomènes économiques typiques et durables. Les contenus des blocs quatre
et cinq ne sont pas exhaustifs, la liste des régularités comportementales et des
phénomènes économiques durables typiques de chaque système peut être prolongée.
Pour Kornaï, les trois premiers blocs représentent les caractéristiques profondes du
système, le quatrième et le cinquième les plus superficielles.
En page 339 du même article, Kornaï soutient : « L'avantage du système capitaliste,
c'est que le développement technique y est plus rapide, il est plus enclin à
rechercher l'innovation. Ceci est lié au fait qu'il fait la part belle à l'entreprise et
à l'initiative dans l'économie. Cet entreprenariat capitaliste permet une utilisation
des ressources humaines et physiques plus efficace que dans le système socialiste.
Ceci signifie que, mesuré sur de longues périodes historiques, il est plus rapide
pour augmenter la production et la productivité du travail et, de ce fait, le bienêtre matériel des êtres humains.»
L'auteur cite d'ailleurs Lénine qui, tout au début de l'avènement du système socialiste,
déclara que la course entre les systèmes capitaliste et socialiste serait en définitive
gagnée par celui qui pourrait assurer la plus forte productivité. Et c'est là que le système
socialiste a perdu la course.
Au terme de ce bref exposé sur les caractéristiques de l'économie centralement
planifiée, enrichi par ailleurs par le modèle comparatif de Kornaï, nous pouvons
1
2
) CAMPOS, N.F., et CIRUCELLI, F., op. cit.
) KORNAI, Janos (1999), Capitalisme et socialisme en perspective, Evolution et transformation des
systèmes économiques, Paris, Ed. La Découverte, pp. 317-345.
35
affirmer que l'économie planifiée représente un système complexe et rigide réunissant
différents niveaux activant dans le cadre d'une même logique, la soumission à l'organe
central de la planification et la réalisation des objectifs du Plan. Toute déviation de cette
structure entraînant son dysfonctionnement conduit à la dissolution du système, ce qu'a
tenté de démontrer R. Ericson (1) qui confirme par ailleurs que l'organisation planifiée
telle que nous venons de la décrire mène tout droit à la stagnation. L'échec du système
socialiste n'a pas été uniquement économique, les aspects politiques et sociaux ont
également joué un rôle déterminant dans son effondrement.
Ce que nous allons à présent tenter de montrer dans un troisième point que nous avons
intitulé : Entre "socialisme théorique" et "socialisme réel", ce qui n'a pas marché.
3- Entre le "socialisme théorique" et le "socialisme réel", ce qui n'a pas marché
L'idéal d'une société communautaire s'est développé au dix-neuvième siècle avec les
théoriciens de ce qui a été désigné à l'époque, de "socialisme utopique" et notamment
Saint-Simon et Proudhon. Dominante à l'époque même au sein du mouvement ouvrier,
la doctrine de Proudhon ne constitua plus un référent théorique et politique après la
Révolution bolchevique d'octobre 1917 en Russie. Au socialisme dit utopique de SaintSimon et de Proudhon se substitua le socialisme traité de "scientifique", concept et
notion sur lesquels nous reviendrons un peu plus loin, œuvre de la pensée de Karl Marx
qui, à partir de la critique de la société capitaliste anglaise, donne une définition du
socialisme qui se pose d'abord comme antithèse du capitalisme.
C'est ce socialisme là que nous traitons de socialisme théorique et qui constitue en fait,
au sens marxien, un projet de système alternatif permettant le dépassement du
capitalisme. Ce projet théorique et politique signifie la remise en cause du primat des
critères marchands avec comme perspective la socialisation des moyens de production
conjuguée à la promotion des besoins humains et sociaux.
Marx peut être considéré comme le premier théoricien d'un autre mode de production
«qui inclut et surtout combine refonte des rapports sociaux, démocratie et émancipation
des individus » comme le souligne Isabelle Garo (2). Cette dernière, à la lumière d'une
1
2
) ERICSON, R., op. cit.
) GARO Isabelle (2011), "Le socialisme introuvable de Marx : Une lecture de la Critique du
Programme de Gotha", Revue Contre temps, n° 3, 25-02-2011.
36
lecture de la Critique du Programme de Gotha, œuvre fondamentale de Karl Marx (1) et
en insistant sur le déroulement des deux phases post capitalistes : socialisme et
communisme selon Marx, termine son article en affirmant :
« Ce qui importe à Marx n'est donc pas la détermination de phases par avance
définies voire prescrites mais la réflexion sur un processus de transition associant
en permanence mobilisation politique, fonctionnement démocratique,
transformation économique et sociale et redistribution égalitaire.
Ce processus présente néanmoins deux faces : d'un côté, il consiste dans cette
mobilisation politique qui définit à mesure ses buts et échappe à tout séquençage
préalable. De l'autre, il désigne d'emblée un fonctionnement alternatif dont il reste
à définir les conditions de cohérence et de viabilité. Transition et hypothèses de
fonctionnement si l'on nomme socialisme cette démarche de nature à la fois
épistémologique et politique, le terme ne perd nullement sa pertinence
précisément parce qu'il cesse d'être réduit à son sens d'étape figée. Bref, il faut
affirmer que si le terme de socialisme n'a pas perdu sa validité, c'est dans la
mesure où il se situe du côté de l'expérience réelle compte tenu de toutes les
limites qui sont les siennes mais aussi de sa valeur irremplaçable ».
En concluant son article, Isabelle Garo met le doigt sur les dysfonctionnements et les
décalages survenus dans ce qui est traité de socialisme réel.
Au plan théorique, le système socialiste se caractérise par des fondements sur lesquels
nous allons revenir de façon très succincte.
Ces fondements sont idéologiques, politiques, économiques et juridiques.
Au plan idéologique, Marx et ses disciples ont fondé idéologiquement leur doctrine du
socialisme scientifique sur la remise en cause de quatre éléments essentiels.
- Remise en cause de l'exploitation et ce à travers la critique et l'abolition de la
propriété privée des moyens de production et sa substitution par la propriété
publique ou collective, ce qui implique la disparition de la classe bourgeoise qui
perd la base matérielle de sa reproduction.
- Remise en cause de l'individualisme par la critique de l'intérêt privé et de la
recherche du profit. L'homme se doit de rechercher l'intérêt général et de privilégier
les modes de satisfaction collectifs des besoins.
- Remise en cause de l'inégalité par la critique de l'inégalité en général ; égalité de
l'accès à l'instruction et à la promotion sociale par le travail.
- Remise en cause du passé (critique des traditions et de la religion).
1
) MARX Karl, Critique du Programme de Gotha, GEME-Editions Sociales, trad. S. Dayan-Herzbrun,
2008.
37
Les fondements politiques du socialisme se rapportent au rôle de l’Etat qui continue
comme dans le système capitaliste à jouer un rôle important et déterminant. L'Etat
intervient durant la phase socialiste pour au moins trois raisons : Il s'agit en premier lieu
d'organiser l'économie et de développer la production.
Pour se reproduire, le capitalisme s'appuie d'abord sur la propriété privée des moyens de
production qui sont collectivisés dans le cadre du socialisme, ce qui par conséquent
étend le rôle de l’Etat dans la production de biens et services marchands, mais
également dans la fourniture de services non marchands (santé, enseignement, etc.).
La deuxième raison qui rend nécessaire l'intervention de l’Etat est induite par la crainte
d'un retournement de situation et pour cela le pouvoir de l’Etat est utilisé pour empêcher
tout retour au pouvoir des capitalistes dans les sphères de la prise de décisions
politiques, économiques et culturelles.
Enfin la troisième raison se rapporte à la protection sociale des travailleurs (diminution
de la durée légale du travail, assurances sociales gratuites et obligatoires pour tous).
Enfin, le projet socialiste revendique le droit au travail pour tous.
Pour ce qui est des fondements économiques et juridiques, ce qui distingue le
socialisme du système capitaliste se rapporte aux deux éléments essentiels que
constituent la propriété collective des moyens de production et la planification et c'est
là, comme nous l'avons indiqué précédemment, que se situent les défaillances et les
lacunes du système socialiste.
Rapporté au réel, le socialisme théorique que nous venons de présenter brièvement, a
connu divers dysfonctionnements sur lesquels revient Alain Bringolf ( 1) dans l'un de ses
articles sur l'URSS et les pays socialistes. Partant de trois questionnements pertinents
concernant d'abord la pratique économique qui n'a pas respecté la théorie de Marx, le
pourquoi de la perversion de l'idée communiste et enfin l'avènement devenu impossible
de l'homme nouveau prôné par l'idéologie socialiste et communiste.
Bringolf relève trois dysfonctionnements majeurs.
Le premier porte sur l'économie car, selon Marx, le développement économique devait
apporter à chacun tous les moyens économiques, politiques et culturels pour pouvoir
développer pleinement toutes les possibilités humaines qui sont en lui. Ce ci constitue la
définition du socialisme selon Marx, son projet de société, sa finalité en somme.
1
) BRINGOLF Alain, (2009), "URSS et Pays socialistes", Working paper, nov. 2009.
38
La socialisation des instruments de production ne pouvait être qu'un moyen.
Marx ne réduisait pas le mouvement de l'Histoire à celui de l'économie qui en est, avec
le capitalisme, devenu le moteur.
Le second dysfonctionnement se rapporte au concept de "socialisme scientifique" qui
représente, pour Bringolf, un contresens. Si par scientifique il es affirmé la prétention
d'atteindre une vérité définitive, la connaissance, dans ce cas, y compris celle des êtres
humains, de leur histoire et de leurs créations, se réduit à celle des faits et des lois, et
donc de la morale et de la politique qui leur sont conséquentes.
Pour l'auteur, la science et la technique ne nous fournissent que des moyens et non des
fins et le socialisme ne peut être scientifique que dans ses moyens.
Le troisième dysfonctionnement a été le résultat d'une étatisation à outrance aussi bien
dans l'organisation économique des entreprises (désintérêt pour les formes coopératives
d'organisation), dans la conception du plan économique qui, au lieu de devenir un
instrument d'humanisation de l'économie, devint une institution hiérarchisée de manière
quasi militaire sans participation de la base. La socialisation a été assimilée à
l'étatisation et la planification s'est résumée à une méthode de gestion par le haut.
Nous ne saurions terminer ce troisième point sur les dérives du socialisme réel par
rapport au socialisme théorique, sans évoquer un article de Jean-Paul Fitoussi (1). Pour
ce dernier, ce qui a disparu à l'Est, c'est une forme particulière du communisme
consistant beaucoup plus en un régime totalitaire qu'à une idéologie. Soigneusement
entretenue, la confusion entre les deux permettait de percevoir une dictature comme une
idéologie généreuse. Il poursuit d'ailleurs en page 266 :
« … il serait dangereux en effet que le capitalisme en tant que système théorique
ne soit plus confronté qu'à lui-même. C'est donc sur la notion de système
politique, social et économique qu'il convient de réfléchir. L'erreur est de
considérer et sur ce point les marxistes et les libéraux ne se distinguent pas, que
tout procède de l'économique, le reste étant superstructure ».
Et d'apprécier de façon juste en bas de la même page, le système soviétique dont le
principe économique était celui de la planification centralisée, et le principe politique
celui de la dictature. C'est dire, poursuit Fitoussi, que de fait, le principe d'indépendance
de la règle n'était pas respecté et la confusion qui en résultait aboutissait à
1
) FITOUSSI Jean-Paul, (avril 1997), "Capitalisme, socialisme et démocratie. Réponse à Thierry Pouch
et invitation au débat", Revue de l'Observatoire Français des Conjonctures Economiques (OFCE),
n° 61, pp. 259-269.
39
l'essentialisation complète du politique. Sans contradiction avec lui-même, le système
s'est révélé incapable d'adaptation. Il ne pouvait dès lors que s'effondrer en apparence en
tant que système économique mais de fait en tant que régime politique.
Parce que la règle et le jeu étaient entre les mains du politique, la dimension temporelle
de ses décisions n'avaient que peu d'importance et aucune relation dialectique ne
pouvait s'établir entre le jeu économique et le pouvoir politique. Ainsi l'effondrement du
système d'économie centralement planifié à la fin de la décennie quatre-vingt constitua
une remise en cause sérieuse de certitudes, parti pris et même de dogmatismes,
oserions-nous dire. Mais nous avons pu constater à travers nos différents
développements que cet effondrement a d'abord été politique et que les Etats en URSS
et dans les pays d'Europe centrale et orientale ont joué un rôle de premier plan.
Par ailleurs, pouvons-nous même accepter raisonnablement la notion d'effondrement
des économies planifiées. L'utilisation d'une telle notion dans les contributions
théoriques et ls analyses implique et induit l'idée que ce processus était spontané voire
objectif, et que l'on ne pouvait rien devant son déroulement et que c'était là une destinée
fatale.
Mais à y regarder de plus près, ce que nous tenterons de faire dans le chapitre quatre où
il sera question de la transition de l'économie centralement planifiée vers l'économie de
marché, nous ferons remarquer que la concordance entre les réformes et la récession
montre que les économies planifiées ne se sont pas effondrées, elles ont été détruites par
des politiques conscientes et volontaires menées par des régimes politiques qui ont
pourtant été les partisans farouches du socialisme et de l'économie centralement
planifiée.
Car au plan de la cohérence théorique, ne pouvait-on pas améliorer les "économies de
Plan" sans forcément tout détruire comme en Europe de l'Est en 1990-1992. Il est par
ailleurs important de noter que la fin des systèmes socialistes a coïncidé avec des
mutations importantes et profondes et qui sont toujours en cours, des systèmes
capitalistes et que nous tenterons d'entrevoir et d'exposer dans notre seconde partie.
La fin du "socialisme réel" fait d'ailleurs dire à Michel Albert ( 1) tout au début de son
essai : « Aujourd'hui et pour la première fois dans l'histoire, le capitalisme a
vraiment gagné sur toute la ligne. C'est une question réglée, peut-être la plus
grande question du siècle ».
1
) ALBERT Michel (1991), Capitalisme contre capitalisme, Ed. du Seuil, coll. L'Histoire immédiate.
40
Cette hégémonie fait d'ailleurs dire à J-P. Fitoussi (1) « qu'il serait illusoire de croire
que le communisme ait disparu en tant qu'idéologie. Si d'ailleurs tel était le cas, il
faudrait inventer d'autres utopies. Il serait dangereux en effet que le capitalisme
en tant que système théorique ne soit plus confronté qu'à lui-même ».
Système fréquemment désigné injustement d'ailleurs au plan théorique par économie de
marché et que nous allons examiner dans un second chapitre.
1
) FITOUSSI, J-P., op. cit.
CHAPITRE 2
L’ÉCONOMIE DE MARCHÉ DANS LE MODÈLE
NÉO CLASSIQUE : APPORTS ET LIMITES
42
CHAPITRE 2 : L’ECONOMIE DE MARCHE DANS LE MODELE NEO
CLASSIQUE : APPORTS ET LIMITES
C’est avec l’intuition d’Adam Smith (1), relatée dans deux courts paragraphes de son
ouvrage principal que tout a commencé.
Adam Smith commence d’abord par dire que « ce n’est pas de la bienveillance du
boucher, du boulanger ou du marchand de bière dont nous attendons notre dîner, mais
bien du soin qu’ils apportent à leurs intérêts ». Mais cette poursuite d’intérêts égoïstes
conduirait quand même à la réalisation de l’intérêt général.
En fait l’égoïsme n’est pas nécessairement néfaste, l’individu égoïste étant « conduit
par une main invisible pour faire avancer une fin qui ne fait point partie de son
intention. Et ce n’est pas toujours le pire pour la société qu’elle n’en fut point
partie. En poursuivant son propre intérêt, il fait souvent avancer celui de la
société plus efficacement que s’il y visait vraiment ».
C’est la « sympathie envieuse » (2), de l’homme d’Adam Smith qui constituera le point
de départ des économistes libéraux (classiques puis néoclassiques), les amenant ainsi à
forger un concept théorique pour aller au delà de cette image : puisque la socialisation
des individus s’accomplit à l’occasion de l’échange, c’est donc sur le marché lieu de
l’échange que sont conciliées leurs décisions contradictoires.
En faisant de l’économie la « science de la rareté » Léon Walras (3), donne au marché,
la place centrale que les théoriciens néoclassiques lui accordent depuis dans
l’explication des prix et de la valeur.
Dans un cadre formalisé utilisant les outils mathématiques cette approche permet de
définir les hypothèses nécessaires pour que l’échange marchand soit un mode efficace
d’allocation des ressources. Elle montre que les individus ont intérêt à participer à
l’échange et non pas à rester dans une situation d’autarcie.
Enfin, elle aboutit à la conclusion que seule une organisation extrêmement particulière
des échanges permet d’aboutir à une situation où la société exploite au mieux les
ressources dont elle dispose. Cette organisation, la concurrence pure et parfaite
constitue le cadre de référence du modèle néoclassique.
1
) SMITH, Adam, (1776), Recherches sur la nature et les causes de la richesse des nations, Paris, Ed.
Flammarion, 1991, traduction.
2
) DUPUY, J.P, (1992), Le sacrifice et l’envie, Paris, Calmann-Lévy.
3
) WALRAS, Léon, (1874), Eléments d’économie politique pure, Paris, Ed. LGDJ, 1976.
43
Ce modèle met en œuvre des acteurs appelés agents économiques individuels,
principalement les consommateurs et les producteurs dans leurs interactions dans un
cadre théorique constitué par les marchés où règne la concurrence pure et parfaite et où
chaque agent fait face aux autres soit comme offreur, soit comme demandeur de bien
ou de service essayant par le biais des échanges qui s’y déroulent d’améliorer sa
position initiale, en tenant compte des raretés relatives des biens les uns par rapport aux
autres, rareté reflétées par les prix.
L’objectif ultime étant enfin de compte l’atteinte d’un équilibre faisant que ces
échanges soient compatibles entre eux. Le système de prix résultant de cet équilibre
s’impose à tous les agents et c’est sur sa base que les quantités offertes et demandées
s’égaliseront et que chaque agent considérera sa situation comme la meilleure possible
étant donné les décisions prises par les autres et les contraintes qu’il subit.
Au cœur de cette théorie, il y a certainement le principe, la thèse ou le postulat de
l’individualisme méthodologique prôné initialement par A. Smith comme nous venons
de le dire, selon lequel l’analyse des comportements individuels est la clé de la
compréhension des comportements collectifs.
Acteurs ou agents économiques individuels, marchés où règne la concurrence pure et
parfaite et l’équilibre tels sont les niveaux d’analyse et de réflexion appréhendés par le
modèle néoclassique.
Dans notre présentation de ce dernier, nous passerons rapidement sur le comportement
des agents économiques, pour insister sur la construction du concept de marché et la
théorie de l’équilibre (partiel et général) qui lui est sous jacente.
Sur le plan méthodologique, cette théorie utilise l’abstraction et un mode de
présentation
axiomatique
qui
privilégie
l’utilisation
des
mathématiques
en
circonscrivant ainsi avec précision un ensemble d’hypothèses sous lequel ses résultats
gardent une certaine validité. Les mathématiques en précisant le degré de généralité des
conclusions constituent le garant de la cohérence interne de la théorie.
Cette théorie est également de nature normative essayant de comprendre les
comportements tels qu’ils sont à ce qu’ils doivent être.
La remarque première habituellement adressée au modèle néoclassique est son manque
de réalisme.
44
Jugement que nous récusons tout de suite et sans hésitation. Car en fait qu’est ce que le
réel ?
Peut-on vraiment le saisir dans toute sa complexité ? Et même en acceptant une
approche partielle en fait arbitraire, n’y a t-il pas une part de subjectivisme dans les
choix et les tentatives de théorisation ?
Dans ce sens Michel de Vroey (1) dit : « Dans notre conception, la théorie économique
ne traite jamais directement du réel. Son objet est des paraboles construites
conventionnellement au sein des communautés scientifiques. Leur rapport au
réel doit être reconnu comme problématique et l’évolution des théories dépend
plus de controverses logiques que d’infirmations factuelles ».
Ceci pour dire en fait, que le rapport au réel de la théorie économique reste à clarifier.
Le modèle néoclassique comme toute théorie est construit à partir d’hypothèses
simplificatrices (l’agent économique obéit à un principe de rationalité individuelle ;
principe sur lequel nous reviendrons plus loin, qui en fait uniquement un maximisateur
sous contraintes) et de concepts abstraits comme le marché par exemple dont nous
allons faire l’approche théorique en le rapprochant et en le distinguant du concept de
capitalisme.
.
1
) DE VROEY, Michel, op. cit. pp. 85-86.
45
Section 1 : Marché et capitalisme : entre réalité et représentation
théorique : identiques ou distincts
1- Le marché dans sa perception empirique
Le marché est une notion dont l’utilisation n’a cessé de s’étendre et qui désignait à
l’origine, l’accord passé entre le vendeur et l’acheteur d’une marchandise.
C’est en
fait une convention réglant les conditions d’une vente, d’un échange
quelconque.
Par extension, le mot marché
désigne le lieu où s’opèrent les transactions, le cadre
dans lequel s’effectuent les échanges (marché local, régional ou international) et la
nature de l’objet des transactions (marchés agricoles, marché monétaire, marché des
hydrocarbures) et aujourd’hui le système économique qui sert de cadre aux échanges
commerciaux.
Au plan empirique, nous pouvons rencontrer l’expression marché dans les multiples
usages et pour des situations très diverses.
Dans le langage commun, cette expression peut qualifier une attitude ou une décision,
rompre, annuler un marché, le marché est conclu, mettre à quelqu’un le marché en
main, par dessus le marché, faire son marché.
Dans certains cas, la notion de marché est utilisée pour exprimer les conditions d’une
transaction (marché au comptant, marché à terme, marché à prime par opposition à
marché ferme, marché de gré à gré, marché à forfait).
Nous retrouvons également cette expression quand il s’agit de désigner le lieu où des
marchands se réunissent périodiquement pour vendre diverses marchandises
Par extension, il peut s’agir d’une ville comme lieu où se font d’importantes
transactions (Rotterdam important marché des produits pétroliers, marché aux fromages
à Alkmaar aux Pays-Bas, Chichicastenange important marché au Guatemala, marché
fluvial sur le Niger à Mopti au Mali, marché à Bakou, marché de port au Prince en
Haïti), nous pouvons également parler des marchés financiers et particulièrement les
différents marchés boursiers.
Enfin,le marché peut également être considéré comme un ensemble de transactions,
réseau d’offres et de demandes concernant un bien,marché du travail, marché de l’or,
marchés internationaux. Nous pouvons d’ailleurs citer parmi ceux-ci ; le marché des
46
capitaux, le marché hypothécaire, le marché monétaire, le marché obligatoire, mais
aussi le marché monétaire international, le marché financier international, le marché des
changes.
Nous retrouvons également cette expression pour caractériser un processus d’intégration
et là nous utilisons l’expression marché commun, qui représente l’ensemble des pays
pratiquant entre eux la libre circulation des produits et des capitaux, le libre
établissement des personnes et ayant un même tarif douanier vis à vis de l’extérieur
(marché commun Européen).
Dans les usages courants, la notion de marché peut aussi bien représenter de façon
concrète le lieu où des marchands se réunissent périodiquement à des horaires
déterminés pour vendre des marchandises
( ce qui est appelé d’ailleurs marché
traditionnel ) que devenir une notion plus abstraite en considérant le marché comme un
ensemble de transactions, un réseau d’offres et de demandes concernant un bien, un
service ou un facteur de production ( marché du travail, marché international des
capitaux).
Nous aurons relevé à travers ces quelques lignes la richesse de la notion de marché à
travers les différents usages qu’on peut en faire au plan empirique.
Mais comme le dit Jean Baechler (1) : « réglons tout de suite les questions de
vocabulaire le mot ‘marché’ dans les langues modernes, a été si entièrement
annexé par l’économique qu’il est vain d’espérer échapper à l’accusation
d’économisme, si on prétend lui assigner un usage général en sociologie.le grec
et le latin forum avaient une acceptation plus large et plus appropriée ».
2- Marché et capitalisme : identiques ou distincts
L’économie de marché est souvent assimilée à la notion de capitalisme.
Est ce que cette assimilation est juste tant du point de vue théorique qu’historique?
Le capitalisme est en fait un mot qui n’est devenu d’usage courant que tardivement.
Son apparition dans les dictionnaires universels ou spécialisés
se fera avec une
connotation plutôt péjorative sans aucune prétention analytique.
Le dictionnaire Larousse du XIXe siècle ne consacre que six lignes à ce mot.
Il en donne la succincte définition de « puissance des capitaux ou des capitalistes »,
pour faire suivre ceci par deux brèves citations de Proudhon.
1
) BAECHLER, Jean, "Actions et Recherches Sociales", Revue inter universitaire des Sciences et
Pratiques Sociales, septembre 1992, N° 03, p. 11.
47
« Appelée aussi économie de marché ouvert (free market ) ou de libre
entreprise, nous dit l’Encyclopedie Britannica, le capitalisme est un système
économique dominant dans le monde occidental depuis l’effondrement du
féodalisme, dans lequel la plupart des moyens de production appartiennent à
des personnes privées et où la production est orientée et les revenus distribués
essentiellement par l’intermédiaire du marché…….. »
Pour Le Grand Robert, il s’agit « d’un régime économique et social dans lequel les
capitaux sources de revenu n’appartiennent pas en règle générale à ceux qui les
mettent en œuvre par leur propre travail ».
Quant au Larousse Universel du XXe siècle, il s’efforce de proposer en deux définitions
distinctes et complémentaires les deux aspects, l’un relevant du droit et l’autre de
l’organisation économique, qui sont imbriquées étroitement dans les précédentes.
Capitalisme y est successivement qualifié de :
« 1.statut juridique d’une société humaine caractérisée par la propriété privée
des moyens de production et leur mise en œuvre par des travailleurs qui n’en
sont pas les propriétaires. 2. système de production dont les fondements sont
l’entreprise privée et la liberté du marché ».
Toutes ces définitions admettent de façon implicite la référence à un contre modèle.
A supposer que ce modèle « différent »
ne soit qu’une construction de l’esprit,
incapable de soutenir longtemps l’épreuve des faits, il serait sans intérêt et inutile de
mettre en avant comme critère distinctif du capitalisme moderne, le fait que les
travailleurs y sont « dépourvus des moyens de gagner
leur vie d’une façon
indépendante », comme le dit aussi le dictionnaire encyclopédique d’histoire (Bordas).
Inutile et difficilement compatible avec la réalité observée : un tel critère exclut de la
sphère du capitalisme pour des raisons que la définition n’explique pas, toute une
catégorie d’agents économiques qui possèdent leurs instruments de travail et les
exploitent personnellement. Tel est le cas pour bon nombre d’agriculteurs et de
prestataires de service.
Toutes ces définitions tirées pourtant d’ouvrages différents se rapprochent toutes d’une
vision marxiste de l’histoire et de l’économie.
Même les dictionnaires spécialisés tel que Dictionary of Economics n’ont pas échappé à
cette influence. George Stigler, économiste de Chicago et prix Nobel 1982 relève dans
un article sur l’édition la plus récente 1987 que l’ouvrage est fortement orienté par la
doctrine de Marx et de Piero Sraffa.
48
Les différents apports théoriques se rapportent à l’analyse du système capitaliste durant
la deuxième moitié du XIX e siècle et presque tout le XX e siècle ne se sont jamais
totalement affranchis de la vision marxienne de l’histoire et de l’économie.
Peu de tentatives durant cette période ont pu se détacher de cette vision.
L’exception concerne les libéraux les plus intransigeants de l’époque moderne et parmi
ceux ci, nous citons ceux de l’école Autrichienne : Ludwig Von Mises, Friedrich Von
Hayek dont le capitalisme reste prisonnier des concepts néo-marginalistes, la salle
d’enchère est considérée comme le modèle d’un marché où règne la concurrence.
Bref, le système capitaliste est une expression qu’ils emploient aussi et qui apparaît
avec eux comme le fruit immense de l’individualisme moderne.
D’autres contributions ont essayé de s’écarter de cette vision. Max Weber (1), affirme
que le dynamisme entrepreneurial semble largement auto-entretenu par un
individualisme attaché à l’éthique du protestantisme. Par cette démarche qui demeure
discutable, Weber a tenu à préciser en quoi celle-ci s’appose au marxisme. Il ne prétend
pas faire de la religion un facteur de détermination ultime, d’où l’on pourra déduire un
certain système social comme le fait Marx avec les « rapports de production ».
Dans sa trilogie Fernand Braudel (2), relève le caractère artificiel entre capitalisme
présenté ici comme une « superstructure » et économie de l’échange.
Il met en scène des capitalistes qui en plein moyen âge sont déjà à la fois marchands,
armateurs, manufacturiers, financiers. Ils savent choisir entre les placements les plus
rentables.Loin des murs de l’état – ville (Bruges, Venise, Anvers, Gênes) d’où rayonne
leur activité ils tissent un réseau d’échanges extrêmement lucratifs englobant dans ses
mailles ce que Braudel appelle une « économie monde ».Ainsi se retrouve prise et
manœuvrée comme par en haut l’économie de marché proprement dite.Les foires et les
échanges qui s’y déroulent représentent le mieux ce type d’économie.N’est ce pas sur
les foires qu’ ont été inventés la banque, le change, le crédit en fait tous les instruments
de la « superstructure ».
Pour Braudel, la dure discipline de l’échange n’existe que pour les acteurs directs de
l’économie de marché. En transposant son modèle dans l’époque moderne, il va jusqu’à
dire que « les lois économiques n’existent pas pour les grandes entreprises ».
1
) WEBER, Max, L'éthique protestante et le capitalisme, traduit de l'allemand, Paris, Press-Pocket, coll.
Agora, 1985.
2
) BRAUDEL, F., (1980), Civilisation matérielle, économie et capitalisme, Paris, Ed. Arman Colin.
49
Cette analyse rejoint le scepticisme radical à l’endroit de l’économie de libre marché
(free market ) que John Kenneth Galbraith avait exprimé dans les années cinquante et
suivantes.
Pour Galbraith, les grands groupes sont en mesure d’ « administrer » les marchés.
C’est sur ce genre d’idées que repose la notion de Braudel de l’ « extériorité » du grand
capitalisme par rapport à l’économie de marché.
A l’économie de marché les vertus imposées par la concurrence ; au capitalisme qui
dispose d’énormes capitaux accumulés. « le jeu, le risque, la tricherie ».
En poursuivant Braudel dit encore qu’il y a des conditions sociales à la poussée et à la
réussite du capitalisme. D’une part une tranquillité de l’ordre social et d’autre part une
neutralité, une complaisance ou une faiblesse de l’Etat.
Autant, on peut être d’accord avec Braudel pour la première condition ( encore pourrait
on inverser la relation de cause à effet et attribuer le succès du capitalisme à la
« tranquillité sociale », autant la seconde condition nous paraît très contestable.
Il est généralement aujourd’hui admis que c’est la faiblesse de l’Etat qui compromet
gravement le fonctionnement du capitalisme.
La vision de Braudel est infirmée par certains aspects de la crise.
Le grand capitalisme financier s’est manifesté par l’excroissance d’une sphère
financière qui contribue à créer un climat déstabilisant pour l’économie réelle.
La monnaie étant inscrite au passif de l’Institut d’émission ; suite à l’effondrement du
système monétaire issu des accords de Brettons Wood à l’abandon de l’étalon or et à
l’inconvertibilité des monnaies qui signifie en dernière analyse que les agents
économiques se voient interdire l’accès à l’actif. Les autorités monétaires se voient
investir d’un pouvoir accru voire illimité.
Par ailleurs, il y a lieu de relever la subordination des marchés financiers aux besoins
démesurément gonflés des trésors publics.La conséquence majeure d’une telle situation
est que le taux d’intérêt variable essentielle d’une économie d’échange n’est plus
déterminée par des facteurs économiques ( rentabilité moyenne du capital ), il est sous
la dépendance de facteurs financiers étrangers à l’activité productive, n’est-ce pas là une
cause certaine du sous emploi permanent de l’économie ?
50
Cette situation de soumission de l’économie réelle à l’économie monétaire et financière
et ses implications devrait constituer une préoccupation essentielle de cet Etat que
Braudel veut complaisant et neutre.
Ainsi, malgré maintes tentatives de détachement, la notion de capitalisme est restée très
liée à la vision marxienne de l’histoire et de l’économie, car pendant longtemps ce
terme fut l’apanage des critiques notamment marxistes qui y voyaient le régime de la
propriété privée des moyens de productions et de l’accumulation du capital aux seules
fins de profit.
François Perroux (1) déclarait d’ailleurs dans une contribution consacrée à définir le
Capitalisme ; « Le capitalisme est une notion de combat ».
Historiquement plusieurs types de régulation se sont succédés.Le capitalisme est
d’abord marchand ; il s’épanouit au XVI e siècle avec un commerce continental
florissant.. Simultanément se développe un capitalisme bancaire fondé sur le prêt (par
lettre de change, action, billet à ordre) à la noblesse et aux rois par de riches bourgeois.
Enfin s’ensuit le capitalisme industriel avec l’essor des grandes manufactures au XIX e
siècle.
Le capitalisme contemporain peut être considéré comme une synthèse de ces trois
conceptions. Elles correspondent à différentes sphères de système économique
fortement imbriquées entre elles.
Une rétrospective historique nous permet d’avancer que le capitalisme a connu deux
phases essentielles.La première a prévalu au XIX e siècle et s’est poursuivi jusqu’à la
seconde guerre mondiale, cette phase est considérée généralement comme la phase du
capitalisme libéral.
La seconde phase débuta au lendemain de la guerre et se caractérise par un
interventionnisme étatique conséquent.
Les théoriciens de « l’école de la régulation qualifie ce capitalisme de fordiste pour
désigner un mode de régulation fondé sur le couple consommation de masse/ production
de masse et interventionnisme étatique / Etat providence.
Le rôle grandissant de l’Etat dans la régulation économique a conduit de nombreux
économistes à évoquer de plus en plus l’économie mixte pour qualifier le régime
économique ou Etat et marché sont fortement imbriqués.
1
) PERROUX, François, (1947), Le Capitalisme.
51
Plusieurs courants de pensée actuels vont jusqu’à remettre en cause le rôle primordial
du marché dans notre système économique.
C’est dans ce sens que A. Bienaymé (1), parle de « capitalisme adulte » qualifiant ainsi
un ordre socioéconomique dans lequel l’organisation de la production par l’Etat, les
réseaux sociaux et la dynamique interne des entreprises président autant à la
structuration du système économique que les relations marchandes.
Un certain nombre de clarifications étant faites par rapport au concept de capitalisme ;
pouvons nous assimiler ce dernier à la notion de marché ?
Notre référence pour traiter cette question aura été principalement l’article de Philippe
Adair (2).
Cet article commence d’ailleurs par une citation de Francis Fukuyama (3) ; « mal
connoté par l’acceptation péjorative que lui confère la critique marxiste, le capitalisme
avec le déclin de l’influence exercée par celle ci et la déconfiture de socialisme réel
qui lève l’hypothèque d’une alternative – paraît pouvoir prétendre maintenant à
l’universalité. Paradoxalement le terme lui même semble frappé de désuétude et
l’expression consacrée pour désigner le capitalisme est désormais l’économie de
marché ».
En fait, ce point de vue de Fukuyama représente le discours dominant et règle de façon
sommaire voir simpliste tout ce qui peut séparer et unir les concepts de marché et de
capitalisme.
Quant à Philippe Adair, au sujet de ce point de vue, il dit « Néanmoins, par delà les
convictions partisanes, l’assimilation du capitalisme au marché est à la fois
logiquement incorrecte et historiquement superficielle. Ces deux concepts sont
théoriquement disjoints quoique congruents, et sont historiquement coextensifs
sans pour autant s’inscrire dans un déterminisme mécanique ».
Sur la base d’une analyse théorique et historique très documentée, Adair affirme que
Marché et capitalisme sont congruents voir complémentaires, ils demeurent toutefois
distincts voire alternatifs.
Il commence par affirmer que la logique contractuelle du marché assure une
coordination horizontale de l’activité économique ; le principe hiérarchique du
1
) BIENAYME, A., (1992), Le capitalisme adulte, Paris, PUF.
) ADAIR, Philippe, "Marché et capitalisme : distincts et conjugues", Actions et Recherches Sociales, op.
cit. pp. 57-69
3
) FUKUYAMA, Francis, (1992), La fin de l'Histoire et le dernier homme, Paris, Ed. Flammarion.
2
52
capitalisme imprime et surimpose une intégration verticale tant interne à l’entreprise
qu’externe à l’égard des marchés.
La genèse du capitalisme coïncidant avec la généralisation du marché, celui –ci ne peut
en aucun cas résulter d’un processus endogène d’évolution des échanges, le marché
étant une institution nécessaire au fonctionnement de toute société et le capitalisme
n’incarnant qu’une forme de société spécifiquement occidentale.
Enfin, le capitalisme moderne issu de la « révolution industrielle » laquelle ne
s’explique que relativement de la réunion de conditions préalables.
Le dynamisme entrepreneurial semble largement auto-entretenu et repose non sur
« l’éthique du protestantisme » comme le prétend Weber (1), ni sur le judaïsme comme
le dit Werner Sombart (2), mais sur une réglementation adéquate du régime de propriété.
Pour Adair, le concept peut même aller jusqu’à se déborder.
Au plan théorique, le marché est avant tout un opérateur d’échange qui assure la
circulation des biens à travers le mécanisme d’achat- vente .Il y a marché généralisé ,
c’est a dire coordination horizontale des activités économiques dés lors que le mode
d’approvisionnement et de fourniture des biens de consommation comme des facteurs
de production est autorégulé par l’offre et la demande. Les économistes Autrichiens
(Mises, Hayek) diront que le marché est créateur de prix et relève d’une science des
échanges.
Une pure économie de marché au sens Walrasien ne saurait rendre compte ni de
l’existence du profit et donc de l’entreprise, ni de la croissance du produit, la logique
d’équivalence de l’échange n’autorise pas l’apparition d’un surplus.
Le marché ne devenant forme prédominante de l’échange que s’il y a généralisation de
la propriété et la liberté de contrat : le transfert des droits de propriété devenant
obligatoirement négociable.
Figure cardinale du capitalisme, l’entreprise est une organisation qui transforme en son
sein des produits et des flux monétaires en vue d’une croissance cumulative ( 3). Son
activité obéit à une logique de commandement, principe hiérarchique interne à la firme
et externe au regard de l’articulation des divers marchés des capitaux et des produits (4).
1
) WEBER, Max, op. cit.
) SOMBART, Werner, (1969), Le Bourgeois, Paris, Ed. Payot.
3
) PERROUX, François, op. cit.
4
) WILLIAMSON, Oliver, (1975), Market and hierarchies, Cambridge University Press.
2
53
De ce fait, marché et capitalisme sont complémentaires, mais ils demeurent néanmoins
distincts sinon alternatifs : le lien hiérarchique de la firme se substituant au lien
contractuel du marché.La centralisation de la décision entrepreneuriale remplace la
multiplicité des contrats décentralisés, le court terme fait place au long terme, la
négociation s’efface devant le commandement .
En définitif, nous dit Adair « la main invisible du marché (1) est subsumée à la main
visible de l’organisation ». (2).
En poursuivant, Adair dit qu’il est largement admis que la généralisation du marché
coïncide avec l’avènement du capitalisme.
Mais est ce que c’est le marché qui engendre le capitalisme et est ce que
cette
coïncidence relève de la nécessité ou du hasard ?
Les économistes et les historiens s’opposent sur la question. A. Smith
et
Marx
développent un point de vue fondé sur l’argument de la nécessité.
Braudel Fernand (3) et Jean Bachler (4), mettent l’accent sur l’imprévision et le hasard.
Pour Adam Smith, l’apparition de la révolution industrielle se déduit de l’essor du
marché.
Pour Karl Marx, l’émergence du capitalisme est considérée comme une évolution
objective de l’histoire caractérisée par une rupture de l’ordre féodal au cours d’une
phase de transition qu’il appelle « accumulation primitive du capital ».
Mais en fait Marx en énumérant les conditions à réunir au cours de cette phase ne sait
plus où il en est, car la constitution d’un marché du travail libre, l’accumulation du
capital argent sont bien caractéristiques de la définition même du capitalisme et ne
sauraient relever d’une quelconque phase précapitaliste (5).
Le dilemme qui se pose à Marx est en fait comment l’accumulation capitaliste pourrait
elle advenir en l’absence de capitalistes ?
Pour le dépasser, il revient à l’Etat « capitaliste virtuel et collectif » dont le rôle durant
cette phase est d’inaugurer un capitalisme encore inexistant grâce notamment à la dette
publique et la réglementation du travail.
1
) SMITH, Adam, (1776), La richesse des nations (trad. fçse), Paris, Ed. Flammarion.
) CHANDLER, Alfred D., (1978), "La main visible des managers", Economica, 1988.
3
) op. cit.
4
) BACHLER, Jean, (1971), Les origines du capitalisme, Paris, Ed. Gallimard.
5
) ADAIR, P., "Un concept précaire : l'accumulation primitive", Les Temps modernes, septembre 1982.
2
54
Pour Braudel et Baechler, le marché est une institution consubstantielle à toute société
humaine, le capitalisme est une forme récente de l’évolution de la civilisation résultant
de la transformation du marché.
Braudel (1), distingue dans le marché un registre inférieur représenté par le colportage
puis les boutiques qui assurent un approvisionnement discontinu et un registre supérieur
constitué des foires et des bourses qui assurent un flux continu.
L’impertinence prise par le marché généralisé sur le marché élémentaire entraîne au
XVIIIe siècle l’autonomisation du marché comme entité économique privée ; le private
Market internationalisé et spéculatif il se libère des règles de la cité qui jusqu’alors
administraient la procédure ainsi que le rythme et l’espace du public Market.
La thèse de Braudel appuyée par une description très documentée en arrive à la
conclusion que l’extension du marché qui accompagne l’émergence du capitalisme tient
en fait du miracle.
Cette thèse du « miracle » soutenu par Baechler et conséquemment argumentée par
Jones, L (2) privilégie le rôle des facteurs exogènes, démographiques, technologiques et
politico-culturels dans la forte croissance économique qui se manifeste entre le XIV e
et le XVI e siècle.
Les bouleversements induits par la révolution industrielle qui apparaît d’abord en
Grande Bretagne dans la deuxième moitié du XVIII e siècle et perdure jusqu’en 1830
environ consacre l’avènement du capitalisme moderne affirme Weber (3).
Un nouveau mode d’organisation du travail fondé sur la concentration des facteurs de
production est inauguré : la fabrique.
D’après Mokyr, Joël (4), la croissance entraînée par la révolution industrielle a été
d’abord modeste et localisée avant de connaître une accélération après les guerres
napoléoniennes. Les révolutions agricole et industrielle s’inscrivirent dans une
interaction. L’agriculture libère de la main d’œuvre à l’industrie qui à son tour lui offre
des inputs pour accroître sa production et réduire par la même la quantité de travail
mobilisé sur la terre.
1
) BRAUDEL, F., (1985), La dynamique du capitalisme, Paris, Ed. Arthaud.
) JONES, L., (1981), The European miracle, Cambridge University Press.
3
) Cité par Adaire in MOCKYR, J., (1986), The Economic in the Industrial Revolution, Rowman &
Allanheld.
2
55
Le commerce extérieur pour Mokyr offre certes des débouchés, mais ceux-ci
proviennent contrairement à ce qui est affirmé traditionnellement des marchés
Européens et non des colonies. L’accroissement démographique tout en pesant sur le
prix des données alimentaires approvisionne le marché en force de travail et fait
augmenter la demande intérieure.Tout se passe conformément à la loi des débouchés de
J.B.Say (1), le capitalisme en se développant entraîne une offre accrue et les revenus
afférents suscitant ainsi une demande supplémentaire qui implique l’essor du marché.
Pour terminer son article Philippe Adair s’en réfère à Douglas North (2), lequel en
s’inspirant de l’approche néo- institutionnelle Coase Ronald (3) et Williamson (4), tente
de mettre en évidence le rôle que joue l’Etat dans la transition vers l’économie
capitaliste son argument est que l’établissement d’institutions appropriées a avant tout
pour but de réduire les coûts de transaction. Cette réduction est en fait une garantie des
droits de propriété des possédants et des acquéreurs, la réglementation et l’inculcation
des droits engendrent des économies d’échelle qui favorisent aussi bien les échanges
que la production.
c’est en fait cette spécification précoce des droits en Grande Bretagne, qui en a fait le
berceau de la révolution industrielle.
A partir de là, North estime le système marchand coûteux en raison d’une mesure
imparfaite des caractéristiques des biens échangés ( normes de qualité et quantification)
et du respect de l’application des termes de l’échange ( prix, délai de livraison ) ; les
contrats deviennent onéreux par l’évaluation
des dommages, des pénalités et des
compensations.
Pour tout cela, l’intégration verticale, l’organisation hiérarchique capitaliste se
substituent donc au marché dans la mesure où elles réalisent des économies d’échelle
supérieures.
Au terme de cette analyse Adair relève que la thèse de la réduction des coûts de
transaction manque encore de fondements empiriques peut être nécessaires à sa
vérification, et qu’en fait North est allé trop vite en besogne en substituant l’intégration
1
) SAY, Jean-Baptiste, (1803), Traité d'Economie politique, Paris, Ed; Dalloz, 1969.
) NORTH, Douglas, Structure and Change in Economic History, Norton.
3
) COASE, Ronald, (1937); "La théorie de la firme", Revue française d'Economie, 1987, n° 1, vol. 2,
trad. fçse.
4
) WILLIAMSON, (1975), op. cit.
2
56
verticale, l’organisation hiérarchique capitaliste au marché dés lors que des économies
d’échelle sont réalisées.
En fait,
« l’intégration verticale de la firme se superpose, mais ne se substitue pas
nécessairement à la coordination horizontale du marché ».
Adair conclut son article
en affirmant : « La pluralité des approches nourrie par le
chevauchement historique et la congruence théorique des deux concepts de
marché et de capitalisme nourrit le flou sémantique, tout comme elle peut
engendrer une attitude dogmatique.»
Aujourd’hui le capitalisme semble triompher. Cependant la question de « la fin de
l’histoire » (1), n’est pas tranchée et le retour à l’âge d’or du libéralisme (2), semble
improbable.
Le problème consiste maintenant à définir les conditions de stabilité « d’une économie
mixte » dans laquelle coexiste le marché, l’Etat et l’entreprise »
Cette économie mixte restera certainement l’un des enjeux essentiels de la théorie
économique pour les années à venir avec les différents apports venus suppléer les
limites et les défaillances du modèle néoclassique ; apports sur lesquels nous
reviendrons plus conséquemment dans la suite de notre travail.
Ce que nous pouvons éventuellement reprocher à l’article de Philippe Adair et par la
même à notre exposé, c’est que les points de vue, éléments et références développés
dans ce chapitre préliminaire peuvent apparaître divers, épars, à la limite décousus.
Cela tient certainement au fait que les apports et contributions en théorie économique
relatifs au marché et à l’économie de marché, de même que les développements récents
de l’histoire économique sont loin d’être véritablement systématisés et donnent lieu
ainsi à des thèses et des contre thèses dans le but ultime est de faire avancer la théorie
économique.
Avant de voir ce que recouvre le concept d’économie de marché dans le modèle
néoclassique, il y a lieu de revenir sur le postulat d’individualisme méthodologique qui
est au cœur de ce projet et selon lequel l’analyse des comportements individuels est la
clé de la compréhension des comportements collectifs.
1
2
) FUKUYAMA, F., (1992), op. cit.
) POLANYL, Karl, (1944), La grande transformation, trad. fçse Ed. Gallimard, 1983.
57
3- L’individualisme méthodologique comme postulat fondamental du modèle
néoclassique
L’examen de cet aspect méthodologique sera certainement essentiel pour la suite de
notre travail et notamment lors de notre troisième chapitre où il sera question des
dispositifs de coordination alternatifs ou complémentaires qui doivent pallier aux
défaillances du marché.
Dans le cadre du questionnement sur la coordination des agents, le problème est de
savoir s’il faut accorder la primauté aux comportements individuels (individualisme
méthodologique) ou sur les mécanismes collectifs qui assurent leur cohésion (holisme
méthodologique).
Notre référence bibliographique principale pour traiter de cette question aura été
l’article Hervé Defalvard (1).
Individualisme et holisme méthodologiques peuvent apparaître comme des positions
méthodologiques irréductibles. La réflexion sur les dispositifs de coordination
alternatifs ou complémentaires au marché et notamment les apports de l’économie des
conventions tentent de dépasser cette irréductibilité ou ce dualisme en prenant en
considération la dimension collective ou commune entre les agents sans pour cela
abandonner l’individualisme méthodologique.
En accordant au lien marchand un contenu collectif dans le cadre de leur hypothèse
centrale les « conventionnalistes » tentent de mettre fin à la querelle des méthodes tout
en procédant au renouvellement des approches pour permettre ainsi au théoriciens de
l’économie de choisir le meilleur angle d’attaque pour comprendre et éventuellement
agir sur les structures sociales.
Remontant à une tradition sociologique assez ancienne notamment la sociologie
allemande classique ( Weber, Simmel, Sombart ), l’individualisme méthodologique
s’est développé en France grâce principalement aux recherches de sociologues comme
Raymond Boudon, François Bourricaud ou Michel Crozier.
Cette démarche méthodologique analyse un phénomène social en reconstruisant sous
la forme d’un modèle abstrait la motivation des individus concernés par le phénomène
en analysant celui-ci comme le produit agrégé de ces micros comportements.
1
) DEFALVARD, Hervé, "La méthodologie en sciences sociales : apport et limite de l’économie des
conventions", Problemes Economiques, n° 2306, 13 janvier 1993, pp.1 à 7.
58
Pour J.Elster (1), « l’individualisme méthodologique est une forme de réductionnisme
qui affirme que tout phénomène social - que ce soit un processus, une structure, une
institution, une habitus (comportement caractéristique d’un groupe social) – se laisse
expliquer par les actions et les propriétés des individus qui en font partie ».
Elster, énumère ensuite les conditions qui doivent être réunies pour que l’individualisme
méthodologique puisse s’appliquer. Parmi ces conditions, il évoque notamment les
« contextes transparents » exigence qui ne peut se caractériser qu’en l’absence d’objet
collectifs à partager.
L’individualisme méthodologique implique trois notions fondamentales ; la notion
d’émergence découlant de celle d’agrégation, la notion de modèle visant à simplifier la
multitude des cas de figure singuliers et enfin la notion de rationalité comme garantie
totale d’objectivité.
Pour ce qui est de la première notion, l’émergence signifie que l’agrégation des
comportements individuels peut se traduire au niveau collectif par des phénomènes non
désirés par les individus. De cette agrégation pourra même résulter des fins
diamétralement opposées aux préférences et aux objectifs visés ; il s’agira alors d’effets
pervers. En menant l’analyse à son terme, on peut concevoir des individus qui peuvent
agir d’une manière qui leur soit défavorable posant ainsi des problèmes de rationalité et
d’irrationalité ou de structures perverses pouvant manipuler les individus.
La notion de modèle permet de comprendre un phénomène social en construisant une
Représentation simplifiée et abstraite qui prendra en compte de façon sélective que
quelques aspects significatifs se rapportant aux acteurs, à leurs comportements ou aux
caractéristiques essentielles du système social.
Enfin l’individualisme méthodologique implique également la notion de rationalité.
Comprendre par celle ci la rationalité du chercheur et sa capacité de comprendre et de
reconstruire les motivations de ceux
qui ont
produit le phénomène étudié.
L’observateur et l’acteur doivent se situer au même niveau de raisonnement, ceci
apparaît en définitif comme une garantie d’objectivité.
Pour ce qui est du holisme méthodologique
qui prône la primauté des structures
collectives sur l’individu, et d’abord de la société elle même.
1
) ELSTER, J., (1986), "Marxisme et individualisme méthodologique" in BIRNBAUM, P., LECA, J.,
Sur l’individualisme, Paris, Presses de la Fondation Nationale des Sciences Politiques, p. 61.
59
Les commentaires et objections de Durkheim au philosophe anglais du dix neuvième
siècle Herbert Spencer (1), résument bien le point de vue holiste. Certes les relations
contractuelles se multiplient, mais
les relations non contractuelles se développent
parallèlement.
En effet « le contrat ne se suffit pas à soi même, car tout n’est pas contractuel dans le
contrat : partout où le contrat existe, il est soumis à une réglementation qui est l’œuvre
de la société et non des particuliers. Le contrat n’est possible que grâce à un « droit des
contrats » d’origine sociale qui est la « norme fondamentale » de toute convention
particulière. Cette norme s’impose à nous, quoiqu’elle ne soit pas notre œuvre, mais
celle de la société et de la tradition ».
Plus généralement dans son ouvrage, Emile Durkheim tente de montrer que
l’autonomisation croissante de l’individu dans les sociétés modernes à «solidarité
organique» se traduit non par une diminution, mais bien par un renforcement du poids
de la société.
Néanmoins, la théorie économique moderne de tradition Walrasoparetienne
tente
« vaille que vaille » d’éliminer ce tiers indésirable ; la médiation par le collectif.
Cette théorie elle même issue de l’apparition d’un courant de pensée économique qui au
dix-huitième siècle prend en charge le concept de marché pour lui donner en plus de sa
dimension technique un contenu sociologique et politique permettant de percevoir la
« société » de marché comme une « société civile autorégulée ».
« C’est dans cette perspective nous dit Pierre Rosanvallon (2) qu’il faut appréhender le
concept de marché tel qu’il se forme au XVIIIe siècle. Il a essentiellement un sens
sociologique et politique et s’oppose à l’idée de contrat ; ce n’est pas un concept
technique (définissant un mode de régulation de l’activité économique par un système
de prix librement formés). L’affirmation du libéralisme économique traduit plus
profondément l’aspiration à l’avènement d’une société civile immédiate à elle-même,
autorégulée.Cette perspective, apolitique au sens fort du terme, fait de la société de
marché
l’archétype d’une nouvelle représentation du social : c’est le marché
(économique) et non pas le contrat( politique ) qui est le vrai régulateur de la société et
pas seulement de l’économie».
1
2
) DURKHEIM, Emile, (1911), De la division du travail social, Paris, Ed. Allan, pp. 176-192.
) ROSANVALLON, Pierre, (1999), Le capitalisme utopique, histoire de l’idée de marché, Paris, Ed. du
Seuil, p. ii.
60
Cette perspective se développe en opposition aux théories du contrat social caractérisées
par une organisation volontariste du lien social. Ce qui amène Rosanvallon à parler de
« capitalisme utopique ».
L’opposition méthodologique entre l’individualisme et le holisme apparue en fait à
cette période se prolongea pratiquement tout au long du XX e siècle.
La querelle opposa durant toute cette période les auteurs partisans d’un libéralisme
monopolisé par les intérêts individuels et égoïstes et ceux qui considéraient comme
Durkheim que le comportement de l’individu était dicté par des normes sociales.
Pour clarifier chacune de ses positions, nous nous référons à un article de J.Agassi (1)
cité par Hervé Defalvard (2).
AGASSI relève trois niveaux où peuvent se nourrir les antagonismes de méthode entre
l’individualisme méthodologique et le holisme méthodologique qu’il présente dans un
tableau N° 2 :
Tableau N° 02 : Antagonismes de méthodes entre individualisme et holisme
méthodologique
(a)
holisme
(b) individualisme
1- La société forme un tout qui est plus 1- Seuls les individus ont des buts et des
que ses parties
intérêts
2- La société affecte les choix 2- L’individu agit selon ses intérêts dans
individuels
un contexte fixé
3- La structure sociale influence les
3- La structure sociale est modifiable
comportements individuels
par les individus
A partir de là, si l’on admet que les « Touts » existent et qu’ils ont des intérêts propres
et des buts distincts
de ceux des individus, ces deux positions méthodologiques
s’excluent mutuellement et deviennent irréductibles.
Pour le holisme méthodologique l’intérêt individuel est limité par l’intérêt social qui
suppose que le « Tout » possède des intérêts.
1
) AGASSI,.J. (1973), "Methodological Individualism" in O’NEILL, J., ed. Modes of Individualism and
Collectivism, Londres, Heinemann.
2
) DEFALVARD, H., op. cit.
61
A l’inverse l’individualisme méthodologique considère que les intérêts individuels
existent sans devoir s’appuyer sur des objets collectifs.
Agassi
traite
d’ailleurs
cette
forme
d’individualisme
d’
« individualisme
psychologique ».
Pour Mark Blaug (1), l’opposition des deux perspectives méthodologiques peut se
résumer à la question de la réduction ou non des agrégats sociaux à une dimension
individuelle.
Cette irréductibilité entre les deux méthodes nous mène droit à la question de la relation
entre la microéconomie et la macroéconomie et de leurs rapports problématiques.
Diverses tentatives ont été présentées pour dépasser ce dualisme méthodologique entre
l’individualisme
et
l’holisme
parmi
celles-ci
nous
évoquerons
rapidement
l’individualisme frileux de R.Boudon et l’individualisme institutionnel de J.Agassi.
Notre exposé de ces deux contributions s’est inspiré de l’article d’Hervé Defalvard que
nous avons déjà cité.
Les travaux de Boudon tentent d’introduire l’individualisme des économistes en
sociologie, ce qui a pour résultat une tentative de conciliation de l’individualisme
méthodologique avec le principe sociologique selon lequel la société forme un système.
Ce renouvellement induit une reformulation de l’individualisme méthodologique qui
peut se traduire par l’expression suivante :
M = M (m(p) )
Où le phénomène M dérive d’un ensemble de comportements individuels résultant de
motivations m, elles mêmes affectées par des données globales P.
Ce qui signifie que les intérêts individuels n’ont de sens que s’ils sont inscrits dans un
contexte social en somme à l’intérieur d’un sous système social.
A partir de là, le danger devient latent et l’individualisme ainsi renouvelé risque de
disparaître et d’être absorbé par le holisme méthodologique. Conscient de ce danger,
Boudon fait la différence entre le véritable individualisme renouvelé et ce qu’il
appelle l’individualisme minimal ou honteux. Pour le premier P est une donnée à partir
de laquelle l’individu agit alors que dans le second cas P est une force qui pousse
l’individu à agir.
1
) BLAUG, Mark, (1982), La méthodologie économique, Paris, Economica, page 45.
62
Cette synthèse de Boudon entre l’individualisme et le holisme l’a amené à évoquer un
individualisme plus ou moins frileux selon que l’autonomie des agents est plus au moins
réduite. Enfin, Boudon propose aux sociologues un individualisme plus frileux que celui
pratiqué par les économistes et dans lequel nous avons la relation 0< autonomie<1 qui
correspond à une société intermédiaire qui n’est ni la société totalitaire où l’autonomie
est égale à 0 ni la société « idéolo-moderne » ou l’autonomie individuelle vaut 1.
Mais entre ces deux bornes à partir de quel seuil d’autonomie peut- on se considérer en
terrain holiste?
Et également est ce que l’autonomie limitée peut avoir un sens dans le cadre d’une
vision individualiste ?
J. Agassi dans l’article que nous avons déjà cité tente de répondre à ce type de
questions.
Ce dernier prend également comme point de départ la reconnaissance de l’existence des
objets sociaux ou collectifs et se sépare ainsi de l’individualisme méthodologique qu’il
traite d’« individualisme psychologique ».
Partageant ce point commun avec le holisme en reconnaissant l’existence des objets
collectifs, il s’empresse de modérer de façon importante son point de vue en prenant en
considération le principe dit de Popper-Agassi selon lequel on ne peut prêter aux objets
collectifs en dépit de leur existence reconnue ni désirs ni intérêts spécifiques. Ce faisant,
Agassi se dirige droit vers une nouvelle approche de la rationalité qui n’a plus rien à
voir avec celle de l’ « individualisme psychologique » où le calcul individuel ne prenait
en compte que les conditions matérielles. A partir de là il avance le concept
d’« individualisme institutionnel » où la rationalité s’apparente davantage à une logique
situationnelle.
Il écrit dans l’article que nous avons déjà mentionné
en page 208 ; « selon
l’individualisme institutionnaliste, la société est l’outil conventionnel (ou contractuel)
de la coordination des actions individuelles ».
Implicite ou explicite, la convention doit être révisable et modifiable par les individus
qu’elle régit. L’individualisme ainsi renouvelé ou individualisme institutionnaliste, se
réalisera dés lors que les objets sociaux pourront être l’objet d’une révision ou d’une
réforme par les individus. Les individus ainsi conçus par Agassi apparaissent comme
des réformateurs sociaux pleinement responsables de l’émergence du lien social.
63
L’apport d’Agassi a été déterminant et a permis ainsi le dépassement du dualisme
méthodologique entre l’individualisme et le holisme. Les voies ouvertes par ce dernier
ont permis aux économistes des conventions de s’en inspirer largement.
Néanmoins, à l’intérieur du courant conventionnaliste même les points de vue sont
nuancés et l’on retrouve un certain nombre de positions intermédiaires entre
l’individualisme et l’holisme qui récusent l’individu conçu par Agassi considéré comme
pleinement responsable de l’émergence du lien social. Pour les conventionnalistes des
individus supposés incomplets impliquent des institutions qui comportent dans leur
fondement même les aspects qui interdisent de les réduire aux individus, ce qui peut
ramener les institutions à des données objectives, extérieures s’imposant de prime
abord.
Le débat entre les individualistes et les holistes est loin d’être clos. Nous pensons que
ce sont les termes du débat qu’il faudra reformuler ou autrement dit redéfinir les points
de départ et d’arrivée de la réflexion théorique.
Nous avons choisi de consacrer toute une section pour traiter de ces aspects
méthodologiques se rapportant à l’opposition entre
individualisme et le holisme
méthodologiques
D’une
pour
deux
raisons
d’individualisme méthodologique est
essentielles.
part
le
postulat
fondamental dans le cadre du modèle
néoclassique que nous allons tenter d’exposer brièvement afin d’en cerner les limites
et les défaillances.
D’autre part et comme nous avons essayé de le relater, de nombreuses contributions ont
tenté de dépasser l’irréductibilité et le dualisme entre les deux méthodes aboutissant
ainsi à l’émergence d’un certain nombre
de positions intermédiaires dont le but
essentiel est d’expliquer pour mieux comprendre la relation dialectique entre des
comportements individuels et des dispositifs collectifs de coordination.
Avant d’en arriver là, il y a lieu de savoir d’abord ce que représente l’économie de
marché dans le modèle néoclassique.Notre présentation du modèle ne sera pas
formalisée, un bon nombre de contributions spécialisées y pourvoient largement.Notre
exposé visera surtout à situer ses limites, ses défaillances et les tentatives de
dépassement tant limitées que plus conséquentes qui en ont résulté. Ceci constituera
d’ailleurs l’objet de notre second chapitre.
64
Section 2 : La théorie du comportement des agents économiques et
paradigme de la rationalité
1- La théorie du comportement des agents économiques
Le consommateur est le premier personnage central du modèle néoclassique standard.
Personnage abstrait, il est comme son nom l’indique exclusivement préoccupé par le
choix de ses consommations, c’est à dire qu’il cherche la meilleure façon de dépenser
un
budget limité. En disant cela, nous admettons que le consommateur a des
préférences sur les diverses consommations possibles.
La théorie du consommateur consiste à préciser ces préférences et d’en déduire les
conséquences, quant à son comportement face à la multitude des biens et des services
qui s’offrent à lui.
Deux approches ont été développées pour analyser les préférences du consommateur.
La première suppose que le consommateur est capable d’associer à toute combinaison
de biens ou de services (panier de biens), un nombre représentant l’utilité que cette
combinaison lui procure. Considérant l’utilité tirée de l’achat mesurable. Cette théorie
est qualifiée de théorie cardinale de l’utilité.
La seconde renonce à l’idée d’une quantification de l’utilité et lui substitue la capacité
du consommateur à comparer et à ordonner les paniers des biens entre eux. On désigne
celle ci par la théorie ordinale de l’utilité.
L’objectif étant en fait de chercher la meilleure façon pour le consommateur de
dépenser son revenu en choisissant la combinaison de biens et de services qui lui
procure la plus grande utilité possible, compte tenu du budget dont il dispose.
Le consommateur est ainsi un maximisateur d’utilité sous contrainte de revenu.
A partir de là, il est supposé que les prix et le revenu du consommateur sont des
données connues avant la prise de décision. Les inconnues à déterminer qui sont l’objet
de la décision sont alors uniquement les quantités de biens que le consommateur
souhaite obtenir. Ces quantités de biens dépendent donc des prix et du revenu. Pour
d’autres prix avec un autre revenu, le consommateur aurait fait d’autres choix.
On peut donc se demander de quelle façon ces choix dépendent de ces paramètres
L’augmentation du prix d’un bien conduit-elle à consommer davantage de ce bien ou
davantage d’un autre bien ? Quelle est l’influence d’un supplément de revenu sur les
choix du consommateur ?
65
Mais les réactions du consommateur à un changement de prix ou à une modification de
son revenu dépendent aussi de la nature du bien considéré.
Pour traiter de ces questions, la théorie a été amenée à définir le concept central de
fonction de demande.
Nous avons fait remarquer précédemment que le choix du consommateur dépendait à la
fois de son revenu et des prix des différents biens sur lesquels s’exerce son choix.
Toutefois pour analyser l’influence de chacun des paramètres, il est usuel de n’en faire
varier qu’un seul à la fois, les deux autres restant fixes. On obtient ainsi trois fonctions
de demande reliant la quantité de bien au revenu du consommateur, au prix du bien et
au prix de l’autre bien.
Pour ce qui est du producteur qui est le deuxième personnage du modèle, c’est grâce à
son activité que le consommateur peut avoir le choix entre différents biens ou services
donc exprimer une demande.
Par bien des aspects, le producteur ressemble au consommateur. Comme lui, il achète
des biens et services, les consommations intermédiaires (matières premières, travail).
Comme lui, il cherche à maximiser un objectif sous contrainte. Enfin comme lui, il doit
résoudre un problème d’allocation des ressources en vue d’atteindre au mieux son
objectif.
Mais alors que pour le consommateur, la consommation reste le but, puisque son utilité
augmente avec celle ci, seul son revenu limité l’empêchant de consommer davantage.
Pour le producteur l’achat des consommations intermédiaires sert à produire de
nouveaux biens, la production n’étant qu’un moyen, le but étant la recherche du plus
grand profit possible, compte tenu de la technologie disponible.
La réalisation de l’objectif du producteur n’implique pas en général que celui ci
produise le plus possible, tout simplement parce qu’il peut exister une limite à sa
rentabilité.
Ainsi, l’étude du comportement du producteur nécessite d’une part
de décrire la
technologie dont il dispose et qu’il lui faut utiliser le plus efficacement possible et
d’autre part d’expliciter le choix du niveau de production qui va lui assurer un profit
maximal.
Le producteur est un agent économique dont l’activité consiste à combiner des biens et
des services de façon à produire un autre bien ou service.
66
Les premiers sont appelés inputs ( ce qui entre dans le processus de production ) et le
second output ( ce qui en sort ).
Les inputs désignent aussi bien les matières premières existant à l’état brut dans la
nature (les facteurs primaires), les biens produits dans d’autres industries (les
consommations intermédiaires ou capital circulant), les machines ou les bâtiments(le
capital fixe) que le travail.
Comme pour le consommateur, on considérera essentiellement des situations où le
producteur a le choix entre deux inputs que nous nommerons le capital K et le travail
W. En combinant ces inputs de la façon la plus efficace possible, il peut obtenir une
certaine quantité d’output Q.
On décrit ainsi une fonction de production, c’est à dire une relation qui à chaque
combinaison d’inputs (K, W) donnée associe le maximum d’output qu’il est possible de
produire.
On notera Q = F (K, W) cette fonction de production. L’utilisation de cette
formalisation pour décrire le comportement du producteur dans ses choix
technologiques implique que celui- ci fait toujours le meilleur choix possible, c’est à
dire qu’il n’y a pas de gaspillage dans la production.
L’objectif du producteur est donc de maximiser son profit qui par définition est égal à
ses recettes moins ses coûts, soit PQ – CT ( Q ), où P est le prix de vente d’une unité
d’output. P Q est la recette totale de la firme et permet de définir la recette moyenne,
c’est à dire la recette par unité produite PQ / Q = P, et la recette marginale qui est donc
la recette due à la production d’une unité supplémentaire.
De la même façon que la demande, nous avons une fonction d’offre qui est une relation
entre le prix du bien et la quantité désirée, l’offre de ce bien est une relation entre son
prix et la quantité produite.
C’est en somme la quantité que le producteur décide de produire, connaissant le prix
auquel il vendra sa production.
Nous avons décrit de façon très succincte ce qu’était la théorie du comportement des
agents
économiques,
dans
le
modèle
néoclassique,
chacun
d’eux
agissant
individuellement au mieux de ses intérêts. Néanmoins toutes les règles évoquées
supposent que les prix et les revenus étaient fixés et connus. Mais en fait, comment ces
prix se fixent- ils? Ceci est le second objectif de la théorie, car il s’agit maintenant de
67
démontrer qu’il existe au moins un système de prix objectif, c’est à dire qui soit le
même pour tous et qui permette effectivement à chaque agent de réaliser ses plans.
2- Le paradigme de la rationalité
Ce survol de la théorie du comportement des agents économiques n’a été fait que dans
le but de poser le problème du paradigme de la rationalité qui est pour Jean Pierre
Dupuy (1) radicalement incomplet.
Mais en fait qui sont ces acteurs ou ces agents et d’où vient leur rationalité ?
D’abord du problème de qui sont ces agents ? Michel de Vroey (2), se demande, si les
agents économiques sont saisis uniquement dans leur dimension individuelle ou tient –
on compte d’éléments supplémentaires comme par exemple : l’appartenance à des
classes sociales ?
Habituellement deux traits caractérisent les agents économiques, la poursuite de l’utilité
et la rationalité rendant ainsi le comportement maximisateur.
Un troisième trait est évoqué par de Vroey : la liberté des agents.
En fait dans le cadre d’une économie décentralisée, les agents sont perçus comme des
sujets libres. Cette liberté est la même pour tous quelque soit les différences possibles
en terme de dotation.
Ainsi la liberté s’exerce dés qu’il y a possibilité de choix.Ainsi conçue, la liberté
n’exclue pas la frustration et les résultats non souhaités. Combinée à la liberté, la
rationalité extrême fait qu’il ne peut être envisagé de situation involontaire.
L’auteur termine l’exposé de ce point de vue en s’interrogeant sur le sort que réserve la
théorie au problème du chômage involontaire.
Enfin dans le cadre du modèle néoclassique pour de Vroey, les agents ne peuvent être
conçus qu’en termes de dotation et qu’en « conséquence les agents qui n’ont qu’une
dotation en travail gardent néanmoins une marge de liberté.
Autrement, ils se retrouvent dans la situation marxienne ; ils sont obligés de vendre leur
force de travail pour survivre. La réintroduction d’une perspective de classes sociales
dans la pensée néoclassique n’est donc pas à exclure ».
DUPUY, Jean-Pierre, "Convention et common knowledge", Revue Economique, n° 2, mars 1989, p. 362
2
) De VROEY, Michel, op. cit. pp. 81-85.
68
Pour Berthoud Arnaud (1), cette idée de liberté se retrouve déjà chez Léon Walras.
C ‘est en raison de la conception particulière qu’il se faisait de la justice et de la liberté
qu’il fut amené à penser que seul un mécanisme d’échanges automatique, extérieur,
impénétrable et inaccessible à toute intelligence et à toute pratique individuelle pouvait
être le garant de ces valeurs.
Etre libre, c’est être « quitte de tous les autres » dirait Walras, c’est n’attendre de la
mesure d’aucun autre l’appréciation de son effort ou de sa valeur.
L’incommensurabilité des êtres est le principe de toute liberté et de toute justice
distributive. Il faut donc éviter que les êtres se comparent, se mettent à la place des
autres ; ce jeu spéculaire ne peut déboucher que sur la méfiance et le soupçon.
De là, la nécessité d’un mécanisme égal pour tous, en ce qu’il est également
inaccessible à tous, dont le propre, écrit A. Berthoud « est de rendre impossible toute
idée de soupçon parce qu’il s’impose à tous d’emblée en dehors de leur compréhension
et de leur entente possible » .
Ce passage nous le devons à J.P. Dupuy (2), qui termine en disant « qu’il y a donc, dés
le départ, chez L.Walras cette idée fondamentale qui constitue l’axe directeur de notre
contribution : ce sont l’extériorité et l’opacité du collectif qui bloquent le jeu spéculaire
des identifications mutuelles conflictuelles ».
Mais avant d’en venir aux enjeux et aux implications des réflexions et contributions
récentes sur la rationalité économique. Il serait utile de clarifier un certain nombre
d’éléments tant sur le plan historique que théorique.
2- 1 : Genèse de la rationalité économique
Sur le plan historique, les chapitres III et IV de l’ouvrage d’Henri Bartoli, (3) reste pour
nous une référence majeure.
Jean Pierre Dupuy en citant John Elster (1988) (4) écrit ; « une des lignes de clivage les
plus tenaces à l’intérieur du domaine des sciences sociales est celle qui oppose deux
formes de pensée que l’on associe respectivement au nom d’Adam Smith et d’Emile
Durkheim : c’est l’opposition entre homo oeconomicus et homo sociologicus. Celui là
1
) BERTHOUD, A., (1987), Production collective, échange et liberté chez Walras, Caesar Paris X
Nanterre, mimeo
2
) DUPUY, J-P., op. cit. p. 364.
3
) BARTOLI, H., (1991), L’économie dimensionnelle, Paris, Ed. Economica, pp. 119, 189...
4
) ELSTER, John, op. cit. p. 361.
69
censé être guidé par une rationalité instrumentale, tandis que le comportement de celuici est dicté par des normes sociales. Le premier est tiré par la perspective d’avantages à
venir, alors que le second est poussé de derrière par des forces quasi inertielles (….). Il
est facile de caricaturer le premier comme un atome social et autosuffisant et le dernier
comme le jouet stupide des forces sociales ».
Henri Bartholi dans sa genèse de la rationalité économique commence par dire qu’il faut
réviser l’histoire de cette notion et de l’éthique économique. Tout ne commence pas en
fait avec A.Smith. Le XVIII e siècle n’est pas le siècle de l’avènement de la rationalité
économique et pas davantage l’Angleterre n’en est le seul lieu.
L’émergence des théoriciens de l’économie classique n’a été possible que par « la
destruction des cadres de pensée collectifs et religieux au profit de mode de pensée
individualistes et laïcs ».Un nouvel humanisme remettant en cause la tutelle de la
religion aspirant toujours à plus d’indépendance prépare l’avènement et « le règne de
l’esprit capitaliste individualiste et libéral, calculateur et rationnel, entrepreneur et
conséquent ».
En parlant des économistes classiques E. Halévy (1), définit l’utilitarisme comme
« un essai de newtonianisme appliqué aux choses de la politique et de la morale.
Le projet d’A.Smith représente en fait un grand édifice encyclopédique englobant
une théologie, une jurisprudence naturelle, une morale, des sentiments, une
économie.
Ce projet soutient l’idée d’harmonie spontanée des égoïsmes. En poursuivant son
intérêt personnel l’individu doué d’une « intelligence ordinaire » ou d’une
« prudence ordinaire » est conduit par une main invisible à remplir une fin qui
n’entrait nullement dans ses intentions.
Et ce n’est pas toujours ce qu’il y a de plus mal pour la société que cette fin
n’entre pour rien dans ses intentions ».
De providentiel (2) « la main invisible » devient la force agissante de la loi du prix qui
discipline les prétentions individuelles dans la richesse des nations ( 3).
L’homme smithien est un être moral autant qu’un être de raison. Son égoïsme extrême
tend à devenir individualisme. Cet homme a quelque chose de transcendant, l’homme
vertueux « doit se soumettre autant qu’il peut à ce qu’il aurait lui même voulu, s’il
1
) HALEVY, E., (1901), La formation du radicalisme philosophique, Paris, Ed. Allan, tome 1, p. 04.
) SMITH, Adam, (1860), La théorie des sentiments moraux, Paris, Ed. Guillaumin, pp. 98 à 104.
3
) op. cit.
2
70
avait connu tous les rapports et toutes les combinaisons des choses » comme les
connaît le « régulateur suprême et immédiat » (1).
Le discours d’Adam Smith quoique transformé marque les économistes libéraux jusqu’à
la fin de la première moitié du XIX e siècle.
L’agent économique qui apparaît après 1870 avec ce qui est appelé la révolution
marginaliste est un calculateur opérant des choix en fonction d’échelle de préférence
qui résultent à la fois des réactions subjectives de l’individu et des déterminations et
limitations des institutions et du milieu.A
force de se vouloir neutre, la théorie
marginaliste vide le choix de tout contenu psychologique qui permettrait la
communication et la comparaison des consciences.Toute son histoire est celle de la
poursuite de la rationalité en appauvrissant
le choix ; lorsque apparemment elle
triomphe la rationalité n’a pas de contenu.
Tous les développements qu’il y eut après 1870 et jusqu’à la fin de la première moitié
du XX e siècle sont arrivés à changer le contenu de l’ « homo oeconomicus » tel qu’il a
été imaginé au départ.Ce dernier ne maximise plus son utilité grâce à un strict calcul
cardinal.
Il choisit simplement et il est rationnel en optant pour l’alternative la
meilleure.Le principe de rareté remplace le principe d’utilité.
L’économie devient ainsi la science des décisions logiques.
La rationalité du système se substitue à celle de l’agent économique pensant et agissant.
« La théorie économique se confond avec une théorie de la rationalité économique. Que
reste-t-il de l’économie, si l’on évite de se prononcer sur une notion aussi essentielle
que les « besoins économiques », sur la finalité économique ou même une rareté
spécifiquement économique.
A partir de là pour Bartoli il y a «déraison de la raison économique
unidimensionnelle » ; l’économie devenant la science des comportements individuels
humains en tant que relation entre les fins et les moyens rares à usages alternatifs.
Le discours de l’économie est instrumentalisé et formalisé à l’extrême. Il y a
envahissement de l’économique pour tout ce qui a trait au comportement humain, même
le non économique est annexé et les choix qui peuvent s’y faire n’échappe pas à la
logique comportementale de l’agent maximisateur.
1
) SMITH, Adam, op. cit. pp. 188-275
71
M.Hollis nous dit que « si la théorie économique est vraiment soucieuse d’un concept
de rationalité, elle doit établir qu’il est ou n’est pas formulé de juste façon, sans quoi
l’économiste pur n’est rationnel ni dans le choix de ses hypothèses, ni dans son
conseil. » (1)
La théorie néoclassique en annexant l’ensemble des champs de l’action sociale
considère les agents qu’il s’agisse d’individus, de famille, d’entreprises ou
d’organisations étatiques comme des maximisateurs d’utilité ayant des « préférences »
et des « goûts » qui se rapportent aussi bien à des marchandises qu’à tout ce qui est
objet de choix concernant un aspect fondamental de la vie ou l’usage de ressources
rares.
L’envahissement est quasi total et rien n’échappe à la théorie ni la procréation, ni le
mariage, ni la santé, ni l’instruction, ni le crime, ni les relations sociales selon le code de
l’honneur, ni la religion.
Paul A.Samuelson cité par Bartoli (2) n’a pas tort « à trop vouloir ‘rationaliser’, l’on
pratique bien un ‘verbiage inutile’ et l’on transforme la théorie économique en
casuistique (3) dérisoire »
« La concurrence écrit F. Von Hayek est avant tout et essentiellement un
processus de découverte donc on ne peut dire d’elle comme également de tout
type d’expérience qu’elle porte à la maximisation d’un résultat mesurable ». (4)
Bartoli conclue sa rétrospective et son analyse en proposant de remplacer «L’ homo
oeconomicus » calculateur de plaisirs et de peines, de gains et de pertes, d’avantages et
de coûts hérités du siècle passé par ce qu’il appelle un homme économique nouveau
capable de risque, de volonté,de nouveauté, de pouvoir, de conflit, de transformation du
milieu où il vit, d’utilisation de la nécessité au service de la liberté, mais aussi de
routine , de conformisme, d’exploitation, d’aliénation, d’erreurs.
Le survol rapide de la genèse de la rationalité économique aura démontré au moins trois
choses ; premièrement l’importance qu’a pu prendre ce paradigme durant son processus
de constitution ; deuxièmement le vouloir hégémonique tentant l’envahissement puis
1
) HAHN, F., et HOLLIS, M., (1979), Introduction a Philosophy and Economic Theory, Oxford
University Press, p.13.
) BARTOLI, Henri, op. cit. p. 150.
3
) Casuistique : partie de la théologie morale qui s’occupe des cas de conscience.
4
) Cité par Henri BARTOLI in op. cit. p. 158.
2
72
l’annexion de tout le social, enfin la crise du concept de rationalité illimité et
l’émergence d’une conception multidimensionnelle de la rationalité.
L’économie en tant que science des richesses ignore sérieusement les effets de l’activité
économique qui ne sont pas d’ordre monétaire. Cette science de l’échange refuse de
prendre en considération les coûts qui concernent les échangistes eux même pour ne
connaître que ceux des marchandises échangées.
La théorie économique purement formelle ne risque t’elle pas de devenir tautologie ou
circularité privée de tout contenu heuristique ? dit Bartoli (1).
Quand la rationalité économique se réduit à l’expression de la réalisation simultanée des
choix des agents sans l’effet de mécanismes régulateurs, ne se prive-t-on d’une liberté
plus conséquente et qui nous permettrait de nous déterminer pour des raisons et non
pour des causes ?
Ne glisse-t-on pas là en fait du rationnel vers le raisonnable « l’arbitrage et la méditation
entre les deux ne pouvant se faire que par le politique posant ainsi la question de l’Etat
dans toute son amplitude comme la synthèse des choix individuels et collectifs. N’est
ce pas là en fait l’un des aspects de la multidimensionnalité prôné par Bartoli.
Par ailleurs, l’assimilation de l’équilibre à l’optimum pour la théorie orthodoxe vient du
fait que les choix des individus tels qu’ils se manifestent sur le marché sont supposés
conformes à la rationalité le jeu des mécanismes équilibrants conduit en régime de
concurrence pure et parfaite à la concrétisation d’une structure rationnelle, expression
du fonctionnement optimum du système économique.
Ceci en fait représente bien l’influence du rationalisme newtonien visant à faire de
l’économie une science pure et normative selon les méthodes adoptées par les sciences
exactes.
De ce fait, le système économique ainsi conçu est constitué d’individus diversement
dotés de biens et dont le problème est l’utilisation de leurs ressources selon le critère de
rationalité choisi.Les conflits qui peuvent surgir sont réglés par le marché. Le seul
arbitrage possible réside dans la libre concurrence qui demeure la règle unique devant
assurer l’ordre et la rationalité. En dehors de l’intérêt pour Pareto (2), tout n’est que
résidu et dérivation.
1
2
) BARTOLI, H., op. cit. p. 163.
) PARETO, (1919), Traite de sociologie générale, Paris Lausanne, p. 846.
73
Ce dernier distingue entre l’avantage « pour » la société ou « optimum » de l’avantage
« de » la société ou bien d’être collectif : le premier relevant de la méthode logico expérimentale , le second n’est qu’une « notion vide et persuasive » exploitée par les
spéculateurs ou par les politiciens qui assignent un poids à « l’utilité » des divers
groupes sociaux.
Pour clore ce point sur la genèse du paradigme de la rationalité économique, nous
adopterons provisoirement les conclusions d’Henri Bartoli.
Premièrement, s’il est une tâche urgente à laquelle nous convie la réflexion sur la
rationalité économique, c’est à la remise des idées en mouvement à partir de
l’expérience vécue.
Deuxièmement, le rapide survol du processus de genèse de la rationalité est
certainement marqué par des heurts, des contradictions et des rencontres du
« rationnel » technico-économique
« raisonnable » issu
adopté par la théorie orthodoxe et du
de l’histoire des civilisations
et des cultures, ainsi que des
nécessaires arbitrages tendant à assurer le concours des projets.
Enfin, l’optimum économique ne correspond pas à l’équilibre général érigé en norme,
mais plutôt à l’usage des forces productives le plus adapté au fonctionnement de la
structure multidimensionnelle de la société et à son évolution telle que les agents
économiques par leurs actions la provoquent.
2- 2. Limites de la rationalité illimité
Ainsi, dans le modèle néoclassique standard, l’on ne peut parler du consommateur et du
producteur abstrait sans parler de rationalité économique.
Le problème central en fait qui se pose est de savoir si le comportement économique de
l’homme est réellement autonome et s’il est indépendant de toute incidence sociale.
La rationalité économique est en fait une rationalité de moyens au service des fins qui
lui seraient extérieurs et il est à distinguer la rationalité d’agent et la rationalité de
système. Dans ce cadre trop rigide, la référence aux rationalités collectives va au delà
des de la seule efficacité pour faire appel à des notions comme la cohérence ou la
stratégie et montrer ainsi que la dimension économique de l’action rationnelle ne peut se
suffire à elle même, que les fins et les moyens ne sont pas entièrement séparables et que
l’enfermement sur soi de la rationalité économique peut mener à terme à des
comportements irrationnels..
74
Fondement de la théorie néoclassique, la rationalité économique isole dans le champ de
l’action sociale, un domaine bien déterminé dans lequel les agents, les individus ou les
entreprises ont un comportement maximisateur, c’est à dire que rationnellement en
recherchant le maximum de satisfaction en fournissant le minimum d’effort pour un
objectif déterminé.
La rationalité ainsi posée des agents propose un modèle structuré faisant ressortir
l’indépendance de décisions économiques et qui par le traitement mathématique permet
sous certaines conditions une large utilisation des procédures d’optimisation.
Une théorie aussi simplificatrice ne peut permettre de rendre compte des phénomènes
de socialisation ( interdépendance des préférences individuelles ), ni expliquer de façon
suffisante, les stratégies complexes des entreprises, ni de donner des indications
satisfaisantes sur les conduites qu’elle qualifie d’irrationnelles des sociétés pré
capitalistes.
Ce traitement réservé aux pratiques et conduites des sociétés pré capitalistes se fait au
nom d’un universalisme du rationalisme économique fondé sur l’hypothèse que
l’ensemble des hommes est uni dans un même jeu contre la nature, qu’il leur est
nécessaire de se l’approprier et qu’il n’existe guère qu’une manière efficace d’y
parvenir. Pour les tenants de cet universalisme la raison est donnée à tous les hommes,
en parlant son langage on est compris de tous. En fait c’est la technique et la science qui
universalisent l’économie en la rationalisant.
La théorie néoclassique relève au moins originellement de ce point de vue d’un discours
occidental. Elle tend à ne voir dans les différentes rationalités de par le monde que des
restes d’un passé révolu en des lieux où le progrès n’a pas encore fait son œuvre.
Les cultures autres que la culture européenne doivent s’effacer devant le progrès et le
développement au profit d’un modèle général représentant la « modernité ».
De nombreuses recherches en anthropologie économique ont montré que des
comportements ou des institutions qui n’ont rien à avoir avec cette « rationalité
économique », entrent au contraire dans un champs de stratégies rationnelles à condition
de sortir de la logique de l’agent au comportement maximisateur et de prendre en
compte des catégories comme par exemple le « prestige » ou le « pouvoir », ces
dernières étant des catégories fortement liées
économiques.
aux satisfactions proprement
75
Fréquemment les ethnologues évoquent
une institution comme le « Potlatch » (*)
comme un acte rationnel de réaffirmation de pouvoir et un élément systématique dans
une stratégie destinée à le conserver.
En fait cette loi des échanges dits « archaïques »
est celle de la réciprocité.Elle
comporte les obligations de donner, de recevoir et de rendre et repose sur des principes
très différents de l’échange marchand : le prestige et la non équivalence.
A. Caille (1), nous fait le point sur une étude réalisée par Nash sur le cas de « la
communauté Amatenange chez les indiens Chiapas au Mexique.
Ils apparaissent au premier abord comme doués d’un comportement irrationnel puisque,
alors qu’ils n’ignorent pas les règles du profit monétaire, loin d’accumuler des richesses
et de les investir à des fins productives, ils les consacrent à l’accomplissement de
fonctions religieuses et profanes. Leur « rationalité » est autre : ils mènent des actions
finalisées qui combinent des moyens en vue grâce à un jeu complexe de conduites de
coopération et de compétition avec les autres membres du groupe de se situer aux
sommets de la hiérarchie ».
Interpréter un tel échange dans les termes de la logique marchande est dénué de sens.
Le rapport de valeur dans lequel entrent les échangistes n’a rien à voir avec celui qui se
forme sur un marché qui d’ailleurs n’existe pas .
Pour ces économistes néoclassiques ou orthodoxes « l’homme économique » n’est pas
un « homme social » et l’ « individualisme économique » proscrit la société : les
relations économiques sont impersonnelles.
L’analyse « rationnelle » du marché parfait suppose que les échangistes se considèrent
les uns les autres comme des « données » inaccessibles à toute influence réciproque,
mais en même temps chacun possède sur les autres toute l’information qui lui est
nécessaire pour fixer sa conduite.
En fait la rationalité économique est le support fourni à la formalisation de la science
économique, mais en fait quel est le contenu de cette rationalité.
Pour Max Weber (1), il fait la distinction de la « rationalité par rapport à un but » et la
« rationalité par rapport aux valeurs ». Pour la très grande majorité des économistes,
*
1
) Cérémonie rituelle de destruction ou d’échange de dons dans les sociétés primitives.
) CAILLE, A., (1986), "Deux mythes modernes : la rareté et la rationalité économiques" in Science
Economique et Développement Endogène, Paris, UNESCO, page 135.
76
l’action économique se situe tout entière du coté de la « rationalité par rapport à un
but », c’est à dire de la rationalité des moyens.
Ce qui signifie que ne serait du ressort de la science économique que la rationalité
instrumentale, en somme la meilleure combinaison des moyens au service de fins
posées extérieurement au système, ce qui réduirait en fait cette rationalité à l’efficacité.
Pour bon nombres d’économistes, la rationalité instrumentale doit être saisie dans
l’évolution économique comme étant liée à l’avènement du capitalisme.
O. Lange (2), pense que c’est dans l’avènement de l’entreprise capitaliste que le principe
de la rationalité apparaît pour la première fois et s’impose en fait comme
mode
préalable de décision. La rationalité ne pouvait pas apparaître dans l’économie
traditionnelle, car les fins économiques ne sont pas autonomes, elles sont noyées dans
plusieurs fins non commensurables et déterminées par la coutume, la morale, la religion,
…etc.
Pour Lange, c’est en fait la genèse de la production capitaliste et la recherche du gain
monétaire qui ont permis en fait l’autonomisation et la coordination des fins
économiques.
Enfin pour O.Lange, le développement des rapports marchands et monétaires, la
recherche du gain monétaire et la pratique de la comptabilité sont les éléments qui ont
permis l’émergence de la rationalité économique.
Pour Weber aussi, la réalisation de la rationalité instrumentale n’a été possible que
grâce à l’échange monétaire et la propriété privée des moyens de production rendant
ainsi possible le calcul économique. Pour ce dernier, c’est le capitalisme qui
institutionnalise ce qu’ il appelle la « rationalité formelle » de l’action économique.
Mais à la différence de Lange ; pour lui cette rationalité formelle ne peut être présentée
comme un objectif historique fondamental. Il lui oppose d’ailleurs une «rationalité
substantielle ou substantive » qui représente les aspirations des individus et des groupes
frustrés par le développement du capitalisme, l’économie de marché
ne pouvant
satisfaire que les besoins solvables. Cette seconde rationalité entretient et perpétue
l’opposition entre les salariés et capitalistes créant ainsi tensions et conflits. Mais en fin
de compte pour Weber c’est la loi de la rationalité instrumentale qui doit triompher, car
1
2
) WEBER, Max, (1922), Economie et société (Wirtschaft and Gesellschaft), trad. J. Freund, Ed.
P. Kammitzer, Paris, 1971.
) LANGE, O., (1959), Economie Politique, réed. 1961, trad., A.Posner, Paris,1962.
77
les classes non possédantes pour l’emporter doivent à leur tour se conformer au modèle
de l’organisation bureaucratique. Que peut- on donc faire sans ces appareils à organiser
les pratiques rationnelles que sont la bureaucratie et l’économie de marché ?
Une autre distinction dans le concept de la rationalité a pu être
élaborée plus
récemment 1976- 1978 par Simon Herbert Alexander à qui nous devons une analyse
du comportement humain dans la science économique. Prix Nobel d’économie en 1978,
son apport fondamental réside dans la critique de la vision de l’homme dans les sciences
économiques. Pour Simon, le comportement rationnel et l’effort de maximisation des
agents économiques ne peuvent être confirmés par les modèles de comportements
observés.
Sur la base d’une collecte de données et de leur traitement, il s’avère que les capacités
intellectuelles de l’homme sont limitées et il lui est impossible de se former une idée
complète et exacte de toutes les possibilités de choix.De ce fait, il substitue la
« rationalité limitée » et « l‘effort d’assouvissement » à l’hypothèse de rationalité et à
l’effort de maximisation.
Pour Simon, il y a lieu de distinguer entre la rationalité réelle ( substantive ) et la
rationalité de procédure ( procedural ).
Un comportement est dit de rationalité réelle s’il vise la réalisation de fins déterminées,
sous réserve des contraintes imposées par l’environnement.
Dans ce type de rationalité, les problèmes sont simples susceptibles de recevoir une
seule solution.Pour exemple, dans un marché de concurrence parfaite, l’entrepreneur
recherche le profit maximum et au vu de sa courbe de coût et sa courbe de
demande, cette rationalité réelle consiste à fixer le volume de la production au point qui
correspond à l’intersection des deux courbes. Ce type de rationalité spécifique à la
théorie économique ne dépend aucunement de considérations psychologiques et
suppose par ailleurs une information parfaite.
On évoquera par contre la rationalité de procédure ou « procédurale » lorsque le
comportement est le résultat d’un processus de décision approprié.
La rationalité procédurale en économie sera liée à la manière d’acquisition des
informations et à leur intégration à l’ensemble du processus.
En supposant que l’acteur ou l’agent économique a d’entrée de jeu une information
parfaite, cas n’existant pratiquement pas dans la réalité, le processus rationnel consistera
78
en une intégration progressive de l’information acquise au processus de choix et permet
ainsi d’arriver à une solution qui est parmi les meilleurs possibles, mais qui n’est plus
nécessairement la solution optimale pour la rationalité réelle. L’information devient
ainsi une ressource parmi d’autres et le résultat auquel on arrivera sera fonction de
l’effort consenti pour s’informer et de la technique de recherche.
Le modèle néoclassique du choix rationnel repose en fait sur un ensemble d’hypothèses
fortes : une connaissance de tous les choix possibles pour l’agent, une connaissance
complète de toutes les conséquences de ces choix ou la capacité à les calculer, une
certitude parfaite dans l’évaluation présente et future de ces conséquences, la capacité à
comparer ces conséquences quelque soit leur diversité en les ramenant à un indicateur
unique ( l’utilité espérée dans les formations les plus avancées du modèle classique de
la rationalité ).
Nous avons affaire là à une rationalité extrême, absolue, « omnisciente » dirait Herbert
Simon (1).
Une telle conception de la rationalité ne saurait dans la plupart des cas rendre compte
des procédures effectives de prise de décision pour un certain nombre de raisons
relatives d’abord ; aux problèmes de traitement de l’incertitude et de l’information
imparfaite qui ne peuvent être appréhendés valablement par les méthodes de la théorie
de la décision statistique.
Ensuite aux limites des capacités de calcul des agents qui rendent impossible le
dénombrement de l’ensemble des actions possibles et de leurs conséquences et donc de
la détermination de l’action « optimale ».
Enfin, aux difficultés propres que posent les situations d’indépendances stratégiques en
concurrence oligopolistique, c’est à dire des situations où chaque agent ne peut évaluer
les conséquences de ses actes sans se livrer à des « conjectures » sur les actions des
autres.
Psychologue et économiste, Herbert Simon en prenant appui sur la psychologie
cognitive (*) et l’observation des processus de prise de décision en particulier à
1
) SIMON, Herbert, A., (1976), "From substantive to procedural rationality", in LATSIS, S. Ed., Method
and appraisal in Economics, Cambridge University Press, pp. 129-148.
*
) "Psychologie cognitive" désigne aussi bien un champs de recherches (l’étude des fonctions cognitives
par opposition à l’affectivité), qu’un mouvement "cognitiviste" qui s’est développé en réaction
contre le behaviorisme associationniste et qui pose les problèmes psychologiques (y compris ceux
79
l’intérieur des organisations
il propose une révision radicale de l’analyse des
comportements économiques. C’est ainsi que son apport avant de s’appliquer à la
théorie de la firme se situe d’abord très en amont au niveau des fondements même du
modèle néoclassique pour la construction d’une nouvelle approche de la rationalité.
Cette approche alternative de la rationalité appelée rationalité « procédurale » ou
« limitée » par opposition à la rationalité « omnisciente » ou « illimitée » du modèle
néoclassique s’en démarque sur un double plan. D’une part la première conception
porte sur les procédures de décision alors que la seconde porte sur les résultats de la
décision. D’autre part la rationalité procédurale ne prend pas les objectifs et les moyens
comme donnés mais comme objets de recherche, la conception néoclassique considère
quant à elle l’objectif et les moyens utilisables par l’agent comme donnés à priori.
Par ailleurs nous assistons à un élargissement du concept de rationalité qui s’étend à
des domaines relevant jusque là d’autres disciplines et fournit un fondement pour
mener l’analyse de phénomènes aussi divers que la criminalité, le mariage, la
procréation, la vie politique, la recherche scientifique.
La rationalité de ce fait « envahit » le tout du rapport social dans les relations
économiques, elles-mêmes réduites à une série de choix rationnels et s’autorise de ce
fait à se prononcer sur l’ensemble du champs de la pratique sociale.
Pour Gary S. Becker (1), « toute action humaine, dès qu'elle est convenablement
analysée est « rationnelle ». Il récuse par ailleurs l’idée de construire une science
économique a priori mais il considère que l’efficacité des prédictions empiriques que
permet l’approche économique est telle que l’idée qu’existe un formalisme généralisé
applicable à tout comportement humain s’en trouve justifiée ».
Devant une telle approche, P. Bourdieu (2) ; se déclare stupéfait et introduit le concept
« d’habitus »
pour expliquer les interrelations entre les conditions matérielles
d’existence et les conduites des individus.
Par « habitus » P.Bourdieu désigne le « principe générateur » de réponses plus ou
moins bien adoptées des agents aux exigences du monde économique. La plupart des
actions
écrit-il
sont
«
économiques
objectivement
sans
être
économiques
de l’affectivité) en terme de traitement de l’information, en insistant d’autre part, sur le rôle du
système nerveux central.
1
) BECKER, G., S., (1976), The Economic Approach to Humain Behaviour, Chicago Univ. Press, cité
par Roger Frydman, op. cit.
2
) BOURDIEU, P., "Réponse aux Economistes", Economies et sociétés, octobre 1984, pp. 29-30.
80
subjectivement, sans être le produit d’un calcul économique rationnel ». Les actions
sont l’effet de rencontre entre un « habitus » ensemble de dispositions acquises dans la
relation à un certain champ et de conditions identiques ou analogues à celles qui ont
précédé sa constitution.Et c’est de cette rencontre « entre deux histoires plus ou moins
complètement ajustées » que les dispositions ou les propensions que l’individu porte en
lui deviennent des « pratiques » tandis que les conduites économiques revêtent la forme
de séquences objectivement orientées par une référence à une fin, sans que cela soit dû à
une détermination mécanique ou à l’opposé à l’adoption d’une stratégie consciente.
En fait pour P.Bourdieu, le sujet n’est pas l’égoinstantané d’une sorte de cogito
singulier, mais « la trace individuelle de toute une histoire collective ».
Le paradigme de la rationalité comme fondement du modèle néoclassique et toutes les
contributions et développements qu’ il y a eu autour et que nous venons d’exposer
rapidement peuvent rendre le débat parfois confus.Cela tient d’une part à la nature du
concept et d’autre part à la diversité des réflexions et des apports sur le modèle
néoclassique.
L’émergence de ces prolongements et notamment « l’économie des conventions » est
pour Roger Frydman (1) « un mouvement inverse, non d’absorption de l’autre mais
d’élargissement du champs initial. Ainsi, nous dira t-on, la configuration marchande est
à réécrire,car ce qui régule les relations marchandes dépasse le rôle des prix. Il convient
de leur adjoindre le jeu de normes,règles ou conventions qui ne sauraient être réduites
aux résultats d’un comportement optimisateur » .
L’un des apports théoriques les plus récents ayant posé le problème de la rationalité en
économie aura été certainement la théorie des jeux.
Elaborée et mise au point par des mathématiciens, la théorie des jeux apparaît avant tout
comme une branche des mathématiques, elle est souvent d’ailleurs présentée comme
telle par les théoriciens des jeux eux-mêmes, et si un lien doit être établi entre la théorie
des jeux et l’économie, c’est d’abord et en premier lieu à travers l’idée de rationalité,
celle-ci étant assimilée à la recherche du maximum d’une fonction- objectifs ( utilité,
profit ou toute autre chose ) recherche qui peut être mise sous la forme d’un problème
mathématique.
1
) FRYDMAN, Roger, op. cit. p. 06.
81
La théorie des jeux est parmi les techniques de la recherche opérationnelle, celle qui
s’occupe spécialement des situations dans lesquelles plusieurs personnes ont à prendre
des décisions dont dépend un résultat qui les concerne. Les diverses techniques
d’analyse scientifique des décisions peuvent intervenir simultanément dans un
problème, mais il ne pourra s’agir d’ un problème de jeu que lorsque sa difficulté est
particulièrement liée à la présence de plusieurs centres de décisions.
Et c’est pour cela que les domaines d’utilisation de la théorie des jeux sont multiples et
vont de l’économie au politique en passant par le diplomatique, le militaire et même le
biologique.
La théorie des jeux étudie la manière dont les individus rationnels règlent des situations
conflictuelles. Elle analyse donc la signification de l’hypothèse de rationalité, lorsque la
satisfaction d’un individu est directement affectée par les décisions d’autres agents, et
elle définit des concepts de solution afin de prédire les situations auxquelles aboutissent
les différentes configurations conflictuelles.Cette théorie a été introduite en économie
par J. Von Neumann et O. Morgenstern en 1944 dans un ouvrage volumineux (1).
Certains théoriciens tels que
John.F. Nash
ont cherché à définir les problèmes
d’arbitrage ou de marchandage sur l’ensemble de négociation, soit en s’appuyant sur
des considérations de symétrie, d’invariance, de stabilité (plus ou moins fondées sur un
certain désir d’équité ), soit en s’efforçant de tenir compte de certains postulats de
rationalité et des moyens de marchandage dont dispose les joueurs en particulier de
leurs possibilités mutuelles de menaces (ce qui peut imposer une délicate comparaison
interindividuelle des utilités ). Neumann et Morgenstern préfèrent s’en tenir à mettre
en évidence le rôle privilégié de l’ensemble de négociation, ou de certains ensembles
d’imputations qui y sont inclus sans aller jusqu’à privilégier un résultat déterminé ;
cette dernière sélection dépendant des aptitudes relatives des joueurs au marchandage
est alors considérée comme relevant de la psychologie plus que de l’analyse
mathématique.
Ainsi, à côté de conditions de rationalité individuelle et collective , on peut parfois
considérer des conditions de rationalité interindividuelle relatives à certaines alliances et
excluant les résultats qu’une telle alliance aurait le moyen d’améliorer pour l’un au
moins de ses membres sans qu’aucun autre en pâtisse. Mais de telles conditions ne
1
) VON NEUMANN, J., et MORGENSTERN, O., (1944), "Theory of games and Economic Behaviour",
Princeton University Press.
82
s’imposeraient
que si leur violation devait à coup sûr entraîner la formation des
alliances correspondantes en vue de les défendre.De plus, comme un joueur déterminé
ne peut participer qu’à une seule alliance à la fois, il est naturel que les conditions de
rationalité interindividuelle, écrites pour toutes les alliances soient en général
incompatibles. Néanmoins quand toutes ces conditions sont compatibles, elles
définissent une partie de l’ensemble de négociation que l’on appelle le cœur du jeu.
Dans la théorie des jeux,généralement, les décisions prises par un agent affectent
directement la satisfaction d’autres agents.Ces interactions individuelles sont souvent la
source de conflits potentiels. Cette théorie analyse en fait la manière dont les individus
rationnels agissent dans de pareilles situations. Placer dans une telle situation
caractérisée par son aspect conflictuel,les agents peuvent choisir de coopérer en
choisissant leurs décisions d’un commun accord, nous avons là affaire à des jeux de
coopération à l’état pur, ils peuvent aussi choisir de se comporter de manière
individualiste, ils seront alors concernés par des jeux de lutte à l’état pur ou enfin, ils
peuvent avoir des intérêts convergents et divergents en même temps les plaçant ainsi
dans la logique des jeux mixtes de lutte et de coopération.
Dans les jeux de coopérations à l’état pur, les joueurs ont des intérêts concordants ou
convergents faisant d’eux une coalition se comportant comme un joueur unique. Dans
ce type de jeux, la théorie a pour but de dégager un intérêt général qui relève en fait de
l’agrégation des préférences individuelles qui éclaire celui de la formation des alliances.
Les jeux de lutte à l’état pur consistent en des duels où aucune possibilité de
coopération n’existe entre les deux joueurs dont les intérêts sont strictement opposés.
L’étude du duel est indispensable, non seulement parce qu’elle peut tout de même
s’appliquer à certains conflits bien délimités où le rôle de la coopération est négligeable
,mais aussi parce qu’elle contribue à l’étude des jeux plus généraux, à l’intérieur,
desquels il est souvent utile de considérer la possibilité de certains duels entre deux
coalitions complémentaires. La théorie du duel tend à mettre en évidence un ou
plusieurs résultats privilégiés selon certains points de vue (prudence ou équilibre) pour
l’un et l’autre joueurs, c’est certainement la partie la plus achevée de la théorie des jeux.
En fait, l’approche coopérative analyse la cohérence des décisions d’un groupe,
l’approche non coopérative quant à elle étudie la cohérence des choix individuels.
83
Enfin, dans les jeux mixtes de lutte et de coopération se rencontrent en même temps, des
intérêts concordants et des intérêts divergents. Ces jeux se prêtent mieux à la
présentation des situations réelles. Néanmoins, il demeure difficile de les étudier
systématiquement en raison de la diversité des aspects que peut prendre la coopération
selon les modalités de la communication entre les joueurs et les possibilités de
formation et d’évolution des alliances. En fait le domaine d’étude et d’analyse s’élargit
pour inclure des aspects sociologiques. Cette dernière approche ne peut présenter la
même unité que celle des jeux de lutte à l’état pur. Même le contenu du concept de
rationalité économique , dans ces jeux mixtes, il peut évoluer rapidement d’une
rationalité individuelle vers une rationalité collective.
En fait l’usage qui en a été fait par l’économie de la théorie des jeux a privilégié les jeux
de lutte à l’état pur ou les jeux non coopératifs. Fortement marquée par l’individualisme
méthodologique la théorie économique aborde même les concepts d’accord,
d’engagement ou de coopération dans une perspective non coopérative. Elle considère
ainsi les jeux coopératifs comme un cas particulier des jeux non coopératifs, car les
processus de négociation et la mise en place des procédures rendant exécutoires les
accords peuvent être étudiés à partir des comportements individuels strictement
égoïstes.
Avec la théorie des jeux comme cadre de référence pour représenter les comportements,
la théorie économique renouvelle profondément son champ d’investigation. L’intérêt ne
consiste plus à étudier le fonctionnement de marchés parfaitement concurrentiels, mais
de percevoir et de saisir la manière dont les agents coordonnent ou peuvent coordonner
leurs décisions dans différentes configurations stratégiques. La théorie des jeux montre
ainsi que les décisions individuelles prises sans concertation entraînent en général des
gaspillages de ressources dés qu’il existe des interactions stratégiques.
Plus encore, la théorie des jeux pose d’importants et nombreux problèmes à la théorie
économique.
La multiplicité d’équilibre qui peut apparaître dans de très nombreuses situations
démontre que les hypothèses de la théorie des jeux sont insuffisantes pour déterminer
les choix stratégiques à partir de considérations uniquement relationnelles. Il est
généralement nécessaire d’y adjoindre des hypothèses relatives
au processus
d’apprentissage ou de faire référence à l’histoire commune des joueurs pour être
84
capable de déterminer la logique de leur choix. Par ailleurs, les interactions stratégiques
peuvent conduire dans de nombreux cas à des situations extrêmement complexes dont
l’analyse est très difficile.
En fait, s’il y a une leçon à tirer de la théorie des jeux, c’est que l’application jusqu’au
bout du principe de rationalité peut mener à des issues extrêmement inefficientes ou
absurdes.
Comme le montre le dilemme du prisonnier qui a accaparé
l’attention des chercheurs
pendant longtemps
en sciences sociales qui se sont livrés à bon nombre
d’expériences à l’origine de centaines de publications. Les expériences consistent à
confronter entre elles les stratégies les plus diverses et qui vont de « l’altruisme le plus
total » ( je ne dénonce jamais mon complice ) à « l’égoïsme absolu » ( je le dénonce
toujours ) en passant par toute la gamme intermédiaire de dénonciations régulières ou
aléatoires. En fait plus ce dilemme est répété et plus la solution d’équilibre apparaît
comme absurde.
Cet exemple amusant pose en fait le problème essentiel de la coopération ; attitude
fondamentale de toute vie en société. Pourtant si l’on s’en tient au principe de la
rationalité tel que formulé par le modèle néoclassique cette coopération ne devrait pas
avoir lieu, autrement dit les prédictions de la théorie ne peuvent être confirmées par ce
que l’on observe dans la réalité. Même dans les expériences de laboratoire l’attitude la
plus courante des individus à qui on a demandé de choisir une stratégie dans le jeu du
dilemme du prisonnier consiste à ne pas dénoncer l’autre.
Pour faire coller à tout prix la théorie aux faits, on peut chercher à relâcher l’hypothèse
de rationalité, en envisageant des comportements « raisonnables »
( par exemple
coopérer la plupart du temps ) , ou laisser une certaine place à l’irrationalité ( du fait par
exemple du coût du traitement de l’information ).On peut également recourir à la notion
de « rationalité limitée » d’Herbert Simon et en doter les joueurs. Mais en fait le
problème qui se pose par rapport à une telle notion et que bon nombre de théoriciens de
l’économie ont relevé consiste en la précision des limites de cette « rationalité
limitée ».Où commence t-elle et où finit –elle ? Herbert Simon a bien essayé de
répondre à ce type de questions en entreprenant des expériences en laboratoire sur des
individus concrets, mais celles ci ont été d’un intérêt très limité si l’on en juge par leur
impact sur les théories économiques.
85
Pour éviter le manque de consistance et le flou de la notion de « rationalité limitée »,
certains biologistes qui ont repris la terminologie et quelques uns des concepts de la
théorie des jeux ont proposé dans les années 70, d’exclure les comportements rationnels
en réduisant les individus à des robots qui font toujours la même chose sans chercher à
en savoir plus et que l’on peut assimiler à des joueurs qui n’ont aucune possibilité de
choix ( ils sont programmés par leurs gènes ), de sorte que chacun d’entre eux est
représenté par une stratégie unique.
Le renversement de perspective est donc total, car nous passons de modèles dont
l’objectif est d’étudier les choix d’individus rationnels à des modèles où il n’y a plus de
choix du tout.
On est donc en présence de théories et d’approches radicalement différentes même si le
langage qu’elles utilisent se ressemble.
Devant cette impasse, les théoriciens des jeux les plus réputés vont jusqu’à envisager de
briser le carcan de la rationalité. D’ailleurs, le triomphe dans les années 80 de
l’hypothèse dite d'« anticipations rationnelles » qui suppose une « rationalité illimitée »
montre bien de quel côté penchent les théoriciens qui construisent des modèles.
L’approche ayant fait des individus des robots également désignée comme la version
évolutionniste de la théorie des jeux a curieusement connu un plus grand succès chez les
économistes que chez les biologistes. Elle permet par ailleurs d’envisager un nombre
sans limite de situations.
Les stratégies des joueurs –robots peuvent être plus ou moins élaborées.Ces derniers
peuvent par exemple d’être programmés pour tirer des conclusions selon une règle
précise de leurs « duels » passés (en supposant qu’ils vivent plusieurs périodes ) , ceci
peut nous amener à conclure que leurs actions sont l’expression d’une certaine forme
d’apprentissage. Mais si par ailleurs on n’oublie pas qu’ils demeurent des « robots »,
alors là se pose réellement le problème de l’hypothèse de rationalité ou du paradigme
de la rationalité comme fondement de la théorie des jeux et de la théorie économique
néoclassique.
Quand on évoque la théorie des jeux, encore faut-il savoir de quoi on parle ;de joueurs
rationnels qui prennent en compte toute l’information dont ils disposent ou de robots qui
ne savent et ne peuvent faire que ce pourquoi ils ont été programmés ?
86
Ainsi, au terme de cette section 1 qui nous aura permis de traiter de la théorie du
comportement des agents économiques et du paradigme de la rationalité, nous pouvons
affirmer que malgré les nombreux apports et leur diversité (économie, anthropologie,
sociologie, histoire, biologie ), la question de la rationalité en économie reste posée
Roger Frydman (1), propose de s’en sortir en envisageant des « Etats multiples de la
rationalité ».
En commençant par s’interroger si l’économie est une science de la rationalité ou une
science de marché. Frydman affirme que « des deux piliers de l’économie néoclassique,
le mieux préservé est l’existence d’un individu optimisateur, à la recherche du toujours
plus, maximisant des avantages sous contrainte.Il reste ultimement, le fil conducteur de
l’économie. A défaut d’avoir un territoire défini l’économiste aurait au moins une
démarche scientifique.On lui doit le mode d’approche du réel qui envisage l’existence
première, antérieurement à la définition des structures, d’un acteur mû par la raison
calculatrice ». Il constate que le champ de la rationalité a été largement transformé et
élargi. Prennent en considération les apports de Simon et de la théorie des jeux, il situe
cet élargissement à trois niveaux ;
- « rationalité pleine » que nous avons désigné par « illimitée » dans laquelle
l’acteur ou l’agent économique dispose de la connaissance du tout, maximise
une fonction d’utilité sous contrainte se transforme en une rationalité limitée qui
intègre l’insuffisance des capacités cognitives de chaque agent comme le dit H.
Simon.
- la « rationalité paramétrique » où les préférences et les prix sont donnés se
transforme en une « rationalité stratégique » dans laquelle le but essentiel est
d’anticiper les choix des autres acteurs qui agissent de la même manière. Cette
dernière rationalité comme nous l‘avons vu reste du domaine de la théorie des
jeux.
- enfin, « la rationalité substantielle » pour laquelle les conditions de choix sont
données se voit limitée par une « rationalité procédurale » où les conditions font
l’objet d’une recherche comme l’avance également Simon.
Partant de là, il affirme « que le comportement économique rationnel n’est pas
fait que d’obéissance à la rationalité instrumentale ou,ce qui revient
1
) FRYDMAN, Roger, op. cit. pp. 19-28.
87
sensiblement au même que le monde économique n’est pas fait que d’un calcul
et d’une redéfinition perpétuelle des équilibres.
L’homo oeconomicus n’a pas toujours intérêt au marché. Son recours perpétuel à un
comportement maximisateur n’est pas rentable ou simplement n’est pas « raisonnable »
au sens où le conçoit Bartoli.H.Il convient même de s’en protéger par des dispositifs
cognitifs ou réglementaires jouant le rôle dévolu à la tradition.
Enfin de compte, le modèle néoclassique et le paradigme de la rationalité qui en est issu
et qui constitue l’un de ses fondements essentiels se réduisent à peu de choses.
L’individu et la rationalité ne peuvent se concevoir à peu prés correctement que dans le
cadre d’une multiplicité d’ordres, l’ordre marchand n’étant qu’un ordre parmi les autres.
Nous ne prétendons nullement à travers cet exposé sur la rationalité avoir épuisé le
sujet, ni même évoqué les différentes théories qui ont pu élargir la rationalité « pleine »
ou maximisatrice du modèle néoclassique. Mais nous pensons tout au moins avoir
montré les limites de cette dernière et les voies de son enrichissement qui demeureront
encore ouvertes pendant longtemps.Ces acteurs individuels, libres et maximisateurs
doivent se soumettre à un mode de socialisation fondé sur l’échange volontaire régulé
par le biais des prix, et c’est là qu’intervient le marché comme mode transactionnel.
88
Section 3 : Le marché comme mode transactionnel et comme lieu de
socialisation des agents économiques
Une citation de K.J. Arrow (1), cerne bien le problème de ce que nous allons tenter de
présenter :
« Le modèle néoclassique est fondé sur deux concepts dont la nature diffère
considérablement Le premier est la notion d’agent économique individuel, au
comportement régi par un critère d’optimisation sous contraintes, lesquelles
sont soit des données, propres à l’agent (par exemple la fonction de
production), soit des termes de l’échange avec le système économique global.
Le second est le marché : ici est pris en compte l’agrégat des décisions
individuelles, et les termes de l’échange sont ajustés jusqu’à ce que les décisions
des individus soient mutuellement compatibles, globalement.
L’optimisation des agents individuels représente quelque chose de concret.
Le marché, en revanche est une construction beaucoup plus idéalisée : à qui, au
juste revient la tâche d’équilibrer l’offre et la demande ? ».
Ayant maintenant une théorie du comportement des agents économiques libres,
individuels, rationnels et maximisateurs avec des règles de comportement obtenues en
supposant que les prix et les revenus étaient fixés et connus. Il s’agit maintenant de voir
comment se fixent ces prix. Il faut montrer qu’il existe au moins un système de prix
objectif, le même pour tous les agents et qui doit permettre à chaque agent de réaliser
ses plans. Chaque consommateur doit pouvoir acheter les quantités de biens qu’il désire
compte tenu de ses préférences et de son revenu et chaque producteur doit vendre la
production qui lui permet de maximiser son profit et acheter les inputs qui lui sont
nécessaires parmi lesquels le travail offert par les consommateurs.
Ces agents étant indépendants les uns des autres, il s’agit de construire une théorie de
leur indépendance.
Cette construction théorique s’appelle le marché dans lequel se joue en fait la
socialisation des agents par le moyen des échanges. Un bien est acheté et vendu sur un
marché, à un prix d’équilibre qui égalise l’offre et la demande totales du bien qui est
elle même la somme des offres et des demandes individuelles. La socialisation ne peut
avoir lieu que si l’on prend en compte l’ensemble des indépendances qui existent entre
les agents.C’est en fait le système de prix dans sa totalité qu’il faut déterminer pour que
sur tous les marchés l’offre et la demande globale s’égalisent.
1
) ARROW, K. J., "Limited knowledge and economic analysis", American Economic Review,.mars 1974,
p. 13.
89
Ceci constitue en fait l’existence d’un équilibre général que nous verrons un peu plus
loin, sa solution étant considérée comme une des grandes réussites de la théorie
économique néoclassique et a valu le prix Nobel à ses deux principaux artisans ,
Kenneth Arrow en 1973 et Gérard Debreu en 1985.
Une fois l’équilibre atteint, le problème qui se posera après consistera en sa stabilité.
Comme il est fréquemment pratiqué dans les manuels de micro économie, nous allons
d’abord exposer le marché en situation d’équilibre partiel et ceci dans un souci d’intérêt
pédagogique réel permettant d’aborder de façon simple des concepts comme l’équilibre
ou la stabilité.
1- Le marché de concurrence parfaite dans le cadre de l’équilibre partiel
L’étude dans ce cas ne concerne qu’ un seul marché et l’équilibre qui y existe. Les prix
des autres biens et les revenus des consommateurs sont supposés fixés.
Le marché, lieu de socialisation des agents économiques par l’échange est considéré de
concurrence parfaite et suppose la vérification de quatre hypothèses :
- L’atomicité des participants : c’est la présence sur le marché d’un grand nombre
de producteurs et de consommateurs dont le volume des échanges individuels est
négligeable par rapport au volume global des échanges et de ce fait aucun d’eux ne peut
influer sur le déroulement des échanges. Les agents considèrent de ce fait les prix
comme fixés et n’ont aucun moyen d’agir sur eux . On dit qu’ils sont preneurs de prix.
C’est en fait dans ce cadre que s’est faite l’étude du comportement de l’agent
économique dans la section précédente.
- L’homogénéité du bien :
les agents échangent des biens rigoureusement
identiques de telle sorte que les acheteurs sont indifférents à l’identité du vendeur ; de
ce fait le prix est le seul vecteur de la concurrence.
- L’infirmation parfaite ou la transparence : les acheteurs et les vendeurs sont
parfaitement informés des prix auxquels s’effectuent les transactions, de la qualité du
produit et ce sans délai ni coût.
- La libre entrée et sortie : il n’existe aucune réglementation qui interdise aux
entreprises d’entrer ou de sortir du marché quand elle le jugent utile. Ceci est fait en vue
d’empêcher les vendeurs de mettre en place une collusion.
90
On adjoint parfois une cinquième hypothèse sur la mobilité des inputs qui intervient
dans la distinction entre équilibre de court et de long terme.
Cette présentation de la concurrence est vraiment loin de l’idée que l’on s’en fait
généralement.
La concurrence que l’on voit dans nos pratiques quotidiennes est plutôt faite de
différenciation de produits, de fidélisation de la clientèle et même de guerre de prix tout
ce qui remet en cause l’homogénéité du bien, l’atomicité ou l’information parfaite et la
transparence.
Cela tient d’abord du caractère normatif du modèle et certains théoriciens vont jusqu’à
vouloir ramener les marchés réels à ces hypothèses. De nos jours cette position est très
peu tenable.
Dans une vision explicative et plus réaliste, de nombreux économistes utilisent la
situation de concurrence parfaite comme un repère pour comparer les autres modes de
fonctionnement de l’économie dits de concurrence imparfaite.
La théorie économique néoclassique après avoir élaboré une théorie du comportement
individuel des agents va se consacrer à l’étude des conditions par lesquelles grâce aux
jeu du marché conduisent à un « optimum » économique en somme à la situation la
meilleure possible.
A ce niveau le prix joue le rôle d’indicateur et de transmetteur de l’information
nécessaire au fonctionnement de l’économie. Le processus de formation des prix est
donc essentiel à la construction théorique globale.
C’est la « mythique » loi de l’offre et de la demande qui exprime le processus de
formation et d’ajustement des prix.
Sur un marché de concurrence parfaite concernant un bien donné des consommateurs et
des producteurs se côtoient, chacun d’entre eux étant respectivement demandeur ou
offreur du bien considéré suite à l’expression de leurs choix optimaux.
La demande globale est la somme des demandes individuelles, ces dernières sont
toutes des fonctions décroissantes du prix du bien, désormais variable. Dans notre
raisonnement ; (sachant que la somme des fonctions décroissantes est encore une
fonction décroissante ). Néanmoins sa forme précise dépend des prix des autres biens et
des revenus.
91
L’offre globale quand à elle, elle est croissante en fonction du prix du bien comme
d’ailleurs les offres individuelles.
A partir de là, les jeux sont faits : une courbe croissante et l’autre décroissante doivent
bien se couper quelque part. Ce qui conduit comme dans la figure ci après à la
représentation classique de l’équilibre d’un marché. (figure 2 ).
Figure N° 2 : Courbes de l'offre et de la demande ou Equilibre d'un marché
P
offre
E
P*
Demande
Q*
Q
Le point d’intersection ( E ) des deux courbes définit l’équilibre du marché par le prix
p* auquel se font les transactions de la quantité globale Q* et ci joint l’équilibre.
Si le prix est inférieur à p*, la quantité demandée par les consommateurs est supérieur à
Q*, tandis que celle offerte par les producteurs lui est inférieure : on dit qu’il y a excès
de demande.
Les producteurs vont alors pouvoir profiter de cette situation pour augmenter le prix, ce
qui aura pour effet de réduire la demande et d’augmenter l’offre jusqu’à ce que le prix
atteigne p*, situation que plus personne n’a intérêt à modifier.
Le mécanisme inverse se produit s’il y a excès d’offre, c’est à dire si le prix est
supérieur au prix d’équilibre.
A ce niveau le problème qui se pose est de savoir comment des agents économiques qui
ne l’oublions pas agissent de façon complètement individuelle prennent ils connaissance
du prix ?
92
C’est à l’issue d’un processus de tâtonnement répondrait Léon Walras (1).
Selon le modèle Walrasien, archétype des marchés boursiers, le prix est annoncé par un
commissaire-priseur. Les agents sont preneurs de prix : ils considèrent le prix comme
donné. En effet, nous avons dit que les individus ont une importance négligeable par
rapport à l’ensemble du marché. Ils ne peuvent donc pas agir sur le prix en modifiant le
volume de leur demande ou de leur offre individuelle.A l’annonce du prix les agents
réagissent et font connaître leurs intentions d’offre et de demande. Le commissairepriseur calcule alors l’offre et la demande globale et ajuste le prix à la hausse ou à la
baisse selon qu’il y a excès de demande ou excès d’offre.
Au nouveau prix annoncé, les agents révisent leurs projets et reformulent de nouvelles
propositions d’échange qui doivent conduire le commissaire-priseur à l’annonce d’un
nouveau prix. Ce processus continue jusqu’à ce que le prix égalise l’offre et la demande
( lorsque cela est possible ). C’est à ce moment, et à ce moment seulement que les
échanges peuvent avoir lieu. Il n’ y a aucun échange durant le tâtonnement, les agents se
contentent de communiquer leurs offres et demandes pour les prix annoncés, les
échanges ont lieu seulement lorsque l’offre est égale à la demande. Si tel n’était pas le
cas, ceux qui réaliseraient des transactions en dehors du prix d’équilibre ne seraient pas
à égalité avec les autres, ce qui est incompatible avec la concurrence parfaite.
Concrètement, nous pouvons penser que durant le tâtonnement, tous les biens sont
transmis à une chambre de compensation et sont répartis entre les différents agents
lorsque l’offre est égale à la demande.
De nos jours, un ordinateur performant pourra mieux faire qu’un commissaire-priseur.
Néanmoins un certain nombre de remarques peuvent être faites par rapport à ce
processus de tâtonnement.
D’abord, le modèle Walrasien du marché n’est en fait décentralisé que grâce à une
centralisation extrême.
Le comportement des agents est également bizarre.Quand le commissaire-priseur
annonce le premier prix pour que chaque agent fasse état de ses intentions, il faut qu’il
se croit à l’équilibre sinon, par exemple s’il pense que le prix va monter, un producteur
peut décider d’attendre pour faire une offre. Comme ce n’est pas le cas puisque tous les
agents annoncent leurs intentions , c’est qu’ils sont myopes.
1
) op. cit.
93
En plus, ils sont amnésiques puisqu’une fois que le commissaire-priseur leur apprend
qu’ils n’étaient pas à l’équilibre et leur annonce un nouveau prix, ils n’hésitent pas à
redonner leurs intentions, se croyant toujours à l’équilibre.
Les agents participent à l’échange car en situation d’équilibre du marché il y a
maximisation du surplus global donc tous les individus ont intérêt à l’échange. Ceci
peut être relevé dans la figure 3.
Figure N° 3 : Equilibre d'un marché dans le cadre de situations différenciées
P
offre
D
P2
A2
P1
A1
E
P*
B2
B1
C1
F
demande
Q2
Q1
Q*
Q
Le point d’intersection E des courbes d’offre et de demande défini le prix P* et la
quantité Q* d’équilibre du marché.Néanmoins pour obtenir la quantité Q1 inférieure à
Q*, les consommateurs devaient payer P1 supérieure à P*. Comme ils ne paient que P*
pour chaque unité achetée, il font donc un gain net égal à P1-P*, soit la longueur du
segment A1B1. De même le fait de payer P*Q2 pour la quantité Q2 alors qu’ils étaient
prêts à payer P2Q2 leur fait faire un gain net de P2-P* égale à la longueur du segment
A2B2.
En répétant ce raisonnement pour chaque quantité Q comprise entre Q et Q*, on voit
que le gain net total des consommateurs est mesurée par l’aire P*ED.
De la même manière, on définit un surplus des producteurs égal à l’aire FEP* mesurant
les gains que les producteurs peuvent obtenir en vendant la quantité Q* au prix
94
P*puisque toute autre quantité Q inférieur à Q* aurait été vendue à un prix inférieur à
P*. On remarque d’ailleurs à ce niveau qu’il y a réintroduction de la conception
cardinale de l’utilité à travers l’idée de mesure des avantages retirés de l’échange par les
agents économiques.Dans la pratique de l’analyse, fréquemment la conception cardinale
de l’utilité se substitue à la théorie ordinale bien que plus récente et mieux élaborée.
Avant d’aller plus loin, nous aurons un certain nombre de remarques à faire par rapport
à ce qui vient d’être dit.
D’abord concernant la loi de l’offre et la demande elle reste pour Michel De Vroey (1),
« une boite noire ». C’est vrai que le théoricien peut calculer le point d’intersection des
courbes d’offre et de demande, mais il ne peut dire comment des agents livrés à eux
même pourront l’atteindre. Pour lui, ceci vient du fait que « la distinction entre les
points de vue et les connaissances du théoricien et des agents économiques n’est pas
établie ». A ce niveau, le modèle néoclassique considère que les agents sont preneurs de
prix, mais en fait qui fixe et change les prix. Fréquemment la question est réglée en
faisant appel à la notion « les forces du marché ».Une telle réponse est évidemment
vide de sens et pleine de questionnements. Qui sont ces « forces du marché » et pour
qui, pour quoi et comment doit-on les prendre en compte ?
La deuxième remarque essentielle concernera la question de l’équilibre ce qui implique
d’une part sa possibilité logique et d’autre part le processus de son atteinte.
Pour ce qui est de l’existence d’un équilibre qui consiste en fait en la détermination du
prix d’équilibre, le problème consistera à voir et à montrer si une solution
d’équilibre,c’est
à dire un vecteur de prix d’équilibre existe. La possibilité d’un
situation de déséquilibre ne peut être envisagée dans le cadre du modèle néoclassique,
ce modèle logiquement ne peut conceptualiser ce qui est en dehors de l’équilibre. Par
ailleurs concevoir l’équilibre, c’est se donner les moyens de son existence tant du point
de vue des hypothèses qui doivent y mener que du point de vue de l’objectif en tant
qu’élément précis. En fait, depuis la contribution de Léon Walras, le problème de la
détermination de l’équilibre et de son existence semble ne plus poser de gros
problème.Mais autant le progrès en terme d’existence peut sembler évident autant
l’aspect processus est rester en suspens.Le processus devant mener à l’équilibre est fait
1
) De VROEY, Michel, op. cit. p. 85.
95
de tâtonnement selon l’expression même de Walras et qui est approximative et ambiguë
en même temps.
Tâtonnement
au sens technique pour Michel de Vroey (1), désigne « toute
infrastructure institutionnelle ou logistique des échanges permettant que seuls des
échanges d’équilibre puissent s’effectuer (ou négativement, excluant les échanges à
des « prix faux »
). Dans ce cadre une notion comme celle de transaction en
déséquilibre n’a aucune place. Dans la mesure où la résolution de l’équilibre « en
principe », pour en reprendre l’expression de Walras est un préalable à l’effectuation
des transactions, celles ci ne peuvent être que d’équilibre ».
Comme nous l’avons dit précédemment, concrètement, tous les biens sont transmis à
une chambre de compensation et sont répartis entre les différents agents lorsque l’offre
est égale à la demande.
Cette transmission des biens à une chambre de compensation et l’interdiction des
échanges à prix faux donc avant l’égalisation de l’offre et de la demande peut en fait
s’établir à travers diverses modalités institutionnelles, la plus connue d’entre elles étant
l’hypothèse du commissaire-priseur. Cet agent extérieur à l’économie annonçant des
prix et les changeant jusqu’à égalisation de l’offre et de la demande.
N’est ce pas là, le paradoxe d’un fonctionnement économique qui n’est décentralisé que
grâce à une centralisation extrême. Ceci se révélant pour de Vroey comme une
« modalité particulière d’un système planifié » (2).
Tous ces problèmes de formation de prix et donc de processus d’atteinte de l’équilibre
permettent à Franck Hahn (3), de poser le diagnostic suivant : « Si la théorie
économique est forte en matière de détermination des prix, elle est très faible à propos
de leur formation». H.A.Simon (4), est plus sévère dans son jugement ; « c’est pour leur
plus grand bien, mais aussi pour leur plus grand mal, que les économistes ont hérité de
la théorie de l’équilibre général, dont la puissance déductive est telle qu’elle
les
détourne de l’étude du monde réel. Pourquoi s’efforceraient - ils de connaître ce qui ne
saurait nuire à la théorie puisque le système économique est conçu comme « réglé » par
1
) De VROEY, Michel, op. cit. p. 80.
) Ibidem.
3
) HAHN, Franck, (1984), Equilibrium and macroecomonics, Basil Black Well, cité par Devroey, op. cit.
p. 72.
4
) SIMON, H.A., "The Failure of Armchair Economics", Challenge, nov.-dec. 1986, p. 21.
2
96
un gigantesque ordinateur capable de résoudre automatiquement tous les problèmes dés
lors que règne le libre marché »
L’une des limites fondamentales de l’approche en termes d’équilibre partiel concerne la
non prise en compte rigoureuse des effets indirects.Si cette approche est acceptable au
moins au titre d’approximation pour le marché d’un bien d’intérêt local, elle l’est
beaucoup moins pour des biens tenant une place très importante dans l’économie.Aussi,
utiliser une approche d’équilibre partiel pour étudier le marché du travail, c’est négliger
qu’une augmentation du salaire signifie des débouchés accrus pour les autres biens dont
on doit donc voir varier les prix, ce qui modifiera certainement l’équilibre.
De même, l’utilisation de l’équilibre partiel pour juger de l’impact d’une mesure de
politique économique n’est valide que si la mesure en question ne génère pas d’effets
indirects en cascade trop importants, comme se serait le cas si on voulait étudier par
exemple les conséquences d’une diminution de la T.V.A sur les voitures.
2- L’équilibre économique général en concurrence parfaite
L’équilibre économique général va permettre d’une part de prendre en compte les
multiples interdépendances entre les marchés et d’autre part d’expliquer la formation
des prix.
Les consommateurs sont supposés dotés au départ de biens ( d’où les tiennent-ils, la
théorie ne se pose pas la question ) qu’on désigne par dotations initiales qui exprimeront
leur revenu une fois les prix de marché fixés, c’est à dire une fois l’équilibre atteint.
Ainsi les demandes des consommateurs ne sont fonction que de ces seuls prix.Il en est
de même de l’offre dans une économie à n biens, l’équilibre sur chaque marché i est
défini par une égalité du type S i (p1,p2,……Pn )=D i (p1,p2,…Pn ) ou S i et D i
désignent respectivement l’offre et la demande sur ce marché.On définit alors la
demande nette du bien i par Z i (.)=D i (.) –S i (.), et l’équilibre du marché i peut
encore se traduire par l’équation
Z i (p1,p2,…, Pn )=0
Comme il y a n marché, le problème de l’existence d’un équilibre général se réduit à la
recherche des solutions positives au système de n équations égalant les demandes nettes
à zéro
97
La difficulté majeure du problème vient de sa généralité. On cherche en effet à montrer
qu’une économie définie par un minimum de conditions
sur les préférences, la
technologie et les dotations initiales possède un équilibre général.
La solution de ce problème a été trouvée dans les années cinquante par Kenneth Arrow
et Gérard Debreu qui ont donné des conditions suffisantes garantissant l’existence d’un
équilibre général dans une économie concurrentielle.
Ce résultat qui implique une économie décentralisée où chacun poursuit son propre
intérêt dans le cadre d’une cohérence interne.Mais peut-on affirmer que cette économie
soit la plus efficace possible.
Un critère d’efficacité ou d’optimalité est à définir et il s’agit ensuite de démontrer
qu’il est bien satisfait par l’économie à l’équilibre général.
Tous ces résultats théoriques ne sont possibles que dans le cadre d’hypothèses strictes
que nous allons tenter d’exposer, d’expliciter et d’apprécier.
Il ne s’agit pas dans ce point d’exposer dans le détail l’apport de Arrow et Debreu, nous
nous limiterons à présenter les hypothèses et à en discuter la signification.
l’idée centrale des deux économistes consiste à décrire un équilibre général comme le
point fixe d’une certaine application, correspondant au fait que, si l’économie est en
équilibre, aucun agent ne souhaite
modifier
sa position puisqu’il maximise son
objectif.
Or, il existe en mathématique un théorème qui montre qu’une fonction continue et
bornée admet au moins un point fixe.L’existence de l’équilibre dépend donc
d’hypothèses sur les préférences, les dotations initiales et la technologie, qui nous
assurent que les offres et les demandes sont effectivement continues et bornées.
Ces hypothèses sont au nombre de quatre :
-
Les préférences des consommateurs sont convexes.Ce qui veut dire que le
consommateur préfère des mélanges.Dans ces conditions, quels que soit les prix
des deux biens, la consommation des deux lui procurera toujours plus d’utilité
que la consommation d’un seul. Ce qui veut dire que sa demande pour un des
biens ne peut pas s’annuler brusquement, devenant ainsi discontinue.
-
La dotation initiale d’un consommateur lui permet de survivre sans faire
d’échanges, s’il n’y avait pas cela pour certains prix, la valeur des dotations
initiales
( c’est-à-dire le revenu des consommateurs ) pourrait s’avérer
98
insuffisante pour lui permettre d’acheter les biens nécessaires à sa survie,
amenant ainsi son retrait du marché et une discontinuité dans la demande.
-
La technologie n’a pas de rendements croissants ni de coûts fixes. Si les
rendements étaient croissants, cela voudrait dire qu’il est toujours bénéfique de
produire plus que moins, puisque les coûts diminuent au fur et à mesure de la
production. On aboutit ainsi à une offre qui tend à devenir infinie et n’est donc
pas bornée. Pour ce qui est des coûts fixes, ils peuvent créer des discontinuités
dans l’offre.
-
La quatrième hypothèse est celle d’un prix affiché aujourd’hui pour tous les
marchés futurs possibles. Elle est connue comme l’existence d’un système de
marchés complets. La formulation de cette hypothèse vise à empêcher, en fixant
aujourd’hui tous les échanges, la réouverture des marchés dans le futur.Ce qui
pourrait conduire soit à des offres ou des demandes infinies dues à des
comportements spéculatifs, soit à des discontinuités dues au retrait de certains
agents, par exemple, pour cause de faillite.
K. Arrow (1), a voulu montrer que l’extension de l’analyse du modèle sans incertitude
au cas avec incertitude nécessite l’introduction de contrats prévoyant le prix de chaque
bien dans chaque situation possible ou « état de la nature ». On dit alors qu’il existe un
système complet de marchés. En effet dans un tel cadre, un même bien physique ( par
exemple une bouteille d’eau minérale) est un bien différent du point de vue économique
puisqu’il n’a pas la même utilité et donc le même prix dans les différents états de la
nature (on peut considérer par exemple que la bouteille en cas de sécheresse est un bien
différent de la bouteille en cas de pluie ).Pour montrer l’importance de l’hypothèse de
système complet de marchés, nous empruntons à Pierre Cahuc (2) l’exemple suivant :
Supposons qu’une économie (une île ) comprend deux agents identiques 1et 2 qui ne
disposent initialement d’aucune dotation ( deux naufragés rationnels et pacifiques ) et
un bien
( une bouteille de Whisky ). Les agents sont en situation d’incertitude, car il y
a deux « états de la nature » envisageables : dans l’état i, i=1,2, le bien est alloué à
l’agent i ( chaque naufragé peut rechercher la bouteille de son côté avec la même
possibilité de réussite égale à ½ ). Supposons en outre que les agents ont de l’aversion
1
2
) ARROW, K., et HAHN, F., (1971), General Competitive Analysis, Holden Day, San Francisco.
) CAHUC, Pierre, La nouvelle microéconomie, (1993), Paris, Ed. La Découverte, coll. Repères, page 9.
99
pour le risque ( des naufragés qui ont de l’aversion pour le risque préférant obtenir la
moitié de la bouteille avec certitude que sa totalité avec une possibilité ½). Si les agents
ne s’engagent pas à échanger le bien préalablement à la réalisation de l’état de la nature
, l’allocation est clairement sous-optimale au sens de Pareto (nous reviendrons plus loin
sur l’optimum de Pareto ). En effet, l’agent chanceux qui a obtenu le bien n’a aucun
intérêt à en céder une part, puisque l’autre agent ne dispose d’aucune contrepartie. Ils
ont intérêt à s’engager au préalable à effectuer un transfert de l’agent chanceux ( qui
peut être soit l’agent 1, soit l’agent 2 selon l’état de la nature ) vers l’individu non
chanceux. Cela est possible en signant des contrats contingents du type : si l’état 1 se
réalise, l’agent 1 transférera une partie du bien à l’agent 2 et en contre partie, si l’état 2
se réalise, l’agent 2 transférera une partie du bien à l’agent 1.
Dans un tel cas, il existe un système complet de marchés, car les agents s’engagent ex
anté ( c’est à dire avant de connaître la réalisation de l’état de la nature ) à changer le
bien conditionnellement à la réalisation de chaque état de la nature. Cet exemple
montre que l’existence d’un système complet de marchés est en général nécessaire pour
que les agents puissent s’assurer contre le risque autant qu’ils le souhaitent.
Dans cet exemple , il n’est pas difficile de signer des contrats contingents, puisqu’il
n’existe qu’un bien et deux états de la nature. L’intuition suggère en effet que les
naufragés préfèrent s’engager à partager la bouteille. Cependant, dans la pratique, il
existe en général pour chaque transaction
un très grand nombre de situations
envisageables. Les coûts associés à la signature de contrats conditionels à tous les cas
envisageables seraient exorbitants. .
Ainsi, nous voyons bien qu’avec l’introduction de l’incertitude dans le modèle
d’équilibre général walrasien, il est encore une fois démontré le caractère extrêmement
restrictif des hypothèses qui permettent d’assurer l’efficacité du mécanisme
concurrentiel.
Ces hypothèses ont été fréquemment critiquées pour leur manque de réalisme en
particulier celle de la convexité des préférences. Mais on sait par exemple aujourd’hui
que l’hypothèse centrale est bien plus celle d’un grand nombre d’agents dont aucun n’a
d’influence sur le fonctionnement du marché que celle de la convexité des préférences.
100
Ce qui est important avant tout dans la démonstration de l’existence de l’équilibre
général, c’est la continuité de la demande nette globale, ce qui n’implique pas la
continuité des demandes individuelles.
Par ailleurs, si dans le cadre du modèle néoclassique les prix ont un rôle essentiel et sont
les seuls vecteurs de transmission de l’information utile aux agents, il n’est par contre
rien dit sur leur origine et peu de chose sur l’unicité de l’équilibre. Les conditions
D’arrow et Debreu qui assurent l’existence d’au moins un équilibre ne garantissent pas
que cet équilibre est unique.
Or, s’il existe plusieurs équilibres, la statique comparative, c’est à dire la comparaison
entre deux équilibres successifs conséquence de la modification d’une des données
initiales n’est plus fondée, puisque nous ne pouvons plus savoir de quel équilibre il
s’agit.
L’équilibre économique général se caractérise également par ce qui est appelé l’effet de
substitution et que nous pouvons décrire comme ceci.
Lors du processus du tâtonnement s’il existe par exemple un excès de demande pour le
bien X, P x, le prix de X doit augmenter relativement plus que les autres prix, ce qui va
réduire l’excès de demande.
Dans le cadre de l’équilibre général une variation du prix d’un bien à des effets sur
l’offre et la demande des autres biens . La hausse relative par exemple de P x implique
une hausse de la demande du bien Y c’est ce qui est appelé l’effet substitution qui
implique par la même une baisse du revenu des consommateurs, donc une baisse de la
demande des deux biens, c’est l’effet revenu. Si en fin de compte l’effet revenu va
l’emporter sur l’effet substitution, la demande de Y va baisser alors que son prix relatif
est lui même en baisse. De ce fait, la convergence
vers l’équilibre ne peut plus être
assurée.
Pour régler ce problème,on fait intervenir l’hypothèse de substituabilité brute qui
consiste à ce que l’effet de substitution l’emporte sur l’effet revenu. La vérification de
cette hypothèse assure la stabilité de l’équilibre et son unicité.
La vérification de cette hypothèse par bon nombre d’économistes et par Gérard Debreu
lui même en 1974 a montré que des agents maximisateurs dans une économie vérifiant
toutes les hypothèses d’Arrow Debreu pouvaient avoir des demandes nettes de forme
quelconque, donc ne vérifiant pas nécessairement l’hypothèse de substituabiliité brute.
101
Un tel résultat ne peut s’expliquer que par la complexité des interactions entre agents en
équilibre général et il met en fait « à plat » la conviction dans l’efficacité de la flexibilité
des prix assurée par le processus de « tâtonnement » en vue d’atteindre un équilibre
stable.
3 -L’équilibre économique général concurrentiel et la recherche de l’optimum
Une fois, réglé le problème de l’équilibre, il s’agit maintenant d’apprécier l ‘efficacité
d’un tel système, ce qui ne peut être fait que dans le cadre de la théorie du bien être.
L’optimum du Pareto peut être défini comme une situation où aucun agent ne peut
améliorer sa situation sans détériorer celle d’au moins un autre.
Cette définition ne garantit pas l’unicité d’un tel optimum et ne permet pas également la
comparaison entre deux d’entre eux. Par exemple, une économie où un agent détient
toutes les ressources peut être considérée comme un optimum de Pareto, puisque
l’amélioration de la situation d’un autre agent implique la diminution de sa dotation
initiale. Néanmoins, cette situation ne peut être considérée comme « moins bonne »
qu’une économie où les ressources seraient également réparties.
Pour le système « Arrow – Debreu », les dotations initiales des agents ne peuvent être
considérées en général comme un optimum de Pareto.Il est nécessaire pour les agents
d’effectuer des échanges pour aboutir à un tel optimum.
L’élaboration de la théorie du bien être se construit autour de deux théorèmes.
Le premier théorème du bien être considère qu’un équilibre général concurrentiel est un
optimum de Pareto.
L’économie de concurrence parfaite assure la réalisation de l’intérêt général (puisque
l’on atteint l’état le plus efficace possible compte tenu de la situation initiale ), malgré le
fait que les agents ne soient motivés que par la recherche de leur seul intérêt personnel .
Une situation,la meilleure possible au sens de Pareto peut en même temps être très
inégalitaire et de toute façon quelque soit la situation pour le théoricien c’est le marché
qui est la solution de tous les problèmes d’allocation de ressources et qui en donne
justement pour preuve le premier théorème. Pour ce qui est de la situation initiale le
théoricien la considère comme donnée, ne relevant pas de l’analyse économique, il
s’abstient de ce fait de la juger.
102
Le second théorème de la théorie du bien être énonce quant à lui que tout optimum de
Pareto peut être un équilibre général. Ce qui veut dire que pour un optimum de Pareto
choisi au départ, il est possible de trouver un système de prix tel que l’économie soit en
équilibre général pour ces prix.
A partir de là, il serait possible en modifiant les dotations initiales des agents et en
laissant agir le marché d’aller à un optimum défini à l’avance. On dit que l’optimum est
décentralisable par les prix.
Tous ces résultats ne « tiennent la route » que dans le cadre de la concurrence parfaite
qui comme nous l’avons dit précédemment étaient très restrictives.
Depuis le péché originel commis par « la main invisible » d’Adam Smith, le modèle
néoclassique n’a cessé de constituer un centre d’intérêt pour de multitudes de
contributions, réflexions, analyses ou controverses.
Depuis le début, deux attitudes extrêmes se sont opposées. D’une part les opposants
irréductibles qui refusent au modèle néoclassique toute espèce de validité et d’autre part
des partisans inconditionnels qui considèrent ce dernier avec toutes ses implications
comme une méthode d’analyse s’appliquant à tous les domaines de la vie sociale.
Entre ces deux positions extrêmes, se sont développées depuis une trentaine d’années un
certain nombre de démarches posant les problèmes en des termes nouveaux
L’émergence de ces démarches parfois pluridisciplinaires (Droit, Sociologie,
Psychologie, Science politique, Histoire, Anthropologie ) devant nous mener vers une
économie multidimensionnelle dirait Bartoli (1), et comme le dit Roger Frydman (2),
« un mouvement inverse non d’absorption de l’autre mais d’élargissement du champs
initial.
Ainsi nous dira-t-on, la configuration marchande est à réécrire, car ce qui régule les
relations marchandes dépasse le rôle des prix. Il convient de leur adjoindre le jeu de
normes, règles ou conventions qui ne sauraient être réduites aux résultats d’un
comportement optimisateur » .
Ces démarches « entristes » si l’on peut les appeler ainsi, constitueront l’objet de notre
troisième chapitre. Mais en attendant, comment peut-on apprécier l’apport du modèle
néoclassique
qui comme nous l’avons vu est sous tendu par une approche
microéconomique.
1
2
) op. cit.
) op. cit. p. 06.
103
Cette approche sert principalement de base au calcul économique dont le principe
consiste en une évaluation monétaire des coûts et des avantages attendus d’un projet
donné dans toutes ses dimensions même non marchandes. Elle propose également un
ensemble de méthodes (critères de décision, règles de tarification etc…) permettant et
justifiant un choix judicieux d’un opérateur public (L’ Etat ) ou privé.
Néanmoins, cette démarche est également souvent qualifiée de technocratique, car
voulant parfois justifier des choix au nom de la rigueur d’une étude de calcul
économique, alors que les raisons réelles d’une telle justification dépassent le cadre de
préoccupations strictement économiques.
L’une des préoccupations
essentielles du calcul économique reste certainement la
recherche d’un optimum collectif dans le cadre d’une vision normative de l’économie,
c’est à dire que tout résultat ne peut se concevoir que dans le cadre d’un respect strict
d’hypothèses précises. Mondialisation oblige, la référence au marché n’a jamais été
aussi envahissante que ces dernières années allant même jusqu’à s’identifier à la
modernité. En dépassant ce cadre, la théorie néoclassique tente d’envahir tout le champ
du social et réduire ainsi les problèmes sociaux à des comportements d’agents rationnels
et optimisateurs ; le social n’étant plus qu’intérêt et calcul.
En sus de toutes les limites que nous avons évoqué au fur et à mesure de notre exposé
succinct du modèle néoclassique,l’équilibre concurrentiel peut s’avérer inefficace et le
marché se montrer défaillant dans l’allocation des ressources dés qu’il existe des
monopoles, des biens indivisibles (comme les biens collectifs ou biens publics ) , des
effets externes comme la pollution ou encore des coûts de transaction qui empêchent de
mettre en place un système complet de marchés comme nous l’avons vu précédemment,
ce que nous allons tenter de voir dans un troisième chapitre en même temps d’ailleurs
que les diverses tentatives de dépassement de ces limites.
CHAPITRE 3
DÉFAILLANCES, LIMITES ET PERSPECTIVES
DU MODÈLE NÉOCLASSIQUE
105
CHAPITRE 3 : DEFAILLANCES, LIMITES ET PERSPECTIVES DU MODELE
NEOCLASSIQUE
Ce chapitre va nous permettre dans une première section de situer les défaillances et les
limites du modèle néoclassique en tant que dispositif efficace de coordination des
échanges et des transactions entre les agents économiques, toutes ces atteintes
concernent en fait le paradigme de la concurrence.
La seconde section portera sur l’émergence de dispositifs de coordination alternatifs
toujours en cours de constitution qu’il s’agira de caractériser et d’apprécier.
Section 1 : Défaillances et limites du modèle néoclassique
Toutes les atteintes que nous venons d’évoquer au paradigme de la concurrence ont
amené les économistes néoclassiques à s’intéresser à des situations de marché dites de
concurrence imparfaite. Celle –ci devenant effective dès qu’une des conditions aux
hypothèses de la concurrence parfaite n’est plus vérifiée.
L’étude des situations de concurrence imparfaite est devenu un centre d’intérêt pour de
nombreux économistes notamment à travers l’important développement de l’économie
industrielle. C’est justement à travers ce type de préoccupations et leurs implications
pratiques que la théorie des jeux comme nous le verrons plus loin a trouvé l’un de ses
meilleurs terrains d’élection.
Il existe de très nombreuses situations de concurrence imparfaite. Si l’on considère le
seul axiome d’atomicité ( qui postule l’existence d’un grand nombre de producteurs et
de consommateurs, chacun d’eux n’ayant pas d’influence sur les décisions des autres ),
nous pouvons distinguer le monopole ( un seul producteur ), le duopole (deux
producteurs ), l’oligopole (quelque producteurs ), le monopsone (un seul consommateur,
par exemple un Etat ), le duopsone, l’oligopsone et le monopole bilatéral (un producteur
et un consommateur)
106
.J. Marchal l’illustre dans le tableau ci-dessous :
Tableau N° 03 : Situations de concurrence imparfaite
Offres
Un
Vendeur
Demandes
Un
Acheteur
Quelques
Acheteurs
Infinité
D’acheteurs
Quelques
vendeurs
Infinité de
Vendeurs
Monopole
Monopsone
Monopsone
bilatéral
contrarié
Monopole
Oligopole
Oligopsone
contrarié
bilatéral
Monopole
Oligopole
Concurrence
parfaite
C’est à dire la richesse de l’éventail auquel peut s’intéresser la théorie des jeux.
Devant le nombre inouï de contributions et de modèles issus de cette perspective, des
économistes sont allés à se demander s’il ne faudrait pas considérer la concurrence
imparfaite comme un nouveau paradigme ?
Pour l’heure, comme nous l’avons d’ailleurs mentionné à la fin de notre deuxième
chapitre
nous allons nous intéresser à différentes situations portant atteinte au
paradigme de la concurrence, rendant ainsi inefficace et défaillant le marché , en tant
que dispositif efficace de coordination pour les échanges et les transactions entre les
agents économiques. Nous verrons succinctement les monopoles, les biens indivisibles
(biens collectifs ), les externalités et les coûts de transaction.
1 –La situation de monopole
On dit qu’une situation de monopole existe dés qu’une entreprise est la seule à offrir un
bien sur un marché donné. En fait c’est l’hypothèse d’atomicité du coté du producteur
qui n’est plus vérifiée.
Les raisons généralement avancées pour expliquer l’existence d’un monopole sont au
nombre de quatre.
-Le monopole naturel se caractérise par des conditions techniques de
production particulières, comme des coûts fixes très importants ou des rendements
croissants, ce qui explique l’existence d’une seule entreprise. Deux entreprises ne
peuvent pas être rentables simultanément du fait de coûts fixes très élevés qui obligent
107
à produire de grandes quantités pour être amortis, aussi, des rendements croissants donc
un coût moyen décroissant font qu’une seule entreprise produit une quantité Q à un coût
C quand deux entreprises avec la même technologie produiraient chacune Q/2 à un
coût supérieur à C/2.
Ce type de monopole se retrouve dans les activités qui nécessitent des infrastructures
importantes tels que la distribution de l’électricité ou un réseau de chemin de fer qu’on
ne peut construire en double sans gaspillage de ressources.
-Le monopole innovant : il apparaît suite à la découverte d’un processus de
production ou d’un produit original protégé par un brevet, ce qui assure à la firme ayant
provoqué cette innovation une situation sans concurrence sur le marché. Mais celle-ci
reste fragile du fait que certaines entreprises peuvent récupérer l’innovation et pénétrer à
leur tour sur le marché.
-Le monopole prédateur : La concurrence acharnée entre les firmes peut
permettre dans certaines situations à l’une d’elles de rester temporairement rentable, car
de nouveaux concurrents peuvent inverser à tout moment la situation.
-Le monopole institutionnel : Dans ce cadre, c’est l’Etat qui par le biais de la
loi protège le monopole d’entreprises généralement publiques chargé des transports
ferroviaires par exemple ou de la production du transport et de la distribution de
l’énergie. Le cadre législatif interdit en fait l’entrée sur le marché aux autres firmes. Les
objectifs de ce type de monopole ne sont généralement pas liés à la maximisation du
profit.
Des barrières à l’entrée sur le marché ( notamment législatives et technologiques ) sont
donc la principale caractéristique de la situation de monopôle, ceci remet en cause en
fait l’hypothèse de la libre entrée de la concurrence parfaite.
En situation de concurrence parfaite, nous avons vu que les producteurs en tant
qu’agents économiques c’est à dire les entreprises sont « preneurs de prix ».
En situation de monopole, l’entreprise seul sur le marché fait face à toute la demande.
Conformément à la « loi de l’offre et la demande », plus la production augmente et plus
le prix de vente diminue. Si cette loi reste valable, cela voudra dire qu’à chaque unité
supplémentaire produite, le prix de vente de toutes les unités diminue, ce qui signifie
que la recette marginale est décroissante alors qu’elle est constante en concurrence
parfaite, le prix dans ce cas étant fixé pour la firme.
108
Dans le cadre d’une situation de monopole, il peut être démontré que le prix de marché
est supérieur au coût marginal et donc le monopole fait un profit positif même sur la
dernière unité vendue. A partir de là, s’il produit une unité supplémentaire, celle-ci
induirait une baisse de prix de toutes les autres entraînant ainsi une baisse de profit. En
fait le monopole est inefficace pour la collectivité, car produisant moins et vendant plus
cher qu’en situation de concurrence parfaite.
Si l’objectif premier du monopole réside dans la maximisation du profit en égalant
recette et coûts marginaux ; dans certaines situations notamment dans ce que nous
avons désigné par monopoles institutionnels (généralement publics ), cet objectif peut
devenir accessoire ou secondaire et il s’agira alors de définir la quantité qu’il faudra
produire et le prix de sa cession.
Dans ce cadre il est fréquemment utilisé le critère de la maximisation du surplus global
qui est atteint quand le prix est égal au coût marginal.
C’est ce qu’on appelle d’ailleurs dans certains services publics responsables du
téléphone ou de l’énergie le principe de la tarification au coût marginal qui a l’avantage
de faire jouer au prix son rôle de signal de rareté dans certaines limites bien entendu.
2-Les biens indivisibles ou biens collectifs
Les biens et services dont il s’agit dans le modèle néoclassique sont ce qu’on appelle
des biens privés, des biens satisfaisants au principe de rivalité, deux agents ne pouvant
bénéficier simultanément de l’usage d’un même bien.
Un deuxième type de biens auxquels « on ne doit prêter ni désirs, ni intérêts » ( selon
le principe Popper – Agassi déjà évoqué dans le chapitre 1 dans le cadre du postulat
d’individualisme méthodologique ) sont appelés les biens collectifs , publics ou
indivisibles.
Le réseau routier, l’éclairage d’une ville, l’éducation nationale sont entre autres un
exemple de ce type de biens.
Il existe des biens publics purs et des biens publics mixtes. Les biens publics purs
doivent satisfaire à trois conditions :
-L’impossibilité d’exclusion : L’usage d’un bien par quelqu’un ne peut
empêcher son usage par un autre ( exemple de l’éclairage public ou la télévision ).
109
- L’obligation d’usage : Les agents ne peuvent décider par eux mêmes la
mise à disposition du bien ( exemple de la défense nationale ou de la scolarité
obligatoire )
- L’absence d’effets d’encombrement : Ce qui signifie que l’utilité qu’un
agent retire de la consommation d’un bien se trouve réduite de par sa consommation par
d’autre utilisateurs ( A l’exemple des bouchons sur les routes ).
Les biens publics purs ne peuvent pas être l’objet d’une production marchande, ceci est
dû essentiellement à la condition d’impossibilité d’exclusion.
Le marché ne peut fournir des biens publics purs qui pourtant accroissent l’utilité des
agents ce qui nécessite donc l’intervention de l’Etat pour la production d’une possibilité
d’exclusion.
Le marché ne peut fournir des biens publics purs qui pourtant accroissent l’utilité des
agents, ce qui nécessite donc l’intervention de l’Etat pour la production de ce genre de
biens et services.
La prise en charge du financement de ces biens et services par l’Etat est assurée en
général grâce aux recettes fiscales de l’Etat en somme grâce à l’impôt (direct et
indirect). Une pression fiscale trop grande modifie le revenu disponible des agents et
peut devenir la source d’inefficiences.
Par ailleurs, pour prendre en charge la fourniture de ce type de biens et services, l’Etat
met en général en place de grandes entreprises monopolistiques qui pratiquent des
modes de gestion perturbant fortement le fonctionnement concurrentiel de l’économie.
3- Les externalités
Il est à signaler d’abord que l’on peut avoir affaire aussi bien à des externalités positives
qu’à des externalités négatives. Par exemple l’éducation et la formation contribuent à
élever la productivité du travail sans que les firmes ne contribuent directement à son
financement, ceci constitue un exemple d’externalité positive.
Les externalités négatives et nous pouvons citer à ce niveau la pollution représente une
situation où l’activité d’un agent modifie l’utilisation au profit d’autres agents sans que
le marché intervienne.
Si l’on sait que c’est au marché comme cadre de référence et lieu de leur socialisation
que les agents économiques rationnels s’adressent pour déterminer leur comportement.
110
Tout ce qui n’est pas situé dans ce cadre ne peut être pris en compte de façon
rationnelle.
Considérant par exemple le cas de la pollution ; une firme produisant un bien porte
atteinte à l’environnement par le rejet de produits chimiques. Ces dommages ont un
coût que la firme n’a aucune raison de supporter du fait de l’inexistence d’un marché où
l’on pourrait mesurer ces atteintes à l’environnement.
La réparation des dommages causés implique un coût pour la collectivité, ce qui va
diminuer le revenu disponible et donc l’utilité des agents concernés.
Pour pallier à ces dysfonctionnements dans le cadre d’une économie de marché
composé d’individus agissant au mieux de leurs intérêts, l’Etat intervient au niveau du
prix élément d’information central des agents en imposant ainsi une taxe
aux
entreprises polluantes.
La formalisation mathématique peut nous permettre d’apprécier l’effet positif ou négatif
de cette taxation en comparant la somme des gains et des pertes (1).
Celle-ci se faisant dans le cadre d’un équilibre partiel, c’est à dire sur un seul marché.
Dans le cadre de l’équilibre général, en prenant en considération toutes les
interdépendances il est facile de montrer que la présence d’effets externes dans le
cadre d’une économie concurrentielle empêche d’atteindre un optimum de Pareto.
Pour ce qui est de la pollution cas typique d’effet externe négatif, la formalisation
mentionnée ci-dessus montre que la production concurrentielle est supérieure à la
production qui maximise le surplus global, il est donc possible d’améliorer la situation
d’au moins un agent sans détériorer celle des autres, et nous sommes de ce fait dans un
cas de sous- optimalité au sens de Pareto.Dans le même prolongement, il peut être
montré qu’en cas d’effet externe positif, la production d’un bien sur une base
concurrentielle conduirait à une sous production par rapport à celle qui serait optimale.
En somme, dans le cadre d’une économie caractérisée par la décentralisation des
décisions des agents économiques, le fonctionnement concurrentiel des marchés
permettant l’atteinte de l’optimum n’est accessible que dans deux cas possibles.
Soit créer un marché pour négocier de ces externalités, les entreprises pourront par
exemple y acheter des droits les autorisant à polluer.
1
Nous renvoyons pour une démonstration détaillée de cet aspect, à l’ouvrage de Gilles ROTILLON,
(1992), Introduction à la microéconomie, Edition La Découverte, coll. Repères,. pp. 86-88.
111
Soit l’Etat intervient en tant que puissance publique en réactivant le signal fourni par les
prix grâce à des taxes.
Cette interventionnisme de l’Etat n’est pas exempt de reproches, car il provoque des
dysfonctionnements( concurrence imparfaite, coûts supplémentaires, effets redistributifs
) qui empêcheront l’atteinte d’un optimum.
L’interdépendance des marchés dans le cadre de l’équilibre général peut faire que
l’action de l’Etat engendre des effets pervers s’étendant à d’autres secteurs qui
nécessiteront à leur tour le même type de traitement.
Nous n’avons plus l’embarras du choix. Il est possible de refuser l’interventionnisme de
l’Etat et accepter de ce fait ne pas atteindre l’optimum en cas d’effets externes ou
l’admettre avec le risque qu’elle ne devienne de plus en plus importante.
Tout ceci porte atteinte aux principes du fonctionnement concurrentiel de l’économie et
à la conception décentralisée des décisions et des comportements des agents
économiques, principes essentiels contenus dans le modèle néo-classique.
4 – Les coûts de transaction
Nous avons déjà fait allusion à ces coûts en évoquant les hypothèses, et précisément la
quatrième relative à l’existence d’un système de marchés complets, formulées par
Arrow et Debreu dans leur contribution à la formalisation d’un équilibre général dans
une économie concurrentielle.
Et c’est Arrow qui en partant de l’idée qu’un bien est non seulement caractérisé par ses
qualités intrinsèques ; sa localisation et sa date de disponibilité, mais il l’est tout autant
par la survenue d’un événement particulier parmi un nombre fini d'alternatives
indépendant des actions ou de la volonté des agents et désigné pour cela comme « état
de la nature ».
En fait et comme nous l’avons déjà signalé précédemment dans l’exemple des naufragés
de Pierre Cahuc (1), la prise de décision en incertitude nécessite l’introduction de
contrats prévoyant le prix de chaque bien dans chaque situation possible ou « état de la
nature ».
On obtient ainsi pour un même bien (la pomme de terre ) et deux états de la nature
(pluie et soleil ) deux biens contingents ; « la pomme de terre s’il pleut » et la « pomme
1
) op. cit.
112
de terre s’il y a du soleil » chacun d’eux étant l’objet de transactions sur les marchés
contingents correspondants.
Au total, n bien et m états de la nature nous donnent n.m marchés contingents.
La multiplication des marchés induite par l’hypothèse d’un système de marchés
complets et l’information parfaite qui fait qu’il faut connaître aujourd’hui tous les prix
sur tous les marchés contingents possibles pour que les agents puissent annoncer leurs
plans vont rendre de plus en plus intenable la tâche du commissaire-priseur qui ne
l’oublions pas doit procéder aux ajustements conduisant au prix d’équilibre.
Devant l’ampleur de la tâche et l’introduction de l’incertitude dans la prise de décision,
il y a lieu pour pallier aux défaillances du marché de passer des accords et de signer
donc des contrats contingents. Mais devant le très grand nombre de situations
envisageables, les coûts associés à la conclusion et à la signature de contrats à tous les
cas possibles seront énormes.
Cette notion de « coût de transaction » s’est tellement approfondie que l’on n’hésite
plus aujourd’hui à évoquer une « économie des coûts de transaction » comme une
réponse majeure aux imperfections du marché amenant certains agents à coordonner
leurs efforts sans se référer en permanence à un prix et sans passer par les mécanismes
du marché, ce qui entraîne dans certaines circonstances l’apparition de formes
alternatives de coordination et d’ allocation des ressources.
Depuis quelques années, de nombreux travaux sont consacrés à l’économie de coûts de
transaction, ceux de O. Williamson (1) sont devenus une référence incontournable.
L’origine de l’économie des coûts de transaction « remonte aux années trente (1930 )
avec les travaux de R.H.Coase et plus particulièrement le célèbre article de 1937 sur la
nature de la firme (2) et J.Commons à propos du concept de transaction.
Dans son article, Coase cherche à savoir pourquoi et comment dans une économie de
marché où les prix sont censés assurer la coordination de l’activité économique, des
1
) - WILLIAMSON, O., (1975), Markets and hierarchies : analysis and anti-trust implications, Free
Press, New York.
- WILLIAMSON, O., (1985), The economic institutions of capitalism, Free Press, New York.
- WILLIAMSON, O., (1988), "Corporate finance and corporate gouvernance", journal of Finance,
vol. 43. pp. 567-591.
- WILLIAMSON, O., (1991), "Comparative Economic Organization : the analysis of discrete
alternative", Administrative Science Quaterly, vol. 36, pp. 269-296.
- WILLIAMSON, O., (1993), "The Evolving Science of Organisation", Journal of Institutional and
theoretical Economics, vol.149, n° 1, pp. 36-63.
2
) COASE, R.H., “La nature de la firme”, Revue française d’économie, 1987, vol II /1 pp. 133-163.
113
organisations caractérisées par la suppression du mécanisme des prix peuvent-elle
émerger ?
Pour répondre à cette question Coase prend en considération trois éléments essentiels.
En premier lieu Coase considère le marché et la firme comme des fermes alternatives de
coordination de la production. Pour cela, le signe distinctif de la firme consistera en la
suppression du mécanisme des prix.
En expliquant ensuite les motifs de la répartition des transactions entre ces formes
alternatives de coordination de la production, il avance que la raison principale qui rend
avantageuse la création d’une entreprise paraît être l’existence d’un coût à l’utilisation
du mécanisme des prix appelé « coût de transaction ».
En dernier lieu Coase affirme qu’il faut faire une distinction franche entre la firme et le
marché en termes contractuels dans la mesure où le contrat de travail sanctionne une
relation de long terme contrairement au contrat portant sur des produits intermédiaires.
L’apport de J.R.Commons (1), à la constitution de l’ « économie des coûts de
transaction » aura certainement été la production du concept de transaction comme unité
fondamentale d’analyse ; concept sur lequel nous reviendrons un peu plus loin dans
notre section 2. C’est dans la synthèse de ces deux auteurs que se situe le sens de la
démarche de O. Williamson qui reconnaît par ailleurs l’importance d’apports très divers
dans la construction de l’ « économie des transactions » entre les années 30 et les
années 70.
Il cite particulièrement A.Alchian ( travaux sur les droits de propriété ), K. Arrow (étude
des « échecs de marché » ), Chandler (Approche historique des organisations des
firmes) F.A.Hayek ( travaux sur l’information ) et H.Simon ( concept de « rationalité
limitée » ).
Partant de là, Williamson distingue d’une façon précise les coûts de transaction ex ante
( coûts de recherche et de négociation ) ce qui a été décrit dans l’exemple des naufragés
de Pierre Cahuc ; et les coûts de transaction ex post (coût de renégociation éventuelle,
coûts de la structure contrôlant le bon déroulement du contrat, pertes liées à un contrat
défaillant).
La diversité des contributions, la similitude de leurs préoccupations, l’existence de
points communs et parfois la référence aux même concepts de base peut entraîner des
1
) COMMONS, J.R., (1934), Institutional economics its place in Political Economy, Mac Millan Cie.
114
problèmes de filiation théorique et entraîner une grande confusion dans la délimitation
des différents courants proposant divers dispositifs de coordination alternatifs ouvrant
des perspectives nouvelles au programme de recherche néoclassique. Nous
ne
manquerons pas de revenir sur ce point de façon plus conséquente dans la section qui va
suivre.
Malgré toutes ces atteintes au paradigme de la concurrence parfaite, il s’est trouvé des
théoriciens que nous évoquerons plus loin qui ont continué à soutenir que la
concurrence reste malgré tout plus efficace que la gestion étatique. Une telle démarche
consiste à assimiler le fonctionnement de la société à celui du modèle abstrait
d’équilibre général walrasien.Ce courant tente d’étendre l’hypothèse du comportement
rationnel spécifique aux échanges marchands à des biens qui ne s’échangent pas
explicitement sur un marché. Ainsi, il a été envisagé la possibilité d’existence d’un
marché du mariage ou d’un marché politique.
Une telle démarche, traitée par certains, d’impérialisme réductionniste, et prônée par des
auteurs tels que G.S.Becker (1), consistait en fait à utiliser les hypothèses du
comportement rationnel et de la concurrence parfaite pour étudier des phénomènes non
marchands.
Sa méthode consiste à appliquer au non marchand l’appareil analytique servant
auparavant à étudier le champ de l’échange marchand. Les domaines d’application de
cette méthode sont aussi nombreux que variés et se rapportent
par exemple à la
politique, l’éducation, la famille et même le crime, la drogue ou même le terrorisme.
L’un des domaines auquel s’intéressa ce courant a été l’Etat en tant qu’institution dans
ses interventions dans le cadre de ce que nous avons appelé les biens collectifs et les
externalités.
A partir de là, Arrow (2) a montré que les choix de l’Etat ne pouvaient se déduire des
préférences des agents selon un processus démocratique. Si l’on admet également le
principe que toute politique publique doit nécessairement désigner des bénéficiaires.
L’Etat doit donc effectuer des arbitrages qui ne peuvent se déduire des préférences des
agents dont il est censé maximiser le bien être. L’intervention de l’Etat ne pouvant se
1
2
) BECKER, G.S., (1974), The Economic Approach to human Behavior, University of Chicago Press.
) ARROW, K., (1963), Social Choice and individual Values, Yale University, New Haven.
115
fondre rationnellement, ceci amena ce courant à tenter d’expliquer le comportement de
l’Etat à partir du comportement rationnel des agents qui le constituent.
Cette approche permit l’émergence de l’école du public choice dont l’un de ses plus
illustres représentants fut James Buchanan (1), prix Nobel d’Economie en 1989 et qui
analyse le fonctionnement de l’Etat à partir des instruments analytiques spécifiques au
modèle néoclassique.
Dans le cadre de cette approche, il est démontré que les interventions publiques sont
déterminées sur un marché politique qui ne fonctionne pas comme un marché de
concurrence parfaite entraînant de ce fait une allocation inefficace des ressources
conduisant à un interventionnisme excessif. Les bureaucrates et les hommes politiques
disposant de rentes de situation sont mal contrôlés par les contribuables grâce à des
élections espacées sur la base de programmes et d’idées très peu concrétisés.
C’est cette inefficacité du marché politique qui génère le développement de l’Etat
providence.
Pour supprimer l’Etat providence, Buchanan propose d’instituer un nouveau contrôle
social au terme duquel les riches obtiendraient des pauvres la fin de l’interventionnisme
contre une compensation monétaire.
Cette tentative d’hégémonie démesurée et réductrice se suffisant à adapter
mécaniquement les mêmes raisonnements à des domaines nouveaux et divers a fini par
limiter les explications légitimes de phénomènes sociaux et leur représentation
théorique à un modèle unique, celui de l’agent rationnel au comportement maximisateur
dans le cadre de la concurrence parfaite.
Néanmoins ce courant a eu le mérite de poser le problème de la relation de deux
catégories fondamentales dans les processus de transition à l’économie de marché : le
marché et l’Etat ; catégories sur lesquelles nous reviendrons plus loin.
Le modèle néoclassique de tradition walraso
paretienne représente des situations
d’isolement stratégique ; les décisions individuelles qui sont en fait transmises à un
commissaire-priseur n’affectent pas directement le bien être d’autres agents , chaque
agent a une importance négligeable par rapport à la taille des marchés ( ceci vient de
l’hypothèse d’atomicité de la concurrence parfaite ).
1
) BUCHANAN, James, "A Contractarian paradism for Applying Economic Theory", American
Economic Review, vol. 65, 1975, pp. 225-231.
116
En remettant en cause cette hypothèse et l ‘existence du commissaire-priseur se pose
alors le problème des interactions stratégiques des agents qu ‘il faudra étudier.
Par ailleurs, la remise en question de l’hypothèse de l’information parfaite des agents et
du principe de la transparence du marché ont ouvert des perspectives à l’étude des
comportements d’agents confrontés à des problèmes d’acquisition d’information.
Ces deux remises en cause d’axiomes essentiels de la concurrence parfaite ont permis
l’émergence de nouveaux outils d’analyse ; la théorie des jeux et l’économie de
l’information ou la théorie de l’agence, qui tout en maintenant l’hypothèse traditionnelle
de la rationalité se retrouvent étroitement interdépendantes dans la mesure où les agents
sont fréquemment à la fois en situation de risque du fait d’un problème d’acquisition de
l’information et de conflit du fait d’interactions stratégiques.
La théorie des jeux peut réaliser la synthèse de ces deux situations, car elle peut
permettre d’étudier les conséquences des relations conflictuelles en situation de risque.
L’univers ainsi envisagé est beaucoup plus riche et plus complexe que celui de
l’équilibre général en situation de concurrence parfaite.
Nous reviendrons sur ces outils d’analyse dans notre troisième section.
Par ailleurs, nous pouvons également affirmer que la fiction du marché walrasien est
loin de constituer l’unique mécanisme de coordination que les agents économiques
mettent en œuvre.
Cela implique certainement une démarche microéconomique destinée à comprendre
comment conscients de leur interdépendance et de leurs divergences d’intérêt, les agents
économiques construisent des dispositifs destinés à rendre efficaces leurs interactions.
Les préoccupations tendent alors à devenir plus macroéconomiques ; l’enjeu en fait
étant de comprendre ce qui fait que ces mécanismes de coordination qui articulent des
millions de comportements individuels arrivent à déterminer des variables comme la
croissance, l’emploi ou la répartition du revenu national.
L’approfondissement des différentes approches se rapportant aux dispositifs de
coordination alternatifs permettra certainement
une meilleure compréhension des
propriétés et du fonctionnement des systèmes économiques,de laquelle pourront
découler des recommandations de politique économique destinées aux acteurs
notamment les entreprises et l’Etat.
117
La notion de contrat est certainement au centre de la problématique posée par ces
dispositifs de coordination alternatifs ou complémentaires au marché. Cet accord
interindividuel écrit ou non dont les agents peuvent en discuter les termes a pour but
« d’instituer » des règles d’interaction.
Autour de cette notion de contrat, différentes approches ont pu se constituer en tant que
dispositifs de coordination du marché et nous pouvons citer, les organisations, les
conventions et les institutions que nous allons tenter d’examiner dans notre deuxième
section.
118
Section 2 : Perspectives pour le modèle néoclassique et émergence de
dispositifs de coordination complémentaires ou alternatifs
Comme nous venons de l’indiquer à la fin de la première section, il s’agit maintenant
d’examiner l’apport et en même temps les limites des nouveaux outils d’analyse que
sont la théorie des jeux et de ce qui est appelé l’économie de l’information et
d’apprécier la portée des différents dispositifs de coordination alternatifs ou
complémentaires au marché que sont les organisations, les conventions et les
institutions.
1– La théorie des jeux et l’économie de l’information
Si nous avons déjà évoqué les origines de l’introduction de la théorie des jeux en
économie et les étapes les plus significatives de son développement, l’économie de
l’information telle que définie par P.Cahuc (1), étudie les comportements d’agents
confrontés à des problèmes d’acquisition d’information remonte au moins aux années
soixante dix avec la publication d’un article D’akerlof (2).
L’économie de l’information s’intéresse à un agent confronté à des problèmes
d’acquisition d’information et qui doit gérer des situations risquées. Un consommateur
par exemple qui décide d’acheter un produit dans un magasin sans prospecter dans
d’autres points de vente prend le risque de payer un prix relativement élevé. L’objectif
de l’économie de l’information consistera à définir des structures d’information
caractérisées par des formes de risque et d’analyser systématiquement les problèmes qui
émergent dans chaque structure.
Si l’on sait que la théorie des jeux étudie la manière dont les individus rationnels règlent
des situations conflictuelles, autrement dit la satisfaction d’un individu est directement
affectée par les décisions d’autres agents. De ce fait la théorie des jeux se fixe comme
but de définir des concepts de solution afin de prédire les situations auxquelles
aboutissent les différentes configurations conflictuelles.
Nous déduisons de là, qu’il y a interdépendance entre la théorie des jeux et l’économie
de l’information ; les agents étant souvent en même temps en situation de risque et de
conflit.
1
2
) CAHUC, P., op. cit. p. 14.
) D'AKERLOF, G, "The Market for Lemons : Quality Uncertainty and The Market Mechanism", The
Quaterly Journal of Economics, vol. 84, 1970, pp. 488-500.
119
Nos avons donné des indications générales sur la théorie des jeux dans la section 1 de
notre chapitre 2 en évoquant les limites de la rationalité illimitée.
Nous avons relevé que cette théorie pose des problèmes importants se rapportant à la
multiplicité des équilibres, à la prise en compte d’hypothèses supplémentaires relatives
à l’apprentissage et à l’histoire commune des joueurs pour être capable de déterminer la
logique de leur choix, enfin les interactions stratégiques peuvent fréquemment aboutir à
des situations très complexes difficilement interprétables.
L’économie de l’information quant à elle a pour objet l’étude du comportement
d’agents rationnels à partir du moment où l’acquisition de l’information est coûteuse.
Dans les années soixante dix des économistes se sont intéressés au problème de
l’information en économie.
Remettant ainsi en cause l’hypothèse d’information parfaite du modèle néoclassique, il
a pu être par exemple supposé que l’information pouvait avoir un coût ou que l’un des
agents pouvait en savoir plus que les autres sur l’état du marché. Le résultat de cette
supposition a été éloquent car pratiquement tous les résultats ont été remis en cause ;
aussi bien l’équilibre, son existence et son optimalité que la validité de la loi de l’offre
et de la demande ou de l’unicité du prix pour un bien homogène. A partir de là s’est
constituée une théorie ou une économie de l’information permettant d’exprimer
autrement le fonctionnement des marchés. Cette théorie s’est constituée autour de deux
concepts essentiels que sont ; le risque moral et l’antisélection ou sélection adverse.
Ces deux notions sont particulièrement liées au domaine des assurances.
L’antisélection désigne un effet pervers du fonctionnement des marchés dus à des
problèmes informationnels particuliers. Dans un marché donné si les acheteurs
observent de façon imparfaite la qualité des biens qu’ils désirent acheter, les vendeurs
quant à eux ont intérêt à surestimer la qualité de leurs produits afin de les vendre au prix
le plus élevé possible. Dans cette situation les acheteurs ne peuvent faire confiance ni à
la déclaration des vendeurs, ni déduire qu’un prix élevé est synonyme de bonne qualité.
Dans ce cas les vendeurs de produits de bonne qualité vont être pénalisés du fait du
doute des acheteurs quant à la qualité de leurs produits.
L’antisélection survient dés qu’il y a inobservabilité d’une caractéristique inaltérable du
bien échangé par l’un des partenaires à l’échange.Dans ce contexte, l’information est
incomplète et asymétrique, le mécanisme concurrentiel n’étant plus efficace, le prix ne
120
peut jouer le rôle de signal de la qualité du bien puisque pour un même prix, il est
possible d’obtenir des biens de qualité différentes. Ceci agit négativement pour les
acheteurs, mais aussi pour les bons vendeurs qui ne peuvent signifier gratuitement la
bonne qualité de leurs produits.
Dans le domaine des assurances, une compagnie qui propose aux consommateurs une
assurance automobile n’a aucune indication sur le niveau de compétences des
conducteurs qui la sollicitent. Pour réduire les risques d’une information incertaine, elle
est tentée d’augmenter sa prime rendant ainsi la police moins attrayante pour les bons
conducteurs qui ne seront plus tentés de souscrire une police d’assurance auprès de cette
compagnie qui ne gardera plus de ce fait que les mauvais conducteurs.
Pour dépasser ce problème, les compagnies d’assurance tentent de différencier leurs
clients selon l’âge, le sexe, le lieu de résidence, la profession.
L’antisélection n’est pas spécifique au marché des assurances, bien que la situation au
niveau de ce marché soit différente de celle des autres marchés ; les contrats d’assurance
étant certainement plus complexes que les contrats usuels d’achat et de vente.
Cette notion peut également se retrouver au niveau du marché du travail. Une entreprise
par exemple offrant des bas salaires ne va attirer que les travailleurs qui n’ont pas pu
obtenir mieux ailleurs, qui sont donc à priori moins qualifiés que ceux qui ont déjà du
travail.
Le marché des voitures d’occasion sur lequel s’est penché Georges Akerlof ( 1), qui a
été le premier à mettre en évidence le phénomène d’antisélection sur ce type de marché.
Le raisonnement tenu est le suivant ; un prix bas signifie qu’un véhicule est de mauvaise
qualité.
Pour un prix donné, seules les voitures dont la qualité est inférieure ou égale à ce prix
vont se trouver sur le marché. L’acheteur a ainsi de grandes chances d’acheter un
véhicule dont la qualité est inférieure au prix en question ( la qualité moyenne étant
strictement inférieure au prix ). Il ne se décidera d’acheter que si le prix baisse,
entraînant ainsi une diminution de la qualité moyenne par éviction des voitures de
meilleure qualité qui sont retirées du marché à cause de la baisse du prix.
En se poursuivant ce processus fera qu’à la limite, il ne restera plus que les voitures de
mauvaise qualité.
1
) AKERLOF, G., op. cit.
121
L’antisélection peut empêcher donc dans certains cas , la réalisation de tout échange. La
solution passant par l’établissement d’un contrat donnant des garanties à l’acheteur en
cas de déficience anormale de la voiture.
Le modèle d’Akerlof pouvant s’appliquer à de nombreuses situations montre que le
laisser-faire peut avoir des conséquences désastreuses allant de l’élimination des bons
produits à l’arrêt des échanges.
Pour cela, le recours à la réglementation devient nécessaire afin d’assurer la révélation
de tout ou partie de l’information ou encore instituer des procédures de recours efficaces
contre les ventes de produits de mauvaise qualité ce qui aura certainement pour effet
d’améliorer le fonctionnement des marchés.
Dans le prolongement de l’antisélection, un autre concept peut également se révéler
utile, c’est celui du signal.
Dans le modèle néoclassique, le prix en tant que qu’expression de la rareté des biens est
le signal fondamental. Le modèle d’Akerlof nous a montré que les prix pouvaient
transmettre d’autres informations que celles concernant la rareté, comme par exemple la
qualité du véhicule dans l’exemple du marché des voitures d’occasion.
De nombreuses décisions ayant très peu de rapport avec les prix peuvent également être
rencontrées. A l’exemple du constructeur d’automobile qui, en affichant une grande
confiance dans ses produits offre une garantie de plusieurs années, ou du producteur
d’un bien quelconque qui respecte une norme signalant ainsi sa conformité à un
minimum d’exigences.
Le risque moral est également une notion qui provient du domaine des assurances. Ce
risque apparaît quand le comportement d’un agent influence le risque qu’il encourt. Par
exemple un assuré ayant une bonne couverture assurance peut ne plus prendre les
précautions qu’il aurait prises autrement et augmenter ainsi les risques d’accident. Ne
pouvant pas spéculer sur les comportements des assurés, la compagnie d’assurances est
placée devant un problème d’incitation ( l’incitation étant un moyen utilisé par certains
agents pour influencer les décisions d’autres agents ). Cela suppose que les assurés ne
dévoilent rien de leur comportement à la compagnie d’assurances, ce qui oblige en
définitif cette dernière de réajuster la prime. Une diminution de la couverture proposée
doit amener l’assuré à avoir un comportement plus prudent.
122
De nombreuses situations en dehors du secteur des assurances peuvent entraîner un
risque moral. Sur les marchés du crédit un emprunteur risque de devenir défaillant et ne
plus pouvoir de ce fait rembourser sa dette, le préteur pour limiter ce risque moral peut
se mettre à rechercher des mécanismes incitatifs ou des garanties.
Sur le marché du travail, nous pouvons avoir affaire à un double risque moral.
L’employeur cherchera à se protéger d’un travailleur peu productif, alors que ce dernier
de son exploitation par le premier, et ce n’est pas la signature d’un contrat de travail qui
pourra y changer grand chose.
Les théories des jeux et de l’information ont eu des domaines d’investigation et
d’application très divers, mais celui qui aura été le plus important est certainement
l’économie industrielle. Les problèmes informationnels et stratégiques jouent un rôle
fondamental en matière de concurrence entre les entreprises. L’ouvrage de J.Tirole reste
certainement une référence essentielle dans ce domaine ( J. Tirole, The theory of
Industiral Organisation, The Mit Press, Combridge, Mass, 1988 ).
Néanmoins, la théorie des jeux et l’économie de l’information nous laissent un arrière
goût d’inachevé. Certes à travers, les interactions stratégiques, l’antisélection ou les
procédures d’incitation en situation de risque moral, les atteintes au paradigme de la
concurrence du modèle néoclassique sont nombreuses. Mais tout ceci suppose des
comportements maximisateurs conduisant à la signature de contrats très complexes qui
tiennent compte de toutes les réalisations possibles. La conception de ce type de
contrats par des agents économiques nous ramène encore une fois au problème de la
rationalité illimitée.
L’étude des comportements des agents économiques dans différents environnements
stratégiques, comme le suppose et l’effectue la théorie des jeux permet d’observer des
sources systématiques d’inefficacité des transactions marchandes.
Contrairement à l’intuition d’Adam Smith nous dit Pierre Cahuc ( 1), « la théorie des
jeux montre que les décisions individuelles égoïstes sont le plus souvent incompatibles
avec l’intérêt général. En l’absence de communication les individus font des choix qui
impliquent des gaspillages de ressources. La main est alors d’autant plus inefficace
qu’elle est invisible ».
1
) CAHUC, P., op. cit. pp. 107-108.
123
La théorie des jeux associée à l’économie de l’information peuvent être considérées en
définitif comme une théorie de l’inefficacité des transactions marchandes permettant de
cerner les causes des gaspillages induits par ces transactions et qui se situent à deux
niveaux essentiels.
Le premier niveau pose le problème de coordination des décisions individuelles dans un
environnement non coopératif comme dans la théorie des jeux.
Le second niveau
relève des différenciations et des asymétries d’information qui
entraînent des problèmes de risque moral et d’antisélection.
Néanmoins le statut de la théorie des jeux et de l’économie de l’information demeure
ambigu.
Ces approches ont certainement remis en cause comme nous l’avons vu des principes et
des axiomes essentiels du modèle néoclassique et subséquemment
de la théorie
microéconomique qui lui est rattachée. Mais en même temps, elles ont ouvert des
perspectives sans limites à ce courant théorique. Certes, on ne peut nier l’intérêt de tels
apports théoriques qui permettent de prendre en considération l’extrême complexité des
relations marchandes et de proposer des solutions dans différents domaines ou situations
( économie industrielle, secteur des assurances, marché du crédit, marché du travail, ou
encore plus généralement l’étude du fonctionnement des marchés oligopolistiques, les
stratégies de différenciation des produits, les problèmes posés par la publicité ) pour ne
citer que ces domaines.
Toutefois, tous ces apports ponctuels n’ont pu déboucher sur une théorie globale
d’analyse des comportements. Ces derniers semblent pour l’instant trop complexes et
trop divers pour permettre une synthèse et l’émergence de concepts opérationnels
pouvant permettre l’étude de toutes les situations envisageables.
La conséquence de cette situation fait qu’aujourd’hui nous constatons une prolifération
impressionnante de modèles d’équilibre partiel, dont les conclusions sont souvent très
sensibles aux hypothèses, mettant en cause les capacités explicatives et prédictives de
ces théories.
En voulant et en pouvant expliquer de très nombreux phénomènes à partir d’hypothèses
bien définies.
Ces théories risquent à la limite de ne plus rien expliquer du tout.
124
La multiplication des modèles peut à la limite poser le problème de leur pertinence qu’il
faudra régler par un examen pointilleux des hypothèses et des conclusions en rapport
avec des données empiriques.
L’accumulation de modèles vient également du fait de l’information incomplète et de
l’aspect stratégique des interactions qui constituent autant de sources possibles de
multiplicité d’équilibres. De ce fait, en économie dans de très nombreux cas étudiés. La
théorie des jeux ne peut envisager une issue unique.
La théorie des jeux s’est essentiellement intéressée à la recherche et la définition de
l’équilibre. Durant cette quête, elle n’explique jamais comment des joueurs choisissent
leur stratégie d’équilibre. Au contraire, elle nous indique pourquoi les joueurs n’ont pas
intérêt à choisir d’autres stratégies une fois qu’ils ont choisi leur stratégie d’équilibre.
Il est également à relever l’extrême sensibilité des conclusions aux hypothèses. De
légers remaniements de l’ordre des décisions des agents peuvent bouleverser totalement
les conclusions d’un modèle.
Dans le cadre de la théorie des jeux, les agents effectuent souvent des raisonnements
très complexes pour choisir leurs stratégies.Dans de nombreux cas les agents ne peuvent
choisir la meilleure stratégie, même s’ils savent qu’elle existe.
Tout compte fait, les limites de la théorie des jeux commencent à se faire nombreuses ;
la multiplicité des équilibres, l’absence d’explication du choix des stratégies
d’équilibre, l’extrême sensibilité des conclusions des modèles à des hypothèses parfois
difficilement évaluables et enfin le manque de réalisme des hypothèses surestimant les
capacités de calcul et de choix des agents constituent des aspects qui ne peuvent être
occultés.
Toutes ces insuffisances viennent du fait que fondamentalement la théorie des jeux n’a
pas modifié la conception de la rationalité économique du modèle néoclassique et donc
du comportement maximisateur de l’agent économique.
Ceci a mené la théorie économique à prospecter des champs toujours nouveaux et à
prendre quelque distance par rapport au postulat de l’individualisme méthodologique en
montrant qu’une grande part de l’activité économique se passe à l’intérieur
d’organisations non plus seulement par l’intermédiaire des prix, mais également au
moyen de « contrats » qui représentent des accords interindividuels qu’ils soient écrits
ou non, explicites ou implicites et qui peuvent s’avérer souvent très complexes.Les
125
contrats comme il a été déjà dit permettent en particulier de réduire les coûts de
transaction impliqués par les échanges dés que ceux ci se font à grande échelle.
Cependant, la notion de contrat ne peut se suffire à elle-même, car si les agents passent
effectivement des accords entre eux, la coordination peut également être assurée par des
organisations, des conventions et des institutions.
2 - Emergence de dispositifs de coordination complémentaires ou alternatifs au
marché
Toutes les limites et les défaillances que nous avons relevé concernant le marché en tant
que système de centralisation des offres et des demandes et d’affichage d’un prix
d’équilibre ont amené les économistes à étudier de manière rigoureuse et approfondie
les propriétés, des divers mécanismes de coordination que les agents économiques
peuvent mettre en œuvre.Ceci se situe à un niveau microéconomique et il s’agit de
comprendre comment ces derniers conscients de leurs interdépendances et de leurs
divergences d’intérêt, de leur interaction stratégiques dirait-on dans le cadre de la
théorie des jeux, peuvent rendre efficaces leurs relations dans le cadre d’un système
décentralisé.
De ce fait, nous « tombons » sur des préoccupations macroéconomiques, car il s’agit de
comprendre comment dans un système décentralisé, les mécanismes de coordination
que nous allons évoquer articulant des millions de comportements individuels peuvent
déterminer la croissance, l’emploi ou la répartition des richesses.
En fait, l’étude et la réflexion sur des dispositifs
de coordination alternatifs ou
complémentaires au marché permettra certainement de mieux comprendre et de mieux
cerner les caractéristiques et les logiques des systèmes économiques afin d’éclairer les
acteurs ou les agents économiques notamment les entreprises ou l’Etat dans leurs
démarches afin d’éviter les gaspillages et les déperditions que peut générer un système
décentralisé .
Les enjeux de telles approches peuvent de ce fait s’avérer déterminants tout en étant
constitutifs de théories nouvelles dont la profondeur des implications sur la théorie
économique en général est avérée.L’appréciation définitive ou le bilan de ces apports ne
peut se faire pour le moment du fait de la poursuite du processus et de l’ouverture de
champs de réflexion et d’analyse toujours nouveaux.
126
Mais avant d’en arriver à l’exposé de dispositifs de coordination résultant des réactions
décentralisées et rationnelles des agents, il y a lieu d’abord d’examiner ce que recouvre
la notion de contrat qui en constitue en fait la base.
2- 1. La notion de contrat
Palliant
aux insuffisances du marché walrasien, la notion de contrat envisage le
système économique comme un immense réseau de contrats.
Les publications dans ce domaine ont été tellement nombreuses particulièrement au
cours de trente dernières années qu’une définition précise et rigoureuse pourrait exclure
un certain nombre de contributions. Toutefois, nous pouvons dire tout de suite que la
notion de contrat tente d’appréhender les relations d’échange entre des parties en tenant
compte des contraintes institutionnelles et informationnelles dans lesquelles elles
évoluent.
Les modèles prenant en compte la notion de contrat sont en général des modèles partiels
qui isolent les marchés où s’échangent un bien ou deux du reste de l’économie.
Ils décrivent les interactions d’un nombre limité d’agents en général deux.
Ces modèles représentent les propriétés du cadre institutionnel prévalant à travers un
contrat.
Ce dernier peut être explicite c’est-à-dire faire l’objet d’un document signé, il peut aussi
être implicite et se résumer de ce fait à un système de normes de comportement.
Dans le premier cas, il sera généralement garanti par une « tierce partie » par exemple
un tribunal ou un conciliateur ou simplement par le désir qu’ont les agents de maintenir
leur bonne réputation. Dans le second cas, il devra se perpétuer comme un équilibre
dans l’interaction entre les parties.
Pour clarifier un peu les choses concernant la notion de contrat,nous nous référerons
aux travaux d’O.Williamson que nous croyons les plus systématisés.
En partant d’hypothèses comportementales, de la définition et de la caractérisation de la
nature des transactions et de la spécificité des actifs ; aspects sur lesquels nous
reviendrons
plus
loin ;
Williamson
distingue
trois
types
d’aménagements
institutionnels : le marché, la forme hybride et la hiérarchie en mettant en parallèle leurs
caractéristiques contractuelles.
127
La démarche de Williamson se voulant pluridisciplinaire, il s’appuie notamment sur le
droit et l’économie pour procéder à l’analyse de ces trois arrangements institutionnels.
En s’appuyant sur la typologie des contrats présentée par I.Macneil (1),il distingue selon
Bernard Baudry (2),«trois types de contrat:le contrat classique qui s’applique au marché
le contrat néoclassique caractéristique de la forme hybride et le contrat juridique interne
à la hiérarchie.
Le contrat juridique classique est celui qui sert de support lorsque la transaction est
conforme au modèle du marché idéal : les parties sont autonomes et leur identité
n’importe pas.Un tel contrat obéit alors à des règles strictement réglementées,
formalisées et les éventuels litiges sont traités devant les tribunaux.
Le contrat néoclassique, qui caractérise la forme d’organisation hybride, se distingue
d’abord du contrat précédent dans la mesure où l’autonomie des parties est maintenue ;
mais celles-ci sont dans une situation de dépendance bilatérale non négligeable.
L’identité des parties est maintenant une donnée essentielle de ce type de transaction.
Le contrat dans ce cas prend la forme d’un « contrat-cadre », volontairement souple
pour permettre les adaptations nécessaires, et il prévoit la gestion de conflits par
l’intervention d’une tierce partie ( comme l’arbitrage par exemple ). Ce type de contrat
n’est pas indéfiniment élastique. C’est ainsi que lorsque les perturbations s’accroissent
et que les tentatives de conciliation échouent le contrat néoclassique est supplanté par
l’organisation interne autrement dit la hiérarchie.
Enfin, pour le troisième type, le contrat juridique interne à la hiérarchie, le mode
d’organisation est plus élastique et plus adaptable que le contrat néoclassique, le
processus d’adaptation est réalisé par l’intermédiaire de l’autorité.
Les litiges sont alors résolus au sein même de l’organisation et non par l’intermédiaire
des tribunaux. »
En fait la raison d’être de la forme d’organisation hybride peut s’avérer importante car
permettant à la fois de maintenir les « incitations » du marché et d’éviter « les
distorsions bureaucratiques » de la hiérarchie.
1
2
) MACNEIL, I., (1978), “Contract : adjustement of long terme economic relations under classical,
neoclassical and relational contract law”, North western University Law Review, vol. 72, n°6, pp.
854-905.
) BAUDRY, Bernard, “ L’économie des coûts de transaction, les nouvelles théories économiques",
Cahiers Français, 1995, n° 272, Une nouvelle microéconomie, pp. 12-20.
128
A travers cette typologie des contrats nous remarquons que le deuxième type c’est à dire
la forme d’organisation hybride et le troisième type interne à la hiérarchie sont déjà du
domaine de l’économie des organisations.
Ceci dit, la notion de contrat classique ne peut se suffire à elle-même pour expliquer
comment les agents se coordonnent dans un système économique décentralisé et ce pour
deux raisons essentielles.
D’abord, la substitution de la notion de contrat au secrétaire de marché walrasien ne
peut expliquer à elle seule comment les agents parviennent à se coordonner. pour cela, il
faut qu’une institution intervienne et garantisse le versement effectif des primes ou
amendes instituées par les contrats.
Ensuite, la conception de contrats efficaces par les agents n’est possible que dans le
cadre d’hypothèses très restrictives se rapportant essentiellement au paradigme de la
rationalité.
L’efficacité des contrats implique que l’agent prenne en compte la plupart des situations
à venir et qu’il puisse choisir parmi celles-ci la meilleure option possible.
Si le modèle fait intervenir plus de deux agents les interactions stratégiques deviennent
tellement complexes qu’il devient extrêmement difficile de concevoir des contrats
efficaces prenant en compte tous les possibles. Dans ces circonstances, l’efficacité des
contrats ne sera possible que si l’on suppose une rationalité illimitée des agents
économiques.
Les accords interindividuels ne pouvant se suffire à eux même, il y a lieu de les intégrer
dans des cadres théoriques plus généraux constitués par les organisations, les
conventions et les institutions.
2-2. L’économie des organisations
Celle-ci peut également être désignée par l’économie des coûts de transaction ou la
nouvelle économie institutionnelle (New Institutional Economics ou NET ) ; nouvelle
pour la différencier de l’économie institutionnelle qui a émergé entre les années vingt et
trente aux Etats Unis et dont les chefs de file étaient alors T.VEBLEN, J.R.Commons et
W.C.Mitchell.Ces différentes appellations peuvent être la source de confusion et
d’erreurs d’interprétations.Cela tient certainement à la similitude des préoccupations, à
129
l’utilisation d’un héritage théorique diversifié et au développement rapide et important
de différentes approches éparses sacrifiant quelque peu une systématisation rigoureuse.
Pour notre part, nous nous intéresserons à la tradition Coase- Williamson qui n’est pas
exempte de l’apport institutionnaliste des années trente et notamment J.R. Commors
mais qui s’en démarque sur des aspects méthodologiques essentiels comme elle le fait
d’ailleurs avec certains institutionnalistes contemporains tel que G.M.Hodgson.Sur cet
aspect, l’article de Véronique Dutraive (1).
Dans le cadre du modèle néoclassique standard, l’entreprise est représentée par une
fonction de production.
Elle se réduit à une simple relation technologique. Dans le cadre d’une telle approche
nous avons affaire à deux modes différents d’allocation de ressources. D’une part un
mode interne à l’entreprise et qui associe des facteurs de production selon les règles non
marchandes principalement hiérarchiques, et d’autre part un second externe à
l’entreprise réalisé grâce à l’échange marchand. On dit que nous avons affaire à une
conception duale des mécanismes d’allocation de ressources qui oppose entreprise et
marché. La fonction de production représente de façon implicite et résumée l’existence
de l’entreprise et les mécanismes d’allocation interne ; ce qui a fait considérer
l’entreprise comme une « boite noire » dont la fonction est d’allouer efficacement les
facteurs de production.
Pendant longtemps, il a été considéré que l’exploitation des rendements croissants tenait
essentiellement à la taille des entreprises et que les déterminants de cette dernière
étaient purement technologiques.
C’est en partant de cette idée et en la critiquant que R.Coase en 1937 et O.Williamson
en 1975 soutiennent que ce sont les coûts de transaction qui en sont les principaux
déterminants.
La problématique posée par Coase au départ de son analyse dans son célèbre article de
1937 que nous avons déjà cité est de savoir ce qui fait que dans une économie de
marché où les prix sont censés assurer la coordination de l’activité économique des
organisations peuvent émerger en se situant en dehors de ce dispositif de coordination ?
Dans sa contribution trois éléments peuvent être retenus comme essentiels.
1
) DUTRAIVE, Véronique, " La firme entre transaction et contrat : Williamson épigone ou dissident de
la pensée institutionnaliste, Revue Economique Politique, N° 103 (1), janv.–fév. 1993.
130
Premièrement pour Coase le marché et la firme peuvent être considérés comme des
formes alternatives de coordination de la production. A partir de là, le signe particulier
de la firme pour Coase est la suppression du mécanisme des prix. Ensuite la raison
principale liée à la création d’une entreprise est l’existence d’un coût à l’utilisation du
mécanisme des prix et qui est justement le « coût de transaction ».
Enfin, il relève une distinction entre la firme et le marché à un niveau contractuel dans
la mesure où le contrat de travail est une relation de long terme comparativement au
contrat portant sur des produits intermédiaires.
En fait, l’innovation conceptuel de Coase consiste en la prise en compte des coûts de
fonctionnement spécifiques au marché. Le système des prix caractéristique du marché
engendre des coûts dits de transaction qui consistent en la recherche de partenaires à
l’échange, les coûts de négociation, d’établissement et de garantie du contrat. La firme
pour Coase est justement un moyen de minimiser ces coûts.
En partant de l’apport de ce dernier et de J.Commons chef de file du courant
institutionnaliste américain dans les années trente de chez qui il emprunte le concept de
transaction, Williamson a certainement approfondi la nature des coûts de transaction et
surtout leur origine en vue d’aboutir à l’élaboration d’une théorie.
Se référant également aux apports théoriques d’Herbert SIMON sur la rationalité limitée
des agents et de K.Arrow sur l’imperfection de l’information disponible pour les agents,
Williamson retient deux hypothèses comportementales ; la rationalité limitée et
l’opportunisme.
Comme nous l’avons déjà vu, la rationalité limitée impliquant des limites
neurophysiologiques chez l’individu s’oppose à la«rationalité maximatrice du modèle
néoclassique « standard » et renvoie de ce fait d’une part aux difficultés des agents de
disposer d’une information complète et d’autre part à leurs difficultés à communiquer
leurs savoirs et leurs sentiments aux autres».
Par rapport à ces limites, il est très coûteux voire impossible d’identifier les
contingences futures et de spécifier « ex ante » les adaptations conséquentes aux « états
futurs de la nature ».Ceci nous rappelle d’ailleurs l’hypothèse de système complet de
marché.
Devant cette situation, il est impossible d’établir des « contrats contingents complets »
131
( contingents claim contracts dirait Williamson) où il s’agira de passer un accord sur la
fourniture d’un produit dont les caractéristiques pourront varier du fait d’événements
futurs, ces évènements et les adaptations contractuelles étant spécifiés « ex ante ».
Cette situation d’incomplétude contractuelle devient dés lors fondamentale pour
l’économie des coûts de transaction, car la situation d’incertitude et de risque justifie la
mise en place de système de surveillance et de contrôle entre les contractants dans la
mesure où pour Williamson, il ne saurait y avoir de confiance contractuelle dans ces
circonstances.
Cette situation génère un éventuel comportement opportuniste entre les agents, et ceci
constitue justement la deuxième hypothèse comportementale de Williamson.
Cette seconde hypothèse se caractérise par l’absence d’honnêteté dans les transactions,
la recherche de l’intérêt personnel par la ruse. L’opportunisme s’oppose à un
comportement basé sur des relations de confiance où la promesse et considérée comme
un engagement ou une obligation.
C’est d’un tel comportement associé à la rationalité limitée que peuvent être issues les
promesses non tenues, la manipulation, la déformation ou la rétention de l’information
détenue par les parties.
A partir de là, Williamson distingue deux types d’opportunisme ; un opportunisme
«ex ante» où un individu désireux par exemple de se faire embaucher par une entreprise
peut tricher sur le niveau de ses compétences (ceci peut être considéré comme un
phénomène d’anti sélection tel que traité dans l’économie de l’information également
appelé théorie de l’agence) ;et un opportunisme « ex post » où la tricherie peut se
dérouler en cours d’exécution du contrat, le salarié ne fournissant pas le niveau d’effort
stipulé dans le contrat
( là, nous avons affaire à un problème de risque moral déjà évoqué précédemment ).
A partir de là, dans le marché envisagé par Williamson, il s’agira de montrer comment
coordonner les actions d’individus éventuellement opportunistes ayant des intérêts
divergents, mais qui néanmoins sont tenus de coopérer ?
Face à de tels individus se situant dans le cadre de ces deux hypothèses
comportementales, on ne peut ni avoir une confiance totale, ni établir des contrats
spécifiant « ex ante » la totalité des droits et des obligations des uns et des autres dans
toutes les circonstances possibles du fait de leur rationalité limitée.
132
Williamson entreprend ensuite une analyse de la nature des transactions pour retenir
trois critères essentiels ; la fréquence des transactions entre deux partenaires qui peut
être unique, occasionnelle ou récurrente, l’incertitude dans la prise de décision du fait de
la rationalité limitée et enfin la spécificité des actifs en jeu dans la transaction. Pour
Williamson, la spécificité des actifs est un caractère essentiel de la transaction et l’on
peut dire qu’un actif est spécifique quand sa valeur dans des utilisations alternatives est
plus faible que son utilisation présente.
Après cela, il consacre son attention à une analyse comparative des formes
d’organisation économique en alignant la nature des transactions avec les arrangements
institutionnels choisis par les individus et qui sont le marché, la hiérarchie et la forme
hybride ou intermédiaire.
L’aboutissement des travaux de Williamson nous permet de saisir la firme comme un
arrangement institutionnel pour économiser les coûts de transaction et comme le produit
de la sélection de la procédure la moins coûteuse parmi les différents types de
coordination.
« Il y a donc rationalité d’institutions considérées comme anti compétitives par la
théorie économique traditionnelle » dirait Véronique Dutraive (1). Dans le même ordre
d’idées Williamson (2) poursuit ; « Comme économiser les coûts de transaction est
socialement estimé, il s’en suit que la firme moderne sert des objectifs économiques
positifs ».
Selon cette conception du marché, l’entreprise a pour but de minimiser les coûts de
transaction en élaborant des mécanismes d’allocation des ressources, fondés sur la
hiérarchie alternatifs à ceux du marché.
Les apports de Coase et de Williamson ont suscité de nombreuses contributions qui ont
cherché à ouvrir la fameuse « boite noire » de l’entreprise en analysant la façon dont les
différentes formes d’organisation économique gèrent les coûts de transaction du
marché.
Comme toute théorie, l’économie des coûts de transaction ou l’économie des
organisations présente des points forts et des points faibles que nous énumérons
brièvement dans ce qui suit.
1
2
) op. cit.
) WILLIAMSON, O., "The modern corporation : origine, evolution, attributes", Journal of Economic
Literature, vol. 19, dec. 1981, pp. 15-38.
133
Les hypothèses comportementales posées par Williamson ont le mérite d’être plus
réalistes que celle du modèle néoclassique standard. L’introduction de l’opportunisme
pouvant même générer des « coûts de comportements » pour reprendre C.Menard (1).
La prise en compte des arrangements institutionnels et l’émergence d’un contrat
révèlent que le concept de transaction est certainement plus complexe que ce qui est
supposé par l’analyse néoclassique standard.
Enfin, Williamson reste très attaché à une approche pluridisciplinaire, intégrant
notamment la sociologie et le droit dans son analyse.
Par ailleurs, en considérant l’incomplétude des contrats du fait de la rationalité limitée
qu’est-ce qui fait que malgré cela l’efficience est atteinte et les coûts de transaction
minimisés. En fait nous débouchons sur un comportement maximisateur qui n’a plus
rien à voir avec l’hypothèse de rationalité limitée. Ceci vient certainement du fait que
cette théorie ne remet nullement en cause le postulat d’individualisme méthodologique.
L’hypothèse d’opportunisme qui fait peser une menace potentielle sur la transaction
n’est pas toujours présente. La confiance joue un rôle important dans certaines
transactions, comme nous le verrons certainement dans le cadre de l’économie des
conventions.
Enfin, toutes les études empiriques qui ont tenté de tester la théorie de Williamson n’ont
pas obtenu de résultats tangibles.
Fonder empiriquement cette approche demeure pour le moment insurmontable pour les
chercheurs « transactionnels ».
Nous voyons bien que la firme est une réponse organisationnelle aux insuffisances du
marché et en particulier à ses coûts de fonctionnement. La firme répond ainsi à une
contrainte d’efficience de la coordination des transactions.
Eric Brousseau (2), voit en ces organisations que sont les entreprises des vertus liées à la
hiérarchie et aux dispositifs collectifs.
S’appuyant sur les principes de subordination, de spécialisation et de sélection
spécifiques aux organisations, il pense que l’entreprise est un cadre adéquat où
l’affectation des individus et des ressources peut assurer une valorisation optimale.
1
2
) MENARD, C.. (1990), L’économie des organisations, Paris, Ed. La découverte, coll. Repère.
) BROUSSEAU, E., "De la science du marché à l’analyse économique des formes de coordination, les
nouvelles théories économiques", Cahiers Français, n° 272, pp. 54-63.
134
Le principe de subordination peut également mettre fin aux comportements
opportunistes comme dirait Williamson sans le recours au système judiciaire. L’un des
atouts des organisations est de reposer sur un principe de règlement privé des conflits en
faisait appel à la hiérarchie réduisant de ce fait les coûts de transaction « ex post ».
Il souligne également le caractère collectif des organisations aussi bien dans la
définition d’objectifs et leur retentissement sur les destins individuels que dans la mise
en œuvre d’aptitudes, de connaissances et d’expériences individuelles mises au service
de la collectivité.
2.2. L’économie des conventions
La coordination dans une économie décentralisée ne peut avoir lieu que s’il existe un
ordre préalable et un accord minimal sur un certain nombre de procédures.Les agents
doivent communément respecter des règles qu’ils ne discutent en aucun cas.
Le point de vue de Roger Frydman (1), cerne bien le problème, « A s’en tenir à quelques
repères, ce que révèle l’émergence récente d’une économie des conventions est un
mouvement inverse, non d’absorption de l’autre mais d’élargissement du champ initial.
Ainsi nous dira t -on, la configuration marchande est à réécrire car ce que régule les
relations marchandes dépasse le rôle des prix.Il convient de leur adjoindre le jeu de
normes, règles ou conventions qui ne sauraient
être réduites aux résultats
d’un
comportement optimisateur. D’un autre côté, les institutions économiques elles-mêmes
sont traversées par des formes de socialité qui n’appartiennent pas originellement à
l’ordre marchand.La confiance, le loyalisme ou l’obéissance qu’il requiert dépendent de
grandeurs civiques ou domestiques….
Entre les deux pôles constitutifs de la société moderne ; le marché traditionnel et l’Etat
émerge un tiers monde, celui des conventions au sens propre qui échappe, on le conçoit
à priori au modèle intellectuel de l’économiste. L’individualisme méthodologique ne
saurait en rendre pleinement compte ».
Tout est dit dans ce paragraphe ; les limites du marché, son élargissement à des
catégories comme les normes, règles ou conventions, et la prise en compte de formes de
socialité qui se situe en dehors de l’ordre marchand comme le disent Boltanski et
1
) R. FRYDMAN, op. cit. p. 6.
135
Thevenot (1).
En économie des conventions, des exemples sont fréquemment cités et que nous allons
brièvement exposer pour montrer comment les conventions permettent de dépasser
certaines situations d’indécidabilité ou d’économiser des ressources.
Considérons un jeu où une multiplicité d’équilibres existe comme en théorie des jeux et
aucune
de
ces
situations
d’équilibre
n’est
préférable
individuellement
ou
collectivement.Deux conducteurs de véhicules devant se croiser sur une route peuvent
choisir de prendre soit leur droite soit leur gauche.En prenant des décisions identiques la
situation sera évidemment optimale ou préférable.
Les équilibres droite/droite ou gauche/gauche sont absolument équivalents.
Il ne peut y avoir dans le cadre de ce jeu de moyens décentralisés de se coordonner étant
donné la nature du jeu et l’existence de deux équilibres strictement identiques. Chaque
conducteur en essayant de spéculer sur le comportement de l’autre pour définir son
choix peut se retrouver dans une situation de spécularité infinie que ne pourra rompre
qu’une règle commune déterminant le sens de la conduite à droite ou à gauche.
Dans un tout autre registre les conventions peuvent permettre de réaliser des économies
de ressources. Pour qu’offreur et demandeur de biens et services puissent se rencontrer,
pour que les échanges aient lieu et que les transactions soient les meilleures possibles
pour tous les agents en dépensant le minimum de ressources, une règle peut intervenir
pour définir dans l’espace et dans le temps une rencontre régulière.
La plupart des biens de consommation sont échangés sans qu’il soit nécessaire de signer
un contrat. Les coûts d’écriture des contrats sont en effet généralement trop élevés par
rapport au montant des transactions. Dans ce cas une règle commune comme une norme
technique détermine la qualité des biens échangés, les agents y gagnent doublement en
évitant l’établissement de contrats et de nombreux problèmes d’anti sélection .
Le contenu sociologique du concept de conventions peut paraître essentiel. L’individu
appartient à un groupe qui se reproduit dans le cadre de règles : lois, coutumes,
règlements, codes de conduite, code d’honneur, usages. Le non respect de ces règles
peut entraîner des sanctions pouvant aller jusqu’à l’exclusion.
A priori ces règles peuvent paraître comme n’ayant aucune relation directe avec la
coordination économique.
1
) BOLTANSKI, Luc, et THEVENOT, Laurent, De la Justification, les économies de la Grandeur, Paris,
Editions Gallimard, 1991.
136
Lors de la rencontre d’individus rationnels, les conventions conçues pour assurer la
coordination économique différent très peu des contrats tels que nous les avons déjà
présentés.
Mais les conventions peuvent également résulter de la rencontre d’individus dont les
motivations sont moins rationnelles. Par exemple au sein de la famille ou au niveau de
la cité comme dirait Boltanski et Thevenot (1), les individus cherchent à faire plaisir à
être reconnus à être influent. Le lien social ne peut de ce fait se réduire uniquement à
l’échange marchand.Les formes de socialisation peuvent être diverses ( famille, ethnie,
communauté géographique ou professionnelle ) et entraîner des conventions communes
dont la raison essentielle est de perpétuer des identités collectives.
Ces règles ont des conséquences évidentes sur la coordination des activités
économiques.
Nous pouvons nous référer aux relations de confiance existant entre les membres d’une
famille, d’une ethnie ou les règles d’honneur spécifiques à certains groupes ethniques
ou sociologiques qui ont un rôle essentiel dans la coordination. Celle- ci est plus facile
et moins coûteuse au sein de ces groupes ; la perte de l’honneur et l’exclusion du groupe
garantissent l’exécution des engagements tout en évitant l’établissement de contrats et le
recours au système judiciaire.
La prise en compte de ces dispositifs de coordination économique alternatifs ou
complémentaires au marché nous amène à admettre que l’activité économique est
inclue dans le social, que l’émergence des conventions « sociologise l’économie » (2).
En s’intéressant à ces problèmes, l’économiste remet en cause le tracé strict des
frontières de son domaine de compétence traditionnel relativement aux autres domaines
de la société.
Dans l’introduction de la Revue économique (n°02 mars 1989 consacré à l’économie
des conventions p.141.145 )présentée par un collectif d’auteurs dont J.P.Dupuy,
O.Favereau, A.Orlean, L.Thevenot il est dit notamment :
« On notera qu’un grand nombre de voies de recherche proposées tirent
bénéfice de l’apport de disciplines non économiques (sociologie, psychologie,
anthropologie, droit ) où s’est développée de longue date une réflexion sur les
règles et leurs usages selon Favereau.Cette ouverture procède moins d’une
inspiration délibérément interdisciplinaire que de prise en compte d’une
1
2
) BOLTANSKI, L., et THEVENOT, L., op. cit. pp. 85-150.
) FRYDMAN, R., op. cit. p. 7.
137
contrainte méthodologique : la richesse et la complexité des objets collectifs
impliqués dans la coordination des activités économiques font ressortir comme
handicap (et non plus comme atout) la stratégie de réduction à laquelle a
constamment recours la théorie économique. La redéfinition sinon la
relativisation de la place de l’échange marchand doit pour le moins conduire à
tempérer un certain impérialisme de la discipline ».
En soulignant que les dispositifs de coordination émanent de contextes sociaux
déterminés, les conventions nous amènent à admettre que ce qui est optimal et efficace
dans une situation donnée n’est pas nécessairement viable dans d’autres circonstances.
Néanmoins, les conventions ne peuvent se suffire à elles même et doivent être intégrées
dans un cadre global prenant en considération des mécanismes complémentaires tels
que les contrats, les organisations et notamment la firme ou d’autres institutions
intervenant de façon directe ou indirecte dans l’organisation de l’activité économique.
De cet aspect découle le dernier point sur lequel nous allons nous pencher et qui a trait
aux institutions.
2.3. Institution et économie de marché
Durant son processus de constitution ou de formation la théorie économique a très peu
fait référence aux institutions, aux entités collectives ou au processus sociaux. Le cadre
sociologique comme l’appelle J.Schumpeter de l’économie générale est en fait vide. Il
se résume à l’héritage légué par la théorie économique classique considérant les
individus nous dit ce dernier comme « de simples cordes à linge aux quelles on suspend
des propositions de logique économique » (1)
Nous avons vu que la remise en cause des hypothèses du modèle néoclassique entraînait
des difficultés de coordination démontrant les limites et les échecs du marché, faisant
ainsi émerger la nécessité de prise en compte d’une grande variété d’institutions en
dehors du marché s’appuyant sur les règles, conventions ou organisations prétendant à
remplacer l’ajustement par les prix.
Une économie où les prix ne sont plus le résultat de « tâtonnements »
et de
marchandages, où les agents ne sont pas tous nécessairement marchands peut-elle
toujours mériter la qualification d’économie de marché.
1
) SCHUMPETER, J.A., (1983), Histoire de l’analyse économique, 1954, vol. 3, Paris, Ed. Gallimard.
138
Ce modèle d’économie, renvoie t-il uniquement, spécifiquement et de façon stricte à la
tradition walraso parétienne ou s’ouvre t-il à des aspects sociologiques pertinents et
essentiels lui permettant de « gérer ses échecs » et de dépasser ces limites.
Ceci ne peut se faire pour Roger Frydman (1) que dans le cadre d’un processus
d’internalisation des nouvelles institutions qui devient déterminant et décisive et qui
aura à choisir entre un programme minimal d’extension du modèle initial ou un
changement radical de l’objet de l’économiste. Dans le premier cas l’intervention des
institutions adopte le principe de la rationalité individuelle et du comportement
maximisateur réduisant les rencontres marchandes ainsi médiatisées à un processus de
calcul. Dans le second cas, le relâchement de l’hypothèse de rationalité substantielle et
la prise en compte de dispositifs collectifs de coordination va entraîner un
bouleversement plus radical mettant à mal le postulat d’individualisme méthodologique
et l’échange marchand comme manifestation primordiale et exclusive de l’activité
économique.
La notion d’institution désigne un ensemble d’entités (règles,normes,conventions,
organisations ) qui s’imposent d’emblée aux individus en faisant émerger des règles
devant faciliter et organiser les stratégies de coordination.
Dans ce cadre l’Etat et ses démembrements jouent un rôle essentiel en tant que pouvoir
constitutionnellement organisé. Ce rôle pourra s’exercer soit par la législation et donc le
droit (Droit de la concurrence, droit de propriété, droit des contrats etc….) soit par le
système judiciaire (arbitrage et règlement des conflits ).
Usant de son pouvoir régalien et s’appuyant sur le monopole de la violence légitime et
le pouvoir qui en résulte, l’Etat à travers ses institutions préserve et garantit les bases
d’une coordination construite sur les échanges volontaires tout en réduisant la violence
pour accéder aux ressources, l’opportunisme et toute autre dérive.
Ce qui aura pour résultat d’instaurer une confiance minimale devant favoriser et faciliter
les échanges.
De nombreuses actions sont menées régulièrement par ces institutions parmi lesquelles
nous citerons par exemple la précision et de la défense des droits de propriété, la
garantie de la valeur de la monnaie et le contrôle de son émission, la transparence dans
certains types de transactions telles que par exemple les transactions boursières, le souci
1
) FRYDMAN, R., op. cit. p. 12.
139
permanent de faire respecter des obligations contractuelles ou enfin dans un tout autre
registre mettre fin à une spécularité infinie ( l’exemple des conducteurs que nous avons
donné dans notre point sur l’économie des conventions ) où en dernier ressort une
autorité doit trancher car aucune solution ne s’impose comme la plus efficace. Pour ce
dernier exemple, l’institution apparaît comme une des modalités d’apparition des
conventions.
Les agents économiques vont s’appuyer sur ces dispositifs institutionnels, émanation
d’un Etat républicain fonctionnant dans l’intérêt des citoyens, pour mettre au points les
dispositifs les plus adaptés et les plus efficaces pour la satisfaction de leurs besoins. En
l’absence de ces derniers, la coordination serait impossible sinon plus coûteuse.
L’Etat étant partie prenante essentielle dans ce processus d’émergence des institutions,
nous ne saurions occulter la dimension historique d’un tel processus.
Les dispositifs institutionnels ne peuvent être ni l’œuvre d’une construction rationnelle
et instantanée des agents ni constituer une donnée unique et définitive. Leur constitution
se fait dans le cadre d’un processus ; pratique- échec- pratique renouvelée qui les fait
évoluer vers une coordination toujours plus efficiente. De ce fait, au cours de ce
processus les institutions peuvent être l’objet de remaniements conséquents.
La particularité de déroulement de ces processus, les contextes économiques, politiques
et sociaux différents impliquent d’une part des différences dans les systèmes
institutionnels nationaux et d’autre part les fait évoluer selon des trajectoires
spécifiques.
Au terme de cette seconde section et donc du troisième chapitre de notre travail que
nous avons consacré aux limites et aux perspectives du modèle néoclassique avec
l’émergence de dispositifs de coordination alternatifs et complémentaires, nous avons
pris connaissance des réflexions contemporaines sur les mécanismes interindividuels de
coordination.
La théorie des jeux et l’économie de l’information d’une part, les contrats, les
organisations les conventions et les institutions d’autre part nous ont en fait démontré
que les voies les plus prometteuses et les plus fécondes de la réflexion théorique doivent
intégrer ces différentes problématiques dans un cadre général faisant de leurs
interactions un souci méthodologique permanent. La complexité des systèmes sociaux (
du fait du nombre d’agents et de leurs réactions possibles ) fait qu’il est impossible de
140
prévoir d’emblée pour toutes les situations les solutions les plus efficaces. Le recours à
ces différents apports théoriques qui se complètent peut éclairer la théorie économique
sur la genèse et l’évolution d’un grand nombre de problèmes différents interdépendants
existants dans les systèmes économiques où nous vivons et que nous tentons de saisir
théoriquement afin de les améliorer.
S’il y a aujourd’hui un consensus chez les économistes pour admettre l’existence de
plusieurs formes de coordination interdépendantes, sur le plan méthodologique les
positions paraissent irréductibles.
Le comportement des agents et le paradigme de la rationalité, l’individualisme ou le
holisme méthodologique, l’adoption d’un point de vue normatif à partir d’hypothèses
très fortes ou l’essai de compréhension des propriétés des dispositifs de coordination
existant à partir d’hypothèses de travail se voulant plus réalistes. Telles sont les
oppositions méthodologiques essentielles de la théorie économique.
Certes, les nombreuses contributions théoriques sur les différents dispositifs de
coordination ont débouché sur des positions intermédiaires permettant d’ouvrir des
voies de recherche toujours nouvelles.
Ces réflexions également à l’origine d’un renouvellement important des problématiques
de l’analyse économique implique des enjeux multiples sur lesquelles nous reviendrons
dans notre conclusion générale.
Les nombreuses transitions à l’économie de marché qui se déroulent de nos jours et
notamment en Algérie doivent intégrer dans leur projets et les procédures qui en
découlent cette multitude de préoccupations théoriques afin de dépasser les hésitations,
les blocages et les dérives qui peuvent résulter du déroulement d’un processus
insuffisamment maîtrisé au plan théorique et pratique et où tout dogmatisme serait
synonyme d’échec assuré.
Les problèmes de la transition à l’économie de marché nombreux et complexes
solliciteront les points de vue les plus imaginatifs et une rigueur théorique conséquente
pour situer les problèmes et concevoir les solutions les plus adéquates.
Ce à quoi nous allons consacrer notre réflexion dans le chapitre 4.
CHAPITRE 4
TRANSITION DE L'ÉCONOMIE CENTRALEMENT
PLANIFIÉE VERS L'ÉCONOMIE DE MARCHÉ :
ENTRE ESPOIRS ET DESILLUSIONS
142
CHAPITRE 4 : TRANSITION DE L'ECONOMIE CENTRALEMENT PLANIFIEE VERS
L'ECONOMIE DE MARCHE : ENTRE ESPOIRS ET DESILLUSIONS
Nous entamerons ce chapitre d'abord par un encadré portant sur le classement des
économies en transition, puis par un tableau présentant les caractéristiques générales
communes aux deux grands systèmes historiques. D'un point de vue des conditions
objectives et subjectives, les situations de départ des différents pays en transition sont très
contrastées.
Situation qui se reproduit lors du déroulement du processus comme nous le verrons un peu
plus loin.
Les bilans pour les différents pays sont également différenciés et les progrès réalisés dans
l'implantation de l'économie de marché sont inégaux.
Les économies en transition auxquelles nous nous intéresserons dans ce chapitre sont
présentées dans l'encadré ci-dessous, auquel il faudra rajouter l’Algérie qui, tout en
présentant des similitudes par rapport aux pays cités, se singularise par des particularités
sur lesquelles nous reviendrons dans notre seconde partie.
Encadré 1 : Classement des économies en transition
I – Pays en transition d'Europe et de l'ex Union Soviétique
- Pays d'Europe centrale et orientale (PECO) :
Albanie, Bulgarie, Croatie, Hongrie, ex République
Yougoslave de Macédoine, Pologne, République
Slovaque, République Tchèque, Roumanie, Slovénie.
- Pays Baltes :
Estonie, Lettonie, Lituanie
- Communauté des Etats indépendants (CEI) :
Arménie, Azerbaïdjan, Belarus, Géorgie, Kazakhstan,
Moldova, Ouzbékistan, République Kirghize, Russie,
Tadjikistan, Turkménistan, Ukraine
II – Economie en transition d'Asie
Cambodge, Chine, Laos, Vietnam
142
143
1
Tableau N° 4 : Caractéristiques générales communes aux deux grands systèmes historiques ( ).
Caractéristiques générales
Capitalisme
communes
Régime politique
Socialisme
Division du travail, Economies monétaires - salariales
Divers (démocratique ou
autoritaire)
Régime du parti unique basé sur
l'idéologie marxiste-léniniste
(dictature)
Formes dominantes de propriété Propriété privée, Coordination par Propriété étatique, Coordination
et de coordination
le marché
résultant de médiations verticales
Type de déséquilibre structurel
Tendance dominante dans le
domaine de l'emploi
Régime d'accumulation
Stabilité ou croissance
Economie de surplus (système
contraint par la demande)
Economie de pénurie (système
contraint par les ressources
Sous-emploi
Pénurie de main d'œuvre
Divers : Extensif, intensif, mixte Essentiellement extensif
Faible, fortes fluctuations, cycles Faible, fortes fluctuations, cycles
économiques
d'investissements
Stabilité des prix
Généralement faible
Généralement forte
Changement technologique
Généralement rapide, endogène
Généralement retardataire,
souvent imitatif
Degré de sécurité sociale pour
les salariés
Généralement faible, tend à
s'améliorer historiquement
Généralement élevé
Distribution du revenu
Inégale
Assez égalitaire (pour les
revenus officiels)
Gains résultant de la croissance
Importants
pour le consommateur
Relation entre l'économie
nationale et l'économie
Généralement forte
internationale
Limités
Généralement limitée
Nous veillerons, dans le cadre de ce chapitre, à aborder la question de la transition vers
l'économie de marché non pas par rapport à tel ou tel détail, mais en nous intéressant à
l'ensemble du processus, son essence ou sa genèse et ses perspectives, sa globalité en
somme. Mais également en nous penchant sur son évolution, sa pratique et ses différentes
trajectoires et là notre réflexion se portera sur les spécificités de cette période. Deux
sections nous permettront de traiter de ces différents aspects.
La première sera consacrée aux aspects théoriques et historiques ainsi qu'aux généralités et
caractéristiques de la transition.
1
) Dixième session de la CNUCED, Table ronde de haut niveau sur le commerce et le développement :
Orientations pour le XXIème siècle. Thème : Le conflit historique du socialisme et du capitalisme et
la transformation post socialiste (13-12-1999), p. 3.
143
144
Quant à la seconde, elle aura pour objet l'examen des problèmes rencontrés durant le
déroulement du processus de transition ainsi que les spécificités de ce changement et de
leur prise en charge aussi bien théorique qu'idéologique et politique.
Les multiples trajectoires induites par cette transformation nous permettront d'entrevoir, à
travers un bilan succinct d'une vingtaine d'années de pratique, les perspectives de ce
processus.
144
145
Section 1 : Aspects théoriques, historiques, généralités et caractéristiques
de la transition à l'économie de marché
Ces différents éléments aussi importants l'un que l'autre, traduisent l'ampleur des
bouleversements économiques, politiques et sociaux que nous allons tenter de présenter
d'abord au plan théorique et historique, pour traiter ensuite, dans un deuxième temps, des
généralités et des caractéristiques de la transition.
1- Aspects théoriques et historiques
Ce dont il s'agit dans ce chapitre 4 et qui constitue notre centre d'intérêt principal, est le
processus de transformation d'un système en un autre, de l'économie centralement planifiée
à l'économie de marché.
Nous ne saurions aborder cette question sans amener un certain nombre de clarifications au
plan théorique, méthodologique et conceptuel.
Simple en apparence, le terme "transformation" soulève de multiples questions d'ordre
théorique quant à sa définition. La dimension historique d'un tel processus est
fondamentale quant à la compréhension du phénomène et son analyse par des concepts et
des théories adaptés mais dont la pérennité demeure discutable.
Hans-Jürgen Wagener affirme dans ce sens en pages 5 et 6 : « qu'il convient dans un
premier temps de s'accorder sur les concepts et de se demander ce qu'on entend
par "transformation". Il s'agit de la manifestation d'une forme particulière du
changement social à savoir une réorganisation dans la sphère politique,
économique ou culturelle. Polanyi (1944) utilise ce concept dans son ouvrage The
great transformation pour décrire l'intervention délibérée sur un marché
autorégulé, c’est-à-dire la réaction bourgeoise à la crise du capitalisme libéral et à
la transformation socialiste ayant débuté en Russie en 1917. Ce processus avait
précédemment été décrit par Keynes (1926) dans The end of Laisser-faire et par
Schumpeter (1942) dans Capitalism, Socialism and Democracy » (1).
Pour Wagener, la transformation d'un système en un autre requiert l'élaboration d'une
théorie du système économique pour pouvoir saisir sa dynamique et sa transformation.
Durant ce processus, les composantes d'un ordre économique ne sont peut-être pas
soumises et impliquées dans la démarche de transformation.
1
) WAGENER Hans-Jürgen (1998), "La transformation, un cadre historique et théorique", Revue d'Etudes
comparatives Est-Ouest, 1998, vol. 29, n° 4, pp. 5-21.
145
146
Le déroulement adéquat du processus exige une grande volonté politique mais qui restera
insuffisante sans un concours et une participation actifs de la société.
Si nous admettons qu'un système est constitué de plusieurs ordres : l'économique, le
politique et le social notamment, le problème fondamental qui se pose à ce niveau est de
savoir s'il y a ou non interdépendance des ordres.
En Russie par exemple, la transformation du système économique s'est faite en même
temps que la remise en cause de l'ordre politique (Révolution politique).
Par contre en Chine, la transformation du système économique a eu très peu d'implications
au plan politique (la révolution politique n'a pas encore eu lieu).
La problématique à ce niveau est de savoir si l'ordre économique peut être transformé avec
succès sans toucher simultanément à l'ordre politique. Et c'est ainsi qu'au plan conceptuel
nous pouvons affirmer d'ores et déjà que les remises en cause de l'ordre politique
(Révolutions politiques) impliquent et induisent des formes spécifiques de transformations,
ce que nous désignerons un peu plus loin par "trajectoires stylisées de la transition".
Au plan des processus, et si nous limitons notre analyse aux changements survenus en
Europe de l'Est et à la lumière de diverses contributions de spécialistes de la question (M.
Lavigne (1), Gros et Steinherr (2), L. Balcerowicz (3), les objectifs de la politique de
transformation d'une économie centralement planifiée à une économie de marché, se
rapporte aux cinq domaines suivants :
- Libéralisation.
- Stabilisation.
- Privatisation.
- Formation des institutions.
- Changement des structures ou redéploiement industriel.
Ces cinq domaines de la transition peuvent être comparés aux fondements d'une économie
concurrentielle tels que Eucken (4) les présente dans sa théorie de l'ordre économique et ils
sont au nombre de huit :
1
) LAVIGNE, M., (1995), The Economics of transition. From socialist Economy to Market Economy,
Basingstoke.
2
) GROS, D., et STEINHERR, A. (1995), Windsof change. Economic Transition in Central and Eastern
Europe, London.
3
) BALCEROWICZ, L., (1995), Socialism, Capitalism, Transformation, Budapest.
4
) EUCKEN, W., (1990), Grundsätz der wirtchaftpolitik, 6 Aufl, Tübingen.
146
147
- Le mécanisme des prix.
- Un système monétaire stable.
- Des marchés libres.
- La propriété privée.
- La liberté de contrat.
- La responsabilité civile et économique.
- La continuité dans la politique économique (ou son caractère prévisible).
- La cohérence de l'ordre entier (ou la cohésion des sept principes précédents).
Pour Eucken, ces huit fondements constituent le cœur (hard core) de l'économie de marché
ou du système de l'économie concurrentielle. L'économie planifiée, elle aussi, comporte
des éléments constitutifs et sa transformation en économie de marché se réalisera à travers
celle des différents éléments. Le changement de système n'est donc que le résultat du
processus.
Pour Eucken, les quatre premiers domaines cités de la politique de transformation
intéressent le problème de l'ordre :
- la libéralisation constitue le fondement même de la création du mécanisme des prix et des
marchés. Cette dernière comporte l'ouverture des marchés intérieurs vers l'extérieur et, bien
sûr, la concurrence. Eucken ne l'a pas considérée comme un élément du cœur du système
mais plutôt comme appartenant à la ceinture de régulation du système concurrentiel : son
contrôle est dévolu à l’Etat.
- Le but de la stabilisation consiste en la création d'un système monétaire stable.
- La privatisation, quant à elle, suscite de multiples problèmes. Si les droits de propriété
donnent au système concurrentiel son caractère capitaliste, les débats et les discussions
consistent à savoir si ces droits sont nécessaires pour qu'existent des sujets économiques
autonomes, acteurs dont le marché a besoin pour fonctionner.
- Eucken, en économiste libéral adepte de la théorie néoclassique standard de tradition
walrasso-parétienne, constate que la formation des institutions constitue un vaste champ
théorique qui l'amène à s'en tenir au cadre juridique, c’est-à-dire à la liberté de contrat et la
rigueur dans les conditions des contraintes budgétaires. Dans ce cadre, Eucken affirme son
appartenance au courant ordo-libéral ("idéologie du modèle allemand" ou économie sociale
de marché).
147
148
L'ordolibéralisme s'affirme comme un libéralisme du vingtième siècle, se démarquant
volontairement et systématiquement du paléolibéralisme du XVIIIe et du XIXe siècle,
c’est-à-dire du laisser-faire, laisser passer et de conséquences économiques, sociales et
politiques négatives, d'une liberté sans règle ni limites. En tant que théoricien de ce
courant, Eucken préconise un Etat fort capable de produire des espérances mais aussi
d'assurer un filet de protection régulateur dont notamment la sécurité sociale.
Après cet exposé des fondements de l'économie concurrentielle chez Eucken, Wagener
tranche en affirmant :
« Le cinquième volet de la politique de transformation, la restructuration, n'entre
pas systématiquement dans la politique de l'ordre tout comme le huitième principe
d'Eucken, la cohérence de l'ordre qui se rapporte, elle, à la qualité du système. Les
domaines de la politique de transformation ont trait au processus de changement,
tandis que les principes d'Eucken s'attachent au résultat. On pourrait fondre les
deux ensembles en une théorie de la transformation, si on réussissait à généraliser
la description des processus historiques. Mais la théorie existante est lacunaire et
l'économie politique du changement reste à faire ».
Une théorie de la transition ou des transitions reste à entreprendre et à formaliser. Les
tentatives sont certes nombreuses, diversifiées et d'une richesse appréciable.
Mais la réalité du processus de transformation est également complexe et l'histoire en train
de se faire peut s'avérer difficile à cerner, à analyser mais également à conceptualiser et à
théoriser. D'ailleurs Wagener poursuit en se référant à Van Brabant ( 1) qui mène une
analyse plus fine des cinq domaines de la transformation en prenant en considération les
cinq caractéristiques suivantes :
- Le calendrier.
- La rapidité.
- L'étendue.
- L'intensité.
- La séparabilité.
On obtient ainsi une matrice [5 x 5] de la politique de transformation qui reste à apprécier.
1
) VAN BRABANT, J. (1994), "Transforming Bank and enterprise balance sheets in Easter Europe", MOCT
– MOST, vol. 4, n° 3, pp. 7-36
148
149
Ch. Feinstein (1), dans une contribution pertinente et en considérant la dichotomie
économie planifiée /économie concurrentielle comme les deux paradigmes des ordres
économiques modernes, considère trois variantes dans la période contemporaine :
(i) Le changement d'ordre en faveur de l'économie planifiée : A ce niveau, l'auteur
répertorie différentes expériences, l'introduction de l'économie planifiée en Russie de 1917
à 1921, l'instauration à la fin de la NEP (Nouvelle Economie Politique) de la version
stalinienne 1928-1931, l'extension de ce modèle en Europe de l'Est après la deuxième
guerre mondiale, son adoption par la Chine entre 1946 et 1950.
Le régime de propriété collective et les contrôles publics se retrouvent également dans les
pays dirigés par un régime fasciste : l'Italie après 1926 ou National-socialiste, l'Allemagne
après 1933, l'Espagne après 1937.
Il serait même possible pour Feinstein d'inclure dans cette variante l'économie de guerre
pendant la deuxième guerre mondiale où il y a eu mise en œuvre d'une planification.
(ii) Le changement d'ordre vers l'économie concurrentielle qui représente le mouvement
en sens inverse.
Feinstein considère dans cette variante des exemples historiques spectaculaires :
l'introduction de l'économie sociale de marché en République Fédérale d'Allemagne et le
passage à l'économie concurrentielle au Japon. Il est également mentionné à ce niveau :
l'Italie, l'Autriche et l'Espagne.
(iii) La troisième variante; celle qui est le plus sujette à la polémique et à la controverse est
le changement partiel de l'ordre et qui englobe de nombreux pays; notamment les pays
d'Europe de l'Est, la Chine et le Vietnam.
Enfin, Wagener conclut de façon éloquente son article en disant :
« La transition permettant de passer d'une accumulation de changements
institutionnels à une transformation de paradigme de l'ordre économique est en
attente d'une analyse théorique. La tâche à accomplir est d'importance. Nous avons
clairement affaire ici à un phénomène historique. »
Dans ce sens, Libecap (2) a raison d'affirmer que « le rôle éminent de l'histoire complique
l'élaboration d'une théorie destinée à prévoir le rythme, la forme et l'impact du
changement institutionnel ».
1
) FEINSTEIN, Ch., (1990), Historical Precedents for Economic change in Central Europe and the USSR,
Oxford..
2
) LIBECAP, G.D., (1989), Contracting for Property Rights, Cambridge.
149
150
Toujours dans le cadre de tentatives de conceptualisation de la transformation post
socialiste, des courants de pensée ont pu développer des analyses théoriques et mener des
recherches qui, pour la plupart, on tenté de montrer que l'économie n'explique pas tout.
De nombreux auteurs se réclamant de l'économie évolutionnaire et institutionnelle
privilégient la multidimensionnalité des facteurs conditionnant le processus de transition.
Pour cela, diverses problématiques deviennent essentielles et occupent le devant de la
scène : l'héritage du passé, l'interdépendance entre marchés, réseaux et hiérarchies,
l'influence des règles, des habitudes, des institutions ou encore l'interpénétration des
formes de propriété deviennent des éléments déterminants à partir desquels sont théorisés
et analysés les enjeux du processus de transformation.
C'est à partir de là que nous pouvons saisir de façon adéquate et intelligente des concepts et
des processus fondamentaux tels que l'irréversibilité, la "path dépendnce" ou "dépendance
du chemin" (ou "effet de sentier"), l'indétermination des trajectoires et la non linéarité des
évolutions nationales.
Tous ces éléments théoriques ont constitué des préoccupations et des axes de réflexion
pour de nombreux auteurs : Bruszt et Stark (1), Magnin et Chavance (2), Delorme (3),
Altavater (4). Balcerowicz (5), en entreprenant des recherches sur l'importance des
déterminants économiques, politiques, idéologiques mais aussi sociaux de la transition, a
jeté les bases d'une vision générale des processus de transition en faisant la distinction
entre les différents niveaux d'analyse. Ce qui lui permet de présenter une typologie de ce
qu'il appelle "les transitions sociales majeures".
Il présente, d'une part, les conditions initiales politiques et économiques et la structure
socioéconomique en particulier, le degré d'industrialisation des économies en transition.
Puis, d'autre part, il définit ce qu'il appelle « les caractéristiques de la transition, en
particulier le champ où elle se déploie (le système économique, le système
politique), sa vitesse et l'impact des facteurs endogènes et exogènes dans son
évolution ».
1
2
3
4
5
) BRUZT, L., et STARK, D., (1996), "Restaurer les réseaux dans le post socialisme : la propriété inter
entreprise en Hongrie et République tchèque", in DELORME, R., dir. Chap. 3, pp. 73-113.
) CHAVANCE, B., et MAGNIN, E., (1996), "L'émergences d'économies mixtes 'dépendantes du chemin'
dans l'Europe centrale post-socialiste", in R. DELORME, dir. op. cit. chap. 4.
) DELORME, R., dir. (1996), A l'Est, du nouveau : Changements institutionnels et transformations
économiques, Paris, Ed. L'Harmattan, coll. Pays de l'Est.
) ALTAVATER, E., (1998), "Theoretical Deliberations on Time and Space in post Socialist
transformation", Regional Studies, vol. 32, n° 7, pp. 591-605.
) BALCEROWICZ, L., '1995), Socialism, Capitalism, Transformation, London Central European
University Press, pp. 146 et ss.
150
151
Ceci lui permet d'entrevoir dans la transition, cinq variantes.
La première, qualifiée de "classique", est représentée par les sociétés relativement
industrialisées. Elle a pour champ le système politique et pour but premier la formation du
capitalisme (plutôt que la "démocratie de masse").
La seconde variante de transition est dite néoclassique et partage de grandes similitudes
avec la première. Orientée vers le même projet et ayant les mêmes objectifs, sa
particularité réside dans l'importance des moyens de communication de masse dans le but
d'accélérer le changement.
Dans la troisième variante, le capitalisme incarne le but prioritaire. Dans ce système, la
structure industrielle est faible. L'Argentine représente pour l'auteur un exemple de ce type
de transition.
Enfin les deux dernières variantes sont les transitions post communistes. L'une se rapporte
à la Chine où le champ de la transformation se limite à l'économie, et l'autre concerne
l'Europe de l'Est où les deux sphères économique et politique subissent le vent du
changement.
Nous ne saurions terminer ce point théorique et historique sans évoquer ne serait-ce que de
façon succincte l'apport de Janos Kornaï (1). Dans cette contribution fondamentale de
l'œuvre de Kornaï et sur la base d'un exposé des cinq blocs - que nous avons déjà présenté
dans notre premier chapitre -, Kornaï reste convaincu que tant que le premier bloc (qui
concerne le pouvoir sans partage du parti marxiste léniniste et l'influence dominante de
l'idéologie officielle) reste intact, on ne peut parler de changement de système. Par contre
si ces deux pivots essentiels du système socialiste se fissurent, le changement est alors
inévitable.
Pour Kornaï, il importe donc de distinguer la "réforme" qui désigne un changement interne
au système, et la "révolution" qui traduit le changement du système. Dans ce sens
d'ailleurs, Kornaï avance en page 459 de la contribution que nous venons de citer :
« Lorsque le changement le plus radical possible se produit dans le chaînon le plus
profond de la chaîne causale dans la structure politique,lorsque le monopole du
pouvoir du parti communiste est brisé, alors le changement a déjà "franchi le
Rubicon". Il ne s'agit plus de réforme mais de révolution. Cela veut donc dire que la
réforme inclut des changements essentiels, profonds et radicaux, mais ni quant à sa
profondeur ni quant à son radicalisme,elle ne va pas suffisamment loin au point de
renoncer aux qualités fondamentales distinctives du système socialiste, notamment au
1
) KORNAI Janos, (1996), op. cit. pp. 429-459.
151
152
pouvoir indivis du parti communiste. Lorsque le monopole du pouvoir du parti
communiste est durablement supprimé dans le pays en question, c'est bien une
révolution qui se déroule et dans ce cadre, ce pays passe d'une famille de système à
l'autre. »
L'autre aspect essentiel de la contribution théorique de Kornaï consiste en la rupture avec
certaines approches marxistes des processus de transition qui donne la primauté au
déterminisme de "l'infrastructure" à l'économisme.
Car comme nous venons de l'évoquer précédemment, Kornaï voit dans la structure
politique et donc le pouvoir politique, l'idéologie officielle, « le chaînon le plus profond de
la chaîne causale ». Le politique et l'idéologique deviennent une norme fondamentale et
déterminante dans ce changement et le déterminisme s'inverse pour devenir institutionnel
et politique. Le point de vue ne nous fait-il pas passer d'un excès à un autre ?
2- Généralités et caractéristiques de la transition à l'économie de marché
L'émergence de nouveaux champs théoriques et analytiques se rapportant à la pratique de
la transition à l'économie de marché, a permis d'en identifier les caractéristiques mais aussi
d'en situer les obstacles et les difficultés lors de son déroulement.
Les différents aspects sont pris en charge par l'économie de transition que W. Andreff
définit comme ceci :
« L'économie de la transition en tant que discipline d'enseignement économique
s'est développée au lendemain de la disparition du système de type soviétique basé
sur une économie centralement planifiée. Sa particularité provient de l'héritage des
économies centralement planifiées qui subsiste dans les économies en transition
post communiste. La question centrale posée par cette matière est de savoir
comment expliquer le processus de transformation d'un système en un autre.
L'analyse des mécanismes économiques de cette transformation qui, à présent,
comporte au moins deux phases distinctes, est l'objet de l'économie de la transition
» (1).
La phase 1. La fin des économies centralement planifiées (que nous avons présentée dans
le chapitre 1) et la phase 2 : la transformation d'un système en un autre (qui va constituer
notre centre d'intérêt pour le présent chapitre).
1
) ANDREFF, W., (2007), op. cit. p. 11.
152
153
2.1. Aspects généraux sur la transition
Sur la base d'une vision rétrospective du chemin parcouru depuis la dissolution de l'URSS
en décembre 1991 aux années actuelles, Jacques Sapir affirme :
« Pourtant à tout bien considérer, ce chemin représente une histoire unique. D'un
point de vue économique, c'est une évidence ; rien n'égale dans son ampleur et dans
sa brutalité le processus de libéralisation d'une économie centralisée et la
production des institutions censées devoir faire fonctionner la nouvelle économie
décentralisée. Politiquement ensuite, le processus chaotique de démocratisation
d'une société qui n'avait jamais connu la démocratie, a inspiré beaucoup d'espoirs
mais aussi beaucoup de craintes » (1).
Ce paragraphe de Jacques Sapir - qui est considéré comme l'un des spécialistes de la
transition à l'économie de marché et de l'économie soviétique et post soviétique -, nous
signifie de façon éloquente l'ampleur d'un tel processus qui touche à tous les domaines
économique, politique, social, mais également institutionnel à travers l'émergence et la
création de nouvelles institutions spécifiques de l'économie décentralisée.
Le processus historique inouï qui s'est déroulé en Europe de l'Est en 1989 et 1990 a
entraîné l'effondrement politique des régimes communistes.
Ceci s'est déroulé dans un contexte économique de crise structurelle. La Perestroïka
soviétique a joué un rôle majeur dans une situation qui perdurait depuis la fin des années
soixante-dix avec une stagnation économique durable en URSS.
Le mythe entretenu, à tort ou à raison, autour des économies socialistes longtemps
créditées de rythmes de croissance élevés, d'industrialisation rapide et massive, et même
d'amélioration du niveau de vie, de la santé, l'éducation, etc., ce mythe s'est écroulé.
La crise des années quatre-vingt se manifeste par un recul appréciable de la croissance,
l'apparition des pénuries et de tensions inflationnistes, la chute du revenu et le
durcissement de la contrainte extérieure. Même s'il est admis que la baisse tendancielle de
la croissance a commencé à devenir une constante à partir des années cinquante, ceci ne
peut expliquer la débâcle totale du système dans les années quatre-vingt.
Pour Bernard Chavance,
« La spécificité de la grande crise des années quatre-vingt résulte de la
combinaison de plusieurs facteurs : en premier lieu l'épuisement séculaire d'un
modèle de développement caractérisé par l'accumulation extensive et la régulation
1
) SAPIR Jacques, dir. (2012), La transformation russe vingt ans après, ouvrage collectif, Ed. Syrtes, p. 10.
153
154
pénurique appuyée sur une
fondamentalement rigide » (1).
base
institutionnelle
et
comportementale
Puis, toujours pour Bernard Chavance : « Un cycle conjoncturel violent, consécutif aux
politiques volontaristes de croissance tirée par les importations menées dans les
années soixante-dix et à l'ajustement tardif au durcissement de la contrainte
extérieure pour les partenaires de l'URSS dans le COMECON (CAEM) qui a
débouché sur une stagnation durable. C'est dans ce contexte que l'évolution
soviétique à partir de 1985 a engendré un processus de déstabilisation politique
cumulatif qui a culminé à la fin de 1989 » (2).
La joie et les espoirs suscités par la chute du mur de Berlin, pour les populations de l'URSS
et de l'Europe de l'Est, ont vite cédé la place à une prise de conscience des difficultés à
venir et à affronter quotidiennement afin d'instaurer une nouvelle économie dont le marché
demeure la référence théorique et pratique.
La route vers le modèle capitaliste occidental est semé d'embûches notamment celles liées
à l'ajustement que doivent effectuer des sociétés qui ont pris l'habitude d'être assistées
donc sans initiative individuelle à structure démographique vieillissante, mais surtout sous
productives.
L'ajustement consiste d'abord en une compression des dépenses publiques et
conséquemment du pouvoir d'achat. Le rétablissement des grands équilibres macroéconomiques et financiers doit impérativement se prolonger par la réforme des structures
de production mais aussi la répartition du revenu.
L'évolution des mentalités, des comportements et des règles sous-jacentes avec le nouveau
contexte, peut également s'avérer un processus long, complexe et d'issue incertaine.
L'un des thèmes le plus fréquemment traité dans les différentes contributions sur les
économies post socialistes, porte sur les présupposés théoriques et doctrinaux des
programmes de stabilisation macroéconomiques et des réformes structurelles opérées en
Chine et dans les pays d'Europe centrale et orientale. Aspects sur lesquels revient
abondamment Mohamed Nejad Ramine (3)
1
) CHAVANCE Bernard, (1991); "Rigidité et flexibilité systémique : L'expérience des réformes dans les
économies socialistes", in BOYER, R., CHAVANCE, B., et GODARD, O., (eds), Figures de
l'irréversibilité en économie, Editions E.H.E.S.S.
2
) CHAVANCE Bernard, (1990), "Quelle transition pour quelle économie de marché pour les pays de l'Est",
Revue Française d'Economie, vol. 5, n° 4, pp. 83-104.
3
) RAMINE Mohamed Nejad, (1999), "Approche de la transition et nature des économies post socialistes",
Revue d'Etudes Comparatives Est-Ouest, vol. 30, N° 2 et 3, "Les économies post socialistes, une
décennie de transformation, pp. &&-59.
154
155
Les réformes institutionnelles et structurelles suivies et mises en place dans ces derniers
pays ont globalement été considérées d'inspiration néoclassique, mais également libérale et
volontariste.
Néoclassique de par la libération des prix tournée vers l'instauration de l'équilibre entre
l'offre et la demande, la référence à la théorie de l'équilibre général devenant ainsi
pratiquement explicite.
Libérale ensuite du fait que dans ce groupe de pays la propriété privée et donc la
privatisation des entreprises publiques, l'émergence et la mise en place immédiates
d'institutions spécifiques au capitalisme occidental, comme les marchés financiers ou
encore un désengagement plus conséquent de l’Etat de la régulation des activités
économiques et sociales, étaient considérés comme le cadre nécessaire et adéquat pour le
développement des "forces du marché".
Enfin volontariste car, dans cette démarche de fonder le marché, nous retrouvons la
stratégie constructiviste des théoriciens de la planification soviétique qui désiraient
également, à l'époque, accélérer le cours de l'Histoire durant la transition du capitalisme au
socialisme.
Le caractère normatif de l'ensemble des mesures de réformes est à souligner, l'objectif à
atteindre, bien sûr, étant le marché, point de vue développé par Bernard Chavance (1).
Si les réformes structurelles entreprises en Europe centrale et orientale recelaient un fort
contenu idéologique, celles entreprises en Chine s'appuyaient sur une démarche
pragmatique et expérimentale. Privilégiant l'aspect institutionnel, le processus de réforme
en Chine a eu « pour pivots la décentralisation modulée des droits et des contraintes ainsi
que le développement progressif des normes de comportement marchandes » affirme
Mohamed Nejad Ramine en citant un certain nombre de contributeurs.
Pour ce qui est des fondements des programmes de stabilisation macroéconomique en
Europe centrale et orientale, la priorité fut accordée à l'action sur les variables nominales.
Le passage à la convertibilité des monnaies nationales, à la libération brutale des prix, à la
décentralisation rapide du système bancaire et au renforcement de la contrainte monétaire,
illustre ce choix. Le but recherché à travers ces différentes actions était d'imposer une
1
) CHAVANCE Bernard, (1998), "Grand-route et chemin de traverse de la transformation post socialiste",
Economie et Sociétés, série F, n° 37, pp. 141-149.
155
156
discipline financière des agents économiques et de favoriser l'éclosion d'une logique de
comportement marchande.
L'influence monétariste de telles mesures est évidente. Le courant monétariste sous
l'autorité de Milton Friedman était devenu dominant dans les années quatre-vingt dix.
D'après le diagnostic avancé par les tenants du monétarisme, la crise des économies
socialistes provenait d'une demande excédentaire due à une surliquidité supposée des
agents
Aspects qui ont fait débat pendant longtemps entre de nombreux auteurs spécialistes de la
question de la transition.
Le contenu théorique et pratique de la stabilisation macroéconomique en Chine se pose de
façon radicalement différente. L'impulsion initiale des réformes n'est pas venue, comme en
Russie et dans les pays d'Europe centrale et orientale, de la stabilisation macroéconomique
mais plutôt de diverses actions d'ordre structurel touchant notamment l'agriculture (par le
biais de réformes), le dynamisme dans la création d'entreprises nouvelles viables, ou
encore l'ouverture extérieure poussant à la compétitivité et donc à l'innovation et la
croissance.
Par ailleurs; lors du déroulement des réformes, les autorités ont adopté une attitude
rigoureuse et orthodoxe dans la gestion des tensions macroéconomiques, notamment à
travers une rigueur budgétaire exemplaire et la baisse conséquente des subventions
budgétaires accordées aux entreprises déficitaires et le resserrement de la politique de
crédit des autorités monétaires. Cette conduite des réformes présente des similitudes
avérées avec le processus de transition mené par la Hongrie.
Par ailleurs, peut-on raisonnablement aborder en même temps les réformes structurelles et
les politiques économiques de stabilisation macroéconomique ?
Ces deux aspects distincts de la transition se situent à des niveaux d'abstraction différents
et ont des implications pratiques divergentes.
Pour Jacques Sapir (1), au sein de la plupart des pays d'Europe centrale et orientale, dans le
processus concret de déploiement et de déroulement des réformes, ces deux aspects ont été
le plus souvent indissolublement associés, la stabilisation macroéconomique a toujours été
connue comme un préalable aux réformes structurelles.
1
) SAPIR Jacques, (1995), "Regards croisés sur la transition", Economie Internationale, La Revue du CEPII,
n° 62, 2ème trim., pp. 281-294.
156
157
Tous ces aspects et donc la question des modalités d'articulation entre réformes de
structure et stabilisation macroéconomique ont donné lieu à des débats intenses et sans
issue.
Des auteurs comme D. Lipton et J. Sachs (1) ont ainsi envisagé la stabilisation comme une
condition préalable à la privatisation.
D'autres comme J.M. Van Brabant (2) ont insisté au contraire sur la nécessaire édification
d'un environnement concurrentiel et décentralisé avant la mise en œuvre de la stabilisation
macroéconomique
Poursuivant dans le cadre des mêmes débats, certains auteurs pensent que l'importance
accordée à la stabilisation économique entraîne une certaine négligence des contraintes
microéconomiques subies par les firmes, mais aussi un manque d'intérêt accordé aux
spécificités institutionnelles de ces pays. Par contre, d'un point de vue néoclassique et
notamment chez un auteur comme A. Berg, la libéralisation des prix est conçue comme
essentielle pour la stabilisation macroéconomique ainsi que pour la restructuration de
l'appareil productif au niveau microéconomique.
Ces remarques, observations et mises au point théoriques par rapport aux fondamentaux de
la transition étant faites, nous nous intéresserons à présent à la pratique et au déroulement
du processus. Ce dernier a donné lieu à la confrontation de différentes approches
théoriques de la transition.
Au début des années quatre-vingt-dix, tout était à construire et à concevoir. La théorie
économique n'avait pas de modèle de transition d'une économie centralement planifiée vers
une économie de marché à proposer, aucune expérience historique antérieure ne pouvant
être prise en référence et servir ainsi d'étalon.
Tout est à créer, du concept à la théorie d'ensemble. Dans ce contexte, les organismes
économiques internationaux et plus particulièrement le Fonds Monétaire International
(FMI) mais aussi la Banque Mondiale, l'organisation de coopération et de développement
économique et la Banque Européenne pour la Reconstruction et le Développement ont été
les premiers à occuper le terrain et à présenter des alternatives.
1
) LIPTON, D., et SACHS, J. (1990), "Creating a Market Economy in Eastern Europe : The case of Polan",
Brookings papers on Economic Activity, n° 1, pp. 75-147.
2
) VAN BRABANT, J-M., (1998), The Political Economy of transition Coming to Grips with History and
Methodology, London and New York Routledge.
157
158
En partant de la définition proposée par Sachs (1) en page 128, et qui considère la transition
comme « la transformation institutionnelle légale, politique et administrative d'un
système économique fondé sur la propriété d'Etat et la planification centralisée, en
un système économique fondé sur la propriété privée et l'allocation des ressources
par le marché »
Nous voyons bien que la transition correspond au moment du passage entre deux situations
distinctes.
Trois hypothèses fondamentales et implicites sous-tendent cette définition.
● La première a trait à la dynamique des réformes qui doit suivre une trajectoire
irréversible interdisant et rendant impossible tout retour en arrière.
● La deuxième hypothèse insiste sur le caractère uniforme du processus : tous les pays en
phase de transition doivent suivre le même programme de réformes. Ceci évoque
encore une fois de façon implicite l'existence d'une voie unique applicable à toutes les
situations (one best way).
● La troisième hypothèse se rapporte à la contrainte temps car le processus de transition
doit être rapide et le rythme des réformes à mettre en place accélérée.
Les institutions internationales sont ainsi favorables à une politique de réformes au contenu
précis, au calendrier défini et à l'échéancier rigoureux.
2.2. Consensus de Washington : Entre Big Bang et Gradualisme
Pour l'OCDE (Organisation pour la Coopération et le Développement Economique), dans
son rapport annuel 1991, la transition suppose des changements dans quatre directions : la
stabilisation
macroéconomique,
la
libéralisation
économique,
la
restructuration
d'entreprises et la réforme d'institutions.
Le contexte dans lequel s'engagent les processus de transition à l'économie de marché est
marqué par l'apogée de la théorie économique standard au début des années quatre-vingtdix, et les dimensions de la déréglementation des années 1970 à 1990 sont multiples.
L'interprétation et l'analyse de Karl Polanyi (2) à propos du dix-neuvième siècle, rattrapent
totalement la théorie standard : la monnaie, la nature et l'homme lui-même sont intégrés tout
1
) SACHS, J.D., (1996), "The transition at Mid Decade", American Economic Review Papers and
Proceedings, vol. 86 (2), pp. 128-133.
2
) POLANYI, Karl (1944-1983), La grande transformation, aux origines politiques et économiques de notre
temps, Ed. originale 1944, trad. fr. 1983, Paris, Gallimard.
158
159
entiers dans l'univers marchand par la théorie d'abord, avant de l'être par la réalité et la pratique.
L'aboutissement de cette évolution est consacrée par la stratégie proposée par les
institutions économiques internationales, qui découle des trois principes ou hypothèses que
nous venons d'évoquer et qui s'inspire en grande partie des recommandations du Consensus
de Washington (appelé également "Les dix commandements", l'allusion n'étant pas
fortuite).
Ces "Dix commandements" sont préconisés par un économiste du Fonds Monétaire
international, J. Williamson (éd) (1) que nous présentons dans le tableau suivant :
Tableau N° 5 : Les "Dix Commandements" du consensus des Washington
1- Discipline
2- Réorientation des dépenses publiques.
3- Réforme fiscale.
4- Libéralisation financière.
5- Fixation d'un taux de change unique et compétitif.
6- Libéralisation du commerce extérieur.
7- Suppression des obstacles aux investissements directs étrangers.
8- Privatisation des entreprises publiques.
9- Déréglementation de la concurrence.
10- Sécurisation des droits de propriété.
Et c'est ainsi que la transition au capitalisme des économies de l'Est devint le champ
d'application privilégié du Consensus de Washington.
B. Chavance considère la transformation post socialiste comme « une expérience
historique unique de changement organisationnel, institutionnel et systémique dans
un grand nombre de pays. Cette expérience inachevée a constitué un défi
considérable pour l'interprétation et l'orientation d'un processus extraordinaire et
sans précédent de transformation économique et social.» (2).
1
2
) WILLIAMSON. J.Ed., (1990), "Latin American Adjustment : How much has happened".
) CHAVANCE, Bernard, (2004), "Les théories économiques à l'épreuve de la transformation post
socialiste", texte publié dans : FOREST Maxime et MINC Georges (dir), Post communisme : les
sciences sociales à l'épreuve, Ed. L'Harmattan.
159
160
Mais face à des situations hétérogènes, il s'agissait d'inventer un nouveau cadre
économique que se propose de réaliser le Consensus de Washington.
Pour assurer la soutenabilité politique des réformes et afin d'éviter le risque de retour en
arrière, la réalisation des objectifs fondamentaux de la transition passe par la "sainte
trinité" sur laquelle est fondé le Washington Consensus : stabilisation – libéralisation –
restructuration ou privatisation.
La stabilisation par un contrôle serré des dépenses publiques et la croissance de la masse
monétaire afin d'assurer la stabilité du taux de change de la monnaie nationale.
La libéralisation qui permettra l'allocation des ressources et la détermination des prix
relatifs, non plus par le Plan, mais par le marché.
Et enfin la restructuration qui signifie d'abord la privatisation mais aussi les modes de
gouvernance des entreprises et des administrations de l’Etat, en somme.
La stratégie proposée par les institutions économiques internationales s'organise autour de
trois volets de réformes nécessairement complémentaires et que Aslund (1) rappelle :
Le premier volet est celui relatif à la libéralisation qui vise à supprimer les contraintes
pesant sur les mécanismes de marché (notamment sur les prix) et à réduire les barrières
commerciales de manière à ouvrir le pays à la concurrence extérieure.
Le deuxième, quant à lui, concerne la politique de stabilisation rigoureuse en vue de limiter
l'inflation liée à la libéralisation.
Enfin le troisième et dernier volet se rapporte à la politique de restructuration qui vise à
définir le rôle de l’Etat à travers les privatisations et à créer un système financier viable.
Ces différents éléments peuvent être représentés dans la figure 2 :
1
) ASLUND, A., (1995), How Russia Became a Market Econommy, The Brookings Institution, Washington
D.C.
160
161
Figure N° 4 : Modèle du Fonds Monétaire International pour la transition
LIBERALISATION
SOUTENABILITE
EFFICIENCE
FINANCIERE
STABILISATION
RESTRUCTURATION
SOUTENABILITE
POLITIQUE
Les experts du Fonds Monétaire International n'omettent pas de signaler et d'insister sur la
complémentarité des réformes qu'il faut lancer simultanément, ceci constituant la condition
de leur réussite.
Devant l'ampleur de ces changements, il fallait trouver et adopter un consensus quant à la
stratégie ou à l'approche à mener pour mettre en œuvre les réformes de la transition.
Deux conceptions sont en présence, la première de type Big Bang, appelée également
Thérapie de choc ; et la seconde, appelée aussi Gradualisme, qui prône le passage graduel,
est l'œuvre d'un certain nombre d'économistes situés aux marges du paradigme standard de
la transition.
Ces deux stratégies de mise en application des réformes, Big Bang et Gradualisme, sont
résumées dans le tableau N° 6 qui suit :
161
162
Tableau N° 6 : Les deux stratégies de mise en application des réformes : Big Bang et Gradualisme
Catégorie
Big Bang
Coût
Des réformes Big Bang permettent
d'ajustement de réduire les coûts d'ajustement si
elles ancrent les anticipations sur
la nécessité de réallouer les
ressources
productrices
de
l'économie
Crédibilité
Une approche Big Bang assure
une plus grande crédibilité
Faisabilité
Etablir un calendrier précis de
réformes à mettre en œuvre est
pratiquement irréalisable ; en
conséquence, les réformes doivent
être menées aussi rapidement que
possible
Risque
Une approche Big Bang peut
conduire à une hausse du chômage
sur le court terme, qui diminue le
soutien politique en leur faveur et
peut conduire le gouvernement à
les abandonner. Une approche
globale augmente le risque de
contagion
entre
oppositions
politiques.
Gradualisme
Une
approche
graduelle
peut
minimiser les coûts d'ajustement car
elle est moins onéreuse à court terme
et
génère
moins
d'opposition
politique.
Une approche graduelle peut être plus
crédible si les bénéfices mesurables à
court terme sont suffisamment
importants
Les réformes nécessitent du temps
pour être mises en œuvre. Une
approche graduelle est nécessaire
compte tenu de la difficulté
d'accommoder les chocs macroéconomiques liés à ces réformes et
dont les effets sont parfois
contradictoires.
Des réformes partielles amoindrissent
l'efficacité de la réallocation des
ressources productives, diminuant les
effets sur le PIB et le bien-être.
Des réformes partielles peuvent
empêcher la création de marchés
suffisamment concurrentiels.
Source : FMI, Washington paper; N° 2.
Les fondements théoriques des deux stratégies sont proposés par un certain nombre
d'auteurs économistes que nous citons dans le tableau ci-après :
162
163
Tableau N° 7 : Thérapie de choc et Gradualisme dans les PECO. Lieux d'application et paternité
historique
Thérapie de choc
Gradualisme
Socle
théorique
Droits de propriété, Monétarisme
Institutionnalisme, Evolutionnisme.
Variable
centrale
L'équilibre macroéconomique
Les données socioculturelles
Moyens
invoqués
Ajuster sans délai les structures
économiques dans le sens de la
suppression des entraves au
fonctionnement d'une économie
libérale
Faire évoluer les sociétés post
communistes vers un système
compatible avec l'économie de
marché, compte tenu de résistances
d'ordre historique ou culturel
Lieux
Pologne (depuis 1990), Albanie, Hongrie, Tchécoslovaquie (jusqu’en
d'application Rép. Tchèque, Roumanie (depuis 1991, Roumanie (jusqu’en 1997),
1997).
Bulgarie.
Auteurs
principaux
J. Sachs ; S. Estrin : O. Blanchard R. Boyer ; B. Chavance ; J. Kornaï ;
; D. Lipton ; L. Balcerowicz.
P. Murrel.
Tableau extrait de l'ouvrage : Vers l'économie de marché : Des théories à la réalité de David Chelly, Ed.
Gecop, 1998, 156 p.
En fait ces deux stratégies ont donné lieu à des débats théoriques et académiques intenses.
Les institutions économiques internationales qui ont opté dès le départ pour la stratégie Big
Bang ou la Thérapie de choc reconnaissent que la libéralisation et la stabilisation peuvent
avoir des effets économiques et sociaux désastreux à court terme. Pour cela, ils estiment en
conséquence qu'il importe de les mettre en œuvre rapidement afin d'éviter que la période
de dépression ne s'éternise.
Cette stratégie également désignée par Approche standard, largement majoritaire au début
de la transition, se heurte rapidement aux premières difficultés, ce qui provoque d'énormes
désillusions. Ceci amène Joseph Stiglitz (1) - Prix Nobel d'économie en 2001, conseiller
économique de l'Administration Clinton de 1993 à 1997 et enfin économiste en chef et
vice président de la Banque Mondiale jusqu’en 1999 - à dénoncer l'inanité du fameux
Consensus de Washington basé, comme nous venons de l'indiquer, sur le triptyque
1
) STIGLITZ Joseph, (2002); La Grande désillusion, Ed. Fayard, Paris, 324 p.
163
164
Stabilisation – Libéralisation – Privatisation. Les dix commandements qui devaient amener
progrès et prospérité, "l'âge d'or", en somme.
La critique de Stiglitz se situe à trois niveaux.
● Au plan scientifique d'abord, en montrant les incohérences et l'inconsistance analytiques
de politiques économiques fondées sur la théorie économique standard, notamment dans sa
conception de l'anti-Etat aujourd’hui largement abandonnée même par les tenants les plus
résolus de ce courant.
● Au niveau de la réalité et de la pratique, en démontrant le décalage entre les mesures
imposées par les institutions de Bretton Woods et leurs effets destructeurs sur le terrain.
Pour Stiglitz, les pays qui ont résisté aux injonctions du Fonds Monétaire International ont
systématiquement mieux réussi que ceux qui s'y sont plié.
● Et enfin, au troisième et dernier niveau qu'il désigne par politique, et à partir duquel il
s'applique à montrer que les différentes stratégies mises en œuvre n'ont jamais été dans
l'intérêt des populations des pays concernés mais plutôt dans celui des pays riches,
principalement les Etats-Unis mais également des puissances financières internationales.
Pour ce qui est du politique, Stiglitz affirme en page 78 : « Croire possible de séparer
l'économie de la politique et, plus largement, de la société est en soi une preuve
d'étroitesse de vue ».
Ne faut-il pas substituer au règne exclusif de l'économique une conception
multidimensionnelle (anthropologie, sociologie, politologie) plus féconde et plus riche
pour appréhender une réalité riche et complexe, ce sur quoi nous reviendrons plus
largement dans notre seconde partie relative à l'approche conceptuelle de l’Etat.
Les difficultés et les désillusions générées par l'approche standard ont fait naître un
mouvement de critiques appréhendant la transition dans une perspective institutionnaliste.
Nonobstant la pluralité et la diversité des approches, les institutionnalistes se rejoignent
dans la remise en cause des fondements de la théorie standard.
Le point de divergence principal se rapporte à l'incertitude. Pour l'approche standard, la
mise en œuvre des réformes a pour objectif de régler le problème des inefficiences initiales
en vue d'atteindre l'efficacité totale.
164
165
En prenant en considération l'incertitude, les auteurs institutionnalistes font une approche
de la transition différente en l'envisageant comme un processus, ce qui fait dire à Julien
Vercueil :
« A partir d'une situation initiale, l'économie est orientée dans la direction de
relations économiques plus décentralisées sans pour autant qu'une fin à ce
processus soit a priori déterminée » (1).
Les analyses institutionnalistes et gradualistes soutiennent que les trois piliers fondateurs
des organisations internationales sont récusables. Elles récusent d'abord le principe et
l'hypothèse d'irréversibilité. La conduite des réformes peut s'accompagner de tentatives
d'essais et d'erreurs. Elles remettent également en cause l'hypothèse d'uniformité en
insistant sur la diversité des situations historiques, politiques, sociales et économiques bien
sûr.
Enfin, c'est sur le troisième pilier et donc l'hypothèse de la rapidité et du rythme des
réformes, que les débats ont été les plus animés.
Les auteurs institutionnalistes sont plutôt favorables à une stratégie graduelle, une
démarche évolutive et modulée dans le temps. De leur point de vue, des réformes trop
rapides renforceraient le risque d'un effondrement de la production et d'un développement
de la corruption.
J. Stiglitz (2) soutient que les deux conditions essentielles et nécessaires pour le
fonctionnement d'une économie de marché sont la propriété privée et la concurrence. Ce
deuxième aspect étant négligé par les institutions économiques internationales, Stiglitz
estime que cette négligence peut induire d'importants déséquilibres et de profonds
bouleversements dans la conduite de la transition.
Pour les institutionnalistes, la mise en place d'un cadre encourageant la concurrence et
l'esprit d'initiative constitue le préalable à toute réforme.
Pour Jean-Pierre Pagé (3), la réalité dilemmatique "Thérapie de choc ou Gradualisme" n'est
pas irréductible. N'est-elle pas en fait une opposition factice ? s'interroge l'auteur en
1
) VERCUEIL Julien, (2002), Transition et ouverture de l'économie russe (1992-2002). Pour une économie
institutionnelle du changement, Paris, Ed. L'Harmattan, coll. Pays de l'Est, p. 56.
2
) STIGLITZ, J., (1999), "Whiter Reform ?", Paper presented at the Annual World Bank Conference
Development Economics, Washington D.C., 28-30 avril.
3
) ¨PAGE, Jean-Pierre, (2000), "Europe de l'Est : Economie politique d'une décennie de transition", Critique
Internationale, N° 6, hiver 2000, pp. 81-99.
165
166
s'appuyant sur le déroulement du processus de transition à l'économie de marché en
République Tchèque mais surtout en Pologne et en Hongrie.
Il commence par affirmer que la réalité est bien plus complexe et plus compliquée que les
approches théoriques les plus élaborées. La Pologne, par exemple, après avoir mené une
brève mais très vigoureuse thérapie de choc, a adopté au cours des années qui ont suivi,
une approche beaucoup plus graduelle. Durant les années 1990 et 1991, les politiques
économique, monétaire et budgétaire ont été drastiques et ont été accompagnées d'une
libéralisation des prix, du commerce extérieur ainsi que d'un ancrage nominal de la
monnaie, le zloty qui, après une très forte baisse a permis de résorber les excédents de
monnaie (résultant de l'excès de demande par rapport à l'offre) et de rétablir ainsi les
équilibres. La conséquence aura été une explosion des prix et donc une diminution du
pouvoir d'achat et une chute de la production. Mais dès 1991, l'approche a été beaucoup
plus pragmatique dans tous les domaines.
La Hongrie, de son côté; dont l'économie évoluait graduellement depuis 1968, et dont la
caractéristique fondamentale du changement de système à partir de 1989 fut le
gradualisme, a été amenée et obligée à pratiquer la thérapie de choc en 1995 suite à des
déséquilibres conjugués des finances publiques et des paiements extérieurs. Ce qui pouvait
retentir négativement sur l'image de marque du pays vis-à-vis de ses créanciers extérieurs
et, d'une façon générale, des marchés financiers.
Toujours dans le même sens, Hannes Müller dit : « Enfin il est faux de croire que classer
les pays en adeptes de la thérapie de choc ou du gradualisme est utile pour tirer des
enseignements de la transition telle qu'elle s'est déroulée. Selon nous, le souci de
déterminer à tout prix le rythme optimal de la réforme fut à l'origine de graves
erreurs commises dans les premières analyses. Il est assez facile de démontrer que
le prétendu conflit entre thérapie de choc et gradualisme ne donne pas la moindre
clé pour comprendre ce qui s'est passé en Russie ou en Pologne » (1).
Ce qui souligne encore une fois la facticité qui entoure l'opposition entre ces deux
stratégies.
L'auteur termine son article en évoquant la possibilité pour un pays de s'inspirer de la
politique économique d'un autre, mais en veillant à ce que la démarche théorique et
1
) MULLER Hannes, (2007), "Pourquoi la Russie n'a-t-elle pas suivi la voie polonaise ? Quelques leçons
pour les économistes", Revue d'Etudes Comparatives Est-Ouest, vol. 38, n° 2, Les mutations du Droit
et de la Justice en Russie, pp. 143-166.
166
167
empirique pour appréhender les spécificités des institutions politiques de marché; soit au
centre des préoccupations analytiques.
La conception des réformes et des arrangements institutionnels par la théorie économique
standard ne peut permettre de saisir le processus de transition dans toute sa plénitude
théorique et pratique.
167
168
Section 2 : EVOLUTION, DIFFICULTES, SURPRISES ET PERSPECTIVES DE
LA TRANSITION
Cette section nous amènera à traiter d'abord de l'évolution et des difficultés de la transition
pour apprécier d'une part le chemin parcouru et, d'autre part, de ce qui reste à faire. Ce
bilan ne peut être exhaustif et l'appréciation qui en est faite restera certainement ouverte à
de plus amples approfondissements. Ceci consistera l'objet de notre premier point.
Dans un second point, il sera question des surprises de la transition, à la fois nombreuses et
complexes, et des perspectives aléatoires dans un monde qui subit des bouleversements
majeurs, profonds et rapides.
1- Evolution et difficultés de la transition
Les pays en transition à l'économie de marché ont eu des évolutions très contrastées.
Contrastées d'abord du fait des stratégies de départ adoptées (thérapie de choc ou
gradualisme) comme nous venons de l'évoquer.
Contrastées ensuite de par les différentiations des contrastes sociohistoriques des différents
pays.
Contrastées aussi de par la prégnance du politique sur les autres sphères économiques et
sociales.
Contrastées enfin du fait des résistances de la population habituée à des comportements
bien établis que les spécialistes désignent par la Path Dependence ou Dépendance au
sentier ou Sentier de dépendance, théorie expliquant comment un ensemble de décisions
passées peut influer sur les décisions futures.
Pour apprécier ces évolutions et les difficultés inhérentes, nous présenterons un tableau de
la Banque Européenne pour la Reconstruction et le Développement, contenu dans le
rapport annuel pour 1998 qui, sur la base de l'analyse de quatre variables ou paramètres,
permet d'apprécier le chemin parcouru et celui qui reste à accomplir.
● Ces paramètres se rapportent en premier lieu à la part du secteur privé dans le PIB de
1998. A titre d'exemple, la part du PIB provenant des activités de ce secteur était à la fin
des années quatre-vingt (avant la transition) de moins de 1% pour l'ex Tchécoslovaquie et
168
169
la Russie, et d'environ 20% en Pologne, contre environ 80% aux Etats-Unis à la même
époque.
● En second lieu et par rapport aux entreprises, le rapport s'intéresse à la privatisation, et
une distinction est faite entre la "petite privatisation" (comprenant principalement la
création de nouvelles et petites entreprises), ce que le tableau désigne par privatisation à
petite échelle.
La "grande privatisation" concerne les grandes entreprises, celles qui réalisent l'essentiel de
l'emploi et de la production des pays d'Europe de l'Est et qui sont désignés au niveau du
tableau par " privatisation à petite échelle". Si la "petite privatisation" ou la privatisation à
petite échelle, a été le moteur de la croissance des pays d'Europe centrale et orientale,
essentiellement en Pologne où elle s'est constituée comme voie privilégiée de la transition,
les entreprises induites par un tel processus, quant à elles, ont très rapidement montré leurs
limites. A aucun moment les "petites privatisations" n'ont pu constituer une rupture avec
l'ancien système, leur extension n'a jamais pu régler le problème des restructurations des
grandes entreprises qui représentent le cœur industriel du régime.
En concluant son article, Catherine Samary, en page 122, affirme que « le coût social,
économique et politique de leur restructuration /destruction était bel et bien l'enjeu
majeur de la restauration capitaliste. C'est donc bien la privatisation des grandes
entreprises (la "grande privatisation") qui est significative des enjeux, difficulté et
choix opaques des "révolutions" de la transition » (1).
● Le troisième paramètre représenté dans le tableau a trait au marché, au commerce et à la
déréglementation des prix.
● Enfin la quatrième et dernière variable se rapporte aux institutions financières, aux
réformes bancaires et à la déréglementation des taux d'intérêt.
La part du secteur privé est exprimée en pourcentage du PIB et correspond aux estimations
approximatives de la BERD d'après les statistiques disponibles de sources officielles
(gouvernements) et non officielles car incluant les activités informelles.
Pour les trois autres paramètres – la privatisation des entreprises, la déréglementation des
prix et des taux d'intérêt -, les indicateurs numériques vont de 1 à 4 ; 1 correspond aux
progrès les plus limités qui représentent les progrès cumulés dans la transition de la
1
) SAMARY Catherine, (208, 1er semestre), "Enjeux sociaux de la Grande Transformation à l'Est", Theomai
Journal, n° 17, Society and Development Studies, pp. 109-138.
169
170
planification centrale à l'économie de marché pour chaque dimension, plutôt que le taux de
changement sur l'année.
Ce que nous présentons dans le tableau ci-après :
Tableau N° 8 : Progrès dans la transition, 1998
Part du
secteur privé
Marchés et
commerces
Entreprises
Institutions financières
Réformes bancaires
dans le PIB (en Privatisation à Privatisation à Dérèglementati et dérèglementation
%)
grande échelle petite échelle on des prix
des taux d'intérêt
Albanie
75
2
4
3
2
Arménie
60
3
3
3
2+
Azerbaïdjan
45
2
3
3
2
Belarus
20
1
2
2
1
Bulgarie
50
3
3
3
3-
Croatie
55
3
4+
3
3-
Estonie
70
4
4+
3
3+
Géorgie
60
3+
4
3
2+
Hongrie
80
4
4+
3+
4
Kazakhstan
55
3
4
3
2+
Lettonie
60
3
4
3
3-
Lituanie
70
3
4
3
3
Moldova
45
3
3+
3
2+
Ouzbékistan
45
3-
3
2
2-
Pologne
65
3+
4+
3+
3+
Rép.
60
3
4
3
3-
Rép. Slovaque
75
4
4+
3
3-
Rép. Tchèque
75
4
4+
3
3
Roumanie
60
3-
3+
3
2+
Russie
(fédération)
70
3+
4
3-
2
Tadjikistan
30
2
2+
3
1
Turkménistan
25
2-
2
2
1
Ukraine
55
2+
3+
3
2
Source : Banque Européenne pour la Reconstruction et le Développement.
En définitive, même si les points de départ – comme nous l'avons soutenu – et les
trajectoires – comme nous allons le voir – ont été différenciés, le même bilan pour
170
171
l'ensemble de l'Europe de l'Est et l'ex URSS a été dressé par la Banque Mondiale dix ans
après :
« La pauvreté est devenue bien plus répandue et a augmenté à un rythme plus
rapide que nulle part ailleurs dans le monde…, l'inégalité s'est accrue dans toutes
les économies en transition et de façon dramatique dans certaines d'entre elles et ce
bien que les pays de cette région aient commencé la transition avec des niveaux
d'inégalité parmi les plus faibles du monde » (1).
Pour Bernard Haudeville (2), la première chose qui s'impose lorsqu'on s'intéresse aux
économies en transition de l'Europe de l'Est et de la Communauté des Etats Indépendants
(CEI), c'est la médiocrité de leurs performances économiques. Ainsi, par rapport aux
espérances du début de la transition et aux attentes des populations, l'écart apparaît
important dans tous les domaines. Mais l'auteur en cible trois : la croissance, ses effets sur
l'amélioration du niveau de vie, et les échanges extérieurs En somme, l'insertion de ces
pays dans l'économie mondiale. En commençant par souligner qu'après dix ans, le bilan de
la transition dans ces pays est bien modeste et les résultats atteints très peu réjouissants.
L'auteur passe d'abord en revue les performances en matière de croissance des pays en
transition de l'Europe de l'Est et de la CEI, puis essaie de mettre en rapport et en relation
ces performances avec les modalités d'insertion des pays considérés dans les échanges
internationaux.
Enfin, dans une troisième phase, il rapproche ces problèmes, du faible dynamisme de
l'innovation généré par l'inefficacité d'abord, puis l'effondrement de l'activité scientifique et
technique et donc tout ce qui a trait à la recherche développement.
Au terme d'une contribution étayée par des données statistiques et empiriques mais
également par des éléments théoriques pertinents, l'auteur conclue en affirmant :
« … la croissance des économies en transition est contrainte par leur incapacité à
offrir sur le marché mondial les produits qui bénéficient d'une demande dynamique.
Cette incapacité résulte des lenteurs de la transition microéconomique dans ces
pays. La dimension macroéconomique de la transition a été largement privilégiée
jusqu’ici et elle a eu des conséquences néfastes sur l'investissement ou la recherchedéveloppement ».
1
2
) cf. Banque Mondiale, Rapport Transition the first ten years 2000.
) HAUDEVILLE Bernard, (2003), "Lenteur de croissance et difficultés d'insertion des économies en
transition d'Europe de l'Est et de la CEI dans l'économie mondiale", Région et Développement, n° 18,
pp. 31-51.
171
172
Pour Haudeville, cette donnée restreint les possibilités d'insertion des économies en
transition dans l'économie mondiale. Ces pays n'ont en fait le choix qu'entre deux modes
d'insertion.
- Le premier s'appuie sur la mise à niveau de l'appareil de production en recourant aux
investissements directs étrangers (IDE) qui amènent capitaux, technologie et méthodes de
gestion. Ce mode, adopté notamment par la Hongrie, a conduit, selon l'auteur, à une
satellisation de l'économie et qu'il désigne d'ailleurs : insertion par satellisation.
- Le second mode repose sur les activités intensives en ressources naturelles pour
lesquelles existent des capacités de production importantes en raison du mode de
développement antérieur. Ceci est caractéristique des économies de Russie, Pologne,
Bulgarie, Roumanie. Paradoxalement, l'économie mondiale valide les spécialisations
héritées du mode d'industrialisation socialiste en poussant ces pays dans un enfermement
les cantonnant dans ce que l'auteur désigne par spécialisations régressives et qui sont, selon
lui, fortement contraintes par la compétitivité prix rendant impossible l'augmentation
progressive des valeurs ajoutées par unité de travail donc des salaires et des niveaux de
vie.
Haudeville termine son article en soutenant que « tous les pays en transition examinés
combinent dans des proportions variables les deux modes d'insertion qui ont été
identifiés. Comme ni l'insertion par satellisation ni l'insertion par spécialisation
régressive ne paraissent porteuses de perspectives de développement brillantes, il
y a lieu de s'inquiéter sur l'avenir à moyen et long terme des économies en
transition ».
N'est-ce pas cela qui a fait dire à Vaclav Havel (Président de la République Tchèque de
1993 à 2003) en 1991 :
« Jusqu'à récemment, le monde était divisé en premier, second et Tiers-monde. Le
second monde est en train de perdre sa substance. Par l'état de son économie, par le
type de problèmes nationaux et sociaux qui s'y posent, il ressemble bien souvent au
Tiers-monde » (1).
Et à Marie Lavigne d'enchaîner dans le même ouvrage : « En 1990, les pays de l'Est se
voient dans le regard de l'Ouest comme une fraction sui generis du Tiers-monde ».
Nous reviendrons sur ces différents aspects un peu plus loin quand il s'agira d'évoquer les
perspectives qui s'ouvrent devant les pays qui ont entamé la transition.
1
) Cité par LAVIGNE Marie, (1992), L'Europe de l'Est. Du Plan au marché, Ed. Liris, 192 p.
172
173
Par ailleurs, pour Campos et Coricelli (1), les pays qui se sont engagés dans ce processus de
transformation ont choisi différentes voies et ont connu des évolutions distinctes mais les
effets immédiats de la transition ont été les mêmes pour l'ensemble des pays. Enumérés par
ces auteurs dans ce qu'ils ont appelé les faits stylisés de la transition, nous en citerons les
plus déterminants et qui sont :
- Une diminution appréciable et conséquente du niveau de bien-être de la population.
- Une pénurie de capital due à l'absence d'un marché du crédit et à la faiblesse des
investissements directs étrangers (IDE).
- Une inadéquation entre l'offre et la demande sur le marché du travail, ce qui génère
un chômage additionnel.
- L'effondrement du Conseil d'assistance économique mutuelle (CAEM) ou
COMECON et la difficile réorientation du commerce vers les pays industrialisés.
- L'extinction et la disparition des structures socialistes n'ont pas été suivies par
l'émergence d'institutions adéquates et nécessaires pour le bon fonctionnement de
l'économie de marché.
La pratique du processus de transition ou de ce que Thomas Kuhn a désigné de paradigme
standard de la transition (2) a connu des trajectoires différentes, et une grande diversité de
réponses a été apportée par les économies en transition aux prescriptions et préconisations
du PST.
La transposition du modèle capitaliste proposé s'est heurtée à des oppositions et des
résistances parfois farouches. Le paradigme des institutions monétaires et financières
internationales n'a pu aller au terme de sa pratique ni les principales réformes se concrétiser
sur le terrain.
Les principaux résultats économiques ont été d'une grande diversité même quand les
modalités d'application ont été à peu près similaires. Ceci apparaît encore plus quand on
considère certains pays de l'Asie de l'Est : Chine, Cambodge, Laos, Vietnam, tel qu'il
apparaît dans le tableau qui suit :
1
2
) CAMPOS et CORICELLI, op. cit.
) KUHN Thomas, (1970-1983), La structure des révolutions scientifiques, trad. Fr. 1983 de The structure of
Scientific Revolutions, 1970, Paris, Ed. Flammarion.
173
174
Tableau N° 9 : Principaux résultats économiques par pays après une décennie de transition
Croissance
Crise dépressive de l'Etat
(Europe centrale)
(ex-Union soviétique)
Gradualisme avec forte croissance (Asie,
Chine, Vietnam)
Dépression initiale d'environ trois ans
Dépression prolongée
Croissance forte et
puis reprise d'une croissance
(réduction cumulative du
durable
fragile mais durable
PIB d'environ 50%)
Accroissement initial rapide,
Faible chômage déclaré (mais niveau
Chômage
stabilisation à un niveau proche des
réel plus élevé : 10-15 % et croissant
Inflation
Forte flambée initiale des prix, suivie de
Tendances
macro
Social-libéralisme eurocentré
économiques
Niveau réel élevé
niveaux "européens"
Méga-inflation prolongée, tombant
Tendances inflationnistes
taux d'inflation en baisse, mais
ensuite à des niveaux instables,
dans une fourchette moyenne
encore relativement élevé
Rôle important de l'économie de troc
Ouverture à l'économie
Réorientation rapide du commerce en
Echanges extérieurs fortement
Ouverture graduelle mais intensive.
internationale
direction de l'Ouest (essentiellement l'UE)
influencés par la dépression.
Forte expansion du commerce
IED importants dans le secteur
Faible niveau d'IED, concentrés
extérieur
manufacturier, mais concentrés dans
dans le secteur de l'énergie
Niveau élevé d'IED dans le secteur
les pays avancés
Inégalité, pauvreté
manufacturier
Fort accroissement de l'inégalité et de la
Explosion de l'inégalité,
Aggravation de l'inégalité,
pauvreté au début de la transformation
niveau élevé de pauvreté
réduction de la pauvreté absolue
puis recul relatif
Tendances
Démographie
sociales
Recul de la fécondité, accroissement de
Recul de la fécondité, accroissement
la morbidité (et détérioration de l'indice
de la morbidité, accroissement brutal
Amélioration de l'indice
du développement humain
de la mortalité, recul de l'espérance de
du développement
(IDH) dans la plupart des cas.
vie, détérioration de l'indice de
humain (IDH)
développement humain (IDH)
Protection sociale des
Socialisée (externalisée par rapport aux
salariés
entreprises). Niveau de protection élevé
les grandes entreprises.
externalisation graduelle.
mais décroissant
Faible niveau de protection
Faible niveau de protection
Relation entre les élites
Différenciation
politiques et économiques
Encore partiellement internalisée dans Internalisée dans les grandes entreprises
Importants
Chevauchements,
chevauchements
différenciation partielle
Source : Fonds Monétaire International
Echelle de 1 (absence totale de libéralisation) à 4.5 (économies occcidentales)
Cette échelle de 1 à 4.5 élaborée par la Banque Européenne de Reconstruction et de
Développement (BERD) mesure le degré d'avancement global de chaque pays par rapport
à des indicateurs de transition dont notamment la part du secteur privé dans le PIB, la
libération des prix, la réforme des institutions bancaires et financières, ce qui représente en
fait la synthèse du tableau précédent N° ….
Le tableau ci-dessous démontre que tous les pays qui ont opté pour le programme de
réformes du paradigme standard de la transition mis en œuvre au travers de la
conditionnalité du FMI, ont connu un niveau d'inflation moyen élevé associé à une chute
174
175
plus forte de la production, ce que certains auteurs ont désigné par "récession
transitionnelle".
Certains pays de l'Asie de l'Est (Laos, Cambodge, Vietnam et Chine notamment) qui ont
mis en pratique leur propre programme de transition vers l'économie de marché, ont obtenu
des résultats meilleurs aussi bien en terme d'inflation qu'en terme de croissance
économique.
Tentant d'expliquer cette diversité, Julien Vercueil – dans le cadre d'une intervention
présentée lors d'une journée d'études intitulée "Le capitalisme sans limites" – essaie
d'indiquer les lignes le long desquelles une analyse peut être menée et distingue ainsi
quatre domaines essentiels :
● Le premier domaine se rapporte à la vision indifférenciée qu'avait le programme
standard de transition pour des économies en transition qui ne présentaient pas les mêmes
caractéristiques au début du processus. Des caractéristiques fondamentales et des
singularités essentielles différencient des pays comme la Hongrie, la Yougoslavie, la
Tchécoslovaquie, l'économie soviétique ou la Chine.
● La deuxième ligne de démarcation se rapporte à la perméabilité des directions politiques
des différents pays engagés dans la transition à l'économie de marché aux
recommandations et préconisations standard et à la mise en œuvre du PST. A ce niveau, il
y a eu de bons et de mauvais élèves.
● Le troisième niveau d'analyse est le fait de la différence d'intensité des chocs subis au
cours des processus de transformation par les différents pays et notamment après la
dissolution du Conseil d'Assistance Economique Mutuelles (CAEM) en 1990. Mais
également la montée du séparatisme de certaines républiques de la Fédération de Russie ou
carrément des partitions politique complètes ; pacifique comme en Tchécoslovaquie ; ou
conflictuelle et meurtrière comme en Yougoslavie.
Enfin, par rapport à ce niveau d'analyse, il ne faut pas omettre d'évoquer les effets de la
crise asiatique en 1997 sur les pays en transition et la défiance des marchés financiers
envers les économies émergentes.
● Enfin le quatrième élément se rapporte à l'influence des institutions sur le comportement
des agents économiques. Ce qui saute aux yeux à la lecture des trajectoires nationales de
175
176
transition, c'est le poids et l'importance de l'interaction entre les différents niveaux
d'institutions. Les institutions, ici, sont considérées comme des dispositifs collectifs de
production de règles et de comportements. Les institutions formelles mises en place sous la
responsabilité du FMI (Fonds Monétaire International) n'ont presque jamais "mordu" du
fait de ce qui est appelé par les spécialistes de la transitologie, la "Path dependance" ou
"l'effet du sentier" ou la "dépendance du sentier", qui signifie que l'héritage des institutions
et des modes de comportement socialistes est encore présent dans la plupart des sociétés et
il continuera d'en être ainsi pendant encore longtemps.
Tout ceci a certainement pu constituer écueils et obstacles dans le déroulement du
processus de transformation d'une économie planifiée en économie de marché ; transition
dont nous allons dévoiler les surprises avant de lever tant soit peu le voile sur les
perspectives.
Nous ne saurions terminer ce premier point sur l'évolution et les difficultés de la
transition,sans présenter le tableau n° 10, comparant des trajectoires stylisées de la
première décennie de la transformation post socialiste. Tableau que nous devons à Bernard
Chavance (2003), "The Historical Conflict of Socialism and Capitalism and the PostSocialist Transformation", in John Toye ed., Trade and Development Directions for the
21st Century , Cheltenham, Edward Elgar, 2003.
176
177
Tableau n° 10 : Comparaison des trajectoires stylisées de la première décennie de la transformation post socialiste.
Social-libéralisme eurocentré
Crise dépressive de l'Etat
Mode de désagrégation du
socle institutionnel (sortie
du socialisme)
(Europe centrale)
Rupture brutale
(ex-Union soviétique)
Rupture brutale
(destruction du pilier politique)
(destruction du pilier politique)
Evolution politique
Consolidation démocratique, coalitions
Démocratie en trompe l'oeil
Le politique et
successives
Gradualisme avec forte croissance (Asie,
Chine, Vietnam)
Changement graduel (érosion du pilier de
la propriété, assouplissement
idéologique
Régime autoritaire (parti unique)
avec des éléments de “pluralisation”
l'Etat
informelle
Légitimité de l'Etat
Plutôt forte
Faible
Plutôt forte
Capacité administrative
Plutôt forte
Faible
Plutôt forte
En progression, mais
Forte
Importante
Très forte, tendance à la fragmentation
Forte, mais pas de fragmentation
Changement de grande ampleur et
rapide, règles lâches, très instables
De grande ampleur mais graduel, règles
plus ou moins lâches
et fiscale de l'Etat
Corruption, criminalité
encore limitée
Différenciation régionale
Limitée (pays de petite dimension)
Changement institutionnel Changement de grande ampleur et rapide,
règles plutôt strictes mais instables
(nouvelles règles
mais formalisme limité
formelles, législation)
Changements
Privatisation de
Plutôt rapide,
Rapide, très faible
Graduelle, pas de "grande
institutionnels et
l'économie (privatisation
relativement légitime
légitimité
privatisation" des actifs
organisationnels
des actifs de l'Etat,
de l'Etat
extension des nouvelles
entreprises privées)
Emergence de nouvelles
Formes multiples : appropriation du
Appropriation du capital
Extension considérable de formes de
formes de propriété
capital par des initiés, fonds
par des initiés, groupes
propriété "non étatique" mais pas
d'investissements, banques propriétés
financiers-industriels
strictement privée, distinction floue
d'Etat, Nombreuses relations de propriété
entre propriété privée et publique
propriété croisée, droits de propriété flous
Changement
Forte expansion des PME privées
Expansion limitée des PME privées,
PME, lente restructuration des
organisationnel
privées (souvent de micro-entreprises)
lente restructuration des
anciennes entreprises d'Etat
restructuration des anciennes
anciennes entreprises d'Etat
entreprises d'Etat
Réseaux
Remodelés et transformés dans le
Résilients ; rôle renforcé de mécanisme
Remodelés, mais rôle important dans les
nouvel environnement
de coordination
formes capitalistes émergentes
177
178
Social-libéralisme eurocentré
Croissance
Tendances
macro
Chômage
Crise dépressive de l'Etat
(Europe centrale)
(ex-Union soviétique)
Gradualisme avec forte croissance (Asie,
Chine, Vietnam)
Dépression initiale d'environ trois ans
Dépression prolongée
Croissance forte et
puis reprise d'une croissance
(réduction cumulative du
durable
fragile mais durable
PIB d'environ 50%)
Accroissement initial rapide,
Faible chômage déclaré (mais niveau
stabilisation à un niveau proche des
réel plus élevé : 10-15 % et croissant
économiques
Niveau réel élevé
niveaux "européens"
Inflation
Forte flambée initiale des prix, suivie de
Méga-inflation prolongée, tombant
Tendances inflationnistes
taux d'inflation en baisse, mais
ensuite à des niveaux instables,
dans une fourchette moyenne
encore relativement élevé
Rôle important de l'économie de troc
Ouverture à l'économie
Réorientation rapide du commerce en
Echanges extérieurs fortement
Ouverture graduelle mais intensive.
internationale
direction de l'Ouest (essentiellement l'UE)
influencés par la dépression.
Forte expansion du commerce
IED importants dans le secteur
Faible niveau d'IED, concentrés
extérieur
manufacturier, mais concentrés dans
dans le secteur de l'énergie
Niveau élevé d'IED dans le secteur
les pays avancés
Inégalité, pauvreté
manufacturier
Fort accroissement de l'inégalité et de la
Explosion de l'inégalité,
Aggravation de l'inégalité,
pauvreté au début de la transformation
niveau élevé de pauvreté
réduction de la pauvreté absolue
puis recul relatif
Tendances
Démographie
sociales
Recul de la fécondité, accroissement de
Recul de la fécondité, accroissement
la morbidité (et détérioration de l'indice
de la morbidité, accroissement brutal
Amélioration de l'indice
du développement humain
de la mortalité, recul de l'espérance de
du développement
(IDH) dans la plupart des cas.
vie, détérioration de l'indice de
humain (IDH)
Protection sociale des
Socialisée (externalisée par rapport aux
Encore partiellement internalisée dans
Internalisée dans les grandes entreprises
salariés
entreprises). Niveau de protection élevé
les grandes entreprises.
externalisation graduelle.
mais décroissant
Faible niveau de protection
Faible niveau de protection
Différenciation
Importants
Chevauchements,
chevauchements
différenciation partielle
développement humain (IDH)
Relation entre les élites
politiques et économiques
IDH : Indicateur du développement humain (PNUD)
EA ; Entreprises d'Etat
IDE ; Investissement Direct Etranger.
178
179
2- Surprises et perspectives de la transition
Le changement de système a constitué un processus de transformation extraordinaire et de
grande envergure qui a présenté au fur et à mesure de son évolution et de son déroulement
des surprises diverses.
La plupart des spécialistes et des contributeurs sur la question de la transition à l'économie
de marché, dont W. Andreff (1), en énumèrent quatre : la récession transformationnelle, le
chômage transitionnel, la démonétisation de l'économie et l'enracinement des managers.
La première surprise, et qui a été certainement la plus importante à nos yeux, fut celle que
Janos Kornaï (2) a appelée la récession transformationnelle. L'effondrement de la
production et donc la chute de l'offre et de l'output ont constitué une tendance générale
dans tous les pays en transition. L'effondrement industriel de l'Allemagne de l'Est a été
remarquable et ce malgré un financement budgétaire considérable et prolongé de la part de
l'Allemagne de l'Ouest.
Les pays d'Europe centrale et orientale (PECO) ont connu une chute appréciable de leur
PIB qui l'a réduit en quatre ans à 79% de son niveau de 1989.
La chute de la production a été beaucoup plus marquée et a duré plus longtemps dans les
Etats baltes et les pays de la CEI où le PIB a chuté de 50% de son niveau initial.
La chute de la production a été à contre-courant des convictions de l'analyse standard de la
transition (PST) qui pensait que la libéralisation et la privatisation entraîneraient la
réallocation des ressources et l'amélioration de l'efficacité productive. L'explication de
cette récession demeure un sujet de polémique entre économistes ; trois analyses sont en
confrontation pour expliquer ce phénomène.
● La première analyse ramène la chute de l'output à l'effondrement de la demande globale.
De tendance post-keynésienne, cette analyse impute la responsabilité de la récession à la
thérapie de choc.
● La deuxième explication situe la cause de l'effondrement de la production du côté de
l'offre. Etant pratiquement instantanés, les changements de structure de la demande ont
rencontré à court terme une rigidité de l'offre et une faible mobilité des ressources,
1
2
) ANDREFF, Wladimir (2003), "Le cinquième élargissement européen marque-t-il la fin de la
transformation économique post-socialiste ?", Reflets et Perspectives XLII, 2003/3.
) KORNAI Janos, "Transformational Recession. The Main Causes", Journal of Comparative Economics,
pp. 39-63.
179
180
entraînant une chute immédiate de la production. La rigidité de l'offre est à l'origine de sa
contraction.
Par ailleurs, dans le cadre d'une politique monétaire restrictive et donc l'élévation des taux
d'intérêt ; les entreprises ont réduit leur appel au crédit et des banques peu flexibles ont
refusé les financements d'intrants.
● Enfin, pour la troisième approche analytique, la chute importante du PIB serait induite
par le changement systémique en cours dans les économies en transition et donc constitue
pratiquement un processus objectif.
Pour L. Balcerowicz (1); l'héritage légué par la planification et sa crise sont les origines
structurelles de la dépression, une fois l'économie ouverte à la concurrence et au marché.
La généralisation de la récession à tous les pays en transition nous amène à interpréter
celle-ci comme un processus rationnel, utile, voire désirable dès lors qu'il peut induire la
fermeture d'entreprises et le déclin des branches industrielles produisant des valeurs
ajoutées négatives donc non viables au plan économique. N'est-ce pas là, en fait, ramener
la récession à une origine structurelle et systémique ?
Pour Kornaï (2), la récession transformationnelle est pour une large part imputée au
durcissement de la contrainte budgétaire imposée aux entreprises, provoquant une
adaptation en baisse de leur production.
Les réformes initiales de la période de transition, notamment celles prônées par la thérapie
de choc, ont entraîné la destruction rapide des institutions et des formes de coordination
économique existantes sans qu'elles soient immédiatement remplacées par de nouvelles de
nature à établir une coordination par le marché. L'absence de coordination apparaît donc
comme un facteur important de récession.
Diverses contributions, et dans le cadre de tentatives de modélisation de ce processus, en
sont arrivées à conclure que beaucoup de facteurs ont joué en même temps et ont eu des
effets conjugués sur les performances économiques de ces différentes économies.
● La deuxième surprise inhérente à la transition se rapporte au niveau de l'emploi, ce que
les spécialistes de la question ont désigné par "chômage transitionnel".
1
) BALCEROWICZ. L., (1995), Socialism, Capitalism, Transformation, Budapest, Central European
University Press.
2
) KORNAI, J., (1994), op. cit.
180
181
- Le premier constat est une forte baisse de l'emploi, intervenue dans la période initiale de
la transition, mais avec un décalage temporel évident par rapport à la chute de la
production. Les pertes d'emploi n'ont pas été proportionnelles à la variation du niveau de
l'activité économique et, de ce fait, le chômage comporte une constante transitionnelle.
- Le second constat est le maintien d'un important taux de chômage même après la reprise
économique avec des différences appréciables entre les pays.
Les pertes d'emploi générées par les restructurations d'entreprises ne peuvent en aucun cas
être résorbées par les nouvelles activités économiques créées dans le secteur privé. Cette
tendance a été désignée par T. Boeri (1) : chômage transitionnel.
Partant du constat empirique d'un taux très faible de sortie du chômage dans les économies
en transition et donc d'une montée du chômage de longue durée, pour Boeri : « le chômage
transitionnel a les caractéristiques d'un réservoir stagnant; une fois dans le réservoir, il
est très difficile d'en sortir ». Par ailleurs, pour ce dernier, l'ajustement du marché du
travail ne se réalise pas nécessairement par une transition de l'emploi au chômage et vice
versa. Les flux d'entrée au chômage sont étonnamment faibles et reflètent ainsi une vitesse
de restructuration plus lente que celle voulue par les réformateurs, mais les mouvements
de sortie du chômage sont encore plus faibles. Les données statistiques disponibles
recueillies par Boeri montrent que l'expansion rapide de l'emploi du secteur privé ne se fait
pas sur l'embauche des chômeurs mais sur des transferts directs d'emploi à emploi
(directement du secteur d'Etat vers le secteur privé sans transition par le chômage) ou bien
sur la base de nouveaux entrants dans le monde du travail.
Les chômeurs peu qualifiés sont peu ou pas réembauchés.
La reprise de la croissance ne peut éponger le réservoir stagnant de chômeurs.
● Le troisième imprévu se rapporte à la croissance des paiements sans monnaie et du nonpaiement qui se révèle être le paradoxe de la transition vers l'économie de marché. Une
véritable économie de troc et une démonétisation de l'économie sont développées et des
échanges sans monnaie, frauduleux et parfois criminels ont pris une ampleur considérable,
notamment en Russie, pour atteindre 70% du PIB en 1998. Les spécialistes de la transition
ont présenté différentes explications à cette tendance et nous citerons entre autres l'hyper1
) BOERI, T., (1994), "Transitional Unemployment", Economics of Transition, 2 (1), pp. 1-25.
181
182
inflation, une politique monétaire restrictive, une contrainte budgétaire insuffisante, des
défaillances institutionnelles diverses (secteur bancaire naissant et nouveau système fiscal).
La démonétisation s'explique également pour certains auteurs par l'imperfection des
marchés et l'inertie des relations interindustrielles et interentreprises.
● La quatrième et dernière surprise a trait au transfert de la propriété et donc aux
difficultés, retards et déviations du processus de privatisation.
Pour D. Labaronne (1), « la remise des actifs au personnel ou au management des
entreprises à des conditions privilégiées et la privatisation de masse basée sur la
distribution quasi gratuite de coupons de privatisation à toute la population, ont
transféré des blocs de contrôle sur le capital de l'entreprise aux managers. Ces
derniers ont eu aussi recours, sans aucun scrupule, à des comportements très actifs
légaux ou illégaux pour assurer la survie de la firme et surtout pour s'enraciner
dans leur position de pouvoir dans l'entreprise ».
Cette stratégie a d'ailleurs été qualifiée "d'enracinement des managers".
Par ailleurs, si la transition à l'économie de marché suppose plus ou moins déterminé son
point d'aboutissement et donc son achèvement, ce qui correspond en fait à une vision
téléologique du processus – ce qui à nos yeux demeure discutable voire même récusable -,
nous déduisons de ce qui précède et donc des surprises de la transition, comme le soutient
d'ailleurs W. Andreff :
« … une économie n'aura achevé sa période de transition vers l'économie de marché
que si et seulement si elle a réussi à mettre fin à la récession transformationnelle, au
chômage de transition, à la démonétisation et à l'enracinement des managers.
Objectifs atteints à des degrés variables et pas de façon irréversible au regard du
contexte politique, économique et social interne complexe et difficile de ces différents
pays (PECO, CEI, etc.) et de l'instabilité de l'environnement international » (2).
Ceci amène Andreff à envisager sous toute réserve l'achèvement de la transition au plus tôt
en 2020 pour les pays d'Europe centrale et orientale (PECO) les plus avancés et bien plus
tard pour les pays des Balkans et ceux de la Communauté des Etats Indépendants.
Achever la transition, pourquoi ? N'est-ce pas en fait un processus qui va aboutir à élargir
la "périphérie du capitalisme", concept cher à Samir Amine, et à justifier la préoccupation
de Vaclav Havel évoquée précédemment et qui reste d'une actualité certaine. Les pays en
transition se retrouvent confrontés à un dilemme à la limite de l'existentiel ; comment
1
) LABARONNE, D., (1998), "Les lenteurs de la privatisation en Europe de l'Est : une conséquence de la
stratégie d'enracinement des managers", Revue d'Economie Politique, N° 108 (5), pp. 672-689.
2
) ANDREFF, W., (2003), op. cit.
182
183
achever et faire aboutir le processus de transition à l'économie de marché tout en
s'intégrant de façon judicieuse, positive et avantageuse dans un environnement
international complexe, mondialisé et en crise, et éviter ainsi une Tiers-mondisation ?
Pour tenter de cerner cette problématique, nous nous réfèrerons à deux contributions, l'une
de Régis Chavigny (1) et l'autre de Jeffrey Sachs (2).
Pour Régis Savigny, en tentant une approche comparative des économies en transition et
des économies en développement, il entame son article par la problématique suivante :
« Assiste-t-on à une Tiers-mondisation des pays en transition ? »
Pour lui, cette question revêt plusieurs aspects aussi bien conjoncturels que structurels. La
crise économique, les politiques de stabilisation mises en place, ont généré une réduction
du niveau de vie des populations et accentué les inégalités dans ces économies. Par
ailleurs, le processus d'ajustement des structures s'est traduit par une désindustrialisation et
l'apparition d'un certain dualisme.
En procédant à la comparaison des processus de transition et de développement et de
l'assistance internationale, l'auteur relève justement un certain nombre de similitudes.
Chavigny commence par relever que la transition et le développement sont deux processus
qui peuvent s'étaler sur de nombreuses années mais qui restent soumis à des contingences
aussi bien internes qu'externes.
Les économies en transition comme celles en développement sont mixtes et duales par
nature. Toutes deux se caractérisent par la coexistence d'un secteur privé croissant et d'un
secteur d'Etat persistant, mais également de l'héritage du passé et d'institutions nouvelles.
Comme le développement, la transition revêt des aspects qualitatifs autant que quantitatifs,
ce sur quoi nous avons longuement insisté précédemment.
Parmi les nombreuses similitudes relevées par l'auteur entre les pays en transition et les
pays en développement, la première se rapporte à l'assistance technique occidentale aux
économies en transition qui s'est beaucoup appuyée sur l'expérience de celle fournie aux
pays en développement.
1
) CHAVIGNY, Régis, "Economies en transition et économies en développement : une comparaison", Revue
du Tiers-monde, année 1997, vol. 38, N° 152; pp. 727-751.
2
) SACHS Jeffrey, "La transition du socialisme au capitalisme", Conférence donnée au Centre de Recherche
pour le Développement international, juin 2001.
183
184
Les experts qui ont été derrière les politiques de stabilisation, ce qui a été désigné par
Thérapie de choc, se sont beaucoup inspirés des mesures de lutte contre l'hyperinflation
appliquées en Amérique latine et notamment en Argentine.
Conseiller économique de premier rang des gouvernements polonais puis russe durant la
transition, Jeffrey Sachs travaille toujours sur les questions de développement et de
transition au Mexique et dans des pays africains.
Même l'aide fournie par les institutions financières internationales aux économies en
transition, a été de même nature que celle accordée aux pays en développement et soumise
aux mêmes conditions, notamment la conditionnalité du Fonds Monétaire International.
Parallèlement à ces points communs, l'auteur exprime sa crainte d'un effet de concurrence
entre les pays en transition et les pays en développement en faveur des premiers cités pour
l'attribution de financements extérieurs, l'accès aux marchés occidentaux et l'attribution des
aides publiques.
Poursuivant son analyse, Chavigny met l'accent sur la dégradation des conditions de vie
des populations des économies en transition, les rapprochant inéluctablement des pays en
développement; Sur la base de la dégradation de différents paramètres : la baisse du revenu
moyen par habitant, la croissance des inégalités, un niveau de vie en net recul.
D'ailleurs l'indice de développement humain (IDH), indicateur synthétique obtenu comme
combinaison linéaire de quatre indices (espérance de vie à la naissance, taux
d'alphabétisation des adultes, moyenne du nombre d'années d'études et PIB par habitant
ajusté exprimé en parité de pouvoir d'achat) a en 1993 une valeur inférieure dans les pays
d'Europe de l'Est et la Communauté des Etats indépendants, comparativement aux pays
d'Amérique latine.
Pour situer le problème au plan des valeurs, l'IDH était de 0,84 en 1980 en Europe de l'Est
et en URSS, alors qu'à la même période, la moyenne mondiale était de 0;52 et l'indice pour
l'Amérique latine et les Caraïbes n'était que de 0,68.
En 1993, pour ces mêmes zones, l'IDH vaut respectivement 0,77-0,75 et 0,82 (les chiffres
proviennent du rapport PNUD 1996, tableau 3 de la page 29).
Par ailleurs, la récession transformationnelle a généré une relative désindustrialisation, un
dualisme des structures productives comme dans les pays en développement (dualisme
entre un secteur public dominant et un secteur privé naissant, dualisme entre les branches
bénéficiant d'investissements directs étrangers (IDE) et les activités dont la croissance
184
185
repose sur les seules ressources intérieures, et enfin dualisme entre les grandes et les petites
entreprises et entre les secteurs moderne et informel) ; dualismes pluriels que nous
retrouvons aussi bien dans les économies en transition que celles en développement.
Une fois l'exposé des similitudes entre ces deux types de pays terminé et étayé par des
arguments acceptables, Chavigny termine sa contribution en exposant leurs différences
essentielles. Pour lui, les économies en transition ne font ni partie du monde développé ni
des Etats en développement. Il fait sien le point de vue de J. Adda : « Le niveau
d'éducation, le potentiel scientifique et le stock de capital des économies anciennement
centralisées d'Europe de l'Est leur confère un statut qui n'est ni périphérique ni central » (1).
En définitive, les économies post socialistes en transition connaissent des situations variées
et différenciées et cette diversité offre des opportunités et des perspectives différentes selon
les pays. Les situations de la République Tchèque, la Pologne, la Hongrie, la Slovaquie, la
Slovénie, la Croatie ou l'Estonie, n'est pas et ne peut pas être la même que celle des pays de
la Communauté des Etats Indépendants, la Bulgarie ou la Roumanie.
Entre ces deux ensembles de pays, les écarts d'avant la transition post socialiste se sont
amplifiés du fait de trajectoires stylisées différentes mais également de l'impact de la
mondialisation, comme le soutient Jeffrey Sachs (dans une conférence donnée au Centre de
Recherche pour le développement international en juin 2001). Impact que nous
qualifierons quant à nous, de sélectif car la mondialisation n'a pas produit les fruits qu'elle
était censée produire dans tous les endroits.
Pour Sachs, les grandes entreprises manufacturières procèdent au transfert de leurs
technologies standardisées et à prédominance de main d'œuvre, vers différents pays
(Pologne, Slovaquie, Hongrie, République Tchèque). Le capital et la technologie par le
biais de l'investissement direct étranger (IDE) franchissent les frontières et s'installent dans
les lieux de production des pays à faible salaire. Et à défaut d'un réel boom économique, on
provoque une sorte de "croissance convergente", une croissance suffisamment rapide pour
réduire les écarts entre les pays en transition et l'Union Européenne en vue d'une éventuelle
intégration.
Si vous allez plus à l'Est c’est-à-dire la Moldavie, l'Ukraine, en somme la Communauté des
Etats Indépendants (CEI), vous n'y trouverez pas de développement économique. Mis à
1
) ADDA, J., (1996), La Mondialisation de l'économie, Ed. La Découverte, t. 2 (126 p), p. 57.
185
186
part quelques investissements en vue d'une production destinée au marché local (savon de
lessive, Coca, etc.); aucune grande entreprise manufacturière n'ira pour installer des
systèmes de production mondiale, comme cela est réalisé en Pologne ou en Chine par
exemple. Et c'est en fait comme cela que fonctionne la mondialisation, ce que nous avons
traité à la suite de Sachs mais en le complétant, "d'impact sélectif" de la mondialisation.
Processus reléguant certains pays en transition au rang des pays en développement et donc
à la périphérie du système capitaliste mondial pour longtemps encore.
In fine, « l'émergence, l'implantation et l'extension du capitalisme à de nouveaux
territoires n'a jamais été spontané, mais au contraire a toujours été problématique »,
comme tente de le montrer Julien Vercueil dans son article.
La transition à l'économie de marché a abouti dans tous les cas à la genèse de formations
sociales et économiques très diversifiées et très contrastées.
Les différentes expériences menées sur le terrain ont été riches d'enseignements et ont
montré que le capitalisme tend à se transformer en s'étendant à de nouveaux territoires. Les
transformations sont le fait d'ajustement chaque fois problématique devant les difficultés
que les sociétés rencontrent dans leur adaptation à ces transformation.
Peter King et Van Szeleny (cités par Pierre François) (1) distinguent, quant à eux, trois
processus de transition.
● Le premier, le "capitalisme par le bas", a été pratiqué en Chine et a consisté en la
création d'un secteur marchand et privé qui s'est constitué à l'ombre de l'économie
socialiste redistributive en s'appuyant sur une classe capitaliste dynamique et entreprenante
issue, à l'origine, du secteur non planifié de l'économie. Ce secteur se situe en fait à la
limite de l'informel.
Ce type de capitalisme institue un système de marchés intégrés caractérisés par un
dualisme. Présence de firmes de petite taille créées dans un cadre domestique et familial, à
côté de très grandes sociétés d'Etat, ce qui est également traité de "capitalisme hybride".
● Le second processus, désigné "capitalisme par le haut", s'est développé en Russie où les
élites du Parti-Etat ou Nomenklatura, ont projeté de transformer l'économie redistributive
socialiste suivant une feuille de route néolibérale. La Nomenklatura se pose comme une
1
) cf. wifeo.com/documents/transitions_capitalistes.pdf, le 27 mai 2010
186
187
alternative dans la constitution et l'émergence d'une classe capitaliste ou nouvelle grande
bourgeoisie.
Le capitalisme qui se construit sur la base de népotisme et de clientélisme a même été
traité, dans certaines situations spécifiques, de façon péjorative, de "capitalisme des
copains".
Les institutions redistributives initiales sont détruites et la nouvelle logique économique est
inscrite simultanément dans des relations marchandes, d'une part, et des logiques
redistributives, d'autre part.
● Enfin la troisième et dernière variante, qualifiée de "capitalisme par l'extérieur" a
concerné notamment la Hongrie. Là, les élites qui ont adopté le processus de
transformation des économies socialistes sur la base toujours d'une feuille de route
néolibérale, ont refusé à la Nomenklatura la prise en charge du processus en s'appuyant
plutôt sur l'investissement étranger et la coopération avec les multinationales.
Ce qui a permis la création et le développement des institutions capitalistes et l'intégration
au capitalisme mondial. Là, il s'agit plutôt d'un "capitalisme libéral" de tendance anglosaxonne. Mais depuis 2005, les choses ont beaucoup évolué notamment pour la Russie où
l’Etat contrôlait en 2010 entre 45% et 50% de l'industrie. On se situerait par ces chiffres au
niveau de la France et de l'Italie dans les années 1960 à 1980, ce qui fait dire à Jacques
Sapir :
« La proximité entre le modèle étatique russe" actuel et celui de "l'Etat
développeur" au Japon ou en Corée dans les années 1950 à 1970, et aussi
indubitable. Le modèle économique qui se dessine aujourd’hui en Russie peut aussi
se comprendre comme étant le produit d'une réaction à la fois profonde et
diversifiée aux désordres des années 1990 et à leurs conséquences… Il s'apparente
à bien des égards à un croisement entre les modèles de "l’Etat développeur que l'on
a connu au Japon, en Corée du Sud et à Taiwan, et aux modèles français et italien
des années 1950 à 1980 » (1).
Néanmoins, R. Boyer (2) estimait déjà en 1993 que le modèle asiatique peut être mis en
apport avec le cs russe où la grande entreprise joue un rôle central dans l'économie.
Néanmoins, si les groupes industriels et financiers russes présentent un bon nombre de
points communs au plan organisationnel avec les grands groupes asiatiques, certains
1
2
) SAPIR Jacques, (2012), op. cit. p. 228.
) BOYER, R., (1993); "La grande transformation de l'Europe de l'Est. Une lecture régulationniste",
Document de travail CEPREMAP, N° 9319, mars 1993.
187
188
éléments institutionnels essentiels tels que la culture d'entreprise ou le management "à la
japonaise" font défaut. Et c'est pour cela que les différentes expériences de transition à
l'économie de marché et particulièrement en Russie demeureront encore pendant
longtemps des terrains d'investigation d'une grande richesse et des champs de réflexion
fructueux.
La diversité du capitalisme est aujourd’hui reconnue par de nombreux auteurs et
contributeurs. Le capitalisme est pluriel et sur la base d'un certain nombre de critères
(caractéristiques du système financier, formes de propriété des moyens de production, Etat
v/ marché, caractéristiques du rapport salarial, spécialisation internationale, etc.), tous les
travaux ont pu identifier quelques grandes formes contemporaines de capitalisme
(capitalismes anglo-saxon, étatique, social démocratie, rhénan, auxquelles nous pouvons
ajouter le capitalisme Est-asiatique).
L'idée d'une certaine affinité pour le capitalisme étatique des pays du Sud de l'Europe
occidentale (France, Italie, Espagne) fait consensus aussi bien dans les pays en transition
que chez les nombreux auteurs spécialistes de la question. Ceci vient du fait que
l'intervention de l’Etat dans l'activité économique a toujours été importante en Europe de
l'Est notamment, et ce pour un certain nombre de raisons, au moins quatre, qu'énumère et
pose Eric Magnin dans un article (1).
- Premièrement, l’Etat reste le principal régulateur de l'activité économique en Europe
centrale.
- Deuxièmement, l'importance de l'économie informelle dans les pays d'Europe centrale
(entre 15 et 30% du PIB selon les pays). Ceci est caractéristique du poids de l’Etat,
notamment dans le cadre du régime de redistribution (pression fiscale et protection
sociale élevées).
- Troisièmement, l'attachement des populations aux valeurs traditionnelles socialistes et
post socialistes, particulièrement au travers de la protection que leur offre un Etat
providence.
- Enfin quatrièmement, l’Etat demeure un acteur essentiel des négociations collectives
entre représentants des intérêts sociaux.
1
) MAGNIN Eric, (1999), "La contribution des économies post-socialistes à la diversité du capitalisme", in
Capitalisme et socialisme en perspectives. Evolution et transformation des systèmes économiques,
Paris, Ed. La Découverte.
188
189
Pour Magnin, le capitalisme anglo-saxon, si cher aux organisations monétaires et
financières internationales (Fonds Monétaire International et Banque Mondiale) et le
modèle rhénan ou germano-nippon retenu par Albert Michel (1) ne constituent plus les
seules alternatives pour les pays en transition.
L'autre perspective demeure, bien sûr, un capitalisme étatique doté et doué d'une flexibilité
lui permettant d'éviter des dérives dangereuses. Mais est-ce que cette flexibilité est
vraiment possible et accessible ?
De la synthèse de ces pratiques et contradictions peut émerger un capitalisme hybride et
inédit pour ces économies, confirme l'auteur.
Bernard Chavance (2), pour sa part, préconise pour les économies post-socialistes, un
nouveau modèle d'économie mixte et sociale de marché qui pourrait éventuellement
émerger à l'Est et favoriser une évolution positive de la construction européenne.
Mohamed-Nejad Ramine (3) soutient, quant à lui, que les situations des économies postsocialistes sont très contrastées. Pour certains pays, la rupture avec le socialisme semble
réelle et les rivages du capitalisme ne sont plus bien loin. Alors que pour d'autres, la
confusion des situations en a fait des systèmes économiques distincts à la fois du
capitalisme et du socialisme. Les formes de capitalisme à adopter dans les pays en
transition, les stratégies d'implantation et les différentes formes que devra revêtir l’Etat
dans ses manifestations et ses pratiques continueront de susciter pour longtemps encore
débats, polémiques et controverses entre spécialistes de différentes disciplines de sciences
sociales (économie, politologie, sociologie notamment).
Tous les obstacles qui s'opposent au déroulement et à l'aboutissement des processus de
transition à l'économie de marché seront surmontés grâce à des arrangements
institutionnels qui donneront au capitalisme ses spécificités.
L'idée d'un modèle unique standard véhiculé et propagé par le Consensus de Washington
s'est retrouvée ainsi remise en question dans des économies que l'histoire et la géographie
ont différenciées dans beaucoup de leurs aspects essentiels. N'en déplaise aux partisans
1
) ALBERT Michel, (1991), Capitalisme contre capitalisme, Ed. Seuil, coll. L'Histoire immédiate.
) CHAVANCE Bernard, (1990), op. cit.
3
) RAMINE Mohamed-Nejad, (1999), "Approche de la transition et nature des économies post socialistes",
Revue d'Etudes comparatives Est-Ouest, Vol. 30, N° 2-3, Les économies post socialistes, une
décennie de transformation, pp. 11-59.
2
189
190
fanatiques de la mondialisation et l'ultra libéralisme. Dans ce sens, Mathilde Maurel (1)
conclut ainsi son article : « Ce ne sont pas les institutions qui détermineraient le succès des
réformes mais l'héritage historique et géographique ».
La théorie standard a été incapable de prendre en charge les aspects théoriques et pratiques
de la transition. Les institutions et les règles qui en découlent avaient un rôle important à
jouer. Fernand Braudel (2), dans son analyse historique du capitalisme, le confirme : «En
fait, je crois aux vertus et à l'importance d'une économie de marché, mais je ne crois pas
en son règne exclusif ».
Tout ceci n'est pas dû au fait, comme le dit Bernard Chavance ( 3) que « l'économie est une
discipline qui entretient un lien spécifique avec le politique" et les jeux de pouvoir ;
en outre son mainstream s'est délibérément coupé des autres sciences sociales il y a
près d'un siècle ».
Est-il aisé d'inculquer à des peuples marqués par des dizaines d'années de mode de vie
collectiviste, la mentalité capitaliste ? Pour J-F. Bayard (4), celle-ci ne se crée pas avec une
politique économique mais avec un imaginaire social partagé par l'ensemble des acteurs
qui nécessite du temps et des actions en profondeur.
En évoquant la réinvention du capitalisme, il déplore le fait que les gouvernements se
pressent de mettre en place l'économie de marché au lieu de s'appliquer à fonder les bases
de sa formation. De trop nombreux gouvernements ont en effet négligé le facteur culturel
dans la transplantation des nouvelles institutions, ce qui a occulté toute réflexion sur les
méthodes de reconstruction.
Le marché nécessitant des institutions et une culture des participants propice à la prise de
décision, il est illusoire de croire en la construction spontanée d'un marché autorégulateur
qui, au contraire, aboutit à un capitalisme exacerbé aux effets pervers multiples.
1
) MAUREL Mathilde, (2006), "Héritages, réformes, institutions : un bilan de quinze années de transition",
Revue d'Etudes Comparées Est-Ouest, vol. 37, n° 1 : Institutions et démocratie, les leçons de quinze
années d'économie de transition.
2
) BRAUDEL Fernand, (1985-2000), La dynamique du capitalisme", 1ère éd. 1985, Paris, Ed. Arthaud ; rééd.
2000, Paris, Ed. Flammarion.
3
) CHAVANCE Bernard, (2004) "Les théories économiques à l'épreuve de la transformation post socialiste".
Texte publié dans FOREST Maxime et MINC Georges (dir.), Post Communisme ; les sciences
sociales à l'épreuve; Paris, Ed. L'Harmattan.
4
) BAYARD, Jean-François, (1994), La réinvention du capitalisme", Ed. Karthala, coll. Hommes et
Sociétés.
190
191
Que conclure, ne serait-ce que provisoirement pour ce chapitre quatre et par rapport à un
processus d'une telle ampleur qui a impliqué, concerné et même parfois malmené des
centaines de millions d'êtres humains depuis plus de deux décennies.
La transition à l'économie de marché va se poursuivre dans un contexte marqué par une
triple crise (crise économique et financière mondiale, crise de la mondialisation
néolibérale, crise de la dette publique en Europe) et par des bouleversements politiques
majeurs dans le monde arabe et en Afrique du Nord.
Janos Kornaï (1) soulève à la fin de son article un certain nombre de problématiques qui
peuvent constituer des pistes de réflexion pertinentes :
« Certes, la grande transformation a pris fin en Europe centrale et orientale.
Comment la transformation de la Chine et du Vietnam se poursuivra-t-elle ? Que
se passera-t-il à Cuba ? Comment la grande transformation va-t-elle s'opérer en
Irak sous occupation militaire étrangère ? Et en Iran ? Et dans les pays musulmans
? Chaque transformation est différente, toutes cependant comportent des éléments
communs et nous ne pouvons véritablement comprendre les propriétés uniques de
chaque pays que si nous le comparons aux autres. De ce point de vue, la
transitologie n'a nullement achevé sa mission. Elle n'a à vrai dire même pas
amorcé le travail de fond requis. Aussi ne me reste-t-il qu'à souhaiter que ce texte
suscite une étude attentive de la masse des connaissances accumulées sur le
sujet ».
Ce court paragraphe évoque l'étendue du problème de la transition et du travail qui reste à
mener, de même qu'il a balisé les champs d'investigation où il faut opérer et tout ceci en se
projetant au plan de la perspective et donc des objectifs à atteindre.
1
) KORNAI Janos, (2006), "La Grande transformation de l'Europe centrale et orientale : succès eet
désillusions", Revue d'Etudes Comparées Est-Ouest, vol. 37, N° 1, Institutions et démocratie, les
leçons de quinze années de transition, pp. 13-65.
191
192
CONCLUSION DE LA PREMIERE PARTIE
Conclure cette première partie ne va certainement pas être chose aisée au regard de la
masse des connaissances auxquelles nous avons fait appel pour présenter ces différents
systèmes ou types d'économie que nous désignerons aussi par "moments historiques et
théoriques spécifiques".
Au regard de l'étendue du problème, nous espérons ne pas nous être égaré en cours de
route et être allé à l'essentiel c’est-à-dire à l'exposé des spécificités de chaque moment en
relation avec la problématique de l’Etat. Omnipotent, omniscient et omniprésent, l’Etat
l'est et l'a toujours été dans les économies centralement planifiées où il est de toutes les
tâches, comme nous l'avons souligné.
Dans l'économie de marché où, décrié d'abord, il est rappelé au chevet d'un système
menacé dans ses fondements essentiels.
Enfin dans la transition de l'économie centralement planifiée à l'économie de marché,
même les ultra libéraux font de l'action de l’Etat la condition première de l'aboutissement
adéquat du processus.
L'une de nos conclusions majeures au terme de cette première partie, aura été de montrer
que le modèle néoclassique standard que nous avons également appelé "Théorie standard
ou paradigme standard de la transition" (PST) est devenu inopérant et qu'il présente des
défaillances et des limites théoriques et pratiques évidentes.
Pour cela, Roger Frydman (1) s'intéresse et traite du mouvement inverse, non d'absorption
de l'autre mais d'élargissement du champ initial.
Les récentes contributions constituent en fait des remises en cause partielles du modèle
originel, les développements ultérieurs pourraient aboutir à une refondation complète de la
théorie économique. Cette refondation ne pourra aboutir que dans le cadre du dépassement
du tracé strict qui veut faire de l'économie un champ particulier par rapport aux autres
domaines de la société.
N'a-t-il pas raison, Louis Basle, quand il dit :
« L'ordre humain est instable et pluriel, il faut s'y résigner. S'il y a de l'économique
arrogant, froid, impitoyable, s'il y a du marché calculateur, abstrait, c'est qu'il y a
1
) FRYDMAN Roger, (1992), "Le territoire de l'économiste, marché et société marchande", Revue
Economique, N° 1, janvier 1992, pp. 5-30.
192
193
du non économique, du non marché… Seule la pluralité des ordres permet un ordre
approximatif, instable, humain en somme » (1).
En fait, il peut être admis, à la lumière du contenu de nos chapitres deux et trois, que le
programme de la théorie économique relatif au concept d'économie de marché est loin
d'être achevé. Même en l'étant un jour, cela ne pourra être que dans le cadre d'un ordre
pluriel. Pour Michel de Vroey (2), « l'analyse a montré que la théorie économique est
encore loin d'être arrivée au terme de son programme de recherche investigant la viabilité
et l'efficience de l'économie de marché ».
Force est donc de reconnaître que sur ces questions centrales, nous ne sommes pas
tellement plus avancés qu'Adam Smith. On perçoit intuitivement que la concurrence joue
un rôle dynamique et stimulant, qu'elle détruit plus ou moins vite les rentes de situation et
oblige les acteurs à ne pas se reposer sur leurs lauriers. Mais il y a un fossé entre cette
perception intuitive qui est probablement juste, et les reconstructions théoriques raisonnées
par lesquelles les économistes pourraient la démontrer.
Tout se réduit en fait à un discours théorique dont le rapport au réel reste de tous les points
de vue, problématique.
En l'état actuel de la théorie économique, tous les discours qui peuvent être menés se
ramènent d'une façon ou d'une autre à de l'idéologie. Ceci devrait inciter les économistes et
particulièrement les technocrates à plus d'humilité, car tout ce dont ils disposent, dirait
Mark Blaug, « se ramène à une série compliquée de définitions ou de jugements de valeur
déguisés en règles scientifiques » (3).
Pour cela, les gouvernements, les responsables et les technocraties en charge des
économies en transition vers l'économie de marché doivent intégrer dans leurs
préoccupations théoriques et leurs positions doctrinales, l'apport des nouvelles théories,
notamment celle s'appuyant sur la dimension institutionnelle pouvant ainsi faire émerger la
prégnance des institutions. La transformation institutionnelle est le moyen par lequel les
économies intègrent les ruptures introduites dans leur fonctionnement. Le jeu complexe
des mutations et créations institutionnelles détermine, modifie et modèle les trajectoires
propres à chaque pays.
1
) BASLE Louis, (1992), "Le Marché", ARS Revue Inter universitaire des Sciences et Pratiqeus Sociales,
septembre 1992, N° 3, Editorial, p. 8.
2
) DE VROEY Michel, (1990), "S'il te plaît, dessine-moi un marché", Revue d'Economie Appliquée, t. XI III.
3
) BLAUG Mark, (1981), La pensée économique : Origine et Développement, OPU, 1981, pp. 06 et ss.
193
194
Prendre en considération l'impact et l'interaction des institutions dans l'économie permettra
de mieux comprendre la diversité des trajectoires de transition, mais aussi d'apprécier la
perpétuelle adaptation du capitalisme à des conditions changeantes.
Nous convions ces décideurs à la lecture ou à la relecture de l'ouvrage de M. Morishima ( 1)
où l'auteur impute tout comme Weber à des facteurs culturels et religieux l'accès du Japon
à la modernité, son ouverture au capitalisme industriel et son statut de guide de l'économie
mondiale.
Au regard de ces différents arguments, se laisser aller à tout dogmatisme peut se révéler
théoriquement insensé, politiquement condamnable et économiquement inefficace.
L'autre enjeu crucial,capital et déterminant de la transition demeurera l’Etat et pour
longtemps encore car à ce niveau se pose le problème de son devenir et de son rôle dans la
régulation de l'économie à côté du marché.
Les néolibéraux ont revendiqué au départ le "moins d'Etat" et ont fait du mythe de la
désétatisation une préoccupation permanente et majeure.
Position paradoxale, car au plan économique, ces mêmes "néo libéraux" confient à l’Etat
en tant que puissance publique, la mission d'assurer la stabilité macroéconomique par des
politiques budgétaires et monétaires rigoureuses. Cet Etat a également un rôle fondamental
dans la réalisation d'infrastructures, de même qu'il doit faire face à des besoins sociaux
énormes.
Tout ceci ne nécessite-t-il pas, en fait, un Etat fort et efficace ?
Nous voyons bien que la mesure du retrait de l’Etat reste problématique et que le
désengagement et la fin de "l’Etat providence" ne peut aucunement signifier dépérissement
car il y a risque de dérives graves pouvant compromettre tout effort de développement.
Pour Julien Vercueil (2), « l'histoire contrastée de la transition montre ainsi que le marché
n'est nulle part capable de s'auto-instituer. Les institutions publiques jouent un rôle
central dans le pilotage des réformes le concernant. Dans le cas de la transition, la
difficulté supplémentaire est que l’Etat est à la fois juge et partie du processus de
réformes. Que la légitimité de son action fasse défaut et le risque est grand de voir
se développer les conflits privés qui sont autant d'obstacles au développement
économique.»
1
2
) Morishima, M., (1987), Capitalisme et confucianisme, Paris, Ed. Flammarion.
) VERCUEIL Julien, (2002), Transition et ouverture de l'économie russe (1992-2002), Pour une économie
institutionnelle du changement, Paris, Ed. L'Harmattan.
194
195
Devant la complexité des problèmes de la transition à l'économie de marché et le rôle qui
est dévolu à l’Etat, une théorie reste à élaborer et ce afin de mettre fin à l'improvisation et
aux fluctuations entre le "moins d'Etat" et le "plus d'Etat" au gré des conjonctures et des
dominances théoriques. Ce à quoi nous allons nous atteler dans notre seconde partie où il
s'agira, à partir d'un enjeu théorique, de concevoir une perspective pour une vision
multidimensionnelle du concept d'ETAT.
195
DEUXIEME PARTIE
ÉTAT, MARCHE ET TRANSITION :
ENTRE TRILOGIE CONCEPTUELLE ET/OU
RÉALITES ANTAGONIQUES ET CONFLICTUELLES
197
INTRODUCTION
Etat, marché et transition constituent un ensemble ou une série de concepts formant une
unité logique voire même chronologique de par leurs objets spécifiques et leur contenu
théorique.
Rapporté au plan réel, ces trois concepts représentent un ensemble de réalités ou
d'entités inséparables et qui peuvent devenir, en fonction de contextes et de situations
donnés, antagoniques et conflictuels. Au-delà des débats politiques animés et nombreux,
des oppositions doctrinales théoriques et académiques, la théorie économique, la
science politique et les sciences sociales d'une façon générale, n'ont jamais pu dépasser
cette opposition.
Ces différents débats et polémiques ont conclu à la coexistence durable des failles du
marché et de celles de l’Etat, et aucun système ou procédure de coordination ne peut
prétendre à l'exclusivité dans l'organisation et la gestion optimales des économies
contemporaines. Ces aspects sont exposés dans la figure N° 2 (page suivante) de l'article
de Robert Boyer (1).
Une réflexion sur la supposée opposition entre le marché et l’Etat suscite des questions
et des problématiques diverses d'intérêt et de pertinence variables, et dont nous citons
certaines :
- "Une économie peut-elle se passer de l’Etat ?"
- "Assiste-t-on au retour de l’Etat au dépend du marché ?"
- "L'Etat et le marché se sont toujours opposés et continuent de le faire dans le cadre
d'un rapport de force fluctuant et changeant"
Cette opposition peut également se transposer au plan théorique sur le thème "Economie
néoclassique versus (v.s) théorie keynésienne. La crise économique et financière
mondiale repose également en des termes nouveaux cette antinomie, ce qui a signifié
pour certains la défaite du marché et le retour en force de l’Etat. Mais peut-on conclure
aussi vite et de manière aussi tranchée par rapport à des concepts, des processus ou des
réalités aussi complexes ?
1
) BOYER, Robert, (1998), "Etat, Marché et Développement, une nouvelle synthèse pour le XXIe
siècle", CEPREMAD, CNRS, EHESS, N° 9907, décembre 1998.
198
(tableau figure N° 2)
199
Parfois, dans certains discours qui ont pu paraître séduisants, les deux paires
antinomiques "marché / planification" ou "marché / Etat" ont été considérés comme
équivalentes et donc Etat et planification peuvent être considérés comme éléments d'une
même réalité. Ce qui n'est pas totalement faux car les formes de planification les plus
développées, les plus élaborées et les plus ambitieuses historiquement, ont été le fait
d'Etats c’est-à-dire d'institutions ou d'organisations bénéficiant du monopole de
l'exercice de la violence légitime sur un territoire donné, comme dirait Max Weber que
nous évoquerons un peu plus longuement plus loin.
Par définition, le marché est l'antithèse de la planification puisqu'il s'agit de l'espace où
se rencontrent une offre et une demande, de manière décentralisée c’est-à-dire sans que
quelqu’un n'ait besoin de faire lui-même des ajustements de prix pour coordonner l'offre
et la demande.
Par espace, il ne faut pas seulement entendre un lieu géographique mais plutôt un
ensemble de règles et de normes déterminant et délimitant ce qui est acceptable et
autorisé, et ce qui ne l'est pas, dans le cadre de transactions, de négociations et
d'activités de marchandage. Néanmoins, nous pouvons relever d'ores et déjà que
l'égalité ou l'équivalence Planification – Etat, ou l'assimilation de la planification à
l’Etat, comme nous venons de l'avancer, pose de nombreux problèmes théoriques et
pratiques.
D'abord, l’Etat ne peut avoir le monopole de la planification car il est admis depuis les
travaux de Ronald Coase exposés dans un article de 1937 (1), que toute organisation fait
de la planification. Ce qui l'amène d'ailleurs à faire la distinction entre coordination
marchande et coordination administrative ou hiérarchique.
Les différents apports de Coase ont été systématisés dans ce qui a été désigné par la
suite par Théorie des coûts de transaction, théorie qui s'impose en fait comme axe
important de la nouvelle économie institutionnelle. Ronald Coase est également célèbre
pour ses différents travaux non moins importants sur l'analyse économique du droit (2).
Mais il est juste de mentionner qu'à ce niveau d'analyse, une différence fondamentale
est à souligner : une organisation ne planifie en fait que sa propre activité alors que
1
) COASE, Ronald, (1937-1987), "La nature de la firme", Revue Française d'Economie, vol. II /1, 1987,
pp. 133-163 (première traduction de : The nature of the firm, 1937).
2
) COASE, Ronald, (2005), L'entreprise, le marché et le droit, Paris, Editions d'Organisation, coll. Ed.
Organisation, 15 septembre 2005, 245 p.
200
l’Etat ambitionne de planifier l'activité des agents qui lui sont extérieurs. En fait, il s'agit
là uniquement d'une différence de degré et non d'une différence de nature. Ceci
démontre une limite de complexité au-delà de laquelle réguler les activités dans un
cadre hiérarchique et par la contrainte administrative, peut s'avérer impossible sinon
moins efficace que d'autres alternatives.
Ceci constitue un argument de taille pour Friedrich Hayek ( 1) qui pense que l’Etat a
toute la légitimité pour recourir à des règles administratives qu'il appelle "Thésis", mais
uniquement pour gérer sa propre organisation. Mais au-delà de cette frontière, l’Etat
doit renoncer à toute tentative constructiviste et laisser de ce fait les interactions sociales
être régulées par les règles négatives ayant spontanément émergé, ce qu'il désigne
également par "Nomos". En fait, il semble bien qu'il y ait ici opposition entre marché et
Etat.
Par ailleurs Hayek, comme bon nombre d'auteurs ou de contributeurs néo
institutionnalistes, envisage le marché comme une institution. Ce qui signifie, comme le
soutient Daron Acemoglu (2) que le marché (free-Market) n'est pas un marché non
régulé (unregulated Market). Pour fonctionner, il lui faut pouvoir s'appuyer sur un
ensemble de règles constitutives, concept que nous retrouvons également chez le
philosophe John Searle (philosophe américain célèbre pour ses travaux sur la
philosophie du langage et la construction de la réalité sociale).
Une règle constitutive est une règle qui définit l'activité qu'elle régule. Elle s'oppose
d'ailleurs aux règles régulatives dont le contenu peut varier sans affecter la nature de
l'activité régulée.
Pour fonctionner, le marché a besoin aussi bien des règles constitutives que des règles
régulatives.
Deux règles sont nécessaires et suffisantes pour le fonctionnement et la pérennité de
l'économie de marché : les droits de propriété et la monnaie. En l'absence de ces deux
éléments, aucun marché ne peut exister.
A partir de là, il sera légitime de se questionner sur le processus de genèse et
d'émergence de ces règles, de même d'ailleurs que l’Etat en tant qu'institution. Toutes
1
) HAYEK? Friedrich, (1943), La Route de la servitude ou The Road to Serfdom, trad. G. Blumberg, Ed.
PUF, coll. Quadrige, 1993.
2
) ACEMOGLU, Daron, (2009), "Essai sur la crise financière", Rationalité Limitée, 09 janvier 2009.
201
ces institutions – marché, Etat, monnaie, droits de propriété – sont le produit d'un
processus évolutionnaire.
Néanmoins, controverses et polémiques continueront d'alimenter pour longtemps encore
les débats : les adversaires du monopole étatique concernant la monnaie soutiennent
qu'il s'agit là, en fait, d'un monopole qui est source d'inefficacité, et que la monnaie
devrait pouvoir se passer de l'emprise étatique. Pour d'autres au contraire, monnaie et
droits de propriété ne peuvent se concevoir et exister sans Etat.
Dans une perspective évolutionniste, le marché (c’est-à-dire les règles constitutives qui
le régulent) et l’Etat, sont tous les deux des produits spontanés de l'évolution. Ils se sont
développés simultanément et dans une dépendance réciproque, l'un ayant besoin de
l'autre. N'a-t-il pas un peu raison, Michel Henochsberg, quand il dit que « l’Etat et le
marché ne se sont jamais opposés si ce n'est dans l'imaginaire des discours
économiques et politiques largement contaminés par l'anti étatisme foncier de la pensée
libérale » (1) ?
Face à la crise économique et financière mondiale, la solution première aurait été
d'instaurer plus de réglementation et donc plus de régulation publique. Mais est-ce la
solution la plus adéquate car, pour certains, trop de réglementation peut s'avérer contre
productif.
Enfin si pour les ultra libéraux, le marché peut se suffire à lui-même et se passer ainsi
de toute régulation publique, on peut aussi prétendre que le marché ne peut aucunement
être la fin de l'histoire (n'en déplaise à Francis Fukuyama) et que de l'importance de ses
failles – comme nous avons essayé de le faire percevoir dans notre chapitre 3 –
émergera un autre mode d'allocation des ressources, fondé sur d'autres arrangements
institutionnels (étatiques ou non).
Certes, il est possible d'argumenter théoriquement et empiriquement ces différentes
thèses, mais ce dont il faut être sûr, à notre avis, c'est que le processus d'évolution a
favorisé l'émergence d'une étroite coopération entre marché et Etat permettant la genèse
d'une économie de marché aux formes diverses. N'est-ce pas ce qui a déjà été dit à la fin
du chapitre 4 et en conclusion de notre partie sur la diversité des trajectoires des pays en
transition à l'économie de marché. D'ailleurs, la diversité et la complexité des
1
) HENOCHSBERG, Michel, (2001), La Place du marché, Ed. Denoël, Paris, 390 p.
202
économies n'ayant jamais connu d'économie de marché (économies en transition) a fait
dire à Julien Vercueil (1) que
« la souveraineté dévolue à l'action publique est alors devenue l'enjeu d'une lutte
qui a absorbé durablement le politique et empêché toute réflexion sur les
ajustements nécessaires à long terme. Réduit à la portion congrue, l’Etat n'en a
pas pour autant été désengagé de l'économie ; tout au contraire, les conditions de
son rétrécissement ont scellé l'échec de son désengagement. Son rôle institutionnel
s'est dissout dans les conflits de répartition ».
In fine, la théorie de la transition à l'économie de marché reste à élaborer, de même
d'ailleurs que la théorie de l’Etat durant le déroulement de ce processus, et qui reste en
fait notre objet fondamental durant cette seconde partie dont l'enjeu principal demeure
l’Etat à travers le processus de sa genèse et les perspectives de son devenir dans les
économies de marché et les économies en transition au capitalisme, mais aussi et surtout
au développement.
Il sera fait appel, dans nos développements théoriques, aux concepts de marché et de
transition de façon ponctuelle afin d'étayer un point de vue ou de justifier une position
par rapport à un problème théorique.
Pour ce faire, notre deuxième partie comportera quatre chapitres essentiels :
● Le cinquième chapitre sera consacré à une approche conceptuelle de l’Etat où, dans
une première section il sera question de l'étymologie, de la genèse, de la définition mais
aussi des apports de la philosophie politique par rapport au concept de l’Etat.
Dans une seconde section, il sera question de la multidimensionnalité de ce concept qui
a constitué un objet privilégié pour l'ensemble des sciences humaines.
Enfin, dans une troisième section, il sera question de l’Etat dan l'économique ou des
théories économiques de l’Etat, nous permettant ainsi une meilleure lecture de ses
modalités d'intégration et de conceptualisation par la théorie et l'analyse économique.
● Dans le chapitre six, nous serons amené, à partir de la mondialisation et de la
globalisation économique, et des nuances entre les deux processus, à nous intéresser au
devenir de l’Etat qui est en crise dans un contexte mondialisé où la crise de l’Etat est
double : crise de l’Etat-Nation et de l’Etat Providence, que nous traiterons dans deux
sections.
● Au terme de nos différents développements en rapport avec l’Etat – économie
centralement planifiée, économie de marché, processus de transition, mondialisation et
1
) VERCUEIL, Julien, op. cit.
203
globalisation économique, approche conceptuelle et crise de l’Etat -, nous envisagerons
dans le chapitre sept, une refondation cohérente et profonde de l’Etat avec la
Gouvernance comme alternative. Peut-elle constituer la panacée dans le cadre de ce
projet ?
● Nous terminerons notre travail par une référence succincte à l’Algérie. Pourquoi
l'avons-nous voulue succincte, cette tentative ? Nous pensons que la problématique de
l’Etat en Algérie, riche et complexe, nécessiterait des travaux de recherche et de
réflexion d'une grande envergure, d ans un cadre pluridisciplinaire.
Nous nous contenterons pour ce qui nous concerne dans ce chapitre huit, à travers le
processus de formation et de constitution de l’Etat en Algérie, d'exposer des éléments
pour de futures pistes de recherche.
204
CHAPITRE 5
APPROCHE CONCEPTUELLE DE L’ETAT
205
CHAPITRE 5 : APPROCHE CONCEPTUELLE DE L’ETAT
Le concept d'Etat a été approché et traité de façon très controversée par les différentes
sciences humaines. Cristallisant les contradictions au sein des sociétés humaines, l’Etat
a toujours constitué un objet de convoitise transformé en instrument de domination
permettant un accès privilégié à la richesse.
Historiquement, sa genèse a toujours été problématique et son émergence a réservé des
surprises et déchaîné des passions.
Toutes les sciences humaines ont tenté de s'accaparer, d'une façon ou d'une autre, du
concept d'Etat afin de l'intégrer à leur objet et d'en faire ainsi une préoccupation
majeure. Le montrer et le faire percevoir va constituer notre objectif dans les sections
qui suivent.
Section 1 : Etymologie, genèse, définition du concept d'Etat et apports de
la philosophie politique
1- Etymologie et genèse de l’Etat
Ce premier point sera consacré à l'étymologie de la notion et sa genèse, ce qui nous
permettra de systématiser correctement un concept et une réalité complexes.
Au plan étymologique, le mot Etat viendrait du latin status et de stare qui veut dire :
Etre debout, ou, se tenir debout.
Les différentes définitions que nous avons eu à consulter dans différentes encyclopédies
et dictionnaires le présente tout à la fois comme l'affirmation d'une personnalité
s'exprimant au travers d'un désir de domination et d'un défi à tout autre pouvoir qui
tenterait de l'assujettir ou de le soumettre. Tout ceci signifiant une volonté d'être, avec
tous les risques de conflits que cela induit pour l'environnement.
La terminologie d'abord et le contenu ensuite de la notion, n'ont cessé d'évoluer,
notamment au travers de différents apports philosophiques que nous évoquerons un peu
plus loin, pour devenir en fait une manière d'être des hommes en société.
De nombreux auteurs ont tenté de remonter aux origines de la notion où dans le latin, il
a été employé l'expression civitas qui recouvre plusieurs notions dont notamment la
citoyenneté, les droits des citoyens, le droit de cité ou également l'ensemble des citoyens
206
qui constituent une ville ou un Etat. Mais également du grec Polis dont le sens varie :
è polis signifie les citoyens qui constituent une cité, une ville, un ensemble. Alors que
è politeia serait plus le synonyme de l’Etat.
George Burdeau (1), philosophe et juriste français, définit l’Etat comme étant une
société politique soumise à un pouvoir politique.
Notion polysémique, l’Etat et souvent associé et confondu avec des termes aussi
nombreux que disparates tels que : nation, pouvoir, administration, autorité, royaume,
empire, souverain, principauté, collectivité, peuple, roi, prince.
Au plan historique, la genèse de l’Etat semble directement liée à un même système
politique : la monarchie héréditaire. Par ce biais, des dynasties ont régné et règnent
toujours sur des territoires. Elles se sont appuyées sur la permanence de la monarchie
grâce au principe de l'hérédité et son caractère patrimonial (et donc la possession de la
terre pour mettre en place les fondements d'un Etat). En assurant le développement
durable et continu d'une population sur un territoire, en rassemblant des peuples
différents sous une même autorité et enfin en dépassant le cadre de l'appropriation
privée au profit de l'intérêt général.
Par ailleurs, les effets des invasions barbares à la fin de l'Empire romain ont permis
l'émergence des principaux Etats européens. Des familles de nomades et plus
globalement des tribus ont pris possession de territoires pour constituer des fiefs où ils
ont imposé leurs coutumes et leurs règles à des populations qui leur ont fait allégeance,
et c'est à partir de ces fiefs que des royaumes se sont constitués pour devenir, par la
suite, des Etats.
Enfin, il apparaît clairement que les monarchies ont été pour beaucoup dans la
constitution des Etats. Les autres formes d'organisation politique et de régime :
république, empire, cité, etc., se sont pratiquement toujours constituées après une
période monarchique. En somme, historiquement il a pu être vérifié que dans la majorité
des cas, les Etats ont été, en fait, le produit d'une stratégie patrimoniale durable menée
par des dynasties familiales.
1
) BURDEAU, Georges, (2009), L'Etat, Editions Points, coll. Points Essais, 197 p.
207
2- Définition du concept d'Etat
A partir du XIXe siècle, la notion d'Etat est présente dans l'étude des divers droits,
comme notamment le droit public ou le droit constitutionnel. En tentant de définir ce
qu'est réellement l’Etat, nous nous apercevons vite qu'il y a une pluralité de définitions
privilégiant certains aspects au détriment d'autres, reflétant des divergences doctrinales
évidentes.
Raymond Carré de Malberg (1) définit l’Etat à travers le peuple, le territoire et la
puissance, privilégiant ainsi l'aspect souveraineté.
Simone Goyard-Fabre (2), quant à elle, le définit en tant que communauté humaine.
Max Weber (3) considère qu'il y a un Etat lorsqu'on est en présence d'un pouvoir de
contrainte exercée sur une population donnée dans un territoire déterminé.
L'existence d'un Etat repose donc sur ces conditions définies au début du XXe siècle et
désignées par la "Théorie des trois éléments".
Selon Max Weber, « comme tous les groupements politiques qui l'ont précédé, l’Etat
consiste en un rapport de domination de l'homme par l'homme, fondé sur le moyen
de la violence légitime » (4).
Il précise également un peu plus loin que « pour durer, toute domination doit faire
naître et renforcer une croyance en sa légitimité. L'Etat, pour asseoir sa
domination et la faire accepter aux gouvernés, doit exercer son pouvoir d'une
manière qui apparaisse juste et fondée, les gouvernés acceptant de lui abandonner
le monopole de la violence légitime ».
De nombreux auteurs ont tenté d'apporter des clarifications par rapport à la "Théorie des
trois éléments" en l'adaptant par ailleurs aux évolutions économiques contemporaines.
● D'abord, pour ce qui est du territoire, tout Etat dispose d'un territoire délimité par des
frontières à l'intérieur desquelles sont appliquées des normes juridiques. Cet espace
global recouvre un espace terrestre (sol et sous-sol), un espace maritime et un espace
aérien.
L'histoire, les identités et la culture ont imprimé des évolutions majeures aux frontières,
générant parfois conflits et traités. Néanmoins, les évolutions économiques
1
) CARRE de MALBERG, Raymond, (1920-1922), Contribution à la théorie générale de l’Etat, Paris,
Ed du CNRS, 1985, 1530 p.
2
) GOYARD-FABRE, Simone, (1999), L'Etat, figure moderne de la politique, Paris, Ed. Armand Colin.
3
) WEBER, Max, (2003), Economie et Société, Coll. Pocket Agora, pp. 96-100.
WEBER, Max, (2003), Le Savant et le politique, Paris, Ed. La Découverte.
4
) WEBER, Max, (2003), Le Savant et le politique, op. cit. p.
208
contemporaines et notamment l'interdépendance économique et politique induite par la
mondialisation, ont remis en cause la configuration classique des frontières qui se sont
ainsi ouvertes aux flux de marchandises, de personnes et de capitaux.
Mais le libéralisme débridé a montré ses limites, notamment en Europe où la recherche
et l'adoption d'une solution restent en suspens.
Le territoire apparaît comme le lieu d'application des normes, des règles et des lois
régissant la vie en société.
● Le deuxième élément se rapportant à cette théorie est la population. Un Etat est
nécessairement constitué d'une population qui peut être variée ou non.
La constitution d'une population s'élabore également grâce à un sentiment
d'appartenance, une histoire et une identité, une destinée commune en somme. Ces
sentiments, à la limite subjectifs, constituent les fondements d'une nation qui reposent
sur le désir du vouloir vivre ensemble.
La constitution d'une nation peut également reposer sur la religion ou la langue.
Tous ces éléments permettent l'émergence d'une population unie possédant de
nombreux points communs favorables à cette unité. Et c'est à partir de là et de ce que
l'on peut appeler la conscience morale, que se sont constitués les Etats-Nations.
In fine, la population apparaît comme un groupe humain sur lequel le pouvoir s'exerce.
Nous avons vu également qu'en abordant le concept de population sous l'aspect de
groupe humain, nous évoluons rapidement et inexorablement vers le concept de nation
dont le contenu est tout à la fois politique et juridique au travers de l’Etat, sociologique
quand il faut évoquer la population en tant que peuple et en tant que groupement
humain, mais également économique car, pour se reproduire et assurer sa pérennité, une
nation ne peut se passer de l'activité économique. Ce qui confirme le caractère
multidimensionnel et pluridisciplinaire de ces différents concepts.
● Enfin, concernant le troisième et dernier élément se rapportant au pouvoir coercitif,
nous rappellerons que l’Etat dispose du statut juridique qui lui serait supérieure.
Le seul titulaire de la souveraineté, l’Etat, n'a en théorie pas de concurrents car non
soumis à une autorité. Son pouvoir, au travers de l'élaboration des lois, constitue le
cadre adéquat de la vie en société, ce qui lui confère d'ailleurs le monopole de la
violence légitime, comme le soutient Max Weber.
209
En fait, la plupart des dictionnaires et encyclopédies se rejoignent pour définir l’Etat
comme « une personne morale de droit public qui personnifie la nation à l'intérieur et à
l'extérieur du pays dont elle assure l'administration ».
Cette définition qui se rapporte à la "personnification" de la nation, pose le problème de
l’Etat en tant que sujet moral de la nation, et c'est dans ce cadre qu'il exerce la
souveraineté.
La définition du concept d'Etat se caractérise par un dualisme évident. Population et
territoire renvoient à des données concrètes et matérielles, alors que Personne morale et
souveraine est du domaine culturel et évolutif.
L'Etat résulte donc de réalités matérielles et objectives, mais aussi de croyances
produites par la civilisation.
Constitué de deux éléments matériels et de deux éléments immatériels, l’Etat se
manifeste concrètement comme Autorité qui est une réalité à la fois visible s'exprimant
à travers des actes, et théorique reposant sur des éléments conceptuels.
3- Intérêt et apports de la philosophie politique
Nous avons jugé essentiel et indispensable pour la suite de notre réflexion et de notre
travail, d'effectuer un parcours succinct des apports de la philosophie politique et de
l'intérêt grandissant que cette branche de la philosophie suscite chez un grand nombre
de spécialistes en sciences humaines (sociologie, psychologie, histoire, science
politique). A la différence de ces dernières qui s'attachent à ce qui existe historiquement
et particulièrement, la philosophie politique s'est construite et conçue sur la recherche
d'un universel, guidée par la question du juste, du meilleur et du légitime.
Pour Léo Strauss, « un penseur politique qui ne serait pas u philosophe s'intéresserait
ou s'attacherait avant tout à un ordre ou à une législation politique spécifique ; le
philosophe politique s'intéresse et s'attache avant tout à la vérité » (1).
Dans son dictionnaire de philosophie politique, Philippe Raynaud poursuit à peu près
dans le même sens :
« La philosophie politique pourrait se définir par un rapport à la fois
nécessaire, indépassable et indéfiniment problématique avec les expériences et
les opinions effectivement présentes dans la vie réelle de la cité. Parce que son
1
) STRAUSS, Léo, (1959), What is political philosophy ? and other studies, University of Chicago Press,
p. 12.
210
objet est fortement enraciné dans la réalité humaine, la philosophie politique se
caractérise par une tension constante entre la théorie et la pratique : tout en
assumant une portée universelle, elle se doit de faire la part de l'existant » (1).
C'est à partir de ces deux points de vue que nous tenterons d'examiner les différents
points que nous venons de développer par rapport au concept de l’Etat, et d'apprécier
ainsi leur prise en charge dans le cadre du discours de la philosophie politique.
C'est en fait ce cadre théorique qui délimitera les "bornes théoriques" à l'intérieur
desquelles seront menées les différentes approches de l’Etat, systématisées par les
sciences humaines.
Nombreux sont les philosophes qui définissent l’Etat comme une manière d'être des
personnes vivant en société. Cette définition, certes générale, a l'avantage d'englober des
formations sociales et économiques très variées mais ne permet pas de distinguer l’Etat
de la société. Cette dernière se constitue, se reproduit, se maintient et évolue en adoptant
des règles qui s'imposent à tous ses membres.
A partir de là se pose le problème de l'émanation de ces règles et des moyens pour en
assurer le respect. Dans les communautés primitives, c'est la société elle-même qui
produit ces règles et qui veille à leur respect. Ce type de société est en même temps juge
et partie. La multiplication et la complexification des activités humaines ont fait
émerger une instance suprême distincte de la société, pour jouer le rôle d'arbitre dans les
conflits qui peuvent surgir entre les individus.
C'est cette instance que l'on peut appeler Etat, qui permet d'assurer la pérennité de
l'ordre social, même par la force et la contrainte quand les circonstances l'exigent.
L'Etat en tant que forme de pouvoir politique est, en fait, apparu à la fin du XVe siècle
et perdure jusqu’à nos jours.
Mais avant l’Etat, les philosophes parlent de la cité, d'abord, et de l'empire, ensuite ; ce
à quoi nous allons nous intéresser maintenant.
3-1. La Cité
La cité grecque (la polis) est le creuset où se sont fondées et développées les premières
philosophies politiques, celles de Platon et d'Aristote.
1
) RAYNAUD, Philippe, (2006), Dictionnaire de philosophie politique, Paris, PUF, pp. 560-562.
211
Platon d'abord, dans La République (1), réduit et ramène la politique à la justice pour
aboutir à l'harmonie de la cité et à l'harmonie de l'âme. Dans cette cité idéale, le
véritable pouvoir, et donc le fait de gouverner, revient au philosophe-roi car la politique
de la république idéale s'identifie à la science parfaite et à la véritable sagesse (sophia).
C'est en fait, d'une cité et d'une république idéales qu'il s'agit dans les réflexions
philosophiques de Platon.
Pour Aristote, dans sa contribution La Politique (2), la cité est la communauté d'hommes
(de citoyens) vivant sous une certaine constitution (politeia). A la différence de Platon,
Aristote s'intéresse à la diversité des cités concrètes, n'hésitant pas, d'ailleurs, à se livrer
à une description des régimes existants. Néanmoins, cette méthode descriptive demeure
indissociable d'une perspective prescriptive.
Aristote classe les différentes constitutions selon la détention du pouvoir par un seul
homme, une minorité ou à tous, et selon l'intérêt recherché par ceux qui exercent le
pouvoir : leur propre intérêt (ce qu'il appelle "forme déviée") ou celui de la communauté
entière (ce qu'il désigne par "forme droite").
Par ailleurs, la cité grecque pensée et étudiée par Platon et Aristote, était déjà entrée en
crise (Athènes ayant beaucoup perdu de son influence passée). La persistance et l'acuité
de la crise a poussé d'ailleurs les philosophes qui leur ont succédé, à repenser le statut de
la cité.
3-2. L'Empire
A partir du 3ème siècle av. J.C., la cité de Rome étendit sa domination sur la péninsule
italienne, ce qui constituera l'acte de naissance de la République (du latin Res publica,
"chose publique"). Il s'ensuivit, au début du 1er siècle av. J.C., des mutations profondes
accordant notamment le statut de citoyen à tous les alliés de Rome. La dispersion de ses
alliés sur un territoire immense composé de cités aux degrés d'organisation politique
très variés, a fait évoluer le statut de Rome, de cité à capitale de l'Empire.
Cette évolution signa, en fait, la fin de la République "la chose publique" et tous les
pouvoirs se retrouvent concentrés entre les mains de l'Empereur qui a le titre d'Augustus
1
2
) PLATON, Œuvres complètes, La République, livres I – III, Paris, Les Belles Lettres, 2002.
) ARISTOTE, La Politique, traduction française J. Barthélemy Saint-Hilaire, Paris, Librairie philosophique De Ladrange, 1874.
212
(au-dessus des lois) ou d'Imperator (général). Les droits des citoyens sont réduits à
l'extrême à l'exception des droits privés, le "droit civil" devenant le "droit des gens".
Avec l'avènement du christianisme et à partir du 3ème siècle, il y eut une modification
substantielle du rapport de la religion au pouvoir. La religion n'est plus subordonnée à la
politique mais en devient un élément constitutif qui intervient de manière déterminante
dans la définition du poids et de l'influence des communautés.
D'ailleurs, les rapports de la politique à la religion sont rarement apaisés mais plutôt
fréquemment conflictuels. C'est à l'idée d'un monde gouverné par Dieu, que les régimes
politiques ont affaire jusqu’au XVIe siècle.
Le développement du commerce, la densification des transactions commerciales et les
risques de conflits que cela peut générer entre les intérêts particuliers des individus
entraînent l'émergence d'un Etat arbitre des échanges, se situant à l'extérieur de ceux-ci.
Il s'agit, en fait, de l'apparition d'un pouvoir politique autonome.
3.3. Souverainisme et contractualisme
Généralement le souverainisme est défini comme une doctrine philosophique soutenant
l'acquisition ou la préservation de l'autonomie politique d'un pays ou d'une région dans
l'exercice de la souveraineté.
Le contractualisme, quant à lui, est un courant de la philosophie politique qui fonde
l'origine de la société et de l’Etat dans le cadre d'un contrat originaire entre les hommes
qui acceptent une limitation de leur liberté en échange de normes, de règles et lois
garantissant la perpétuation du corps social.
C'est dans le contexte d'apparition de l’Etat arbitre que la pensée de Nicolas Machiavel
apparaît et se développe. Sa théorie a été considérée et traitée de souverainiste.
Pour Machiavel (1), homme politique et écrivain florentin, la problématique
fondamentale posée est de savoir comment il est possible d'instaurer un nouvel Etat et
comment il est ensuite possible de le conserver.
Machaivel commence d'abord par faire fi de tous les préceptes moraux et religieux dans
la conception de l'action politique du Prince. La violence et la force constituent la raison
1
) MACHAIVEL, Nicolas, Le Prince, Ed. IVREA, 2001.
Cette édition comporte la traduction française de Jo Gohory (1571), le fac-simile de l'édition originale
italienne Blado (1532) et la traduction française de Amelot de la Houssaie (1683).
213
d'émergence et d'être de l’Etat qui doit, pour sa pérennité, réduire à néant toute forme
d'opposition et de résistance. L'arbitraire qui caractérise la fondation de l’Etat et sa
perpétuation ne peut pas être condamné car il représente, en fait, la condition nécessaire
et suffisante pour que l’Etat puisse jouer son rôle d'arbitre.
Le souverainisme de Machiavel exprime, en fait, la souveraineté et le droit du plus fort.
Pour lui, un Etat ne saurait être fondé et se maintenir que par l'exercice de la force. Les
oppositions et les résistances doivent être bannies. Les individus doivent obéissance à
l’Etat qui impose le droit du plus fort.
Thomas Hobbes (1), l'un des premiers philosophes contractualistes, tente dans son
ouvrage, Léviathan ou Traité de la matière, de la forme et du pouvoir d'une république
ecclésiastique et civile, de refonder la légitimité du pouvoir des dirigeants sur autre
chose que la religion ou la tradition.
« Son projet est de fonder l'ordre politique sur un pacte entre les individus afin de
faire de l'homme un acteur décisif dans l'édification de son propre monde social et
politique » (2).
La réflexion politique de Hobbes est fondée sur son anthropologie qui fait de l'homme
un être mû principalement par la crainte et le désir. Il doit ainsi sortir de l’Etat primitif
et fonder un état artificiel sur les bases de la raison ; c'est ce qu'il appelle le passage de
l'état de nature à l'état civil.
Son œuvre principale, le Léviathan, a eu une influence considérable sur la philosophie
politique moderne par sa conceptualisation qui fonde les bases de la souveraineté. Cette
contribution majeure a été également pour beaucoup dans l'émergence du libéralisme et
de la pensée économique libérale du XXe siècle.
En fait, dans le cadre de l'approche contractualiste de Hobbes, l’Etat résulte du pacte
passé entre les membres d'une société et le Léviathan ; en échange de la sécurité, ils
consentent à abandonner leur liberté naturelle.
Chez Hobbes, la souveraineté de l’Etat est absolue, indivisible et, dans cette
perspective, le remplacement de l’Etat correspond au retour à l'état de nature, sauvage et
violent. Ce remplacement peut être considéré comme une régression, ce qui est en fait
possible car il s'agit là d'un contrat révocable par nature mais non nécessaire.
1
2
) HOBBES, Thomas, (2005), Léviathan, Paris, Ed. Vrin.
) ZARKA, Yves Charles, (2001), Hobbes et la pensée politique moderne, PUF, coll. Quadrige, p. 19.
214
Ainsi Machiavel au XVIe siècle et Hobbes au XVIIe siècle ont été les précurseurs d'une
nouvelle vision du monde, de la société et de l’Etat. L'influence de ces auteurs sur les
penseurs politiques ultérieurs a été considérable et l'idée d'une autonomie de la politique
par rapport à la morale s'est peu à peu généralisée.
A la fin du XVIIe siècle, la dislocation de la chrétienté médiévale au profit d'Etats
distincts et plus homogènes aux plans politique et linguistique, confère une importance
nouvelle aux frontières et fait de l’Etat la référence essentielle.
Tout comme Hobbes et John Locke, Jean-Jacques Rousseau en tant que philosophe
contractualiste, a également théorisé le contrat social moderne mais en pensant
autrement les fondements de l’Etat. L'enjeu fondamental de sa contribution, Du Contrat
social (1), est de montrer et de faire percevoir les conditions requises pour que l'exercice
du pouvoir politique s'accorde avec la liberté. Pour Rousseau, des hommes vivant à
l'état de nature (état qu'il pense, au contraire de Hobbes, comme un état d'innocence et
de bonté) se retrouvent contraints de se réunir et d'allier leurs forces et leurs volontés.
Se démarquant de la position de Hobbes qui et incompatible avec la liberté des
individus, Rousseau soutient que la convention par laquelle les hommes se lient, doit
viser les bien qu'eux-mêmes recherchent. La volonté générale est, en fait, issue de la
volonté de chacun ; mais la volonté de tous ne peut aucunement être la somme des
volontés individuelles.
3.4. Emergence de l’Etat-Nation et perspectives
Si l’Etat-Nation est apparu progressivement et s'est consolidé du XVIe au XVIIIe siècle,
il ne s'est construit complètement et concrètement que depuis le XIXe siècle en tant
qu'adéquation d'une nation, d'un territoire et d'une organisation politique déterminée.
Hegel d'abord et Marx ensuite développèrent des points de vue différents voire même
divergents à propos de l’Etat, et que nous essayons de présenter très succinctement dans
ce qui suit.
Pour G.W. Friedrich Hegel (2), l’Etat est l'étape ultime de l'Histoire, la fin de l'Histoire,
l'incarnation de la raison universelle, le stade dernier de l'évolution des sociétés. L'Etat
1
2
) ROUSSEAU, Jean-Jacques, Du Contrat social, préface de Bruno Bernardi, Ed. Flammarion GF, 2001.
) HEGEL, G.W. Friedrich, La Philosophie de l'Histoire, sous la direction de Myriam Bienenstock, Paris,
Pochothèque, 2009, 760 p.
215
seul peut incarner l'universel, le dépassement des intérêts particuliers. Le vingtième
siècle ne lui a-t-il pas donné, en fait, raison au regard de la démultiplication du nombre
d'Etats dans le monde (effondrement des économies centralement planifiées et
apparition de nouveaux Etats, partition de l'ex Yougoslavie, la décolonisation). En fait,
le projet de Hegel est de rendre compte de la forme de l’Etat comme d'une totalité et
non simplement comme d'un instrument requis par la société pour assurer sa survie.
Il distingue également de façon radicale la "société civile", de l’Etat. La première se
rapporte à la sphère des besoins, des échanges, du travail, en fait des intérêts
particuliers. Le second, quant à lui, se caractérise par l'universalité et se fonde donc sur
des intérêts collectifs.
Pour Karl Marx et Friedrich Engels (1), l’Etat est l'instrument de la classe dominante, la
bourgeoisie, c'est la structure qui masque la domination du capital sur le prolétariat.
Marx et Engels racontent une autre "fin de l'Histoire" car, pour eux, celle-ci sera
effective avec l'avènement de la société communiste et "l'extinction" ou le
"dépérissement" de l’Etat.
La globalisation et la mondialisation ont posé le problème de l’Etat-Nation en de
nouveaux termes.
Le fédéralisme a constitué une tentative sérieuse et concrète de dépassement de l’EtatNation, démarche vite rattrapée par des positions intermédiaires pour lesquelles l’Etat
comme Etat-Nation est la structure politique indépassable de la modernité politique.
Dans le cadre du fédéralisme, les Etats doivent se dissoudre dans des entités plus
grandes, voire même une seule et même entité.
David Held, professeur enseignant à l'université de Durham, théoricien politique
britannique, dans l'un de ses ouvrages fondamentaux (2), défend la thèse d'un Etat
mondial fondé sur une conscience cosmopolite. Chacun est inclus dans la communauté
mondiale comme citoyen. Les institutions sont supranationales : parlement mondial,
cour pénale internationale permanente, conseil de sécurité disposant d'un pouvoir
exécutif.
Une voie intermédiaire entre la disparition de l’Etat et son renforcement, a pu être
conçue et proposée par Jürgen Habermas, théoricien allemand en philosophie et en
1
2
) RUBEL, Maximilien, (1982), Philosophie de Karl Marx, Paris, Ed. Gallimard, coll. Folio.
) HELD, David, (1995), Democracy and the Global order : From the modern State to Cosmopolitan
Gouvernance.
216
sciences sociales qui, dans son ouvrage Après l’Etat-Nation (1), développe l'idée d'une
préservation et d'une restauration de l’Etat-Nation dans le cadre de la construction
d'entités politiques plus vastes qui devront veiller à la pérennité des Etats Nations seuls
capables d'assurer à la fois la justice sociale et l'efficacité marchande, mais également
insubstituables dans leur rôle de maintien et de catalyseur de l'identité collective.
Pour Habermas, la mondialisation économique, la trans-nationalité des flux
économiques, la porosité des frontières ont réduit la capacité d'action des Etats-nations,
remettant en cause leur souveraineté et les fonctions qui leur sont rattachées : fonctions
de protection et de redistribution des ressources, en somme les fonctions de régulation
intérieure.
Les processus ont installé une hégémonie durable de l'économique, des marchés et de
leurs effets pervers auxquels les Etats-nations n'ont pas pu résister.
Et c'est dans le cadre d'un transfert de compétences à un niveau supranational que les
Etats-nations trouveront leur salut. Ceci ne pourra se réaliser que dans le cadre d'un
renversement du primat de l'argent sur le pouvoir politique et d'une remise en cause de
la régulation du champ social par l'économique.
Ceci amène Habermas à développer le concept d'Etat post national dans le cadre
d'entités politiques plus vastes telles que l'Europe. Position en fait paradoxale car c'est
« le dépassement de l’Etat-nation par la construction d'entités politiques plus vastes,
qui permet la conservation des Etats-nations ».
Dans une économie mondialisée et globalisée, l’Etat ne peut plus être le maître d'une
économie nationale. Le nouveau rôle qui lui est dévolu est d'être un intermédiaire entre
les producteurs et les consommateurs nationaux et le marché mondial où il s'efforce
d'obtenir les meilleures conditions d'intégration et d'insertion possibles.
L'Etat-nation qui a prévalu depuis le XVIIIe siècle et dont la genèse, la fondation et
l'évolution ont été pour une large part déterminées par le progrès technique et les
transformations économiques induites par la révolution industrielle, n'est plus adapté au
nouveau contexte.
"L'Etat moderne" qui a commencé sous les auspices de l'absolutisme monarchique et
abouti à l’Etat-nation démocratique et contemporain, est arrivé à ses limites et ne peut
plus se reproduire en l'état. Ainsi les sociétés seraient-elles entrées dans une nouvelle
1
) HABERMAS, Jürgen, (2000), Après l'Etat-Nation, une nouvelle constellation du politique, Paris, Ed.
Fayard, 149 p.
217
ère, celle de la post-modernité exacerbant des dimensions déjà présentes tout en faisant
apparaître des dimensions nouvelles. Les attributs classiques de l’Etat se trouvent remis
en cause sans pour autant que l'on puisse dégager un nouveau modèle.
Pour Jacques Chevallier, dans un de ses ouvrages fondamentaux synthèse de plusieurs
de ses travaux (1), la question est celle de savoir s'il faut percevoir l’Etat post-moderne
comme un modèle durable ou comme une transition vers une conception différente
d'organisation politique rompant définitivement avec toute rationalité étatique.
Dans le cadre de cette post-modernité, l’Etat se représentera et s'accomplira
certainement à l'avenir dans d'autres formes politiques à la fois plus larges, plus souples
et plus représentatives.
Néanmoins, ces évolutions ne doivent pas occulter des situations spécifiques très
variées et très contrastées de pays qui n'ont même pas accédé à l’Etat moderne et où des
formes archaïques, tribales et néo-féodales prédominent toujours, empêchant ainsi le
développement démocratique et l'émergence d'une économie compétitive intégrée
durablement et avantageusement à l'économie mondiale.
Il est par ailleurs illusoire de penser et d'affirmer que l’Etat-nation est en voie
"d'extinction" et de "dépérissement", et qu'il s'effacera partout dans un proche avenir.
Du conflit Etat moderne – Etat post moderne émergera le Léviathan (figure allégorique
du pouvoir suprême chez Thomas Hobbes) qui incarnera des évolutions spécifiques
historiques et sociales, ce sur quoi nous reviendrons dans notre chapitre six qui sera
consacré à la crise de l’Etat-nation et de l’Etat providence.
Préhistoire, histoire et actualité d'un concept mais aussi d'une réalité : l’Etat, nous ont
amené dans cette première section à apprécier et à mesurer la complexité théorique et
pratique d'une entité qui constitue un enjeu considérable pour l'ensemble des sciences
sociales et qui en ont fait d'ailleurs un objet privilégié d'investigation, de réflexion et
d'analyse. Ce à quoi nous allons consacrer notre exposé dans une seconde section où il
sera question de faire l'approche multidimensionnelle et pluridisciplinaire du concept de
l’Etat.
1
) CHEVALLIER, Jacques, (2004), L'Etat post-moderne, Ed. LGDJ, 2ème édition, août 2004, 226 p.
218
Section 2 : Approche multidimensionnelle et pluridisciplinaire du concept
de l’Etat
Dans la section précédente, nous avons pu mesurer la difficulté d'avancer une définition
simple et complète du concept d'Etat.
Si nous reprenons la définition d'Alain Rey (1), nous exprimerons le concept d'Etat dans
sa forme et sa signification la plus simple comme « l'autorité souveraine s'exerçant sur
un peuple et un territoire déterminés ». La caractéristique d'une telle définition réside
dans son aspect généraliste qui ne recouvre pas et n'exprime pas les réalités et les
préoccupations des différentes sciences sociales telles que l'anthropologie, la sociologie,
la philosophie, la science politique, le droit mais également l'économie.
Pour le philosophe André Lalande, l’Etat constitue « une société organisée ayant un
gouvernement autonome et jouant le rôle d'une personne morale distincte à
l'égard des autres sociétés analogues avec lesquelles elle est en relation » (2).
Deux expressions ou notions très proches l'une de l'autre émergent de ce définitions :
"souveraine" et "autonome" qui représentent en fait, de nos jours, une "coquille vide"
pour de nombreux Etats du Tiers-monde et même du monde occidental et ce du fait de
la globalisation et la mondialisation.
Pour Wilhelm Koppers, dans ses "Remarques sur l'origine de l’Etat et de la société" :
« Les interprétations larges de l’Etat l'identifiant à toute organisation autonome
sont en recul » (3).
Le socio-anthropologue Georges Balandier (4), reprend à son compte une définition de
Julien Freund formulée dans son ouvrage fondamental L'essence du politique (5) et pour
qui l’Etat apparaît comme « l'une des confirmations historiques possibles par laquelle
une collectivité affirme son unité politique et accomplit son destin ».
Passant en revue, dans son ouvrage que nous venons de citer : Max Weber, Julien
Freund, G.W. Friedrich Hegel, Pierre-Joseph Proudhon, Karl Marx, Max Herman
Gluckman et Emile Durkheim entre autres, Georges Balandier remet en question les
1
) REY, Alain, (1994), Dictionnaire Le micro Robert, Paris, Ed. Robert, p. 483.
) LALANDE, André, (2006), Vocabulaire technique et critique de la philosophie, Paris, PUF, pp. 557558.
3
) KOPPERS, Wilhelm, " Remarques sur l'origine de l’Etat et de la société", Diogène, n° 5 /1954, Paris,
Gallimard, 144 p., textes de D.W. Brogan, J. Fourastié, A. de Waelhens, O.W. Richards et W.
Koppers.
4
) BALANDIER, Georges, (1999), Anthropologie politique, Paris, PUF, coll. Quadrige, Le Sociologue
12, (5ème édition), 237 p.
5
) FREUND, Julien, (1965), L'essence du politique, Paris, Ed. Sirey, 764 p.
2
219
diverses conceptions anthropologiques de l’Etat, relevant par là même, leurs différentes
conceptions et leurs divers points de vue.
Poursuivant dans le même sens, des sociologues comme Raymond Boudon et François
Baurricaud "enfoncent le clou" dans leur Dictionnaire critique de la sociologie (1) en
affirmant que la définition du concept d'Etat n'est pas chose aisée voire même une
« tâche presque impossible » pour rester fidèle à leur texte.
Cette difficulté et cette impuissance résident dans le fait qu'il existe une multitude de
théories sur la question, qui se rejoignent parfois mais qui sont très fréquemment
divergentes et contradictoires les unes par rapport aux autres, reflétant ainsi les
différents courants de pensée en sociologie.
Parmi les difficultés que l'on rencontre dans la définition du concept d'Etat, Boudon en
relève notamment une d'ordre méthodologique consistant à associer de manière
arbitraire des perspectives normatives et descriptives et donc, en fait, se situant à des
niveaux d'abstraction différents.
Enfin Boudon et Baurricaud plaident pour que les différentes conceptualisations de
l’Etat évitent de le réduire à "un appareil répressif" à l'aide duquel les "dominants"
exploitent les "dominés" et qu'il faudra par ailleurs « absolument se garder des
stéréotypes idéologiques sur l’Etat » (2).
C'est dans une telle abondance de points de vue à la limite de la confusion, de débats et
de polémiques sans issue et d'aveux d'impuissance dans les tentatives de
conceptualisation de l’Etat, que nous allons tenter une approche multidimensionnelle et
pluridisciplinaire du concept d'Etat. Nous restons persuadé que cette démarche restera la
plus adéquate et la plus féconde pour appréhender une telle notion.
Pour ce qui est de la définition de ce que nous désignons par multidimensionnalité ou
pluridisciplinarité, nous rejoignons le point de vue de Marcel Jollivet et Jean-Marie
Legay qui considèrent celle-ci comme « une démarche de recherche construite en
assemblant de manière méthodique des connaissances, des opinions et des techniques
de travail provenant de disciplines différentes » (3).
1
) BOUDON, Raymond, et BAURRICAUD, François, (2000), Dictionnaire critique de la sociologie,
Paris, PUF, p. 232.
2
) Idem, p. 233.
3
) JOLLIVET, M., et LEGAY, J-M., (2005), "Canevas pour une réflexion sur une interdisciplinarité entre
sciences de la nature et sciences sociales", Natures, Sciences et Sociétés, vol. 13 (n° 2), avril-juin
2005, pp. 184-188.
220
En fait cette démarche requiert une coopération active entre les chercheurs de
différentes disciplines pour élargir la compréhension d'un phénomène particulier ou
réaliser un projet commun.
Pour ce faire, le point de départ de la pluridisciplinarité ou l'interdisciplinarité consiste
en la construction et la conception communes d'un objet, pour ce qui nous intéresse ici
l’Etat, qui ne doit en aucun cas être fragmenté entre les disciplines mais continuer à être
collectif.
Au plan théorique, les disciplines ne s'effacent pas dans cette multidimensionnalité ; la
connaissance spécialisée résulte en fait de la contribution de chacune d'elles dans la
définition de l'objet, la méthodologie et la contribution spécifique apportée par chaque
discipline au projet global.
La portée épistémologique et théorique d'une telle démarche est évidente, car aussi bien
dans le cadre d'une recherche fondamentale que d'une recherche appliquée, le
découpage de l'objet (ici l’Etat) suppose et entraîne une perte de sens. Dans le cadre
d'un processus de changement social, démocratique et participatif, une approche de la
transdisciplinarité a été développée dans les pays germanophones et propose que tous
les acteurs participent au processus de recherche. Ce que ne manquent pas de souligner
Christian Pohl, Gertrude Hirsch Hadorn (1) et Ralph Häberli et al. (2).
Cette approche, qui confirme sa rupture avec diverses approches présentées en
politologie, transforme en fait l’Etat en un concept passerelle entre différentes
disciplines : l'anthropologie, la sociologie, le droit, la politologie et l'économie. Limitée
aux sciences sociales et humaines, cette pluri ou interdisciplinarité peut être qualifiée
d'étroite.
Les points d'ordre théorique étant mentionnés, il s'agit à présent pour nous, de faire
l'approche du concept de l’Etat au travers de cinq dimensions essentielles :
l'anthropologie, la sociologie, le droit, la politologie et enfin l'économie à laquelle nous
consacrerons notre troisième section.
1
) POHL, Christian, et HADORN, Gertrude Hirsch, (2008), "Methodological Challenges of transdisciplinarity research", Natures, Sciences, Society, vol. 16 (n° 2), avril-juin 2008, pp. 111-121.
2
) HÄBERLI, Ralph, et al. (eds), (2001), Trasdisciplinarity : Joint Problem Solving among Science
Technology and Society, Zurich, Haffmans Verlag.
221
1- Etat et anthropologie
Comme le dirait Marc Abélès (1), l’Etat a toujours constitué l'une des obsessions
majeures de l'anthropologie. Et c'est au travers de l'anthropologie politique que Georges
Balandier définit ainsi ce concept :
«L'anthropologie politique poursuit un projet fort ancien orientant déjà Aristote
dans sa Politique : la définition de l'homme en tant qu'être naturellement
politique. Elle apparaît sous sa forme moderne comme une discipline de
constitution tardive ; elle délimite alors un domaine d'étude au sein de
l'anthropologie sociale ou de l'ethnologie. Elle s'attache à la description et à
l'analyse des systèmes politiques (organisations, pratiques et processus,
représentations) propres aux sociétés estimées primitives ou traditionnelles.
Ce qui revient à dire que l'anthropologie politique est un instrument de
découverte et d'étude des diverses institutions et procédures assurant le
gouvernement des hommes ainsi que des systèmes de pensée et des symboles qui
les fondent et les légitiment » (2).
Il est vrai que l'anthropologie qui connaît de nos jours un succès et un intérêt évidents,
entretient un rapport paradoxal avec le désarroi qu'elle éprouve devant la difficulté à
définir son objet et à fixer ses limites. Par ailleurs, l'anthropologie politique, l'un des
domaines les plus importants de l'anthropologie, résume et projette le politique dans la
notion de pouvoir.
Il existe en anthropologie politique deux approches : celle développée par les
maximalistes et celle des minimalistes, et qui s'opposent essentiellement sur la question
préalable du repérage et de la délimitation du champ politique.
Pour l'approche maximaliste, l'affirmation de Louis de Bonald (homme politique,
philosophe, publiciste français, grand adversaire de la Révolution française, 1754-1840)
peut en constituer la devise : "Il n'y a pas de société sans gouvernement".
Déjà dans la Politique, Aristote envisage l'homme comme un être naturellement
politique et identifie l’Etat au groupement social qui, embrassant tous les autres et les
surpassant en capacité, peut en définitive exister par lui-même. En fait, en poursuivant
ce raisonnement jusqu’au bout, l'unité politique peut s'identifier à la société globale.
Ce qui fait dire à S.F. Nadel cité par G. Balandier (3) :
1
) ABELES, Marc, Anthropologie de l’Etat, (1990), Paris, Armand Colin, bibl. Anthropologie au présent,
184 p.
2
) Encyclopedia Universalis, éd. 2011.
3
) BALANDIER, Georges, (1967), Anthropologie politique, Paris, PUF, coll. SUP, Le Sociologue 12,
chap. II, Domaine du politique, p. 1.
222
« Lorsqu'on envisage une société, on trouve l'unité politique et lorsqu'on parle
de la première, on considère en fait cette dernière ; si bien que les institutions
politiques sont celles qui assurent la direction et le maintien du plus étendu des
groupes en corps, c’est-à-dire la société » (1).
Poursuivant dans le même sens, Sir Edmund Ronald Leach, anthropologue britannique,
retient cette assimilation et accepte en fait l'égalité établie entre la société et l'unité
politique définie par sa large capacité d'inclusion.
Les minimalistes, par contre, se montrent négatifs voire ambigus quant à l'attribution
d'un gouvernement à toutes les sociétés primitives et comptent parmi eux de nombreux
historiens, sociologues et anthropologues excepté Max Weber qui a toujours insisté et
rappelé à travers différents écrits l'antériorité de la politique sur l’Etat qui loin de se
confondre avec elle n'est que l'une de ses manifestations historiques.
Poursuivant son examen de la polémique maximalistes-minimalistes, Georges Balandier
affirme que « des anthropologues anciens et modernes se situent également parmi ceux
qui contestent l'universalité des phénomènes politiques » (2). Il se réfère pour cela à
plusieurs contributions en ethnologie sur des communautés primitives telles que celles
se rapportant aux "Yurok de Californie" que Charles Mac Leod (3) considère comme
dépourvus d'organisation politique et vivant dans un état d'anarchie ; mais également les
Vedda
et
les
Aborigènes
australiens
pour
lesquels
Bronislaw
Malinovski
(anthropologue, ethnologue et sociologue anglais d'origine polonaise) admet l'absence et
l'inexistence de groupes politiques.
Enfin Radcliffe Brown, dans une étude des Adaman (4), reconnaît que ces insulaires ne
disposent d'aucun "gouvernement organisé".
Enfin l'approche minimaliste considère qu'une manifestation primitive de direction (une
tribu ou une bande) auprès d'une société ne peut en aucun cas constituer une forme de
gouvernement comparativement aux institutions politiques qui régissent l’Etat moderne.
A partir de là s'est développé un certain nombre de tentatives ayant pour but de briser
une dichotomie trop simpliste opposant les sociétés tribales aux sociétés à
gouvernement nettement constitué et rationnel, souligne Balandier (5).
1
) NADEL, Siegfried Frederick, (1951), The Foundation of Social Anthropology, p. 141 et p. 184.
) BALANDIER, Georges, (1967), Anthropologie politique, op. cit. p. 2.
3
) MAC LEOD, Charles, (1931), The origin and History of Politics, John Wiley and sons inc., XV, 503 p
4
) BROWN, Radcliffe, (1922), The Anderman Islanders.
5
) BALANDIER, Georges, (1967), Anthropologie politique, op. cit.
2
223
Pour Marc Abélès, l'un des enjeux principaux de son important ouvrage Anthropologie
de l’Etat et que nous avons cité, a été de s'insurger par rapport à cette dichotomie qui
consacrait aux ethnologues les sociétés sans Etat et aux autres disciplines les sociétés
étatiques ou politiques.
Georges Balandier retient quatre procédures pour délimiter le domaine du politique (1) :
- la première se rapporte à la délimitation d'un territoire avec des frontières précises.
- la seconde concernerait les fonctions qui permettraient une coopération entre les
différents acteurs pour défendre la société des menaces intérieures et extérieures.
- la troisième comporte les modalités de l'action politique qui, au travers de l'action
sociale, tente de contrôler et d'influencer les décisions d'affaires publiques.
- Enfin la quatrième procédure où les caractéristiques formelles accordent la
primauté au politique sur toutes les autres structures. Mais le politique ne peut en
aucun cas être le monopole exclusif des acteurs exclusivement politiques. Certains
acteurs peuvent avoir une certaine influence politique même s'ils ne prennent pas
part directement à la prise de décision. Ce qui fait penser à l'existence et en la
possibilité de pouvoirs informels.
Pour Balandier, cet inventaire des procédures, qu'il désigne également par démarches,
est aussi celui des obstacles rencontrés par les anthropologues qui ont abordé le
domaine politique.
Pour l'auteur, ces délimitations demeurent imprécises et contestables, et chaque école,
tout en utilisant souvent les mêmes instruments, a sa manière propre de les tracer.
Et c'est dans les sociétés dites "gouvernement minimal" et à "gouvernement diffus" que
l'incertitude est la plus grande : les mêmes partenaires et les mêmes groupes peuvent y
avoir des fonctions multiples dont notamment les fonctions politiques.
Les notions de pouvoir, de coercition et de légitimité restent essentielles et
incontournables en anthropologie politique, mais celle de pouvoir a préséance sur les
autres, amenant Balandier à la traiter de nécessité.
En anthropologie, la politique se projette et s'incarne dans le pouvoir qui représente une
notion fondamentale et centrale dans la définition de l'objet de cette discipline.
Le pouvoir est omniprésent et dans tous les domaines et les institutions politiques sous
toutes leurs formes le lieu de prédilection pour son exercice.
1
) BALANDIER, Georges, (1967), op. cit. pp. 3-5.
224
Peu importe la société, sa stabilité et basée sur un équilibre approximatif et le pouvoir
doit jouer le rôle de stabilisateur pour défendre la société contre ses propres faiblesses
soit par la force soit par des compromis.
Poursuivant son analyse, Balandier avance une première conclusion en affirmant que
« le pouvoir politique est inhérent à toute société, il provoque le respect de
règles qui la fondent ; il la défend contre ses propres imperfections, il limite en
son sein les effets de la compétition entre les individus et les groupes… On
définira le pouvoir comme résultant pour toute société de la nécessité de lutter
contre l'entropie qui la menace de désordre » (*).
La notion de pouvoir peut également paraître comme paradoxale car elle apparaît à la
fois comme nécessité et comme danger. L'interaction entre consentement et violence est
fondatrice de toute relation politique « car le pouvoir, si diffus soit-il, implique une
dissymétrie au sein des rapports sociaux. Si ces derniers s'instauraient sur la base d'une
parfaite réciprocité, l'équilibre social serait automatique et le pouvoir serait voué au
dépérissement », nous confirme Balandier (1).
En anthropologie politique, le pouvoir politique se caractérise par deux aspects
essentiels, la sacralité et l'ambiguïté. Dans toutes les sociétés, le pouvoir politique ne se
situe jamais très loin du sacré et cette sacralité est encore plus évidente dans les sociétés
dites traditionnelles. Ce rapport au sacré, discret ou apparent, est toujours présent à
l'intérieur du pouvoir. Nombre de contributions et la littérature anthropologique restent
pour une large part une sorte d'illustration de ce fait, ce que développe Balandier dans le
chapitre V intitulé "Religion et pouvoir" de son ouvrage déjà cité.
L'ambiguïté est également un attribut fondamental du pouvoir qui comprend des forces
contradictoires en perpétuelle opposition mais qui est tout de même accepté d'abord
comme garant de l'ordre et de la sécurité, révéré du fait de ses implications et de son
rapport au sacré, et enfin contenté parce que justifiant et entretenant l'inégalité.
Cette ambiguïté est présente aussi bien dans les sociétés primitives que dans les régimes
politiques modernes. En prenant pour exemple des sociétés africaines sans centralisation
du pouvoir, comme celles des Fang et des peuples voisins au Gabon et au Congo,
sociétés sur lesquelles a travaillé Balandier, des mécanismes régulateurs, correcteurs et
insidieux menacent de mort quiconque abuse de son autorité ou de sa richesse. Mais
*
) Entropie : Notion utilisée notamment en physique et qui exprime la quantité physique qui mesure le
degré de désordre d'un système.
1
) BALANDIER, Georges, (1967), Anthropologie politique, op. cit. p. 7.
225
également dans certains Etats traditionnels de l'Afrique noire, des tensions résultant
d'inégalités sociales et donc de conditions de vie se manifestent en des circonstances
déterminée induisant une inversion provisoire des rapports sociaux. Cette inversion est
maîtrisée et organisée dans le cadre de rituels adéquats désignés par Max Gluckman
(anthropologue britannique, 1911-1975, célèbre notamment pour sa théorie du conflit)
de rituels de rébellion.
« En fait, la ruse suprême du pouvoir est de se contester rituellement pour mieux se
consolider effectivement », conclut Georges Balandier.
Société sans Etat et société étatique, a constitué également un thème de première
importance pour les anthropologues qui, sur la base d'un travail de terrain et d'étude sur
des sociétés primitives, ont remis en cause le dogme évolutionniste pour étudier les
Etats sans vouloir théoriser et généraliser.
L'évolutionnisme est un ensemble de théories élaborées dans la seconde moitié du XIXe
siècle par les fondateurs de l'anthropologie dont Henry Morgan Lewis, Edward Tyler,
Herbert Spencer et James George Frazer.
Dans une perspective d'accès au statut de science, l'anthropologie se place directement
dans un paradigme évolutionniste. Pour ces différents anthropologues, l'espèce humaine
ne fait qu'une et donc chaque société suit la même évolution de l'état "primitif" jusqu’au
modèle de la civilisation occidentale.
Morgan Henry Lewis (1) doit sa célébrité à la publication d'une monographie sur les
Iroquois (communautés amérindiennes vivant historiquement dans le nord de l’Etat de
New York aux Etats du sud du lac Ontario et du fleuve Saint Laurent) dans laquelle il
expose sa théorie en décrivant trois stades d'évolution des sociétés : sauvage, barbare et
civilisé, chacun de ces stades se subdivisant lui-même en trois sous-stades : inférieur,
moyen, supérieur.
S'intéressant plus à l'anthropologie sociale et notamment la religion, Tylor conçoit
également l'évolution des sociétés en trois stades : animiste, polythéiste, monothéiste.
Enfin, Frazer, anthropologue britannique, considère que l'évolution des croyances se fait
de la magie à la science en passant par la religion.
Les théories évolutionnistes sont en fait rejetées au début du XXe siècle par les
anthropologues qui désormais font des études de terrain sur l’Etat, leur objectif majeur.
1
) MORGAN, Henry Lewis, (1877), Ancient Society or Researches in the Line of Human Progress from
Savagery through Barbarism to civilisation, London, Macmillan and Co.
226
Quant à Marius Reynier (1) qui publie sur son site une histoire de l'anthropologie
politique, il distingue et différencie, à partir d'études sur le terrain - notamment en
Afrique – menées par Evans Pritchard et Meyer-Fortes (2), les sociétés avec Etat et les
sociétés sans Etat.
Les sociétés avec Etat sont celles qui disposent d'un appareil administratif qui contrôle
et régule l'emploi de la force physique. Les sociétés sans Etat adoptent des politiques
fondées sur des lignages dominants, des classes d'âges, des sociétés secrètes.
A partir de là, la problématique essentielle pour Marius Reynier est de connaître les
éléments qui permettent la constitution d'un Etat, et son évolution en fonction de la
manière dont se structure la société.
A partir de là, Reynier développe différentes approches sur la question, et notamment à
travers la perspective dynamiste de Max Gluckman ( 3) qui étudie la manière dont la
politique fonctionne localement, travaillant ainsi sur le monde réel, celui qui existe et
non sur un modèle théorique comme le fait le politologue. Il s'intéresse notamment aux
rites de rébellion qui permettent le retour du pouvoir. Les rituels revêtent d'ailleurs une
importance toute particulière car ils révèlent l'existence de conflits sociaux.
Georges Balandier (4), à partir d'une analyse sociologique des sociétés africaines à la fin
de la période coloniale, s'intéresse à ce qu'il appelle la dynamique du dedans et du
dehors. Ces deux formes de dynamique se complètent. A partir de là, l'auteur tente de
saisir les ajustements et les turbulences liés à la décolonisation et élabore une théorie de
la décolonisation.
Pour ce qui est des problèmes de la modernité et du développement, Balandier les
aborde dans son anthropologie politique où, à partir du fonctionnement du politique et
particulièrement de ses rapports avec la famille et la religion, il démontre les
mécanismes de connivence entre le pouvoir et le sacré.
Poursuivant son exposé, Reynier évoque les spécificités de l'anthropologie américaine
orientée, quant à elle, vers les processus de prise de décision, par l'étude des règles du
jeu, la manipulation du pouvoir et l'interaction des individus par rapport aux objectifs
1
) REYNIER, Marius, (2011), "Histoire de l'anthropologie", in www.reynier.com, article publié le 13-122011.
2
) PRITCHARD, Evans et MEYER-FORTES, (2004), Les Systèmes politiques africains, Paris, PUF.
3
) GLUCKMAN, Max, (2004), Order and Rebellion in Tribal Africa, Londres, Routledge, Collected
Essays with an autobiographical introduction (1963).
4
) BALANDIER, Georges, (1955), Sociologie actuelle de l'Afrique noire. Dynamique des changements
sociaux en Afrique centrale, Paris, PUF.
227
visés et aux ressources disponibles. Shwartz, Turner et Tuden (1) représentent le mieux
ce courant dans leur contribution de 1966.
Enfin Reynier termine son article par deux aspects non moins importants de
l'anthropologie politique : "La stratégie de la société sans Etat ou contre l’Etat",
développée par Pierres Clastres (2), et l'anthropologie de l’Etat moderne, qu'il attribue à
Marc Abelès (3) et David Kertzer (4).
En étudiant les groupes qui contrôlent le pouvoir dans les sociétés amérindiennes,
Clastres affirme que dans toutes les sociétés il y a du politique et que l'exercice du
pouvoir politique n'est pas automatiquement lié à l'exercice de la violence légitime et à
la coercition, comme le prétend et le soutient Max Weber. En fait, les sociétés
amérindiennes se refusent à produire des surplus pour éviter que ceux-ci ne soient
accaparés par certains groupes qui seraient tentés de constituer des Etats. Le chef qui est
désigné transitoirement, joue un rôle de modérateur et de conciliateur.
La "stratégie de la société sans Etat ou contre l’Etat", est d'éviter que ne se développe
une sphère de pouvoir trop importante. S'installant a priori dans la modernité qu'il
explore, Marc Abelès, dans son importante contribution L'Anthropologie de l’Etat,
étudie les différentes formes de manifestations de l’Etat moderne en tentant d'y
percevoir les mutations sociales et les crises de légitimité. Ce qui l'amène, à travers cette
réflexion, à explorer les systèmes de transmission du pouvoir et le quotidien de l'action
politique (formel et informel).
Abelès s'intéresse par ailleurs au débat public et à la compétition des professionnels de
la politique et des partis lors des campagnes électorales. Les collectivités locales et
l'action des médias sur la vie politique constituent également d'autres sujets sur lesquels
il a eu à se prononcer. Dans le chapitre 3 de son ouvrage sus cité, l'auteur opère
également une synthèse sur les rituels, où le savoir, le sacré et le temps sont pris en
considération au travers de la pratique de rituels dans le cadre de la communication
politique moderne : des exemples sont relevés chez François Mitterrand, notamment le
pèlerinage à la Roche de Solutré, lieu privilégié du défunt président français, où il
1
) SHWARTZ, TURNER et TUDEN, (1966), Political Anthropology, Chicago, Aldine.
) CLASTRES, Pierre, (1972), Chronique des Indiens Guayaki, Paris, Plon.
(1977), Archéologie de la violence. La guerre dans les sociétés primitives, Paris,
L'Aube).
3
) ABELES, Marc, (1990), Anthropologie de l’Etat, Paris, Armand Colin.
4
) KERTZER, David, (1988), Ritual, politics and power, New Haven, Yale University Press.
2
228
effectuait chaque année un pèlerinage en compagnie de ses fidèles amis depuis 1946, et
ce en mémoire des années de guerre. Ce lieu a constitué un refuge pour le président
après son évasion d'Allemagne au cours de la seconde guerre mondiale. Cette ascension
constituait l'occasion pour délivrer certains messages anticipateurs à propos de
l'évolution prévisible de la situation politique, et coïncidait chaque année avec le jour de
la Pentecôte qui signifie, dans la tradition chrétienne, la fête qui commémore, cinquante
jours après Pâques, l'effusion de l'Esprit saint sur les apôtres et les disciples du Christ.
Pour Marc Abelès,
« Dans le rituel de Solutré, on observe donc une articulation très subtile entre
une stratégie de la communication moderne et une forme beaucoup plus
archaïque qui nous renvoie aux grands rites annuels de régénération
pratiqués dans les royautés divines et qui ont été décrits par Frazer. Dans ce
cas précis, il n'y a pas de rupture entre la partie du rite qui exalte la tradition,
les valeurs nationales ou républicaines et celle consacrée à la transmission du
message. Plus généralement, si l'on considère le style mitterrandien, on
constate une extraordinaire faculté d'ingérer rituel et communication. C'est
certainement l'une des clés de sa popularité actuelle » (1) .
Enfin, Abelès termine son article en insistant sur la résurgence de nouveaux rites qu'il
appelle syncrétiques et qui sont la combinaison d'éléments en relation avec la tradition,
la dimensions religieuse et une stratégie de communication adéquate. La capacité
d'invention de tels rites constituera certainement l'un des facteurs de la réussite des
hommes publics.
Dans le cadre des mêmes préoccupations, nous n'oublierons pas de citer David Kertzer
qui a été l'auteur d'une étude sur les rituels et la symbolique politique à travers les rites
des Brigades Rouges.
En définitive et à la lumière de ces différentes contributions, nous percevons que
pratiquement toutes ces nouvelles préoccupations se situent à la limite de
l'anthropologie et de la sociologie politique, que la ligne de démarcation entre ces deux
disciplines est insignifiante, et qu'il y a une interpénétration des champs d'investigation
et de réflexion pour ne pas dire confusion.
Nous pouvons soutenir à la suite d'Abelès, qu'il y a imbrication du social et du politique,
constitutive en fait du domaine spécifique de l'anthropologie politique.
1
) ABELES, Marc, "Rituels et communication politique moderne", in Archives ouvertes du IIACUMR,
8177 CNRS /EHESS, http//hal.archives-ouvertes.fr/ao.iiac, p. 140.
229
Les recherches actuelles se situant souvent aux confluents de plusieurs disciplines ont
amené l'anthropologie politique à investir, pour ne pas dire envahir, le champ des
politologues. Les transformations économiques, politiques et sociales actuelles et les
crises qui en ont découlé du fait de la globalisation et de la mondialisation, ouvrent de
nouvelles perspectives de recherche et de réflexion.
Au terme de ce rapide et bref parcours de l'anthropologie politique, de la prise en charge
théorique du concept de l’Etat pour cette discipline, nous avons pu mesurer l'importance
du travail accompli, la profondeur et la pertinence des analyses, des contributions et des
points de vue mais également l'interpénétration des champs d'analyse, notamment pour
l'anthropologie, la sociologie ou la politologie. A l'heure de la globalisation et en tentant
de clarifier les choses, Abelès estime que l'anthropologie doit traiter de cette intrication
de plus en plus forte entre le local et le global ( 1). Elle n'a ni la vocation à être la voix
des "sans" (papiers, logement, etc.), ni des marginaux, ni celle de conseiller du prince.
2- Etat et sociologie
Pour traiter de ce point, en plus de références bibliographiques de base et que nous
citerons au fur et à mesure de nos développements, nous avons utilisé principalement
trois articles qui, au plan méthodologique, ont tenté de cerner la problématique de
l'intégration du concept de l’Etat aux préoccupations majeures de la sociologie.
Le premier article est de Joseph Facal (2) qui part d'abord de la clarification des
différents usages du mot "Etat" pour présenter ensuite ses principales fonctions,
esquisser brièvement les circonstances de son émergence sous sa forme moderne et
enfin voir comment la mondialisation a pu modifier les rôles de l’Etat. Le
développement de ces différents aspects aura pour objectif de procéder, dans le cadre
des débats en cours, à l'approche de l’Etat au Québec.
Dans le second article, Càceres Gonzalo (3) clarifie dès les premières lignes et de façon
éloquente sa problématique en affirmant :
1
) ABELES, Marc, (2008), Anthropologie de la globalisation, Paris, Payot, 280 p.
) FACAL, Joseph, (2005), "Eléments introductifs pour une sociologie de l’Etat", in Cahier de
recherche, n° 05-12, octobre 2005, HEC Montréal.
3
) GONZALO, Càceres, (2009), "Sociologie de l’Etat : une étude de cas", Revue pluridisciplinaire en
Sciences de l'homme et de la société, N° 08, Juin 2009.
2
230
« Depuis plusieurs années, la question de l’Etat reprend de l'importance dans
diverses disciplines. Néanmoins elle reste généralement prisonnière d'une
matrice de pensée libérale, privilégiant tour à tour l’Etat ou la "société civile"
dans l'analyse. Pour dépasser ce point de vue, nous proposons une vision
centrée sur la caractérisation de l’Etat en tant que relation sociale ».
Enfin le troisième et dernier article, Dominique Linhardt ( 1) part d'une rétrospective et
d'une analyse du conflit qui a opposé, au cours des années 1970, la République Fédérale
d'Allemagne à un ensemble de groupes de guérilla urbaine qui ont eu recours à des
techniques de combat qualifiées de terroristes, et il tente de procéder à la description de
ce conflit dans l'optique d'une sociologie pragmatique de l’Etat.
Joseph Facal entame son article par une tentative de définition de l’Etat en se référant à
Raymond Boudon et François Bourricaud qui, dans leur Dictionnaire critique de la
sociologie (2), nous préviennent d'entrée de jeu qu'il est pratiquement impossible de
définir l’Etat d'une manière pleinement satisfaisante. Cette difficulté tient au fait que les
différentes tentatives pour clarifier cette notion ne sont jamais exemptes de
considérations partisanes ou de dérapage polémique. Devant cette difficulté, affirment
ces deux auteurs, la tentation est grande de limiter la notion d'Etat à celle de
gouvernement au point d'en faire des synonymes.
Les débats sur la question étant loin d'être clos, Facal choisit d'opter provisoirement
pour la plus classique des définitions, celle de l'éminent sociologue allemand Max
Weber qui assimile l’Etat à une organisation par laquelle s'institutionnalise le pouvoir
politique par le biais de l'exercice légitime de la force et de la contrainte physique.
Définition certes générale, complexe, mais comportant des ambiguïtés certaines, car la
notion centrale qu'elle recouvre, c’est-à-dire le pouvoir, ne se limite pas uniquement et
strictement à l'aspect politique.
Pour Boudon et Bourricaud (3), il n'y a pas d'essence abstraite et immuable du pouvoir
car tout pouvoir implique nécessairement une relation asymétrique entre au moins deux
individus, qui fluctue selon le rapport de force et le contexte par lequel « l'acteur A a la
capacité d'obtenir que B fasse ce que B n'aurait pas fait de lui-même et qui est conforme
aux intimations et aux suggestions de A ».
1
) LINHARDT, Dominique, (2007), "L'Etat et ses épreuves. Eléments d'une sociologie des agencements
étatiques", Centre de Sociologie de l'innovation, Ecole nationale Supérieure des Mines de Paris,
septembre 2007.
2
) BOUDON, R., et BOURRICAUD, F., op. cit. p. 220.
3
) idem, p. 425.
231
Néanmoins le pouvoir politique se caractérise dans son institutionnalisation, à travers
une organisation que l'on désigne par Etat, processus que définit M. Hastings comme
« processus de transfert de pouvoir d'une personne physique à une instance abstraite » (1),
faisant de ce type de pouvoir institutionnalisé l'unique dépositaire et garant de l'intérêt
général et du bien commun.
Devant ces approximations et cette insatisfaction, Jean William Lapierre, en tentant
d'englober les différents domaines de la vie sociale, propose cinq conditions qui doivent
être présentes pour que l'on puisse dire que nous sommes en présence d'un Etat :
- La présence d'une population dont la reproduction doit être régulièrement assurée ;
- La présence d'un espace qu'elle habite, aménage ou modifie ;
- L'existence d'un mode de production économique assurant sa subsistance et des
surplus destinés à satisfaire diverses demandes sociales ;
- L'existence de codes de communication entre ses membres qui leur sont communs
et les distinguent d'autres populations ;
- La présence d'un système de règles assurant la coordination des activités de ses
membres, c’est-à-dire des procédures de règlement des tensions et conflits.
Se penchant sur le concept d'Etat-Nation, Facal affirme la charge d'ambiguïtés d'une
telle expression qui, à travers la notion d'Etat, met en avant la connotation juridique et
institutionnelle du concept alors que le terme nation renvoie plutôt aux traits culturels,
linguistiques, éventuellement ethniques, mais aussi à la mémoire d'un héritage
historique partagé par une communauté humaine.
Si dans les Etats modernes du type démocratie libérale, les deux notions d'Etat et de
nation sont imbriquées et sont pratiquement indissociables, ce n'est certainement pas le
cas d'Etats en Afrique où, à l'intérieur d'un même territoire, coexistent de nombreuses
solidarités culturelles, linguistiques, ethniques, tribales qui créent entre les individus des
liens parfois plus profonds que leur attachement à une citoyenneté légale.
Abordant le processus d'institutionnalisation du pouvoir politique et l'émergence
progressive de l’Etat moderne qui s'est étirée sur des siècles, l'auteur affirme que la
généralisation de ce dernier est relativement récente et si, dans certaines parties du
monde, ce processus se poursuit encore, d'autres par contre sont au stade de l’Etat post-
1
) HASTINGS, M., (1996), Aborder la science politique, Paris, Seuil, p. 22.
232
moderne au sens de Jacques Chevallier (1) c’est-à-dire un modèle durable de conception
différente d'organisation politique privilégiant de nouvelles modalités de décision et
d'action.
Sur le plan des grandes fonctions de l’Etat, l'auteur distingue le domaine économique du
domaine social en soulignant les grandes difficultés rencontrées par l’Etat sur les deux
fronts. Poursuivant sa contribution, Facal présente les principaux types de régimes
politiques : les régimes démocratiques, autoritaires et totalitaires, pour procéder ensuite
à leur comparaison. Il s'intéresse enfin à la mondialisation qu'il envisage éventuellement
comme un processus pouvant entraîner le déclin de l’Etat. Il définit d'abord la
mondialisation
« comme un processus d'accélération et d'intensification des échanges
économiques et de la circulation des capitaux qui accentue l'interdépendance
économique, politique e technologique entre les individus, les groupes et les
nations ».
Il serait réducteur d'y voir un phénomène exclusivement économique (2).
Poursuivant sa réflexion, Facal se réfère à David Held ( 3) en tant que partie prenante
dans le débat sur la mondialisation et où il distingue trois principaux courants de
pensée : le courant sceptique, le courant hyper-mondialiste et le courant
transformationniste.
Pour le courant sceptique que Hirst et Thompson représentent le mieux (4), la
mondialisation ne peut en aucun cas constituer cette radicale nouveauté qu'on ne cesse
de clamer et de réclamer. Pour un bon nombre d'auteurs, il a été observé que dès le
XIXe siècle, les échanges économiques à l'échelle internationale ont pu créer des liens
d'interdépendance entre les nations, et l'économie internationale est loin d'être intégrée
pour que l'on puisse réellement parler d'économie mondialisée.
En fait, les flux commerciaux et marchands se déroulent pour une grande part à
l'intérieur des trois blocs économiques régionaux que sont : l'Amérique du Nord,
l'Union Européenne et les pays de la zone asiatique du Pacifique.
1
) CHEVALLIER, Jacques, (2008), "L'Etat post-moderne", Etudes, Ed. Lqdj, coll. Droit et société, n° 35,
octobre 2008.
2
) FACAL , J., op. cit. p. 21.
3
) HELD, David et al. (1999), Global Transformation, Cambridge, Polity Press.
4
) HIRST, Paul Q. et THOMPSON, Graham, (1996, 1999, 2009), La mondialisation en question :
l'économie internationale et les possibilités de gouvernance, Cambridge, Ed. Polity Press (1996),
Wiley-Blackwell (1999), Polity Press (2009).
233
Il est également aisé d'observer à ce niveau que les regroupements en cours sont surtout
régionaux voire continentaux, et les Etats en constituent le moteur essentiel.
Le deuxième courant qualifié d'hyper-mondialiste, représenté par de nombreux auteurs
dont notamment Kenichi Ohmae – docteur en génie nucléaire de l'Institut de
Technologie du Massachusetts – qui, après avoir exercé différentes fonctions de
conception et de management, a pu rédiger deux ouvrages importants : La fin de l’EtatNation et Le Monde sans frontières où il affirme entre autre que la mondialisation nous
entraîne inexorablement vers un monde où « les frontières nationales auront de moins
en moins d'importance et les forces du marché de plus en plus d'ascendance sur les
gouvernements nationaux » (1).
En fait, la plupart des auteurs qui sont derrière ce courant soutiennent que les Etats
auront de plus en plus de problèmes dans l'exercice de la souveraineté sur leurs
économies et qu'aussi bien les préoccupations en matière d'environnement que les
logiques des marchés financiers se concevront et se résoudront à l'échelle mondiale dans
le cadre de régulations à l'échelle globale.
Le troisième courant, dit transformationniste, est représenté notamment par des auteurs
comme Anthony Giddens (2) et James Rosenau (3) qui, tout en considérant l'impact
considérable de la mondialisation sur tous les domaines de la vie, soulignent que l'ordre
international tend à conserver certains aspects traditionnels se rapportant à l’Etat et à
l'accomplissement de son rôle qui évolue, certes, se transforme tout en restant central et
fondamental.
Multidirectionnelle et multidimensionnelle, la mondialisation est un processus qui ne
peut se limiter à ses seuls aspects économiques. En fait, la mondialisation tend à pousser
les Etats à se remettre en question en repensant leurs structures et leur façon d'exercer le
pouvoir, car il y va de leur survie.
Les différentes conceptions et affirmations avancées par ce courant peuvent
raisonnablement être considérées comme la synthèse des deux premiers et, en se situant
à mi-chemin, elles adoptent une vision des choses plus conforme à la réalité.
1
) OHMAE, K., (1995), The End of Nation State. The Rise of Regional Economies, Free Press.
) GIDDENS, A., (2000), Runaway world, How Globalization is reshapong our live, Londres, BrunnerRoutledge.
3
) ROSENAU, J., (1997), Along the Domestic, Foreign Fronter, Exploring gouvernance in a Turbulent
World, Cambridge, Cambridge University Press.
2
234
L'exercice du pouvoir politique n'est plus de la seule prérogative de l’Etat national, la
mondialisation a entraîné sa fragmentation et sa redistribution entre différents
intervenants et à différents niveaux (local, régional, national, continental, mondial), ce
sur quoi nous reviendrons plus longuement dans notre chapitre sept où il s'agira
d'évoquer la possibilité, l'éventualité voire la faisabilité d'un processus de refondation de
l’Etat dans le cadre de la gouvernance.
Poursuivant sa contribution, Facal estime que la mondialisation omnipotente peut
induire un déficit de démocratie et, pour cela, des contrepoids politiques doivent lui être
opposés. A ce niveau, l'auteur se réfère au cas européen où des pans entiers de
souveraineté ont été retirés aux parlements nationaux et transférés aux instances
politiques de l'Union Européenne et particulièrement au Conseil de l'Union. A ce
niveau, l'implication des Etats ne concerne que le pouvoir exécutif et ainsi l'élaboration
de bon nombre de politiques publiques échappent aux parlements nationaux et donc au
pouvoir législatif.
Tous ces problèmes ont généré des réactions multiples avec la montée de mouvements
autonomistes à travers le monde, allant même jusqu’à se réclamer d'un processus de
"démondialisation" méthodique et global.
L'attachement des peuples à l’Etat national, le refus de la post modernité au sens de
Jacques Chevallier se situant à la limite du repli sur soi, s'expliquent en fait par la peur
de perdre des points de repère identitaires légitimes que l'articulation entre le national et
le mondial devrait préserver et pourquoi pas développer.
Avant de clore son article par une référence au cas particulier du modèle québécois sur
lequel nous ne reviendrons pas, l'auteur a tenu à s'exprimer sur la crise de l’Etat
providence, problématique qui constituera l'objet de notre chapitre six.
Le deuxième article auquel nous nous réfèrerons pour traiter de l'approche sociologique
de l’Etat est celui de Càceres Gonzalo qui, en tentant de dépasser la conception libérale
et néo libérale de l’Etat et de la "société civile", propose une conception caractérisant
l’Etat en tant que relation sociale.
Dès le début de sa contribution, l'auteur définit le cadre de son analyse en affirmant
d'abord que la question de l’Etat reprend de l'importance dans diverses disciplines allant
de l'anthropologie en passant par la sociologie, la politologie, le droit, et aboutissant à
l'économie, et embrasse ainsi tout le champ des sciences humaines et sociales.
235
Ensuite Gonzalo se fixe comme objectif de dépasser la vision dichotomique dans
l'analyse de l’Etat, privilégiant tour à tour l’Etat ou la société civile, réintroduisant ainsi
le concept d'Etat en tant que relation sociale.
Le traitement de ces deux aspects, nous dit l'auteur, se fera dans le cadre d'une analyse
de la transformation de l’Etat en Argentine entre 1976 et 1983.
Se voulant tranchant dès le départ, il commence d'abord par réfuter la fausse division
entre Etat et société pour proposer ensuite la définition suivante :
« L'Etat peut être défini comme une relation sociale établie par l'interaction
des groupes d'intérêts, dont la finalité est de rendre cohérent un modèle de
domination qui peut obéir aussi bien à des logiques territoriales que non
territoriales, mais dont la forme d'établissement est une organisation du
territoire en fonction d'une logique spatiale particulière qui lui confère une
intégrité reconnue à l'intérieur comme l'extérieur de ses frontières.»
A partir de cette définition, l'auteur propose de repenser deux caractéristiques ou, mieux
encore, constituantes de l’Etat, chères à Max Weber : le territoire et le monopole de la
violence.
Il fait sienne ensuite la définition du territoire donnée par Robert D. Sack ( 1) pour qui le
territoire constitue une relation de domination qui cherche à établir le contrôle et la
hiérarchisation des ressources naturelles et des relations sociales qui se trouvent sur son
sol. A partir de là, l'auteur distingue deux ordres au sein desquels s'établissent des
relations de domination liées mais distinctes.
Sur un territoire se conçoit et s'établit une réglementation qui représente un ordre
juridique. Mais le territoire est également un ordre physique qui présente une
hiérarchisation des personnes, des biens et des ressources qui s'y trouvent.
En fait, l'ordre juridique correspond aux intérêts de ceux qui imposent la conception et
l'organisation du territoire. De façon cohérente, l’Etat se structure par rapport à un ordre
juridique et dans le cadre de la hiérarchie de l'ordre physique. L'émergence d'une
rationalité de l’Etat résultera de la coïncidence entre l'ordre territorial et l'ordre
juridique. Ce qui amène Gonzalo à donner du territoire la définition suivante :
« Expression des luttes entre différents acteurs hégémoniques et non
hégémoniques, et sa transformation est la preuve de leur capacité à imprimer
un nouveau sens à cette articulation des relations sociales » (2).
1
) SACK, Robert D., (1983), "Human Territoriality a theory", Annals of the association of American
Geographers, vol. 73, n° 1, mars 1983, pp. 55-74.
2
) GONZALO, C., op. cit. p. 181.
236
Pour ce qui est de la seconde caractéristique à repenser de l’Etat, à savoir le monopole
de la violence, elle est, pour le contributeur, le produit du consentement des acteurs à la
disposition hiérarchique des ressources dans le territoire. En fait le monopole ne dépend
pas de l’Etat et de sa logique de rationalisation, mais des intérêts des acteurs et de leur
stratégie de domination.
Pour Gonzalo, les principes d'organisation hiérarchique de la formation sociale ne
sauraient être remis en cause, car les conflits qui les remettraient en cause entraîneraient
l'effondrement de tout l'édifice sur lequel s'appuie ce qui est institué à savoir le
monopole de la violence mais également l’Etat. Le socle d'un édifice social se fonde
dans un projet politique qui ne peut se concevoir et se construire que dans le cadre d'un
consensus autour de la disposition hiérarchique du territoire. En prenant comme
référence fondamentale la politique d'industrialisation par substitution d'importations
mise en place dans les années quarante en Argentine, l'auteur souligne la transformation
graduelle du paysage social argentin. L'accès à la richesse sociale et donc au pouvoir
devient possible pour les classes populaires.
Cette situation est génératrice de fortes tensions et d'un climat de violence entre les
secteurs favorables au nouvel ordre sociopolitique issu de la dynamique de
l'industrialisation par substitution d'importations et les secteurs les plus concentrés de
l'économie, qui résistent au partage du pouvoir. Cette situation a entraîné une remise en
cause du monopole de l’Etat sur la violence physique et sur les fondements symboliques
de la société durant la période 1945-1976. A partir de là, la dictature a pu constituer une
réponse visant à restituer le monopole de la violence et la mise en place du projet
politique des classes les plus aisées.
Abordant le problème fondamental de l'autonomie de l’Etat, Gonzalo cite et rejoint
Vivek Chibber (1) pour affirmer que l’Etat n'est pas en soi générateur d'actions, « il est
un cadre pour le développement des actions proposées par les différents acteurs
sociaux ».
La cohérence de l’Etat ne peut provenir de son seul corps bureaucratique et de
l'existence d'institutions fortes comme le prétend l'institutionnalisme, mais elle dépend
beaucoup plus des intérêts des acteurs qui modèlent l’Etat. Pour l'auteur, les images d'un
Etat outil ou d'un Etat acteur peuvent se révéler inopérantes car l'expérience de
1
) CHIBBER, Vivek, (2002), "Bureaucratic rationality and the Devllopmental State", American Journal
of Sociology, vo. 107, n° 04, janv. 2002, p. 984.
237
transformation entreprise en Argentine montre et révèle très bien les nuances que la
réalité apporte à la théorie. Dans ce sens, la dictature militaire apparaît comme un
processus de transformation de la bureaucratie et des structures publiques pour les
rendre conformes au projet politique.
A partir de là, Gonzalo insiste sur la centralité du concept de projet politique dont la
cohérence est appréciée par ce qu'il désigne de continuité temporelle et territoriale, des
mesures proposées et des actions entreprises.
La notion de continuité est fondamentale pour comprendre la relation entre l’Etat et le
capitalisme. Ce qui fait d'ailleurs dire à ce dernier (1) :
« Nous distinguons la continuité du point de vue temporel et du point de vue
spatial. La continuité requise par le capitalisme dans sa reproduction, est
assurée extérieurement par l’Etat. Ce dernier est présent dans l'ensemble du
territoire pendant une période de temps continue, en assurant la continuité de
la politique hégémonique. La continuité exprime, d'une part l'importance du
territoire comme support physique de la domination politique et, d'autre part,
la temporalité comme seule façon de rendre réelle la finalité pour laquelle est
constituée la domination politique ».
L'existence de l’Etat est donc le produit de la relation complexe entre les différents
acteurs, et la divergence de leurs intérêts dans l'organisation du territoire. Tout en
concevant et en pilotant le changements et pour rester autonome vis-à-vis des
différentes entités sociales influentes, l'institution étatique se doit de mettre en place une
stratégie du consensus dans le cadre d'un projet politique dominant et hégémonique.
Le troisième article auquel nous nous sommes référé pour traiter de ce deuxième point,
Etat et sociologie, est celui de Dominique Linhardt intitulé "L'Etat et ses épreuves;
Eléments d'une sociologie des agencements étatiques"; L'analyse que mène l'auteur se
fait à la lumière du conflit qui s'est déroulé dans les années soixante-dix en République
Fédérale d'Allemagne où l’Etat a été confronté à des groupes de guérilla urbaine qui
avaient recours à des actions qualifiées de terroristes, ce qui a certainement constitué
pour l’Etat une épreuve. Cette dernière résulte de la contradiction possible entre l'emploi
de la force pour réprimer ces groupes de guérilla urbaine, et les principes démocratiques
dont peut se prévaloir un pays comme la République Fédérale d'Allemagne. Cet article
présente pour nous un intérêt avéré car présentant des similitudes certaines avec la
situation algérienne à partir de la fin des années quatre-vingt et le début des années
1
) GONZALO, C., op. cit. p. 185.
238
quatre-vingt-dix. Cette période a été notablement marquée, d'une part par l'option prise
par les autorités algériennes en faveur d'une transition vers l'économie de marché et son
corollaire un régime politique libéral et démocratique consacrant le multipartisme, et,
d'autre part, l'apparition des premières tentatives terroristes.
En fait, pour l'auteur, la référence à ce type de conflit entre l’Etat et des groupuscules
terroristes doit se faire dans le cadre d'une optique sociologique pragmatique de l’Etat
appréhendant ce type d'épreuve (contradiction entre l'emploi de la force et les principes
démocratiques) dans le cadre d'une problématique sociologique pertinente de l’Etat.
Pour ce faire, l'auteur entame son article par une question qu'il traite lui-même d'insolite :
« La sociologie de l’Etat a-t-elle eu lieu ? ».
En poursuivant, il constate que tous les sociologues qui ont fait de l’Etat l'objet principal
de leurs recherches estiment par ailleurs que la sociologie de l’Etat demeure le parent
pauvre de la discipline. D'ailleurs au milieu des années quatre-vingt, un collectif
d'auteurs (1), sur la base d'un ensemble de travaux consacrés à une réflexion
sociologique sur l’Etat sur une période d'une quinzaine d'années, en arrivent à un
constat amer et décevant. Toutes les connaissances produites présentent un déficit aussi
bien empirique que théorique. Pierre Birnbaum, l'un des précurseurs de la sociologie de
l’Etat en France, se situe dans la même démarche en affirmant que « l’Etat aurait fait
figure de grand absent dans l'histoire de la sociologie » (2).
Un peu plus tard, Philippe Braud fait le même constat et affirme « qu'on ne peut qu'être
frappé par la place extrêmement modeste occupée par l’Etat dans la sociologie,
de Durkheim à Bourdieu » (3).
Ces différents points de vue démontrent que la sociologie n'a jamais omis de consacrer à
l’Etat des développements substantiels, mais pour Linhardt, le constat est sans
équivoque : les énoncés sociologiques se rapportant à l’Etat ont été d'une faiblesse
évidente. Le discours sociologique a pour une large part privilégié la dimension
historique de ce concept. Mais plus encore, affirme l'auteur : l’Etat étant une puissance
essentielle des sociétés que la sociologie étudie, il n'est guère étonnant qu'il s'incruste de
toute sa force dans les énoncés qu'elle produit. En fait, quelle que soit la problématique
1
) RUESCHEMEYER, Dietriche, SKOPOL, Theda, EVANS, Peter B. (dir.) (1985), Bringing the State
Back In, Cambridge, Cambridge University Press.
2
) BIRNBAUM, Pierre, (1985), "L'action de l’Etat. Différenciation et dédifférenciation", in GRAWITZ,
Madeleine, et LECA, Jean (dir.), Traité de science politique, t. 3 : "L'action politique", Paris, PUF,
pp. 643-682, citation p. 643.
3
) BRAUD, Philippe, (1997), Science politique, l’Etat, t. 2, Paris, Seuil, citation p. 11.
239
que nous désirons poser et donc le thème que l'on se propose d'étudier, nos analyses et
nos réflexions nous ramènent d'une façon ou d'une autre à l’Etat.
Pour l'auteur, cette omniprésence ne peut en aucun cas constituer une sociologie de
l’Etat en tant que telle. Elle est d'abord le reflet du monde que la sociologie s'efforce de
décrire, faisant ainsi du monde historique le terrain sur lequel les connaissances se
développent.
Abordant le problème de l'approche sociologique de l’Etat, Linhardt insiste sur l'aspect
méthodologique en se référant à Jean-Claude Passeron pour qui
« le passage de la réalité des accomplissements historiquement ancrés à la
production des connaissances à partir de ces accomplissements et qui
supposent qu'ils puissent être captés par un dispositif de production de
connaissances approprié » (1).
C'est à ce niveau qu'il situe la préhension du concept d'Etat dans le domaine de la
connaissance de la sociologie. Pour ce faire, l'auteur introduit une notion fondamentale
pour sa problématique : l'épreuve d'Etat qui vise, nous dit-il,
« à jouer le rôle d'opérateur de passage entre, d'un côté, des réalisations
historiques au cours desquels l’Etat se constitue en tant que tel en un objet
problématique, et, de l'autre côté, la préhension de cette problématisation en
train de s'accomplir dans le régime de connaissances propre de la sociologie ».
L'épreuve d'Etat est donc définie comme un moyen de constitution et d'aboutissement
d'un savoir sociologique permettant de décrire des phénomènes et facilitant
l'investigation de l'analyste. L'épreuve d'Etat est en même temps "épreuve historique"
permettant de comprendre la genèse de l’Etat, et "l'épreuve de connaissance" confirmant
l'expérience historique par le vécu de l'expérimentation. Cette définition étant faite,
l'auteur soulève le problème de l’Etat dans les sciences sociales.
Si nous admettons que la sociologie de l’Etat s'est accomplie, le problème qui pourrait
surgir se rapporterait au lieu de son déroulement qui, pour l'auteur, est tout à la fois flou,
indéfini et confus, se traduisant ainsi par une indétermination induisant la pertinente
question : Où est l’Etat ? Pour Linhardt :
« L'Etat est le centre politique de la société. Il s'incarnerait dans un ensemble
institutionnel dans lesquels opèrent des groupes sociaux repérables ».
1
) PASSERON, Jean-Claude, (1991), Le raisonnement socio-logique. L'espace non poppérien du
raisonnement naturel, Paris, Nathan.
240
L'expression de l’Etat peut s'incarner en différents lieux ou endroits : vote d'une loi au
parlement, décret du pouvoir exécutif, règlement au sein d'une administration, policier
réglant la circulation ou juge notifiant une décision. L'Etat occuperait différents lieux et
manifesterait sa présence dans diverses situations, constituant ainsi un véritable réseau
hétérogène.
Ceci amène l'auteur à citer et à partager le point de vue de Georges Burdeau pour qui
« l’Etat n'appartient pas à la phénoménologie tangible » vu qu'il est « au sens plein du
terme, une idée » (1).
Michel Foucault dirait, un peu dans le même sens : « L'Etat, c'est à la fois ce qui existe
mais ce qui n'existe encore pas assez » (2).
Si l'on admet ces deux points de vue, que devient alors la sociologie de l’Etat ? Ne peuton pas parler alors de coquille vide ?
« Comment donc pourrions-nous rendre compte de cette multiplicité de
situations, d'êtres, d'objets, de fonctions, de formes, d'évènements qui
traversent les sociétés dans lesquelles nous vivons et dont nous disons qu'elles
sont, en effet, des manifestations de l’Etat ? », s'interroge l'auteur.
En poursuivant, il procède à la définition préalable de l'épreuve d'Etat qui peut consister
en une bavure policière, une guerre à grande échelle, le vote d'une nouvelle loi, une
alerte sanitaire, une émeute, une grève des transports publics, une crise internationale ou
enfin une surprise électorale dont les conséquences pourront s'avérer désastreuses pour
un pays.
En revenant sur les différentes étapes de genèse et de manifestation des groupes de
guérilla urbaine en RFA, Linhardt conclut en se référant principalement au concept de
gouvernementabilité avancé par Michel Foucault et qui a donné lieu au développement
de diverses problématiques fécondes, fructueuses et pertinentes autour du concept
d'Etat. L'objectif de Foucault a été, dans ce cadre, de déconstruire ce concept et de
montrer ce qu'il recouvre, comment il s'est construit et sur quels savoirs il repose.
La gouvernementabilité consiste en un certain type de contrôle de l’Etat sur les
populations, un certain mode d'exercice du pouvoir où gouverner c'est « exercer par
rapport aux habitants, aux richesses, aux comportements de tous et de chacun, une
1
2
) BURDEAU, Georges, (1970), L'Etat, Paris, Ed. du Seuil, coll. Points Essais, p. 14.
) FOUCAULT, Michel, (1982), "The Subject and Power" (le sujet et le pouvoir), trad. F. Durand
Bogaert, in DREYFUS, H., et RABINOW, P., (1982), Michel Foucault Beyo,d Structuralism and
Hermeneutics, Chicago, The University of Chicago Press.
241
forme de surveillance, de contrôle tout aussi attentive que celle du père de famille sur la
maison et sur les biens » affirme Véronique Dimier (1).
Pour Michel Foucault, il s'agit de relativiser l'importance de l’Etat, de contrecarrer sa
"survalorisation" (2). Il est nécessaire de remettre en cause les théories qui érigent l’Etat
en « objet premier, primitif, tout donné, tendant à "l'universel" » affirme encore
Foucault (3). Qui soutient par ailleurs qu'il ne faudrait pas commettre une erreur de
méthode en tentant d'expliquer l’Etat à partir de propriétés qui lui seraient inhérentes et
constitutives qui seraient situées dans ses "entrailles". Il faudrait, selon lui, inverser la
démarche et partir de l'hypothèse radicalement inverse :
« Après tout, l’Etat n'est peut-être qu'une réalité composite et une abstraction
mythifiée dont l'importance est beaucoup plus réduite qu'on ne le croit » (4).
En fait, ceci constitue une véritable inversion d'approche et de méthode qui saisit l’Etat
"du dehors", comme le propose Bruno Karsenti (), c’est-à-dire depuis la multiplicité des
pratiques qui ne se situent pas dans ce qu'on identifie comme étant l’Etat.
Enfin l'auteur conclut son article en soulignant qu'une
« théorie de l’Etat se doit de partir de l'hypothèse que l’Etat n'étant qu'une
"abstraction mythifiée", il faut pour cela l'attraper du dehors pour pouvoir
rendre compte d'un être dont le mode d'existence est bien celui de se façonner
dans chaque épreuve comme totalisant et général ».
3- Etat, politologie et droit
Si les Grecs, avec La République de Platon et La Politique d'Aristote, ont été les
précurseurs ou les créateurs de la science politique ou politologie, le relais a été assuré
par les Romains avec Cicéron et sa contribution De la République, avant de céder la
première place à la théologie et l'Eglise pendant la majeure partie du Moyen-âge.
Au XVIe siècle, Machiavel restaure cette discipline et diverses contributions sur le
pouvoir et les institutions voient le jour avec Jean Bodin, Montesquieu (De l'esprit des
1
) DIMIER, Véronique, (2010), Etat et gouvernementabilité en Afrique, BESPO-Université libre de
Bruxelles.
2
) FOUCAULT, M., (2004a), "Naissance de la Biopolitique", Cours au Collège de France (1978-1979),
Edison établie sous la direction de François Ewald et Alessandro Fontana par Michel Sennellart,
Gallimard, Ed. du Seuil, coll. Hautes Etudes, p. 112.
3
) FOUCAULT, M., (2004b), "Sécurité, territoire, population", Cours au Collège de France (1977-1978),
Edison établie sous la direction de François Ewald et Alessandro Fontana par Michel Sennellart,
Gallimard, Ed. du Seuil, coll. Hautes Etudes, pp. 4 et 78..
4
) FOUCAULT, M., (2004a) op. cit. p. 112.
242
lois), Jean-Jacques Rousseau (Du Contrat social), Tocqueville (De la démocratie en
Amérique) (1).
Pour Maurice Duverger, juriste et politologue français contemporain, spécialiste de
droit constitutionnel, les tentatives de ces différents penseurs exprimaient les résultats
d'une méditation intérieure nourrie par la lecture, les souvenirs personnels et
l'introspection. La politologie demeurait littéraire alors qu'au même moment l'économie
politique, la sociologie et le droit public connaissaient, à partir du XIXe siècle, un essor
considérable sur le plan scientifique, lui imposant ainsi une rude concurrence.
En fait, le terme Politologie n'a été lancé qu'en 1954 par le professeur Gert von Eynern
dans le premier numéro de la Zeitschrift für Politik (2).
Pour traiter de la problématique de l’Etat à travers la question du rapport entre science
politique et science juridique, nos références bibliographiques principales ont été les
articles du professeur de sciences politiques Pierre Favre ( 3) et de Christoph Gusy,
professeur de droit public (4).
Pierre Favre introduit son article de façon pertinente en affirmant ceci :
« La question du rapport entre science politique et science juridique appelle
traditionnellement des développements théoriques auxquels je ne crois guère.
On y est conduit à mettre face à face deux disciplines scientifiques en
supposant que chacune d'elles a comme objet d'étude propre un type d'activité
humaine spécifique. Or, à mon sens, les disciplines ne se laissent pas définir
ainsi. On ne peut désigner sous ce terme qu'un ensemble mouvant de pratiques
scientifiques et pédagogiques, qu'un rapprochement provisoire de chercheurs
revendiquant des objets d'études communs, qu'un faisceau d'institutions de
recherche et de diffusion de la recherche ».
Dans le même sens, Philippe Perrenoud propose de « construire des objets théoriques
au carrefour de plusieurs sciences » en regroupant des forces issues de plusieurs
horizons disciplinaires pour théoriser une catégorie de phénomènes dont aucune
discipline ne peut faire le tour à elle seule (5). Pour l'auteur, il s'agit de construire un
1
) TOCQUEVILLE, Alexis de, (1848), De la démocratie en Amérique, Paris, Ed. Pagnerre, 2e édition.
) Journal of Politics, de l'Ecole de politique, Munich, fondé en 1907 par Adolf Grabowsky et Richard
Schmidt..
3
) FAVRE, Pierre, "La Manifestation entre droit et politique", in www.v-picardie.fr/labo/curapp/revues/
root/29/favre.pdf
4
) GUSY, Christoph, "Considérations sur le droit politique", http://www.juspoliticum.com
/considerations-sur-le-droit.html
5
) PERRENOUD, Philippe, (2000), "Vendre son âme au diable pour accéder à la vérité : le dilemme des
sciences de l'éducation", Intervention au Colloque sur la formation universitaire en sciences de
l'éducation, Université de Lisbonne, 20-21 oct. 2000.
2
243
champ conceptuel et une problématique théorique autour d'un "concept pivot" assez
riche voire polysémique pour alimenter la recherche, le débat et la confrontation entre
plusieurs regards disciplinaire et plusieurs sciences humaines et sociales.
Enfin, pour lui, l'évolution des institutions résulte de jeux d'acteurs dont nul n'a le
contrôle et il serait, de ce fait, illusoire de penser qu'une vision cohérente et
systématique pourrait gouverner entièrement les processus en cours. L'adoption d'une
analyse et d'un raisonnement pragmatiques et opportunistes peuvent-ils constituer
l'alternative ? Possibilité rejetée par l'auteur qui affirme qu'une rationalité limitée vaut
mieux qu'un développement dépendant soit des divisions classiques entre sciences
humaines et sociales, soit de découpages qui ont cours dans le champ social.
Enfin, pour Philippe Perrenoud, le vrai défi de l'articulation et de la fusion des savoirs
disciplinaires pour l'objet qui nous intéresse à savoir le concept d'Etat, est le penser des
ensembles cohérents et efficaces sans les figer en disciplines.
Christoph Gusy dans son article, appréhende dès le départ de sa contribution et en se
référant principalement à l'Allemagne, la relation entre droit et politique dans le cadre
d'une dimension antagonique en disant notamment ceci :
« En Allemagne, "droit" et "politique" furent longtemps envisagés
essentiellement sous l'angle de leur antagonisme plutôt que sous celui de leurs
point communs. Le point culminant de cette approche fut le
constitutionnalisme du XIXe siècle. A cette époque, le Politique passait pour
une forme de l'action de l’Etat ; plus précisément : de l'action de la
monarchie, de son gouvernement et parfois de sa bureaucratie. Ce Politique
était perçu comme lié au bien commun et à l'intérêt général, ses contenus
perçus comme multiples, évolutifs et ainsi peu prévisibles ; dès lors, il
apparaissait comme irrationnel, peu accessible au commun, et caractérisé par
de décisions rapides et flexibles. Le droit, en revanche, apparaissait non pas
comme expression mais comme limite du Politique. Il n'était pas conçu pour
servir le bien commun mais les intérêts individuels. C'est pourquoi dans
certains cas, les décisions ne devaient pas êtres prises par la monarchie et sa
bureaucratie seules, mais avec la participation des représentants du peuple ou
par eux-mêmes. Les éléments fondamentaux du droit étaient sa généralité, sa
stabilité et sa prétention à la rationalité » (1).
Cet antagonisme entre les deux sphères s'exprimait aussi bien à travers les domaines de
compétence que de l'approche et de la méthode. A l'irrationalité et la flexibilité du
politique s'opposent la rationalité et la non flexibilité du droit. Le politique demeurait
réservé à l’Etat et au monarque, le droit devait exprimer la revendication de
1
) GUSY, Christoph, op. cit. p. 1.
244
participation des citoyens et des juges à l'exercice des tâches publiques. Ce qui fait dire,
d'ailleurs, à Christoph Gusy que la différence entre droit et politique devient une
différence entre la première et la seconde puissance.
A l'évidence, ceci confirme le primat du politique qui devient ainsi déterminant en
dernière instance, avec une prééminence sur le droit qui ne peut en aucun cas diriger le
politique et c'est à peine s'il pouvait le limiter.
Le Politique et ce que Gusy appelle son noyau dur, "le domaine interne" étatique, était
fondamentalement soustrait au droit :
« Le Politique excluait le droit tout comme à l'inverse le juridique n'était pas
immédiatement ouvert au Politique » (1).
Ces théories avaient donc comme ambition de se présenter comme des "théories
générales de l’Etat" s'appliquant à tous les Etats et à toutes les époques. En fait, avec le
recul, nous voyons bien qu'elles n'étaient qu'une tentative pour expliquer et légitimer le
constitutionnalisme allemand (2), une forme d'Etat qui ne peut en aucun cas se limiter à
l'Allemagne.
La doctrine publiciste spécialiste du droit public mit du temps à intégrer les
transformations induites par le passage de la monarchie constitutionnelle à la république
démocratique, transition qui posait en de nouveaux termes la question du rapport entre
Etat, politique et droit. En se référant à Max Weber et Carl Schmitt, l'auteur souligne la
pertinence de leurs apports qui demeurent d'actualité car pour ces deux auteurs la
politique est souvent associée à l’Etat, au pouvoir et à la décision. Néanmoins, poursuit
Gusy, ces contributions peuvent être prisonnières de leur étroitesse. Certains
phénomènes pourtant éloignés de l’Etat, du pouvoir et de la décision peuvent être
considérés comme politiques. Ceci vaut pour la discussion et la communication
politique qui peuvent se développer sans l’Etat et qui peuvent être d'une grande
importance pour l'élaboration et le contenu du droit, même si elle ne le lie pas
formellement. Eloignés de l’Etat et du pouvoir, ces éléments n'en demeurent pas moins
politiques, la liberté d'expression étant reconnue et consacrée comme constitutive de la
démocratie en RFA comme dans la plupart des pays d'Europe.
1
2
) GUSY, Christoph, op. cit. p. 2.
) Le constitutionnalisme est une doctrine fondée sur l'idée de la suprématie de la constitution sur les
autres normes juridiques nationales. Dans ce cadre, la loi fondamentale allemande de 1949 prévoit
même que certains droits fondamentaux ne sont pas susceptibles d'être modifiés, même par le
peuple.
245
L'auteur poursuit en différenciant le nouveau et l'ancien concept du politique (ancien au
sens du constitutionnalisme du XIXe siècle) et si le premier dépasse le second à bien
des égards, l'insistance est soulignée sur le caractère communicatif des actions
politiques. Et c'est ainsi que Gusy clôt le premier point de son article intitulé : "Le débat
allemand : de l'ancienne théorie de l’Etat à la théorie du Politique".
Dans son second paragraphe intitulé : "Le droit comme décision politique. Un
inventaire", l'auteur avance de façon tranchée :
« Le droit est décision politique. Politique est le problème qui fonde la
nécessité du droit lui-même. Le processus d'édiction du droit est politique. Et
la légitimation du droit est également politique. En ce sens, le droit est le
résultat du Politique dans une certaine forme. Ainsi le droit apparaît comme
l'émanation du Politique » (1).
Après cela, l'auteur s'empresse d'ajouter qu'il serait faux de prétendre que l'intégralité du
droit est politique car le droit n'est pas que politique mais il l'est plus ou moins selon la
matière et le domaine réglementés (technique, économique, culturel ou social).
Le droit étant une forme spécifique de la transformation des modifications du Politique
fondant la forme juridique sur la base de trois caractères : l'obligatoiriété (2), la stabilité
et la transparence associée à la prévisibilité du politique, ces trois caractères amènent le
droit à rétroagir sur le politique.
Ainsi, la relation entre doit et politique n'est pas unilatérale mais multilatérale. Pour
Gusy, la politique conditionne le droit mais le droit conditionne également la politique
et il peut le faire de différentes façons : le droit peut politiser mais il peut aussi
dépolitiser.
Gusy poursuit sa contribution par un troisième point consacré au droit politique,
question qui, faut-il le souligner, est discutée depuis Aristote qui considérait ce domaine
comme une garantie de liberté et de juste répartition. Ce doit devant contribuer à la
réalisation du but de la polis (3) et des citoyens y habitant. A partir de là, le droit
arbitraire ou injuste ne peut en aucun cas prétendre au statut de droit politique.
Le droit politique englobe trois domaines :
1
) GUSY, Ch., op. cit. p. 3.
) Obligatoiriété : néologisme entré récemment par nécessité dans la langue juridique. Les juristes ont
senti le besoin de créer un mot qui pût désigner le sens exact de l'expression courante, caractère
obligatoire en parlant d'un état, d'une situation ou d'un texte juridique.
3
) Polis qui désignait la cité ou la Cité-Etat dans la Grèce antique
2
246
● Le premier domaine est celui du droit à l'organisation et de l' institutionnalisation des
processus politiques. Nous citerons à ce niveau notamment les constitutions, mais aussi
d'autres lois importantes constitutives du politique, qui le précisent et le concrétisent,
telles que les lois électorales, les lois sur la juridiction constitutionnelle quand elle
existe, les lois sur la presse et les médias, celles sur les rassemblements et les
associations, sur les formations intérieures des organes constitutionnels. Tous ces
aspects touchant au sens large et matériel à la constitution, touchent en fait à l’Etat dont
la pratique et l'action demeurent foncièrement politiques. Dans les démocraties, le
politique n'est pas seulement l'étatique car ce processus s'étend à des pans importants de
la formation de l'opinion dans la société civile, à la sphère privée et publique des
individus et des associations privées.
● Le deuxième domaine du droit politique est celui dont l'application et l'interprétation
se déroulent de façon également politique. Ce processus se déroule lorsqu'une instance
productrice du droit viendrait déléguer une partie de sa compétence à une autre instance.
D'autres situations peuvent également se produire quand une norme juridique s'avère
plus imprécise qu'il n'était initialement apparu à son auteur ou qu'il n'avait pas imaginé
certains cas d'application. Cela peut être le cas lorsque des normes juridiques sont
confiées non pas aux instances classiques d'exécution du droit (l'exécutif ou les
juridictions) mais à des instances politiques. Dans certains cas, des normes juridiques
habilitent des instances privées à émettre du droit. Par exemple, des dispositions de
caractère technique sur les standards des échanges économiques et commerciaux dans le
domaine médical ou dans un cadre éthique.
Ces dispositifs de réglementation ne se limitent pas à un aspect purement technique, ils
contiennent également un élément politique de par le fait qu'ils déterminent, d'une
certaine façon, des compétences, des procédures de décision et des droits de
participation.
● Un troisième domaine possible du droit politique peut être constitué de normes dont
la validité ou l'application demeurent politiquement contestées. Il s'agit ici des lois
considérées par des minorités politiques, sociales, religieuses ou ethniques portant
préjudice à leurs intérêts existentiels. Dans ce cas, le processus d'application et
d'interprétation du droit revêt alors un caractère antagonique et conflictuel contre le
droit lui-même.
247
Enfin pour Gusy :
« Il n'existe jamais de domaine dépolitisé du droit et de son application par
exemple dans le droit civil, administratif ou processuel (relatif à la procédure
du droit). Mais les critères de ce qui n'est pas politique ou de ce qui est
a-politique sont pour le moins mouvants. Ils sont également variables selon le
temps et les circonstances » (1).
Enfin, Christoph Gusy termine sa contribution par un point qu'il intitule : "Le droit
politique dans la science du droit" où, sur la base de références diverses – notamment
Oliver Lepsius (2) et Olivier Jouanjan (3) – il s'interroge : Le domaine du politique doitil être concrétisé uniquement de manière politique ? ou bien juridiquement et seulement
juridiquement ? La réponse, en Allemagne, a été controversée. Les réponses à ces
questions ont varié selon les époques. Dans la théorie générale de l’Etat dominait jusque
dans les années 1960 l'idée que le Politique devait être compris à partir de lui-même.
Cela mène à une contradiction manifeste avec le droit positif. Résoudre cette collision
était une des tâches de la science juridique. La position inverse selon laquelle le concept
de politique devait être concrétisé par le seul droit et la science du droit, a trouvé peu de
défenseurs. Il paraissait difficile de justifier que l'on intègre le politique aux opérations
d'interprétation dès lors que le politique ne trouvait son fondement que par le droit.
De ceux deux positions, l'auteur adopte l'intermédiaire qu'il considère comme la plus et
la mieux indiquée. Pour lui, il doit être recouru au politique lorsque le droit l'exige et
l'on doit y recourir seulement dans la mesure exigée par le droit. Le politique ne doit
donc pas être en contradiction avec l'ordre juridique, que les normes soient interprétées
politiquement ou non. La délicatesse d'une telle tâche présuppose de hautes exigences à
la théorie du droit, la théorie des méthodes et la dogmatique. Comprendre par
dogmatique juridique ici une interprétation des cas particuliers qui vise à surmonter la
différence entre les normes abstraites et générales, et le cas particulier qui est
nécessairement individuel et concret.
Enfin, l'auteur conclut son article par la problématique de la légitimation du droit
politique car, pour lui, « la question de la légitimation est la dernière mais aussi la plus
extrême question posée au droit politique ».
1
) GUSY, Ch., op. cit. p. 9.
) LEPSIUS Olivier, (2006), "Sozialwissenschaft im Verfassungsrecht", Juristenzeitung, p. 1.
3
) JOUANJAN, Oliver, (2003), "Faut-il au droit constitutionnel une théorie de l’Etat ?", R.U.D.H, p. 99.
2
248
Pierre Favre, quant à lui, tente à partir d'une réflexion sur la manifestation de rue, de
saisir la question du rapport entre science politique et science juridique pour formuler
les conclusions suivantes :
- D'bord il est peu contestable qu'un bon nombre d'activités sociales que l'on peut
considérer comme politiques, se conçoivent indépendamment de toute règle de droit,
soit que ces règles sont ignorées ou non respectées, soit qu'aucune norme n'existe en la
matière. Ce qui implique qu'en ces domaines, science juridique et science politique se
meuvent dans deux univers indépendants.
- Ensuite, si le droit peut alors jouer un rôle, ce n'est pas en tant que règle écrite mais
comme une représentation, ce qui démontre qu'aucun privilège n'est accordé à la règle
de droit.
- Enfin, en ce domaine comme dans d'autres d'ailleurs, on ne saurait considérer la réalité
sociale comme homogène : la société est composite et certains secteurs peuvent avoir
une pratique qui demeure isolée de ce qui le entoure.
Ce qui nous amène à souscrire au point de vue de Pierre Bourdieu qui conçoit le champ
juridique comme un « univers social autonome, capable de produire par la logique de
son fonctionnement spécifique, un corpus juridique relativement indépendant des
contraintes externes » (1).
Et à Pierre Favre de conclure :
« On nous autorisera donc à conclure, pour ce qui nous concerne (c’est-à-dire
s'agissant de l'objet d'étude auquel on s'est arrêté) que si science juridique et
science politique n'entretiennent pas de rapports particuliers, et encore moins
de rapports privilégiés, la référence des acteurs au droit, leurs usages
différenciés du droit, déterminent pour leur part, mais seulement pour leur
part (qui peut être petite), le déroulement des actions collectives. Le
politologue doit traiter le droit comme une variable parmi d'autres » (2).
Par ailleurs, et comme le soutient Michel Foucault ( 3), le droit peut s'analyser à la fois
comme instrument de pouvoir et comme objet d'un certain savoir.
En droit,, deux théories essentielles s'opposent :
- La première représentée par Hans Kelsen, juriste austro-américain appartenant au
mouvement du positivisme juridique, courant en théorie du droit, qui décrit le droit tel
1
) BOURDIEU, Pierre, (1986), "La force du droit, éléments pour une sociologie du champ juridique",
Actes de la Recherche en Sciences sociales, N° 64, sept. 1986, p. 3.
2
) FAVRE, Pierre, op. cit. p. 11.
3
) FOUCAULT, Michel, (2011), Leçons sur la volonté de savoir, Paris, Gallimard, p. 318.
249
qu'il existe dans la société, davantage que tel qu'il devrait être. Le positivisme juridique
consiste à rejeter l'importance d'un droit idéal (appelé droit naturel), et à affirmer que
seul le droit positif (lois, jurisprudence, etc.) a une valeur juridique. Ainsi, la loi, ou la
jurisprudence, serait donc la seule norme à respecter (positivisme légaliste). Le
positivisme juridique s'oppose au jusnaturalisme. Ce dernier étant le droit naturel (en
latin jus naturale) et qui est l'ensemble des normes prenant en considération la nature de
l'homme et sa finalité dans le monde. Les premières formulations du concept de droit
naturel viennent de l'Ecole de Salamanque (groupe de théologiens et de juristes
espagnols du XVIe siècle) et ont ensuite été reprises et reformulées par les théoriciens
du contrat social (Thomas Hobbes, John Locke, J-J. Rousseau).
La contribution de Hans Kelsen se veut être une théorie pure du droit, se fondant sur le
principe de la pyramide des normes, elle est d'ailleurs appelée normativisme.
Pour Hans Kelsen (1), l’Etat ne comporte aucune dimension sociologique. Il constitue
une réalité strictement juridique et possède de soi une valeur normative : toute décision
serait prise par rapport à un système de normes préexistantes, elles-mêmes référées in
fine à une norme de base unique et ultime, d'où émanent jusqu’à la périphérie les
compétence et les pouvoirs. L'Etat ou le politique est alors pris dans le droit. Il n'a
aucune extériorité par rapport à l'ordre juridique. A fortiori il n'en est pas la source. Le
droit étant censé réguler toute la réalité qui lui est extérieure, il ne pourrait jamais rien
se passer dans la vie ou dans l'ordre concret des choses qui viennent troubler le système
juridique d'un Etat qui administre mais ne gouverne pas. Cette théorie se veut exempte
de toute arrière-pensée idéologique. L'Etat est perçu comme un ordre de contrainte
identique au droit. L'Etat ne se résumerait qu'à un ordre juridique, au seul ordre de droit
légitime et souverain.
La seconde théorie, représentée par Carl Schmitt, le "décisionnisme", s'inscrit
absolument en faux contre un tel normativisme (2). Pour lui, « est souverain celui qui
décide de la situation exceptionnelle ». C'est d'ailleurs par cette célèbre phrase qu'il
ouvre sa Théologie politique. Ce qui signifie qu'à l'ordre juridique ou à la forme
préexiste un sujet individuel prenant des décisions souveraines dans des situations non
1
2
) KELSEN, Hans, (1962), Théorie pure du droit, 2e traduction par Ch. Eisenmann, Paris, Dalloz.
) SCHMITT? Carl, (1998), Théologie politique, Paris, Ed. Gallimard, Bibliothèque des sciences
humaines.
250
prévues. La situation exceptionnelle est chaque fois sans précédent. Dans cette optique,
c'est la décision individuelle qui redonne sens au droit ou qui le réinvente dans des
situations sans issue. Ce n'est pas que le droit public des Etats ignore ces mesures que
sont l'état de siège, l'état d'urgence, le gouvernement par ordonnances et décrets-lois ;
mais il tente justement de neutraliser ainsi par avance la situation exceptionnelle, par
définition imprévisible. Et pourtant dans tout cela, c'est la prise de décision qui fait
précisément la grandeur et le risque du politique ; elle seule assure au pouvoir une vraie
auctoritas (terme emprunté au latin pour désigner l'autorité conférée à l'empereur
romain en raison de son titre de princeps ou premier citoyen de Rome.
Si nous avons développé autant en insistant sur ce point 3 intitulé Etat, Politologie et
Droit, c'est que nous pensons, à la suite d'Etienne Lehman, que
« la Science Economique possède un certain retard quant à l'analyse des effets
des structures institutionnelles et constitutionnelles sur l'efficacité
économique. Un dialogue approfondi sur cette problématique entre
économistes et publicistes est hautement désirable » (1).
Différents auteurs ont d'ailleurs investi le terrain en ouvrant ainsi de nouvelles voies de
recherche venant enrichir le programme de ce qui est désormais désigné par "nouvelle"
économie politique. Parmi ces auteurs, nous citerons Torsten Persson, Guido Tabellini,
Gérard Roland et Alberto Alésina qui, dans le cadre de travaux récents ( 2) et en partant
de la reconnaissance de problèmes d'incitation, recherchent les meilleures règles
constitutionnelles pour résoudre ces problèmes.
Les différentes formes de constitutions seront alors comparées en fonction de leur
capacité à fournir aux dirigeants politiques des incitations adéquates. Ces auteurs ont
également montré que toutes choses égales par ailleurs, des démocraties adoptant des
modes de scrutin majoritaires plutôt que proportionnels, seraient associées à des
gouvernements moins dispendieux. En fait, ils considèrent que cette régularité
empirique peut être expliquée grâce à des outils micro-économiques et à la théorie des
jeux en deux temps. Premièrement, des modes de scrutin majoritaires incitent davantage
les partis politiques à se regrouper et donc induisent moins souvent des gouvernements
1
) "Laisser faire ou Régulation ? Une synthèse des théories économiques"
http://www.crest.fr/ckfinder/userfiles/files/pagepeso/elehmann/texte.cujas.pdf., "Laisser faire ou
Régulation ? Une synthèse des théories économiques", p. 18.
2
) PERSSON, Roland, TABELLINI, Guido, (2003), "How do electoral rules shape party structures,
governement coalitions and economic policies", http://rincewind.iies.s4.se/rpersont/papers/prt4.pdf
21-11-2003.
251
de coalition. Deuxièmement, lors de gouvernement de coalition, chaque ministère a
davantage intérêt à tirer la couverture à lui par des programmes spécifiques et
dispendieux.
Pour ce collectif de chercheurs, le premier résultat n'est pas surprenant. Il signifie
simplement que les outils de la théorie économique permettent enfin de retrouver un
résultat qui est familier à beaucoup de spécialistes en science politique. Le deuxième
résultat auquel ils aboutissent est en revanche plus original, même s'il repose sur un
argument tout à fait standard en théorie économique concernant la sous optimalité des
équilibres on coopératifs par rapport aux équilibres coopératifs.
Nous pensons que toutes ces réflexions doivent renforcer et élargir la constitution
d'équipes pluridisciplinaires de recherche et notamment l'association d'économistes et
de publicistes, pour mieux envisager et appréhender l'analyse des constitutions en vue
de les concevoir dans une perspective normative et au-delà considérer les systèmes
constitutionnels comme des mécanismes incitatifs.
Nous ne saurions également clore ce point sur Etat, Politologie et Droit sans souligner
que notre intérêt pour ces différents aspects tient au fait des développements
significatifs récents de l'analyse économique du droit ; discipline qui cherche à
expliquer les phénomènes juridiques grâce aux méthodes et concepts de la science
économique. Cette discipline emprunte ses outils conceptuels et ses méthodes à la
théorie juridique et à la science économique pour expliquer d'une nouvelle façon les
phénomènes juridiques.
L'analyse économique du droit ou Economie du droit ou Analysis of law ou Law an
Economics selon l'appellation américaine, s'est développée d'abord aux Etats-Unis dans
les années soixante, puis exportée vers d'autres pays du monde anglo-saxon dans les
années soixante-dix et ce n'est en fait que dans les années quatre-vingt que cette
discipline a pu percer, démontrant ainsi sa pertinence mais également certaines limites.
Nous aurons apprécié, au terme de cette seconde section du chapitre 5, à travers une
approche multidimensionnelle, la richesse théorique et historique du concept d'Etat et ce
à la lumière des développements féconds et certainement inachevés menés en
anthropologie, en sociologie, en politologie et en droit. Nous pensons aussi que ces
différents éclairages constitueront des repères théoriques certains dans l'élaboration
définitive de notre point de vue sur la problématique de l’Etat dans les transitions à
252
l'économie de marché, problématique qui se fonde également de façon déterminante sur
une approche économique de l’Etat que nous allons tenter d'entreprendre dans une
troisième section.
253
Section 3 : Approche économique du concept d'Etat
Cette troisième section sera consacrée à l'approche économique de l’Etat, que certains
auteurs dont Marc Montoussé (1) désignent par « l’Etat dans l'économique » ou encore
« théories économiques de l’Etat ». Mais quelle que soit la dénomination, ceci se
ramène à apprécier le rôle de l’Etat dans l'économie, problématique qui se retrouve au
centre de la plupart des débats contemporains ; l’Etat et le marché (perçu en fait comme
l'économique) représentent les deux pôles constitutifs des sociétés modernes.
La crie économique de 1929 et l'alternative keynésienne ont posé, au lendemain de la
seconde guerre mondiale, la problématique de l’Etat en des termes nouveaux. L'Etat
était devenu une instance incontournable de la régulation économique. Mais ce rôle s'est
vu largement remis en question dans les années quatre-vingt du fait du retour en force
de la théorie économique libérale induite par un monde globalisé.
Nous envisagerons ici comme pour nos développements ultérieurs, notamment durant le
chapitre six (crise de l’Etat-Nation et de l’Etat-Providence), la globalisation comme
dépassement de la mondialisation. La différence entre les concepts anglais et français ne
se réduit pas seulement à un problème de sémantique (résultant de la simple
transposition de termes plus ou moins synonymes. Entre les deux concepts il y aurait
une différence de nature qui ferait de la globalisation l'étape ultime de la mondialisation.
Le stade supérieur de la globalisation constituerait en fait un dépassement de
l'internationalisation et de la mondialisation qui verrait l'émergence d'un nouvel ordre
universel faisant suite à la dissolution des identités nationales et l'abolition des
frontières au sein de divers réseaux et notamment d'échanges mondiaux. Dans ce cadre,
la théorie économique libérale revenue en force, tente de démontrer le coût économique
de l'interventionnisme public générant un excès de charges sociales sur les entreprises,
des procédures bureaucratiques trop lourdes et trop nombreuses et la faillite de
réglementations étatiques trop rigides.
Tous les débats économiques et politiques contemporains sur la question du rôle de
l’Etat dans l'économie, ont porté sur la place du Marché et de l’Etat, et sur leurs
rapports, ce qui nous amène à un problème de régulation de l'économie déterminant la
meilleure combinaison entre interventionnisme de l’Etat et libéralisme. Le Marché tel
1
) MONTOUSSE, Marc, (1999), Théories économiques, Ed. Bréal, chap. 4.
254
que nous l'avons abondamment défini et présenté dans le chapitre deux de notre
première partie, est généralement et globalement présenté comme une institution dans
laquelle s'opèrent librement des échanges économiques.
Quant à l’Etat, il est habituellement admis de le considérer dans son sens générique
comme une organisation collective et politique contraignant les actions individuelles
des agents économiques. D'un point de vue suffisamment large, l’Etat englobera des
entités juridiques qui vont de l’Etat central aux Caisses de sécurité sociale en passant
par les collectivités locales, en fait les trois administrations publiques nommément
désignées dans la comptabilité nationale. Chacune de ces administrations peut avoir une
histoire différente, une vocation différente, un budget différent, tout en entretenant pour
chacune d'elle un rapport spécifique avec la société civile.
Par ailleurs l'intervention de l’Etat peut recouvrir diverses actions distinctes :
- Des actions réglementaires sans effet direct sur les dépenses de l’Etat mais dont
l'impact se situe beaucoup plus au niveau économique tels que, par exemple, la
modification des barèmes fiscaux, les législations sur le salaire minimum ou sur les
licenciements.
- Des actions économiques au sens strict telles que, par exemple, le soutien des prix
agricoles, les subventions accordées aux entreprises ou la construction
d'infrastructures.
- Des actions sociales consacrant l'action redistribution de l’Etat notamment à
travers le financement des allocations et de différentes aides sociales (allocation
chômage, RMI, etc.).
Contrairement au premier type d'action, les deux derniers affectent les dépenses
publiques.
La question de la relation entre l’Etat et l'économie, ou l’Etat et le Marché, suscite trois
interrogations majeures.
- La première, certainement la plus importante, portera sur la pertinence et le
fondement de l'intervention publique ; l’Etat doit-il intervenir selon la
recommandation keynésienne, ou rester en dehors du libre jeu marchand tel que
préconisé par les libéraux et les néo libéraux.
- La deuxième interrogation portera sur le contenu et la dimension d'une telle
intervention : à quels niveaux doit-elle porter (Etat gendarme ou Etat régulateur). En
fait, il s'agira d'apprécier l'importance et le degré de ses interventions.
255
- Enfin la troisième et dernière interrogation se rapportera aux modalités concrètes
de l'intervention publique afin de la rendre la plus efficace qui soit.
Les mutations économiques, l'émergence et le règne de la finance sur l'économie réelle
depuis la décennie quatre-vingt, et les difficultés financières de nombreux Etats, posent
le problème de la relation entre l’Etat et la société en de nouveaux termes. L'Etat n'étant
plus maître de son destin, le contrat qui lie les individus ou les citoyens à l’Etat se
retrouve aujourd’hui fortement ébranlé.
Pour donner un sens à toutes ces questions et tenter d'y amener des réponses ne serait-ce
que partielles, nous adopterons une approche duale normative, d'abord pour apprécier et
définir le domaine et le degré de l'intervention publique et positive, ensuite et grâce à
une approche par les faits, nous tenterons d'apprécier le poids de l’Etat dans les
économies modernes.
1- Approche normative : Quels domaines et quel degré pour l'intervention
publique ?
Dans le cadre de ce point, il s'agira pour nous d'aborder la question du domaine
d'intervention de l’Etat et du degré de d'intervention publique.
1.1. Domaine d'intervention
Cette question a été notamment théorisée par l'économiste américain d'origine
allemande Richard Abel Musgrave, spécialiste en économie publique, en 1959, dans
l'une de ses contributions essentielles (1) qui présente une typologie à laquelle de
nombreux économistes se réfèrent quand ils abordent cette question. L'auteur y aborde
et décrit non pas le fonctionnement réel des Etats mais un type idéal (au sens de Max
Weber). Il distingue ainsi trois fonctions, chacune étant remplie par un service
spécifique de l’Etat ou du gouvernement : la fonction et le service d'allocation, la
fonction et le service de répartition, la fonction et le service de stabilisation.
1.1.1. La fonction d'allocation
Cette fonction consiste à rétablir continuellement un usage optimal des ressources
(capital, travail, ressources naturelles) à chaque fois que le jeu du marché s'écarte de
1
) MUSGRAVE, Richard Abdel, (1959), The Theory of Public Finance, A study in Public Economy.
256
l'optimum (au sens de Pareto). Cette situation de sous optimalité peut se produire dans
cinq cas, et dans toutes ces situations l’Etat doit intervenir :
- Situation de monopole empêchant la concurrence.
- Situation de rendements croissants permettant aux entreprises les plus fortes de
vendre moins cher et obligeant les plus faibles à vendre à perte pour pouvoir
s'aligner sur les prix des plus forts.
- Effets de dégradation de l'environnement sans que le prix du marché incorpore le
coût de cette détérioration.
- Cas de "biens collectifs purs" devant donner lieu à une prise en charge publique
pour que les usagers ne pouvant pas payer ces biens n'en soient pas exclus
(éducation, infrastructures urbaines, etc.)
- Cas de "biens tutélaires" qui sont spontanément produits dans des quantités
conformes à la demande des utilisateurs mais dont l’Etat juge qu'il faut en modérer
l'usage (tabac, installation de bars, etc.)
1.1.2. La fonction de répartition
Il s'agit, à ce niveau, de la fonction de redistribution de l’Etat, caractéristique essentielle
de l’Etat Providence (concept sur lequel nous reviendrons plus largement dans le
chapitre six). L'objectif fondamental de cette fonction est de corriger dans un sens jugé
souhaitable, une répartition primaire des biens, trop inégalitaire. Le problème est alors
la définition du souhaitable, qui est souvent plurielle. Pour chaque définition, ce n'est
pas le même budget public qui doit être mis en œuvre. Si le souhaitable consiste à avoir
moins de différence de revenus, l’Etat optera pour une politique fiscale et sociale
adéquate. Si l'objectif et le souhaitable consistent à assurer un meilleur accès au bienêtre qui sera ainsi mieux partagé, l’Etat devra conduire une politique d'infrastructures et
augmenter les services de prévention et de répression.
Enfin si le souhaitable est d'assurer plus d'égalité des chances, l’Etat devra augmenter le
budget de l'éducation et de la formation permanente.
1.1.3. La fonction de stabilisation
Il s'agit, à ce niveau, de concrétiser deux objectifs essentiels de la régulation
économique : le plein emploi des facteurs (travail notamment) et la stabilité des prix.
Les modalités d'action de cette fonction sont décrites par Musgrave conformément à la
257
vision keynésienne : stimulation de la demande en cas de chômage, et freinage en cas
d'inflation.
Enfin, selon Musgrave, ces trois fonctions sont interdépendantes (par exemple
l'allocation des ressources ne sera optimale que si la répartition l'est également) mais les
services gérant ces fonctions doivent être néanmoins autonomes. Il est par ailleurs
inimaginable que les trois services puissent travailler indépendamment et sans conflits
sur des objectifs liés.
1.2. La question du degré d'intervention
Nous retrouvons à ce niveau diverses contributions sur la question que nous allons
tenter de présenter de façon succincte et en extraire l'essentiel par rapport au rôle de
l’Etat en économie de marché, l'analyse libérale s'accrochant à tout prix aux vertus du
marché.
1.2.1. Les vertus du marché dans l'analyse libérale
Pour les libéraux, le marché réalise spontanément l'allocation optimale des ressources
rares (les ressources humaines et leurs qualifications, les ressources naturelles et le
capital). L'optimalité selon Pareto, est obtenue lorsque la situation est telle qu'on ne
pourra plus la modifier à l'avantage de quelqu’un sans détériorer la satisfaction de
quelqu’un d'autre. Cet optimum est obtenu grâce aux prix des produits qui sont en fait
des prix "naturels".
Si une institution donnée, l’Etat par exemple, décidait de fixer le prix trop haut ou trop
bas par rapport au "prix naturel", les demandeurs ou les offreurs se retireraient du
marché et l'on aurait un excédent ou une pénurie selon le cas. Le surplus des
demandeurs ou des offreurs se réduirait alors. Cependant il existe des situations où le
marché est insuffisant pour réaliser l'optimum, ce que nous avons évoqué et
suffisamment développé dans nos chapitres deux et trois.
Et c'est ainsi que les économistes libéraux ont envisagé deux situations : soit le marché
présente des failles et l’Etat doit alors s'y substituer, soit le marché est insuffisant et
dans ce cas, l’Etat doit le compléter.
Mais avant d'en arriver là, nous proposons d'exposer le contenu de la théorie libérale de
l’Etat, développée à la fin du XVIIIe siècle et durant le XIXe siècle, et ce à travers les
approches classique et néoclassique.
258
L'approche classique limite l’Etat à un rôle nominal, la fameuse "main invisible"
d'Adam Smith, se chargeant d'assurer sinon de rétablir l'équilibre sur les différents
marchés.
1.2.1.1. L'approche classique
Rôle minimal de l’Etat et "main invisible" semblent être les principes de base de cette
théorie. L'Etat doit éviter toute intervention ayant pour effet de fausser le mécanisme de
marché. Les principaux écrits d'Adam Smith se trouvent d'ailleurs au niveau des deux
ouvrages cités en référence (1). Père de la science économique moderne, ses écrits ont
été les textes fondateurs du libéralisme économique, ce qui nous amènera à nous
intéresser davantage à son apport par rapport au domaine qui nous intéresse et qui
constitue la pierre angulaire de l'approche classique. Notre référence aux autres auteurs
classiques sera élémentaire et succincte.
La conception de l’Etat chez Adam Smith est complexe. Acteur politique à rôle
subsidiaire, l’Etat a une action résiduelle en réponse aux défaillances du marché. La
subsidiarité ici signifie que l’Etat ne fait que ce que l'initiative individuelle ne saurait
prendre en charge. L'essentiel des objectifs souhaitables est plus efficacement poursuivi
par le jeu des actions individuelles.
L'essentiel du chapitre IX livre IV et chapitre 1 livre V de son ouvrage principal,
Recherche sur la nature et les causes de la richesse des nations, tourne autour de la
définition du rôle de l’Etat, où il est dit que le souverain se trouve entièrement
débarrassé d'une charge qu'il ne pourrait essayer de remplir sans s'exposer
infailliblement à se voir sans cesse trompé de mille manières : la charge d'être le
surintendant de l'industrie des particuliers, de la diriger vers les emplois les mieux
assortis à l'intérêt général de la société.
La définition du rôle de l’Etat avancée par Adam Smith présuppose donc une vision du
personnel politique résolument moderne, en des termes plus contemporains, et de là on
pourrait affirmer que l'homme politique est soumis à une information asymétrique. Ne
connaissant pas mieux que les agents économiques (et plutôt moins bien) ce qu'il
1
) SMITH, Adam, (1995), Recherche sur la nature et les causes de la richesse des nations, Paris, PUF,
coll. Pratiques théoriques.
SMITH, Adam, (2011), Théorie des sentiments moraux, Paris, PUF, coll. Quadrige.
259
faudrait faire, son intervention doit donc être seconde, subsidiaire en somme. Cette
méconnaissance prive alors l’Etat de sa capacité d'action.
Le principe de subsidiarité conforte la vision smithienne sur le rôle de l’Etat et la
réhabilite au regard des développements théoriques contemporains de l'économie
politique, notamment pour ce qui et de la vision des hommes politiques soumis aux
aléas de l'information imparfaite.
Poursuivant son analyse, Smith admet que la difficulté réside alors à faire la preuve de
la défaillance de l'initiative privée. Un service collectif d'intérêt public comporte ainsi
deux caractéristiques : aucun agent privé ne le finance faute de rentabilité suffisante,
pourtant ces dépenses sont rentables collectivement en ce qu'elles procurent à la nation
un avantage supérieur aux coûts de production. En fait, pour Adam Smith, l’Etat a le
devoir d'ériger et d'entretenir certains ouvrages publics et certaines institutions que
l'intérêt privé d'un particulier ou de quelques particuliers ne pourrait jamais les porter à
ériger ou à entretenir parce que le profit réalisé ne pourrait jamais couvrir ni rembourser
la dépense de ce ou ces particuliers.
Pour le père fondateur de l'économie politique, le souverain n'intervient que dans trois
domaines où l'initiative privée fait défaut : les domaines de la sécurité intérieure (armée,
police, justice) en somme les fonctions régaliennes de l’Etat ; et celui des services
collectifs d'intérêt public au nombre de deux pour Smith : les infrastructures et
l'éducation. Cette analyse préfigure très largement et très directement l'analyse de
Pigou (1) et la conception contemporaine des biens publics.
Dans les deux cas, l’Etat intervient pour produire un bien public c’est-à-dire un bien
caractérisé par l'inégalité entre les avantages et les coûts pour les agents privés, et les
avantages et les coûts pour la nation dans son ensemble. Par ailleurs, il est à remarquer
chez Smith une attention et un souci particuliers pour l'éducation, non pas dans la prise
en compte des effets d'externalité positive de l'éducation en termes de productivité ou de
croissance, mais plutôt en terme d'ordre et de stabilité du pouvoir. Ce qu'il ne manque
pas de souligner clairement dans le chapitre I livre V de son ouvrage Recherches sur la
nature et les causes de la richesse des nations :
« D'ailleurs un peuple instruit et intelligent est toujours plus décent dans sa
conduite et mieux disposé à l'ordre qu'un peuple ignorant et stupide, il est
1
) PIGOU, Arthur Cecil, (1920), The Economics of Welfare, Macmillan.
260
moins disposé à se laisser entraîner dans quelque opposition indiscrète ou
inutile contre les mesures du gouvernement ».
Dans l'économie de Smith, l’Etat se résume donc à un certain nombre d'idées et de
principes que nous présentons brièvement dans ce qui suit :
- Il est nécessaire de laisser jouer la "main invisible" (le marché a tendance à
s'autoréguler).
- Chaque individu qui cherche à s'enrichir (l'intérêt individuel) œuvre pour la société
en accroissant la production (intérêt collectif).
- L'Etat n'a donc aucun rôle à jouer dans l'augmentation des richesses.
- L'Etat doit garantir la liberté de fonctionnement de l'économie (laisser-faire)
- L'Etat doit être un Etat minimal (Etat gendarme), son rôle se limite à la protection
de la Nation, la protection des individus et la réalisation des infrastructures, avec
la prise en charge du secteur de l'éducation.
Robert Malthus, considéré par bon nombre d'économistes comme annonciateur du
keynésianisme, soutient dans son essai sur le principe de la population ( 1) que les aides
sociales de l’Etat sont néfastes car elles ne permettent pas de faire reculer la pauvreté.
David Ricardo, quant à lui, célèbre pour ses théories de la rente et du profit, démontre
dans son ouvrage principal, Principes de l'économie politique et de l'impôt (2), à travers
sa théorie des avantages comparatifs, que les pays ont intérêt au libre-échange et à la
spécialisation internationale. Il considère également que les prélèvements faits par l’Etat
sont des sommes perdues pour le capital productif. Enfin les impôts comme les
emprunts ont pour effet de réduire la capacité de produire.
Enfin, Jean-Baptiste Say, principal économiste classique français, se retrouve à cheval
entre le courant classique et le courant néoclassique au moins du point de vue de la
période historique. Il est notamment connu pour avoir élaboré la "Loi des débouchés"
ou "Loi de Say". Son maître ouvrage a été publié en 1803 (3). Selon Say et
conformément à sa loi, toute offre crée sa propre demande. L'économie dont il est
question est une économie d'offre et il est impossible, dans le cadre de cette logique, que
1
) MALTHUS, Thomas-Robert, (1963), Essai sur le principe de la population, Paris, Ed. Gonthier, coll.
Bibliothèque Médiations, 236 p.
2
) RICARDO, David, Des Principes de l'économie politique et de l'impôt, Paris, Ed. Flammarion.
3
) SAY, Jean-Baptiste, (1803), Traité d'Economie politique ou simple exposition de la manière dont se
forment, se distribuent et se composent les richesses, Paris, Crapelet, 1ère édition.
261
survienne une crise de surproduction. De ce fait, même si déséquilibres il y a sur les
marchés des biens et services, ceux-ci ne peuvent être que ponctuels et non durables et
en conséquence l’Etat n'a pas à intervenir.
1.2.1.2. L'approche néoclassique
A la fin du XIXe siècle, sous l'influence d'auteurs comme Carl Menger, William S.
Jevons mais surtout Léon Walras, se développe une approche dite néoclassique
remettant en cause les théories de la répartition des économistes classiques fondées sur
l'existence de classes sociales et la position de ces classes les unes par rapport aux
autres.
Léon Walras (1) veut construire une science capable de distinguer dans l'activité
humaine, ce qui est le résultat des activités proprement économiques (concurrence) et ce
qui relève de la morale. La science économique (considérée comme différente de
l'économie politique) aspire au statut de science à part entière (economics diront les
Anglo-saxons) et ne doit s'occuper que de ce qui permet de comprendre l'activité
humaine pour construire une "économie pure" dont l'essence est que la valeur d'échange
prend le caractère d'un fait naturel. Elle évacue ainsi les problèmes de justice sociale
(objet d'un autre combat).
Les économistes de l'école néoclassique, et à leur tête Walras, développent une
formalisation mathématique poussée de l'économie. Ces analyses mathématiques qui
ont donné naissance à la microéconomie et ont été reprises par de nombreux
économistes depuis dette époque, débouchent dans leur forme la plus aboutie, sur la
notion d'équilibre économique. C'est une formalisation mathématique abstraite
présentant des modèles d'économies idéales et optimales mais reposant sur des
hypothèses théoriques strictes très peu en phase avec la réalité. En fait, à cette époque,
l'économie tente de s'écarter des Sciences humaines pour s'apparenter, par les méthodes
de formalisations mathématiques qu'elle utilise, aux sciences exactes.
Par ailleurs, nous devons la notion d'équilibre général (certainement le concept le plus
abstrait de la science économique) à l'économiste Léon Walras. Il la développe dans son
ouvrage Eléments d'économie pure (1874) où il s'attache à mettre au point la
formalisation d'une économie idéale dont il sait qu'elle ne peut exister (d'où l'usage du
1
) WALRAS, Léon, (1874), Eléments d'économie pure ou Théorie de la richesse sociale, tome VIII, aux
Ed. Economica, Paris, 2000.
262
mot "pure"). Les différentes imperfections de l'économie réelle par rapport au modèle
idéal, le contraignent à définir un rôle à l’Etat. De cette tentative découle une politique
économique appliquée et une économie sociale qui divergent de l'économie pure. Pour
Walras, il ne saurait y avoir de supériorité théorique du concept d'équilibre général sur
les deux dimensions de l'économie que nous venons d'évoquer (appliquée et sociale). Il
explique finalement que leurs critères respectifs sont le vrai pour l'économie pure, l'utile
ou l'intérêt pour l'économie appliquée, le bien ou la justice pour l'économie sociale.
Il est certes discutable de réduire l'approche néoclassique uniquement à l'apport de Léon
Walras. Habituellement sont considérées comme œuvres fondatrices du courant
néoclassique les apports issus de trois écoles : l'Ecole de Lausanne avec Léon Walras et
Vilfredo Pareto ; l'Ecole de Vienne ou Ecole autrichienne avec Carl Menger ; et l'Ecole
de Cambridge avec William Jevons. Il existe parfois des différences appréciables entre
ces trois Ecoles et approches et qui ne sont pas l'objet de nos développements ici. Mais
ce qui unit ces différents apports reste certainement le contexte duquel elles sont issues
et qui est celui d'un tournant de la révolution industrielle (on évoque même parfois la
deuxième révolution industrielle) mais aussi du triomphe du scientisme. La théorie est
donc compréhensible dans le cadre des crises récurrentes au XIXe siècle. Tous ces
éléments se situent dans le cadre d'une perspective historique consistant à construire –
ou plutôt à reconstruire – l'économie politique sur de nouvelles bases.
Si dans nos développements nous avons accordé plus d'importance à l'apport de Léon
Walras, c'est que la théorie néoclassique s'est d'abord constituée puis développée autour
des concepts de l'équilibre général et de la concurrence pure et parfaite. Enfin si l'on
résume l'approche néoclassique par rapport au rôle de l’Etat dans l'économie au travers
de l'apport de Léon Walras, nous pourrons d'abord partir du contexte de base qui est
celui de la concurrence pure et parfaite (avec ses hypothèses principales : atomicité,
transparence, homogénéité et rationalité). Dans ce contexte, les trois marchés de
l'économie sont en équilibre (avec une libre détermination de prix d'équilibre permettant
l'ajustement de l'offre et de la demande). Par conséquent l’Etat doit avoir pour unique
rôle de faire respecter l'ordre naturel du marché. Ce qui se résume, en fait, à :
- faciliter le fonctionnement du marché ;
- créer les conditions propices à la concurrence pure et parfaite ;
- favoriser la libre entreprise et empêcher la constitution de monopoles ;
- libéraliser les échanges extérieurs (en supprimant les diverses protections) ;
263
- prendre en charge les activités produisant les biens collectifs.
Mais les économistes libéraux, aussi bien classiques que néoclassiques, admettent
l'existence de situations où le marché est insuffisant pour réaliser et atteindre l'optimum
et là l'intervention de l’Etat devient souhaitable.
1.2.2. L'intervention souhaitable et nécessaire de l’Etat
Deux situations de ce type ont été envisagées par les économistes libéraux : Dans la
première, le marché présente des failles et c'est à l’Etat de s'y substituer ; dans la
seconde, le marché est jugé insuffisant pour atteindre l'optimum et l’Etat doit le
compléter.
1.2.2.1. L'Etat subsidiaire dans la théorie du "bien-être"
En droite ligne des développements conséquents de la philosophie utilitariste effectués
durant le XVIIIe siècle par Jeremy Bentham, David Hume puis Adam Smith et John
Stuart Mill, la théorie moderne du "bien-être collectif" - que nous devons notamment à
Paul A. Samuelson (1) pour ce qui est de la clarification et de la modélisation de ce
concept – reconnaît trois situations où le marché peut échouer et où en conséquence
l’Etat doit intervenir, non pas comme agent économique spécifique doté d'une
rationalité propre, mais comme substitut. Tout en restant au service de la rationalité
individuelle, il viserait la satisfaction collective.
● La première situation a trait à l'existence "d'indivisibilités". Dans ce cas, il s'agit de
biens ou de services dont on ne peut individualiser ni la production ni l'usage. C'est le
cas d'une route, d'un pont, de l'éclairage public, de l'éducation. Ces biens sont dits "non
rivaux" car on n'en augmente guère le coût lorsque des usagers supplémentaires
viennent l'utiliser. Dans ce cas, chacun est tenté de se comporter en "passager
clandestin" c’est-à-dire qu'il ne veut pas en supporter le coût.
Là, la rationalité individuelle s'oppose à la rationalité collective. Et c'est là que l’Etat
intervient car il est le seul à pouvoir dépasser ces logiques individuelles en prenant en
charge l'offre de ces biens.
● La deuxième situation se rapporte à l'existence "d'externalités". Il arrive que les
actions de certains agents puissent avoir des effets externes sur la satisfaction des autres
1
) SAMUELSON, Paul Anthony, (1954), "The pure Theory of Public Expenditure", Review of
Economics and Satistics, The MIT Press.
264
sans que ces interactions se traduisent en termes de prix. Ces externalités peuvent être
positives (économies externes) ou négatives (coûts externes).
Dans les deux cas l'intervention publique est nécessaire.
● La troisième et dernière situation est relative à l'existence de coûts décroissants. Une
augmentation de la production dans une entreprise peut entraîner une décroissance des
coûts, ce qui pourrait porter atteinte à la concurrence. L'Etat doit alors soit racheter le
monopole (avec le risque d'augmenter le déficit de son budget), soit réglementer les prix
(avec le risque d'alimenter l'inflation par insuffisance de concurrence), soit
subventionner les plus faibles (avec le risque d'accroître son déficit et de soutenir des
entreprises non viables au lieu d'encourager les restructurations).
Dans ces trois cas, la notion d'intérêt public ou général n'apparaît pas spécifiquement
mais l’Etat est supposé être le reflet d'une somme d'intérêts individuels.
1.2.2.2. L'Etat complémentaire au marché
Si dans la première situation, les "failles" du marché contraignent l’Etat à s'y substituer,
dans la seconde, le marché peut s'avérer insuffisant pour réguler seul l'activité
économique et l’Etat doit intervenir pour le compléter.
Dans ce cadre, diverses contributions ont été enregistrées, notamment dans le cadre de
l'économie de l'information et des théories de la croissance endogène.
L'économie de l'information, pour Pierre Cahuc (1), a pour objectif d'étudier les
comportements d'agents confrontés à des problèmes d'acquisition d'information et qui
doivent gérer des situations risquées. Elle consistera à définir des structures
d'information caractérisées par de formes de risque et à analyser systématiquement les
problèmes qui émergent dans chaque structure. On sait par ailleurs que la théorie des
jeux étudie la manière dont les individus rationnels règlent des situations conflictuelles,
autrement dit la satisfaction d'un individu est directement affectée par les décisions
d'autres agents. La théorie des jeux se fixe comme but de définir des concepts de
solution afin de prédire les situations auxquelles aboutissent les différentes
configurations conflictuelles.
Il y a en fait une interdépendance évidente entre la théorie des jeux et l'économie de
l'information, les agents étant souvent en même temps en situation de risque et de conflit.
1
) CAHUC, Pierre, (1993), La Nouvelle microéconomie, Paris, Ed. La Découverte, coll. Repères.
265
Tous ces problèmes ont été pertinemment développés par George Akerlof (1), connu
comme étant l'un des éminents représentants du néo keynésianisme. En effet, dès 1970
Akerlof avait montré qu'en absence d'informations sûres concernant les produits, les
consommateurs ont tendance à privilégier le plus cher, comme si le prix était un indice
de la qualité.
Les Prix Nobel d'économie de l'année 2001, Akerlof, Stiglitz et Spence, ont pu établir
que sur le marché du travail, l'incertitude de l'employeur quant à la performance future
du salaire prétendant à l'embauche, peut le conduire à lui offrir un "salaire d'efficience"
supérieur à celui que déterminerait le marché, afin de s'assurer la motivation et la
fidélité de celui-ci.
Et c'est dans ce cadre que l’Etat a un rôle déterminant à jouer, qui consiste
principalement à augmenter la transparence des transactions (obliger les vendeurs à
afficher le plus explicitement possible les caractéristiques de leurs produits, prix et
qualité ; mais également par rapport au marché du travail, délivrer des diplômes qui
traduisent la qualification réelle des diplômés).
Pour les théories de la croissance endogène, la réhabilitation du rôle de l’Etat passe par
les nouvelles théories macroéconomiques de la croissance économique. Si pour les
modèles traditionnels de la croissance il n'est fait référence, dans le camp libéral, qu'aux
facteurs de production (travail et capital) et à la combinaison adéquate que
l'entrepreneur en faisait, les théories de la croissance endogène tentent depuis la fin des
années quatre-vingt, de "relégitimer" les interventions publiques.
Robert Emerson Lucas (2), économiste américain, considéré comme le fondateur de la
Nouvelle Economie Classique et appartenant à l'Ecole de Chicago, en liant la croissance
au "capital humain" et au savoir, montre que l’Etat est le mieux placé pour en financer
le coût dans la mesure où le capital est en quelque sorte une externalité.
Se situant dans le même cadre théorique, Paul Romer ( 3) défendra en 1990 l'idée que la
technologie est un bien "non rival" et que le financement public de la recherche
fondamentale est on ne peut plus légitime.
1
) AKERLOF, George, (1970), "The Market for Lemons : Quality uncertainty and the Market
Mechanism", The Quartely Journal of Economics, vol. 84, pp. 488-500.
2
) LUCAS, Robert E., (1988), "On the Mechanics of economic Development", Journal of Monetary
Economics, n° 22 (july), pp. 3-42.
3
) ROMER, Paul, (1990), "Endogenous Technological Change", Journal of Political Economy, oct. 1990.
266
Même l'économiste Robert Barro (1), membre fondateur de la nouvelle macroéconomie
classique, qui a notamment travaillé sur l'équivalence ricardienne et les déterminants de
la croissance économique et qui a toujours condamné une fiscalité trop lourde, arrive à
admettre et même à présenter en 1990 un modèle de croissance où les dépenses
publiques jouent un rôle moteur.
En définitive pour ces trois auteurs qui ont été derrière la théorie de la croissance
endogène, la croissance est perçue comme un phénomène cumulatif dans lequel l’Etat
joue un rôle à travers l'investissement public (infrastructure), l'éducation, la recherche
développement, et le progrès technique.
1.2.2.3. L'intervention indispensable de l’Etat chez J.M. Keynes
Si la théorie libérale se confond avec la critique radicale de l’Etat, la théorie
keynésienne fournit la justification la plus avérée de l'intervention publique. Pour
Keynes (2), l'intervention de l’Etat se justifie par la défaillance du marché à exprimer
une demande suffisante de biens et de services. Socialiser l'investissement est en fait
déterminer le montant du capital public à investir, et le taux d'intérêt des emprunts et
des prêts. L'Etat doit donc trouver les moyens de son action par une politique fiscale qui
prélève des revenus aux plus riches (ceux qui ont une faible propension marginale à
dépenser).
Les impôts sont très mal perçus par les économistes libéraux qui les considèrent comme
une cause majeure de l'évasion fiscale et de la "désinertation" de l'initiative privée. Or
pour Keynes il serait presque erroné de croire que l'investissement dépend de l'épargne,
et qu'en pénalisant l'épargne on pénalise l'investissement. En fait, pour lui, c'est
l'insuffisance de la consommation et non celle de l'épargne, qui ralentit la croissance.
Sur la question des taux d'intérêt, Keynes affirme que la rémunération du capital du
rentier est anti-économique dans la mesure où elle ne rémunère aucun sacrifice. Le
capitaliste a le pouvoir oppressif d'exploiter la valeur conférée au capital par sa rareté.
Or la rareté du capital qui assure cette rémunération n'est pas une donnée de la nature
(contrairement à la rareté du sol). On peut donc la modifier par la création monétaire et
1
) BARRO? Robert, (2000), Les Facteurs de la croissance économique, Paris, Ed. Economica. C'est la
traduction de son ouvrage publié en 1990 sous le titre Deterinants of Economic Growth : A Crosscountry Empirical Study.
2
) KEYNES, John Maynard, (1990), Théorie générale de l'emploi, de l'intérêt et de la monnaie, Paris,
Ed. Payot, coll. Bibliothèque scientifique. [1ère édition : 1936].
267
là aussi le rôle de l’Etat est certainement déterminant. Dans ce sens, Keynes soutient
dans sa théorie générale (1) que
« l'élargissement des fonctions de l’Etat, nécessaire à l'ajustement réciproque
de la propension à consommer et de l'incitation à investir, semblerait à un
publiciste du XIXe siècle ou à un financier américain d'aujourd'hui, une
horrible infraction aux principes individualistes. Cet élargissement nous
apparaît au contraire comme le seul moyen d'éviter une complète destruction
des institutions économiques actuelles et comme la condition d'un heureux
exercice de l'initiative individuelle ».
En fait Keynes ne préconise pas le dépassement radical du capitalisme et du marché par
l'intervention de l’Etat. Celle-ci n'est destinée qu'à favoriser le contexte économique que
nécessite une production optimale.
Notre seconde approche, que l'on pourrait qualifier de positive, est une approche par les
faits où nous tenterons de saisir et d'apprécier le poids de l’Etat dans les économies
modernes.
2. L'approche positive ou approche par les faits : Le poids de l’Etat dans les
économies modernes
Deux paramètres sont traditionnellement utilisés pour mesurer l'importance de
l'intervention économique de l’Etat :
Dépenses publiques / Production Intérieure Brute.
et
Prélèvements obligatoires / Production Intérieure Brute.
Pour la France, par exemple, les dépenses publiques se sont montées à 56,2 % du PIB
en 2010 dont 42,2% pour les prélèvements obligatoires alors que ces taux étaient
respectivement de 39% et 35% en 1970.
Cette tendance haussière n'est pas le propre de la France. Certains pays de l'OCDE en
sont atteints à des degrés divers et, bien que l'accélération de cette tendance date des
trente dernières années, le poids de l'intervention de l’Etat n'est pas un fait nouveau.
Datant en fait du XIXe siècle, le comportement de l’Etat a été l'objet de diverses
interprétations que nous tenterons de présenter brièvement.
Le poids de l'intervention de l’Etat peut être conçu comme
- Réponse à des demandes d'intérêt général.
1
) KEYNES, J. M., op. cit. p. 394.
268
- Réponse à des stratégies individuelles.
- Lourdeur du fonctionnement bureaucratique des services publics.
- Ou enfin nécessité du fonctionnement capitaliste.
Toutes ces explications signifient en fait la richesse et la diversité de ces différents
apports théoriques où le clivage des opinions sur une question aussi controversée que
"l’Etat dans l'économique", demeure un "sujet très tendance".
2.1. Réponse à l'expression de l'intérêt général
● La loi de Wagner ou "Loi d'extension croissante de l'activité publique" (1).
Assimilée comme l'un des apports essentiels de la théorie organique de l’Etat,
développée par l'Ecole historique allemande qui considère comme légitime
l'intervention de l’Etat. L'Etat étant porteur de l'intérêt général, une portion relative
toujours plus grande et plus importante des besoins collectifs d'un peuple civilisé en
progrès se trouve satisfaite par l’Etat.
Pour Wagner, plus la société se civilise, plus l’Etat est dispendieux. A ses yeux,
l'augmentation de dépenses publiques s'explique :
- d'une part par l'apparition de deux catégories de nouveaux besoins : plus
l'économie se développe et plus l’Etat doit investir en infrastructures publiques ;
- d'autre part par l'élévation du niveau de vie : plus le niveau de vie de la population
augmente, plus celle-ci accroît sa consommation de biens dits supérieurs comme
les loisirs, la culture, l'éducation, la santé, qui sont des biens dont l'élasticitérevenu est supérieure à 1. En d'autres termes et de façon plus explicative, la
consommation de ces biens augmente plus vite que le revenu de la population.
● La théorie des "effets de déplacement", développée par deux économistes américains,
A.T. Peacock et J. Wiseman dans les années soixante. Cette théorie tente d'expliquer
pourquoi il est difficile de diminuer les prélèvements obligatoires.
Partant d'une étude empirique sur l'Angleterre, ils ont pu conclure que les dépenses
publiques n'augmenteraient pas régulièrement mais par bonds successifs et quasiment
irréversibles. Il existerait donc des effets de seuil dus à des circonstances
exceptionnelles : pendant ces périodes, le seuil de tolérance fiscal reculeraient au nom
1
) WAGNER, Adolph, (1890), The Nature of fiscal economy and Three Extracts on Public finance.
269
de l'intérêt général. Une fois la croissance ou la paix retrouvée, les dépenses publiques
ne reviendraient pas à leur niveau antérieur, on maintiendrait donc un niveau égal
justifié par de nouvelles dépenses.
R.M. Bird, en 1972, complète la thèse de l'effet de déplacement en signalant une
évolution contrainte par un effet de cliquet. L'effet de cliquet impliquerait le maintien
des dépenses publiques exceptionnelles caractérisant l'effet de déplacement en périodes
de crises ou de guerre. Le rythme de dépenses exceptionnelles se maintient même après
le retour à une période économique stable, les dépenses stratégiques militaires ou
spécifiques de relance se transformant dès lors en nouvelles dépenses sous forme de
transferts supplémentaires.
L'effet de cliquet est critiqué par Diamond en 1977, qui suggère une autre présentation
de la théorie de Peacock et Wiseman en la validant par le test de Chow ( 1) sur le cas du
Royaume Uni pour la période stratégique, mais la justifie comme la recherche d'un
compromis négocié entre l’Etat et les électeurs éventuels offreurs de soutien politique.
2.2. Réponses à des stratégies individuelles
Les théories des "choix publics" (public choice) ont proposé d'expliquer le poids de
l’Etat en s'appuyant sur le modèle de l'homo oeconomicus et du marché.
Les principaux auteurs de cette théorie sont :
- Gordon Tullock (192)
- James Buchanan (1919)
- Ronald Coase (1910).
Ces théories affichent une opposition à toutes les interventions économiques de l’Etat.
Courant économique qui décrit le rôle de l’Etat et le comportement des électeurs,
hommes politiques et fonctionnaires et qui entend ainsi appliquer la théorie économique
à la science politique. Le texte fondateur de ce courant est The Calculs of Consent,
publié en 1962 par James M. Buchanan (Prix Nobel d'économie 1986) et Gordon
Tullock.
Pour ces auteurs, l’Etat est véritablement considéré comme un marché politique où les
hommes politiques essaient de maximiser leur intérêt de manière rationnelle. Cet intérêt
1
) Le test de Chow est un test standard de statistique et d'économétrie qui propose de tester la stabilité du
modèle pour une date fixée connue a priori.
270
étant avant tout d'être réélus, et ils mettent en œuvre des budgets publics afin de
satisfaire des électeurs indispensables à la poursuite de leur carrière.
La politique y est expliquée à l'aide des outils développés par la microéconomie. Les
hommes politiques et fonctionnaires se conduisent comme le feraient les
consommateurs et producteurs de la théorie économique. La motivation du personnel
politique est de maximiser son propre intérêt et qui consiste en la maximisation de leurs
chances d'être élus ou réélus et les fonctionnaires souhaitent maximiser leur utilité
(revenu, pouvoir, etc.).
Avant l'émergence de l'Ecole des choix publics, la plupart des économistes
représentaient l’Etat comme un être idéalisé que la théorie économique ne pourrait pas
décrire parce que ses choix ne dépendraient pas des mêmes raisons d'agir que les agents
économiques.
La théorie des choix publics explique que dans le cadre d'une gouvernance où l’Etat
joue un rôle important, de nombreuses décisions nuisibles à la majorité seront prises
tout de même. A partir de là, elle développe le concept de "défaillance de l’Etat" comme
miroir de l'expression "défaillance du marché" couramment employée en économie
publique.
Pour James Buchanan, le rôle de l’Etat revêt deux dimensions essentielles :
- Un rôle de protection visant à garantir la propriété et protéger les contrats.
- Un rôle de production des biens publics dans la mesure où l'on ne nuit pas à
l'individu et que l'on n'oblige pas les ménages à contribuer financièrement au bien
public qu'ils ne désirent pas.
Pour Ronald Coase, l’Etat peut constituer un danger si, par son intervention par des
impôts ou des subventions, il finit par modifier la répartition des revenus. L'alternative,
pour lui, est d'instituer le droit de propriété en le définissant et en le rendant
échangeable sur un marché. C'est en définitive le marché, et non l’Etat, qui est efficace
en cas d'externalités.
Ronald Coase, prix Nobel d'économie pour l'année 1991, a été rendu célèbre par
plusieurs ouvrages et articles d'une rigueur théorique et d'une pertinence avérées et
notamment l'un de ses ouvrages fondamentaux (1) que nous avons pu consulter.
1
) COASE, Ronald, (2005), L'Entreprise, le marché et le droit, Paris, Ed. d'Organisation, coll. Ed.
Organisation", 245 p.
271
2.3. Le coût de fonctionnement des services publics
En 1967, William Baumol, célèbre pour sa théorie des marchés contestables et ses
travaux prolifiques sur le marché du travail et l'entreprenariat, élabore avec William
Bowen la loi de Baumol ou loi de la fatalité des coûts croissants, qui propose une
analyse en termes "d'écarts de productivité".
L'idée est que le secteur des services étant soumis à des progrès de productivité moins
rapides, ses coûts de production diminuent moins vite que les secteurs primaire et
secondaire. Et, de ce fait, pour maintenir la qualité d'un service ou pour l'améliorer, il
faut dépenser toujours plus.
Au cours de la décennie 1960-1970, Gouldner (1) et Niskanen (2), dans leurs théories de
la bureaucratie, ont dénoncé le caractère souvent parasitaire du personnel politique qui,
contrairement au marché, n'est jamais incité à accroître l'efficacité de leurs services. La
bureaucratie publique est alors source de gaspillage, de conflits. Elle devient un lieu
incapable de régler des problèmes spécifiques, un lieu d'autoritarisme plus que d'autorité
et une occasion de mettre les services publics au profit d'intérêts privés. Cette
conception de la bureaucratie est, en fait, le contre-pieds de la rationalité bureaucratique
chez Max Weber (3) qui, en élaborant l'idéal-type considère l'administration comme la
forme d'organisation la plus rationnelle et, partant, la plus efficace. Pour ce dernier, la
bureaucratie désigne une administration dont l'action est encadrée par le droit. Ses
agents, les fonctionnaires, sont recrutés par examens ou concours, accomplissent une
carrière, doivent obéissance à leurs supérieurs hiérarchiques et travaillent dans un
secteur spécialisé.
Cette définition correspond au sens wébérien du concept de bureaucratie. Cette dernière
apparaît ainsi comme la plus conforme au modèle de rationalité légale, notamment
parce qu'elle s'appuie sur des règles juridiques, permet une meilleure prévisibilité et
repose sur un savoir précis.
1
) GOULDNER, A.W., (1964), Patterns of Industrial Bureaucracy, New York, Free Press.
) NISKANEN, W., (1971), Bureaucracy and Representative Government, Chicago Aldine /Atheton.
3
) WEBER, Max, (2004), Œuvres politiques (1895-1919), Paris, Ed. Albin Michel.
WEBER, Max, (2003), Economie et société, (1920), Paris, Ed. Pocket.
2
272
2.4. L'Etat comme moyen de dépassement des contradictions du capitalisme et
alternative essentielle de sa régulation
Ce point sera consacré à la vision marxiste de l’Etat où deux types d'analyse tentent de
faire la lumière sur le rôle de l’Etat.
Une conception orthodoxe considérant l’Etat comme un moyen de résoudre les
contradictions du mode de production capitaliste, et une conception plus hétérodoxe
représentée par les théories de la "régulation" appréciant les rapports entre Etat et
capitalisme dans une dynamique longue.
2.4.1. L'orthodoxie marxiste
Karl Marx (1) effectue une critique radicale du capitalisme et du rôle de l’Etat dans son
ouvrage fondamental, Le Capital. Pour Marx, et partant d'une analyse de la
marchandise, de la valeur et du travail, ce dernier n'est pas un bien comme un autre mais
une marchandise qui a la particularité de produire plus de valeur qu'il ne lui est
nécessaire pour se reproduire, générant ainsi une plus-value que les capitalistes
s'approprient. Cependant cette plus-value décroît du fait du progrès technique. A partir
de là, Marx développe la célèbre "loi de la baisse tendancielle du taux de profit",
l'amenant à conclure que le capitalisme court à sa propre perte. Sa critique du rôle de
l’Etat s'appuie ainsi sur une négation du pouvoir de la classe capitaliste. En fait,
l'expression publique apparaît comme l'expression des intérêts de cette classe
économiquement dominante et entretient donc le clivage entre les classes sociales. Par
ailleurs, l'entretien de cette bureaucratie dispendieuse est, selon Marx, un gaspillage.
L'Etat doit finalement se limiter à des fonctions réduites au maximum.
La théorie marxienne de l’Etat peut s'assimiler à une théorie du "non Etat" car dans sa
description de la société communiste sans classe et partant sans Etat, Marx n'admet
l'existence d'un Etat prolétarien ou socialiste ("dictature du prolétariat") que dans la
phase de transition de la société capitaliste à la société communiste.
Les développements contemporains de la théorie marxiste sont restés fidèles à la thèse
de la "baisse tendancielle du taux de profit" qui serait liée à la suraccumulation du
capital, inhérente au mode de production capitaliste.
1
) MARX, Karl, Le Capital, Tome premier, sections I, II et III, Paris, Ed. Sociales, 318 p.
Tome deuxième, sections IV, V et VI, Paris, Ed. Sociales, 246 p.
Tome troisième, sections VII et VIII, Paris, Ed. Sociales, 384 p.
273
Pour les théoriciens du capitalisme monopoliste d'Etat, Paul Boccara ( 1) et Anicet Le
Pors, l'un des rôles principaux de l’Etat au niveau économique consisterait à
contrecarrer cette tendance à la baisse du taux de profit. Pour cela, l’Etat prend en
charge une partie du capital (celle qui aurait la rentabilité la moins immédiate comme
les infrastructures par exemple) ou éventuellement une partie du coût de reproduction
de la force de travail (logement social, santé, éducation, formation professionnelle). De
la sorte, les rapports entre les profits des entreprises et leurs investissements seraient
augmentés puisque le profit serait calculé sur un capital (privé) moins important. En
fait, l’Etat procèderait donc à une dévalorisation du capital devenu nécessaire pour un
système qui accumule trop pour que l'intégralité du capital privé investi soit rentable. Il
est par ailleurs mené un transfert de revenus des ménages vers les entreprises
capitalistes par le biais des impôts qui financeraient les subventions, les ristournes
fiscales et les commandes publiques au secteur privé.
Cette théorie a été l'objet de nombreuses critiques, mais nous reprendrons celle de Louis
Fontvieille (2) qui nous a semblé d'une clairvoyance et d'une pertinence avérées.
L'auteur pense que la théorie boccarienne de la suraccumulation-dévalorisation du
capital est susceptible de rendre parfaitement compte de l'évolution empirique des
finances étatiques observée depuis le début du XIXe siècle lorsqu'on la compare avec
celle du produit physique (fraction du Produit Intérieur Brut correspondant à
l'agriculture et à l'industrie).
Fontvieille affirme par ailleurs (3) de façon tranchée que
« l'existence de fluctuations longues des dépenses publiques dont la période
est identique à celle des mouvements longs écrits (sic) par Simiand et
Kondratieff, mais dont les phases sont de sens opposé à celle de ces
mouvements ».
Or, poursuit l'auteur, cette constatation d'une croissance alternée des dépenses publiques
en opposition de phase avec le cycle long de l'économie, validerait ainsi la théorie du
capitalisme monopoliste d'Etat et l'idée selon laquelle l’Etat joue un rôle central et
fonctionnel dans la reproduction élargie du capital en tant que régulateur structurel.
1
) BOCCARA, Paul, (1971), Le capitalisme monopoliste d'Etat, Traité marxiste d'économie politique,
Paris, Ed. Sociales.
2
) FONTVIEILLE, Louis, (1980), "Etat, fluctuations longues et régulation structurelle", in Varii autores,
A.E.H., n° 21, octobre 1980, Lyon, PUL, pp. 9-29.
3
) FONTVIEILLE, Louis, (1976), "Evolution et croissance de l’Etat français : 1815-1969", Cahiers de
l'I.S.M.E.A., tome X, n° 9 à 121, (série AF n° 13), sept.-déc. Paris, ISMEA,, p. 1672.
274
Poursuivant dans le même sens, Fontvieille affirme :
« Si nous considérons l’Etat comme une superstructure, son mode de
régulation, son développement sont nécessairement liés à la régulation et au
développement de sa base économique. Nous allons essayer de montrer que
l'expansion de l’Etat est provoquée et nécessitée par le processus de
dévalorisation du capital et que les causes des brusques développements de
l’Etat oui du développement par paliers successifs sont à rechercher dans les
contradictions internes au capital qui sont à l'origine de la suraccumulation
structurelle appelant du même coup des dévalorisations massives et que la
croissance alternée de l’Etat doit être considérée comme l'expression de la
régulation de la superstructure étatique déduite de la régulation de la base
économique sur laquelle elle repose » (1).
A partir de ce constat, l'auteur conclut que la théorie du capitalisme monopoliste d'Etat
de Paul Boccra n'est de toute évidence pas valable pour la période contemporaine. Et
elle ne l'est pour les périodes antérieures que grâce à des adaptations théoriques et
méthodologiques adéquates.
Enfin, le second paradoxe de cette théorie est qu'elle renvoie à un traitement ahistorique de l'Histoire elle-même, l'économie étant, quelles que soient la période et sa
configuration historique précise, entièrement assimilée au capitalisme industriel voire
salarial.
Dans un article de Bruno Théret sur la place de l’Etat dans les théories de la régulation
(2), après une revue critique des différentes contributions et notamment celle de Paul
Boccra, en mettant dos à dos la théorie de l'équilibre général et les marxismes
dogmatiques en disant ceci :
« Faire à l’Etat toute sa place dans la régulation économique, c'est alors
ouvrir tout un champ de recherches encore peu exploré en ressourçant l'idée
de régulation sur le terrain de sa vocation première, à savoir comprendre et
expliquer les phénomènes économiques en donnant aux formes historiquement
variables de rapports sociaux, toute leur place dans l'analyse du changement
socioéconomique et des crises, et cela, d'un côté, pour sortir de l'économisme
a-historique de la théorie de l'équilibre général, et de l'autre, pour dépasser
les marxismes dogmatiques ».
1
2
) FONTVIEILLE, Louis, (1976), "Evolution et croissance de l’Etat français", op. cit. pp. 1690-1691.
) THERET, Bruno, (1988), "La place de l’Etat dans les théories de la régulation : revue critique et
repositionnement à la lumière de l'histoire", Recherches et Régulation Working Papers, série E,
1988.1.
275
Et c'est à ce niveau qu'intervient une conception plus hétérodoxe de la vision marxiste
appréciant et envisageant les rapports entre l’Etat et le capitalisme dans une perspective
nouvelle.
2.4.2. Les théories de la régulation
Ces théories ne font pas de l’Etat un instrument dépourvu d'autonomie, au service d'une
classe, mais une composante essentielle du compromis salarial.
Dans les années 1970-1980, des auteurs régulationnistes comme Michel Aglietta,
Robert Boyer ou Alain Lipietz, redevables aussi bien à la théorie marxiste qu'aux idées
keynésiennes, prennent comme point de départ de leur analyse l'entité sociale. Selon
leur théorie, rien de significatif ne peut changer dans une société si les institutions ne
changent pas et l’Etat est en fait considéré comme un ensemble de "compromis"
institutionnalisés. Il revient à l’Etat de proposer de nouvelles grilles pour analyser les
crises, à savoir les cinq formes institutionnelles que sont le rapport salarial, le mode
d'accumulation du capital (concept emprunté à Marx), la gestion de la contrainte
monétaire, le type d'intervention de l’Etat (providence ou gendarme) et le mode
d'insertion dans l'économie internationale. Ces auteurs considèrent qu'une crise provient
souvent du dysfonctionnement d'une seule de ces formes et que le retour à un système
stable n'est permis que par l'évolution combinée des cinq formes.
Le point de départ de cette théorie est de trouver les origines de l'enrayement de la
croissance des Trente Glorieuses. A partir de là, les régulationnistes ont étudié les crises
en général ainsi que les périodes de stabilité ou d'instabilité économiques. Et il a été
constaté qu'un même régime économique, le capitalisme en l'occurrence, prenait
différentes formes selon les nations. D'autre part, les mêmes causes ne produisaient pas
toujours ni partout les mêmes effets. Les modes de réaction spécifiques à chaque nation
engendrent des situations économiques différentes. Ces divergences de réaction
proviennent de leurs institutions héritées de leur histoire personnelle. Les adeptes,
auteurs et chercheurs, de la théorie de la régulation ont établi que c'est l'adéquation entre
les institutions et le régime économique qui détermine la stabilité ou l'instabilité de
l'économie.
Les régulationnistes distinguent deux types de régulation, la régulation de type
concurrentiel du XIXe et début du XXe siècle qui avait cantonné l’Etat dans un rôle
276
d'Etat-gendarme gardien des libertés et du droit de propriété ; et la régulation "fordiste"
ou monopoliste qui a fait suite à la seconde guerre mondiale et qui a situé l’Etat au cœur
des fonctionnements sociaux. Et c'est au travers de la redistribution et la protection
sociale qu'il tentera d'assurer l'articulation entre la production de masse et la
consommation de masse et afin d'éviter au capitalisme une nouvelle crise des
débouchés, analogue à celle des années trente et qui avait sonné le glas de la régulation
concurrentielle.
Depuis au moins la dernière décennie du XXe siècle, l’Etat n'a plus la même légitimité
pour exercer les fonctions, notamment d'Etat-providence et de régulateur des cycles
économiques. Ceci ne signifie-t-il pas la fin de la régulation fordiste et l'avènement
d'une nouvelle régulation dont les contours sont loin d'être définis et dessinés ?
3- Résurgence d'un courant libéral contemporain, remise en cause du rôle de l’Etat
et politiques économiques conjoncturelles
Ce troisième point nous permettra de traiter des courants post-classique et néo-classique
désignés par ailleurs de courant libéral contemporain ou Ecole néo-libérale, mais
également des apports post keynésiens, notamment à travers les politiques économiques
conjoncturelles.
3.1. Le courant libéral contemporain et la remise en cause du rôle de l’Etat
Nous ne prétendons pas revenir dans cet exposé, sur les différentes nuances du courant
qualifié exactement de néo libéral. Nous nous contenterons d'en évoquer les principaux
repères et courants qui font endosser la responsabilité de la crise à l’Etat.
Les différents auteurs et contributeurs de cette Ecole partent du principe de base que les
interventions de l’Etat génèrent de nombreuses rigidités entraînant récession, chômage
et inflation.
3.1.1. La théorie de l'offre et l’Etat responsable de la récession
La théorie de l'offre est un courant néo libéral qui reprend la loi des débouchés de JeanBaptiste Say et s'oppose farouchement à la théorie de la demande de Keynes. Ce courant
considère que ce n'est pas la demande qui détermine l'offre mais l'offre qui crée la
277
demande. Les théoriciens de l'offre considèrent que les politiques sociales encouragent
l'incivilité et l'oisiveté.
Les principaux représentants de ce courant sont Arthur Laffer et George Gilder.
Arthur Laffer, dans un ouvrage collectif (1), exprime les fondements de l'économie de
l'offre. Il publie également, avec Jan Seymour en 1979, The economics of the taxrévolt
(L'économie de la révolte fiscale) et explique comment "trop d'impôts tue l'impôt". Sur
la base d'une courbe devenue célèbre sous le nom de courbe de Laffer, il nous explique
qu'un taux fiscal élevé entraîne une baisse des recettes fiscales au-delà d'un certain seuil.
Selon cette courbe, la relation positive dans une économie entre, d'une part le taux de
pression fiscale (représenté en abscisses sur le graphique ci-dessous) défini comme la
part des recettes fiscales (présenté ici en ordonnées) s'inverse à partir d'un certain seuil
d'imposition moyen.
Dans notre représentation graphique ci-dessous, le seuil à ne pas dépasser correspond
donc au point B : en deçà et compte tenu de l'hypothèse de "rationalité de l'homo
oeconomicus" retenue par les économistes de l'offre, les agents économiques cherchent
à compenser la hausse du taux d'imposition en travaillant et en épargnant davantage.
Mais au-delà, toute augmentation de la pression fiscale, par ses supposés multiples
effets désincitatifs sur le travail, l'épargne et l'investissement, se traduit par une baisse
de l'activité économique plus que proportionnelle, et donc une réduction de l'assiette
fiscale, et par voie de conséquence une baisse des recettes fiscales, comme le représente
le graphique ci-dessous.
Recettes
B
A
0%
1
C
100% Taux d'imposition
) LAFFER, A.B., CANTO, V.A., et JOINES, D.H., (1983), Foundations of Supply – Side Economics,
New York Academic Press.
278
George F. Gilder comme Laffer, économiste américain proche du Parti Républicain, a
reçu le prix Nobel en 1982. Il s'oppose à l'intervention de l’Etat, notamment aux
politiques sociales. Son best seller en 1981, Wealth and Poverty, ou Richesse et
Pauvreté (1), donne l'image d'une avancée pratique et morale du capitalisme. Procédant
à une analyse des racines de la croissance économique, il examine les problèmes passés
comme l'inflation, la récession et les problèmes urbains des années soixante-dix et
propose des solutions. Il fait valoir non seulement la pratique mais la supériorité morale
du capitalisme sur les systèmes alternatifs. « Le capitalisme commence par donner »,
dit-il, alors que le socialisme du New Deal a créé l'aléa moral (les libéraux s'opposant
systématiquement à celle déresponsabilisation des individus, qui est le propre d'une
société socialiste).
Pour Gilder, c'est le travail, la famille et la foi qui ont créé la richesse.
Pour les théoriciens de l'offre, il est nécessaire de favoriser l'investissement. Pour cela, il
faut mettre en place une politique favorisant le profit et restaurant la part de celui-ci
dans la valeur ajoutée. Des prélèvements obligatoires élevés sont dissuasifs. Les
prélèvements sont effectués sur les agents qui ont la plus grande propension à épargner
pour les transférer à ceux qui ont la plus grande propension à consommer. La
redistribution finit par pénaliser l'investissement car l'épargne devient plus rare. La
redistribution (revenus sociaux notamment) a pour conséquence de déresponsabiliser les
individus et les inciter à l'oisiveté. Enfin, les prélèvement obligatoires sont dissuasifs
pour les ménages et les entreprises qui ont alors tendance à moins travailler et à moins
produire (l'agent économique rationnel a tendance à plus produire et travailler si les
gains sont plus élevés). En fait, pour les théoriciens de l'offre qui ont été notamment les
théoriciens de l'ultralibéralisme de Ronald Reagan et de Margaret Thatcher, c'est l’Etat
qui est responsable de la récession.
3.1.2. Friedrich von Hayek et la responsabilité de l’Etat dans la création et
l'aggravation du chômage
Philosophe et économiste, von Hayek fut l'un des membres majeurs de l'Ecole
autrichienne. Il fut l'un des fervents promoteurs du libéralisme et un opposant acharné
au socialisme et à l'étatisme. Sa pensée est connue à travers l'un de ses ouvrages
1
) GILDER, George F., (1981), Paris, Albin Michel, 333 pages.
279
fondamentaux, La Route de la servitude publié en 1944, référence bibliographique que
nous avons déjà citée.
Il partage en 1974 le prix Nobel d'économie avec Gunnar Myrdal pour ses travaux
pionniers dans la théorie de la monnaie et des fluctuations économiques, et pour son
analyse de l'interdépendance des phénomènes économiques, sociaux et institutionnels. Il
s'intéresse à divers champs de la connaissance et qui vont de l'économie à la science
politique en passant par le droit, la psychologie ou la philosophie.
Paru en 1944 au Royaume-Uni, La Route de la Servitude est un véritable pamphlet dans
lequel von Hayek défend le système de marché libre et met en garde contre les dangers
du collectivisme. Il soutient que la conséquence ultime du planisme économique est le
contrôle de l'univers politique et la disparition des libertés. Toujours dans le même
ouvrage, von Hayek s'oppose aux "constructivistes" parce que, d'après lui, ils établissent
des projets de société dont il dénonce le scientisme. Dans une perspective
épistémologique, il s'attarde à montrer que nul ne peut appréhender le monde dans sa
complexité, y compris les gouvernants. Tout projet de société collectiviste, toute
tentative de gestion rationnelle et globale de la société qui ne tient nécessairement pas
compte de l'autonomie des personnes et de l'imprévisibilité de leurs actions est vouée à
l'échec. Par "constructivistes", von Hayek désigne principalement les socialistes, mais
également les "conservateurs" qui entendent modeler la société conformément à leur
idéal.
Il affirme d'ailleurs dans ce sens :
« Personne ne peut être un grand économiste qui n'est qu'un économiste – et je
suis même tenté d'ajouter qu'un économiste qui est seulement un économiste
est susceptible d'être un fléau si ce n'est un réel danger » (1).
Ultralibéral, von Hayek est considéré comme l'un des principaux défenseurs du
monétarisme. Analyste des cycles, il montre que la croissance de la masse monétaire
décidée par les pouvoirs publics est génératrice de chômage et d'inflation. Lorsque
l’Etat injecte artificiellement de la monnaie, il se produit une baisse des taux d'intérêt
(coût de l'argent emprunté). L'argent étant moins cher, les entreprises sont incitées à
investir. En revanche, la hausse de la demande en biens d'équipement renchérit le prix
1
) Von HAYEK, F., op. cit. p. 123.
280
du capital technique et suscite un transfert de main d'œuvre du secteur des biens de
consommation vers le secteur des biens de production.
Comme la demande en biens de consommation n'a pas baissé, les prix de ces derniers
augmentent : c'est l'inflation. L'augmentation des prix des produits destinés aux
consommateurs entraîne à son tour un transfert de ressources en main d'œuvre vers le
secteur des biens de consommation. Les projets d'investissement sont arrêtés et le
chômage fait son apparition. Von Hayek affirme également que l'intervention de l’Etat
en fixant les salaires et en instaurant un salaire minimum, conduit au chômage. L'Etat
crée en fait une situation de discrimination en permettant à des salariés de toucher un
revenu supérieur à leur productivité.
L'alternative selon lui est que le libre jeu du marché et la flexibilité des salaires
permettent le plein emploi car chaque salarié peut être assuré d'être employé selon ses
capacités et ses compétences.
Monétariste convaincu, il et nommé professeur à la London School of Economics (LES)
en 1931. En 1950, il quitte la LES pour l'Université de Chicago où il est refusé au
Département d'Economie. Il enseigne alors les "social thoughts" (littéralement : les
pensées sociales) et il y côtoie des économistes comme Milton Friedman dont nous
allons maintenant présenter les points de vue essentiels.
3.1.3. Milton Friedman et la conviction d'un Etat responsable de l'inflation.
Chef de file de l'Ecole monétariste dite "de Chicago" qui s'est radicalement opposée aux
conceptions de la théorie keynésienne, auteur d'une riche bibliographie parmi laquelle
principalement une théorie de la fonction de la consommation en 1957, Histoire
monétaire des Etats-Unis (en 1963) et Inflation et systèmes monétaires (en 1976).
Partisan d'une stricte politique de contrôle de la croissance de la masse monétaire, il a
inspiré les politiques mises en place aux Etats-Unis au début des années 1980, puis
adoptées par de nombreux pays. Mais ses théories et ses points de vue ont été très
controversés pour leurs conséquences sociales désastreuses.
Selon Friedman, l'intervention de l’Etat qui possède un pouvoir arbitraire sur
l'économie, conduit à certaines perturbations et dysfonctionnements. Il faut alors
incriminer la création monétaire régulée par la Banque Centrale. Cette thèse est étayée
par une analyse célèbre des répercussions inflationniste des initiatives étatiques.
281
L'inflation qui résulte de la création excessive de monnaie produit les mêmes effets
qu'une drogue. Dans un premier temps elle stimule effectivement l'activité économique
mais c'est au détriment des mécanismes "naturels" et elle ne peut que s'emballer. Une
"purge" devient alors nécessaire et Friedman plaide en faveur de règles automatiques et
contraignantes régulant la création monétaire. En fait, l’Etat, par son intervention d'offre
de monnaie ou d'augmentation du déficit public, génère des situations inflationnistes.
Il soutient qu'une politique de type keynésien de relance de l'économie, se résumant à
une lutte contre le sous-emploi par une baisse du taux d'intérêt, ne peut être efficace et
génère l'inflation.
Il considère ainsi la croissance de l’Etat comme un mal nécessaire qu'il convient
seulement de limiter, ce qui constitue le credo du néo libéralisme. Pour ce qui est du
chômage, Friedman soutient qu'il est dû, d'une part à l'instauration des indemnités de
chômage qui perturbent le calcul rationnel des individus préférant les loisirs au travail
et, d'autre part, aux rigidités du marché du travail en raison d'une réglementation trop
stricte. Titulaire du prix Nobel d'économie pour l'année 1976 pour ses travaux sur
l'analyse de la consommation, l'histoire monétaire et la démonstration de la complexité
des politiques de stabilisation.
L'analyse de la consommation a permis à Friedman de développer une argumentation
supplémentaire contre les politiques de relance de la consommation de type keynésien.
La consommation dépend essentiellement du revenu permanent qui est, selon Friedman,
le revenu perpétuel que chaque individu anticipe. C'est le revenu de toute une vie ;
l'individu le prévoit en tenant compte de ses actifs (patrimoine et capital humain). La
composante transitoire du revenu comme le résultat d'évènements chanceux ou
accidentels ne modifie pas la consommation. Le consommateur n'intègre dans sa
consommation les modifications de revenu qu'à partir du moment où elles semblent
durables et donc permanentes.
3.2. Politiques économiques conjoncturelles de type keynésien : Kaldor
Pour définir brièvement et simplement la politique économique, nous dirons qu'elle
consiste en l'ensemble des interventions publiques en matière économique afin
d'améliorer la situation économique et sociale à un moment donné, ce qui est appelé
282
politique conjoncturelle, mais également à transformer les fondements d'une économie
et là nous parlerons de politique structurelle.
Dans le cadre de la politique conjoncturelle, l'action portera soit sur le ralentissement
économique et sa conséquence immédiate le chômage, soit sur les tensions
inflationnistes liées à un déséquilibre offre-demande, à une envolée des coûts de
production ou à un dérapage de la création monétaire. La politique structurelle aura
pour objet les restructurations d'entreprises (nationalisations ou privatisations, la mise
en œuvre d'une politique industrielle favorisant par exemple la concentration, la réforme
de la fiscalité ou la modification du rapport salarial à travers notamment l'instauration
ou la suppression du salaire maximum ou la réduction du temps légal de travail.
Nous nous intéresserons dans les développements qui vont suivre, seulement aux
objectif de la politique conjoncturelle et ce à travers la réalisation des quatre sommets
du "carré magique" de Nicholas Kazldor, économiste britannique post-keynésien,
théoricien des cycles économiques.
Ces quatre sommets ou objectifs se situent deux à deux sur deux axes : la croissance
économique garantit l'emploi, la stabilité des prix garantit l'équilibre extérieur. Ainsi le
"carré magique" est une façon d'interpréter la santé de l'économie d'un pays en se
concentrant sur quatre axes se trouvant au cœur des préoccupations macroéconomiques
telles que l'inflation, le solde extérieur, la croissance et le chômage. Le carré magique se
construit sur différentes hypothèses et sa disposition est réfléchie. Ce qui détermine
l'influence de la croissance sur le chômage est clairement défini par les travaux d'Arthur
Okun (loi d'Okun ou la relation entre la croissance du PIB et la variation du chômage).
La relation entre le chômage et l'inflation (à court terme) se définit par la courbe de
Philips dans le cadre d'une approche keynésienne.
La relation entre le solde extérieur et l'inflation est définie par la contrainte extérieure
(avec les effets d'appréciation et d dépréciation, puis de l'influence des prix sur la
décision d'importation ou d'exportation. La contrainte extérieure recouvre les variables
suivantes : commerce, financement, investissement direct et chance.
Enfin la relation entre croissance et solde extérieur est aussi définie par le problème de
la contrainte extérieure.
Ainsi, le "carré magique" de Nicholas Kaldor fournit une indication graphique
d'ensemble de l'économie pour définir la santé de celle-ci. La comparaison entre
plusieurs périodes et plusieurs pays peut permettre d déterminer les divergences
283
fondamentales entre deux systèmes différents. Pour concrétiser tous ces objectifs, les
pouvoirs publics disposent traditionnellement de deux grands types d'instruments : la
politique budgétaire et la politique monétaire et de change.
3.2.1. La politique budgétaire
Cette politique se met en place grâce au budget de l’Etat suivant certaines modalités et
en subissant un certain nombre de contraintes ce que nous allons tenter de présenter
brièvement.
3.2.1.1. Le budget de l’Etat
C'est dans un document comptable qui présente la ventilation des recettes et des
dépenses de l’Etat pour une année. Son élaboration nécessite d'abord des arbitrages au
niveau exécutif, c’est-à-dire au niveau des instances gouvernementales. C'est au pouvoir
législatif c’est-à-dire au parlement que reviendra l'adoption du budget qui deviendra loi
de finances pour l'exercice. Son exécution peut donner lieu à des rectifications qui
seront l'objet d'une loi de finances complémentaires.
3.2.1.2. Les modalités de l'action budgétaire
Durant son exécution, le budget de l’Etat peut agir de deux manières. La première
revendiquée par le courant libéral fait appel à ce qui est désigné de "stabilisateurs
automatiques". Cette modalité n'engage pas la volonté politique du gouvernement. Le
budget s'exercera en fait spontanément ; effet de refroidissement en cas de surchauffe
inflationniste ou de relance en cas de ralentissement économique. Une économie en
situation d'expansion comportera des risques inflationnistes et l'augmentation du revenu
national induite par cette expansion entraînera une augmentation des recettes fiscales
plus rapides que celle du revenu par la progressivité des prélèvements. Le budget aura
donc un effet de ponction favorable au freinage de l'expansion. Le processus
fonctionnera en sens inverse en cas de récession.
La deuxième modalité fait appel à l'intervention publique et la volonté politique du
gouvernement. L'action à ce niveau est exécutée par le multiplicateur de dépenses
publiques. Dans le cadre du mécanisme du multiplicateur keynésien, tout accroissement
284
de dépense par exemple d'investissement (I) génère un accroissement de revenu (R)
multiplié selon a relation :
R = k.I ou k = 1 / 1 – c,
c représentant la propension marginale à consommer. L'Etat, par le biais d'un
accroissement des dépenses publiques (G) peut alors avoir un effet de multiplication
analogue suivant la relation :
 PIB (ou R) = k G
3.1.3. Les contraintes de la politique budgétaire
Pour la théorie keynésienne, dans une situation de sous-emploi, le budget peut s'avérer
un instrument d'une grande efficacité conjoncturelle. Néanmoins un certain nombre de
contraintes peuvent en limiter l'efficacité :
- Contraintes de nature politique :
Les relations parfois compliquées entre les pouvoirs exécutif et législatif peuvent
parfois rendre la procédure budgétaire longue. De même que dans le cadre d'accords
et d'engagements pris au sein d'une communauté économique telle que la
Communauté Economique Européenne, les gouvernements nationaux peuvent subir
des contraintes et des pressions pour le respect d'une rigueur budgétaire importante.
- Contraintes de nature économique :
D'abord du côté des dépenses où la marge de manœuvre des gouvernements en
matière budgétaire est étroite car le risque de créer et d'amplifier le déficit serait
suicidaire.
De côté des recettes, trois solutions sont possibles mais présentent des inconvénients
majeurs. Augmenter le seuil d'imposition, mesure impopulaire qui peut engager la
crédibilité d'un gouvernement. Recourir à la création monétaire, mais les politiques
monétaires sont de plus en plus décidées et même mises en place par des instances
monétaires supranationales.
Enfin recourir à l'emprunt par le biais d'obligations d'Etat avec le risque de pousser
les taux d'intérêt vers le haut.
- Limites des enchaînements keynésiens avec trois idées centrales :
285
 l'augmentation du revenu national ne se traduit pas toujours par une augmentation
de la demande. Ce que confirme deux théories que nous avons évoquées
précédemment : la théorie du "revenu permanent" de Milton Friedman et la
théorie des anticipations rationnelles de Robert Lucas.
 Le multiplicateur ne fonctionne pas aussi bien que Keynes le prétendait.
 Les dépenses publiques dans le cadre d'une politique budgétaire expansionniste
aurait, selon les "économistes de l'offre" ("supply siders") des effets d'éviction.
3.2.2. La politique monétaire et la politique de change
Si la politique budgétaire est du ressort des pouvoirs publics et donc des gouvernements
avec des marges de manœuvre de plus en plus réduites du fait d'une économie mondiale
de plus en plus globalisée, la politique monétaire relève presque partout des banques
centrales. La politique monétaire est l'ensemble des décisions que prend une banque
centrale ou une autorité monétaire (Conseil national de la monnaie et du crédit, en
Algérie) pour régler la liquidité et assurer la stabilité monétaire de l'économie.
La politique monétaire comporte des objectifs finaux et des objectifs intermédiaires. Les
objectifs finaux sont les mêmes que ceux de la politique conjoncturelle c’est-à-dire
réaliser le carré magique. Les objectifs intermédiaires sont ceux qui nous permettent de
réaliser les objectifs finaux et qui sont respectivement :
 La maîtrise de la masse monétaire par des actions sur l'offre de monnaie par le
système bancaire : sur son montant ou sur son coût. C'est la politique du crédit.
 La maîtrise des taux d'intérêt car toute politique dans ce cadre dépend de plus en
plus de l'étranger et notamment de la politique monétaire des Etats-Unis : les
taux d'intérêt des autres pays ont tendance à s'aligner sur le taux américain car
s'il n'en était pas ainsi, un afflux ou une fuite de capitaux flottants appâtés par les
différences de taux viendrait perturber les marchés monétaires. Cette
"uniformisation" est également rendue quasiment inévitable par le jeu du
marché.
 La maîtrise du taux de change par la banque centrale qui peut intervenir pour
limiter l'appréciation ou la dépréciation d'une monnaie. Il peut aussi arriver que
pour faciliter les échanges, des banques centrales établissement un flottement
concerté entre leurs monnaies.
286
Mais toute limitation des variations de taux de change est actuellement difficile en
raison de l'évolution divergente des économies des différents pays (hausse des prix plus
ou moins forte, excédent ou déficit permanente des balances de paiements). Cette
évolution divergente provoque des mouvements de capitaux auxquels les banques
centrales peuvent difficilement s'opposer du fait de leur masse, à moins de suspendre la
liberté de mouvement des capitaux, ce qui irait à l'encontre des principes fondamentaux
d'organisation de l'économie de marché.
Les contraintes et les limites de la politique monétaire et de la politique de change sont
parfaitement résumées dans le "triangle d'incompatibilité" présenté par l'économiste
Robert Mundell (1) dans les années soixante qui montre les difficultés de la politique
économique en économie ouverte. Celle-ci est définie à travers deux critères de base : la
stabilité du change et l'autonomie de la politique monétaire. Mundell montre que dans
une économie ouverte, la parfaite mobilité des capitaux n'est pas compatible avec
l'indépendance de la politique monétaire et la stabilité des taux de change.
L'indépendance de la politique monétaire peut coexister avec la parfaite mobilité des
capitaux mais, dans ce cas, la stabilité des taux de change n'est plus possible. De façon
symétrique, une politique monétaire indépendante est conciliable avec la stabilité des
taux de changes, mais alors il faudrait interdire la mobilité de capitaux. Par exemple,
dans un régime de changes fixes entre deux pays au minimum, les pays doivent sacrifier
l'autonomie de la politique monétaire (fixation de leur taux d'intérêt) pour obtenir la
stabilité des taux de change.
Au terme de cette réflexion sur les théories économiques de l’Etat et de sa remise en
cause catégorique par les néolibéraux : est-ce l'institution "Etat" qui est en crise ou estce des formes spécifiques (Etat-Nation et Etat-Providence) résultant de développements
historiques qui le sont ?
Ce à quoi nous tenterons de répondre dans le chapitre six et que nous avons intitulé:
"Etat en crise ou crise de l’Etat".
Le chapitre cinq aura été certainement le plus important de notre thèse aussi bien de par
son contenu (nombre de pages) que des problématiques développées et des
1
) MUNDELL, Robert, (1960), "The Monetary Dynamics of International Adjustement under Fixed and
Flexible Exchange Rates", Quaterly Journal of Economics, vol. 74.
MUNDELL, Robert, (1961), "A Theory of Optimum Currency Area", American Economic Review.
287
recoupements mis en évidence entre les différentes disciplines sur lesquelles nous nous
sommes penché. Cette approche multidimensionnelle et pluridisciplinaire du concept
d'Etat constitue certainement un élément essentiel et fondamental de cette recherche, car
pour nous il ne saurait y avoir de théorie de l’Etat dans les transitions à l'économie de
marché que dans un cadre multidimensionnel.
Abondant dans le même sens, Henri Bartoli dit :
« Toute réflexion un peu radicale commence par un nettoyage plus ou moins
rigoureux, par essence provisoire ; étape sur une démarche plus longue et
regard en avant, ouverture à un avenir de recherche. C'est par un regard
critique sur la prise en compte par la théorie économique de la
multidimensionnalité et par un repérage de jalons permettant de la poursuivre
qu'il nous faut commencer » (1).
1
) BARTOLI, Henri, (1991), op. cit. pp. 20-21.
CHAPITRE 6
ÉTAT EN CRISE OU CRISE DE L’ÉTAT
289
CHAPITRE 6 : ETAT EN CRISE OU CRISE DE L’ETAT
L'Etat en crise présenté et décrit par la théorie néolibérale, comme nous venons de le
voir dans le chapitre cinq, se fonde en fait à deux niveaux distincts.
L’Etat est d'abord représentation théorique et conceptuelle, comme nous avons tenté de
le montrer dans les différentes approches développées au cours des chapitres
précédents.
L'Etat est également pratique à travers notamment ses fonctions régaliennes, son rôle
économique et ses interventions ponctuelles.
Comme nous l'avons déjà souligné, le degré d'intervention de l’Etat dans l'économie a
toujours posé problème.
Section 1 : Mondialisation et genèse de la crise de l'Etat
La mondialisation et la globalisation ont posé les problèmes de l’Etat et de sa relation à
l'économie en des termes nouveaux.
Ce qui a été désigné par la crie de l’Etat-Nation et de l’Etat Providence évoque une
nouvelle vision de l’Etat consécutive aux bouleversements survenus et à l'offensive des
thèses libérales et néolibérales.
A un Etat omniprésent dans la vie économique et sociale aurait succédé un Etat plus
modeste dont la fonction essentielle se limiterait à assurer la préservation des grands
équilibres économiques et sociaux dans un monde globalisé marqué par une incertitude
latente et permanente.
La rupture avec l’Etat Providence, symbole des heures de gloire des "Trente Glorieuses"
est consommée et l'émergence d'un nouveau type d'Etat inscrit dans le cadre d'une
perspective néolibérale. Un Etat régulateur avec des contours qui restent à définir
succède à l’Etat Providence avec des ambiguïtés certaines. Ce qui fait d'ailleurs dire à
Jacques Chevallier :
« La formule d'Etat régulateur n'est donc claire qu'en apparence : elle
recouvre en réalité des significations variées qui se sont succédées au cours
des dernières décennies : un travail de décryptage est dès lors indispensable
pour dissiper cette confusion » (1).
1
) CHEVALLIER, Jacques, (2004), "L'Etat régulateur", Revue Française d'Administration Publique,
n° 111, 2004 /3, pp. 473-482.
290
C'est dans ce contexte de crise de l’Etat-Nation et de l’Etat Providence qu'il faudra
situer l'émergence d'un nouveau modèle d'Etat régulateur et l'apparition de la
gouvernance comme concept et comme pratique alternative à la solution de la crise
actuelle de gouvernementabilité de l’Etat (concept de l'économie publique que nous
développerons largement dans les développements qui vont suivre).
Les nombreuses contributions sur la mondialisation et la globalisation que nous avons
eu à consulter se rejoignent toutes pour affirmer que ces processus ont entraîné un
déclin de l’Etat consécutif à une accélération et une intensification des échanges
économiques et de la circulation des capitaux. Ce qui a eu pour effet d'accentuer
l'interdépendance économique, politique et technologique entre les individus, les
groupes et les nations.
Comme nous l'avons déjà avancé au chapitre cinq, David Held, dans le cadre d'une riche
bibliographie (1), présente une bonne synthèse des débats qui ont eu lieu et qui se
déroulent toujours sur la mondialisation.
Né en 1951, David Held a étudié la science politique et la sociologie en Angleterre, aux
Etats-Unis et en Allemagne. Proche d'Anthony Giddens (sociologue britannique,
professeur à l'Université de Cambridge et connu pour ses travaux sur la théorie de la
structuration mais également sur les conséquences de la modernité) avec qui il a fondé
la maison éditoriale Polity Press, il est aujourd’hui co-directeur du Center for the Study
of Global Gouvernance à la London School of Economics.
David Held est connu comme analyste de la mondialisation, militant pour sa régulation
effective, pour une démocratie cosmopolite et une social démocratie mondiale. Depuis
1995, la plupart de ses contributions ont été consacrées à l'analyse des dynamiques de la
mondialisation dans les champs économiques, politique, social et culturel ainsi qu'à la
nécessaire reconfiguration de théories et pratiques de la démocratie. Ces deux objectifs
sont au cœur d'un ouvrage politique et programmatique : Un nouveau Contrat social
mondial (paru en français aux Presses de Sciences Po). David Held y analyse les tenants
1
) HELD, David and MOORE, Henrietta L., (2008), "Uncertainty Solidarity and Innovation", One World
Publications, UK.
HELD, David and MEMPHAM? David, (2007), Progressive foreign Policy : new directions for the
UK Polity, (eds), Cambridge.
HELD, David and MAC GREW, Anthony, (2007), Globalisation theory : approaches and
controverses, (eds), Cambridge.
HELD, David, (2007), "De l'urgente nécessité de réformer la gouvernance globale", Recherches
Sociologiques et Anthropologiques, Vol. 371. 1, mai 2007.
291
et les aboutissants de la mondialisation actuelle et propose une alternative démocratique
au néolibéralisme du consensus de Washington.
Dans une synthèse des débats sur la mondialisation qui remonte à la fin des années
quatre-vingt-dix, David Held distingue trois principaux courants de pensée : le courant
sceptique, le courant hyper-mondialiste et le courant transformationniste (1).
1 – Mondialisation : Courant Sceptique et Etat
Paul Q. Hirst et Graham Thompson (2), en tant que représentants importants du courant
sceptique, affirment de façon tranchée, dans leur contribution, que la mondialisation,
sujet important non seulement dans l'économie mais dans toutes les sciences sociales, ne
peut en aucun cas constituer cette radicale nouveauté qu'on ne cesse de clamer et de
réclamer. Ces auteurs parlent de "l'hypothèse de la mondialisation" et tentent dans une
analyse conséquente, de valider ou de réfuter cette thèse : sommes-nous en présence
d'une représentation réelle ou d'une idée, d'une théorie, d'un paradigme en somme.
Ils formulent cinq critiques importantes de l'hypothèse de la mondialisation :
 Ceux qui prônent la thèse de la mondialisation ne présentent pas un concept
cohérent de l'économie mondiale dans laquelle les forces et les agents
supranationaux sont déterminants.
 La preuve de 'internationalisation accrue des relations économiques depuis les
années 1970 n'est pas en soi une preuve de l'émergence d'une structure
réellement globalisée.
 L'économie internationale a connu d'importants changements structurels au cours
du siècle dernier, comme
il y a eu d'ailleurs des périodes antérieures de
l'internationalisation des échanges, les flux de capitaux et le système monétaire
(surtout 1870-1914).
 Il y a très peu de sociétés transnationales véritablement mondiales. La plupart des
soi-disant sociétés transnationales ne sont en réalité que des sociétés
multinationales qui continuent à opérer et à activer à parir de bases nationales
distinctes.
1
2
) HELD, David, et al., (1999), op. cit.
) HIRST, Paul Q. et THOMPSON, Graham, op. cit.
292
 Enfin, les perspectives de la régulation par la coopération internationale, la
formation des blocs commerciaux et le développement de nouvelles structures
nationales qui tiennent compte de l'internationalisation sont loin d'être épuisées.
Après avoir présenté ces cinq critiques majeures de "l'hypothèse de la mondialisation",
Hirst et Thompson présentent les cinq grandes caractéristiques de l'économie
internationale. Une version forte de "l'hypothèse de la mondialisation" ne tient pas ce
que confirment d'ailleurs ces caractéristiques de l'économie internationale, soulignées
avec insistance par les deux auteurs :
 Les relations les plus importantes se déroulent encore entre les économies de
marché les plus développées.
 Il y a eu une internationalisation progressive des marchés monétaires et de
capitaux depuis 1970.
 Il y a eu une augmentation du volume des échanges de biens semi manufacturés et
manufacturés entre les pays industrialisés.
 Le développement des entreprises internationalisées s'est déroulé de façon
progressive.
 Formation de blocs commerciaux supranationaux.
La problématique de ces deux auteurs est de savoir si "l'hypothèse mondialisation" est
exagérée et si nous vivons ou non une nouvelle étape dans le développement
économique international avec un contenu politique, social et culturel adéquat. En fait,
pour eux, l'économie internationale est loin d'être intégrée pour que l'on puisse
réellement parler d'économie mondialisée. Même dans le cadre des regroupements qui
sont en cours de constitution (régionaux ou même continentaux), l’Etat continue à être
le moteur essentiel. Enfin ils considèrent que parler de globalisation au sens de
mondialisation signifierait que l'économie mondiale est dominée par des forces globales
incontrôlables et que les principaux acteurs du changement sont des firmes
authentiquement transnationales ; que ces dernières n'ont pas de devoir d'allégeance
envers aucun Etat-Nation en particulier et choisissent leur lieu d'implantation en
fonction du critère de l'avantage maximal, condition que la réalité ne confirme guère.
293
2 – Mondialisation : Courant hyper-mondialiste et Etat
Le deuxième courant évoqué par David Held est celui qui est qualifié d'hypermondialiste.
L'hyper-mondialisme, désigné également par "mondialisme" ou "globalisme", est à la
fois une approche des relations internationales qui met l'accent sur les courants
transnationaux dans la dynamique mondiale, et une idéologie qui prône la libre
circulation des biens, des hommes et de capitaux en fonction des besoins du marché.
L'objectif suprême de ce courant est l'avènement d'un nouvel ordre mondial que dirigera
un Etat mondial dont l'un des objectifs majeurs consistera à aboutir au dépérissement et
à l'extinction de l’Etat-Nation.
Cette idéologie selon laquelle tous les hommes sont citoyens du monde remonte au
XVIIIe siècle. La franc-maçonnerie d'abord, l'Illuminisme ensuite (courant de pensée
philosophique et religieux du XVIIIe siècle fondé sur l'inspiration intérieure directe de
la divinité) mais également la Révolution française et son universalisme.
Le XIXe siècle, quant à lui, s'est affirmé comme le siècle de la recherche de la paix
après les guerres de la Révolution et de l'Empire, ce qui donna lieu à l'émergence de
mouvements de centaines de mouvements appelant à l'instauration de la paix mondiale.
Le XXe siècle aura été celui du foisonnement de nouvelles contributions sur ce sujet.
H.G. Wells dans un ouvrage de 1740, Le Nouvel ordre mondial, affirma que « notre
véritable Etat doit être maintenant l’Etat fédéral mondial et notre vraie nationalité est
le genre humain »
Mais nous citerons également l'ouvrage paru en 1939 de Clarence Streit sous le titre
Union ou chaos avec comme sous-titre : Proposition américaine en vue de réaliser une
fédération de grandes démocraties dont le programme se résumait en la constitution
d'un gouvernement mondial et qui devint très rapidement une sorte de bible du
mondialisme. Ce dernier était la convergence de deux processus unificateurs, l'un
idéologique se rapportant à la démocratie et aux droits de l'homme universels ; et l'autre
économique ayant trait aux échanges commerciaux internationaux.
Parmi les nombreux auteurs représentant ce courant, nous nous intéresserons
particulièrement à Kenichi Ohmae, né en 1943, américain d'origine japonaise, considéré
comme l'un des plus grands spécialistes mondiaux de stratégie économique de
entreprises. Docteur en Génie nucléaire de l'Institut de Technologie du Massachusetts, il
a exercé différentes fonctions de conception et de management.
294
Nous lui devons des contributions essentielles dont La Triade (1985), L'Entreprise sans
frontières (1991), et La Fin de l’Etat-Nation (1995) (1).
Dans le premier ouvrage, Kenichi Ohmae voit dans l'évolution récente des
multinationales le passage obligé à la "dimension triadique" : l'entreprise globale pour
s'implanter et prospérer dans l'oligopole mondial doit céder à une vision et à un
fonctionnement qui dépassent le cadre national. Cette vision globale est la condition
nécessaire à la survie des entreprises de taille importante.
La Triade dont il est question ici désigne l'ensemble des trois régions qui ont tendance à
dominer l'économie mondiale et la conduite de la politique internationale. La première
est région est l'Amérique du Nord (Etats-Unis et Canada). La seconde : l'Europe
Occidentale (Union Européenne, Norvège et Suisse) et enfin la troisième : l'Asie –
Pacifique (Japon et Corée du Sud). Située dans l'hémisphère Nord, la Triade est le
centre d'impulsion économique et politique majeur dans le monde. Les pôles de la
Triade concentrent plus de 75% des flux mondiaux. Les autres espaces sont en marge de
ces flux; la Triade échange avec eux pour les matières dont elle a besoin.
L'intensité des échanges entre ces trois pôles s'explique fondamentalement par les liens
historiques, culturels, politiques puissants, notamment les continents sud-américain et
africain. Pour le géographe Laurent Carroué :
« La triade rassemble les Etats dominants (Etats-Unis, Canada, Europe
Occidentale, Japon) qui contrôlent l'essentiel du pouvoir politique et
économique du monde, possèdent les capitaux et maîtrisent les technologies et
l'information. 20% de la population dispose de 80% du PNB, 70% de
l'industrie, 85% de la recherche développement, 60% des services, du
transport et du stock d'IDE » (2).
Dans le second ouvrage, en 1991 Ohmae revient sur cette idée. Il analyse cinq étapes de
développement d'une entreprise. La cinquième et dernière étape est celle de l'intégration
globale : les firmes conduisent leur recherche-développement, financent leurs
investissements et recrutent leur personnel à l'échelle mondiale.
Trois modifications donnent son contenu au concept de globalisation :
1
2
) OHMAE, Kenichi, (1985), La Triade, émergence d'une stratégie mondiale de la puissance, Ed.
Flammarion, Paris,
(1991), L'Entreprise sans frontières, nouveaux impératifs stratégiques, Inter
Editions, Paris;
(1995), La Fin de l’Etat-Nation et le monde sans frontières, Ed. Dunod, Paris;
) CARROUE, Laurent, (2006), "Mondialisation, globalisation : le regard d'un géographe", extrait d'une
conférence APHG Caen, novembre 2006.
295
 A partir des années quatre-vingts, les mouvements de capitaux se sont
extraordinairement accrus, passant de 3900 à 6900 milliards de dollars entre
1988 et 1993.
 Les mouvements de capitaux qui étaient jusqu’en 1980 des mouvements Nord
/Sud, deviennent des mouvements Nord /Nord. La circulation massive du capital
se fait désormais à l'intérieur de la Triade
 Enfin cette circulation était jusqu’alors contrôlée par les Etats. On était dans une
logique d'internationalisation de l'économie. Depuis 1980, la déréglementation
est à l'ordre du jour et les Etats ont renoncé à contrôler les mouvements de
capitaux.
Enfin, dans son troisième et dernier ouvrage, La fin de l’Etat-Nation et le monde sans
frontière publié en 1995, Ohmae affirme que la mondialisation nous entraîne
inexorablement vers un monde où les frontières nationales auront de moins en moins
d'importance et les forces du marché de plus en plus d'ascendance sur les
gouvernements nationaux. En fait, la problématique centrale de l'auteur l'amène à
s'interroger sur le rôle des Etats-Nations dans une économie mondialisée, sur
l'émergence de nouvelles entités : les Etats-Régions, et les conséquences de cette
nouvelle donne pour les entreprises. Le traducteur en langue française de K. Ohmae
transcrit le concept d' "état" délibérément avec un "e" minuscule pour mettre
l'orthographe en accord avec la thèse centrale du livre c’est-à-dire le dépérissement de
l’Etat-Nation. Pour lui, les Etats-Nations sont devenus des unités artificielles héritées
des XVIIIe et XIXe siècles dont l'érosion est devenue visible par l'apparition au grand
jour d'aspirations politiques réprimées pendant la guerre froide. Un peu partout le
centralisme politique est mis en échec par l'émergence de l'autonomisme local, de
l'irrédentisme (1) ethnique, racial ou même tribal et même parfois par des phénomènes
de fusion (Traité de Maastricht). Mais il ne faudrait pas limiter les causes de
l'effritement des Etats-Nations aux seules aspirations politiques.
Le monde est devenu une économie sans frontières, caractérisée par les quatre I :
l'investissement, l'industrie, les technologies de l'information, les individus.
1
) En Histoire, après 1870, l'irrédentisme s'affirme comme une doctrine politique des nationalistes italiens
qui revendiquaient l'annexion de l'ensemble des territoires de langue italienne. Par extension, il
peut être défini comme un mouvement politique national visant à intégrer les territoires peuplés
par le même groupe ethnique, mais se trouvant sous domination étrangère.
296
L'investissement circule librement en n'importe quel point du monde. Si une opportunité
est attrayante, l'argent viendra à elle, nous dit Ohmae. Les flux de capitaux
internationaux sont essentiellement des capitaux privés. L'intervention des pouvoirs
publics se limite à très peu de chose.
L'industrie (le second des "quatre I") est devenue planétaire. Les stratégies des
multinationales actuelles ignorent la raison d'Etat et la dépasse. Leur implantation sur un
marché implique un apport de capitaux, de savoir-faire et suscite la confiance en ce
marché.
Le troisième des "quatre I" se rapporte aux technologies de l'Information qui ont
largement facilité la mondialisation de capitaux et de l'industrie. Grâce à ces
technologies, les entreprises peuvent fonctionner partout dans le monde sans être
obligées de créer localement à chaque fois une organisation entière. Les participations
internationales et les alliances stratégiques sont devenues moins difficiles, affirme-t-il.
Le dernier des "quatre I", c’est-à-dire les Individus, se préoccupe enfin de moins en
moins de l'origine de ce qu'ils consomment. Ils veulent, en tant qu'agents économiques
rationnels, le produits les meilleurs et les moins chers, quelle que soit leur provenance.
Pour Kenichi Ohmae, les Etats-Nations ne sont plus des unités simplificatives de
l'économie planétaire. La mondialisation des marchés des capitaux rend les EtatsNations moins capables de contrôler les taux de change ou de défendre leur monnaie. Ils
se voient imposer une discipline et des choix économiques conçus et fait ailleurs par des
hommes et des institutions sur lesquels ils n'ont en pratique aucune prise, souligne-t-il.
Les politiques économiques des Etats-Nations sont de plus en plus inappropriés car les
systèmes politiques en place deviennent de plus en plus les émanations de groupes de
pression recherchant à travers divers marchandages leurs intérêts. Ils ne peuvent plus,
de ce fait, adopter des politiques conformes à l'intérêt général. L'auteur poursuit en
annonçant que l’Etat-Nation n'est plus un mécanisme suffisant face aux menaces et aux
opportunités de l'économie planétaire.
Cette situation de crise de l’Etat-Nation a favorisé l'émergence des Etats-Régions qu'il
considère comme des unités économiques efficaces ou des unités géographiques de
taille restreinte mais avec une forte influence économique. Donnant des exemples de ces
Etats(Régions (Nord de l'Italie, la Région Rhône-Alpes ou Languedoc-Roussillon en
France, la Chine méridionale ou la Silicon Valley), Ohmae les considère comme
297
suffisamment grands pour les principaux produits de consommation mais suffisamment
petits pour qu'un intérêt commun existe encore.
Abordant le volet entreprises, il considère que leur réorganisation est nécessaire et se
doit d'être profonde. Dan ce cadre, la psychologie des dirigeants, conditionnée par
l’Etat-Nation, est sans doute un des principaux obstacles au changement. Mais il faut à
tout prix maintenir le cap car l'objectif à atteindre est clair : il faut créer et superviser un
réseau planétaire de savoir-faire, de compétences et de moyens décentralisés, aspects
managériaux par excellence.
Abordant le rôle du centre (c’est-à-dire le gouvernement central), l'auteur insiste pour
qu'une large autonomie économique soit accordée aux régions, et sir le gouvernement
central est le seul à pouvoir assurer convenablement la défense armée, la gestion de la
monnaie, les normes d'infrastructure, la cohésion de la société. Le fédéralisme est donc
le seul type d'organisation politique qui semble adéquat. Le degré de contrôle fédéral
s'allégeant au fur et à mesure du développement.
En conclusion nous pouvons dire que Kenichi Ohmae, dans cet ouvrage, veut aller plus
loin que les critiques habituelles faites à l’Etat. Pour lui, les Etats-Nations sont des
unités artificielles devenues incapables d'avoir une vision à long terme de l'intérêt
collectif. Les succès connus par de nombreuses régions économiques grâce à leur
meilleure adaptation aux exigences nouvelles de l'économie mondiale en ont fait de
nouveaux moteurs de la croissance. Les entreprises, quant à elles, doivent se réadapter à
cette nouvelle donne. Stimulant et concret par les nombreux exemples auxquels l'auteur
se réfère, cet ouvrage peut également paraître parfois provocant, notamment pour le
Européens quand l'Union Européenne est considérée comme dépassée.
3 – Mondialisation : courant transformationniste
Le troisième courant dit transformationniste, représenté par des auteurs tels que
Anthony Giddens et James Roseneau qui admettent certes les effets considérables de la
mondialisation dans tous les domaines de la vie tout en soulignant que l'ordre nouveau
ne détruit pas tout et maintient certaines constantes primordiales de l’Etat et de son rôle.
Anthony Giddens, sociologue britannique, professeur à l'université de Cambridge,
auteur d'une bibliographie riche et importante, considéré comme l'un de plus importants
contributeurs dans le domaine de la sociologie contemporaine.
298
Ses centres d'intérêt sont divers. Il s'intéresse aussi bien aux aspects théorique et
méthodologiques de la sociologie qu'à la structuration sociale en développant une
théorie de la structuration dans un ouvrage fondamental (1) qui lui apporta la renommée
internationale.
A partir des années 1990, sa réflexion se porta sur la modernité, la globalisation et la
politique. Il formule une critique de la post modernité dans une contribution importante
(2). Avec Tony Blair, il a conçu, défini et popularisé le concept de "troisième voie" dans
une publication de 1998 traduite en français en 2002 (3) et ce pour être partie prenante
dans le débat politique mené en Europe au début des années 2000. Enfin, pour ce qui
nous intéresse directement, Giddens a publié en 2000 : Runaway world, How
Globalization is rehapong our live (4).
Dans les conséquences de la modernité, Giddens définit la mondialisation comme
l'intensification des relations sociales à travers le monde reliant lointain et local de telle
sorte que les évènements locaux sont modelés par des évènements se produisant à
plusieurs milliers de miles de distance et vice versa. Bien que toute tentative de classer
les processus de mondialisation entraîne nécessairement simplification et réduction de
la complexité, Giddens définit quatre dimensions de la mondialisation.
La première et la plus évidente est certainement l'économie capitaliste mondiale. Les
principaux centres du pouvoir dans le monde de l'économie sont des Etats capitalistes.
Etats dans lesquels l'entreprise économique capitaliste est la principale forme
d'organisation
de
la
production.
Les
politiques
économiques
nationales
et
internationales impliquent de nombreuses formes de réglementation de l'activité
économique mais leur organisation institutionnelle maintient une séparation de
l'économique du politique. Les grandes sociétés transnationales ont aujourd’hui des
budgets plus importants que beaucoup d'Etats-Nations mais ne pourront jamais rivaliser
avec les Etats-Nations par rapport à deux éléments essentiels : le facteur de territorialité
et le contrôle des moyens de la violence légitime (comme dirait Max Weber) :
1
) GIDDENS, Anthony, (1987), La constitution de la société : Eléments de la théorie de la structuration,
traduit par Michel Audet, Paris, PUF.
2
) GIDDENS, Anthony, (2000), Les conséquences de la modernité, traduit par Olivier Meyer, Ed.
L'Harmattan.
3
) GIDDENS, Anthony, et BLAIR, Tony, (2002), La troisième voie : le renouveau de la socialdémocratie, traduit par Emilie Colombani, Frédéric Michel, Laurent Bouvet. Préface de Jacques
Delors, Ed. du Seuil.
4
) GIDDENS, Anthony, (2000), op. cit.
299
« Si les Etats-Nations sont les principaux acteurs au sein de l'économie
mondiale (ordre politique), les sociétés sont les agents dominants de cette
économie (ordre économique) » (1).
Par ailleurs, l'influence d'un Etat dans l'ordre politique mondial est fortement
conditionnée par son niveau de richesse et le lien entre cette force et sa puissance
militaire.
Le système de l’Etat-Nation est la deuxième dimension de la mondialisation, concept et
système qui ont longtemps participé à la réflexivité caractéristique de la modernité dans
son ensemble. Pour Giddens, dans « le développement du système Etat-Nation,
l'autonomie à l'intérieur du territoire revendiqué par l’Etat est sanctionnée par la
reconnaissance des frontières d'autres Etats » (2).
La troisième dimension se rapporte à l'ordre militaire mondial, la fin de la guerre froide
et le dépassement du système bipolaire ont entraîné l'émergence d'un système plus
complexe où les alliances militaires peuvent s'avérer compliquées.
Enfin la quatrième et dernière dimension concerne le développement industriel. L'aspect
le plus évident à ce niveau est certainement l'expansion de la division mondiale
(internationale) du travail qui comprend la différenciation entre les plus et les moins
industrialisées régions du monde.
Toujours selon Giddens mais dans une autre contribution (3), la mondialisation n'est pas
avant tout un phénomène de nature économique. Ses manifestations économiques
semblent constituer la partie émergée de l'iceberg. Il la définit comme de
« l'action à distance dont l'intensification durant ces dernières années est due
à l'émergence des moyens de communication en temps réel à l'échelle
mondiale et au développement accéléré des transports de masse ».
En ce sens, la mondialisation n'embrasse pas seulement la création de grands systèmes
mais aussi la transformation des contextes local et personnel de l'expérience sociale. De
sorte que le niveau global influence le contexte individuel de l'expérience quotidienne
de la société comme ce cadre individuel produit en retour de l'effet sur ce qui se passe
au niveau global, de l'autre côté du monde. C'est en fait en termes de dépassement que
l'auteur situe le social par rapport à l'économique dans le contexte de la mondialisation.
Selon lui, la globalisation ne doit pas être vue et perçue comme un processus unique.
1
) GIDENS, Anthony, (2000), Les conséquences de la modernité, op. cit. pp. 70-71.
) Idem, pp. 72-74.
3
) GIDENS, Anthony, (1994), Beyond Left and Right, the Future of Radical Politics, Stanford, Stanford
University Press, p. 4.
2
300
Elle est une combinaison de processus de nature multiple opérant sous des formes
souvent conflictuelles, contradictoires et incohérentes.
Revenant sur les nationalismes et les réaffirmations identitaires locales, Giddens tranche
en affirmant que c'est grâce à la mondialisation que la tradition a changé de statut pour
s'insérer dans la modernité. D'ailleurs la détraditionalisation est à son tour provoquée
par une forme de changement qui affecte les sociétés contemporaines et qu'il désigne
par réflexivité sociale. La notion de réflexivité pour l'auteur, est la capacité des
individus de recevoir et traiter toutes sortes d'informations pertinentes à leur situation.
La réflexivité, nous dit-il, « réfère à l'usage de l'information sur les conditions de
l'activité » (1). Elle renvoie donc à la capacité de l'acteur social de réfléchir à son action
au moment de l'exécution et d'y puiser des principes d'orientation de sa vie.
En marge de tous ces développements, Giddens refuse d'assimiler la mondialisation à
l'émergence d'un système mondial harmonieux. En ce sens d'ailleurs, il se démarque de
la théorie de la convergence de Kenichi Ohmae qui considère que les flux d'information
nous transforment en des "citoyens globaux" et font converger nos goûts et nos
préférences.
Multidirectionnelle et multidimensionnelle, la mondialisation doit rendre compte de
toute la complexité des phénomènes sociaux pour dépasser toute tentation à
l'économisme dans les rapports humains.
Egalement auteur influent du courant transformationniste, James Roseneau, politologue
de formation, a enseigné dans plusieurs universités américaines pour terminer comme
professeur émérite à l'université George Washington. Ses centres d'intérêt – et donc ses
travaux de recherche – portent sur la politique internationale, les relations
internationales et la mondialisation. Spécialiste des relations internationales mais
également pionnier dans la réflexion et l'étude de la mondialisation, il est classé et
considéré comme l'un des professeurs les plus influents dans les affaires étrangères aux
Etats-Unis.
Au début des années 1990, James Roseneau développe et soutient l'idée qu'avec la
mondialisation et la transnationalisation, nous sommes entrés dans une ère de
turbulences mondiales (2). L'Etat ne disparaît pas mais il n'a plus les mains libres et ne
1
2
) GIDENS, Anthony, (1994), Beyond Left and Right,, op. cit. p. 80
) ROSENEAU, James N., (1990), Turbulences in World Politics, A Theory of Change Continuity,
Princeton University.
301
contrôle plus à son aise les évènements. Pour lui, le système interétatique ne constitue
plus le pivot central de la vie internationale. Il coexiste avec un système "multicentré",
les acteurs non étatiques devenant les déterminants principaux de la politique étrangère.
Les compétences effectives des gouvernements nationaux se sont érodées avec la
montée en puissance et la prolifération des groupes transnationaux. La rupture est
réellement consommée entre "le monde des Etats" et le "monde multicentré", chacun
d'eux obéissant à de principes spécifiques. Alors que le premier continue toujours à
avoir pour principaux fondements un appétit de puissance et de sauvegarde de sa
souveraineté, la recherche de l'autonomie est la préoccupation majeure pour le second.
Nous retrouvons également cette conception et cette vision de l’Etat chez l'économiste
britannique Susan Strange qui écrit :
« Alors que les Etats étaient autrefois les maîtres du marché, ce sont
maintenant les marchés qui, sur ces questions cruciales sont les maîtres des
gouvernements et des Etats. » (1).
Enfin, ce qui émerge de toute l'œuvre de James Roseneau et de ses multiples points de
vue est que, contrairement aux prédictions de certains experts, la prééminence des Etats
sur la scène internationale n'est pas remise en cause. De nouveaux rapports de force se
sont créés, marqués au sceau du paradoxe et de la complexité entre l’Etat et de
nouveaux acteurs (les firmes multinationales, les marchés financiers, la société civile et
les organisations non gouvernementales d'une façon générale, les organisations
terroristes, les mafias et les trafiquants de drogue, et bien d'autres acteurs privés que
Samy Cohen désigne par acteurs transnationaux (2).
Aucun Etat, prétendent les transnationalistes, n'est capable de venir à bout seul des
problèmes d'environnement, des épidémies ou de la criminalité internationale. Certes,
mais cela a toujours été le cas pour ce type de problèmes dits "globaux". L'Etat-Nation
en tant que forme d'organisation politique n'est pas pour autant voué à disparaître. N'estce pas Barry Buzan, universitaire britannique, qui énonçait comme une évidence en
1991 que « l'Etat est irréversible » (3). Il n'existe en effet aucun moyen de revenir en arrière.
1
2
3
) STRANGE, Susan, (1996), The Retient of the State : The Diffusion of Power in World Economy,
Cambridge University Press, p. 4.
) COHEN, Samy, (2005), "Les Etats face aux nouveaux acteurs", Revue Politique Internationale, n°
107, printemps 2005.
) BUZAN, Barry, (1991), People Stte and Fear. An Agenda for international Studies in the post Cold
War, Era Boulder Colorado Lynne Rienner, 2ème éd., p. 39.
302
Nous ne saurions terminer cette première section sans évoquer l'apport de Jürgen
Habermas, théoricien allemand en philosophie et en sciences sociales. Proche du
courant transformationniste que nous venons de présenter, il se particularise par certains
points de vue que nous allons tenter d'exposer.
Auteur d'une riche bibliographie sur la mondialisation dont nous n'aborderons dans ce
court exposé que certains de ses aspects comme, en premier lieu : Après l’Etat-Nation,
une nouvelle constellation politique (1) où Habermas se montre convaincu que la
souveraineté de l’Etat-Nation est largement remise en cause par la mondialisation.
Il souligne également dans l’Etat-Nation a-t-il un avenir (2) que dans sa structure
actuelle, l’Etat-Nation ne peut plus remplir son rôle, notamment intégrateur. Sur la base
d'une analyse pertinente, il finit par exprimer ses doutes quant à l'efficacité de toute
nouvelle forme politique qui émergerait dans le cadre de la mondialisation car elle ne
disposerait pas, selon lui, du capital d'affectivité que possède la Nation. La solution du
patriotisme constitutionnel, affirme-t-il, substitue l'efficacité de la "Nation du peuple" à
la "Nation des citoyens". Or ce concept politique n'est pas une identité culturelle mais
une identité civique adoptée qui permet, avant tout, de vivre ensemble. La difficulté
principale qu'il faudra surmonter en empruntant le « chemin incertain qui conduit aux
sociétés post-nationales concerne la conservation du contenu normatif » (3). Il poursuit
d'ailleurs en s'interrogeant :
« La formation démocratique de l'opinion et de la volonté peut-elle engager
quiconque a un niveau d'intégration qui excède celui de l’Etat-Nation ? ».
L'avenir de l’Etat-Nation dépend donc, pour Habermas, de sa capacité à relever le défi
de l'altérité.
Partageant certains points de vue marxiens par rapport à la théorie de l’Etat notamment,
il a commencé à s'en éloigner à partir des années quatre-vingt. L'abandon de toute
conception historiciste de l’Etat confirme cette tendance, ceci s'effectuant au profit
d'une approche volontariste de la question du dépassement de l’Etat. Dans son ouvrage
Après l’Etat-Nation, il tente de répondre aux deux questions suivantes :
- Peut-on et doit-on dépasser l’Etat-Nation ?
1
) HABERMAS, Jürgen, (2000), Après l’Etat-Nation, une nouvelle constellation politique, Paris, Ed.
Fayard.
2
) HABERMAS, Jürgen, (1996), "L’Etat-Nation a-t-il un avenir ?", in L'Intégration républicaine, trad. de
l'allemand par R. Rochlity, Paris, Ed. Fayard, 1998.
3
) HABERMAS, Jürgen, (1998) op. cit. pp. 97 et 109.
303
- L’Etat-Nation satisfait-il encore aux exigences de la modernité, notamment
économique ?
C'est en tentant de répondre à ces problématiques que Habermas affiche l'originalité de
son positionnement par lequel il cherche à renvoyer dos-à-dos deux approches
diamétralement opposées de l’Etat. D'une part le souverainisme selon lequel l'institution
étatique reste, quelles que soient les exigences du temps présent, l'horizon indépassable
d'une communauté politique. Seul l’Etat est garant de la cohérence du territoire et de la
cohésion de l'identité nationale. Toute remise en cause de l’Etat signifie, selon cette
perspective, à vider de son sens à la fois moral et politique, la nation de communauté
politique. Les frontières jouent un rôle de critère de reconnaissance et d'identité, pour se
poser comme distinct d'autrui. Dans ce sens, l’Etat ne peut exister que sous la forme
d'un Etat-Nation, selon eux, ou l'adéquation d'un peuple et d'une structure politique.
D'autre part, le fédéralisme qui remonte à l'abbé de Saint-Pierre (1), puis popularisé par
l'allemand Emmanuel Kant, défend la thèse de la société-monde selon laquelle les Etats
doivent se dissoudre dans des entités plus grandes voire en une seule et même entité, ce
qui conduit à la volonté d'instaurer un Etat mondial fondé sur une conscience
cosmopolite, autrement dit le sentiment d'appartenance des peuples à l'humanité dans
son ensemble.
Or, selon Habermas, le souverainisme et le fédéralisme font fi d'une évolution majeure
qui change la face du monde et qui pose la question de l’Etat-Nation en de nouveaux
termes : la mondialisation. Sa contribution Après l'Etat-Nation est justement considérée
comme une tentative de recherche d'une voie médiane qui consiste à la fois à conserver
et à dépasser dans un même mouvement, l’Etat-Nation en conciliant les bénéfices des
deux théories.
Il analyse la mondialisation économique en termes de déficit. Les flux transnationaux
rendent les frontières poreuses et réduisent considérablement la capacité d'action des
Etats-Nations qui ne peuvent plus assurer les fonctions de protection et de redistribution
des ressources, en somme les fonctions de régulation intérieure qu'il assuraient
auparavant. A partir de là, Habermas adopte une démarche volontariste consistant à
réinjecter du politique pour ne pas laisser le champ social devenir le monopole de
l'économique. Il s'agit en fait de domestiquer l'économique et de renverser le primat de
1
) Pour rendre la paix perpétuelle en Europe, l'abbé de Saint-Pierre est derrière ce qui a été désigné par
"Utopie fédéraliste" en 1713.
304
l'argent sur le pouvoir politique. Néanmoins ce renversement ne pourra jamais se
concrétiser par les Etats-Nations dominés et malmenés par la mondialisation, qui
doivent pour dépasser cette situation, transférer des compétences et une part de leur
souveraineté à un niveau supranational qui aura à réguler le système économique et à
éviter l'absorption du politique par l'économique.
Ainsi, paradoxalement, c'est le dépassement de l’Etat-Nation par la construction
d'entités politiques plus vastes qui permet la conservation des Etats-Nations.
Par ailleurs, et en plus de tout ce que nous venons d'avancer par rapport à la
mondialisation et à la genèse de la crise de l’Etat, nous pensons que la théorisation de
ces deux processus ne pourra s'élaborer, se concevoir et s'interpréter sans référence et
approche critique de l'histoire économique de la mondialisation. Ce que tentent de faire
Philippe Norel et Laurent Testot dans un ouvrage fondamental (1) où ils estiment que le
présent a besoin d'une histoire ou plutôt d'histoires plurielles qui considèrent à parts
égales le passé" de toute l'humanité. Mieux comprendre ce qui s'est réellement joué
entre les différentes parties d'un monde clivé par ses frontières est une nécessité vitale
qui ne pourra être mise en œuvre que dans une perspective élargie issue d'une histoire
globale. L'analyse innovante qui en découlera jouera des échelles temporelles et
géographiques tout en s'affranchissant des frontières disciplinaires.
Pour ces deux auteurs, depuis des millénaires, les humaines ont été en connexion par les
échanges, les transferts de techniques et d'idées, la circulation des religions, les
migrations, mais également par les conquêtes impériales, leur crimes et leurs apports.
C'est à partir de ces éléments que pourra s'élaborer une histoire de notre monde, de nos
passés divers qui se sont rencontrés depuis longtemps déjà et qui, sans cela, auraient à
coup sûr été différents.
Ce monde global composé d'Etats-Nations évoluant dans un nouveau contexte et qui
sont appelés à écrire une nouvelle page de l'histoire économique mondiale.
Consécutivement à tous les éléments que nous avons pu développer dans la section 1,
nous aborderons dans les deux sections qui vont suivre, le devenir de l’Etat-Nation et de
l’Etat-Providence dans un contexte mondialisé.
1
) NOREL, Philippe et TESTOT, Laurent, (2012), Une Histoire du monde global, Ed. Sciences
Humaines, 448 p.
305
Section 2 : Mondialisation versus Etat-Nation
L’Etat-Nation est une personne morale souveraine. Aucune autre communauté humaine
ne lui est hiérarchiquement supérieure en droit. Théorisé au XVIe siècle en Europe par
les Royautés nationales, le concept d'Etat-Nation a constitué le cadre théorique qui leur
a permis de s'affranchir de la double tutelle du pape et de l'empereur et d'affirmer leur
autorité sur les grands seigneurs féodaux.
Les Etats-Nations souverains sur un territoire précis et limité sont nés avec le Traité de
Westphalie qui mit fin à une guerre complexe, la Guerre de Trente ans, et institué l'ordre
et le système westphalien qui ne concernait au départ que l'Europe occidentale mais qui
est devenu par la suite un ordre mondial.
1 – Traités et système de Westphalie, genèse du droit international et de l'EtatNation
Le 24 octobre 1648 sont signés et publiés les traités négociés les semaines précédentes
en Westphalie (province occidentale de l'Allemagne). Ces traités ont mis fin à
l'interminable guerre de Trente ans qui a ruiné l'Allemagne et abouti à son émiettement
politique. Les vainqueurs de ce conflit auront été la Suède devenue la principale
puissance de la mer Baltique, et la France désormais sans rivale en Europe Occidentale.
La conférence réunie en Westphalie à la fin de l'été de l'année 1648, a un caractère
inédit et même révolutionnaire pourrions-nous dire. C'est en effet la première fois que
se retrouvent autour d'une table de négociation les grands Etats d'Europe. Et plus
important que cela, c'est la première fois que sont définies les relations entre les Etats
dans le respect de la souveraineté de chacun.
Les ouvrages de Jean Bodin, jurisconsulte français : Les six livres de la République,
publié en 1576, et du Hollandais Hugo Grotius : De Jure belli et pacis édité en 1623,
ont constitué les fondements théoriques qui ont guidé les négociateurs de ces traités
pour aboutir à ce qu'il est convenu d'appeler depuis : "le système westphalien"
introduisant et constituant la base des concepts directeurs des relations internationales
modernes. A son apogée, le système westphalien reposait sur les cinq piliers ou
306
éléments structurants suivants, cités par Jean Yves Letessier (1) :
 Les gouvernements des Etats-Nations étaient les seuls détenteurs de la
souveraineté
 La souveraineté s'exerçait sur un territoire physique. Elle était issue de la période
féodale dominée par l'agriculture où le contrôle du sol était source de puissance.
 Dans la logique mercantiliste, les gouvernements des Etats-Nations étaient les
acteurs les plus puissants du monde.
 Il n'existait pas de droit supranational : le seul droit international était issu de
traités signés par des nations souveraines.
 La guerre entre nations souveraines était un moyen légitime pour résoudre les
différends.
Tous ces fondements de base ont donné lieu, avec le temps, à des approfondissements et
des clarifications tels que :
 L'équilibre des puissances, c’est-à-dire que tout Etat, petit ou grand, a la même
importance sur la scène internationale.
 L'inviolabilité de la souveraineté nationale.
 Le principe de non ingérence dans les affaires d'autrui.
Ces traités marquent l'émergence de la souveraineté des Etats comme un principe
fondamental et intangible du droit international.
Dans un article, Jean Dufourcq et Ludovic Woets soutiennent que
« cette paix de Westphalie a finalement dépassé son simple contexte historique
en transcendant son époque puisqu'elle s'est projeté et prorogée sur le long
terme au travers de trois grands ordres historiques successifs : l'ordre de
Westphalie de 1648 à 1789 ; l'ordre de Vienne de 1815 à 1918 ; l'ordre de
Yalta de 1945 à 1990. Ainsi la paix de Westphalie a fait perdurer de 1648 à
1989 un même âge historique, celui de l’Etat » (2)
Pour les deux auteurs, le traité de 1648 a généré trois bases fondamentales : la première
se rapporte à l’Etat avec la volonté d'instaurer des règles politiques pour limiter la
guerre ; la seconde, celle d'un ordre global, l'ordre westphalien structuré par deux
concepts : l’Etat et la royauté. Enfin le troisième concerne l'âge historique de l’Etat,
pivot des relations internationales.
1
) LETESSIER, Jean-Yves, (2013), www.studyramagrandesecoles.com/home_prepas.php?id:6075
(consulté le 13-07-2013).
2
) DUFOURCQ, Jean et WOETS, Ludovic, (2009), "Un nouvel âge historique : la fin du cycle de l’EtatNation', in Revue Agir, n° 39, septembre 2009, p. 30.
307
L'Etat va se fonder non plus religieusement mais légalement et donc politiquement avec
comme raison d'être la protection collective des citoyens. L'ordre consenti pour tous
permet de garantir la sécurité de chacun, le citoyen renonçant à sa capacité à exercer la
violence en la transférant à l’Etat.
Pour Dufourcq et Woetz, l’Etat va démontrer sa validité pratique et affirmer sa
légitimité politique dans le cadre d'un processus qui va se dérouler en deux étapes.
● A partir de 1648, c'est l'affirmation de l’Etat-Roi, l'Europe devient un ensemble
d'Etats disposant de frontières à la fois précises et reconnues par les autres Etats, sur
lesquelles le monarque exerce sa souveraineté grâce à la constitution d'armées
permanentes. C'est l'ère de l’Etat-Roi illustrée par l'expression célèbre, injuste et
suffisante de Louis XIV : "Messieurs, l’Etat c'est moi". A l'ordre moral et religieux se
substitue un nouvel ordre où l’Etat s'est lentement mais sûrement affirmé ; sa
conception, sa nature et sa place dans la société se sont définies et ne diffèrent en rien
de celles qui caractérisent l’Etat de nos jours.
● La seconde étape est celle de l'émergence de l'Etat-Nation qui se développe au fil du
temps et en marge d'évènements majeurs tels que la Révolution française de 1789. et
c'est ainsi que se révèlent et s'approfondissent les notions de "nation", de "peuple" et
même de "peuple en armes" mariant les idées révolutionnaires françaises et la
révolution industrielle.
La complexité du concept d' "Etat-Nation" tient au fait qu'il est en même temps Etat
défini comme un territoire administré et délimité par des frontières, pourvu d'un
gouvernement qui siège dans une capitale et qui jouit de tous les attributs de la
souveraineté (armée pour la violence légitime, la monnaie, le drapeau et l'hymne
national). Mais également nation en tant qu'ensemble d'individus désirant vivre
ensemble et partageant une même culture, une même langue, une même histoire et de
mêmes coutumes. C'est en fait de la conjonction de ces deux concepts qu'est née
l'Europe moderne. Le Congrès de Vienne de 1815 en aura constitué la véritable
consécration.
L'Etat issu du traité de Westphalie aura traversé trois ordres :
-
L'ordre de Westphalie au monde de la royauté et de l'apparition des Etats de 1648
à 1798, soit cent cinquante ans.
308
-
L'ordre de Vienne avec l'apparition des Etats-Nations et des relations
internationales de 1815 à 1915, soit cent ans.
-
L'ordre de Yalta et de la guerre froide de 1945 à 1985, soit à peine quarante ans.
Les historiens, eux, considèrent que les cycles s'emballent à la fin d'un âge historique.
Source : Dufourcq et Woetz, op. cit. p. 32
C'est de cet ensemble de faits historiques, de la succession de ces ordres et de bien
d'autres choses telles que la capitalisme, la liberté, la démocratie, l'individualisme et,
bien sûr, l’Etat-Nation, que se sont développées les convictions et les idées dans le
cadre de travaux historiques européens visant à faire admettre que tout est invention de
l'Europe.
Pour Jack Goody (1), ceci constitue une tentative visant à déposséder le reste du monde
d'une partie de son histoire, tout en facilitant l'emprise idéologique de l'Europe sur lui.
La thèse n'est certes pas nouvelle mais elle est ici beaucoup plus systématisée.
Dans un article, Patrick Cardot (1) propose quelques éléments d'analyse du modèle
étatique, de l'Etat-Nation, de leur universalisation, de leur crise ainsi que du système
1
) GOODY, Jack, (2010), Le vol de l'Histoire. Comment l'Europe a imposé le récit de son passé au reste
du monde, Paris, Gallimard, 488 p.
309
international, et ce à la lumière de l'ouvrage de Bertrand Badie et Marie-Claude
Smouts (2).
Pour Cardot, produit de l'Etat et non production d'Etat, le système international ressent
dans sa configuration et dans ses capacités les échecs et les crises affectant le modèle
étatique. Le triomphe de l'Etat-Nation en Europe dans le cadre des traités de Westphalie
induit de fait un système international qui ne résulte que de la composition d'ordres
politiques émanant de dynamiques internes. Indépendant du système international dans
son invention, l'Etat a en revanche profondément marqué celui-ci jusqu'à le constituer à
son image. Les principaux attributs de la logique étatique se retrouvent en effet comme
composantes du jeu international contemporain et reposant sur le triptyque :
territorialité, souveraineté, sécurité. L'ordre territorial se définit dans le cadre d'un
espace en territoires finis, institutionnalisés et présentés comme légitimes.
Le principe de souveraineté se manifeste sous un double aspect : il érige en postulat que
le pouvoir ultime réside dans l'entité étatique nationale et il suppose par ailleurs que
celle-ci dispose du monopole de la violence physique légitime sur son territoire. Le
principe de sécurité se déduit des deux premiers et il est conçu pour satisfaire le besoin
de sécurité de ses sujets. Pour cela, l'Etat agira nécessairement et de manière légitime
sur la scène internationale en vue de maximiser sa sécurité considérée alors comme
premier objectif de l'intérêt national.
Poursuivant son article, Cardot pose le problème de l'universalité du modèle étatique qui
se heurte à des différences de culture, le judaïsme, l'Islam et encore plus les cultures
d'Asie et d'Afrique prêtent au politique une signification qui ne se retrouve pas dans les
catégories étatiques et construisent ainsi une conception de l'ordre international
différente.
Cette universalisation de l'Etat que l'auteur considère comme périlleuse est soumise à un
double défi. D'une part elle est sérieusement ébranlée par la prolifération d'acteurs
transnationaux (Eglises et mouvements religieux divers, firmes multinationales,
syndicats, organisations non gouvernementales, opérateurs financiers, mouvements
terroristes, mafias et trafiquants de drogue). La montée en puissance de ces acteurs
1
2
) CARDOT, Patrice, (2011), "N'y a-t-il pas d'autres niveaux pertinents de décision que l'Etat-Nation",
www.regards-citoyens.com/article33776234.htm, consulté le 03-11-2011.
) BADIE, Bertrand et SMOUTS, Marie-Claude, (1999), Le Retournement du monde : Sociologie de la
scène internationale, Ed. Dalloz, 240 p.
310
aurait considérablement transformé le paysage international, remettant en cause de
façon profonde la position de monopole que détenaient les Etats sur la scène mondiale.
La politique étrangère serait devenue "obsolète" pour Strobe Talbot III (1), analyste de
la politique étrangère américaine associé à l'Université de Yale et de la Brookings
Institution. Pour Samy Cohen, « le discours sur le "déclin" de la souveraineté étatique
s'est progressivement imposé. Une nouvelle doxa est née » (2).
Pour Patrice Cardot, de moins en moins étatique sans l'avoir jamais été réellement, le
système international fonctionne de plus en plus dans un espace remarquable
d'instabilité, voire de désordre et il termine sa contribution de façon tranchée :
« Cette revanche des sociétés n'est pas sans risque, elle est même porteuse de
désordre parce que génératrice d'anomie. Livrée à l'effet corrosif de la
démultiplication des acteurs, le système international perd de plus en plus sa
capacité de préserver l'ordre, de gérer les rapports de puissance et d'imprimer
un modèle normatif acceptable par tous… Ce qui rend hasardeuse la capacité
du système international de maintenir un seuil minimal de performance ».
Ce que ne manquent pas de confirmer, d'ailleurs, Dufourcq et Woets :
« Dans la théorie comme dans la pratique, l'ordre international observé
depuis 1648 ne se concevait qu'au travers de l'intervention des Etats et la
régulation. Les grands équilibres étaient préservés par eux, la guerre était le
mode d'expression conflictuel. Or, aujourd'hui, dans la phase de transition
post-étatique qui s'amorce, l'Etat ne possède plus le monopole de la violence
organisée, de la violence légitime, car il n'est plus le seul à exprimer cette
intelligence personnifiée de la collectivité dont parlait Clausewitz » (3).
2 - Mondialisation et crise de l'Etat-Nation
De nos jours, l'ordre international tend de plus en plus à devenir dual. Nous avons, d'un
côté, "le monde de l'Etat" avec ses règles, ses codes, son nombre, son rythme ses
tendances et ses inflexions. De l'autre, un monde multiple constitué d'un nombre
considérable d'acteurs plus ou moins autonomes, plus ou moins soumis à des règles, des
codes et des allégeances mais d'une logique différente. Le deuxième monde qui a pu
1
) TALBOT III, Strobe, (1997), "Globalisation and Diplomacy. A Practitioner's perspective", Foreign
Policy, hiver 1997.
2
) COHEN, Samy, (2005), "Les Etats face aux nouveaux acteurs", in Politique internationale la Revue,
N° 107, printemps 2005.
Doxa (du grec doxa "opinion", "conjecture") est dans la philosophie de Parménide l'opinion
confuse que l'on se fait sur quelqu'un ou sur un aspect de la réalité.
3
) DUFOURCQ et WOETS, op. cit. p. 33.
311
être qualifié de monde "gris", fluide, mobile, dans certains cas à la limite informel, agit
en concomitance avec le monde des Etats classiques.
David Bell, sociologue américain et professeur émérite à l'Université de Harvard, connu
surtout pour ses contributions à l'étude du post-industrialisme, soutient que « l'EtatNation est devenu trop petit pour les grandes choses et trop grand pour les petites ».
Kenichi Ohmae, dont nous avons assez largement développé les idées, se demandait
quant à lui dans The End of Nation States si les Etats-Nations n'étaient pas devenus "des
dinosaures en train de mourir".
Etat-Nation en crise, menacé, dépassé, de nombreux superlatifs et des contributions
diverses pour décrire un processus complexe en train de se dérouler, on ne doit pas
attendre pour apprécier en prenant le recul nécessaire.
Pour Jean Dominique Giuliani (1), l'Etat-Nation s'efforce de faire coïncider
géographiquement deux entités : l'Etat en tant qu'entité politique géographiquement
définie ; et la nation qui est une construction politique à partir de l'unité culturelle ou
ethnique d'un peuple.
La mondialisation affecte profondément le rôle et le statut des Etats-Nations et le XXIe
siècle pourrait nous réserver des surprises et des évolutions inattendues. Elle entraîne
deux mouvements de fond qui affichent notablement les Etats-Nations. Dans une
impulsion dialectique, elle est en même temps remise en cause par le souffle d'ouverture
qui se répand dans le monde. Mais aussi un repli sur l'Etat-Nation qui reprend vigueur.
Pour ce qui est de la remise en cause de l'Etat-Nation, il est indéniable que les échanges
de biens, de services, de capitaux, ainsi que la libre circulation des idées et des
personnes ont connu des évolutions importantes jamais égalées dans l'histoire de
l'humanité. La porosité des frontières devenue évidente porte atteinte à l'inclusivité dont
jouissaient les Etats pour les réguler, affectant de façon importante leur légitimité à
intervenir par la règle.
Trois éléments ont rendu possible cette remise en cause : une ouverture généralisée, une
contestation de la légitimité étatique, et enfin l'apparition de ce que l'auteur désigne par
"nouvelle vague anti-étatiste".
1
) GIULIANI, Jean Dominique, (2007), " l'Etat-Nation dans la globalisation au XXIe siècle", in
"changements, innovations et distribution : tendances et menaces sociales, politiques et
économiques", Conférence organisée par le Bureau des conseillers de Politique Européenne,
Fondation Robert Schuman, Rencontre 3-4-5 décembre 2007.
312
L'ouverture généralisée se manifeste notamment par l'augmentation du commerce
international, la numérisation et la circulation de l'information, les flux de capitaux sous
l'impulsion des firmes multinationales et des marchés financiers, et enfin les
mouvements de population que l'Etat-Nation traditionnel n'arrive plus à intégrer.
La contestation de la légitimité étatique par les acteurs transnationaux, que nous avons
évoquée précédemment.
L'apparition de la nouvelle vague anti-étatiste se situe d'abord dans le cadre de la
coopération pacifique des Etats dans le cadre organisé des organisations internationales
à vocation générale ou régionale, mais aussi par la montée des intervenants informels,
ce qui a conduit à l'émergence du concept de "Communauté internationale" fondée sur
des valeurs universelles qu'on oppose aux Etats réputés bismarckiens forcément adeptes
de la raison d'Etat. Il est certes devenu "tendance" de contester la légitimité de l'EtatNation mais devant le vertige et le désarroi provoqués par la mondialisation, un
mouvement paradoxal se dessine au profit du modèle de l'Etat-Nation qui bénéficie
d'un repli identitaire et une sécurité pour les citoyens.
Quant au repli sur l'Etat-Nation, l'inquiétude suscitée par la mondialisation renforce les
rangs des eurosceptiques dans leur conviction faisant de l'Etat-Nation l'ultime rempart
dans un monde des plus incertains. Le besoin de sécurité et la quête d'identité s'avèrent
être des besoins essentiels et constituent des programmes largement soutenus.
Dans sa seconde partie, en évoquant le XXIe siècle l'auteur nous parle de certitudes, de
surprises possibles et d'évolutions probables. Dans une réflexion prospective, Giuliani
se penche sur les certitudes pour affirmer que dans un monde globalisé, la taille est un
élément déterminant et dans ce cadre, les Etats-Unis et les BRIC (Brésil, Russie, Inde et
Chine) ont des atouts à faire valoir. L'importance de ce critère de taille suscite un intérêt
grandissant remarquable par les regroupements d'Etats-Nations qui auront tendance à se
multiplier. Après l'Union Européenne, le nombre de regroupements s'est accru. Aucune
région du monde n'y échappe. Avec plus ou moins de succès, les Etats sont déjà
organisés sur un mode régional (APEC : Coopération économique pour l'Asie
Pacifique), ASEAN (Association des Nations de l'Asie du Sud-est), SADC
(Communauté de Développement d'Afrique Australe), MERCOSUR (Marché Commun
du Sud), ALENA (Accord de Libre-échange Nord-Américain), NEPAD (Nouveau
Partenariat pour le développement de l'Afrique), sur un mode fonctionnel (OPEP),
religieux (OIC : Organization of the Islamic Conference), ou inspiré du modèle national
313
(Ligue arabe, Organisation de l'Unité Africaine, Communauté des Etats Indépendants),
voire même en alliance effective (OTAN : Organisation du Traité de l'Atlantique Nord).
Néanmoins toutes ces organisations ne sont pas en mesure de rivaliser avec l'Union
Européenne d'un point de vue du degré d'intégration mais toutes souhaitent de le
renforcer.
Parmi les certitudes, l'auteur évoque également la fin de l'ère des empires et la
domination du monde par les Etats-Unis n'est plus aussi évidente. Il est arrivé à
plusieurs reprises que les Etats-Unis, seule véritable puissance impériale contemporaine,
soient mises en minorité à l'ONU ou à l'UNESCO.
Pour Giuliani, l'organisation en Etats-Nations restera, et pour longtemps encore, le
modèle privilégié par lequel s'exercera la gouvernance ; il constituera pour tout
gouvernement un objectif idéal et pour les peuples un refuge confortable. Il pense par
ailleurs que les Etats nationaux devraient être de taille continentale et rester pour
longtemps encore la référence dans les relations internationales. Les Etats-Nations de
taille continentale deviendront les prescripteurs incontournables de la régulation
internationale. Les seules marges de manœuvre qui restent pour les Etats plus petits,
restent le jeu traditionnel des alliances ou la constitution de regroupements avec une
intégration avancée telle que le modèle européen.
Dans un deuxième point, l'auteur tente de mener une réflexion sur les surprises du XXIe
siècle et il pose un certain nombre de problématiques :
- Qui répondra aux demandes de protection exprimées par les peuples ?
- Qui satisfera la recherche d'identité qui les anime ?
- Quel sera le vrai moteur du progrès ?
De grands défis attendent les Etats-Nations pour satisfaire des demandes consensuelles
de sécurité, de protection et de régulation. L'Etat-Nation devra également apporter des
réponses par rapport aux inquiétudes qui peuvent apparaître dans la recherche de
l'identité et la fierté d'appartenance.
Abordant le problème des évolutions technologiques, l'auteur affirme que l'innovation
technologique fait "craquer" l'Etat-Nation. Elle s'affranchit du cadre national et le
dépossède des vraies richesses du XXIe siècle.
Pour conclure sa contribution, Giuliani pense que
« la situation la plus probable est celle dans laquelle les Etats-Nations
demeureront les acteurs principaux des relations internationales, mais que
314
leurs pouvoirs seront de plus en plus ouvertement contestés et diminués. Il
s'ensuivra l'apparition de problématiques et de crises de plus en plus
compliquées à résoudre et, peut-être, de mouvements d'opinions inattendus,
destinés à faire pression sur les Etats pour qu'ils agissent dans l'intérêt
commun. Cette situation n'est pas sans danger. Aussi le Etats doivent-ils
élargir leurs conceptions de l'intérêt national ».
L'Etat-Nation, conformément à sa logique, continuera de privilégier le court terme, le
long terme quant à lui sera porté par les acteurs non étatiques et les organisations
internationales. N'est-ce pas là une limite fondamentale dans le processus de
reproduction de l'Etat-Nation ?
Pour approfondir notre réflexion et notre analyse sur le devenir de l'Etat-Nation, nous
avons pu également consulter l'ouvrage de Jean-François Lessard, L'état de la nation (1)
et le commentaire et la critique qui en ont été faits par Michel Seymour ( 2).
Dans son ouvrage, L'état de la nation, Jean-François Lessard poursuit deux objectifs
essentiels : il cherche à montrer que la nation subit à notre époque une "périphérisation
politique", et il cherche à évaluer les conséquences de cette périphérisation. Pour mener
son analyse, il s'attarde sur les dynamiques nouvelles de déstructuration de l'Etat dans le
chapitre un. Il consacre le chapitre deux à la fragmentation de la nation ; dans le
chapitre trois il évalue les avantages nationaux. Si dans le chapitre quatre il aborde les
particularismes, il termine son ouvrage par le chapitre cinq où il sera question des
perspectives et de l'avenir de la nation. Si le diagnostic est des plus pessimiste, nous
nous attendions à une conclusion qui irait dans le même sens pour annoncer le déclin
définitif de l'idée de nation voire sa disparition pure et simple. Mais prenant le contrepied de sa démonstration, Lessard soutient que la nation est là pour rester et que son rôle
peut et doit demeurer fondamental. Ceci constitue en fait la véritable originalité du livre
et de la réflexion de l'auteur.
Dans sa recension, Michel Seymour considère cette contradiction entre le diagnostic et
la conclusion, comme un paradoxe. Conscient du problème, Lessard tente de résoudre la
tension entre les prémisses pessimistes et la conclusion optimiste, en passant par la
définition de la notion de nation et de son rapport à l'Etat.
1
2
) LESSARD, Jean-François, (2007), L'état de la nation, Montréal Liber, 121 p.
) SEYMOUR, Michel, (2008), "La nation est là pour rester", in Recherche sociographiques, revue
multidisciplinaire éditée par le département de Sociologie, Faculté des Sciences Sociales de
l'université de Laval, Québec, vol. 49, n° 1, pp. 155-161.
315
La nation, pour lui, est
une sorte d'imaginaire national
c'est-à-dire une
autoreprésentation éthique qui, à l'origine, se présentait comme homogène dans son
contenu, même si déjà à cette époque la nation était, en fait, plurielle. Fragmentation,
effritement et affaiblissement de l'idée de nation, tel est le diagnostic de Lessard qui
soutient que la nation ethniquement homogène n'a jamais été autre chose qu'une lubie
entretenue par une élite appartenant au groupe dominant dans le but de reproduire ce
rapport de domination. « Ainsi comprise, la nation est une espèce en voie de disparition.
Dit autrement, l'alliance entre l'Etat et la nation homogène est dépassée » souligne
l'auteur (1).
A partir de là, il propose une autre façon de penser la nation et pour résoudre la tension
entre les prémisses pessimistes et la conclusion optimiste, il affirme haut et fort
l'importance du lien identitaire national.
Seymour structure son exposé critique en trois points essentiels : la persistance des
réalités nationales, la menace de l'idéologie néolibérale, et enfin la réfutation par les
faits de l'affaiblissement national.
Pour le premier point, Lessard fait tout d'abord état des flux internationaux financiers et
économiques en affirmant que ceux-ci se traduisent par un affaiblissement des pouvoirs
des Etats. Il suppose également, comme tant d'autres, une lisibilité des flux financiers et
économiques prenant la forme d'une mondialisation des l'économie se déployant à
l'échelle supranationale. Seule, cette vision des choses ne caractérise pas la réalité
économique internationale qui reste notablement marquée par de rapports de force
économique entre des joueurs qui sont encore des Etats-Nations. Si avec la
mondialisation l'Etat national donne l'impression de ne plus mener le jeu, c'est peut-être
parce que le jeu est désormais dominé par un nombre réduit de superpuissances
économiques, nous dit Lessard (2) qui n'ose pas aller plus loin dans son analyse.
Seymour pense qu'il y gagnerait, notamment en tirant profit de l'ouvrage de Liah
Greenfeld (3) dans lequel l'auteur montre à quel point le capitalisme néolibéral est le
produit du nationalisme anglo-américain. L'origine des firmes multinationales, des
conglomérats et des fusions peut nous éclairer sur un certain nombre d'aspects car la
mondialisation de l'économie est au moins en partie caractérisée par des impérialismes
1
) LESSARD, Jean-François, op. cit. pp. 97-98.
) LESSARD, Jean-François, op. cit. p. 47.
3
) GREENFELD, Liah, (2001), The Spirit of Capitalism : Nationalism an Economic Growth, Cambridge.
2
316
économiques qui s'identifient très souvent à des manifestations du nationalisme.
Ensuite, si l'Etat-Nation a de plus en plus tendance à s'affaiblir, à l'interne, n'est-ce pas
en grande partie à cause des revendications des nations minoritaires sans Etats et autres
minorités nationales que l'on trouve sur le territoire ? A partir de ce constat, Lessard
affirme que les particularismes font voler en éclats le récit national, ce qui ne veut pas
dire que la nation est une espèce en voie de disparition.
Dans le deuxième point qui traite de la menace de l'idéologie néolibérale, l'auteur pense
que derrière cela il y a un mythe selon lequel les autorités politiques seraient devenues
totalement impuissantes. En fait, ceci constitue une tentative de nous faire croire que «
face au déterminisme économique, les politiciens ne peuvent rien faire », soutient-il (1).
Pour Seymour, c'est justement le pouvoir de l'idéologie néolibérale et non l'effritement
objectif de la nation qui est le plus grand danger. Il faut donc résister à ces arguments
annonçant la fin des Etats-Nations. Le diagnostic que l'on tente d'établir à cet égard est
totalement faux. Le seul véritable danger provient de la capitulation politique qui risque
de survenir si on endosse le discours idéologique néolibéral, affirme sans ambages le
critique.
Le troisième point relatif à l'affaiblissement national réfuté par les faits, permet à
Michel Seymour de conclure ses notes critiques en revenant d'abord sur les différents
conflits qui se déroulent de par le monde, pour dire que la variable nationale,
notamment à travers l'Etat-Nation, ne peut pas être aussi facilement occultée et qu'en
fait ce n'est pas l'Etat-Nation, maintien de l'idéologie néolibérale, qui vole en éclats.
Pour ce dernier, le pessimisme du diagnostic et sa contradiction avec la conclusion de
Lessard seraient le fait d'une certaine rhétorique idéologique néolibérale qui,
sournoisement et involontairement, se serait introduite dans l'analyse de l'auteur. En
définitive, affirme Seymour, l'Etat-Nation est là pour rester et les prophètes de malheur
qui annoncent sa disparition décrivent une réalité qui a toutes les allures d'une politiquefiction et non d'une realpolitik.
Nous voyons très bien qu'à travers cet ouvrage de Lessard et de la critique qui en a été
faite par Seymour, que dans le discours sur l'Etat-Nation et de son rapport à la
mondialisation, les auteurs peuvent dire une chose et son contraire, ce qui dénote de la
1
) LESSARD, Jean-François, op. cit. p. 67.
317
complexité de la tâche et de la « périphérisation de l'Etat national induite par la
mondialisation » (1).
Dans le rapport de l'Etat-Nation à la mondialisation, d'autres situations paradoxales sont
soulignées par Jonathan Siboni (2). La progression de la mondialisation devrait
normalement s'accompagner d'un certain dépérissement de l'Etat. Comment alors
comprendre l'actuelle prolifération d'Etats qui a accompagné ce processus ? Dufourcq et
Woets avancent les chiffres suivants quant à la multiplication des Etats sur la planète.
Leur nombre est passé de 44 en 1850 à 60 en 1938 ; 108 en 1963, et 195 en 2008 (3).
Le second paradoxe que relève Siboni fait que les Etats qui contribuent à "faire" la
mondialisation sont "défaits" par elle, dans la mesure où elle les dessaisit de certaines de
leurs prérogatives.
Dépassant ces paradoxes, il affirme que
« la mondialisation en tant que mouvement profond qui fait émerger un
nouvel espace, de nouvelles interdépendances et de nouveaux acteurs, paraît
en effet, à première vue, fragiliser les fondements de l'Etat, à savoir son
territoire et sa souveraineté. Pourtant, loin d'annoncer sa fin, elle amène
plutôt une reformulation de la place et du rôle de l'Etat, en l'amenant à
s'adapter à un univers profondément remanié ».
C'est autour de ces deux problématiques que l'auteur structure sa contribution. En
passant en revue les nouveaux acteurs de la scène internationale (les firmes
multinationales, les marchés financiers, les organisations non gouvernementales, la
société civile), l'auteur affirme que l'Etat est contesté de toutes parts par des concurrents
potentiels.
Après la contestation du territoire et de la souveraineté, le lien entre le citoyen et son
Etat est également atteint et affaibli :
« L'Etat paraît en un mot désacralisé, car le lien qui le lie avec ses citoyens
n'est plus tant celui du sang et de la passion que celui du calcul coûts
/avantages et de la raison, une logique qui n'est pas étrangère aux profonds
bouleversements induits par la mondialisation » (4). Ceci nous rappelle
beaucoup le comportement de l'agent économique rationnel de la théorie
néoclassique.
1
) BRIEY, Laurent, (2011), "Périphérisation de l'Etat et renouveau républicain", in 4e Congrès international du réseau francophone des associations de Science politique, Bruxelles, 20-22 avril 2011.
2
) SIBONI, Jonathan, "Les Etats et la mondialisation", face A : La banque des fichiers PDF,
www.banque-pdffr/fr-facea.html, consulté le 18-07-2013.
3
) DUFOURCQ et WOETS, op. cit. p. 39.
4
) SIBONI, Jonathan, op. cit. p. 04.
318
Les profonds changements induits par la mondialisation ont amené un certain nombre
d'auteurs dits transnationalistes à parler de crise de l'Etat-Nation qui ne serait plus en
mesure d'assurer l'ordre international. Susan Strange et James Roseneau relèvent les
graves carences de l'Etat-Nation même dans l'exercice de ses fonctions les plus
fondamentales. Susan Strange montre ainsi comment l'émergence de ces acteurs privés
a fait perdre de son autonomie à l'Etat qui ne serait plus autant à même qu'avant
d'assurer ses quatre tâches existentielles que sont la garantie de la sécurité, de la justice,
de la liberté et de la richesse (1).
James N. Roseneau va encore plus loin en voyant dans l'ère contemporaine une période
de désordre entre l'ordre ancien interétatique et un ordre nouveau mondialisé au sein
duquel les Etats sont amenés à être de plus en plus impuissants (2). La thèse
transnationaliste de Roseneau n'est pourtant pas tout à fait originale. La montée en
puissance des acteurs transnationaux avait déjà fait l'objet d'attention de la part d'auteurs
comme Joseph S. Nye et Robert Keohane (3).
Il est évident que la mondialisation a entraîné une perte de pouvoir de l'Etat au point de
paraître malmené mais pas dépassé. Ce processus, loin d'annoncer la fin de l'Etat, en
reformule le rôle et les amène à s'adapter au nouveau contexte quitte à se rendre à
l'évidence et à perdre de leur souveraineté. Pour Siboni, l'Etat souverain présente
l'avantage d'être une forme d'organisation politique stable et c'est vers le modèle type
d'Etat-Nation que les organisations internationales ont opté, voyant dans ce type
d'organisation une étape nécessaire à la mondialisation. L'Etat n'est nullement diminué
par la mondialisation. Elle le dépossède de certaines prérogatives, elle le malmène
certes en fragilisant ces fondements, mais in fine l'amène à évoluer et à s'adapter. De ce
processus et de cette mutation, l'Etat-Nation en sortira certainement renforcé. C'est la
thèse que développe d'ailleurs Samy Cohen qui, dès l'introduction de son ouvrage ( 4),
affiche ses ambitions. Il annonce sa volonté de s'attaquer aux thèses transnationalistes.
Selon les tenants de ces thèses, l'Etat subirait actuellement la concurrence de nouveaux
acteurs transnationaux autonomes que nous avons précédemment évoqués. Cette
1
) STRANGE, Susan, (1996), The Retreat of the State : The diffusion of Power in World Economy,
Cambridge University Press, pp. 4-6.
2
) ROSENEAU, James N., (1990), Turbulences in World Politics. A theory of Change and Continuity,
Princeton University Press.
3
) NYE, Joseph S. et KEOHANE, Robert, (1971), Transnational Relations and World Politics,
Cambridge (Mass) Harvard University Press.
4
) COHEN, Samy, (2003), La Résistance des Etats, Paris, Ed. du Seuil.
319
concurrence a généré un déclin de la souveraineté de l'Etat et l'avènement d'un "système
multicentré", expression que nous devons à James Roseneau. Nous sommes donc entrés
dans une ère de gouvernance à l'échelle mondiale dont l'Etat ne serait qu'un acteur parmi
les autres.
Pour Samy Cohen, ces thèses sont inexactes et c'est à partir de là que les Etats se sont
mis à faire de la résistance, entraînant un "retour de l'Etat" et une demande accrue pour
"plus d'Etat". La mondialisation change profondément la place et le rôle de l'Etat-Nation
et les prérogatives très étendues qu'il s'est octroyé durant le XXe siècle. Ce qui en fit
certainement l'institution clé autour de laquelle s'organise l'ensemble de la vie
économique, culturelle et politique des peuples. Dans ce contexte, l'Etat-Nation n'est
plus la seule institution et son rôle s'en est vu largement reformulé. Désacralisé,
« il devient dans un monde global comparable aux autres, face à qui il doit
maintenant faire ses preuves et convaincre dans une pure logique
concurrentielle qu'il croyait réservée aux entreprises et aux individus » (1).
Ceci constitue une autre histoire, celle de la gouvernance, que nous tenterons de
raconter dans notre prochain chapitre.
Si la mondialisation n'entraîne sûrement pas la fin des Etats-Nations, elle en accélère
sans aucun doute leur évolution.
Sur la même problématique, Jean-Marc Siroën avance des points de vue plus nuancés
(2). Siroën entame son article par la définition de Max Weber de l'Etat, c'est-à-dire
l'exercice du pouvoir sur un territoire donné et le monopole de la violence légitime. Les
économistes n'abordant la question de l'Etat que sous l'angle de la fiscalité qui est la
forme la plus évidente de cette violence légitime, abordant même la question du
fédéralisme par le fédéralisme fiscal et budgétaire. Ce que fait d'ailleurs Oates dans une
synthèse intéressante (3).
L'auteur se penche sur une autre problématique dans le point qu'il intitule
"Mondialisation et crise de l'Etat-Nation" où il est question de la relation entre les biens
publics, les économies budgétaires et les dépenses publiques. Si le déclin du bien public
1
) SIBONI, Jonathan, op. cit. p. 07.
) SIROEN, Jean-Marc, (2006), "L'Etat-Nation survivra-t-il à la mondialisation", in BERTHAUD, Pierre
et KEBABDJIAN, Gérard, La question politique en économie internationale, Paris, Ed. La
Découverte, coll. Recherches, pp. 297-312.
3
) OATES, W.E., (1999), "A Essay on Fiscal Federalism", Journal of Economic Literature, vol. 37, pp.
1120-1149.
2
320
favorise les économies budgétaires, il fragilise aussi la légitimité des Etats et donc le
monopole de leur violence. L'Etat devrait donc plus difficilement financer et fournir
l'ensemble des biens publics. Cette question rejoint le débat sur la remise en cause de
l'Etat par la mondialisation, tel qu'il a été exposé par Rodrik (1). Ce dernier, en mettant
en relation le taux d'ouverture et la part des dépenses publiques, en arrive à conclure que
les pays les plus exposés au commerce consacrent une part plus importante de leur
revenu aux dépenses publiques. Il explique ce constat paradoxal par le fait que la
mondialisation favorise une instabilité que compenserait un secteur public important ( 2).
Poursuivant toujours dans le même sens, Siroën se réfère à diverses contributions telles
que celle d'Alésina, Spolaore et Wacziarg (3) qui ont fait remarquer que les pays les plus
petits étaient à la fois plus ouverts et soumis à des biens publics plus coûteux car ne
bénéficiant pas de mêmes économies d'échelle que les grands pays. Tavares et Wacziag,
quant à eux, montrent que la démocratie favoriserait l'accroissement des dépenses
publiques et on obtiendrait de ce fait une chaîne de causalités selon laquelle la
démocratie favoriserait la création de nations plus petites et qui supporteraient de ce fait
de coûts de production de biens publics plus élevés (4).
Sur la base d'apports et de contributions aussi intéressants les uns que les autres, Siroën
affirme :
« L'Etat-Nation a donc été remis en cause jusque dans ses attributs régaliens.
Il n'est plus identifié par la monnaie, la sécurité extérieure, l'ouverture de
marchés. La littérature et l'opinion publique ont beaucoup insisté sur la
"taille" de l’Etat appréciée qualitativement par l'étendue de ses prérogatives
(scope) et quantitativement par la part des dépenses publiques. Elles se sont
beaucoup moins intéressés à la "taille" de la nation c’est-à-dire à ses
frontières intérieures et extérieures. Pourtant, l'explosion du nombre d'Etats et
la montée des divisions internes constituent bien un fait majeur de l'époque
actuelle qui se trouve aller main dans la main avec la mondialisation» (5).
La mondialisation alimenterait la crise de l'Etat-Nation à deux niveaux : en remettant en
cause, d'une part les fonctions générales de l’Etat, et d'autre part les dimensions de la
1
) RODRIK, D., (2000), "How far will International Economic Integration go ?", Journal of Economic
Perspectives, vol. 14, n° 1, winter 2000, pp. 177-186.
2
) RODRIK, D., (1998), "Why do more Open Economics have Bigger Governments ?", Journal of
Political Economy, vol. 106, n° 5, pp. 997-1032.
3
) ALESINA, A.E., SPOLAORE & WACZIARG, R., (2000), "Economic Integration and Political
Desintegration", American Economic Review, vol. 90, déc. 2000, pp. 1276-1296.
4
) TAVARES, J. & WACZIARG, R., (2001), "How Democracy Affects rowth", European Economic
Review, vol. 45, n° 8, august 2001, pp. 1341-1379.
5
) SIROEN, op. cit. p. 308.
321
nation. L'Etat devant revenir à des dimensions plus modestes et plus raisonnables et
déléguer à d'autres formes de gouvernances, locales ou globales, une partie de son
domaine, y compris certains de ses droits régaliens.
Pour l'auteur, la mondialisation ne condamne donc pas l'Etat-Nation, au moins à brève
échéance. Elle en redéfinit les contours. Dans un monde qui continue à être fondé sur un
droit westphalien, l'Etat-Nation n'a pas de substitut à certaines fonctions. Aujourd’hui
comme hier et peut-être demain, ce sont les politiques de redistribution visant à réduire
l'hétérogénéité ou les inégalités, qui sauvent, qui ont sauvé et qui sauveront peut-être
l'Etat-Nation.
Ou la mondialisation "autorisera" les Etats à préserver une certaine homogénéité sociale
et le processus pourra se poursuivre, nous dit Siroën à la fin de l'article, avec la
constitution d'un système et d'un ordre autostable, nous disent Dufourcq et Woets ( 1).
Ou elle ne le permet pas et là la mondialisation se heurtera au XXIe siècle à des conflits
intra-nationaux, un peu comme au XXe siècle la mondialisation avait buté sur des
conflits inter-nationaux, soutient Siroën.
Tel est l'un des enjeux principaux du siècle à venir où la pérennité de l’Etat social ou de
l’Etat providence est sérieusement menacée. Ceci va constituer l'essentiel de nos
préoccupations dans la section trois.
1
) DUFOURCQ et WOETS, op. cit. p. 39.
322
Section trois : Mondialisation et Etat-providence
Dans le concept d'Etat-providence, la notion de providence a une connotation religieuse
évidente et peut revêtir différents sens tels que : destinée, avenir, chance, devenir,
fatalité, fortuité, hasard, pour ne citer que ceux-là. Cette notion tient à la fois du
merveilleux, de l'accidentel, de l'indu, du non pérenne. Ce que la providence a donné,
elle peut le reprendre. Les Anglo-Saxons parlent d' "état de bien-être" ; les Allemands,
quant à eux, ont adopté l'expression "Etat social". L'Etat-providence, quant à lui, est une
forme d'Etat qui se dote de larges compétences réglementaires, économiques et sociales
en vue d'assurer diverses fonctions sociales au bénéfice de ses citoyens. Cette nouvelle
forme d'Etat est apparue en s'affranchissant d'abord de la conception libérale de l’Etat
limitée essentiellement à des fonctions régaliennes.
Sur le plan historique, différentes formes d'Etat-providence ont émergé en Europe à des
périodes différentes et selon des modalités distinctes. Trois trajectoires historiques se
sont succédées dans des contextes différents et une diversité de modèles d'Etatprovidence contemporains ont vu le jour, ce que nous allons présenter dans un premier
point.
1 - Etat-providence : Entre trajectoires historiques et modèles contemporains
1.1. Trajectoires historiques de l'Etat-providence
Au plan historique, nous avons :
● L'Etat-providence selon le modèle bismarckien fondé en Allemagne par les lois de
1880. il repose sur le mécanisme des assurances sociales dans lequel les
prestations sont la contrepartie de cotisations (il y a prévention du risque maladie,
vieillesse et accident de travail pour les actifs seulement.
Ce système du nom du chancelier allemand Otto von Bismarck, est fondé sur
l'assurance obligatoire. En 1883 et née l'assurance maladie, en 1884 l'assurance
accident, en 1889 l'assurance invalidité retraite.
Ce système est financé par les cotisations des salariés et des employeurs. Il est
enfin géré par les représentants des salariés et des employeurs.
Ce procédé est désigné de cogestion des caisses.
323
● L'Etat-providence selon le modèle beveridgien qui naît au Royaume-Uni après la
seconde Guerre mondiale. Il est financé par l'impôt et fournit des prestations
uniformes à tous les membres de la société qui, en général, sont des minima assez
bas. Ce modèle, fondé par William Beveridge, économiste et homme politique
britannique, est un système qui est fondé sur la solidarité, financé par l'impôt et
géré par l’Etat.
Il s'appuie également sur trois principes : l'universalité (tous les citoyens ont accès
à la protection sociale) ; l'uniformité (les prestations sont les mêmes pour tous) ; et
enfin l'unicité (la protection sociale est centralisée par l’Etat).
● L'Etat-providence selon le modèle français qui combine les deux modèles
précédents et occupe une position originale et intermédiaire entre ces deux
modèles. Dans ce modèle intermédiaire, l'Etat-providence poursuit un double
objectif : un objectif de protection sociale, d'assurance contre les risques et aléas
de la vie, et un objectif d'aide sociale et de justice sociale par le biais de certains
mécanismes complexes de redistribution de richesses.
Le modèle français est un système fondamentalement bismarckien fondé sur
l'assurance obligatoire avec, d'une part l'assurance publique : naissance de la
sécurité sociale en 1944 avec ses volets assurance maladie invalidité (CNAM) et
assurance retraite (CNAV), et en 1956 création de l'assurance chômage avec
l'UNEDIC et l'ASSEDIC.
Aux côtés de cette assurance publique, nous avons une assurance privée qui
couvre les complémentaires retraite, d'une part, et d'autre part nous avons des
mutuelles de santé. Ce système est financé par les cotisations sociales des salariés
et des employeurs et il est géré par l’Etat et les partenaires sociaux (paritarisme).
Mais ce système inclut également la logique beveridgienne et qui consiste en :

D'une part un renforcement de l'assistance envers les plus démunis, avec
des minima sociaux (minimum vieillesse en 1956, allocation de solidarité
spécifique ASS pour les chômeurs en fin de droits, et revenu minimum
d'insertion RMI en 1989), mais également dans le cadre de la sécurité
sociale avec la couverture maladie universelle CMI en 2000.

D'autre part le financement par l'impôt (proportionnel) sur tous les revenus,
du travail comme du capital, et ce dans le cadre de la contribution sociale
généralisée (CSG en 1990 et CRDS en 1996).
324
1.2. Les principales typologies de l'Etat-providence
Au nombre de trois :
1.2.1. La typologie duale simplifiée
Dans toutes les définitions de l'Etat-providence il est tout de suite évoqué l'opposition
entre les deux grands modèles d'Etat-providence : l'Etat-providence bismarckien et
l'Etat-providence beveridgien. Nous présentons de façon résumée dans le tableau cidessous les distinctions entre les Etats-providence beveridgien et bismarckien.
beveridgien
bismarckien
Objectifs de l'Etatprovidence
Répondre gratuitement
aux risques de la vie
Compenser la perte de
revenu
Conditions d'accès aux
prestations
Etre dans le besoin
Avoir cotisé
Financement
Impôt pour tous
Cotisations en fonction du
revenu
Type de redistribution
Verticale
Horizontale
Cette présentation simplifiée décrit des modèles d'Etat-providence dans leur situation
initiale et peine à rendre compte de leur évolution ultérieure, d'où l'absence d'une
perspective dynamique.
En fait, le modèle proposé par William Beveridge met en place une protection
universelle fondée sur la citoyenneté et les prestations initialement fournies sont ultra
minimales. C'est dans ce sens que, nous dit Pierre Rosanvallon,
« il a ainsi progressivement fallu mettre en place en Grande-Bretagne tout un
ensemble d'allocations complémentaires d'assistance non universalistes, elles,
pour rendre viable le système » (1).
1.2.2. La typologie classique ternaire
Cette typologie, constituée de trois éléments, est résumée par Gilles Caire dans un
tableau (2) que nous présentons dans ce qui suit :
1
) ROSANVALLON, Pierre, (1995), La Nouvelle question sociale. Repenser l'Etat-providence, Ed. du
Seuil, p. 45.
2
) CAIRE, Gilles, (2002), Economie de la protection sociale, Paris, Ed. Bréal, 240 p.
325
Critère
Libéralisme
Etatisme redistributif
Corporatisme
Pays d'origine
Etats-Unis
Royaume-Uni (1)
Suède (2)
Allemagne
Pays impliqués
Japon
Irlande
Europe du sud (a)
Pays nordiques
Autriche, Benelux,
France
Paternalisme libéral
Référence historique
Roosevelt (1935),
Johnson (1965)
Beveridge (1945)
Bismarck (18831889)
Principe
Subsidiarité et
sélectivité
Universalité
Contributivité
Règles d'attribution
La pauvreté et le
mérite
La citoyenneté ou la
résidence
L'emploi, le statut +
ayants droit
Nature de la
prestation
Minimum vital sous
conditions de
ressources (seuil de
pauvreté) et
d'incapacité au travail
Work-fare
Services sociaux
gratuits (Service
national de santé),
Prestations en
espèces forfaitaires
faibles (1),
Prestations forfaitaires élevées (2)
Revenu de
remplacement
(proportionnel à
durée et montant
cotisé), filet de
sécurité hors
assurance sociale
Monde de
financement
Impôts + dons
Impôts dominants
Cotisations sociales
salariés et employeurs
Mode de gestion
Etat et organisations
caritatives
Etat (1),
Etat et collectivités(2)
Partenaires sociaux
Conséquence
sociétale
Dualisme entre les
"démunis assistés et
les privilégiés autoprotégés" + position
intermédiaire des
classes moyennes
Abolition de la misère
(1) Une grande
classe moyenne (2)
Fragmentation du
monde du travail
(conservation des
statuts)
- Les chiffres (1) et (2) correspondent respectivement au Royaume-Uni et à la Suède. Chiffres
que nous retrouvons au niveau des différents critères.
- (a) Les pays d'Europe du Sud (Espagne, Grèce, Italie, Portugal) sont parfois présentés comme
la "Quatrième famille" de l'Europe de la protection sociale, car ils allient en même temps un
service naissance de santé universel (mis en place entre 1975 et 1985) et un système de
garantie de revenu plutôt bismarckien et très inégalitaire selon la profession. De plus, une
partie beaucoup plus importante qu'ailleurs des dépenses sociales est consacrée aux retraites.
1.2.3. La typologie de Gosta Esping-Andersen
C'est en partant de l'idée que plusieurs approches sont suggérées pour analyser et
comprendre les Etats-providence (au pluriel, bien sûr, car selon de nombreux auteurs il
existerait différents modèles d'Etat-providence. L'économiste et sociologue danois
326
Gosta Esping-Andersen (1) a proposé de classifier les différents Etats-providence selon
une typologie de modèles idéaux en fonction de la combinaison des institutions, des
programmes sociaux, du système fiscal et du type d'économie que chaque Etat favorise.
Il existe trois modèles distincts d'Etat-providence issus d'arrangements institutionnels,
chacun ayant sa logique et ses valeurs propres : le modèle conservateur corporatiste, le
modèle social démocrate et le libéral. Pour Gosta Esping-Andersen, ces modèles sont
définis comme des ensembles complexes d'interrelations légales ou organisationnelles
entre l’Etat et l'économie qui permettent la "démarchandisation partielle du travail
salarié" (notion sur laquelle nous reviendrons plus loin). Ils sont le résultat des forces
historiques. L'auteur fait également, au niveau de cet ouvrage, une analyse comparative
des influences de ces trois modèles sur le marché du travail, les politiques de plein
emploi d'après guerre, les transformations actuelles de l'emploi et les trajectoires de
l'Etat-providence.
En revenant sur la contribution fondamentale de Karl Polanyi ( 2) qui a montré qu'une
grande transformation s'est produite entre 1830 et 1930 lorsque le travail, en devenant
une marchandise, a été soumis à la seule loi du marché. Esping-Andersen affirme que
même à l'apogée du laisser-faire, la pure marchandise du travail n'a jamais vraiment
existé en raison, d'une part de la persistance des résidus communautaires précapitalistes,
et de l'émergence de nouveaux mécanismes de protection. Les différents types d'Etatprovidence ont en commun une "démarchandisation" du travail nécessaire à la survie du
système capitaliste. Pour lui, l'introduction des droits sociaux modernes implique qu'une
personne peut conserver ses moyens d'existence sans dépendre du marché. Ces droits
ont eu des trajectoires diverses dans les Etats-providence contemporains en fonction du
pouvoir politique, du système économique adopté, des arrangements institutionnels et
globalement de l'héritage historique des nations.
Pour revenir aux différents modèles, à leur contenu, leurs caractéristiques et leur
évolution.
Le régime libéral serait caractérisé par de grandes dépenses de dernier recours aux plus
démunis, conditionnelles à la situation du demandeur qui doit prouver qu'il en a
vraiment besoin. C'est un modèle qui aurait un niveau de dépenses sociales et d'impôt
1
) ESPING-ANDERSEN, Gosta, (1999), Les trois mondes de l'Etat-providence. Essai sur le capitalisme
moderne, PUF, coll. Le lien social, 310 p.
2
) POLANYI, Karl, op. cit.
327
moins élevé, ainsi qu'un niveau de dépenses par rapport au produit intérieur brut (PIB)
moins important que les autres régimes. N'étant pas favorisé institutionnellement, le
syndicalisme n'y joue généralement pas un rôle important. Le marché doit être "entravé"
le moins possible par des interventions de l’Etat. Ce modèle serait moins redistributif et
économiquement plus inégalitaire.
Pour l'économiste français André Sapir, « les transferts sont principalement
orientés vers les personnes en âge de travailler. Les mesures actives d'aide
aux chômeurs à trouver un emploi sont importantes, ainsi qu'un accès aux
prestations lié à la situation d'emploi. Ce modèle se caractérise par la
faiblesse du syndicalisme, des écarts relativement élevés entre salaires et une
incidence relativement importante des bas salaires (sur l'ensemble des
structures salariales) » (1).
Le groupe d'Etats-Nations affilié à cette catégorie d'Etat-providence, selon EspingAndersen, est constitué des Etats-Unis, du Royaume-Uni, du Canada, d'Australie,
d'Irlande et de Nouvelle-Zélande. Il pense par ailleurs que les transferts sont financés
par l'impôt mais ils restent modestes dans la mesure où l'assistance n'est attribuée qu'aux
personnes à bas revenu. Elle est du coup souvent source de stigmatisation sociale. L'Etat
encourage passivement le marché en ne garantissant que le minimum ou activement en
subventionnant les assurances privées.
L'Etat-providence conservateur-corporatiste est considéré comme étant corporatiste et
hiérarchique puisque les bénéfices sont organisés par type de métier ; les droits sociaux
dépendent de l'appartenance à un groupe professionnel ou à une classe sociale. La
protection sociale a ainsi pour effet de préserver et d'institutionnaliser les différences de
statut social.
« Ceci nous amène alors à une sorte de dualisation de la société entre, d'une
part les personnes actives sur le marché du travail (et leur famille), et d'autre
part les personnes exclues du marché du travail » (2).
Le christianisme et le catholicisme en particulier, ont eu une influence importante dans
son développement. Les politiques de l’Etat favorisent les ménages où le père est la
principale (ou seule) source de revenu familial. Même si le taux de syndicalisation suit
une tendance baissière, les syndicats continuent d'y jouer un rôle important. Les Etats-
1
) SAPIR, André, (2005), "Globalisation and the Reform of European Social Models", in Bruegel Policy
Brief, vol. 1, p. 4, (trad. libre)
2
) JETTÉ, Christian, (2008), Les organismes communautaires et la transformation de l'Etat-providence,
Presses de l'Université du Québec, p. 11.
328
Nations rattachés à ce modèle sont les pays d'Europe continentale comme l'Allemagne,
l'Autriche, la Belgique et la France. Pour Esping-Andersen, le corporatisme fut une
réponse conservatrice à la fragmentation sociale dans ces pays.
Enfin le modèle socio-démocrate ou universaliste étendrait
« une protection sociale de haut niveau à tous les citoyens, y compris aux
classes moyennes. Il exige toutefois des prélèvements d'impôts élevés afin de
garantir le plus haut taux de protection sociale, de dépenses sociales (soit les
transferts et les programmes sociaux) et est basé sur le principe d'universalité
des droits sociaux » (1).
Contrairement aux deux autres modèles, celui-ci garde comme objectif l'atteinte du
plein emploi. Il y a une importante intervention sur les marchés du travail et des
syndicats puissants favorisent des structures salariales avantageuses pour les
travailleurs. Ce sont les pays scandinaves ou nordiques (Norvège, Danemark, Finlande,
Suède) qui sont derrière le modèle d'Etat-providence social-démocrate. Des recherches
et des travaux récents nuancent toutefois certains a priori sur le "modèle scandinave",
notamment la prise en charge par l’Etat de tous les besoins sociaux. En effet, l'Etatprovidence scandinave semble avoir créé de nouvelles formes d'organisation
économique et d'institutions de protection sociale face aux risques sociaux de façon à
habiliter les citoyens (les rendre autonomes) en leur donnant les outils pour qu'ils
puissent se prendre en charge eux-mêmes.
Abondant dans le même sens, Peer Hull Kristensen et Kari Lilja confirment :
« Ce nouveau système d'aide sociale renforce et soutient les capacités des
citoyens à participer à la modification permanente des systèmes
organisationnels et technologiques liés à la mondialisation. Plutôt que de
mettre sous tutelle ou d'isoler les citoyens grâce aux programmes sociaux
standardisés, les nouvelles dispositions prévoient d'individualiser et de
personnaliser les services afin de favoriser la formation, la flexibilité et
l'adaptabilité de sa main d'oeuvre » (2).
Pour Esping-Andersen, les Etats-Nations scandinaves ont une forte tradition
démocratique, un rejet du catholicisme et un régime puissant d'Etat-providence qui a
émergé après la seconde Guerre mondiale. Le parlementarisme a offert aux socialistes
des perspectives réformistes, mais leur a imposé de mobiliser des majorités électorales
1
2
) JETTÉ, Christian, op. cit. p. 12.
) KRISTENSEN, Peer Hull et LILJA, Kari (dir.), (2011), Nordic Capitalisms and Globalisation : News
Forms of Economic Organisation and Welfare Institutions, Oxford, Oxford University Press, p. 1
(trad. libre).
329
solides en s'appuyant sur l'égalité des droits individuels. Les socio-démocrates suédois
sont les premiers à combiner des droits universels du citoyen avec des allocations
élevées, progressives et proportionnelles au salaire, financés par l'impôt. Cette volonté
de redistribution et ces droits et protections qui ont coïncidé avec les attentes des classes
moyennes ont protégé les systèmes socio-démocrates de toute tentative de remise en
cause.
Pour conclure, la typologie de Gosta Esping-Andersen a certainement assuré la
notoriété de l'auteur mais a également permis de comprendre le fonctionnement des
marchés du travail aujourd’hui. C'est d'ailleurs le chapitre le plus pertinent et le plus
intéressant du livre. Des commentaires, voire des critiques diverses ont accueilli la
publication en 1990 (mais traduit en France seulement en 1999) de l'ouvrage. EspingAndersen reconnaît d'ailleurs que les critiques les plus positives et les plus recevables
dans son schéma d'analyse sont celles émises par les études "féministes", les fameuses
"gender studies" (études sociologiques de la différence de sexe) notamment anglaises
(avec J. Lewis et J. O'Connor) ou américaines (avec A. Orloff).il en tient compte
d'ailleurs dans l'épilogue de l'édition française titrée Les Trois mondes revus. Dans cette
édition, il reconnaît que la famille est importante et cruciale pour n'importe quelle
comparaison de systèmes sociaux et ce au moins pour deux raisons : la première est
que, contrairement à ce que prétend la théorie de la modernisation standard, les ménages
continuent à jouer un rôle central dans l'allocation globale de la production sociale,
notamment dans le bassin méditerranéen et en Asie du Sud-Est. Ann Shola Orloff
affirme dans sa contribution (1) que nous avons besoin de compléter le concept de
démarchandisation par un autre concept, celui de défamilialisation. Défamilialiser la
politique sociale signifie un engagement à collectiviser le poids et les responsabilités de
la charge familiale, ce qui est manifestement une condition préalable pour les femmes
qui cherchent à harmoniser travail et maternité, soutient Orloff.
La seconde raison pour laquelle il est important d'endogénéiser la famille dans les
analyses des Etats-providence est qu'elle est intimement liée à la crise contemporaine de
l'Etat-providence à laquelle on cherche à répondre autant par une remarchandisation que
par une refamilialisation de la protection sociale. Il est clair que dans l'Etat-providence
1
) ORLOFF, Ann Shola, (1999), Etats, marchés, familles : le sexe, le libéralisme et la politique sociale
en Australie, Canada, Grande Bretagne et les Etats-Unis, (ouvrage réalisé avec Julia O'Connor et
Sheila Shaver), Cambridge.
330
corporatiste-conservateur, influencé notamment par le modèle catholique de la famille,
la femme est beaucoup plus assignée aux tâches domestiques et d'éducation des enfants,
d'où une situation d'ayant droits par rapport aux hommes salariés protégés (le fameux
male-breadwinner ou homme soutien de famille) alors que les deux autres modèles (où
l'influence du modèle calviniste de la famille n'est pas négligeable) laissent plus de
place à l'autonomie de la femme mais avec une défamilialisation plus poussée, dans le
modèle universel social-démocrate notamment, à cause de l'importance des services
sociaux et de la prise en charge de la petite enfance.
Nous ne saurions terminer ce premier point sur le concept d'Etat-providence sans faire
une remarque que nous pensons juste sur l'usage actuel de cette expression. Celle-ci a
une origine très datée et quelque peu désuète, exprimant le mépris des libéraux d'il y a
un siècle pour la tentative de l’Etat de se prendre pour la providence divine.
L'expression évoque une force supra humaine, arbitraire, bref tout le contraire des
solidarités collectives mises en place par la protection sociale contemporaine. De ce fait,
l'expression commençait donc à décliner pendant les années soixante et soixante-dix,
avant qu'elle ne retrouve une nouvelle vigueur d'une part grâce à la sortie du livre de
Pierre Rosanvallon en 1981 (1) dont le succès fut considérable et, d'autre part sous l'effet
du renouveau libéral des années quatre-vingt et quatre-vingt-dix, prompt à dénoncer la
puissance de l’Etat social.
Arrivé au terme de ce premier point de la section trois, nous espérons avoir clarifié la
notion d'Etat-providence, notamment à travers ses trajectoires historiques et ses modèles
de référence contemporains. Nous nous attèlerons dans un deuxième point à en faire la
genèse et à présenter les grandes lignes d'une crise qui date en fait de la fin des années
soixante-dix.
2 – Genèse et crise de l'Etat-providence
Si le processus de genèse de l'Etat-providence peut paraître compliqué et complexe, sa
crise l'est au moins tout autant.
2.1. Genèse de l'Etat-providence
Pour traiter de ce point, nous nous inspirerons d'une référence bibliographique
remarquable du sociologue François-Xavier Merrien qui, loin de ne présenter qu'une
1
) ROSANVALLON, Pierre, (1981), La crise de l’Etat-providence, Paris, Ed. Le Seuil, 194 p.
331
synthèse des connaissances acquises, y formule les grandes lignes d'un programme de
recherche pour la sociologie de l'Etat-providence (1).
Dans le premier chapitre de cet ouvrage, que l'auteur intitule : "Généalogie de l'Etatprovidence", il compare les modalités nationales d'émergence de l'Etat-providence tout
en définissant les différents termes employés pour qualifier cette nouvelle configuration
des rapports entre l’Etat et la société (Welfare State, Sozialstaat, Etat-providence, etc.).
mais au-delà de la variété des expressions forgées depuis plus d'un siècle, pour Merrien
trois fonctions essentielles caractérisent ces rapports :
-
Une intervention réglementaire de l’Etat afin d'assurer une certaine sécurité
économique aux citoyens par le biais du système de sécurité sociale.
-
Une volonté de redistribution qui passe par des transferts monétaires verticaux ou
horizontaux;
-
La volonté de l’Etat de fournir à la population une série de services et
d'équipements collectifs à des coûts très inférieurs à ceux du marché.
Pour Merrien, la construction et l'avènement de l'Etat-providence ne se sont pas réalisés
de manière linéaire. Au plan historique et international, l'histoire des Etats-providence
peut être découpée en trois grandes périodes qui constituent pour chacune une rupture
par rapport aux arrangements antérieurs.
2.1.1. Première rupture : la période de 1870 à 1935
Cette période peut être désignée comme une phase d'édification qui donne lieu à de très
nombreuses contestations et voit naître des systèmes nationaux encore fragmentés,
incomplets (dont la structure est très différente d'un pays à l'autre). Si l'auteur parle ici
de rupture, c'est que celle-ci est liée au mouvement en faveur des assurances sociales
pour les ouvriers. Sur le plan analytique, cette période constitue certainement un
nouveau pas pour une nouvelle conception de la question sociale. La nouvelle
problématique n'est plus celle des populations sans lien social (indigents, pauvres,
populations dangereuses, miséreux) mais celle d'une population inscrite dans la nouvelle
conception et division du travail qui prend naissance avec la révolution industrielle.
1
) MERRIEN, François-Xavier, (1997), L'Etat-providence, Paris, PUF, coll. Que Sais-je ?, n° 3249, 128
p., 3e édition, 2007.
332
Et même en suivant et en admettant le point de vue de Robert Castel pour qui les Etatsprovidence ont une histoire bien plus longue que l'on peut faire remonter à la crise du
Moyen-âge finissant (1), c'est en fait la fin du XIXe siècle qui fait apparaître ce qui peut
être désigné comme un paradigme d'action. C'est à un nouveau contexte que l'on a
affaire, marqué essentiellement par une industrialisation européenne appréciable, une
extension des marchés et la multiplication des mouvements socialistes. Enfin, les élites
prennent conscience de l'inadéquation des anciennes politiques établies et de la
nécessité d'améliorer le sort des ouvriers. Cette étape que l'on peut qualifier de phase
d'émergence est aussi une phase extrêmement conflictuelle.
Il et certain que durant cette période, l'idée d'étendre la protection sociale gagne du
terrain et se trouve partagée par les élites (réformateurs, experts, hommes politiques,
etc.) mais suscite également des réserves et même des inquiétudes d'une part
appréciable du corps social. Mais progressivement, à partir de la fin du XIXe siècle, le
modèle bismarckien des assurances sociales s'impose dans tous les pays. Entre 1883 et
1889, Bismarck instaure en Allemagne un système d'assurances sociales désigné par de
nouveaux concepts : Wohlfarstaat (ou Etat de bien-être) et Sozialstaat (ou Etat social).
En rupture avec les principes libéraux prévalant jusqu’alors, les assurances sociales
allemandes sont rendues obligatoires. Leur gestion paritaire est annonciatrice des
principes de la social-démocratie. L'expérience allemande influence ensuite l'éclosioin
de systèmes d'assurance sociale dans toute l'Europe dès la fin du XIXe siècle et plus
encore après la Première Guerre mondiale.
2.1.2. Seconde rupture : L'ère du consensus
La seconde mutation s'ébauche dans le contexte de la grande crise économique c’est-àdire durant les années trente, et s'épanouit au lendemain de la Seconde Guerre mondiale.
Cette étape que l'on désigne également comme l'ère du consensus, va véritablement se
dérouler entre 1945 et 1980. Le consensus se réalise autour de l'Etat-providence
démocratique assurant la sécurité sociale de tous les citoyens.
« On en vient même à considérer les mesures sociales comme un élément
essentiel de la civilisation. Des convergences se font jour entre les différents
1
) CASTEL, Robert, (1995), Les Métamorphoses de la question sociale : une chronique du salariat,
Paris, Ed. Fayard, rééd. coll. Folio-Gallimard, Paris, 2000.
333
systèmes européens sur la base d'emprunts mutuels, mais les différences
héritées du passé restent fortes » nous dit Merrien ( 1).
La nouvelle forme de l'Etat-providence est l'Etat-providence de type keynésien. L'Etat,
en étendant son action dans les domaines économiques et sociaux an nom des nécessités
publiques, s'efforce en même temps de promouvoir la croissance et l'équilibre
économique, de surmonter les oppositions sociales et d'assurer une fonction d'allocation
équitable des richesses.
L'extension de la sécurité sociale se réalise à la fois sur le plan horizontal et sur le plan
vertical, couvrant des catégories toujours plus larges de la population et prenant en
même temps en charge des risques toujours plus nombreux. Entre 1950 et 1970, la
sécurité face aux risques sociaux augmente rapidement tandis que le niveau de pauvreté
diminue de manière considérable.
Néanmoins cet Etat-providence ne constitue pas une institution homogène mais des
réalités contrastées. Les Etats-providence mettent de manière très différente et plus ou
moins complète la sécurité sociale des citoyens. La croissance exceptionnelle
enregistrée durant les Trente Glorieuses (1945-1975) n'est pas étrangère à l'essor de
l'Etat-providence compris au sens large. Elément essentiel de la concertation sociale, ce
dernier codifie le rapport salarial qui s'émancipe du jeu de l'offre et de la demande (la
"démarchandisation" d'Esping-Andersen), il assure des revenus de remplacement qui
stabilisent le pouvoir d'achat. Mais on aurait tort de le restreindre à sa dimension de
protection sociale, car la manne providentielle s'adresse aussi aux entreprises, aux
banques, aux secteurs en difficulté et stimule l'activité économique dans son ensemble.
Les investissements publics développent les infrastructures utiles à la production et aux
échanges. Le cadre international stable et viable établi à Bretton Woods, autorise
simultanément l'expansion du commerce mondial et une relative autonomie des
politiques domestiques, de telle sorte que le niveau de décision pertinent reste largement
l'Etat-Nation.
Jusqu'au début des années soixante-dix, l'Occident croit avoir trouvé, grâce aux
politiques économiques et sociales, la recette d'une croissance éternelle. L'absence de
chômage et l'ampleur des gains de productivité facilitent le maintien de la paix sociale.
La croissance continue des revenus soutient la demande, encourage l'investissement
1
) MERRIEN, François-Xavier, op. cit. p. 13.
334
privé et la prise de risques et permet aussi le financement d'un secteur public en
extension et des transferts sociaux de plus en plus généreux. Les succès
macroéconomiques permettent à leur tour d'asseoir le crédit des institutions et à leur tête
l’Etat et des politiques économiques qui semblent garantes d'un progrès permanent.
« Au moment de l'apogée de l'âge d'or de la croissance des économies
industrielles que nous situons au début des années 1970, il existe donc
différents modes d'Etats-providence. Leur légitimité est forte et leur
financement est assuré » affirme Merrien (1).
2.1.3. Fin du consensus et entrée en crise de l'Etat-providence
C'est à la fin des années soixante-dix que le concept d'Etat-providence émerge à
nouveau mais cette fois-ci avec une connotation négative : son entrée en crise. En 1981,
deux publications accélèrent le débat : un rapport de l'OCDE intitulé "La crise de l’Etat
protecteur, et le célèbre ouvrage de Rosanvallon sur la crie de l'Etat-providence (2).
Selon ce dernier, la crise se situe à trois niveaux : celui du financement d'abord, de
l'efficacité ensuite, et enfin de la légitimité de l'action publique.
Le premier est lié à la rupture du cercle vertueux évoqué précédemment. Le second tient
à l'incapacité dans ce contexte, de résorber le chômage de masse qui s'installe partout en
Europe. Le troisième est alimenté par la montée en force du paradigme néo libéral
favorable au libre jeu des marchés et à la privatisation de la protection sociale.
Cette troisième mutation contraste totalement avec "l'âge d'or" des décennies
précédentes. Soumis à de fortes pressions économiques, politiques et sociales, les Etatsprovidence semblent incapables de faire face aux défis que leur pose l'évolution des
économies modernes et de traiter correctement leurs problèmes internes. La capacité à
développer simultanément l'économie et le social semble révolue. Les différents types
d'Etats-providence se trouvent confrontés à un double impératif : assurer le financement
d'un système de protection sociale en déséquilibre structurel, et financer sur leur budget
le dépenses d'ajustement social. Pour Merrien,
« Chacune de ces périodes fait apparaître des influences majeures même si
elles demeurent variables d'un pays à l'autre. Le concept d'assurances
sociales associé à la législation bismarckienne marque la première, tandis que
1
2
) MERRIEN, François-Xavier, op. cit. pp. 8-9.
) ROSANVALLON, Pierre, op. cit.
335
la seconde est associée aux idées de Keynes et de Beveridge ; enfin, la
troisième porte indiscutablement l'empreinte des idées néolibérales » (1).
2.2. Crise de l'Etat-providence
Pour Isabelle Cassiers et Pierre Reman,
« La crise de l’Etat est intimement associée à celle plus large de l'enemble du
régime de croissance mis en place après la seconde guerre mondiale et du
compromis social qui l'a fondé » (2).
Ce qui est paradoxal c'est qu'en se hissant au premier plan des débats politiques et
académiques, le thème de la crise de l'Etat-providence a permis à certains de concentrer
le diagnostic de crise sur l’Etat keynésien et bismarckien (ou beveridgien) et de lui
imputer la responsabilité d'une crise qui est en réalité beaucoup plus générale. En fait
pour ces deux auteurs, l'évolution des rapports de force au fil des années quatre-vingt et
quatre-vingt-dix conduit à des transformations importantes dans tous les domaines
constitutifs des compromis keynésiens et notamment : la dérégulation financière
limitant l'autonomie des politiques monétaires, restrictions des politiques budgétaires en
général et des dépenses sociales en particulier avec développement parallèle des
assurances privées, ou encore encadrement des relations collectives en fonction des
normes de compétitivité (en somme tous les éléments constitutifs du programme
néolibéral).
Les nombreux spécialistes de la question du devenir de l'Etat-providence soutiennent
que les différents systèmes de protection sociale établis notamment en Europe ne
réagissent pas de la même manière aux pressions alors qu'ils sont confrontés aux mêmes
défis
(mondialisation,
restructuration
des
marchés
financiers,
vieillissement
démographique, croissance des dépenses médicales, etc.). La pluralité des trajectoires,
des modèles, des typologies, dirait Esping-Andersen, démontrent des tendances
communes, mais aussi des particularismes font que les contributions récentes dans ce
domaine se consacrent de plus en plus à la comparaison des forces et des faiblesses de
chaque système en ramenant la réflexion essentiellement à la protection sociale.
Pour Isabelle Cassiers et Pierre Reman, c'est dans un tel contexte qu'émerge
actuellement un nouveau concept, celui d'Etat social actif, alternative non souhaitable
1
2
) MERRIEN, François-Xavier, op. cit. p. 10.
) CASSIERS, Isabelle, et REMAN, Pierre, (2007), "Ambivalences de l'Etat-Providence. A l'horizon d'un
Etat social actif", Revue Informations Sociales, n° 142, 2007 /6, p. 22.
336
pour Pierre Rosanvallon pour les raisons que nous développerons un peu plus loin.
Quant à Laure Bouet, elle reprend à son compte, dans un article (1), les trois crises ayant
provoqué la remise en cause de l'Etat-providence, présentées par Rosanvallon et qui
sont :
- Une crise de financement : la forte consommation économique de l'après seconde
guerre mondiale a entraîné un développement appréciable de l'Etat-providence qui
s'est poursuivi jusqu’à la fin des années soixante-dix alors que l'activité
économique commençait à montrer des signes de ralentissement effectif dès les
débuts de la décennie soixante-dix. L'absence d'une croissance économique
conséquente conjuguée à l'augmentation continue des dépenses sociales ont
entraîné une augmentation des déficits publics et par voie de conséquence un
accroissement des prélèvements obligataires. Le cercle vertueux est rompu et les
politiques d'inspiration keynésienne de relance par la consommation, si efficaces
jusque là, n'ont plus d'effets.
- Une crise de légitimité de l'action publique. Les Etats ne se heurtent plus seulement
à une crise de financement mais également à une remise en cause de la légitimité
des représentants politiques agissant au nom de l’Etat. Pour Laure Bouet, un des
obstacles au retour de l’Etat réside dans les risques de capture et la perte de
confiance dans le monde politique, ce que confirme d'ailleurs Simon Johnson et
James Kwak (2) pour qui la crise a mis à nu les insuffisances de l’Etat régulateur,
tout autant que les excès du secteur financier. La finance américaine a opéré un
coup d'Etat silencieux (the quest coup) en s'infiltrant à tous les niveaux de l’Etat.
Les auteurs critiquent en fait la manière dont une oligarchie financière a
littéralement pris le pouvoir au sein du Congrès et du gouvernement américain.
Le processus de capture de l’Etat par des intérêts particuliers n'est pas propre
seulement aux Etats-Unis, nous retrouvons ce phénomène dans de nombreux pays
et ce conformément à la théorisation qui en a été faite par l'économiste américain
"Prix Nobel" en 1982, George Stigler. Ce dernier est connu pour avoir développé
une théorie économique de la réglementation, également connue sous le terme de
1
2
) BOUET, Laure, "Quel avenir pour l'Etat-providence", (2011), Publications du CREG (Centre de
Ressources en Economie Gestion), 02-12-2011, pp. 1-10.
) JOHNSON, Simon & KWAK, James, (2010), 13 Bankers, The Wall Street Takeover and the Next
Financial Meltdown, Pantheon Books.
337
théorie de la capture ou économie positive de la réglementation. Cette théorie
décrit comment des groupes d'intérêt et des acteurs politiques vont utiliser les
moyens de réglementation et le pouvoir coercitif des Etats pour orienter les règles
dans des directions qui les favorisent. Le problème est donc le suivant : l'autorité
réglementaire étant soumise à l'influence des groupes de pression, elle n'est plus
garante de l'intérêt général. Ceci d'ailleurs peut être formulé par de concepts plus
économiques, car Stigler démontre que la réglementation n'est que la résultante
d'un mécanisme de marché entre offreurs et demandeurs de réglementation. Les
offreurs, représentés par les hommes politiques et les fonctionnaires, ont du
pouvoir à vendre. Les demandeurs sont les entrepreneurs qui disposent de leur
vote, d'opportunités d'emplois et de moyens financiers importants. Ces derniers
s'organisent en groupes de pression (lobbying) et peuvent négocier une
réglementation plus conciliante au détriment des consommateurs possédant des
moyens bien moindres.
Laure Bouet conclut en disant :
« Ces failles et ces risques de capture sont autant de facteurs qui fragilisent le
retour de l’Etat et qui affectent le rapport des électeurs à leurs représentants
politiques » (1).
Comme nous venons de le voir, la crise de légitimité, toujours là, s'aggrave
encore par ce phénomène de capture.
- Une crise d'efficacité et d'efficience. Cette crise est d'abord perçue dans le sens où
l’Etat-providence a tendance à réduire les citoyens en sujets passifs et contribue à
entraver les capacités créatives et l'esprit d'initiative des individus, en multipliant
les contraintes réglementaires. L'Etat omniprésent et omnipotent est là.
L'économiste Alberto Alesina - avec Enrico Spolaore – cités par L. Bouet, a
montré que les Etats caractérisés par une plus grande diversité ethnique ou
religieuse, sont ceux qui redistribuent le moins à revenu donné (2). En effet et du
fait de la mondialisation, la mobilité croissante des personnes, l'ouverture des
sociétés occidentales aux cultures des autres continents, la diversité de leurs
populations font converger les pays d'Europe continentale vers des sociétés
1
2
) BOUET, Laure, op. cit. p. 4.
) ALESINA, Alberto et SPOLAORE, Enrico, (2003), The Size of Nations, Massachusetts Institue of
Technology.
338
multiculturelles, communautaristes à l'anglo-saxonne. Or les communautés
comptent d'abord sur elles-mêmes pour s'entraider.
Elle conclue ce point sur la crise d'efficacité et d'efficience en citant Bertrand Jacquillat
pour qui : l'état des finances publiques, la plus grande diversité de la société et ses
aspirations, la demande d'une plus grande transparence des citoyens imposeront un
recentrage de l’Etat sur ses activités principales c’est-à-dire les fonctions régaliennes, le
financement des grosses dépenses de santé, le financement de l'éducation scolaire pour
les enfants des ménages moins aisés, la régulation des systèmes de santé privés et des
systèmes éducatifs autonomes mais sous tutelle (écoles, lycées, universités),
l'organisation des transports et de l'aménagement du territoire (1). Programme des plus
ambitieux pour un Etat-providence remis en cause et poussé dans ses derniers
retranchements.
Par rapport à la crise et au devenir de l’Etat-providence, Merrien affirme que des
systèmes de protection sociale qui ont été pensés et conçus pour une société de plein
emploi sont durement touchés par la montée du chômage de longue durée, le déclin du
mode de régulation keynésien et les évolutions et transformations démographiques (2).
Des convergences dans la restructuration contemporaine des Etats-providence
européens et nord-américains existent (réduction du niveau de protection, tensions entre
le centre et les collectivités locales, expansion du champ de l'assistance). Mais
également deux "modèles contradictoires de développement. Le premier a élu domicile
dans les pays anglo-saxons dits également "à idéologie de marché" (Etats-Unis,
Nouvelle-Zélande, Royaume-Uni) se caractérisant essentiellement par un resserrement
des conditions d'admissibilité et une réduction du budget de l'assistance. Toutefois pour
ces pays, la mobilisation de l'opinion publique a eu raison de tentatives de
démantèlement des grands programmes assuranciels. Le second modèle adopté en
Europe continentale est certes marqué par une diminution du niveau des prestations
mais avec un aspect positif se rapportant à l'instauration d'un revenu et surtout le
développement de politiques actives de l'emploi.
1
) JACQUILLAT, Bertrand, (2011), "Libéralisme et Etat-providence dans la mondialisation",
intervention in Session 1 des Rencontres économiques d'Aix-en-Provence 2011 : Le renouveau du
débat Public /privé, le 08-07-2011.
2
) MERRIEN, François-Xavier, op. cit. pp. 104-123.
339
Rosanvallon, quant à lui, a été l'un des précurseurs à avoir investi le champ
d'investigation et de réflexion constitué par l’Etat-providence. Si dans un premier temps,
dans le cadre de son ouvrage : La crise de l'Etat-providence, son objectif aura été de
décrire et de théoriser l'évolution et la crise de l’Etat-providence, dans une seconde
réflexion : La nouvelle question sociale. Repenser l’Etat-providence, Pierre
Rosanvallon entreprend la reconstruction du paradigme.
Pour ce qui est de son premier ouvrage, il est à situer dans ce qui est désigné d'approche
fonctionnelle caractérisée par l'optimisme économique de l'après-guerre et regroupe les
analyses "évolutionnistes" qui présentent l'avènement et la consolidation de l’Etatprovidence comme le résultat inévitable de la dynamique historique occidentale.
Dans le cadre de cette approche se sont développées les théories de la démocratisation
qui voient dans l’Etat-providence le produit d'une dynamique égalitaire. L'origine de ce
courant peut se trouver dans la formulation du sociologue britannique Thomas
Humphrey Marshall connu notamment pour son essai : Citoyenneté et classe sociale
qu'il développe dans une conférence tenue en 1949 à Cambridge en mémoire de
l'économiste Alfred Marshall et publié en 1950 sous le titre : Citizenship and Social
Class.
Nous pouvons considérer que le cœur de l'idée de Welfare State est la notion de
"citoyenneté sociale" avancée par T.H. Marshall. Pour cet auteur, on doit distinguer
trois étapes de la citoyenneté (civile, politique et sociale) et le plein exercice de la
citoyenneté n'est réalisé que lorsqu'est réalisée une véritable citoyenneté sociale. En plus
de la citoyenneté civile (ensemble des droits fondamentaux qui garantissent la liberté et
la dignité de chaque homme) et la citoyenneté politique (possibilité pour les citoyens
d'exercer leur souveraineté à travers l'exercice du pouvoir de manière directe ou
indirecte, notamment dans les démocraties représentatives par l'exercice du droit de
vote). La citoyenneté sociale établit qu'il ne peut y avoir durablement de démocratie
sans égalité sociale, de citoyenneté sans droit au travail, de participation à la décision
quand on vous cantonne dans la misère (un véritable programme de gouvernance
démocratique qui domine la mise en place des Etats sociaux et leur installation au
milieu du XXe siècle. Gosta Esping-Andersen ne manque pas d'en souligner
l'importance.
C'est de cette vision de Marshall que s'est fondamentalement inspiré Pierre Rosanvallon
dans son premier ouvrage : La Crise de l'Etat-providence où il soutient que ce dernier
340
est conçu à la fois comme le résultat inéluctable de l'évolution des sociétés et un moyen
de résoudre les contradictions soulevées par leur propre développement, notamment
l'écart entre l'égalité juridique et les inégalités économiques. L'Etat-providence, pour
Rosanvallon, doit d'abord être conçu comme une radicalisation, c’est-à-dire une
extension et un approfondissement de l’Etat protecteur classique.
Pour son second ouvrage, La Nouvelle question sociale, sa référence majeure en plus de
T.H. Marshall, aura été François Ewald (1) pour sa contribution et ses réflexions sur
l'économie sociale et solidaire.
Pour François-Xavier Merrien, les apports de ces deux derniers auteurs pècheraient par
leur historicisme et leur évolutionnisme (2).
L'essentiel de la pensée de Rosanvallon par rapport à l’Etat-providence, de même que
ses propositions de sortie de crise, se trouvent dans ces deux contributions que nous
allons tenter de résumer très succinctement.
Il part du principe de base selon lequel la remise en cause de l’Etat par les néolibéraux
ne signifie pas que l'institution "Etat" soit en crise. C'est en fait une forme de l’Etatprovidence qui l'est. Pour lui, l’Etat-providence est l'approfondissement du rôle
protecteur de l’Etat, basé sur les prérogatives et les actions suivantes : production de la
sécurité, réduction de l'incertitude, actions de redistribution des revenus, réglementation
des relations sociales, prise en charge des services collectifs. Il y a crise de l’Etatprovidence car le but de répondre aux besoins sociaux ne sera jamais atteint car ces
besoins sont illimités, la valeur égalité est en crise. Il y a également crise de la solidarité
organisée par l’Etat qui et perçue comme opaque et abstraite par les populations.
L'Etat-providence est construit autour du principe (de l'équation keynésienne) que la
croissance est accompagnée du progrès social. Mais depuis les années soixante-dix, les
politiques de relance sont insuffisantes devant la crise et ces deux objectifs deviennent
contradictoires.
Face à cette crise multiforme et à ces contradictions, quelle est l'alternative pour
Rosanvallon ?
-
Choisir et opter pour l'Etat social avec un risque de fuite en avant avec plus de
prélèvements et l'apparition de phénomènes néfastes tels que l'économie
informelle et la segmentation du marché du travail (découpage du marché du
1
2
) EWALD, François, (1986), L'Etat-providence, Paris, Grasset, 2e édition 1996.
) MERRIEN, François-Xavier, op. cit. p. 41.
341
travail en deux catégories : le segment primaire avec des emplois stables et bien
rémunérés, et le segment secondaire avec des emplois précaires).
-
Choisir et opter pour un Etat libéral avec le risque de provoquer des révoltes
sociales (un pur scénario de régression sociale). Dans ce cas, il y a un besoin
d'avoir un Etat plus fort pour faire face.
-
Enfin l'alternative et la solution, pour Rosanvallon, est la société solidaire avec
d'abord la nécessaire réduction de la demande de l’Etat et un repositionnement de
la solidarité dans la société. L'Etat ne doit pas rester l'unique instrument de
solidarité. Il s'agira également d'améliorer, dans ce type de société, le
fonctionnement de l’Etat en débureaucratisant d'abord et en se rapprochant des
populations par la décentralisation
Au terme de ce chapitre six et des différents aspects que nous avons eu à développer
tant pour ce qui est de la crise de l’Etat-Nation que pour l’Etat-providence, nous
pouvons affirmer sans trouver beaucoup de contradicteurs, qu'avec la mondialisation,
l’Etat est en crise. Concurrencé par des acteurs privés de plus en plus puissants, ses
prérogatives sont contestées, ses marges de manœuvre réduites, ses moyens financiers
s'amenuisent, sa légitimité est remise en cause, entraînant une perte d'efficacité et
d'efficience.
Partant de ce constat, ce sont les modes d'intervention de l’Etat qui doivent être
repensés, l’Etat ne devant pas abandonner la place qui est la sienne dans la croissance
économique et le développement.
Plus que la logique du capitalisme, c'est aujourd’hui la croissance démesurée des acteurs
non étatiques qui devient l'élément déterminant de la remise en cause des Etats dans la
vie internationale et qui amène à considérer que le dépérissement des Etats est devenu
une réalité. Leur monopole est certes remis en question dans plusieurs domaines mais il
apparaît nécessaire de restituer cette évolution récente dans le long terme et de
reprendre l'ensemble des fonctions de l’Etat afin de comprendre en quoi précisément
elles sont touchées par cette évolution.
En perdant et en déléguant une part croissante de son pouvoir et de ses compétences au
profit de plusieurs entités locales, nationales et internationales, la manière de gérer les
affaires publiques a également très rapidement changé au cours des vingt dernières
342
années sous l'effet de la crise de l’Etat-providence et de la fin du modèle fordiste de
production.
Un certain nombre de mécanismes de production ou de régulation de biens publics
(biens ou services produits par l’Etat ou une collectivité publique) se sont développés
hors de l’Etat. Dans de nombreux domaines, la rationalité hiérarchique de l’Etat a cédé
la place à des réseaux d'acteurs autonomes et interdépendants et à des accords qualifiés
d'institutions au niveau national et de régime au niveau international, dont les Etats sont
devenus dépendants. Ce processus a permis l'émergence de ce qui a été désigné par
Kooiman (1) et Rhodes (2) : la "gouvernance moderne".
Et c'est ainsi que la gouvernance apparaît souvent comme une solution à la crise actuelle
de gouvernabilité de l’Etat dans laquelle la surcharge des demandes sociales et la
réduction de la marge de manœuvre conduisent à l'échec de la régulation hiérarchique
centralisée, affirme Merrien (3). La gouvernance par les réseaux remplacerait les
solutions hiérarchiques et l’Etat se contenterait de jouer un rôle de facilitateur. Elle se
propose donc de donner une forme concrète à la solution de la crie de l’Etat.
Et c'est partant de là que nous avons consacré notre chapitre sept à la Gouvernance
considérée par de nombreux auteurs, contributeurs, hommes politiques, gestionnaires,
comme la panacée de la crise multiforme de l’Etat.
1
) KOOIMAN, J., (éd.), (1993), Modern Governance : New Government- Society Interactive, London
Sage.
2
) RHODES, R.A.W., (1996), Understanding Governance : Policy Natworks, Governance Reflexivity
and Accountability, Philadelphia Open University Press.
3
) MERRIEN, François-Xavier, (1998), "De la gouvernance et des Etats-providence contemporains",
Revue Internationale des Sciences Sociales, n° 155, pp. 61-71.
CHAPITRE 7
REFONDATION DE L’ÉTAT
LA GOUVERNANCE EST-ELLE LA PANACÉE ?
344
CHAPITRE 7 : REFONDATION DE L’ETAT : LA GOUVERNANCE EST-ELLE
LA PANACEE ?
La mondialisation et la globalisation ont posé les problèmes de l’Etat et de sa relation à
l'économie en des termes nouveaux.
La crise de l’Etat-Nation et celle de l’Etat-providence suscitent une nouvelle vision de
l’Etat, consécutive au déclin de l’Etat-providence.
C'est dans ce contexte de crise que se repose la problématique de la régulation et de
l’Etat régulateur, concept dont la définition recouvre des ambiguïtés certaines, comme
le prétend Jacques Chevallier :
« Le formule d'Etat régulateur n'est donc claire qu'en apparence ; elle
recouvre en réalité des significations variées qui se sont succédées au cours
des dernières décennies : un travail de décryptage est dès lors indispensable
pour dissiper cette confusion » (1).
Nous assistons par ailleurs à l'émergence de la gouvernance qui peut paraître au plan
théorique et pratique comme alternative et solution concrète à la crise de l’Etat.
Section 1 : Généalogie, sens et contenu d'un concept
Pour traiter de ces différents aspects de la section 1, nous nous inspirerons
essentiellement de deux articles : l'un de Pascal Lamy où il envisage la gouvernance
comme utopie ou chimère (2) ; et l'autre de Jacques Chevallier pour lequel la
gouvernance peut paraître comme un nouveau paradigme étatique (3). La référence à
d'autres auteurs pourra également se faire de temps à autre pour clarifier des concepts,
commenter des points de vue ou analyser des contextes.
La signification de la notion de gouvernance est, quant à elle, très variable. Utilisée
fréquemment aujourd’hui en anglais comme en français sans que le sens en soit clair, sa
signification était et demeure très variable, mal éclaircie, inconsistante souvent, mais
parfois aussi très bien construite.
1
2
3
) CHEVALLIER, Jacques, (2004), "L'Etat régulateur", in Revue Française d'Administration Publique,
n° 111, 03 /2004, pp. 473-482.
) LAMY, Pascal, (2005), "La gouvernance, utopie ou chimère ?", Etudes, tome 402, 02-2005, pp. 153162.
) CHEVALLIER, Jacques, (2003), "La gouvernance, un nouveau paradigme étatique ?", ENA, Revue
Française d'Administration Publique, n° 105-106, 01/ 2003, pp. 203-217.
345
« Affublée de qualificatifs bienveillants, la gouvernance et son champ
sémantique peuvent constituer une logorrhée pseudo moderniste au service
d'un discours incantatoire » nous dit Robert Joumard (1).
Son utilisation courante permet alors de se donner l'air à la page, l'indéfinition du terme
serait même plutôt de règle pour ceux qui le reprennent à leur compte pour obéir à l'air
du temps et utiliser le vocabulaire à la mode, confirment Hermet et Kazancigil (2).
L'acception du terme gouvernance reste complexe ; le sens restant parfois très basique,
c'est l'art ou la manière de gouverner, les outils de gouvernement, d'administration voire
de gestion.
Nous nous proposons d'abord de présenter un historique de la notion, avant d'en
détailler les principales caractéristiques qui sont toujours plus ou moins présentes
derrière le sens de base, mais de manière rarement explicite, de sorte qu'il se prête à
toutes les interprétations. Notion polysémique par excellence, il est aisé, pour parler de
gouvernance, de passer par les appellation, terme, notion, concept et vice-versa sans
aucun problème, ce qui dénote d'un problème épistémologique sur lequel nous
reviendrons plus loin.
1 – Généalogie de la gouvernance
Selon Huynh-Quan-Suu (non daté), le verbe grec kubernân (piloter un navire ou un
char), fut utilisé pour la première fois de façon métaphorique par Platon pour désigner le
fait de gouverner les hommes (3). Il a donc donné naissance au verbe latin gubernare
qui avait les mêmes significations et qui, par le biais de ses dérivés, dont gubernantia, a
lui-même engendré de nombreux termes dans plusieurs langues :
 En français : gouverner, gouvernement, gouvernance.
 En anglais : govern, government, governance
 En espagnol ; gobernar, gobie, gobernanza.
 En portugais : governar, governo, governaçào.
 En italien : governare, governo, governamento.
1
) JOUMARD, Robert, (2009), "Le concept de gouvernance", Rapport INRETS (Institut National de
Recherches sur les Transports et leur Sécurité), n° LTE 0910, nov. 2009, p. 7.
2
) HERMET . G., et KAZANCIGIL, A., (2005), La gouvernance, un concept et ses applications, Paris,
Ed. Karthala, 288 p., pp. 5-14.
3
) HUYNH-QUAN-SUU, (non daté), Etymologie du terme "gouvernance",
http://ec.europa.eu/governance/docs/doc5_fr.pdf
346
En ancien français, "gouvernance" a débord été utilisé au XIIIe siècle comme équivalent
de gouvernement (art ou manière de gouverner) puis à partir de 1478 pour désigner des
territoires dotés d'un statut administratif particulier (baillages de l'Artois et de la
Flandre) avant de s'appliquer aussi dans un contexte purement domestique à la charge
de gouvernance.
Il est passé au XIVe siècle dans la langue anglaise, donnant naissance au terme
governance (action ou manière de gouverner). Le portugais governança dérive
également du mot français et a revêtu des acceptions très similaires dans les sphères
politico administrative et domestique. L'espagnol gobernanza daterait à peu près de la
même époque mais il aurait surtout été employé au sens de "gouvernement". Tous ces
termes sont ensuite plus ou moins tombés en désuétude, dans certains cas – en France
par exemple - parce qu'ils étaient associés à l'Ancien Régime (nom donné à la période
de l'histoire de France allant de la Renaissance XVIe siècle, à la Révolution française de
1789).
Gouvernance s'employait récemment au Sénégal pour désigner les services
administratifs d'une région comme l'affirma Rey (1).
Poursuivant son exposé sur l'étymologie et la généalogie de la notion de gouvernance,
Robert Joumard avance que la réémergence du terme anglais governance s'est faite dès
la fin des années 1930 dans le contexte de l'entreprise. Les adeptes de la démocratie
participative de proximité issue des mouvements sociaux urbains et des idéologies
autogestionnaires des années 1960 et 1970, semblent ensuite avoir été les premiers à
réutiliser la notion de gouvernance sans en utiliser le terme.
Dans un troisième temps, sous l'impulsion de ce qui a été désigné par les techniciens de
la modernisation de la gestion publique et à partir de 1989 les grandes institutions d'aide
au développement telles que la Banque Mondiale, furent les agents décisifs par qui la
vulgarisation du terme s'est faite.
Gouvernance a été ensuite l'objet d'une attention particulière de la part des analystes
universitaires, des spécialistes, adeptes ou non de la mondialisation, ce qui permet au
concept de se constituer et de se construire, comme le dit Guy Hermet ( 2). Cette
1
2
) REY, A., (dir.), (1993), Le Robert, dictionnaire historique de la langue française, 2 vol.
) HERMET, Guy, (2005), "La gouvernance serait-elle le nom de l'après-démocratie ? L'inlassable quête
du pluralisme limité", in HERMET, G., KAZANCIGIL, A., et PRUD'HOMME, J-F. (dir), La
gouvernance, un concept et ses applications, Paris,, Ed. Karthala, 228 p., p. 24.
347
résurrection du terme de governance désigne toujours, pour Joubart, « l'art et la manière
de gouverner », mais avec deux préoccupations nouvelles.
D'une part, bien marquer la distinction avec le gouvernement en tant qu'institution, et
d'autre part promouvoir un nouveau mode de gestion des affaires publiques fondé sur la
participation de la "société civile" à tous les niveaux, société civile et gouvernance
allant de pair affirme Huynk-Quan-Suu (1).
Cette résurrection du mot governance a entraîné dans son sillage la réapparition du mot
français qui semble s'imposer dans le monde francophone, et des équivalents portugais
et espagnols qui restent toutefois concurrencés par d'autres termes proches signifiant
aussi l'art ou la manière de gouverner (comme gobernabilidad en espagnol, governaçao
en portugais). L'italien n'avait pas jusqu’à présent d'équivalent direct de gouvernance
(c’est-à-dire de terme construit avec le suffixe –anza). Le mot latin gubernare n'ayant
pas non plus engendré d'équivalent direct de gouvernance en allemand, néerlandais,
danois, suédois et finnois, et les solutions qui s'offraient à ces langues pour désigner ce
nouveau concept consistaient à puiser dans d'autres sources (autres racines latines ou
saxonnes) ou à officialiser le terme anglais parfois déjà majoritairement adopté par les
universitaires, les chercheurs (et les médias). Le grec disposait d'une traduction fiable,
de même racine que kubernân.
Ce paragraphe sur l'étymologie de la notion de gouvernance est largement inspiré de
l'article de Corine Huynk-Quan-Suu publié sur le site que nous avons précédemment
cité.
Nous avons vu à la lumière de cet exposé que
« l'origine du terme gouvernance n'est pas à rechercher là où beaucoup la
situent généralement : un terme linguistiquement improbable, importé de
l'anglais et forgé au creuset du vocabulaire transnational du milieu des
entreprises ou du jargon des organisations internationales » comme le
confirme Pascal Lamy (2).
Si, comme nous l'avons dit, la gouvernance est d'abord un mot français et un mot
ancien, médiéval même, au Moyen-âge la porosité des frontières de l'Europe amène
l'Angleterre à adopter alors le terme français et governance est bientôt utilisé de l'autre
côté de la Manche pour évoquer et décrire le mode d'organisation du pouvoir féodal.
1
2
) HUYNK-QUAN-SUU, op. cit.
) LAMY, Pascal, op. cit. p. 155.
348
C'est en fait au XVIe siècle et avec la consécration de l'émergence de l’Etat moderne,
que la réflexion conceptuelle sur le pouvoir évolue et distingue de plus en plus les
notions de gouvernance et de gouvernement. La gouvernance passant au second plan
avec l'élaboration chez Machiavel et Jean Bodin, d'une conception d'un
« Etat monopolisant l'intégralité d'un pouvoir exercé sur une population
circonscrite à un territoire donné. Progressivement la notion de gouvernement
décrit ce pouvoir stato-national et hiérarchisé, et Etat qui se pense et se veut
comme une totalité dont la France de Louis XIV se veut une illustration
absolue et dont nombre de nos concitoyens rêvent encore de nos jours »,
soutient Lamy (1).
La gouvernance se retrouve marginalisée et le terme n'est utilisé que pour décrire la
science du gouvernement et donc les modalités de prise en charge de façon adéquate de
la chose publique, indépendamment de la question du pouvoir.
Avec cette distinction entre pouvoir, politique et modes d'organisation sociale, deux
paradigmes fondamentaux du débat contemporain de la gouvernance sont alors posés,
nous dit l'auteur. Celui de la fin de l'histoire qui, de Hegel à Fukuyama (2) constitue
pour l'humanité une alternative de sortie des conflits et qui, une fois apaisée
développerait un autre mode d'organisation et d'administration des sociétés humaines.
Et comme second paradigme, celui du "bon gouvernement", qui plonge ses racines dans
la grande rupture de la modernité à la fin du Moyen-âge où, libéré de l'emprise du sacré,
le pouvoir a désormais comme objectif l'amélioration de la condition humaine.
La nouvelle problématique devient la recherche de meilleurs systèmes de gestion des
hommes et des choses, l'interrogation des processus de décision de leur efficacité, mais
aussi de leur légitimité. Toutes ces problématiques se développent en même temps que
la formation des Etats-Nations et la naissance des démocraties occidentales. Ce n'est
donc pas un hasard si la gouvernance réapparaît de façon intense à la fin du XXe siècle,
au moment de la mondialisation du capitalisme et de l'économie de marché, de la «
compression du monde et l'intensification de la conscience du monde en tant que
totalité » nous dit Robert Robertson (3). C'est la mondialisation qui repose à l'humanité
la question de son organisation et de ses choix.
1
) LAMY, Pascal, op. cit. p. 155.
) FUKUYAMA, Francis, op. cit.
3
) ROBERTSON, Robert, (1992), Globalization, Social Theory and Global Culture, London, Sage
Publications, p. 8.
2
349
Face aux interdépendances contemporaines, le système international fondé sur l’EtatNation conçu comme lieu géométrique de la légitimité démocratique et de l'efficacité
politique, se trouve dépassé. Les problèmes qui se posent maintenant à l'échelle
mondiale exigent une réponse globale. Ce qui fait dire à P. Lamy :
« La gouvernance est peut-être alors le terme commode, car plastique, pour
désigner la demande politique du XXIe siècle, le besoin d'un contrat social
d'un nouveau type est pensé à l'échelle mondiale » (1).
Nous avons voulu notre généalogie non linéaire afin de nous permettre des va-et-vient
entre ce qui a été et ce qui sera, ce qui nous amènera à dire que la gouvernance est
d'abord une notion d'origine économique. Ce terme est apparu à la fin des années trente
chez les économistes américains. Ronald Coase, jeune économiste, publie en 1937 un
article : The Nature of the firm (2) dans lequel il explique que la firme émerge car ses
mode de coordination interne permettent de réduire les coûts de transaction que génère
le marché ; la firme s'avère plus efficace que le marché pour organiser certains
échanges. Cette théorie, redécouverte dans les années soixante-dix par les économistes
institutionnalistes et en particulier par Olivier Williamson, débouche sur des travaux qui
définissent la gouvernance comme
« les dispositifs mis en œuvre par la firme pour mener des coordinations
efficaces qui relèvent de deux registres : protocoles internes lorsque la firme
est intégrée (hiérarchie) ou contrat partenariat, usage de normes, lorsqu'elle
s'ouvre à des sous-traitants » (3).
Et c'est ainsi que se vulgarise le terme "corporate governance" qu'on peut traduire par
"gouvernance d'entreprises" et qui va ensuite être utilisé dans les milieux d'affaires
américains à partir de la fin des années soixante-dix. Les dispositifs que l'entreprise
applique pour effectuer des coordinations efficaces sont également repris par A. Dignan
et J. Lowry pour qui la gouvernance désigne ici clairement un processus et non une
institution ou une structure, un système en réseau régissant les relations d'acteurs réunis
avec l'objectif d'engendrer un profit ou une meilleure gestion (4).
Pour terminer avec l'étymologie, la généalogie et l'aspect historique de la gouvernance,
nous nous réfèrerons à la contribution de Jean-Pierre Gaudin pour qui la perspective
1
) LAMY, Pascal, op. cit. p. 156.
) COASE, Ronald, op. cit.
3
) LORRAIN, Dominique, (1988), "Administrer, gouverner, réguler in Gouvernances", Les Annales de la
Recherche Urbaine, n° 80-81, déc. 1988, p. 85.
4
) . DIGNAN, A. et Lowry, J., (2005), Company Law, Oxford University Press, Oxford, UK, 480 p.
2
350
historique de la gouvernance offre une vision synthétique et précise du contexte de
découverte et de redécouverte de la gouvernance (1). En effet, cette dernière semble
s'imposer alors que sur le plan des relations internationales prend fin l'affrontement EstOuest et que sur le plan des Etats-Nations, la construction des blocs régionaux (à l'instar
de l'Union Européenne) et la décentralisation, s'affirment. Mais la distance prise avec
l'apparition et la réapparition du concept de gouvernance nous poussent à rappeler "les
trois âges du concept de gouvernance", question à laquelle a été consacré un numéro
spécial de la Revue Internationale des Sciences Sociales (n° 155, 1998).
La période médiévale s'est caractérisée, comme nous l'avons déjà souligné, par une
forme d'équivalence entre gouvernance et gouvernement.
La période moderne et marquée par l'affirmation de l’Etat Léviathan et la gouvernance
tombe en désuétude sur le continent européen.
Enfin, au cours du troisième âge, le concept fit sa réapparition, comme nous l'avons
indiqué, dans les années 1930, de l'autre côté de l'Atlantique, au sein des premières
analyses de politique publique.
La gouvernance dans son sens moderne, selon l'auteur, répond alors aux exigences de
pragmatisme de l'action.
En fait, cette réapparition de la gouvernance se fait sur différentes scènes, nous dit
Gaudin qui attire notre attention dans le chapitre deux de son ouvrage, sur les usages
faits par la sociologie, la science politique et l'économie, qui est un véritable plaidoyer
pour une approche pluridisciplinaire du concept de gouvernance. Ce chapitre présente
par ailleurs un panorama de la littérature à ce sujet et permet également à l'auteur de
faire référence à trois utilisations de la gouvernance :
- Modern governance ou la dialectique gouvernement – société.
- Multilateral governance ou les interactions entre les différents niveaux de pouvoir.
- Corporate governance ou la gouvernance au sein des entreprises.
Ainsi, si chaque champ disciplinaire fait un usage spécifique de la gouvernance, il n'en
demeure pas moins que derrière se retrouve l'exigence de régulation dans des contextes
instables et mouvants tant dans le cadre de la décision publique que du management des
entreprises.
1
) GAUDIN, Jean-Pierre, (2002), Pourquoi la gouvernance, Paris, Presses de Science-Po, La
Bibliothèque du citoyen.
351
Estimant cet exposé sur la perspective historique de la gouvernance à travers son
étymologie et sa généalogie, suffisant quoique certainement incomplet, nous abordons
dans un second point, le sens et le contenu de la gouvernance.
2 – Sens et contenu de la gouvernance
« Gouvernance : peu de termes ont donné lieu, récemment, à une production
intellectuelle et institutionnelle aussi importante. Et pourtant, se prêtant à de
multiples interprétations, et soumise au feu nourri d'attaques en provenance
de tous les coins de l'échiquier politique, la gouvernance reste, c'est sa force
et sa faiblesse, une inconnue qu'il faut désormais restituer, redéfinir, entre
utopie, concept philosophique et projet politique » (1).
C'est par cette affirmation que Pascal Lamy commence son article.
2.1. La gouvernance : Fondement conceptuel unique ou genèses conceptuelles
multiples
Gouvernance est une notion très polysémique, utilisée à des niveaux très différents sur
des objets de nature diverse. Elle est en outre tantôt analytique, tantôt descriptive,
souvent les deux à la fois (2). Il est vrai, par exemple, que la notion de gouvernance ne
connaît pas la même popularité et le même engouement dans la science politique
française comparativement aux auteurs anglais. Un nombre appréciable d'auteurs et de
spécialistes français du domaine boudent ouvertement ou hésitent à s'approprier la
notion, la jugeant insuffisamment adéquate à des fins scientifiques. Ce que confirme
d'ailleurs Jacques Chevallier :
« Une prise de distance critique par rapport au thème de la gouvernance est à
première vue indispensable : l'usage immodéré du vocable, utilisé comme
argument d'autorité en ramenant les transformations qui affectent l’Etat à une
grille unique d'explication, tend à réduire la complexité des évolutions en
cours. Tout se passe comme si la gouvernance avait été victime de son succès
en devenant un de ces mots passe-partout, un de ces concepts omnibus qui est
venu à recouvrir des significations extrêmement diverses» (3).
1
) LAMY, Pascal, op. cit. p. 153.
) Idée que nous retrouvons chez Gaudin (2002), op. cit., et BELLINA, S., MAGRO, H., et DE
VILLEMEUR, V., (eds), (2008), La gouvernance démocratique. Un nouveau paradigme pour le
développement ?, Paris, Ed. Karthala.
3
) CHEVALLIER, Jacques, (2003/1), op. cit. pp. 203-204.
2
352
Le thème de la gouvernance est sur toutes les lèvres et consommé "à toutes les sauces".
Il est omniprésent dans le discours politique aussi bien au niveau international et
européen que dans l'ordre interne, allant même jusqu’au local. Thème consensuel par
excellence, dont le bien-fondé ne saurait être mis en doute, le terme est entré dans le
langage courant avec une grande facilité car parler de gouvernance plutôt que de
gouvernement ou de politique permet d'activer les connotations positives du vocable au
travers notamment de critères indiscutables tels que la modernité ou l'efficacité. Ce qui
nous ramène à la problématique de l'imbrication du monde des paradigmes scientifiques
et de l'univers des représentations idéologiques.
« L'idéologisation des paradigmes scientifiques, construits par les chercheurs
dans le cadre de leur activité professionnelle, c'est le moment où ces
paradigmes tombent dans le domaine public en servant de point d'appui au
discours politique qui acquiert par ce biais une aura de scientificité, ce
basculement s'est déjà produit pour le paradigme de la régulation dont les
chercheurs faisaient depuis longtemps usage dans les sciences sociales » (1).
L'emploi du terme de gouvernance relève désormais bel et bien d'un effet de mode. Il
est devenu un simple label dont le contenu conceptuel est de plus en plus vague et
incertain. La gouvernance se présente ainsi comme un de ces "concepts migrants" vis-àvis desquels les chercheurs sont conduits à prendre leurs distances parce qu'ils font
l'objet d'une utilisation non critique et servent à conforter les certitudes sociales,
poursuit un peu plus loin Chevallier.
Le concept de gouvernance a progressivement gagné la plupart des sciences sociales
dans les années 1990. En Sciences économiques d'abord, il permettra dans la
perspective institutionnaliste ouverte par Ronald Coase et l'Ecole de Chicago d'abord, et
Oliver Williamson ensuite, de formaliser les mécanismes assurant la coordination des
activités économiques, notamment au sein de l'entreprise autrement que par l'échange
ou la hiérarchie.
En théorie des relations internationales, il permettra, à partir de l'ouvrage avant-gardiste
coordonné par James N. Rosenau et Ernst-Otto Czempiel (2) à rendre compte des
1
2
) CHEVALLIER, Jacques, "De quelques usages du concept de régulation", in MIAILLE, M., (dir.),
(1995), La régulation entre droit et politique, Paris, L'Harmattan, coll. Logiques juridiques, pp. 71
et ss.
) ROSENAU, James N., et CZEMPIEL, Ernst-Otto, (1992), Governance without governement : Order
and Change in World Politics,
353
nouvelles formes d'organisation d'une société internationale de plus en plus fragmentée
et hétérogène.
En Science politique, le concept de gouvernance aura pour objectif d'analyser et de
conceptualiser le mouvement de repli d'un Etat dépassé, remis en cause, devenu "creux"
(Hollow State) (1), confronté à la montée en puissance d'autres acteurs publics et privés,
internes et externes qui entendent peser sur les choix collectifs et avec lesquels il est
devenu nécessaire de composer.
En plus de cette extension du concept de gouvernance à la plupart des sciences sociales,
il allait également devenir un puissant moteur de réforme en alimentant la croyance en
la nécessité de la promotion à tous les niveaux et dans tous les domaines de la vie
sociale.
Trois formules venant toutes trois d'Outre-Atlantique témoignent de l'entreprise de cet
impact :
- La Corporate Governance (ou gouvernance d'entreprise) qui, sur la base d'un
nouveau management tente de saisir et de reconcevoir l'interaction des différents
pouvoirs existant au sein de l'entreprise, et en tout premier lieu celui détenu par les
actionnaires et les dirigeants.
- La Good Governance (ou bonne gouvernance) cheval de bataille des organisations
financières internationales, comme moyen de réforme des institutions des pays en
développement. Pour la Banque Mondiale,
« la gestion saine du développement exige l'instauration de normes et
d'institutions assurant un cadre prévisible et transparent pour la conduite des
affaires publiques et obligeant les tenants du pouvoir à rendre des
comptes » (2).
- La Global Governance (ou gouvernance globale) qui vise à concevoir de nouveaux
modes de régulation et d'intégration de la société internationale.
Au sein de la London School of Economics a été créé en 1992, le centre pour l'étude de
la gouvernance globale, puis le lancement en 1995 de la Revue Gouvernance Globale.
Les Nations Unies ne resteront pas en marge de ce processus et mettront en place en
1995 la "Commission sur la gouvernance globale" formée de vingt huit personnalités.
1
) PETERS, G., (1993), "Managing to hollow State", in ELIASSEUR, K., KODIMAN, J., (eds),
Managing Public Organizations, Sage.
2
) Rapport Gouvernance et Développement, Banque Mondiale, 1992.
354
Toutes ces tentatives sont en fait empreintes d'une connotation idéologique certaine qui
se retrouve largement à l'arrière-plan du discours politique actuel de la gouvernance.
« L'image d'un monde apaisé, réconcilié, par la résorption des conflits n'étant
plus affaire de politique mais de technique, la banalisation de l'Etat qui ne
serait plus qu'un acteur parmi d'autres ; la croyance en la possibilité d'une
autorégulation des groupes sociaux ; la possibilité d'un accord collectif sur
certaines règles du jeu » ().
Pour P. Moreau-Defarges, gouverner ne serait plus l'art imparfait et décevant de la
maîtrise des passions mais la gestion rationnelle d'individus rationnels et raisonnables (1). Il
est facile de démonter les ressorts de cette idéologie en montrant les limites d'une vision
qui occulte la persistance des rapports de force, des luttes de pouvoirs et la nécessité
corrélative élément intégrateur voire d'un "gendarme".
Toujours dans le cadre de la clarification théorique, Tino Raphaël Toupane affirme que
« la gouvernance, notion en vogue, concept flou, est un vocable présent de
nos jours dans tous les discours qui se rapportent au développement. De plus
en plus on fait appel au concept de gouvernance même si au fond chacun y va
de sa propre définition et de sa propre acception du terme » (2).
Un peu plus loin, en assimilant la gouvernance à des genèses conceptuelles multiples, il
considère que l'économie et la gestion, la géographie, la science politique et la
sociologie représentent les principales matrices disciplinaires de la notion de
gouvernance.
La rigueur des définitions initiales n'a néanmoins pas empêché l'hybridation du concept.
2.1.1. Gouvernance et économie
Les économistes considèrent et perçoivent la gouvernance comme un moyen de gestion
des transactions d'entreprises. Dans ce cadre, deux économistes américains, Ronald
Coase, prix Nobel d'économie en 1991 et Olivier Williamson ont élaboré ce qui a été
désigné comme la théorie des coûts de transaction. Ils ont établi que toutes les
transactions avaient un coût (coûts de transport, coûts d'information, demande de devis,
conclusion d'un contrat). De ce fait, il est aisé de comprendre que toute une série de
transactions sont nécessaires au fonctionnement de l'économie. Elles peuvent s'effectuer
1
2
) MOREAU-DEFARGES, P., (2003), La gouvernance, Paris, PUF, coll. Que sais-je, n° 3676.
) TOUPANE, Tino Raphaël, (2009), "La gouvernance : évolution, approches théoriques et critiques du
concept", in Séminarul géographic "D. Cantemir", NR 29, pp. 97-108.
355
de différentes manières, « du marché à la hiérarchie », pour reprendre le titre d'un
ouvrage fondamental d'Oliver Williamson (1).
- La transaction par le marché, c'est la place du marché où tout se négocie à tout
moment.
- La hiérarchie est constituée d'une relation entre un chef qui donne des ordres et des
subordonnés qui les exécutent. Cette transaction a un coût car il a fallu embaucher,
élaborer un contrat, des règlements, un travail de coordination.
Entre ces deux modèles extrêmes de coordination qui n'existent pas sous une forme
parfaite, il y a tout un ensemble de modalités intermédiaires de coordination que l'on
désigne par modalités de coordination en réseau. Ce sont d'ailleurs ces modalités que
Coase et Williamson appellent "dispositifs de gouvernance", donc des dispositifs de
coordination qui vont au-delà des pures relations marchandes ou hiérarchiques.
2.1.2. Gouvernance et géographie
Pour la géographie économique, la gouvernance a également constitué un objet
d'analyse et de réflexion privilégié. En partant des problématiques du développement
local, la gouvernance peut alors désigner les modes de régulation de la sphère
économique mettant en jeu la spatialité des dispositifs organisationnels, les proximités
entre les acteurs et partant les institutions et procédures locales. Néanmoins, face aux
défis du développement territorial, de nombreuses recherches ont démontré le caractère
désuet et inadapté des options de régulation cloisonnées. C'est dans ce cadre que la
gouvernance territoriale est de plus en plus évoquée. Elle est alors perçue comme un
processus de coordination des acteurs publics et privés mais aussi de construction de la
territorialité et d'appropriation des ressources.
Cette forme de gouvernance ne peut se constituer que sur la base d'une proximité
géographique et une proximité institutionnelle des acteurs. La problématique de
l'aménagement du territoire constitue aujourd'hui pour les géographes un outil pertinent
de gouvernance.
1
) WILLIASON, Oliver, (1975), Marketgs and Hierarchies : Analysis and Antitrust Implications, New
York, The Free Press.
356
« La conception géographique de la gouvernance axée sur le territoire réside
sur le fait que les limites du territoire ne peuvent pas être définies en référence
à un périmètre politico-administratif ou comme un fragment d'un système
productif national, elles définissent le lieu d'intersection des réseaux
(physiques ou humains, formels ou informels, de stratégies ou
d'interdépendances entre partenaires reliés entre eux dans le lieu de
production, de négociation, de partage d'un devenir commun » affirment
Fabienne Leloup, Laurence Myard et Bernard Pecqueur (1).
Le concept de gouvernance territoriale permet d'inclure dans le processus de prise de
décision territoriale, l'existence de ces acteurs et relations multiples, l'importance des
réseaux, l'émergence de conflits et de négociations, le développement traduit en
objectifs et en actions. Tino Raphaël Toupane conclut ce point sur la gouvernance en
géographie en prenant position de façon tranchée pour la démocratie participative et en
soutenant que
« la gouvernance territoriale répondant à l'émergence de nouveaux espaces
de développement construits par et pour les acteurs qui se les approprient,
l'espace politico-administratif et la politique descendante ne prévalent plus, le
suffrage ne peut plus assurer la représentativité nécessaire à la démocratie.
C'est ainsi que les principes de démocratie participative s'associent
naturellement aux notions de gouvernance territoriale : il s'agit d'emprunter
de nouvelles voies de consultation, de participation, de délibération et de
légitimité afin de faire émerger non seulement des avis mais des
préoccupations et des décisions » (2).
2.1.3. Gouvernance et Science politique
L'introduction de la notion de gouvernance en Sciences politiques s'est exprimée à
travers la reconfiguration de l'action publique, l'émergence de nouveaux modes
d'intervention et par voie de conséquence la transformation des modalités de l'action
publique.
En Sciences politiques, le terme a été importé à la fin des années quatre-vingt pour
caractériser les modalités de gouvernement régissant les agglomérations, l'Urban
governance et, par extension, l'action publique territoriale. C'est également à la même
époque que les concepts de Good governance ou Bonne gouvernance et de Global
1
) LELOUP, Fabienne, MYARD, Laurence et PECQUEUR, Bernard, (2004), "The original Restructuring
for old industrial regions : the case of the Hainaut in Belgium", Regional Studies Association
International Conference Pise.
2
) TOUPANE, Tino Raphaël,, op. cit. p. 102.
357
governance ou Gouvernance globale, font leur apparition dans les relations
internationales.
L'interpénétration de différents acteurs et de différents niveaux de coopération et de
décision ont induit une transformation du concept de gouvernement en gouvernance,
nous disent D. Pagès et N. Pélissier (1). L'idée sous-jacente est que les institutions du
gouvernement n'ont pas le monopole d'une action publique qui relève aujourd'hui d'une
multitude d'acteurs dont la capacité d'action collective détermine la qualité, elle est
prioritairement une interrogation sur le pilotage de l'action publique.
Chez les politologues ou les politistes, le mot gouvernance a été hérité de la tradition
anglaise car sous Margaret Thatcher (premier ministre du Royaume-Uni de 1979 à
1990) la gouvernance se modifie de façon paradoxale. L'Etat a tenté en même temps
d'introduire intensément les mécanismes de marché et à centraliser et à récupérer une
bonne partie des prérogatives des institutions locales. Et c'est à partir de là que s'est posé
pour les politiciens un problème de gouvernance car le pouvoir local ne se résumait plus
aux seules institutions locales. La notion de gouvernance rend compte de ces mutations
dans l'exercice du gouvernement local. Pour Cheikh Ndiaye, le pouvoir local se
fragmente et se dilue au sein d'agences de régulations, d'organismes privés (2).
Poser le problème de la fragmentation du pouvoir local, c'est poser aussi la question des
pratiques et représentations partagées par les différents modes de gouvernance locale,
pais c'est également poser la redoutable question de "culture politique locale". Peut-on
en effet utiliser le concept de "culture politique locale" sans tomber dans le piège
"culturaliste traditionaliste" et son cortège de clichés, d'amalgames et de
présuppositions, se demande Jean-Pierre Olivier de Sardan (3). L'auteur pense que oui :
des usages précis, circonscrits, empiriquement fondés du concept de "culture" sont
possibles. Pour Olivier de Sardan, la culture politique locale n'est pas la culture
politique des élites de la capitale, elle n'est pas non plus l'expression de la tradition et n'a
évidemment rien à voir avec une quelconque culture africaine. La culture politique
locale est un ensemble de pratiques et de représentations modernes partagées quant au
1
) PAGES, D., et PELISSIER, N. , (2000), Territoires sous influence 1, Paris, Ed. L'Harmattan.
) NDIAYE, Cheikh, (2008), "La gouvernance, Etat des lieux et controverses conceptuelles", in
Laboratoire de Recherche sur l'Industrie et l'Innovation, Université du Littoral Côte d'Opale, fev.
2008, pp. 1-39. Paris, Librairie philosophique J. Vrin.
3
) OLIVIER DE SARDAN, Jean-Pierre, "Les huit modes de gouvernance locale en Afrique de l'Ouest",
in Laboratoire de Recherche sur la dynamique sociale et le développement local, Etudes et
Travaux, n° 79, sept. 2009, pp. 1-42.
2
358
fonctionnement pratique des modes de gouvernance locale, qui incorpore les
expériences multiples accumulées par les villageois : la façon dont les populations ont
vécu ou géré à leur niveau les régimes politiques successifs (la colonisation, le parti
unique, la dictature militaire, le multipartisme et la corruption électorale) ; les
compromis et les ruses avec les services techniques de l'Etat ou les animateurs des
projets ; les habitudes clientélistes prises avec les "El Hadj" commerçants ayant fait
fortune et leurs comportements évergétistes (1), ce par quoi l'auteur définit la culture
politique locale. Pour ce dernier, le concept plus général de culture politique a bien sûr
une longue histoire en science politique depuis son usage par Almond et Verba (2) en
1966 et qui peut être défini comme suit : la culture politique correspond aux opinions,
aux attitudes et aux valeurs que les individus d'une société donnée ont à l'égard du
politique. Cette notion a été l'objet de nombreuses critiques sur lesquelles nous ne
reviendrons pas dans ce travail. Revenir sur ces différents aspects du concept de culture
politique nous emmènerait trop loin.
Au terme de ces éclairages théoriques, il ne serait pas inutile de se demander à qui et à
quoi sert la gouvernance ?
Les controverses sur la gouvernance sont généralement contenues dans deux discours
contradictoires. Pour un certain nombre d'auteurs, analystes et contributeurs, il faut la
bonne gouvernance pour faire face aux problèmes actuels socio-économiques et
écologiques. Cette gouvernance doit se substituer aux politiques publiques
traditionnelles considérées comme dépassées. Pour d'autres, par contre, la gouvernance
est le problème et non la solution car elle ne fait que renforcer l'impuissance collective
face à des défis de plus en plus non gouvernables.
En 1995 déjà, William D. Sunderlin, dans un article portant sur le changement global,
mettait en évidence l'éclatement des réflexions des chercheurs autour des trois
catégories "paradigmatiques", d'un côté ceux qui ont une vision essentiellement
managériale de la gouvernance, de l'autre ceux qui insistent sur les évolutions ou les
différenciations culturelles ; et enfin ceux qui ont une vision "agonistique" (caractérisée
1
2
) L'évergétisme est un terme introduit au XXe siècle dans lexique francophone par l'historien André
Boulanger. Dans sa définition originale, l'évergétisme consiste pour les notables à faire profiter la
collectivité de leurs richesses. Il complète le clientélisme, lien individuel et personnel entre le
patron et ses clients.
) ALMOND, Gabriel et VERBA, Sydney, The Civic Culture Revisited, Paris, Librairie philosophique
J. Vrin.
359
par l'affrontement), envisageant la problématique en terme de rapport de force et
considérant que les solutions passent nécessairement par des changements structurels
improbables (tels qu'un gouvernement mondial ou un leadership européen) (1).
Si nous avons tenté, dans un premier temps, de saisir au plan théorique le sens du
concept de gouvernance, nous tenterons dans un second point d'en décrypter le contenu,
au travers d'une vaste littérature.
2.2. Contenu et champ sémantique de la gouvernance
Pourquoi disons-nous champ sémantique, parce qu'il s'agira au cours de ce point,
d'impliquer toutes les notions qui ont un rapport à la gouvernance et nous citerons
notamment : gouvernementalité, gouvernabilité, souveraineté de l’Etat, modernité
politique. C'est autour de tous ces concepts que tourne le travail théorique de Sibille
Bastien (2) et qui constituera notre référent théorique de base pour traiter de ce point.
Pour Sibille Bastien, l'analyse des modalités nouvelles de la régulation de la société par
l’Etat est au centre de toute une littérature sur la gouvernance. Plusieurs typologies des
approches de la gouvernance ont été esquissées par différents auteurs dont Andrew
Dunsire (3), Guy Hermet (4), Paul Hirst (5) mais celles qui intéressent en premier chef
l'auteur, sont les approches en termes de réseaux, qui analysent le rôle des réseaux liant
les intérêts gouvernementaux (provenant de paliers différents) et privés aux civils dans
les processus politiques.
Le premier problème que soulève cette littérature est lié à la souveraineté de l’Etat. En
effet, selon ces approches de la gouvernance, l’Etat ne serait plus qu'un acteur parmi
d'autres dans la définition et l'application de la règle, ce qui conduit à un mouvement de
la ligne de partage entre institutions étatiques, civiles et privées, dans la régulation du
secteur public au profit des institutions civiles et privées.
1
2
3
4
5
) SUNDERLIN, W.D., (1995), "Global environmental change sociology and paradigm isolation",
Global environmental change, vol. 5, number 3, june 1995.
) BASTIEN, Sibille, (2007), "Gouvernance et Gouvernementalité", Colloque : La gouvernance des
sociétés contemporaines au regard des mutations de la normativité, 13-14-15 décembre 2007,
Université Paris 12 Val de Marne, Laboratoire de recherche sur la Gouvernance publique
) DUNSIRE, Andrew, (1999), "Then and Now : Public Administration, 1953-1999", Political Studies,
XLVII, 360-78.
) HERMET, Guy, (2004), "Un régime à pluralisme limité ? A propos de la gouvernance démocratique,
Revue Française de Science Politique, 54, 1, 159-78.
) HIRST, Paul, (2000), "Democracy an Governance", in John Pierre (ed.), Debating Governance,
Oxford, Toronto : Oxford University Press.
360
A partir de là, un certain nombre d'auteurs se sont interrogés sur la problématique de la
diminution de la souveraineté de l’Etat et sur l'impact de cette diminution en termes de
légitimité de la régulation, et nous citerons parmi ces auteurs : Hermet, Hirst mais
également Renate Mayntz (1). Néanmoins la question de la perte du monopole de la
régulation est relativisée dans le cadre même de la littérature sur la gouvernance.
D'abord parce que ces théories continuent de décrire l’Etat comme un acteur central :
l’Etat n'a peut-être plus le monopole de la régulation, mais il en reste l'acteur privilégié.
Cet argument est développé par plusieurs auteurs dont B. Guy Peters et Donald J.
Savoie (2) mais également par Renate Mayntz qui affirme que les nouvelles formes de
gouvernance ont lieu "dans l'ombre de la hiérarchie" : l’Etat possède encore les droits de
ratification légale, de décision autoritaire quand les acteurs sociaux ne parviennent pas à
une conclusion d'intervention législative ou exécutive (3).
Par ailleurs il semble que si les nouveaux acteurs qui participent à la régulation ont un
rôle central dans les Etats faibles, ils ne sont pas pour autant arrivés à dominer les Etats
puissants, ce que note et tente de démontrer Helen Thompson (4).
Enfin il est également important de noter, comme le font Bevir et Rhodes, que la
participation de réseaux privés n'est pas un élément nouveau de l'analyse politique (5).
Pour Sibille Bastien, le second problème que pose la littérature sur la "gouvernance" est
celui des instruments de la régulation. Dans les théories de la "gouvernance", deux types
d'instruments de la régulation étatique sont utilisés :
- Les instruments substantifs qui exercent une régulation "directe" et sont supposés
très contraignants pour les acteurs.
- Les instruments procéduraux qui exercent une régulation "indirecte" supposément
moins contraignante pour les acteurs.
1
) MAYNTZ, Renate, (2003), "New Challenges to Governance Theory", in BANG, Henrik Paul, (ed.),
Governance as social and Political Communication, Manchester University Press, polygravé, 271 p.
2
) PETERS, B. Guy, et SAVOIE, Donald J., and Centre canadien de gestion, (2001), La gouvernance au
XXIe siècle : Revitaliser la fonction publique, Collection sur la gouvernance et la gestion publique,
Ottawa, Centre canadien de gestion.
3
) MAYNTZ, Renate, op. cit. p. 32.
4
) THOMPSON, Helen, (2006), "The Modern State an dits Adversarie", Government and Opposition, 41
(1).
5
) BEVIR, Mark, & RHODES, R.A.W., (2003), Interpreting British Governance, London, New York
Routelaje, 232 p.
361
Salamon et Elliot approfondissent la distinction entre instruments de régulation directe
et indirecte (1). Les instruments de régulation directe, c’est-à-dire les instruments
substantifs, se définissent comme suit : ils ne mobilisent pas d'acteurs intermédiaires
dans la prestation des services publics parce qu'ils s'appuient sur des organismes publics
qui répondent directement aux commandes, ordre et contrôle de l’Etat. L'action des
acteurs se fait sous la contrainte et la visibilité au grand public est assurée.
Les instruments procéduraux de régulation se caractérisent par la délégation des
services publics, des mécanismes moins coercitifs et donc moins contraignants et une
moins remarquable visibilité. Ces derniers instruments sont utilisés dans le cadre d'une
régulation indirecte ou à distance, "Steerinf at a distance", selon le concept élaboré par
Walter Kickert et qu'il décrit de façon précise (2). Ces instruments mettent en jeu deux
mécanismes: une orientation ex ante et un contrôle ex post de l'action des acteurs non
étatiques. En page 149 et ss., Kickert définit le premier mécanisme comme la capacité
de l'administration à inciter les acteurs à agir de la façon désirée. Le second mécanisme
est conçu dans un but de contrôle qui consiste en la mesure de l'activité des acteurs puis
en une comparaison avec les résultats escomptés.
Ces deux mécanismes ont été abondamment repris dans la littérature sur la
"gouvernance".
Plusieurs auteurs ont d'ailleurs souligné l'importance de la capacité d'orientation. La
"régulation à distance" recourt au pouvoir de forger des coalitions stratégiques avec des
acteurs non étatiques dans le but d'aboutir à des fins définies en amont par l’Etat. Dans
cette perspective, la "gouvernance" consiste à définir des priorités et des objectifs et
tenter de les imposer aux acteurs concernés.
La "gouvernance" souligne également l'importance de la persuasion, de l'apprentissage,
de la standardisation des savoirs qui sont autant de mécanismes d'orientation. D'autres
pistes de recherche ont été explorées telles que les instruments "assurantiels" permettant
à l’Etat de réguler certaines activités (comme par exemple l'habitat dans des zones où
les risques naturels sont importants).
1
2
) SALAMON, Lester M., & ODUST, Elliott, (2002), The tools of government : A Guide to the new
governance, Oxford, Oxford University Press.
) KICKERT, Walter, (1995), "A New Paradigme of Public Governance", in Dutch Higher Education,
Governance : An international Journal of Policy, Administration and Institution.
362
En s'intéressant aux campagnes de sensibilisation, il a été conçu également des
instruments informatifs qui permettent d'agir sur un phénomène à réguler en informant
les acteurs de leur influence sur ce phénomène.
Kooiman souligne, pour sa part, que la délégation par l’Etat de ses missions de service
public à des acteurs privés ou civils, s'est accompagnée du développement d'instruments
de contrôle qui peuvent prendre la forme de contrats, d'évaluations, de mesure de
performances, et divers indicateurs de l'activité des acteurs non étatiques ( 1).
C'est autour de ces instruments de régulation à distance que la littérature sur la
"gouvernance" situe la problématique du devenir des Etats qui sont à un tournant
déterminant dans l'histoire des Etats modernes, soutient Jon Pierre (2).
Au-delà de ces différents points de vue appuyés de nombreuses références
bibliographiques, l'auteur envisage, dans un second temps, de mener une réflexion sur la
"gouvernementalité".
Rose, O'Malley et Valverde présentent la "gouvernementalité" comme une approche
dont la particularité est d'étudier les "pratiques" gouvernementales et notamment les
pratiques stabilisées dans les instruments de régulation ( 3). Les auteurs qui, depuis trente
ans ont choisi d'adopter cette posture ont été particulièrement sensibles à l'étude des
instruments de régulation compris comme l'institutionnalisation des pratiques.
Pour S. Bastien, l'histoire de ces instruments est féconde parce qu'ils ne sont pas
axiologiquement neutres, qu'ils véhiculent des valeurs et une vision de la régulation
politique et qu'ils reflètent un rapport de force. Ce que confirment d'ailleurs Pierre
Lascoumes et Patrick Le Galès :
« Les choix d'instruments sont significatifs des choix de politiques publiques et
des caractéristiques de ces dernières. On peut alors les envisager comme des
traceurs, des analyseurs des changements. Le type d'instrument retenu, les
propriétés de celui-ci et les justifications de ces choix nous semblent souvent
plus révélateurs que les exposés des motifs et les rationalisations discussions
ultérieures » (4).
1
) KOOIMAN, J., (2003), Governing as Governance, London, Thousand Oaks, Calif. Sage, 249 p.
) PIERRE, Jon, (2000), Debating governance, Oxford, Toronto : Oxford University Press.
3
) ROSE, Nicholas, O'MALLEY, Pat, and VALVERDE, Mariana, (2006), "Governmentality", Annual
Review of Law and Social Science, 2 (1), 83-104.
4
) LASCOUMES, Pierre, et LE GALES, Patrick, (2005), Gouverner par les instruments (Gouvernance),
Paris, Presses de la Fondation Nationale des Sciences politiques.
2
363
Pour les auteurs de la gouvernementalité, les instruments de régulation sont
généralement des instruments d'observation et de calcul. Calcul au sens de statistique
car, pour Dominique Reynié,
« Prévenir, prévoir l'avenir, se représenter ce qui peut arriver, ce qui est
probable, mieux encore, forme idéale de l'action publique selon Necker,
calculer l'avenir, réduire l'inattendu, ramener le fortuit à la portion congrue » (1).
Pour ce qui est des instruments d'observation, ils servent à représenter ce qui doit être
gouverné. C'est là une assertion fondamentale : on gouverne toujours à travers une
représentation de l'objet du gouvernement. La construction de cette capacité de lisibilité
est l'ambition moderne de l’Etat.
Le parcours riche, varié mais succinct que nous venons de faire, de la littérature sur la
"gouvernance" nous a montré que le lot de l’Etat moderne se résume à moins de lois,
plus de savoir, moins d'instruments de régulation directe et plus d'instruments
d'observation et de calcul. L'Etat contemporain ne fait pas exception. Sommé par les
organisations internationales, infra-nationales, non gouvernementales, par les marchés,
par les idéologues néo-libéraux, de renoncer à son pouvoir légal, il n'abdique pas pour
autant, il le change en pouvoir de savoir, perpétuant une évolution entamée avec la
modernité politique. En ce sens, la gouvernance n'est qu'un approfondissement de l'art
de gouverner moderne, affirme Sibille Bastien, ce qui s'oppose frontalement à la thèse
développée par Jean-Pierre Gaudin qui voit dans la nouvelle gouvernance une forme de
post modernité politique (2).
Poursuivant le développement de son point de vue, S. Bastien tranche en soutenant :
« Cette idée apporte de franches réponses aux questions que pose la
littérature sur la "gouvernance", d'une part celle-ci n'aurait de nouveauté que
le nom dans la mesure où les mécanismes de pouvoir qu'elle décrit sont vieux
de plusieurs siècles ; d'autre part, elle ne décrivait pas une moindre capacité
de l’Etat à réguler la société, mais un approfondissement de ses techniques
modernes ».
Pour terminer cette section qui avait essentiellement pour objectif d'amener des
clarifications théoriques par rapport à l'objet "gouvernance", nous partageons les
questionnements théoriques pertinents de Marc Hufty qui, dans une contribution
1
) REYNIE, Dominique, (1992), "Le regard souverain. Statistique sociale et raison d'Etat du XVIe au
XVIIIe siècle", in LAZZERI, Christian et REYNIE, Dominique (eds.), La Raison d'Etat : politique
et rationalité, Pari, PUF, p. 61.
2
) GAUDIN, Jean-Pierre, op. cit.
364
intitulée L'objet gouvernance, soutient qu'un dilemme sérieux se pose relativement à
l'ontologie (qui en philosophie signifie Etude de l'être en tant qu'être indépendamment
de ses déterminations particulières) :
« Dans son acception actuelle, l'ontologie est un questionnement au sujet de la
réalité physique. Celle-ci existe-t-elle indépendamment de l'idée que l'on s'en
fait ? En science, les théories sont les principaux instruments de la
connaissance. Quel est leur statut ? Leurs référents, ce à quoi se réfère le
discours scientifique, sont-ils des entités construites, des concepts élaborés
formellement et, partant, non directement observables ? » (1).
Les différents aspects et questionnements peuvent s'inscrire dans une vision normative
de la méthode scientifique, au contraire du positivisme logique où
« l'objet existe en dehors du sujet, les concepts doivent nécessairement se
référer en dernier ressort à des observables, des objets réels. Pour avoir un
sens, les objets concomitants aux théories doivent donc contenir les critères
permettant de les observer ».
A cette perspective, Hufty oppose le constructivisme où la réalité est socialement
construite. La science, ici,
« ne repose donc pas in fine sur des observables, il n'est pas possible
d'observer le réel sans l'aide des théories. Ce sont ces entités construites,
discursives, qui permettent d'expliquer la réalité. »
Ainsi le "dilemme sérieux" évoqué par l'auteur, est loin d'être dépassé et il peut même,
de notre point de vue, être indépassable.
1
) HUFTY, Marc, "L'objet "gouvernance", in HUFTY, Marc, (dir.), FREIRE, Alexandre Dormeier,
PLAGNAT, Pauline, et NEUMANN, Vanessa, Jeux de gouvernance. Regards et réflexions sur un
concept, Ed. Karthala et IUED, pp. 13-28.
365
Section 2 : Objet, aspects généraux et spécifiques, et approches de
la gouvernance
Pour traiter de ces différentes problématiques, nous avons utilisé un certain nombre de
références bibliographiques dont principalement celles de ( 1), de Philippe Moreau
Defarges (2), de Marc Hufty (3) et Jacques Theys (4).
1 - Gouvernement, gouvernance, gouvernabilité, gouvernementalité : conjugués ou
disjoints
Même si le terme "gouvernance" fait aujourd'hui partie d'un patrimoine international
commun, il n'en reste pas moins un concept extrêmement vague, très marqué par la
culture anglo-saxonne et donc exposé parfois à des interprétations nécessairement
diverses et subjectives induites par les présupposés idéologiques qui accompagnent
souvent l'usage et même l'abus d'usage de ce mot.
De nos jours, la gouvernance s'est développée à tous les niveaux : local, régional et
mondial. Technique de régulation fondée sur des valeurs d'efficacité et de transparence,
elle a tendance à être proposée comme catégorie englobante de la gouverne politique.
N'est-ce pas d'ailleurs James N. Roseneau pour qui même le gouvernement est vu
comme une des modalités de la gouvernance (5). C'est cette mise au premier plan, cette
substitution conceptuelle qui doit être interrogée pour faire la part des choses entre ces
deux catégories conceptuelles.
Dans le même ordre d'idées, Jules Duchastel affirme :
« La gouvernance introduit l'idée d'une gouverne politique qui aurait tous les
attributs de la neutralité : bonne gouvernance, transparence, imputabilité,
voire démocratie participative. Sur fond d'une croyance aveugle à deux
principes de valeur universelle, le marché et la démocratie, on fait croire à la
possibilité de gouverner en équilibrant les demandes respectives des divers
1
) MERRIEN, François-Xavier, (1998), "De la gouvernance et des Etats-providence contemporains",
Revue Internationale des Sciences Sociales, n° 155, pp. 61-71.
2
) MOREAU-DEFARGES, Philippe, (2003), La Gouvernance, Ed. PUF, coll. Que sais-je N, 127 p.
3
) HUFTY, Marc, (2007), "La gouvernance est-elle un concept opérationnel ? Proposition pour un cadre
analytique", Fédéralise Régionalisme, vol. 7 : 2007, n° 2.: Société civile, globalisation,
gouvernance : aux origines d'un nouvel ordre politique ?
4
) THEYS, Jacques, (2002), "La gouvernance entre innovation et impuissance", in Développement
durable et territoires, Dossier 2 /2002 : Gouvernance locale et développement durable.
5
) ROSENAU, N., op. cit.
366
acteurs de la scène mondiale : les Etats et leurs
intergouvernementales, les entreprises et la société civile » (1).
créations
Dans le cadre d'une proposition de définition aussi empirique que possible, Jean-Pierre
Olivier de Sardan nous dit ceci :
« En prenant le concept de "gouvernance" dans un sens purement descriptif et
analytique, aussi empirique que possible, nous la définirons comme une forme
organisée quelconque de délivrance de biens et services publics ou collectifs
selon des normes et logiques spécifiques. Chaque forme organisée de cette
délivrance (chaque arrangement institutionnel) fonctionnant selon des normes
particulières et mettant en œuvre des logiques spécifiques peut alors être
considérée comme un mode de gouvernance » (2).
Cette tentative de définition de la gouvernance a été effectuée par l'auteur dans le but
d'échapper aux visions normatives, démarche adoptée par un grand nombre d'auteurs
parmi lesquels A. Dubresson et S. Jaglin (3) ou G. Blundo et P.Y. Le Meur (4).
Pour Cheikh Ndiaye, « mode de gestion du pouvoir, elle renvoie ainsi qu'il apparaît à
une acceptation spécifique des relations entre gouvernants et gouvernés, donc
à l'organisation de l'Etat, de la société et de l'économie » (5).
Cette notion d'apparition, relativement récente, désigne une réalité aussi ancienne que
les modes d'organisation et de gestion du pouvoir et des sociétés humaines. En
proposant de faire un état des lieux sur la question, l'auteur distingue cinq
caractéristiques qui constitueront le fil conducteur de sa démarche, son analyse, en fait
de son argumentation. Sa première remarque, justement, se rapporte à l'objet de notre
réflexion c'est-à-dire l'existence de plusieurs notions qui prêtent à confusion et tendent à
se confondre : Gouvernement, gouvernance, gouvernabilité, voire la gouvernementalité
de Michel Foucault, nous dit l'auteur. Il pense qu'il y a tendance à assimiler la
gouvernementalité ou capacité de gouverner, le mode particulier d'exercer le
gouvernement, la gouvernance et enfin l'ensemble du pouvoir exécutif ou
gouvernement, en fait tout ceci ne donnant que des indications partielles sur la manière
1
) DUCHASTEL, Jules, (2004), "Du gouvernement à la gouvernance : crise ou ajustement de la
régulation ? in CANET, Raphaël et DUCHASTEL, Jules, (dir.), La régulation néolibérale, crise
ou ajustement ?Montréal, Ed. Athéna.
2
) OLIVIER DE SARDAN, Jean-Pierre, op. cit. p. 6..
3
) DUBRESSON, A., et JAGLIN, S., (2002), "La gouvernance urbaine en Afrique subsaharienne. Pour
une géographie de la régulation", Historiens et géographes, 379, pp. 67-75.
4
) BLUNDO, G., et LE MEUR, P.J., (eds.), The governance of daily life in Africa, Ethnographic
explorations of public and collective service, Leiden : Brill.
5
) NDIAYE, Cheikh, op. cit. pp. 4 et ss.
367
dont la sphère politique est régulée. Ceci constituant la première des cinq
caractéristiques évoquées par l'auteur.
Pour ce qui est de la deuxième, la gouvernance est aujourd'hui souvent présentée
comme une gestion apolitique de la chose publique, une privatisation de la population,
dans laquelle les citoyens sont remplacés par des acteurs économiques de la société
civile et, en définitive, comme une alternative à la démocratie représentative, s'inspirant
de la logique du marché. C'est ainsi que se crée la possibilité pour les mouvements
sociaux et autres acteurs de la société civile, de participer à des processus de prises de
décision aux côtés de l'Etat, des élus et des autres acteurs économiques.
La troisième caractéristique a trait aux deux dimensions difficilement joignables que
l'on retrouve dans toutes les contributions ou analyses, aussi bien académiques
qu'officielles : les dimensions normative et analytique.
La quatrième se rapporte à la multidimensionnalité de la notion qui a pu s'adapter aux
exigences de plusieurs champs de l'application et de la connaissance.
- Le politique, champ d'appartenance essentiel de la gouvernance, notamment au
travers des relations de pouvoir et les procédures gouvernementales.
- Le scientifique (principalement les sciences sociales et politiques) à travers l'intérêt
croissant par rapport à la mondialisation et la globalisation.
- l'économique qui et perçu fondamentalement à partir de la globalisation financière
et l'influence des marchés financiers et des pouvoirs privés imprimant une nouvelle
orientation et d'autres méthodes de coopération dans un cadre ultra libéral exprimé
par le consensus de Washington où se retrouve la meilleure expression du caractère
normatif de la gouvernance : "La Bonne gouvernance".
- Le social, où la gouvernance se voulait une réponse à la crise de la démocratie
représentative et face à la capacité des acteurs à intervenir dans les prises de
décision.
- Dans le cadre de la coopération pour le développement, des plans d'ajustement
structurel ont été tentés dans des pays pauvres. Ces plans étaient proposés par des
organisations internationales devenues très peu crédibles et très peu légitimes.
- Enfin pour ce qui est de la cinquième et dernière caractéristique, Cheikh Ndiaye
rappelle d'abord que la gouvernance a une origine bien localisée dans l'Occident
riche ou le "Nord Studieux", dit-il, où les universitaires américains et anglo-saxons
ont le plus réfléchi sur la question. C'est à partir de la crise du mode de
368
gouvernement traditionnel dans les pays industrialisés où les problèmes de
gouvernabilité nécessitent des procédures de négociation et de décisions
participatives et contractuelles, que "l'Etat solide souvent providence" ne peut pas
assumer s'il demeure en l'état car les défis actuels l'obligent à se remettre en
question continuellement.
Enfin, nous dit-il, « et compte tenu de ces traits, le terme paraît obéir à une réelle
nécessité car il peut remplir des espaces vides relevant des cinq dimensions
citées plus haut »
Abondant dans le même sens, Jacques Theys (1) commence d'abord par définir la
gouvernance puis, se faisant l'écho des débats qu'il y a autour, il affirme que cette notion
est enfermée dans deux discours contradictoires. Pour les uns, la "bonne gouvernance"
est la seule solution adaptée aux problèmes actuels et elle a donc vocation de se
substituer aux politiques publiques traditionnelles considérées comme dépassées. Pour
les autres, au contraire, la "gouvernance" est le problème et non la solution car elle ne
fait que renforcer l'impuissance collective face à des défis de plus en plus
ingouvernables. Pour corroborer cette affirmation, l'auteur cite l'article de William D.
Sunderlin mettant en évidence l'éclatement des réflexions des chercheurs autour de trois
catégories paradigmatiques que nous avons explicités précédemment.
En fait, cette dichotomie nous conduit à une impasse, nous dit Theys. Plutôt que
d'opposer une vision idyllique de la "bonne gouvernance" à un pessimisme radical, ne
serait-il pas plus constructif d'envisager des passerelles entre ces positions extrêmes ; et
de se placer non pas dans une logique de substitution des formes démocratiques de
gouvernance aux modes classiques d'action publiques, mais plutôt dans une perspective
de complémentarité et de nouvelle "division du travail" entre l'Etat et la société civile,
entre la démocratie représentative et la démocratie délibérative, entre l'innovation
managériale et la crédibilité institutionnelle.
Pour l'auteur, cela revient à mettre la gouvernance à l'épreuve des réalités ou, si l'on
préfère, à l'épreuve de la "gouvernabilité" et de ses contradictions. Rejoignant la
perspective culturaliste évoquée par Sunderlin, il prône une démocratie cognitive qui
permettra à la participation du public dans la décision, de devenir une réalité concrète.
Ces remarques étant faites, l'auteur tente de définir les notions de gouvernance, de
gouvernabilité et de gouvernementalité en relevant les similitudes, complémentarités,
1
) THEYS, Jacques, op. cit.
369
oppositions et contrastes qui existent entre elles et qui constituent en fait la richesse
sémantique du concept de gouvernance, mais également ce qui constitue ses limites
évidentes, en particulier dans ses rapports avec la démocratie.
1.1. La gouvernance
Pour définir la notion de gouvernance, Jacques Theys nous dit que les dictionnaires
nous fournissent très peu d'indications précises. Se référant à la définition avancée par le
Webster's New Universal Dictionnary (1) où la gouvernance est à la fois « la forme du
régime politique », « du processus par lequel l'autorité est exercée dans la gestion des
ressources économiques ou sociales », ou encore « de la capacité de gouvernements à
concevoir, formuler et mette en œuvre des politiques et, en général à assumer leurs
fonctions gouvernementales ».
Pour M-C. Smouts, le concept est utilisé au départ comme un concept méthodologique
destiné à identifier les lieux de pouvoir effectifs sans préjugé (2).
Par ailleurs, si nous reprenons la définition du concept de gouvernance émise par la
Banque Mondiale dans un rapport de 1992 intitulé "Governance and Development",
nous lisons :
« Governance is the manner in which power is exercised in the management of
a country's economic and social resources for development » (3).
Cette définition reprise et citée maintes fois même par nous un peu plus haut en français
est en fait celle du Webster's New Universal Dictionnary qui est d'ailleurs citée dans une
note de bas de page du rapport de la World Bank de 1992. Il est vraiment curieux de
s'apercevoir que la définition de la Banque Mondiale est en fait celle d'un dictionnaire.
Toutes ces définitions restent extrêmement vagues et renvoient à une partie
traditionnelle de la science politique. La Banque ne donnait aucune explication sur le
pourquoi de l'utilisation de ce terme qui s'est développé dès le début des années quatrevingt-dix dans une perspective beaucoup plus spécifique et normative. Pour Theys,
l'explication est à chercher dans le contexte même des années quatre-vingt avec la
1
) Webster's New Universal Unabridged Dictionnary, London, Dorset et Barber, 1979.
) SMOUTS, Marie-Claude, (1998), "Du bon usage de la gouvernance en relations internationales",
Revue International des Sciences Sociales, n° 155, pp. 85-94.
3
) World Bank, (1992), Governance and Development, Washngton, D.C. International Bank for
Reconstruction and Development (World Bank).
2
370
montée de la globalisation et des flux transnationaux, avec la révolution de l'information
et des technologies de la communication, la perte croissante de la légitimité des Etats et
d'efficacité de la régulation politique, mais également la fin de la bipolarisation EstOuest.
Si l'on parle beaucoup de "gouvernance" depuis quelques années, c'est que ce concept
est en crise du fait d'une crise de l'action publique et cette notion semble aujourd'hui être
mobilisée afin de « légitimer de nouveaux rapports entre la politique et l'économie »
nous dit Jean-Pierre Gaudin (1).
Le concept de gouvernance, confirme Raphaël Canet,
« suppose l'instauration de nouveaux modes d'élaboration des politiques
publiques, centrés sur la négociation, tout comme de nouvelles manières de les
mettre en œuvre, notamment par le biais de partenariats » (2).
Ce concept conduit donc à repenser les relations entre les différents acteurs
économiques, sociaux et politiques sur le mode d'une interaction se fondant sur le
principe et là est l'innovation de « la relativisation de la puissance publique à différents
niveaux, local, national et international » poursuit Gaudin (3).
Si la définition donnée par le Webster's New Universal Dictionnary peut paraître
globalement acceptable, celle donnée par la commission Brandt (créée le 28 septembre
1977 et dont le rapport est un exercice de prospective avec des recommandations pour
les années 80 et 90) qui, dans un rapport sur la "Gouvernance globale", donne une
définition plus explicite reprise par Eric Bail au nom de la Commission Européenne :
« La somme des voies et moyens à travers lesquels les individus et les
institutions publiques ou privées gèrent leurs affaires communes. Il s'agit d'un
processus continu grâce auquel les divers intérêts ou conflits peuvent être
arbitrés et une action coopérative menée à bien. Ceci inclut les institutions
formelles et les régimes chargés de mettre en application les décisions ainsi
que les arrangements que les gens ou les institutions ont acceptés ou
perçoivent comme étant de leur intérêt ». (4)
1
) GAUDIN, Jean-Pierre, op. cit. p. 11.
) CANET, Raphaël, (2004), "Qu'est-ce que la gouvernance", Conférence prononcée dans le cadre du
Séminaire : Les nouveaux modes de gouvernance et la place de la société civile, organisé par le
Service aux collectivités de l'UQAM, Montréal, Ecomusée du Fiermonde, le 16-03-2004.
3
) GAUDIN, Jean-Pierre, op. cit. p. 37.
4
) BAIL, Christophe, (1996), "Environmental Governance : Reducing Risk in democratic societies",
Introduction paper, EEC Future Studies Unit.
2
371
Dans un commentaire se rapportant à cette définition, Pierre Calame (1) dit que
l'important dans celle-ci est l'idée de processus interactif : une succession d'étapes à
travers lesquelles des acteurs nombreux n'ayant pas le même intérêt et agissant à
différentes échelles, mais confrontés à un même problème, vont progressivement
construire une représentation commune de cette réalité, lui donner un sens, se fixer des
objectifs, adopter des solutions puis les mettre en œuvre collectivement sans que rien, ni
cette représentation, ni ces objectifs, ni ce sens, ni cette interaction ne soient déterminés
à l'avance.
Pour Jacques Theys, pragmatique, le concept de "gouvernance" renvoie ainsi finalement
à une "boîte à outils", comme diraient Joan Robinson (2) ou François Hollande (3) et qui
serait une liste très impressionnante et extensible de recettes managériales ou
d'instruments supposés apporter des réponses appropriées à la crise des politiques
démocratiques traditionnelles centrées sur l'autorité de l'Etat. Et il poursuit :
« L'histoire à succès de ce mot qui, comme on l'a dit, ne peut se comprendre
qu'en référence au contexte actuel, s'explique sans doute ainsi par le
sentiment. On pourrait presque parler de croyance mythique, que nous avons
maintenant à notre disposition un livre de cuisine politique moderne
comprenant toutes les recettes nécessaires et suffisantes pour permettre de
surmonter les contradictions de l'action collective. Un catalogue d'outils
universels capables de répondre à toutes les situations, même les plus
complexes sans aucune vision idéologique du "bon gouvernement", si ce n'est
une vision plutôt abstraite de la démocratie conçue comme une interaction
ouverte et pluraliste entre acteurs ».
Cette synthèse de l'auteur nous offre une vision neutre, optimiste, managériale de
l'action collective qui est mise fortement en doute par deux notions ou concepts :
"gouvernabilité" et "gouvernementalité".
1.2. La gouvernabilité : Entre l'affirmation des particularismes et des
spécificités des situations et le refus des solutions universelles
Marc Hufty définit de façon précise et concise la gouvernabilité en disant ceci :
1
) CALAME, Pierre, (1996), "Des procédures de gouvernement aux procédures de gouvernance", in
Séminaire d'ODENSE, 11 octobre 1996, Commission Economique Européenne.
2
) ROBINSON, Joan, (1933), L'économie de la concurrence imparfaite, rééd. Ed. Dunod, 1975, pp. 1-2.
3
) HOLLANDE, François, (2013), "Sous pression, Hollande défend sa "boîte à outils" pour l'emploi",
Journal Le Monde, 30-04-2013 et 01-05-2013.
372
« Nous entendons la gouvernabilité comme la capacité d'un système
sociopolitique de se gouverner lui-même dans le cadre d'autres systèmes plus
larges dont il fait partie » (1).
Pour Jacques Theys, si la notion de
« gouvernance concerne plutôt les outils et les processus de l'action collective,
celle de "gouvernabilité" met l'accent sur la spécificité des situations et sur la
probabilité face à ces situations spécifiques, plus ou moins complexes, de
trouver des solutions à la fois efficaces et acceptables. Certaines situations
sont intrinsèquement ou politiquement gérables ; d'autres ne le sont pas ou ne
peuvent l'être qu'au prix de difficultés et d'efforts considérables. Ce qui veut
dire que les solutions vont fortement dépendre de la nature des problèmes ou
de la structure des relations existantes entre les différents acteurs. »
Pour Renée Frégosi, le terme de gouvernabilité a deux sens : le premier sens qui a été
remis en vogue dans les années soixante-dix appelle le concept opposé
d'ingouvernabilité : il fait référence au pouvoir ou non pouvoir, à la capacité quasi
physique de gouverner, c’est-à-dire d'imposer des actions politiques à l'ensemble de la
société. S'il y a manque de consensus ou remise en cause de la légitimité du pouvoir aux
yeux d'une fraction estimée décisive de la société (soit parce qu'elle représente la
majorité, ou parce qu'elle est considérée comme dangereuse), le spectre de
l'ingouvernabilité apparaît ; autrement dit, cette gouvernabilité correspond à la capacité
du peuple à accepter d'être gouverné (2)
Cette définition de la gouvernabilité enclenche automatiquement soit la problématique
de la prétendue faiblesse de la démocratie politique et justifie le coup d'Etat ( 3), soit la
problématique de la persuasion, de la capacité à convaincre et à séduire les masses,
voire à les tromper par les politiques, ce qui rejoint d'une certaine façon la deuxième
acception du terme.
1
) HUFTY, Marc, (2007), op. cit. p. 16.
) FREGOSI, Renée, (2008), " Gouvernabilité ou gouvernance globale : Défis théoriques et politiques",
Traduction de l'article : "Gobernabilidada y gobernanza global : desafios teóricos y politicos", in Il
Escuela Chile-Francia, Transformaciones del Espacie Pứblico, Ed. Universidad de Chile, pp.
201-210.
3
) C'est l'option prise par la Trilatérale, et son porte-parole Samuel Huntington (qui n'avait pas encore été
converti aux vertus de la démocratie) prônait des "régimes forts" pour le Tiers-monde, dans
HUNTINGTON, Samuel, CROZIER, Michel, WATANUKI, Joji, (1975), The crisis of
Democracy, NY PU.
Trilatérale : Dès juillet 1973, dans un monde alors bipolaire, David Rockefeller lance la Commission
Trilatérale qui va marquer le point de départ de la guerre idéologique moderne. Moins médiatisée
que le Forum de Davos, elle demeure très active au travers d'un réseau d'influences aux multiples
ramifications.
2
373
Le deuxième sens, d'usage plus récent, se réfère en effet à la capacité à gouverner non
plus du point de vue du pouvoir de la force et /ou de la persuasion, mais quant au savoir
gouverner et au vouloir gouverner. Cette définition fait glisser l'idée de gouvernabilité
vers celui de bonne gouvernance : savoir-faire et faire savoir afin, à la fois de mettre en
œuvre les bonnes politiques et de les faire accepter par la population. De là, on passe
aisément au concept de gouvernance qui, plutôt que de remettre directement en cause la
démocratie, la contourne et l'évite en proposant des mécanismes de décision
consensuels et technocratiques. La gouvernance met en effet en acte une démocratie de
basse intensité, du consensus ou de l'hégémonique, où en fin de compte la pluralité des
opinions ne représente pas vraiment une confrontation d'alternatives réelles, dans la
mesure où s'impose à tout un contexte de référentiels partagés, d'universaux incontestés.
Ainsi la problématique de la gouvernabilité induit donc soit celle de l'ingouvernabilité,
soit celle de la gouvernance, autrement dit elle tend à évacuer une réflexion sur la
démocratie comme gestion pacifique de la société associant masses et élites car une telle
gestion intégrant les masses est supposée générer de la crise, conçue dans son acception
négative.
Enfin, nous dit Renée Frégosi :
« Qu'il s'agisse de Global Gouvernance (concept travaillé en premier lieu par
Rosenau et Czempiel (1), puis par Badie et Smouth (2) en France) ou de la
gouvernance locale (analysée avec finesse par les spécialistes des politiques
publiques comme Patrick Le Galès, Pierre Muller ou Yves Surel en France),
la gouvernance se joue dans un espace démocratique pacifié mais limité,
excluant les masses des informations décisives, de la délibération et de la
décision » (3).
Pour Jacques Theys, la notion de gouvernabilité débouche sur des typologies de
situations plus ou moins gouvernables et à toute une série de distinctions entre, par
exemple, problèmes bien structurés et mal structurés, modes de gouvernement en
univers stabilisé ou en univers controversé comme présentés par Olivier Godard :
gouvernabilité forte, moyenne ou faible.
Par exemple, par rapport au thème de la gouvernance démocratique, la notioin de
gouvernabilité remet finalement en cause l'idée même "d'outil universel", de boîte à
1
) ROSENAU et CZAMPIEL, op. cit.
) BADIE, Bertrand, et SMOUTS, Marie-Claude, (1992), Le retournement du monde, Ed. PFSP /Dalloz.
3
) FREGOSI, Renée, op. cit. p. 205.
2
374
outils appropriée à toutes les situations. Dans certains cas de "basse gouvernabilité"
(problèmes non structurés ou sans solution praticable, pluralité anarchique d'acteurs
opposés, capacité de blocage d'un acteur majeur, faiblesse structurelle des institutions,
absence de projet mobilisateur), les gains à attendre de procédures plus ouvertes de
"gouvernance" seront mineurs. Et puis surtout les "styles de gouvernement" et donc le
processus à mettre en place seront très différents selon la nature des problèmes en jeu et
les contextes institutionnels. C'est ce que Olivier Godard a remarquablement formalisé
dans le domaine de l'environnement en opposant de manière radicale la prise de
décision en "univers stabilisé" et en "univers controversé" (1).
En définitive, l'immense mérite de la gouvernabilité aura été finalement de nous
rappeler en permanence que les processus de gouvernement ne sont pas dissociables des
contextes structurels dans lesquels ils se déroulent, ce que l'idée de "boîte à outils
universelle" conduit parfois à faire oublier.
1.3. La gouvernementalité comme cadre théorique critique de la neutralité
idéologique du "bon gouvernement"
Bien que différents, les deux concepts que nous venons d'étudier c’est-à-dire
"gouvernance" et "gouvernabilité", ont comme dénominateur commun d'être liés à
"l'analyse du système". S'inspirant franchement d'une conception managériale des
systèmes politiques pour laquelle il s'agit principalement de trouver des solutions
pragmatiques à des défaillances de marché ou à des défaillances d'intervention publique.
Mais est-il possible d'aborder des problématiques comme la "bonne gouvernance" ou la
"gouvernabilité" forte ou faible, dans une vision normative de bon gouvernement ?
Controversée, la question de la gouvernementalité oppose les tenants d'une perspective
fonctionnaliste, "cybernétique", en fait apolitique de la gouvernance, représentée
essentiellement par des personnalités majeures de la science politique américaine
comme Karl Deutsch ou David Easton et les partisans d'une vision plus historique et
idéologique de la gouvernementalité et dont le meilleur représentant est certainement le
philosophe français Michel Foucault auquel d'ailleurs nous devons ce dernier concept.
1
) GODARD, Olivier, (1993), Stratégies industrielles et convention
stabilisé aux univers controversés, Paris, INSEE, méthod.
d'environnement. De l'univers
375
Le fonctionnalisme a constitué l'une des plus importantes théories sociologiques du
XXe siècle. Formulée par Bronislaw Malinowski, elle consiste en une lecture de la
société comprise à partir des fonctions qui assurent sa stabilité. Rompant avec les
théories dominantes à son époque c’est-à-dire l'évolutionnisme et le diffusionnisme,
Malinowski soutient qu'une société ne doit pas être analysée à partir de son histoire
mais de son fonctionnement.
La cybernétique, quant à elle, est l'étude des réseaux d'information, les procédures par
lesquelles ils font des décisions et le mouvement des informations dans ces réseaux. Par
exemple, quand Michel Foucault a étudié le pouvoir, il a pris une perspective poststructuraliste. Ainsi, il a conseillé de
« ne pas prendre le pouvoir comme un phénomène de domination massive et
homogène… d'une classe sur les autres… Le pouvoir, je crois, doit être
analysé comme quelque chose qui circule ou plutôt comme quelque chose qui
ne fonctionne qu'en chaîne. Il n'est jamais localisé ici ou là, il n'est jamais
dans les mains de certains, il n'est jamais approprié comme une richesse, un
bien. Le pouvoir fonctionne. Le pouvoir s'exerce en réseaux et sur ces réseaux
non seulement les individus circulent mais ils sont toujours en position de
subir et aussi d'exercer ce pouvoir. Ils ne sont jamais la cible inerte ou
consentante du pouvoir, ils en sont toujours les relais. Autrement dit, le
pouvoir transite par les individus, il ne s'applique pas à eux » (1).
Pour Jacques Theys, Karl Deutsch a joué un rôle majeur dans la filiation entre
cybernétique et gouvernance (2). Cette dernière s'apparente en effet essentiellement à un
ensemble fonctionnel d'instruments de contrôle et de guidage. Un ensemble de
régulations qui permettent au système politique de s'adapter à son environnement et font
intervenir de manière centrale la capacité à diffuser, échanger et recevoir de
l'information.
Dans l'un de ses livres majeurs (3), il affirme que ce qui compte dans le système
politique, ce ne sont pas les "muscles ou les os" (c'est-à-dire les "rapports de force")
mais "les nerfs". Il est donc plus pertinent d'étudier le gouvernement non pas comme un
phénomène illustrant la présence du pouvoir mais comme un instrument de guidage, le
guidage étant avant tout une question de communication.
1
) FOUCAULT, Michel, (1976), "Il faut défendre la société", Cours au Collège de France, Hautes
Etudes, Ed. Gallimard /Le Seuil, 1997, p. 26.
2
) Il faut rappeler que le mot "cybernétique" signifie au sens propre : "action de manœuvrer un vaisseau"
ou au sens figuré : "action de diriger, de gouverner".
3
) DEUTSCH, Karl, (1963), The Nerves of Government, New York Free, Press.
376
S'il y a donc dysfonctionnement, c'est parce que le système politique n'est plus capable
de déchiffrer ou de capter les informations essentielles ou parce qu'il y a un écart
croissant entre l'interdépendance des acteurs et l'échange d'information, affirme Karl
Deutsch. Ensemble de mécanismes autorégulateurs, d'incitations et de signaux, la
gouvernance, dans cette perspective, ne suppose aucune vision politique ou éthique du
bon gouvernement, aucune conception du monde. Le tout se résume en des règles
purement procédurales et cognitives de transparence, de réflexivité et d'accès à
l'information. La dimension du temps et de l'irréversibilité est occultée, elle qui est
pourtant essentielle pour l'appréciation de l'efficacité des mécanismes "d'autorégulation"
mis en jeu par la communication.
Si, comme nous venons de le voir, Karl Deutsch privilégie l'autorégulation sans rupture,
la neutralité du fonctionnalisme et les vertus de la rationalité communicatrice, Michel
Foucault opte pour la discontinuité historique, la spécificité du pouvoir et l'importance
des visées politiques. Pour lui, il serait impossible de comprendre les pratiques
pragmatiques, les arrangements collectifs, le fonctionnement des outils ou des
procédures en les isolant des objectifs et valeurs assignés à l'action publique, mais
surtout en oubliant les formes de rationalité au "régime de vérité", dit-il, qui structurent
en profondeur ces pratiques ou ces arrangements. C'est en fait de cette combinaison des
outils, des objectifs et des systèmes de rationalité, qu'émerge le concept de
"gouvernementalité" (1) et de son contenu, d'une part, de l'art de gouverner dont les
formes changeantes sont indissociablement liées à l'histoire, d'autre part.
« La bonne gouvernance ne serait-elle alors qu'une version modernisée, adaptée à la
complexité et à la globalisation du modèle libéral du gouvernement tel que décrit par
Michel Foucault ? » nous dit Theys.
Nous tenons à rappeler que pour le modèle libéral, nous dit Foucault, il s'agit d'assurer
la prospérité et l'autonomie des individus tout en les garantissant contre les insécurités
majeures : le problème est essentiellement de « gouverner à la limite du trop et du trop
peu de gouvernement » ou de définir le minimum de sécurité compatible avec la
protection contre les risques inacceptables.
1
) FOUCAULT, Michel, (1978-1979), "De la gouvernementalité", Cours donné au Collège de France en
1978 et 1979, Paris, Ed. du Seuil, 1989
377
Enfin Theys achève ce point sur la gouvernementalité en se référant à Francis
Fukuyama (1) pour qui l'émergence de la gouvernance comme ensemble universel de
solutions fonctionnelles clôt définitivement la question posée par Michel Foucault du
sens politique et historique des formes de gouvernement.
La gouvernance marque, d'une certaine façon, la "fin du politique", comme l'a déjà
soutenu Pierre Birnbaum en 1975 dans un ouvrage où il fait une critique très lucide de
l'approche fonctionnaliste de la gouvernance (2).
2 - Aspects généraux et spécifiques de la gouvernance
Pour traiter de ce point, en plus de diverses contributions et apports, notre référence
principale aura été l'ouvrage synthétique de Philippe Moreau-Defarges que nous avons
déjà cité en début de la section deux de ce chapitre et qui a tenté de présenter la notion
de gouvernance, ses nombreuses applications tant sur le plan macro économique
(relations internationales, politique intérieure, action publique) que sur le plan micro
économique (management d'entreprise) et les limites que ce mode de management des
organisations présente. L'auteur y aborde également les différents aspects de la
gouvernance en y présentant les conditions essentielles que requiert ce mode de
fonctionnement.
Pour l'auteur, à l'origine le terme de gouvernance est surtout un concept d'économie
politique qui présente la légitimité du partage des terres, des ressources et des talents
comme étant le fruit de l'histoire, mais également de défaites et de victoires des rapports
de force entre les Etats et les hommes.
Depuis un peu plus d'une vingtaine d'années, nous dit-il, la gouvernance s'est intéressée
au management d'entreprise avec l'apparition et le développement du concept de
gouvernement d'entreprise, avec comme arrière-pensée et objectif de développer un
capitalisme démocratique sur la base de deux préoccupations essentielles :
- Envisager et faire de l'entreprise une totalité vivante et dynamique.
- Développer les procédures adéquates pour prendre en charge les intérêts des
différents intervenants et protagonistes (actionnaires, dirigeants, travailleurs et
employés).
1
2
) FUKUYAMA, Francis, op. cit.
) BIRNBAUM, Pierre, (1975), La fin du politique, Ed. du Seuil.
378
Pour qu'il y ait gouvernance, nous dit Moreau-Defarges, un rapport de force entre les
différents acteurs doit s'établir afin de générer un système démocratique de gestion
fondé sur trois éléments principaux :
- Un pacte fondateur : espace régulé de jeu où chacun peut et doit jouer.
- L'égalité des acteurs : organisée et garantie par la règle du jeu.
- La participation : l'homme est considéré comme une richesse à faire vivre.
Dans le cadre de la gouvernance, la décision doit résulter d'une négociation permanente
entre les acteurs sociaux. Toute structure sociale (une entreprise, un Etat, le monde) se
réduit à un espace de jeu organisé par des règles que les différents participants, avec
leurs atouts respectifs, doivent utiliser le mieux possible, le gagnant étant celui qui aura
été le plus habile dans cette partie.
Cette analogie avec le jeu, que nous pensons singulière, se retrouve également dans la
contribution collective intitulée Jeux de gouvernance que nous avons, à la fin de la
section 1 de ce même chapitre. L'auteur, en admettant une différence entre
gouvernement et gouvernance, pense que ce dernier concept est plus large car il inclut
les mécanismes gouvernementaux par lesquels les individus et les organisations gèrent
et développent leurs propres intérêts tandis que l'idée de gouvernement implique une
autorité officielle dotée de capacité de police permettant la bonne exécution de la
politique adoptée.
2.1. Les terrains de prédilection de la gouvernance
Dans ce point, nous allons parcourir très rapidement les trois principaux terrains de
prédilection et d'affirmation de la gouvernance et qui sont : la gouvernance d'entreprise,
la gouvernance d'Etat et la gouvernance globale.
2.1.1. la gouvernance d'entreprise
Le passage de l'entreprise pyramidale à l'entreprise réseau remet en cause la grande
entreprise classique.
Le développement du pouvoir des actionnaires a fait naître un nouveau rapport de force
au sein de l'entreprise. L'hétérogénéité, la mondialisation, la surinformation de
l'actionnariat imposent à l'entreprise de nouvelles exigences. De ce fait, l'entreprise
devient l'enjeu d'une partie complexe, entre les dirigeants, les actionnaires, les salariés
379
et même les clients, dans laquelle la gouvernance tente d'introduire des règles favorisant
la transparence de l'information, le contrôle par des instances authentiquement
indépendante, les recours et sanctions contre les responsables.
C'est Ronald Coase d'abord puis Oliver Williamson qui ont le plus investi ce domaine
d'application de la gouvernance désigné par Corporate governance, pour donner
naissance à une école de pensée et un courant appelé néo-institutionnalisme. Ce courant
interprète dans des termes strictement économiques de rendement et d'efficacité
conformément au cadre et à la méthode générale de l'économie néoclassique, les
relations sociales et politiques ainsi que l'histoire et les relations sociales internes à
l'entreprise.
C'est dans le cadre de cette école que l'on commence à parler de gouvernance
d'entreprise et de structure de gouvernance, depuis les années 1970, pour désigner la
politique interne de l'entreprise, c'est-à-dire l'ensemble des dispositifs que l'entreprise
applique pour effectuer des coordinations efficaces sur deux plans : les protocoles
internes quand l'entreprise est intégrée, ou bien les contrats, les associations
temporaires, l'utilisation de normes quand le produit ou le service est sous-traité, comme
cela a pu être développé par Dignam et Lowry (1).
En fait, la gouvernance désigne ici clairement un processus et non une institution ou une
structure, un système en réseau régissant les relations d'acteurs réunis avec l'objectif
d'engendrer un profit ou une meilleure gestion.
2.1.2. La gouvernance d'Etat
Pour ce qui est de la gouvernance d'Etat, nous dit Moreau-Defarges, l'idée de
gouvernance pénètre l'espace étatique qui, en plus d'être plus démocratique (élections
libres et honnêtes, respect des droits des individus), ne doit plus être une entité fermée et
souveraine ne rendant pas de compte. De plus, l'intérêt public n'est plus le monopole de
l'Etat mais est exprimé par toutes sortes d'entités tant publiques (Etats, régions, villes,
organisations internationales) que privées (associations, mouvements, ONG…)
De ce fait, l'Etat de gouvernance devient doublement responsable :
1
) DIGNAM, A., & LOWRY, J., (2006), Company Law, Oxford, Oxford University Press, UK, 480 p,
chapter 15.
380
- d'abord devant sa population: L'Etat est au service du peuple, il doit lui rendre des
comptes et faire participer directement et quotidiennement l'opinion publique aux
choix politiques. C'est la mise en œuvre de la logique démocratique.
- mais également devant la communauté internationale. Par exemple pour ce qui est
des accidents et des dégâts écologiques qui ignorent les frontières, ils
responsabilisent davantage les Etats qui les génèrent directement ou indirectement.
Cette responsabilisation de l'Etat confirme l'emprise croissante du droit. Or le droit
n'appartient plus uniquement aux Etats. Les entreprises, les associations, les individus se
l'approprient car chacun tente de faire triompher son interprétation de la norme en
mobilisant toutes les procédures possibles.
Pour Jacques Chevallier, la gouvernance se pose comme dépassement de l'Etat
« car au cœur du thème de la gouvernance, il y a le postulat du déclin
irréversible du principe traditionnel de souveraineté étatique et partant, si tant
est que ce principe est inhérent à l'Etat, celui de l'obsolescence à terme de la
forme étatique elle-même : les procédés de gouvernance se déploient d'abord,
et avant tout, par-dessus les Etats, en sapant les fondations sur lesquelles ils
ont été édifiés » (1).
La conception traditionnelle de la souveraineté devient caduque et l'Etat ne peut plus
prétendre à cette puissance suprême et cette autorité sans partage qui étaient les siennes.
Le rapport de force a changé et a évolué et le contraint maintenant à composer avec
d'autres acteurs, et à se plier aux contraintes d'un cadre de coopération qui le dépasse.
« la gouvernance apparaît à ce titre comme le vecteur d'un nouvel ordre transnational
placé en surplomb des Etats », poursuit Chevallier, ce qui nous mène par ailleurs à
poser la problématique de la gouvernance globale.
2.1.3. La gouvernance globale
Pour Moreau-Desfarges, la question de la gouvernance globale émerge dès la seconde
moitié du XIXe siècle avec le développement des échanges internationaux. Cette idée
est confortée après la seconde guerre mondiale avec le renforcement des pouvoirs de
l'organisation des nations Unies, caractérisée par le développement de nombreuses
institutions spécialisées.
1
) CHEVALLIER, Jacques, (2003), op. cit. p. 208.
381
Ainsi l'idée de gouvernance globale se développe avec pour composantes principales,
d'une part l'articulation des domaines clés de la vie internationale et, d'autre part, la
fixation des règles avec des mécanismes de gestion et de surveillance. Les Etats n'étant
plus en guerre, il est nécessaire de développer un pacte au sein duquel les intérêts en
présence, les conflits qui en résultent sont harmonisés et donnent naissance à des
coopérations entre Etats.
Dans ce contexte, la notion de gouvernance globale confirme l'érosion, l'enchevêtrement
des frontières et la transformation permanente de l'espace public international.
Les organisations intergouvernementales (OIG) issues de l'après seconde guerre
mondiale se classent en trois catégories : les institutions internationales telles que le
Fonds Monétaire International ou la Banque Mondiale, les organisations multilatérales
telles que l'OCDE et les organisations à vocation universelle comme les Nations Unies
et ses organes subsidiaires (UNESCO, FAO,…). L'ensemble de ces organisations
présente aujourd'hui deux faiblesses majeures : l'absence de principes directeurs et
l'absence de positions communes quant aux règles de prise de décision interne.
C'est en réponse à cette crise de la gouvernabilité au niveau supranational que se sont
développés des travaux et des réflexions autour de la notion de gouvernance globale.
Ces travaux émanant des instances internationales ne traitent que de l'aspect
technocratique, administratif de la gouvernance. Cette approche a suscité de
nombreuses critiques de la part de ceux qui ont une perception plus large de la
gouvernance et souhaiteraient voir se développer des réflexions sur les enjeux de
pouvoir liés à l'émergence de mécanismes de régulation informelle et aux réformes des
institutions internationales.
La notion de gouvernance mondiale ou globale a suscité un grand nombre de travaux
qui s'inscrivent dans le prolongement des études sur les régimes et les institutions
internationales. Ces travaux relèvent de deux catégories ou approches : soit une
réflexion analytique sur le système international présent, soit une réflexion normative
sur un système de gouvernance mondiale ou globale qu'il conviendrait de construire.
Approches sur lesquelles nous reviendrons un peu plus sérieusement un peu plus loin.si
au cours de son premier chapitre, Moreau-Defarges nous a éclairé sur les terrains
d'affirmation de la gouvernance, son second chapitre va porter sur les constituants
fondamentaux de la gouvernance.
382
2.2. Constituants fondamentaux ou le "monde de la gouvernance"
Ce chapitre s'est donné pour objectif de caractériser la gouvernance en présentant ses
constituants fondamentaux. Pour l'auteur, la gouvernance constitue un ensemble
hétéroclite de dispositifs très divers car chaque acteur invente son espace de
gouvernance. Ces espaces sont en perpétuelle évolution et génèrent des systèmes qui
s'interpénètrent, entretiennent des rapports multiples et évolutifs mais qui s'organisent
autour de quatre éléments clés : les flux et les réseaux, des acteurs multiples, des normes
diversifiées, des instances indépendantes :
- Les flux et les réseaux : Ce sont les sources et les conditions de la richesse et du
pouvoir. La maîtrise des flux et des réseaux rendent moins certaines les positions
établies car le pouvoir est en déplacement constant et les différents espaces de
sécurité (politico-militaire, juridique, sanitaire) tout en continuant de relever
d'appareils administratifs distincts, se superposent et s'entremêlent.
- Des acteurs multiples : Tout système de gouvernance vise à associer tous les acteurs
pertinents, tous ceux qui, à des titres divers, ont une légitimité à intervenir dans le
domaine concerné. De ce fait, la prise de parole devient multiforme et il est
nécessaire de mette en place une négociation générale et permanente.
- Des normes diversifiées : la gouvernance rassemble des éléments hétérogènes et
doit, tout en respectant ce caractère, faire travailler cette diversité en commun. Elle
associe un droit écrit et un droit mouvant favorisant les évolutions. La régulation
dans ce cadre se construit autour de codes qui sont le fruit des négociations entre
acteurs.
- Des instance indépendantes : Dans le cadre de la gouvernance, la transparence
absolue est la règle, d'où l'importance de l'audit assuré par des autorités
indépendantes (agences de notation tells que Fitch Ratings, Moody's et Standard et
Poors) dont l'objectif est d'établir la vérité des documents exacts et certifiés.
Suite à cela, l'auteur consacre un chapitre pour faire le bilan d'expériences concrètes et
enfin un dernier pour évoquer les perspectives de la gouvernance.
2.3. Bilan et perspectives de la gouvernance
Pour Moreau-Defarges, dresser le bilan des expériences concrètes reviendrait à faire
l'état des lieux de véritables laboratoires pour la gouvernance, qu'ont pu constituer les
383
firmes multinationales, le système onusien, les régimes internationaux et le
constructions européennes.
-
Les multinationales : Ce type d'organisation aux structures assez flexibles se veut
être un réseau de réseaux où chaque composante se veut être un centre de profit.
Ainsi la gouvernance permet d'en assurer une unité non plus dictée d'en haut mais
construite en permanence par tous et où tous les intérêts seront pris en compte et
conciliables même si le pouvoir des actionnaires domine.
-
Le système onusien : C'est par une vision globale et dynamique de la paix, par la
mise en œuvre d'une démocratie multilatérale et par une égalité entre les acteurs
que s'est développée la gouvernance au sein de l'ONU. Dans ce cadre, g, et
dialogue sont devenus inséparables. Toutefois le bilan reste très équivoque car la
multiplication des textes (adoption de résolution, fixation et application de règles,
vérification des engagements pris, etc.) n'abolit pas les rapports de force entre
l'Occident et le Tiers-monde mais les masque uniquement.
-
- Les régimes internationaux : Ils confirment que la gouvernance est une
construction rationnelle qui réclame des conditions précises : la reconnaissance
d'intérêts communs mobilisant plusieurs types d'acteurs et favorisant la mise en
œuvre d'un esprit démocratique où l'esprit d'égalité est conforté par le droit
international et surveillé soit par une institution indépendante et impartiale ou /et
les puissances elles-mêmes.
-
Les constructions européennes qui, pour Moreau-Defarges réunissent les six
composantes de la gouvernance que sont :
 L'identification d'intérêts communs.
 Les pactes fondateurs et les traités.
 Des règles du jeu (liberté de circulation, droits de l'homme).
 Des mécanismes indépendants de contrôle (commission européenne, Cour
européenne des Droits de l'homme.
 Des possibilités multiples de recours (Cour de justice européenne).
 Une "désidéologisation" du politique au profit de l'espace économique.
En fait, ces constructions européennes constituent pour l'auteur, un véritable laboratoire
de la gouvernance ayant réussi méthodiquement à discipliner les rapports de force par
des règles d'égalité.
384
Il consacre enfin son dernier chapitre aux perspectives de la gouvernance qu'il envisage
au travers d'un certain nombre de problématiques.
Certes, dit-il, la gouvernance implique un univers où tout se débat, se négocie et donne
lieu à des compromis rationnels et raisonnables, mais elle suscite de nombreux
dilemmes que cinq situations principales décrivent et justifient.
1. Abordant le problème des exclus, l'auteur se demande ce qu'on doit faire, quelles
solidarités envisager vis-à-vis des marginaux et comment les transformer en
joueurs ayant la volonté et la capacité de participer à la gouvernance ?
2. La seconde situation se rapporte à la "multiculturalité" et à la problématique du
comment faire pour que chaque identité soit non seulement respectée mais
encore perçue comme une richesse. La gouvernance imagine d'ailleurs une
"multiculturalité" souple où chaque culture, tout en s'affirmant, accepte et
reconnaît les autres. Or la "multiculturalité" présente des ambiguïtés, notamment
si une culture se proclame comme étant supérieure ou meilleure.
3. La transparence : L'auteur se demande quelles limites il y a à la transparence ?
Jusqu'où peut-on aller et y a-t-il une place, par exemple, pour la diplomatie
secrète dans la gouvernance ? La multiplication des scandales économiques et
financiers n'altère-t-elle pas cette idée de transparence ?
4. Les conflits irréductibles : Comment la gouvernance gère-t-elle ces conflits ?
Comment par ailleurs peut-elle agir lorsque des intérêts fondamentaux ou des
principes inconciliables se heurtent ? Comment trancher ?
5. Qui joue le rôle de gendarme ? Dans la logique de la gouvernance, le gendarme
doit être une structure institutionnelle définie par le pacte fondateur et organisée
démocratiquement (élection et contrôle de ce gendarme). Quel gendarme choisir
et quel rôle aura-t-il à jouer et sous quelle autorité au sein de l’Etat mais
également à l'échelle internationale ?
La conclusion de l'auteur, déconcertante, à la limite de l'invraisemblable, nous a laissé
perplexe car, pour lui, les sociétés démocratiques riches, urbaines, éduquées, en contact
constant avec l'extérieur, ne peuvent être gouvernées de la même manière que des
sociétés traditionnelles, et quels modes et modèles de gouvernance envisage-t-il pour
ces Etats ?
385
3 – Approches de la gouvernance
Il n'existe pas de définition unique de la gouvernance qui fasse l'objet d'un consensus.
Pour Bjork et Johanssen : « There are almost as many ideas of governance as there are
reserchers in the field » (1).
Pour François-Xavier Merrien, la notion de gouvernance répond à une triple ambition (2) :
- Descriptive d'abord, pour rendre compte des transformations réelles des modes de
gouvernement.
- Analytique en proposant une grille d'interprétation de relations entre des réseaux
institués et non institués.
- Normative pour soutenir et faire advenir des transformations perçues comme
positives, ainsi que l'illustre à sa façon le concept de "good governance"
abondamment utilisé par les institutions financières internationales.
Les différents travaux et réflexions menés sur la gouvernance se situent sur l'un ou
l'autre de ces trois registres ou, dans certains cas, naviguent entre eux avec une plus ou
moins grande virtuosité.
Enfin, il convient de noter que, comme de nombreuses autres notions de la science
politique ou de la sociologie, nous dit Claudette Lafaye,
« la notion de gouvernance se présente à la fois comme un concept, un outil
scientifique destiné à décrypter un certain nombre de tendances lourdes de
l'évolution socio-économique actuelle et comme la portion de réalité que vise
ce concept, nombre de travaux opérant d'ailleurs des glissements entre les
deux niveaux. » (3).
Dans sa contribution, Marc Hufty distingue également trois groupes d'approches (4) :
- La gouvernance comme synonyme de gouvernement.
- La gouvernance comme cadre normatif ou prescriptif.
- Et enfin comme cadre analytique pour les systèmes de coordination non
hiérarchiques.
1
) BJORK, P., et JOHANSSEN, H., (2001), Towards Governance Theory : In Search for a Common
Ground, IPSA Papers.
2
) MERRIEN, F-X., (1998), op. cit.
3
) LAFAYE, Claudette, "Gouvernement et démocratie : quelles reconfigurations ?", in ANDREW, C., et
PASQUET, G., (dir.), La démocratie à l'épreuve de la gouvernance, Ottawa, Les Presses de
l'université d'Ottawa, 57-85.
4
) HUFTY, Marc, (2007), Fédéralisme et régionalisme, op. cit. pp. 1-3.
386
3.1. La gouvernance comme synonyme de gouvernement
Dans le cadre de cette approche, l'auteur (1) commence par citer le philosophe, logicien
et mathématicien américain Charles Sanders Peirce (1839-1914) qui, dans une
contribution en 1879 (2) affirme qu'un terme n'a d'intérêt que s'il apporte à changement à
notre compréhension d'une situation. Pour lui, les approches qui substituent le terme de
gouvernance à un terme consacré, "gouvernement" ou "démocratie" par exemple, pour
sacrifier à la mode ou à des intérêts politiques présentent donc relativement peu d'intérêt
à nos yeux.
Pourtant, dans le cadre de cette substitution et en tentant de clarifier le problème des
différences entre les notions de gouvernement et de gouvernance, Dorval Brunelle
évoque trois approches (3).
- La première est une approche dite "essentialiste" qui consiste à recourir à des
définitions proposées dans divers champs, domaines et écoles de pensée.
- La deuxième est une approche comparée ou comparative en vertu de laquelle il
s'agit de juxtaposer ces deux modes de gouverner que sont le gouvernement et la
gouvernance.
- Enfin la troisième consiste à inscrire les deux notions dans un cadre théorique plus
vaste qui devrait permettre de les envisager l'une et l'autre comme deux formes ou
deux modalités de gestion ou de gérance au sens le plus large du terme.
La démarche substantialiste ou essentialiste repose sur l'idée que le politique et la
politique reviennent du fait et de droit à l’Etat qui dispose à cet égard d'un véritable
monopole. En d'autres termes, la sphère du politique existe en tant que telle séparée de
l'économie et des autres sphères.
Cette approche conforte l'idée que la gestion étatique serait avisée de renoncer à
politiser la prestation de service public et d'accorder plutôt ses paramètres de gestion
avec ceux qui prévalent à l'intérieur de l'entreprise privée.
Il y a distinction ici entre deux modes de gestion incompatibles, l'un qui relève du
gouvernement et l'autre des entreprises, distinction en vertu de laquelle le second mode
serait à la fois plus efficace et plus avantageux que le premier. Cette distinction est
1
) HUFTY, Marc, (2007), Jeux de gouvernance, op. cit. p. 17.
) PEIRCE, C.S., (1879), "Note on the theory of the Economy of Research".
3
) DORVAL, Brunelle, (2010), Gouvernance. Théories et pratiques, Institut d'Etudes Internationales,
Montréal, UQAM.
2
387
d'ailleurs consignée dans un rapport intitulé "La crise de la démocratie", rapport au sujet
de la gouvernabilité des démocraties, à la Commission Trilatérale, publié à New York
en 1975 et que nous avons déjà cité en référence.
Pour Brunelle Dorval,
« ce rapport reflète ainsi deux choses, à savoir une crainte vis-à-vis des effets
pervers ou imprévisibles d'une trop grande politisation des citoyens et une
profonde méfiance vis-à-vis du gouvernement et du politique » (1).
Cette posture idéologique et politique a été d'ailleurs reprise et appliquée par le
président Reagan tout au long de ses deux mandats à la présidence des Etats-Unis.
« Mais suffit-il de congédier le politique de la société pour que les citoyens s'en
retournent à leurs affaires et s'occupent de leurs propres intérêts ? » se demande un peu
plus loin l'auteure qui a, par ailleurs intitulé ce point sur la démarche substantialiste et
essentialiste, de crise de la démocratie.
La deuxième approche, comparée ou comparative, a été également désignée par l'auteur,
d'approche oppositionnelle. Cette approche développe une thèse intéressante parce
qu'elle offre une autre interprétation à l'apprenant de l'affaiblissement de l’Etat dont la
cause ne serait plus attribuable à des facteurs extérieurs, comme le rôle des grandes
organisations internationales ou celui du consensus de Washington, pour ne nommer
que ces deux-là, mais à des facteurs liés à l'émergence d'une relation antagonique
interne à la nation.
Ceci renvoie à l'idée que l'harmonie intérieure ou l'intégration interne des populations,
des groupes, des communautés ou des classes ne sont jamais acquises une fois pour
toutes ni conquises définitivement. Autrement dit, le conflit interne est latent et les
oppositions intérieures sont toujours susceptibles de se transformer en conflit ouvert.
Cette approche oppositionnelle est attribuée à Carl Schmitt, qu'il développe largement
dans son ouvrage, La notion de politique (2).
La troisième démarche consiste à inscrire les deux notions de gouvernement et de
gouvernance dans un cadre théorique plus vaste. L'auteure affirme que,
« en corollaire, faute de maîtriser le renforcement de la puissance étatique,
aussi bien au niveau interétatique qu'à l'intérieur des frontières de l’Etat, cette
quête de puissance peut, dans certaines circonstances et sous certaines
1
2
) DORVAL, B., op. cit. pp. 38-39.
) SCHMITT, Carl, (1971), La notion de politique. Théorie du partisan, Paris, Ed. Flammarion, coll.
Champs.
388
conditions, assumer une posture expansionniste » voire même impérialiste,
ajoute-t-il en bas de page.
Cette conséquence est, pour l'auteure, importante pour deux raisons : la première est
qu'elle conforte l'approche libérale selon laquelle le pouvoir politique est maléfique et le
mieux est d'en être abrité. La seconde conséquence représente l'envers de la première
car elle permet de voir que si le risque d'accroissement de puissance de la part de l’Etat
est un risque permanent, la seule façon de réduire le risque en question passe par la
revendication de démocratisation de l’Etat à tous les niveaux, étant entendu que cette
exigence seule est susceptible de placer cette puissance étatique au service du plus
grand nombre de citoyens. Dans une telle perspective, la revendication de gouvernance
assurerait un rôle véritablement émancipateur face à des velléités de renforcement de sa
puissance de la part de l’Etat.
Pour terminer cette importante contribution, Brunelle Dorval formule cinq conclusions :
La première tient à la parenté de deux notions de gouvernement et de gouvernance,
tellement étroite qu'on peut se demander s'il est légitime et valide sur les plans théorique
et empirique de les disjoindre. Cette conclusion a une conséquence importante car elle
nous pousse à tenir compte du lieu et des modalités de l'insertion des pratiques de
gouvernance dans les réseaux, les institutions et dans les appareils de gouvernement à
quelque niveau que ce soit, national, régional ou local.
La deuxième conclusion est double. Car autant le tour d'horizon effectué nous montre à
quel point les diverses et multiples fonctions que la gouvernance est susceptible
d'assumer sont nombreuses et parfois contradictoires, autant il serait vain de les traiter
sans tenir compte du cadre théorique et politique implicite ou explicite auquel ses
promoteurs et défenseurs ont souscrit au point de départ.
La troisième conclusion, en partant de la notion ou concept de gouvernementalité de M.
Foucault, confirment que les gouvernements de plus en plus sollicités par la sécurité et
la réduction des risques liés au droits de propriété au détriment de la protection des
risques sociaux et environnementaux, le recours à la gouvernance pourrait être un outil
puissant aux mains des citoyens pour instaurer et appliquer des pratiques démocratiques
à la base, afin d'exiger la transparence de la part des pouvoirs institués.
La quatrième conclusion se rapporte à l'extension des marchés et par voie de
conséquence un recul de l’Etat qui pourrait éventuellement favoriser la multiplication
des statuts accordés aux diverses parties prenantes, d'un côté, et de l'extension des
389
pratiques émancipatrices alternatives susceptibles de faire avancer un projet de
démocratisation du pouvoir et de gestion citoyenne des biens collectifs de l'autre. En ce
sens, certaines pratiques de gouvernance pourraient s'avérer beaucoup plus
contradictoires qu'on le laisse croire. En fait ces deux processus concomitants de
multiplication et d'hétérogénéité des statuts accordés pourraient constituer des facteurs
d'émancipation s'ils étaient mis à contribution pour expérimenter de nouvelles pratiques
de gouvernance.
Enfin la cinquième et dernière conclusion avancée par l'auteure se situe dans le
prolongement de la précédente tout en constituant une proposition pour une réflexion et
un programme de recherche. Cette autre dimension de la gouvernance prônée par
l'auteure est celle qui émerge des innovations et des expérimentations citoyennes et ce,
afin de faire avancer la connaissance des pratiques alternatives et de constituer un
répertoire des protocoles et des savoir-faire qui auront contribué à régénérer le
processus de prise de décision et à faire avancer la démocratisation des sociétés.
3.2. La gouvernance comme cadre normatif ou prescriptif
Vers la fin des années quatre-vingt, la gouvernance intègre la boîte à outils de la Banque
Mondiale. Au départ, elle est utilisée comme un outil méthodologique destiné à
identifier les lieux de pouvoir effectif, comme le confirme Marie Claude Smouts :
« Governance is the manner in which power is exercised in the management » (1).
Rapidement la Banque élabore une série de critères de qualité de la gouvernance (en
Amérique latine il est question, pour de nombreux auteurs, de gouvernabilité) destinés à
évaluer les normes et les pratiques de gouvernement et d'organisation, et à être
appliqués pour orienter les objectifs des programmes de la Banque ou évaluer certaines
demandes de financement.
Marc Hufty spécifie davantage ce processus (2) en affirmant que l'Institut de la Banque
Mondiale (WBI) définit la gouvernance comme
« l'ensemble des traditions et institutions par lesquelles le pouvoir s'exerce dans
un pays avec pour objectif le bien de tous. Elle comprend :
1- Les procédés par lesquels les détenteurs du pouvoir sont choisis,
contrôlés et remplacés.
1
2
) SMOUTS, M.C., op. cit. p. 89.
) HUFTY, Marc, op. cit. p. 2.
390
2- La capacité du gouvernement à gérer efficacement les ressources et à
mettre en œuvre des politiques solides.
3- Le respect des citoyens et de l’Etat envers les institutions régissant les
interactions économiques et sociales intervenant entre eux. ».
Ceci constitue bien, en plus de son caractère normatif, un cadre prescriptif.
En fait, bien qu'il n'existe pas de liste définitive et homogène dans les organisations qui
prônent la bonne gouvernance, l'Institut de la Banque Mondiale fournit un exemple
assez précis de ces critères :
- Ecoute et obligation de rendre des comptes.
- Stabilité politique et absence de violence.
- Efficacité du gouvernement.
- Qualité de la réglementation.
- Etat de droit.
- Maîtrise de la corruption.
Rejetant l'économisme qui les caractérisait auparavant et nouvellement conscients du
poids du politique sur l'économique, le social et le développement des pays, notamment
des pays en voie de développement, les experts de la Banque Mondiale et du Fonds
Monétaire International trouvèrent dans la "gouvernance" une expression commode de
parler "politique" alors qu'ils n'ont pas de mandat explicite de le faire. La gouvernance
est donc d'abord une manière de parler du politique sans le nommer, en suggérant
l'effort pour dégager un consensus ou obtenir le consentement nécessaire à l'exécution
d'un programme dans une enceinte où de nombreux intérêts divergents entrent en jeu.
En effet, dès 1989, la gouvernance retrouve des applications normatives spécifiques :
« La bonne gouvernance devient l'étendard institutionnel de la Banque
Mondiale… de nouvelles stratégies néo-libérales de développement… ont été
proposées ou imposées aux pays africains suite à une série de séminaires de
réflexion sur la situation du continent » affirme Cheikh Ndiaye (1).
Même les échecs connus par les plans d'ajustement structurel (PAS) seraient liés à une
mauvaise gouvernance régnant dans les pays pauvres dont les administrations devraient
se réformer pour mieux répondre aux exigences du nouveau "paradigme" rendu possible
par le PAS. Ses principales dimensions sont la réduction des dépenses étatiques, la
responsabilité du secteur public ou accountability, essentiellement composée de la lutte
1
) NDIAYE, Cheikh, op. cit. p. 17.
391
contre la corruption, la transparence fiscale et l'information. Ses conditions les plus
importantes sont la privatisation des services publics, des droits de propriété et la
"bancability" (éligible aux règles de crédit). Toutes ces mesures et bien d'autres sur
lesquelles nous ne nous étalerons pas, peuvent être considérées comme des mesures
politiques et administratives visant à accompagner les politiques d'ajustement structurel
et les réductions drastiques des dépenses des Etats, notamment sur le plan social.
La bonne gouvernance vise également à créer un environnement favorable au
développement du secteur privé.
« Telle est la dimension prescriptive de la gouvernance. Elle a également une
fonction normative et analytique ; c'est d'ailleurs cette pluridimensionnalité
qui la rend ambiguë et complexe. Les deux premières sont les plus visibles.
Elles indiquent ce qui est "bien" ou "mieux" à faire et comment il "faut le
faire". C'est ce qu'on appelle "la bonne gouvernance". La troisième dimension
est analytique car elle constitue une nouvelle manière d'aborder le politique,
éloignée des perceptions classiques fortement centrées sur l’Etat et sur une
vision "mythique" ou idéologique de cet Etat »,
poursuit Cheikh Ndiaye un peu plus loin.
Ainsi, la bonne gouvernance et donc le développement économique et social dans la
perception des institutions internationales (Banque Mondiale, Fonds Monétaire
International, Programme des Nations Unies pour le Développement) ne peuvent se
réaliser que grâce aux transformations des trois systèmes que sont : le système politicoadministratif, le système économique et la société civile en vue d'une plus grande
cohérence et d'une synergie dans le fonctionnement du système global.
Les fondements conceptuels et opérationnels du "modèle de bonne gouvernance" se
résumeraient finalement pour Hewitt de Alcantara, dans :
- La transparence dans la gestion des affaires publiques.
- La démocratisation et la participation de la société civile.
- La recherche systématique de l'amélioration de l'efficacité et l'efficience
organisationnelle (1).
1
) HEWITT DE ALCANTARA, Cynthia, (1998), "Du bon usage du concept de gouvernance", Revue
Internationale des Sciences Sociales, n° 155, mars 1998.
392
3.3. La gouvernance comme cadre analytique pour les systèmes de
coordination non hiérarchiques
Pour Marc Hufty, trois courants peuvent être associés à cette approche de la
gouvernance. Ils se caractérisent essentiellement par les propositions générales
suivantes : les acteurs et les lieux de prise de décisions sont multiples et divers ; les
relations entre les acteurs sont horizontales et non verticales ; et enfin les interactions
sont autorégulées.
Ces trois courants que nous allons brièvement présenter maintenant, sont
respectivement : la "gouvernance des organisations", la gouvernance mondiale et la
"gouvernance moderne".
3.3.1. La "gouvernance des organisations"
Selon Hufty, ce premier courant apparaît aux Etats-Unis avec l'essor des sciences du
gouvernement. Il se développe à partir de l'analyse des mécanismes de contrôle de deux
types d'organisations, les universités par l'intermédiaire de Johan P. Olsen (1) et les
entreprises. Le pilotage des organisations n'est plus (selon la version analytique) ou ne
doit pas être (selon la version normative) seulement hiérarchique. En fait, il s'agit à
partir de là, d'observer et de théoriser les mécanismes concrets et les institutions qui
facilitent la coordination entre les unités d'une organisation, l'arbitrage des divergences,
le maintien de la cohésion de l'ensemble et la gestion des coûts de transaction entraînés
par un pilotage plus "horizontal" que "vertical".
L'un des auteurs qui a été le plus déterminant dans le développement de ce courant fut
certainement Oliver Williamson qui représente également le courant dit néoinstitutionnaliste. En s'inspirant des travaux de Ronald Coase, il publie un certain
nombre de contributions, dont l'une des plus importantes et des plus récentes en 1996 ( 2)
où il soutient que les institutions, par exemple l'entreprise ou le marché, sont composées
de structures et de mécanismes de gouvernance différents.
1
) OLSEN, Johan P., (1976), "University Governance : Non-participation as Exclusion or Choice", in
Ambiguity and Choice in Organisations, March, J. Olsen, J (eds), Bergen, Universitetsforlaget, pp.
277-313.
2
) WILLIAMSON, O.E., (1996), "Prologue : The Mechanisms of Governance", in WILLIAMSON, O.E.,
The Mechanisms of Governance, Oxford, , Oxford University Press, pp. 3-20.
393
Ce courant a vu apparaître une variante normative reflétée, par exemple, dans les
"Principes de gouvernement d'entreprise de l'OCDE" (OCDE, 2004) où il est fait
mention et exposé une série de critères très semblables, au niveau de la forme et du
contenu, à ceux de la bonne gouvernance. L'intention ici est d'élaborer une base
commune jugée indispensable à l'émergence de pratiques de qualité dans le domaine du
gouvernement d'entreprise. Ces propositions reflètent les pratiques et le mode de gestion
en vogue actuellement et qui est proche de l'économie néo classique.
3.3.2. La gouvernance mondiale
Ce deuxième courant lié aux relations internationales apparaît également aux Etats-Unis
dans les années quatre-vingt. Dans un monde de plus en plus complexe (multiplication
du nombre d'acteurs et d'accords compliqués régissant la vie internationale),
l'émergence d'une entité supra-étatique est inévitable.
Le concept ici permet d'appréhender le processus d'élaboration de ces accords destinés à
résoudre des problèmes de coordination en dehors de l'autorité centralisatrice d'un Etat.
La Commission sur la gouvernance mondiale, créée au début des années quatre-vingtdix à l'initiative du chancelier allemand Willy Brandt pour penser le monde de l'après
guerre froide, propose en 1995 une définition de la gouvernance qui mérite d'être citée :
elle est en fait
« l'ensemble des différents moyens par lesquels les individus et les institutions
publiques et privées gèrent leurs affaires communes. C'est un processus
continu de coopération et d'accommodements entre des intérêts divers et
conflictuels. Elle inclut les institutions officielles et les régimes dotés de
pouvoirs exécutoires tout autant que les arrangements informels auxquels les
peuples et les institutions sont parvenus ou qu'ils perçoivent être de leur
intérêt ».
Marie-Claude Smouts soutient qu'on ne peut pas parler de gouvernance mondiale dès
lors que la régulation internationale se fait entre un nombre limité d'Etats, de sociétés
privées et d'élites partageant le même code de communication, celui du libre-échange et
de la conception occidentale des droits de l'homme (1).
Sur la base de ces critères, de nombreux Etats se retrouvent exclus et non concernés par
la construction de l'ordre mondial. Les promoteurs de la gouvernance mondiale
1
) SMOUTS, M.C., op. cit.
394
cherchent en fait avant tout à résoudre les problèmes de coopération et de formulation
des décisions. Par conséquent ils s'appuient sur le consensus et ignorent les relations de
pouvoir et les rapports de force dans les relations internationales.
Pour Marie Claude Smouts, l'utilisation de ce concept souffre des mêmes problèmes que
celle de "régime international", par exemple, elle n'examine pas la nature des accords
pour savoir s'ils sont adaptés aux problèmes de fond (1).
3.3.3. La "gouvernance moderne"
La manière de gérer les affaires publiques a très rapidement changé au cours des vingt
dernières années sous l'effet, d'une part de la crise de l’Etat providence, et d'autre part
de la fin du modèle fordiste de production. Un nombre de plus en plus important de
processus de production et de régulation de biens publics (biens ou services produits par
l’Etat ou une collectivité publique) se sont développés hors de l’Etat.
Dans de nombreux domaines, les systèmes de coordination hiérarchique et de rationalité
hiérarchique de l’Etat ont cédé la place à des réseaux d'acteurs autonomes et
interdépendants et à des accords qualifiés d'institutions au niveau national ou de régimes
au niveau international dont les Etats sont devenus dépendants. C'est ainsi et
pratiquement de la même manière que Jan Kooiman (2) et Rod Rhodes (3) définissent la
gouvernance moderne.
Pour ce troisième courant proche de la science politique sur le plan thématique, la
gouvernance constitue un cadre théorique permettant de poser un certain nombre de
problématiques sur le rôle de l’Etat dans la société comme le font J. Pierre et B.G.
Peters (4) ainsi que sur la gestion interne de l’Etat et plus particulièrement
l'administration publique.
Outils d'analyse et d'action, ce concept contribue à résoudre la crise de gouvernabilité
des Etats qui, au plan international, ont perdu ou délégué une part croissante de leurs
pouvoirs et de leurs compétences au profit d'entités locales, nationales et internationales.
1
) SMOUTS, M.C., (1998), "La coopération internationale : de la coexistence à la gouvernance
mondiale", in SMOUTS, M.C., (dir.), Les nouvelles relations internationales : pratiques et
théories, Paris, Presses de Sciences-Po, pp. 135-160.
2
) KOOIMAN, Jan, (1993), Modern Governance : New Government Sociéty Interactions, London, Sage.
3
) RHODES, Rod A.W., (1996), Understanding Governance : Policy Networks, Governance, Reflexivity
an Accountability, Philadelphia Open University Press.
4
) PIERRE, J., et PETERS, B.G., (2000), Governance, Politics and the State, New York, St martin's
Press.
395
Par ailleurs, dans le cadre de clarifications conceptuelles, l'élaboration d'une typologie
des méthodes de régulation a constitué une étape importante, posant en des termes
nouveaux la problématique de la rigueur théorique. Selon Bob Jessop par exemple, il
existe trois types idéaux de modes de régulation de la société : hiérarchique (par
l'autorité), économique (par le marché) et hétérarchique (par des réseaux auto-organisés
et des associations) (1). Ces trois mécanismes coexistent depuis toujours mais dans des
configurations variables. Ce que Jessop appelle la gouvernance est l'expansion actuelle
du mécanisme hétérarchique au détriment des deux autres, conduisant selon lui à une
véritable rupture.
Point de vue que rejoint et partage F-X. Merrien, que nous avons évoqué par ailleurs et
pour qui la gouvernance apparaît souvent comme une solution à la crise actuelle de
gouvernabilité de l’Etat dans laquelle la surcharge des demandes sociales et la réduction
de la marge de manœuvre conduisent à l'échec de la régulation hiérarchique centralisée.
La gouvernance par les réseaux remplacerait les solutions hiérarchiques et l’Etat se
contenterait de jouer un rôle de facilitateur. Elle se propose donc de donner une forme
concrète à la solution de la crise de l’Etat. Cette approche de la gouvernance et de l’Etat
minimum qui s'en déduit, qui a suscité depuis les années quatre-vingt euphorie et
engouement et qui s'alimente aux sources de l'école libérale américaine longtemps tenue
pour l'une de ses promotrices, est aujourd’hui remise en cause, même parmi ses plus
fervent défenseurs. Ainsi dans l'un de ses derniers ouvrages, Francis Fukuyama ( 2)
dénonce les erreurs des experts et des responsables des années quatre-vingt-dix car,
selon lui, le problème numéro un n'est pas un "trop d'Etat" mais un "pas assez d'Etat".
L'heure serait donc venue de redonner à l’Etat une puissance sans laquelle aucun
développement vertueux ne serait possible dans les pays déshérités et sans laquelle
aucune garantie de sécurité ne pourrait être donnée aux libertés individuelles et
publiques dans les pays développés. La gouvernance serait donc une chimère coupable
d'avoir ramolli les âmes et les cœurs, nous dit encore Fukuyama.
Pour Pascal Lamy :
« Cette critique souffre naturellement d'ambiguïté importantes ; notamment
parce que son objectif (revendiqué en tout cas) reste bel et bien de bâtir des
1
2
) JESSOP, Bob, (1998), "L'essor de la gouvernance et ses risques d'échec. Le cas du développement
économique", Revue internationale des Sciences sociales, n° 155, pp. 31-49.
) FUKUYAMA, Francis, (2004), State-building, Governance and World Order un the XXIe century,
New York, Ithaca.
396
institutions libérales durables là où il n'y en a pas, et de les défendre là où il y
en a. Or ce genre d'institutions fait précisément la part belle au droit, aux
régulations, à la participation des acteurs civils, à la délibération, et pas
seulement au suffrage et aux seules souverainetés électives. Cela explique qu'il
existe chez bon nombre de conservateurs américains d'aujourd'hui, une
certaine sympathie et une sympathie certaine pour le libéralisme autoritaire. » (1).
Même pour Marc Hufty, la gouvernance par les réseaux, qui remplacerait les solutions
hiérarchiques, l’Etat se contentant de jouer un rôle de "facilitateur", est une
« proposition qui tend à l'idéalisme. Orientée vers la coopération entre les
acteurs, elle minimise la dimension conflictuelle des sociétés humaines. Elle
présente la politique comme une recherche de consensus entre personnes de
bonne volonté et dotées des mêmes ressources dans un contexte a historique.
Les inégalités Nord-Sud ou internes (Etats) s'effacent devant l'étude de la
décentralisation, de la nouvelle gestion publique, des nouvelles technologies
de la communication, des négociations internationales et d'autres phénomènes
guidés par une logique commerciale ou technocratique » (2).
En définitive la notion de gouvernance a ouvert un champ de recherches qui est loin
d'avoir été exploré dans sa totalité du fait de son étendue. L'adaptation des modes de
régulations de l'action publique à un monde en perpétuel changement et aux mutations
profondes de ce début de millénaire, demeure un vaste chantier pour les années à venir.
Le lexique, quant à lui, ne cesse de s'enrichir de notions et de termes nouveaux
traduisant par là un dynamisme et un renouvellement continu des cadre de pensée pour
appréhender des phénomènes en émergence.
Par ailleurs, poser le problème de la gouvernance, pour nous, c'est d'abord poser le
problème de la fondation ou de la refondation de l’Etat. Or à ce niveau, une différence
majeure existe enre les pays. Si la construction de l’Etat ainsi que des nations dans les
pays industrialisés d'Occident constitue une résultante d'un processus historique
endogène, il en est tout autrement dans la majeure partie des Etats en développement où
les processus obéissent, par le fait de la domination, à des impulsions exogènes pour
« prendre la forme de greffons ou de transplants dont les processus de
gestation, de maturation et d'évolution sont lus souvent a- historiques
qu'inscrits dans la genèse naturelle et évolutive de ces sociétés elles-mêmes » (3).
1
) LAMY, Pascal, op. cit. p. 158.
) HUFTY, Marc, op. cit. p. 7.
3
) NDIAYE, Cheikh, op. cit. p. 28.
2
397
D'ailleurs, la gouvernance est d'abord ancrée dans une idée spécifiquement européenne
du bien politique, affirme A. Pagden (1). C'est en fait le modèle politique libéral tel
qu'expérimenté par les pays occidentaux qui en est le fondement principal.
Plus qu'un alibi, de concept de "gouvernance" constitue aujourd’hui, par la mise en
avant du qualificatif "bonne" gouvernance élevé au rang de conditionnalité économique,
financière et politique, le moyen le plus sûr d'interférer dans la marche de l'histoire des
pays en développement pour en déterminer la destinée et imposer une conception de
l’Etat, une forme d'organisation politique, économique et sociale tournée davantage vers
la satisfaction des intérêts du capital international.
Au terme de ce parcours naïf et confus sur la gouvernance et qui nous a mené de la
gouvernance politique à la gouvernance mondiale en passant par la gouvernance
d'entreprise, nous avons pu remarquer que le politique est dilué au sein de cette
mouvance globalisante.
D'abord, pourquoi "naïf" ? parce qu'à l'entame de notre chapitre sept sur la gouvernance
nous ne mesurions pas l'ampleur et la complexité de la tâche et nous ne pourrons jamais
prétendre ni à l'exhaustivité du contenu, ni à celles des références bibliographiques aussi
nombreuses que pertinentes et notamment en langue anglaise.
Quant à "confus", cela vient de la nature même de la notion de gouvernance, de sa
polysémie et de l'investissement du champ théorique du concept par une multitude de
contributeurs de différentes disciplines.
Pour conclure, nous suivrons les observations, les éléments de réponse, mais aussi les
interrogations et les pistes d'investigation et de recherches avancées par Cheikh Ndiaye
pour arrêter et définir une position par rapport à la gouvernance, à l'action publique, au
pouvoir et à l’Etat.
Pour ce dernier, la gouvernance renvoie à un pouvoir distribué. A un noyau de pouvoir
unique et concentré se substituent des instances multiples impliquées dans l'action
publique. Dans le dispositif complexe de la polyarchie et du système politique
caractérisé par la pluralité des organes décisionnels et exécutifs, tous détiennent une
partie de pouvoir, d'où une opacité des mécanismes de décision et un brouillage des
frontières et des responsabilités.
1
) PAGDEN, A., (1998), "La Genèse de la gouvernance et l'ordre mondial cosmopolite selon les
Lumières", Revue Internationale des Sciences Sociales, Paris, mars 1998, pp. 9-17.
398
Les différentes approches, orientations et applications de la gouvernance que nous
avons évoquées dans notre exposé appartiennent, selon Ndiaye, à trois champs
d'utilisation de la notion :
1. La gouvernance contractuelle du partenariat entre le secteur public, le secteur
privé et les organisations de la société civile.
2. La gouvernance de développement, promue essentiellement par les institutions
monétaires et financières internationales (Banque Mondiale et Fonds Monétaire
International) comme une nouvelle forme d'intervention dans la sphère publique
afin de réduire les déficits de l’Etat, et comme un outil idéologique au service
des politiques de privatisation.
3. la gouvernance transnationale aux niveaux régional et mondial, se référant à un
nouvel ordre mondial. Dans cet ordre, la décision centralisée de l’Etat fait place
à la subsidiarité, le partenariat et la régulation.
Face à l'hégémonie néolibérale au « réductionnisme ordinaire…, à l'économisme
uniformisant qui reste dominant malgré les échecs répétés de pratiques du
développement et de la globalisation » affirme Hassan Zaoual (1).
Ce dernier, en collaboration avec Cheikh Ndiaye tente d'ouvrir une nouvelle piste de
recherche et de faire émerger un nouveau concept : "la gouvernance située" où, dans le
contexte de la décentralisation menée actuellement au Maroc, l'auteur s'attelle à illustrer
la nécessité qu'a ce pays de repenser ses pratiques en la matière, de s'appuyer sur une
approche transversale de ses réalités locales, réhabilitant ainsi la complexité des
pratiques locales.
Les perspectives ouvertes par Aboubacar Yenikoye Ismaël (2) et son concept de
gouvernométrie restent à la fois remarquables et pertinentes. Le concept se définit
comme la méthode d'application de la mesure aux modes de gouvernement. La
gouvernométrie est une méthode de mesure de l'exercice de l'autorité politique,
administrative, sociale, culturelle et économique, dans ses dimensions internes et
externes, elle est une méthode de quantification des modes de gestion des affaires d'un
pays à tous les niveaux. Elle vise donc à quantifier la gouvernance conçue comme
résultant de l'action des pouvoirs publics, des partenaires internes (société civile,
1
) ZAOUAL, Hassan, (2006), Les Economies voilées du Maghreb, de la technique à l'éthique, Ed.
L'Harmattan, Université du Littoral.
2
) ABOUBACAR YENIKOYE ISMAËL, (2007), Gouvernance et gouvernométrie, Ed. L'Harmattan.
399
citoyens, secteur privé) et des partenaires externes (institutions, autorités politiques,
financières, économiques, sociales et culturelles).
L'enjeu de ces nouvelles réflexions et pistes de recherche est fondamental car la
gouvernance suppose des changements structurels et un ensemble d'innovations qui
vont manifestement très au-delà du bricolage pragmatique et des arrangements de
terrain dans lesquels on la cantonne généralement.
La gouvernance est, pour le moment, un concept pas tout à fait établi capable d'avoir un
statut scientifique à part entière. Ceci ne pourra se faire et avoir lieu que dans le cadre
d'une véritable théorie critique s'imprégnant d'historicité, se référant à des contextes
sociaux et culturels particuliers et sachant déterminer précisément l'objet d'étude. « Son
autonomie par rapport à des discours normatifs, mécaniques ou issus d'une nature
d'application technique est une autre exigence qui reste à valider » affirme Cheikh
Ndiaye (1). Enfin, poursuit-il, l'enjeu de la gouvernance doit être de faire émerger des
valeurs communes qui puissent présider aux conflits d'identité. L'émergence d'une
communauté partielle et évolutive portée par une idée du bien commun et concrétisée
par une action collective à l'égard des biens publics globaux identifiés ensemble, est le
moyen de redonner du pouvoir et du sens à la démocratie. En somme, il s'agit de
faciliter la collaboration entre l’Etat et la société civile dans le but non seulement de
rendre plus souple cette dynamique mais aussi afin d'améliorer la régulation sociale.
La gouvernance tend, dans les sociétés contemporaines, à être élevée à la hauteur d'un
véritable mythe. Parée de toutes les vertus, elle donne à voir une société autorégulée,
pacifiée et consensuelle. Ses divers sens en font une notion polysémique par excellence,
son développement, sa richesse expressive et son dynamisme induisent des processus de
réformes variées et continues.
Pour Jacques Chevallier,
« prendre ses distances avec le mythe… ne signifie pas que la notion soit
dépourvue d'intérêt et doive être reléguée au rang des accessoires inutiles :
elle permet de prendre la mesure de l'ampleur mais aussi des ambiguïté et des
contradictions, du mouvement de transformation que connaît l’Etat ; l’Etat est
en effet désormais placé dans un contexte d'interdépendance structurelle qui
lui impose de rénover en profondeur ses modes d'action et ses principes
d'organisation » (2).
1
2
) NDIAYE, Cheikh, op. cit. p. 37.
) CHEVALLIER, jacques, (2003), op. cit. p. 217.
400
Dans le monde d'aujourd'hui, l’Etat doit constamment et perpétuellement se remettre en
question. Il y va de sa survie et c'est à ce prix seulement que la gouvernance pourrait
espérer être la "panacée" ou tout au moins contribuer au processus de refondation de
l’Etat.
CHAPITRE 8
ALGERIE
D'UNE TRANSITION INACHEVEE A UNE AUTRE
POUR QUELS ENJEUX ET QUELLES PERSPECTIVES ?
402
CHAPITRE 8. ALGERIE : D'UNE TRANSITION INACHEVEE A UNE AUTRE,
POUR QUELS ENJEUX ET QUELLES PERSPECTIVES ?
Voie non capitaliste de développement, Révolution nationale démocratique… que de
concepts galvaudés à la fin des années soixante et au début des années soixante-dix pour
désigner la transition d'une économie sous-développée, extravertie, sortie de entre trente
deux années de colonisation vers ce qui a été appelé "économie socialiste". Cette
transition n'aura duré que l'espace d'un plan triennal 1967-1969 et deux plans
quadriennaux 1970-1973 et 1974-1977 et ce pour mettre en place une stratégie chère à
Gérard Destanne de Bernis : les industries industrialisantes (1).
A la fin des années quatre-vingt, l’Algérie engage un processus de réformes
économiques que l'on désignera plus tard comme une transition à l'économie de marché.
Après les errements des années quatre-vingt ponctués par les émeutes d'octobre 1988,
c'est l'avènement en 1989 du gouvernement réformateur avec à sa tête Mouloud
Hamrouche qui constitue le point de départ de la mise en œuvre d'un projet global de
réformes économiques concomitamment avec un processus d'ouverture politique.
C'est dans le cadre du déroulement de ces processus que l'on tentera de saisir la
problématique de l’Etat.
Quoique importante et essentielle, notre référence à l’Algérie dans le cadre de cette
thèse sera succincte et abordera, d'une part, le système économique qui reste pour une
grande part marqué par le processus de formation, de répartition et d'accaparement de la
rente pétrolière, et, d'autre part, la superstructure qui lui est conséquente, c’est-à-dire un
système politique où malgré quelques velléités de démocratisation, le totalitarisme
demeure la tendance dominante. Cette référence se veut brève et concise pour au moins
deux raisons fondamentales.
La première, certainement la plus importante, tient au fait que notre thèse se veut
d'abord une contribution théorique et une tentative de clarification conceptuelle dans un
domaine aussi important et aussi complexe que la transition à l'économie de marché.
Pour notre part, nous pensons que de gros efforts sont à mener dans notre pays en
matière de recherche fondamentale car peut-on raisonnablement mener des travaux de
terrain sans maîtrise théorique parfois de concepts de base de l'économie ?
1
) DESTANNE de BERNIS, (1971), "Les industries industrialisantes et les options algériennes", Revue
du Tiers-monde, année 1971, vol. 12, n° 47, pp. 545-563.
403
La deuxième raison se rapporte à la complexité de l'économie algérienne, son passé, son
présent et son devenir que nous nous limiterons à saisir essentiellement au travers de la
transition à l'économie de marché et du rôle qu'aura à jouer l’Etat durant cette période.
Mais avant d'en arriver là, un bref aperçu historique est nécessaire pour mesurer le poids
du passé car « toute société fait son histoire. Mais l'histoire de toute société pèse sur les
conditions de vie de celle-ci, sur ses manières de penser et de ressentir le monde, sur sa
culture et son idéologie » affirme Gilbert Meynier dans son introduction (1).
1
) MEYNIER, Gilbert, "Le poids du passé sur l’Algérie d'aujourd'hui", in La clé des langues arabes,Site
de culture et langues &étrangères, EDUSCOL et ENS de Lyon créé le 16-05-2007, mis à jour le
16-01-2008.
404
Section 1 : Poids du passé et représentation de l’Etat
Pour rédiger cette section, nous avons eu recours de façon privilégiée à trois
contributions.
La première étant l'article de Gilbert Meynier que nous avons déjà cité.
La seconde référence est un rapport de Fatiha Talahite (1).
Enfin la troisième contribution est la thèse de Mourad Ouchichi (2).
Pour Gilbert Meynier, dans l'écriture de l'Histoire, l’Algérie n'échappe pas à la règle
commune qui vaut pour l'ensemble des sociétés humaines. L'Histoire est un enjeu
politique qui intéresse en premier lieu la construction nationale, la conscience d'identité
et la formation des mythes nationaux, c’est-à-dire la reconstruction des identifications.
Dans l'antagonisme colonisation-décolonisation, existe-t-il une place pour une sérénité
résiduelle que l'idéologie n'a pas pu prendre en otage ?
Pour l'auteur, certes le passé récent peut servir à rendre compte du présent, mais est
certainement considéré comme insuffisant car des faits historiques peu connus voire
inconnus et qui se sont glissés dans la mémoire inconsciente peuvent être d'une
importance considérable.
Pour les sociétés humaines encore plus que pour les personnes, ce qui est refoulé a des
chances d'être plus prégnant encore que ce qui est dit et publié. De nombreux historiens
admettent et reconnaissent qu'il existe des "mémoires-écrans" qui fonctionnent comme
si elles voulaient cacher l'indicible et qui reconstruisent le passé pour servir aux intérêts
des luttes politiques récentes et actuelles, poursuit l'auteur.
A partir de là, l'auteur formule un certain nombre de questions à la fin de son
introduction, qui méritent d'être posées.
Pour mesurer le poids du passé sur l’Algérie, il convient de fouiller la mémoire proche
mais également le passé sur la longue durée. Il convient donc de spécifier à quel passé
l'on s'adresse et pourquoi.
Quelle importance faut-il attribuer à la culture ancestrale des Algériens ?
1
) TALAHITE, Fatiha, "Réformes et transformations économiques en Algérie", Rapport en vue de
l'obtention du diplôme habilitation à diriger des recherches, présenté et soutenu publiquement le
29-01-2010, Université Paris 13-Nord UFR de Sciences économiques et de gestion.
2
) OUCHICHI, Mourad, "L'obstacle politique aux réformes économiques en Algérie", Thèse de doctorat
en Science Politique, présentée et soutenue publiquement le 26-05-2011, Université Lumière,
Lyon 2, Ecole doctorale : Sciences sociales, Institut d'Etudes Politiques, Laboratoire Triangle.
405
Y a-t-il un lien entre leur culture actuelle et le passé de la colonisation romaine, des
royaumes berbères ou de l'époque ottomane ?
En quoi ce lien explique-t-il le regard que les hommes portent sur leur propre société et
la manière dont ils y agissent ?
Enfin, la problématique qu se rapporte le plus à notre sujet : en quoi le passé de
l’Algérie explique-t-il les conceptions que se font les hommes de l’Etat ? s'interroge
Meynier qui souligne pour terminer, qu'il faudra également insister sur le poids du passé
colonial et de la géographie de l’Algérie qui, de par sa localisation, a constitué un
carrefour entraînant de multiples relations qui, dans le passé, ont marqué durablement
son devenir historique (1).
1 – Difficultés et aléas du contexte et de la géohistoire
L'Algérie est également partie prenante et déterminante du monde méditerranéen décrit,
analysé et étudié de façon pertinente par Fernand Braudel (2) et où il affirme
notamment, en adoptant pour son œuvre un plan en trois parties :
« Ainsi en sommes-nous arrivés à une décomposition de l'histoire en plans
étagés. Ou si l'on veut, à la distinction d'un temps géographique, d'un temps
social et d'un temps individuel ».
Pour Braudel, la géographie est un moyen d'aider l'Histoire. Il explique que
l'observation géographique permet de déceler les oscillations les plus lentes que
connaisse l'Histoire.
Pour lui, l'apport géographique va se décliner sous de nombreux termes tout au long de
son sujet : géopolitique, géoéconomie, géohistoire et nous verrons même que cette
logique du "géographie avant tout" va laisser planer l'idée d'un déterminisme
géographique pour l'histoire de l'homme.
Si nous avons privilégié, quant à nous, le concept de géohistoire avancé et formulé par
Braudel, c'est parce que nous pensons que c'est celui qui représente le mieux les réalités
présentes et passées que nous tentons d'exposer et de cerner le plus correctement
possible dans cette section.
1
2
) MEYNIER, Gilbert, (2007), L'Algérie des origines. De la préhistoire à l'avènement de l'Islam, Paris,
Ed. La Découverte.
) BRAUDEL, Fernand, (1949), La Méditerranée et le monde méditerranéen à l'époque de Philippe II,
Paris, Armand-Colin, 1160 p.
406
C'est dans la définition que donne Braudel de ce concept de géohistoire que nous
retrouvons toute la pertinence de l'analyse car, pour lui :
« Poser les problèmes humains tels qu'on les voit étalés dans l'espace et si
possible cartographiés, une géographie humaine intelligente, les poser dans le
passé compte tenu du temps, détacher la géographie de cette poursuite des
réalités actuelles à quoi elle s'applique uniquement ou presque, la contraindre
à repenser avec ses méthodes et son esprit les réalités passées… Faire une
véritable géographie humaine, rétrospective, obliger les géographes (ce qui
serait facile) à prêter plus d'attention au temps et les historiens (ce qui serait
plus malaisé) à s'inquiéter davantage de l'espace » (1).
Pour Braudel, la géographie deviendrait alors la grille de lecture des sociétés humaines,
certains sont avantagés par leurs situations (le port de Gênes, par exemple, jugé
contraint à l'aventure par sa géographie contraignante) ou désavantagés (Braudel
justifiera le retard de la France à l'époque moderne par le gigantisme de son territoire) (2).
De plus, soutient-il, la géohistoire par son étude quasi immobile va lui permettre de
valoriser la longue durée, de minorer le poids de l'homme comme acteur de l'Histoire.
« La géographie était le meilleur moyen de ralentir l'Histoire » affirme Braudel en
novembre 1984 (3), et ainsi minorer le poids de l'évènementiel déterminant le rythme
des temporalités.
Enfin, pour lui, l'Histoire a un rôle central : « Le temps, la durée, l'histoire s'imposent en
fait ou devraient s'imposer à toutes les sciences de l'homme » (4).
Il définit sommairement la Méditerranée comme ceci : au nord, nous trouvons les
régions tempérées occupées par des sédentaires, terres de chrétienté, alors qu'au sud, les
déserts arides, parcourus par des nomades sur des terres d'Islam. Dans cette définition
nous voyons qu'il y a une tentative de lier et de mettre en relation la géographie, les
modes de vie et donc la culture et l'Histoire.
En recourant aux sciences humaines, Fernand Braudel juge l'histoire évènementielle
comme une histoire de surface, captivante certes mais restant un simple récit. Pour lui,
l'objectif de l'Histoire doit être une histoire sociale sur laquelle on peut construire des
explications de fond. Il explique que l'Histoire est morcelée entre différentes "couches
1
) BRAUDEL, Fernand, op. cit. 2e édition, p. 295.
) BRAUDEL, Fernand, (1967), Civilisation matérielle, économie et capitalisme (XVe-XVIIIe siècle),
Paris, Armand-Colin, tome 1.
3
) BRAUDEL, Fernand, (1984), "Une vie pour l'Histoire", entretien avec F. Ewald et J-J. Brochier, in Le
Magazine littéraire, n° 212, novembre 1984.
4
) BRAUDEL, Fernand, (1969), Ecrits sur l'Histoire, Paris, Flammarion, coll. Science, p. 105.
2
407
profondes" d'explications. Historiens, nous devons être de surcroît géographes,
économistes, sociologues ou juristes.
L'Histoire qu'il revendique est une Histoire neuve capable, pour se renouveler et
s'achever, de puiser dans les richesses des autres sciences sociales.
Quant à la hiérarchisation dans les sciences sociales et même si dans les faits Braudel
accordait une place dominante à l'Histoire, il affirme que toutes les sciences de l'homme
sont auxiliaires tour à tour les unes des autres.
Si nous avons présenté ces quelques mises au point théoriques de Braudel, c'est pour
apprécier correctement le poids du passé sur l’Algérie d'aujourd'hui. Si la Méditerranée
a été pendant plusieurs siècles un lac musulman assurant la prospérité d'une cité comme
Tlemcen et amenant les islamo-Arabes à jouer un rôle fondamental dans la transmission
des biens et des idées, un vaste mouvement de reconquête christiano-européen
commença avec la première Croisade à la fin du XIe siècle. Avec les capitaux et les
navires italiens, pratiquement en un siècle la Méditerranée cessa d'être un lac
musulman. Et c'est de là que vient l'aversion pour les Croisades qui revêtent dans
l'imaginaire islamo-arabe une forte signification négative ; n'est-ce pas de là que le
colonialisme français a été traité de colonialisme croisé. Cette reconquête christianoeuropéenne de la Méditerranée a été vécue comme un traumatisme profond et vivace
aussi bien au Proche-Orient qu'au Maghreb, et constitua une véritable expansion qui se
déroula en même temps que l'élimination de la civilisation islamo-arabe de
l'Andalousie.
Tlemcen végète et s'appauvrit et le mouvement dit des "Grandes découvertes"
européennes permet aux Européens de s'approprier par voie maritime le grand
commerce mondial. « C'est le dessèchement général et l'appauvrissement pour le
monde islamo-arabe » nous dit Meynier qui ajoute par ailleurs que dans tous les
domaines de l'activité humaine, les centres de décision sont transférés vers le nord, vers
l'Europe et vers l'ouest. A la veille de la révolution industrielle dans l'Europe nordoccidentale, l'Atlantique a en grande partie sinon totalement remplacé la Méditerranée
comme lac intérieur des activités mondiales primordiales. Par ailleurs, dans la mémoire
longue algérienne, le rapport avec les voisins du nord a été problématique car marqué
par la rivalité et le traumatisme de l'exclusion aggravé certainement par une injustice par
rapport aux voisins de l'est et de l'ouest, de l'Afrique du Nord où rayonnèrent,
contrairement à l’Algérie, des centres prestigieux de diffusion des modèles intellectuels
408
et culturels tels que Fès au Maroc, l'Université Quarawiyyn (Kairouan) et l'Université
de l'olivier (Zaytûna) en Tunisie, et encore plus en Egypte avec l'Université d'Al-Azhar
(la lumineuse) au Caire.
Cette mise à l'écart entraîna un repli sur soi et amena les Algériens à rechercher la
compensation ailleurs en renforçant leurs liens avec le Proche-Orient islamo-arabe,
tendance qui s'est d'ailleurs renforcée avec l'installation ottomane. Même durant la
colonisation française, cette fascination pour l'Orient a été un moyen pour les lettrés
algériens d'échapper à l'emprise coloniale. Dans ce cadre, l'influence de l'Egypte a été
déterminante sur le références savantes de la réforme musulmane algérienne menée par
le cheikh Abdelhamid Ben Badis, mais également sur les idées et la volonté de l'Emir
Abdelkader fortement influencées par l'égyptien Mohammed Ali, vice-roi d'Egypte de
1804 à 1849, utilisant des techniques modernes, employant les coopérants français et
italiens, d'ailleurs généralement considéré comme le fondateur de l'Egypte moderne.
La précocité de la colonisation française priva certainement l’Algérie de contacts avec
le Nord européen et les modèles du Nord européen n'ont jamais été adoptés librement
comme pour les élites turques, égyptiennes ou tunisiennes. Ils furent introduits et donc
pratiquement imposés par le colonisateur, subis en somme. Pour Gilbert Meynier,
« Les Algériens se mirent plus ou moins, surtout avec l'entrée en scène de la
domination coloniale, à regarder à la fois vers le Nord et vers l'Est en y
voyant deux origines possibles de la lumière, mais deux origines que la
mémoire concevait comme irréductibles l'une à l'autre, inconciliables l'une et
l'autre. A force de regarder au Nord et à l'Est, on risque le torticolis
identitaire, on risque l'obsession du "Mais qui sommes-nous ?". Le regard que
l'on porte sur soi-même en relation avec le passé est aussi important pour
rendre compte de l'identité ».
Au-delà des distinctions entre "Arabes" et "Berbères" sur lesquelles a joué la puissance
coloniale française pour fragmenter et affaiblir la résistance anticoloniale, le passé
commun est celui d'une société rurale composée de communautés humaines connues
dans l'ethnographie coloniale sous le nom de "tribus" où la solidarité y était de règle et
l'unanimité des opinions et de comportements y était la norme. Cette organisation
tribale, ces solidarités et ces groupements communautaires ne sont pas spécifiques à
l’Algérie et se retrouvent tout autour du bassin méditerranéen et, n'en déplaise aux
théoriciens de la colonisation française, la tribu n'est pas une réalité spécifiquement
arabe, des regroupements tribaux distincts et évidents existent en Kabylie.
409
Si nous sommes revenus sur ces données théoriques et historiques que nous avons
empruntées à Fernand Braudel et à Gilbert Meynier, sur la base desquelles s'est
constituée la nation algérienne moderne et qui se distingue en cela des processus qui se
sont déroulés en France, en Allemagne ou en Italie. Dans ces pays, ce processus a
consisté en une adhésion à la fois affective et rationnelle à une nation-Etat ou à un Etatnation ayant triomphé de ses divisions internes et de son organisation sociale archaïque,
en somme une rupture avec le passé.
Il est vrai qu'en Algérie il y eut un volontarisme positif similaire mais qui s'est construit
avant tout contre l'étranger dominateur et descendant de croisés. C'est sur cette base que
s'est constitué le sentiment national algérien et qui est d'abord issu du communautarisme
à la fois solidaire, unanimiste et sacré, hérité de la vieille Algérie rurale. Mais, en plus,
l'empreinte du communautarisme musulman est toujours là, présente en permanence
face à une dure réalité coloniale que les Algériens veulent à tout prix transcender par un
désir profond d'appartenance à la culture islamo-arabe.
Meynier conclut le second paragraphe ("Le passé et la conception de soi-même") de son
article en affirmant ceci :
« En définitive, le sentiment national algérien est un mixte. Il emprunte à
l'Orient, il s'enracine dans de vieilles réalités locales et il mélange ces apports
avec le modèle européen de l’Etat-nation qui en impose par sa force ».
2 – Implications du passé dans le rapport des Algériens à l’Etat
Le rapport des Algériens à l’Etat a été toujours problématique. La défiance vis-à-vis
d'un pouvoir qui empiète sur le pouvoir des communautés et qui veut les asservir, a été
une constante depuis la domination romaine en passant par l'époque turque, où l’Etat est
perçu comme une machine d'oppression fiscale et enfin l’Etat colonial dominateur et
spoliateur.
Pour Meynier, la manière dont les Algériens ont conçu l’Etat est à la fois différente et
semblable de celle des Européens ou des autres sociétés islamo-arabes.
La première caractéristique est celle de la machinerie fiscale, de ses exactions et de la
haine que suscitait la perception des impôts. Le beylik désignait l’Etat algérien
précolonial de l'époque turque (du nom du titre ottoman de bey, le bey régnant en maître
absolu sur les grandes provinces algériennes comme fondé de pouvoir du dey qui
410
régnait à Alger). Il était synonyme d'oppression fiscale, ce qui a développé défiance et
haine au sein des communautés.
Jamais les Algériens n'ont eu pour le souverain la même perception que les Marocains
(charge affective et sacrée). Si au Maroc le sultan était au plan de la généalogie et de la
filiation chérifienne le digne descendant du Prophète, le dey et les beys en Algérie
étaient des parvenus ottomans. Mais également à l'inverse de l'Egypte, les Algériens
n'ont jamais intégré de leur imaginaire l'image d'un pouvoir d'Etat centralisé tout
puissant qui a traversé les siècles.
Une bureaucratie lourde et séculairement rodée en Egypte a forgé des hommes soumis
au pouvoir d'Etat et qui ont toujours su et savent toujours qu'ils doivent rendre des
comptes et à qui il doivent les rendre. La bureaucratie algérienne en manque de
légitimité étatique avait affaire à des communautés algériennes frondeuses, avec la fierté
obstinée de l'indépendance des hommes vis-à-vis du pouvoir d'Etat, et qui ont toujours
pensé qu'elles n'avaient de comptes à rendre à personne qui fût placé au-dessus d'elles.
En Algérie, pour Gilbert Meynier,
« l'identité communautaire a toujours été un frein au pouvoir étatique, lequel
n'a jamais eu de très grand prestige ; il était certes despotique mais lointain :
comme en Italie du Sud, l’Etat c'était et c'est encore, à la fois l'Arlésienne et
Lo stato ladro (l’Etat voleur). Jamais les Algériens n'ont eu le sentiment de
bénéficier du bien commun de ce qu'il extorquait par la fiscalité, si ce n'est à
l'extrême fin de l’Algérie ottomane : les figures, à Constantine, de Salah Bey
puis de Ahmed Bey et, dans le centre-ouest de l’Algérie, de l'émir Abdel
Kader, ont pu donner l'image d'un Etat soucieux de réalisations, capable
d'honorer un contrat de services avec la société, bref, susceptible de faire le
bien du peuple ».
En Algérie, le rapport au sacré et à la communauté cantonna l’Etat à jouer les seconds
rôles, ce qui rendit problématique l'émergence de la citoyenneté. L'euphorie post
indépendance et la redistribution partielle de la rente pétrolière ont fait croire un instant
en un Etat au-dessus de la gabegie et du vol. Mais les désillusions associées aux
rancoeurs et aux mécontentements de l'oppression coloniale ont donné lieu à des
aventures et des dérives qui auraient pu aller jusqu’à la remise en cause de l’Etat-nation
en Algérie. La colonisation française, véritable colonisation de peuplement, a été d'une
rare violence et d'une atrocité nulle part égalée et même si elle était porteuse de
modernité, l'impact en aurait été très amoindri car pour l'historien marocain Abdallah
Laroui, le plus grand méfait de toute colonisation, ce n'est pas d'entraver l'évolution
411
historique, c'est d'obliger le colonisé à la refaire en sens inverse, c’est-à-dire à reculer, à
s'arrimer au conservatisme parce que la conservation des valeurs ancestrales est le seul
point d'appui sur lequel on peut s'accrocher pour se prémunir contre la domination et la
pollution opérées par le dominateur étranger.
De ceci se déduit une ambivalence de la société, de l'économique et du politique en
Algérie. Dans les années soixante-dix coexistaient une infrastructure économique
moderne et un code de la famille jugé réactionnaire. De même que l'on retrouve une
haute technocratie aux côtés d'un intégrisme d'Etat.
Ainsi, si l’Algérie a un passé riche, elle en a par contre une perception ambivalente.
N'est-ce pas là le sort de toutes les sociétés humaines ? La réponse aux questions
fondamentales n'a jamais été amenée et son report contribuera à les rendre plus
complexes tout en exacerbant les antagonismes et les contradictions.
Gilbert Meynier termine son article en soulignant que
« l'Algérie connaît aujourd’hui une violence centrée contre elle-même. Le
passé permet d'expliquer le présent mais il n'en est pas maître. Les
déchirements actuels, comme tout en Histoire, nécessitent un dénouement
dialectique. L'historien n'est pas prophète. Il peut simplement rappeler que, en
Histoire, rien ne se perd et ce qui se crée n'est jamais ce qui est attendu par
les hommes ».
Nous ne saurions terminer ce point sans évoquer l'ouvrage récent de Tahar Khalfoune et
Gilbert Meynier (1) qui se situe sur la même trajectoire que ce que nous venons
d'avancer. Cet ouvrage, en plus de situer l'histoire de l’Algérie dans le temps long,
dresse le bilan de Algérie indépendante qui reste fortement marqué par son passé
colonial, mais qui renvoie aussi à toute une structuration de la société et des pouvoirs
(aussi bien dans ses formes que dans ses pratiques) héritée de l'histoire antérieure et
forgée également par la nouveauté des dernières décennies où s'enchevêtrent et se
mêlent violence et désir d'ouverture. Reste à savoir, comme nous l'avons dit
précédemment, si les réponses apportées aux problèmes de l'heure sont à la hauteur des
enjeux.
Pour Fatiha Talahite (2), l'économie précoloniale et coloniale nécessite certainement de
trop longs développements et soulève des problèmes théoriques et méthodologiques
1
) KHALFOUNE, Tahar, et MEYNIER, Gilbert, (janv. 2013), Repenser l’Algérie dans l'Histoire,
Bibliothèque de l'IREMMO, Ed. L'Harmattan, 118 p.
2
) ) TALAHITE, Fatiha, op. cit. pp. 8-9.
412
importants. Tout en affirmant que l'histoire économique de l’Algérie reste à écrire et ce
au travers de ses différentes périodisations et caractéristiques (système économique mis
en place pendant la colonisation, causes du sous-développement ainsi que celles de la
colonisation), elle soutient que l'essentiel reste à faire. Les différentes contributions
d'auteurs et de chercheurs sur l'économie précoloniale ou coloniale dans la perspective
d'élaborer une histoire économique de l’Algérie, ce que tente de faire notamment
Lemnouar Merrouche pour la période ottomane (1) restent éparses. Ces différentes
tentatives n'ont pas abouti à la constitution et à la construction d'un champ disciplinaire
autonome englobant, pour Talahite, les trois grandes périodes que sont l'économie
précoloniale, coloniale et contemporaine.
Se situer par rapport à l'Histoire et tenter de faire l'histoire économique de l’Algérie peut
poser deux problématiques majeures. La première réside dans le choix d'un point de
départ qui est toujours une démarche arbitraire. D'ailleurs, pour Douglass North,
« Nous devons entrer dans l'Histoire à un moment de son déroulement donc
briser sa continuité essentielle. Puisque l'Histoire porte sur la manière dont
les choix d'hier affectent les décisions d'aujourd'hui, choisir un point de départ
n'est pas simplement arbitraire, cela fait violence à l'indispensable continuité
de l'Histoire » (2).
La rupture qui fait suite à cette violence sous-estime la dimension de continuité des
phénomènes économiques.
La deuxième problématique se rapporte au découpage entre champs et domaines
disciplinaires. Les économies coloniale et précoloniale sont considérées comme des
objets privilégiés pour les historiens et la période qui commence à l'indépendance est
considérée comme relevant de l'économie contemporaine. Peut-on également procéder
de façon aussi arbitraire à un tel découpage entre les disciplines ?
A ce découpage entre disciplines vient s'ajouter un découpage entre les différents
domaines de l'histoire économique. En France, l'économie créée par et pour la France en
Algérie est considérée comme un domaine ou un sous domaine de l'histoire économique
coloniale. Dans le cadre de cette logique, elle n'intègre ni l'économie précoloniale qui
relève essentiellement des études ottomanes, ni celle de l’Algérie post indépendance.
1
2
) MERROUCHE, Lemnouar, (2002-2007), Recherches sur l’Algérie à l'époque ottomane, Alger-Paris,
Bouchêne, 2 tomes.
) NORTH, Douglass, Le processus du développement économique, Paris, Ed. d'Organisation. Edition
originale, (2005) : Understanding the Process of Economic Change, Princeton University Press,
p. 166.
413
Le sous domaine de l'histoire économique coloniale a connu ces dernières années un
regain d'activité et un intérêt évident de la part de nombreux contributeurs dont les
développements, analyses et points de vue, traversés par des courants de pensée et des
positions le plus souvent idéologiques, contrastaient sur les effets positifs et négatifs de
la colonisation.
Les mises au point théoriques étant faites, Fatiha Talahite traite les problèmes
méthodologiques ayant trait à l'étude de l'économie précoloniale et coloniale de
redoutables à cause essentiellement de l'hétérogénéité des sources, notamment
statistiques.
Pour Abdelatif Benachenhou :
« Dans l’Algérie précoloniale, les moyens de production sont la terre et les
instruments de travail du sol dans les campagnes ; les moyens de production
urbains sont constitués par les instruments artisanaux, les ateliers publics,
quelques moyens de production dans les manufactures » (1).
En fait, pour Hocine Benissad, la structure économique et sociale algérienne
précoloniale n'était, à l'aube de la colonisation, « ni plus pauvre, ni plus divisée, ni
moins industrialisée que l'Espagne ou l'Italie » (2).
Dans la violence, la pénétration du capitalisme en Algérie s'est effectuée à travers la
dissolution du système économique communautaire développé sous la domination
turque. Ce bouleversement a engendré une économie duale composée d'un secteur
moderne et productif, géré par et au profit de la métropole et de la population
européenne, et un secteur traditionnel et agricole dit de subsistance utilisant des moyens
rudimentaires et dont l'essentiel de la production servait à la consommation domestique.
La première et la plus importante des violences de la colonisation française se rapporte
aux modes d'appropriation du foncier, qui a constitué le premier et l'un des plus
importants enjeux de la colonisation comme l'affirme Mourad Ouchichi (3).
Comme nous l'avons déjà souligné, la colonisation de l’Algérie a été d'abord une
colonisation de peuplement et la première préoccupation des autorités coloniales a été
d'accaparer le maximum de terres agricoles algériennes. Pour cela, le corps
1
) BENACHENHOU, Abdelatif, 1976), Formation du sous-développement en Algérie, essai sur les
limites du développement du capitalisme, 1930-1962, Alger, OPU, p. 28.
2
) BENISSAD, Hocine, (1982), Economie du développement de l’Algérie, sous-développement et
socialisme, Alger, OPU, p. 7.
3
) OUCHICHI, Mourad, op. cit. p. 22.
414
expéditionnaire français a été suivi par plusieurs vagues d'immigrants aux origines
ethniques et sociales diverses, Français, Espagnols, Italiens, Maltais, simples ouvriers
fuyant la misère ou de riches propriétaires désireux de lancer des exploitations
modernes.
Devant la complexité des statuts juridiques des terres agricoles, la parade trouvée par les
autorités coloniales fut l'expropriation sous diverses formes décrites notamment par
Pierre Bourdieu et Abdelmalek Sayad (1).
Les différentes contributions sur la période ottomane ou la formation sociale et
économique précoloniale, distinguent cinq types de propriété foncière : les terres dites
du Beylik, les terres Azel, les Habous, les terres Arch et enfin les terres dites Melk.
Ls terres dites Beylik qui appartenaient au domaine public, étaient soumises à l'autorité
directe du dey ou de ses mandataires hiérarchiques pour le compte de ce dernier. Pour
A. Benachenhou,
« ce sont généralement de bonnes terres autour des villes de garnison. Elles
sont mises en culture grâce à des corvées imposées aux tribus voisines ou
directement grâce à des khammès qui reçoivent de l’Etat charrues, bêtes de
somme, semences et comme rétribution de leur travail 1/5 du produit. La
production est ensuite centralisée par la régence dans les magasins et les silos
publics » (2).
Ces terres sont également appelées Makhzen pour les distinguer de celles des rebelles
insoumis à l'autorité du dey, comme c'était le cas pour la Kabylie, région réfractaire au
pouvoir central des Ottomans. Les terres appartenant à ces tribus berbères étaient
désignées par "Bled el Siba" qui veut dire "terre des insoumis". Concernant ces terres,
Benachenhou dit :
« Le pouvoir turc ne contrôle ni directement ni indirectement la totalité des
tribus situées sur le territoire. De même qu'il existe un bled Makhzen (soumis
à la perception fiscale), il existe un bled Siba (échappant à cette imposition).
Le critère décisif de la soumission est constitué par la force armée » (3).
Au sein du domaine public, certaines terres sont dites Azels. Elle sont confiées à des
hauts dignitaires de la Régence qui les font cultiver pour une clientèle de paysans à des
tribus appelées Azelas avec pour contrepartie de lever les troupes pour le bey ou de lui
1
) BOURDIEU, Pierre, et SAYAD, Abdelmalek, (1964), Le Déracinement, la crise de l'agriculture
traditionnelle d'Algérie, Paris, Ed. de Minuit.
2
) Idem, p. 29.
3
) Idem, p.38.
415
apporter l'allégeance, ou encore à des fermiers individuels avec redevance en nature.
Ces mandataires, révocables, s'acquittaient d'un loyer, une sorte de rente foncière, diront
certains, versée à la trésorerie publique sous contrôle direct du Dey.
A côté de ces deux types de propriété foncière, il y avait les terres Archs, des terres
collectives et inaliénables appartenant généralement à une tribu ou un village. Elles
formaient l'essentiel du patrimoine foncier, jouant un rôle important comme base de
sécurité collective.
Les terres Habous appartenaient aux autorités religieuses, généralement représentées par
des confréries. Les terres Habous provenaient de donations de propriétaires terriens aux
religieux. Elles pouvaient être privées : la jouissance pouvant en être laissée à la famille
donataire qui en conservait l'usufruit tant que la famille avait des héritiers directs. En
cas de déshérence, ces terres devenaient Habous public dont les revenus étaient alors
destinés à l'entretien des mosquées et autres biens religieux.
Enfin, les terres dites Melk, quant à elles, sont classées propriété familiale privative.
Mais, à l'inverse du droit français, la règle de l'héritage encourage l'indivision des terres
avec comme objectif d'éviter le morcellement des biens fonciers. Ce genre de propriété
est encore aujourd’hui présent partout en Algérie et notamment en Kabylie.
Si la convention signée entre le Dey et les autorités coloniales stipulait que les biens de
l’Etat turc et les terres appartenant aux Habous seraient épargnées lors de l'appropriation
des terres, il n'en fut rien car dès l'hivers 1830, « les biens du Beylik et les Habous
étaient rattachés au Domaine qui en disposa au profit de la colonisation » nous dit
Mahfoud Kaddache (1).
Au terme de ce bref aperçu, nous pouvons affirmer en pensant ne pas trop nous tromper,
qu'au travers de la structure foncière de la période précoloniale, de sa destruction et de
sa reconstruction au profit des intérêts de la colonisation, l’Etat précolonial et l’Etat
colonial ont été despotique, spoliateurs, injustes et lointains. Même si au bout de
l’Algérie ottomane des figures comme Salah Bey à Constantine puis Ahmed Bey et un
peu plus tard l'émir Abdelkader dans le Centre-Ouest de l’Algérie, ont pu laisser une
image d'un Etat soucieux des préoccupations de leur société. C'est dans ce cadre que
s'est constitué le rapport de l'Algérien à l’Etat qui, à notre avis, demeure problématique
et complexe.
1
) KADDACHE, Mahfoud, (1998), L'Algérie des Algériens, Histoire de l’Algérie 1830-1954, Alger,
Rocher noir, p. 96.
416
Section 2 : Enjeux et perspectives de l'économie algérienne
L'économie algérienne est aujourd’hui une réalité qui fait face à un triple enjeu.
Le premier se rapporte à l'absence de choix et d'une formulation claire d'une stratégie et
d'un modèle de développement, et ce depuis la fin des années soixante-dix.
Le second réside dans la transition d'une économie de rente à une économie productive
devenue réellement problématique pour ne pas dire impossible.
Enfin le troisième enjeu, préoccupation centrale de notre thèse, la transition d'une
économie centralement planifiée vers une économie de marché.
Pour décrypter cette réalité, nous tenterons d'abord d'entrevoir dans notre analyse le ou
les processus qui ont contribué à la constitution d'une formation sociale et économique
riche par son histoire, complexe par ses articulations et problématique par son devenir.
1- Caractéristiques et évolution de l'économie algérienne post indépendance
Cette économie présente quatre caractéristiques fondamentales que nous partageons
amplement avec Fatiha Talahite (1).
La première est qu'au lendemain de l'indépendance, l’Algérie a entrepris une transition
vers le socialisme qui n'a jamais été poussée autant dans aucun pays de la région MENA
(Middle East and North Africa ou Moyen Orient et Afrique du Nord). D'autres pays de
la région ont connu des expériences socialistes qui ont duré moins longtemps (Egypte et
Tunisie).
La deuxième caractéristique est à rechercher dans l'histoire de l’Algérie et
particulièrement l'histoire coloniale et ses effets. Nous nous intéresserons à deux
particulièrement importants pour notre objet.
D'une part, colonie de peuplement, l’Algérie aura subi la colonisation française comme
un processus violent d'acculturation et de destruction des structures économiques
traditionnelles.
D'autre part, l’Algérie a hérité de cette période une conception particulièrement radicale
voire erronée de la modernité qui résumait la modernisation au projet d'industrialisation
adopté par l’Algérie indépendante. Si ce projet, considéré d'ailleurs parmi les plus
ambitieux de la région, allait certainement au-delà de la stratégie de substitution aux
1
) TALAHITE, Fatiha, op. cit. pp. 7-10.
417
importations, son référent théorique et historique reste pour de nombreux spécialistes et
notamment Talahite, les visions saint-simoniennes des débuts de la colonisation
française. Ces visions ont constitué un mouvement où l'on retrouve à la fois des
partisans de la colonisation comme Prosper Enfantin, et des défenseurs des "indigènes"
comme Ismaël Urbain, et qui a façonné durablement l’Algérie.
Le système saint-simonien est à la fois religion (plutôt complexe et folklorique) mais
également doctrine économico-philosophique et voit le jour, comme beaucoup de
mouvements, au XIXe siècle lors de l'industrialisation du pays. Il s'appuyait sur la
science et l'esprit d'entreprise, seuls capables d'apporter le bien-être aux classes les plus
défavorisées et sur la conviction d'une union indispensable entre l'Orient et l'Occident.
Ce système trouva un terrain propice à son application concrète dans l’Algérie encore
vierge de toute organisation européenne. Il est certain qu'une réflexion indépendante
peut être menée par rapport à toutes ces thèses pour apprécier à leur juste mesure les
doutes, le manque de conviction, les impasses, la peur de résultats et les discours
prolixes de "l'aventure de l'industrialisation de Algérie indépendante.
La troisième caractéristique est déterminée par l'importance des hydrocarbures,
principalement en tant que principale source de revenus d'importation. Si ce poids varie
selon les périodes, son ampleur est devenue considérable au cours de ces dernières
années allant jusqu’à monopoliser l'attention des analystes et des contributeurs et
négliger ainsi des aspects et des données fondamentaux d'une économie devenue
complexe. Appréhendée par le biais d'un seul facteur et donc l'usage systématique du
concept de rente, l'économie algérienne ne dévoile peut-être pas ses aspects les plus
déterminants, ce qui tend à mystifier peut-être certains de ses pans essentiels. De par ses
exportations d'hydrocarbures, l’Algérie est classée dans le groupe des pays pétroliers et
gaziers de la région MENA. Néanmoins, à la fois pour des raisons historiques et
démographiques, elle est en face d'une situation paradoxale. Ayant un problème de
sous-emploi structurel, elle est exportatrice nette de main d'œuvre, ce qui la rapproche
des économies pauvres en ressources naturelles, mais en même temps la distingue des
monarchies pétrolières du Golfe, faiblement peuplées et importatrices de main d'œuvre.
La question des mouvements migratoires en Algérie reste complexe du fait de
l'existence simultanée d'une émigration et d'une immigration de travail. Différentes
périodisations ont été avancées par les spécialistes, de l'économie algérienne post
418
indépendance, et nous retiendrons celle avancée par Talahite qui retient cinq périodes
principales.
1-1. Le temps de l'économie socialiste et de la planification centralisée
La première va de l'indépendance (juillet 1962) jusqu’en 1987/88, qui est considérée
comme la période de l'économie socialiste et de la planification centralisée. Celle-ci est
marquée par la conception et l'exécution de différents plans de développement : le plan
triennal au pré-plan (1967-1969), le premier plan quadriennal (1970-1973), le deuxième
plan quadriennal (1974-1977).
Suite à ce qui a été appelé bilan décennal, le constat de carence et les difficultés
d'absorption du volume des investissements, une pause est décidée pour 1978 et 1979, et
qui a consisté en l'exécution des "restes à réaliser" de tous les plans antérieurs. De
nouvelles perspectives avec de nouvelles données et de nouvelles orientations, s'ouvrent
après 1980 avec deux nouveaux plans quinquennaux, cette fois de développement
(1980-1984) et (1985-1889), ce dernier abandonné peu après son lancement à cause de
la crise de 1985.
Evaluant cette période qu'il qualifiait de période de l'économie administrée et du projet
politique populiste, Mourad Ouchichi en dit ceci dans sa thèse :
« Le volontarisme économique exprimé par l’Etat algérien durant cette
période est fondé sur une conception "politico-juridique" faisant de la
négation du caractère objectif et nécessaire des lois de l'économie politique
présidant à la formation des prix et des revenus, un fondement de la doctrine
économique de l’Etat. Il exprimait une croyance selon laquelle il était possible
de développer une économie à l'abri du marché et de la division internationale
du travail par l'étatisation des sources de richesses, la manipulation
administrative des variables de régulation (prix, salaires, taux de change,…)
et le protectionnisme. Ce volontarisme était justifié dans le discours officiel
par l'urgence et la nécessité de mettre en place une stratégie de
développement capable de compléter en la consolidant l'indépendance
politique du pays. Cette stratégie était la concrétisation d'un développement
qui se voulait étatique, industriel, centralisé et autoritaire » (1).
Une telle démarche aboutit vite à une segmentation de l'économie et sa fragmentation en
plusieurs sphères entraînant et provoquant des déséquilibres structurels profonds
obérant la dynamique d'accumulation.
1
) OUCHICHI, Mourad, op. cit. pp. 70 et ss.
419
Les entreprises publiques sont étouffées par d'importants déficits structurels et
l'économie réelle est noyée par l'économie rentière. L'émergence d'un secteur informel
important est également encouragée par la généralisation des pratiques de corruption et
de clientélisme.
Rétrospectivement, quel bilan pouvons-nous présenter d'une stratégie qui s'est déroulée
jusqu’en décembre 1978 avec la disparition du président Houari Boumédiène et qui a
été "choyée et chouchoutée" par tous les universitaires que nous avons eus à connaître
en tant qu'étudiant puis en tant qu'enseignant durant cette période. Cette stratégie dite
des "industries industrialisantes" chère à Gérard Destanne de Bernis, était loin d'aboutir
aux résultats escomptés et les différents bilans qui ont été établis se rejoignent tous pour
affirmer que l'investissement étatique était important et généralisé et a concerné tous les
secteurs d'activité, mais les résultats économiques et sociaux étaient loin des objectifs
affichés. Le constat d'échec n'épargnait aucun secteur de l'industrie à l'agriculture, sans
oublier les conditions socio-économiques de la population.
Le volontarisme économique affiché par l’Etat a entraîné l'économie nationale vers une
double dépendance par rapport à la rente énergétique, d'une part, et à l'endettement
extérieur, d'autre part. Cette situation est aggravée par ailleurs par une inflation
structurelle du fait de l'expansion démesurée et "irrationnelle" de la masse monétaire.
Les différents bilans présentent des tares, des dysfonctionnements et des déséquilibres à
la fois importants et nombreux et qui touchent tous les secteurs de l'activité économique
et sociale :
- Déficit des entreprises publiques et graves déséquilibres agroalimentaires.
- Déficit chronique de la balance commerciale qui devient ainsi dépendante de la rente
et des importations.
- Expansion monétaire démesurée et "irrationnelle" générant des tensions
inflationnistes appréciables.
- Conditions socioéconomiques de la population demeurant très contrastées. Si en
termes de création d'emplois et de distribution de revenus, l'amélioration est
certaine, les questions de logement, de santé et d'éducation restaient certainement
problématiques au début des années quatre-vingt.
Si l'objectif de cette stratégie de développement était de construire une économie
nationale, développée, autocentrée, générant une valeur ajoutée et produisant des
richesses pour la société, l'échec au bout d'une quinzaine d'années de mise en œuvre est
420
cuisant. A la veille des évènements d'octobre 1988, l'économie algérienne fonctionnait
pratiquement totalement grâce à la rente que procurait l'exportation des hydrocarbures.
Elle était distributive des richesses qu'elle ne créait pas. La rente imprégnait ainsi
l'ensemble des rapports économiques et sociaux.
Durant cette période,
« l’Etat a été le premier employeur et le principal acteur économique. Il
dirige, administre, régule, planifie, fixe les prix et détermine les stratégies des
entreprises majoritairement publiques. Pour assumer ses innombrables
missions, il développe une immense et coûteuse bureaucratie, cloisonnée et
hiérarchisée à l'extrême », nous dit Kassim Bouhou (1).
C'est justement cet Etat qui, au travers de pratiques économiques adéquates a permis
l'émergence et la formation d'une économie rentière et distributive en Algérie. Ce
résultat est certes inattendu mais il est l'expression effective d'une conception
idéologique qui génère des pratiques économiques et qui a entravé les mécanismes de
création des richesses et les dynamiques d'accumulation.
C'est en fait la nature de l'articulation imposée par le régime politique entre les rapports
de pouvoir et les rapports économiques, qui détermine la prolifération et les positions
rentières. Ceci a réduit l'espace économique algérien à un espace déterminé et non
déterminant. Dit autrement, souligne Mourad Ouchichi,
« l'encastrement volontaire du champ économique dans la sphère politique,
concrétisé par le transfert du pouvoir économique de la société civile et sa
domiciliation dans la sphère politique, a fait que le champ économique n'a pas
obéi dans son fonctionnement à sa propre rationalité. L'espace économique
algérien a été soumis à la logique politique du détenteur des ressources et de
la décision de les affecter en l'occurrence à l’Etat. C'était la logique du
fonctionnement de l'économie à marché administré adopté par l’Etat algérien
au lendemain de l'indépendance » (2).
En fait, la crise d'un tel système est celle d'une économie dont la rente est le rapport
social dominant. Pendant que des couches sociales dont le système rentier a favorisé la
domination, ont pu développer des stratégies complexes pour capter le maximum de la
rente étatique, les forces anonymes du marché sont avantagées par l'injection
permanente de la rente selon les mécanismes de l'économie administrée et la logique de
1
) BOUHOU, Kassim, (2009), "L'Algérie des réformes économiques : un goût d'inachevé", in Revue
Politique Etrangère, Dossier Algérie : Faut-il croire à la transition ?, fev. 2009, p. 324.
2
) OUCHICHI, Mourad, op. cit. pp. 80-81.
421
l’Etat rentier. C'est ce processus qui a transformé en profondeur la société en aiguisant
ses contradictions, générant ainsi une crise profonde du lien social.
Poursuivant son analyse, Ouchichi affirme
« qu'en voulant à tout prix construire une économie à l'abri du marché, l’Etat
a provoqué un cycle infernal associant déficits d'entreprises publiques,
expansion monétaire (inflation, segmentation du marché et émergence de
l'économie parallèle), le tout couronné par la démocratisation des pratiques
de corruption comme moyen d'enrichissement avec le rançonnement des
secteurs public et privé sans distinction ».
Les contradictions de l'économie centralement planifiée ont induit des processus
débridés faisant de l'inflation, du développement de "l'informel", de la généralisation du
clientélisme à travers la corruption et du secteur privé, un secteur essentiellement ancré
dans la sphère de la répartition les caractéristiques majeures de l'économie algérienne. A
la place et au lieu d'une économie industrielle, productive et autocentrée, le
volontarisme économique exprimé par l’Etat algérien dans les années 1970 a conduit à
une économie rentière et distributive.
En fait, tout ceci représente le comportement de l’Etat néo-patrimonial tel que
conceptualisé et présenté par Jean-François Médard (1). Sur la base de divers travaux et
recherches effectués en Afrique, il affirme que les Etats africains offrent à l'extérieur
l'apparence d'un Etat bureaucratique et les détenteurs du pouvoir continuent à recourir à
des formes de domination patrimoniale (liens de clientèle, etc.). Pour Médard, le néopatrimonialisme est une variante du patrimonialisme. A l'instar de l'idéal type wébérien
du patrimonialisme, les Etats africains présentent tous les traits du patrimonialisme en
termes et contrôle des ressources par le chef de l’Etat en recourant aux techniques de
l'allégeance et de la soumission qui peuvent être assimilées à des formes ou des modes
de gouvernance. La différence étant que ce mode de domination se situe dans un cadre
étatique. Le néo-patrimonialisme correspond donc à une situation de dualisme où l’Etat
se caractérise par deux phénomènes concomitants de patrimonialisation et de
bureaucratisation.
La confusion qui s'opère entre le domaine public et le domaine privé permet de
souligner la porosité des frontières entre le politique et l'économique, ce que Médard
appelle phénomène de chevauchement ou "stradding" qui se caractérise en premier lieu
1
) MEDARD, Jean-François, (sous la direction de), (1991), L'Etat néo-patrimonial, Etats d'Afrique, Ed.
Karthala.
422
par le cumul de positions. C’est-à-dire qu'un même individu peut être à la fois haut
fonctionnaire, dirigeant du parti unique, grand propriétaire, homme d'affaires, etc. le
constat répété de ce cumul permet de parler de stradding.
L'Etat repose ainsi dans son principe sur la non dissociation des rôles politiques et
économiques. Cette interprétation culmine, selon Médard, dans la figure du big man : la
stratégie d'accumulation financière des chefs d'Etat est nécessaire pour devenir
important et avoir ses dépendants. Dans cet ordre d'idées, l'accumulation des ressources
par le big man s'appuie à la fois sur des positions formelles et informelles, politiques,
économiques et sociales très diversifiées. Le pouvoir personnel s'inscrit dans cette
stratégie : c'est un type de gouvernant dont le pouvoir est davantage celui d'un
entrepreneur que celui d'un leader.
Pour Véronique Dimier (1), les élites dirigeantes jouissent de privilèges exorbitants par
rapport au reste de la société tout en conservant avec cette dernière un degré d'osmose
très élevé. La capacité de l’Etat néo-patrimonial à durer tient de son aptitude à masquer
la brutalité de ses pratiques et à masquer les inégalités de position qu'il abrite.
Ce bref détour par le concept de l’Etat néo-patrimonial développé par Jean-François
Médard, nous aura permis de mieux caractériser l’Etat devant cette période en Algérie et
la manière dont il a exercé le pouvoir et assuré la gouvernance. Sa reproduction de nos
jours tend à maintenir l'essentiel tout en s'adaptant au spécifique.
Cette première période qui s'est étalée de 1962 à 1988 peut également être scindée en
deux. La première, celle de l'économie planifiée et administrée, aura duré jusqu’en
1980. une nouvelle démarche en matière de développement économique et social est
prônée par le président Chadli Bendjedid qui résumait parfaitement l'esprit des
réaménagements économiques du début des années quatre-vingt en évoquant le slogan
de son premier mandat : "Le changement dans la continuité". Ces réaménagements ont
été orientés dans trois directions : le rééquilibrage du poids des secteurs économiques, la
réorganisation interne des entreprises publiques et enfin la redéfinition de la place du
secteur privé national. Les objectifs, au nombre de deux, consistaient d'une part à
consolider les structures de l'économie nationale au moyen d'un système de
planification toujours impérative mais cette fois décentralisée, et d'autre part supprimer
1
) DIMIER, Véronique, (2010), Etat et gouvernementalité en Afrique, BESPO, Université libre de
Bruxelles
423
les pesanteurs empêchant la gestion efficace des entreprises publiques en les structurant
organiquement et financièrement.
Quant aux résultats de ces réaménagements, s'ils ont été modestes et contrastés pour de
nombreux spécialistes de l'économie algérienne, au plan politique ils ont été d'un apport
déterminant pour la nouvelle équipe dirigeante.
Pour Mourad Ouchichi,
« malgré leur médiocrité en termes de résultats économiques, les
réaménagements économiques initiés n'ont pas été sans dividendes politiques
pour les partisans du successeur de Houari Boumediène. Ces réaménagements
ont permis au pouvoir de Chadli d'asseoir son autorité en écartant des centres
de commande ses adversaires internes tout en la renforçant par de nouvelles
clientèles. Cependant, un facteur mérite particulièrement d'être souligné :
l'augmentation des recettes pétrolières de l’Etat en ce début de décennie. Seul
ce facteur était capable d'expliquer le non empressement des pouvoirs publics
à engager les réformes économiques susceptibles de pallier à l'échec de la
stratégie de développement adoptée jusque là. » (1).
La seconde moitié de la décennie quatre-vingt aura été décisive dans l'histoire
économique, politique et sociale de l’Algérie post indépendance. Une longue période
d'instabilité et de bouleversements débute.
1.2. La seconde période ou le temps de la réforme avec la libéralisation
économique et politique
A partir de 1986, la chute des prix du pétrole précipita la crise latente de l'économie
administrée, longtemps cachée par les recettes des hydrocarbures, ce qui provoqua la
rupture de l'ensemble des équilibres économiques et sociaux.
Une équipe de gestionnaires "réformateurs" conduite par Mouloud Hamrouche alors
secrétaire général de la Présidence, élabora une nouvelle vague de réformes
économiques plus profondes que les réaménagements de 1980, et qui ont été mises en
œuvre à partir de 1988. Remède certainement insuffisant face à une crise profonde du
système.
Les évènements se précipitent et les émeutes d'octobre 1988 posent les problèmes de
l’Algérie en de nouveaux termes. La panique du régime l'amena à engager une
1
) OUCHICHI, Mourad, op. cit. p. 110.
424
dynamique socioéconomique et politique qui débouchera sur un programme politique et
économique de transition vers l'économie de marché et la démocratie.
La décennie quatre-vingt allait se terminer comme elle avait commencé c’est-à-dire que
le projet de réaménagement qui échoua a vite été abandonné. Néanmoins cette période a
permis au président Chadli Bendjedid d'écarter ses opposants internes et d'asseoir pour
un temps au moins, son règne.
Après les évènements d'octobre, le projet des réformateurs, au départ limité à l'aspect
strictement économique, se transforme en double transition politique et économique
dont l'objectif est de rompre avec le système du parti unique et de l'économie
administrée. Les objectifs assignés à ce projet rappellent par plusieurs aspects la
transition vers la démocratie et le marché, entreprise dans les pays d'Europe centrale et
orientale (PECO). En fait, les réformateurs cherchaient à remettre en cause les
mécanismes rentiers de l'économie administrée afin de permettre aux dynamiques
d'accumulation de se dérouler.
Désigné comme chef de gouvernement en septembre 1989, Mouloud Hamrouche «
exige les pleins pouvoirs pour mener la transition démocratique à son terme et
appliquer intégralement les réformes. Le contrat explicite est rendu public dès la
nomination du chef de gouvernement », affirme Ghazi Hidouci, futur ministre de
l'économie (1).
Pour Mourad Ouchichi,
« La mission du gouvernement réformateur de Mouloud Hamrouche n'était
pas aisée, notamment lorsque l'on sait qu'il comptait réformer un système
caractérisé par l'absence de normes de gestion et d'institutions capables de les
faire respecter. L'Algérie vivait depuis son indépendance avec seulement un
pouvoir politique dont la prise de décision était occulte. Par conséquent dans
une situation de quasi absence d'Etat, ce dernier était réduit à une charpente
administrative sans autorité aucune » (2).
Ce que confirme Mohamed Harbi :
« L'absence de l’Etat est une constante de la vie politique depuis 1962. les
institutions sont des formes vides. Il est impossible, sauf pour les cercles étroits
d'initiés, de désigner le lieu où se prennent les décisions politiques » (3).
1
) HIDOUCI, Ghazi, (1995), L'Algérie, libération inachevée, Paris, Ed. La Découverte.
) OUCHICHI, Mourad, op. cit. p. 145.
3
) HARBI, Mohamed, (1994), L'Algérie et son destin, Croyants ou citoyens, Alger, Médias associés, pp.
199-200.
2
425
Tout en ajoutant un peu plus loin que le système étatiste algérien échafaudé de
l'indépendance en 1962 à 1989 est caractérisé par trois éléments de continuité :
« une indissociable unité entre le politique et l'économique…, la crise
d'autorité sur les lieux de travail et dans les administrations, îlots de pouvoirs
quasi autonomes…, et enfin le quadrillage des administrations économiques
(commerce, agriculture, industrie) par les réseaux de clientèle ».
Le gouvernement des réformateurs, installé en septembre 1989, s'était fixé dès le départ
deux objectifs majeurs : régler d'une part le problème du déficit des entreprises
publiques en soumettant l'acte de production et de distribution aux lois du marché
national et international. D'autre part cet objectif ne pouvait être réalisable que s'il était
mis un terme aux ingérences extra économiques et à toutes les formes de prédation
qu'encourageait l'économie administrée.
Tout ceci se ramène en fait à l'émancipation de l'économique de la tutelle du politique
par l'émergence d'un nouvel ordre institutionnel fondé sur la primauté de la règle de
droit à laquelle doivent se soumettre les acteurs et les institutions. C'était la remise en
cause de l’Etat néo-patrimonial décrit par Jean-François Médard. Pour Ouchichi, même
si le gouvernement Hamrouche n'a été installé qu'en septembre 1989, le processus de
réformes conduit par les réformateurs s'est enclenché depuis 1987 sous la responsabilité
de ce dernier qui était alors secrétaire général à la Présidence de la République. C'est un
véritable "gouvernement bis" qui arrivait à promulguer les premiers textes juridiques de
la réforme durant les dernières années du gouvernement d'Abdelhamid Brahimi. C'est
dans un contexte complexe, après la promulgation de la constitution de février 1989
consacrant notamment la séparation des pouvoirs et le multipartisme, et de la loi sur les
partis politiques, que prend fonction le gouvernement réformateur de Mouloud
Hamrouche. Malgré un "court moment", le passage du gouvernement réformateur de
Mouloud Hamrouche à la tête du pays aura été riche en rebondissements. Aucun
gouvernement depuis l'indépendance n'a eu à gérer autant d'évènements et de
contradictions en si peu de temps. L'histoire de l’Algérie durant cette période s'est
accélérée et s'est emballée, faisant de cette période un moment déterminant de l'histoire
contemporaine de l’Algérie.
En plus de la mise en place de nouvelles règles de gestion économique et des réformes
institutionnelles, ce gouvernement avait la charge de deux dossiers problématiques et
426
complexes : la contrainte extérieure et la montée de l'islamisme politique. Les causes de
la chute et la fin du gouvernement réformateur sont à la fois implicites et explicites.
Implicites d'abord car, de par leur contenu, les réformes menées par le gouvernement
Hamrouche étaient de nature à déstabiliser de nombreux intérêts acquis à l'intérieur et à
l'extérieur du pays. L'instauration des normes libérales de gestion, la fin du monopole de
l’Etat sur le commerce extérieur, l'affranchissement du pouvoir monétaire, bref tout ce
qui peut signifier le démantèlement du système d'économie administrée et donc la fin de
l’Etat rentier et de toutes les rentes de situations induites par son existence et sa
pérennité. Le déroulement de ces processus suscita certainement des oppositions.
Explicites par ailleurs si nous tentons de décrypter l'histoire. En juin 1991 et face au
mouvement de désobéissance civile enclenché par le Front Islamique du Salut, le
gouvernement, après une analyse de la situation, compta sur l'essoufflement du
mouvement et adopta une attitude légaliste. Il refusa l'intervention de l'armée et concéda
au FIS l'occupation pacifique de deux place publiques. Mais contre toute attente, l'armée
intervint et évacua de force les manifestants à l'insu du ministre de l'intérieur du
gouvernement Hamrouche. Après l'instauration de l'état d'urgence, ce dernier fut
officiellement démis de ses fonctions. En plus de s'être affirmé comme chef d'un
"gouvernement étancheur de rentes", Hamrouche et son équipe de réformateurs se sont
aventurés sur le terrain du politique et de la complexité des rapports de pouvoir qui
constituaient une entrave au déroulement des réformes économiques nécessaires, ce
qu'affirme notamment Ahmed Dahamani : les réformateurs avaient compris que leurs
réformes n'avaient aucune chance d'aboutir sans un réaménagement des commandes et
des centres de décisions du pouvoir.
Par ailleurs, le pouvoir réel et l'armée concevaient l'équipe de réformateurs de
Hamrouche comme un gouvernement de technocrates et, à la limite même, de
techniciens, et ont été très vite débordés par le contenu et la finalité d'un nouveau
modèle politico-économique et il fallait vite mettre un terme à "l'aventure".
Pour Mourad Ouchichi, l'armée qui était en première ligne dans la remise en cause du
projet de Hamrouche, est fortement imprégnée de l'idéologie néo-patrimoniale qui
trouve ses origines dans le mouvement national. Ce qui faisait croire aux militaires
algériens que s'ils ne contrôlaient pas l’Etat, celui-ci risquait de disparaître. L'obsession
du contrôle militaire de l'évolution politique du pays est une constante de l'histoire de
l’Algérie indépendante.
427
Pour Lahouari Addi qui prend position de façon ouverte et tranchée :
« Des réformes économiques de cette ampleur n'avaient aucune chance de
réussir sans le soutien du pouvoir réel. Or Hamrouche a fait comme si celui-ci
n'existait pas. Il fallait soit en faire un allié, soit le combattre publiquement
pour le défaire. Avec Hamrouche, l'armée a raté une occasion de se
réconcilier avec la société et de donner au pays un dirigeant à la dimension
d'un homme d'Etat » (1).
Les deux périodes que nous venons de décrire brièvement (1962-1987/88 et 1987/881991) ont été dans l'histoire économique de l’Algérie indépendante, deux processus
inachevés et même s'ils ont été pour certains discutables voire récusables, nous pensons
que ce sont les deux seules fois où l’Algérie avait un projet économique, politique et
social cohérent.
Tout ce qui a suivi n'a été qu'une suite et une succession d'hésitations, de doutes, de
tergiversations et d'improvisations, où l'absence d'une perspective, d'une stratégie et
d'un modèle de développement et de société ont été la constante de l'économie
algérienne.
Pour les trois autres périodes où, à notre avis, il y aurait vraiment peu de choses à dire,
nous les traiterons dans un seul point.
1.3. Le temps des remises en causes, de l'ajustement structurel et de l'absence
de perspectives
Au cours des deux périodes (1992-1993) et (1993/94-1999) il a été vraiment question de
la pérennité de l’Etat Algérien menacé dans ses fondements au vu de la crise multiforme
que
traversait
le
pays.
Economique
(situation
de
cessation
de
paiement,
rééchelonnement de la dette et ajustement structurel). Politique (avec l'instauration de
l'état d'urgence et tout ce que cela comporte comme limites et atteintes aux libertés
individuelles et collectives). Enfin Sécuritaire (avec tout ce que cela a comporté comme
traumatismes pour la société algérienne et l'isolement du pays sur la scène
internationale).
La troisième période qui s'ouvre à la fin des années quatre-vingt-dix est considérée par
de nombreux auteurs comme une ouverture paradoxale de l'économie.
1
) ADDI, Lahouari, (2006), "The Political Contradiction of Algerian Economic Reforms", in Review of
African Political Economy, N° 8, Juin 2006.
428
De 1991 à 1993, deux gouvernements se succèdent. D'abord celui de Sid Ahmed
Ghozali qui avait officiellement la charge de préparer les élections législatives pour fin
décembre 1991. N'ayant aucun programme économique précis, il s'attela vite à remettre
en cause les mesures réformatrices de son prédécesseur. Notamment la loi sur la
monnaie et le crédit avec la remise de la Banque Centrale sous tutelle du gouvernement,
le processus d'autonomisation des entreprises publiques et la libre installation des
concessionnaires et grossistes étrangers dans le cadre de la loi de finances
complémentaire de 1991.
Par ailleurs, le commerce extérieur qui représente un enjeu fondamental du système
rentier est réorganisé. Un comité ad hoc interministériel chargé du suivi du commerce
extérieur est créé en 1992. L'instruction n° 625 du 18 août 1992 définit ses prérogatives
qui consistent notamment à "fixer en relation avec le système bancaire, les normes
d'accès au cash (devises) et au crédit pour les importations." Cette procédure va remettre
en cause deux lois promulguées par le gouvernement des réformateurs : la loi sur la
monnaie et le crédit qui consacre l'indépendance de la Banque Centrale, et celle portant
autonomie des entreprises. Sa lourdeur va contribuer au blocage de l'appareil de
production. L'échec de sa mission principale, c’est-à-dire l'organisation d'élections
législatives "propres et honnêtes" puis leur annulation fin décembre 1991 et début
janvier 1992 précipite le départ de S.A. Ghozali remplacé début juillet 1992 par Belaïd
Abdesselem.
Le passage de Ghozali aura été synonyme de remise en cause de la double transition
vers la démocratie et le marché, entamée au lendemain des évènements d'octobre 1988,
mais aussi de graves évènements politiques générant une période d'instabilité et de
violence extrême qui perdure toujours.
L'arrivée de Belaïd Abdesselem, fervent défenseur de la stratégie des industries
industrialisantes sonne le glas des réformes politiques et économiques et remet au goût
du jour le dirigisme économique allant même jusqu’à évoquer l'économie de guerre. Ce
dernier, étatiste déclaré, volontariste confirmé et autoritaire avoué, ne croyait pas à la
validité scientifique des lois économiques. Personnifiant "l’Etat patrimonialisé", il
pensait que seul l’Etat était capable de mener la bataille du développement. Abondant
dans ce sens, Jean-François Médard dit :
« En attendant de l’Etat qu'il ne fût pas uniquement l’Etat gendarme, ni même
le Welfare state, mais aussi le démiurge du développement. Pour légitimer
429
leur pouvoir, les dirigeants mettaient en avant les mythes du développement et
de la construction nationale : l’Etat en dehors et au-dessus de la société devait
véritablement fabriquer celle-ci. Si l'on avait des doutes sur l'existence de la
nation, on n'en avait pas vraiment sur celle de l’Etat…, en fait l’Etat précède
la Nation » (1).
La traversée du désert de Belaïd Abdesselem aura duré une décennie, 1980-1990. en
désaccord avec le président Bendjedid, il ira même jusqu’à démissionner du Comité
central du Front de Libération National. Son retour au début des années quatre-vingt-dix
signifiera en fait un activisme toujours présent et sa nomination en juillet 1992 constitua
une surprise pour de nombreux observateurs.
Imprégné fortement de "l'idéologie étatiste", une fois au pouvoir il renoua avec la
centralisation et le dirigisme économique, "remonopolisera" le commerce extérieur, mit
fin à l'indépendance de la Banque Centrale et, enfin, exclura le secteur privé national
des marchés publics. Au nom de l'économie de guerre, il déclara la guerre à toutes les
réformes initiées depuis 1980. Fustigeant tout ce qui pouvait s'apparenter à l'économie
de marché, il annula l'obligation faite par l’Etat aux entreprises publiques de régler leurs
découverts bancaires, leurs impôts et leurs cotisations sociales. Revenant en force,
l'économie distributive aura permis aux Entreprises Publiques Economiques, pour la
plupart déficitaires, de bénéficier des largesses de l’Etat Providence mais également des
subventions des prix des produits de large consommation. Ceci porta atteinte et
déstabilisa le budget de l’Etat qui, d'un excédent de 8,4 milliards de DA en 1991, passa
à un déficit de 80 milliards en 1992 et près de 185 milliards en 1993. Ceci amena le
recours à la planche à billets entraînant par là même le gel de la loi sur la monnaie et le
crédit et la notification de fin de fonction du gouverneur de la Banque d'Algérie, A.
Hadj Nacer, désigné pourtant par décret présidentiel en 1989 pour une période de six
années.
Courte fut la durée de vie du gouvernement Belaïd Abdesselem destitué en août 1993
sous la pression conjuguée de l'accumulation des déficits internes et des pressions
externes, notamment des créanciers de l’Algérie et des institutions financières
internationales. Belaïd Abdesselem s'était trompé d'époque, l'étatisme "n'avait plus le
vent en poupe" et n'était plus d'actualité et la dernière décennie du vingtième siècle est
celle du libéralisme, de l'économie de marché, de la mondialisation, la globalisation et
1
) MEDARD, Jean-François, (1990) "L'Etat patrimonialisé", in Politique Africaine, N° 39, sept. 1990, p.
25.
430
des mutations économiques.
Rédha Malek, homme à l'histoire, aux prises de position et aux convictions
complètement différentes, assurera les responsabilités de chef du gouvernement d'août
1993 à avril 1994 dans une Algérie en cessation de paiement sur le plan externe et où la
situation interne était au bord de l'embrasement.
Depuis le départ de Mouloud Hamrouche, trois gouvernements aux référents
idéologiques en matière de développements radicalement contrastés, se sont succédés en
trois ans. Pour faire quoi dans le cadre de quelle logique et pour quelle cohérence ?
Nous pensons objectivement que les décideurs de cette époque n'auront pas de réponses
censées à ces questionnements. Ainsi, après plusieurs mois de doutes, de tergiversations
et d'improvisations politiques et économiques ayant entraîné le changement de plusieurs
gouvernements, des tentatives de retour à l'économie administrée, le prolongement de la
durée de vie du Haut Comité d'Etat et la désignation de Liamine Zeroual à sa tête,
l’Algérie finit par tomber en cessation de paiement avec toutes les implications que cela
comporte.
Et c'est à partir de là que l’Algérie entame la quatrième période des cinq que nous avons
citées au départ de notre exposé.
En 1994, en situation de cessation de paiement, le gouvernement Rédha Malek qui a dès
le départ affiché sa rupture avec la politique économique prônée par ses deux
prédécesseurs (S.A. Ghozali et Belaïd Abdesselem) signa un accord stand-by avec le
Fonds Monétaire International préparant le terrain au rééchelonnement de la dette
extérieure publique et privée. Cet accord dit "de stabilisation" devait durer un an, de mai
1994 à avril 1995. Entre temps, les accords conclus avec les Clubs de Paris (1994) et de
Londres (1995) pour le rééchelonnement de la dette, apportent 20 à 22 milliards de
dollars d'argent frais entre 1994 et 1998 dont près du quart aurait été alloué à l'armée et
aux services de sécurité dans le cadre de la lutte antiterroriste. Les négociations qui se
sont déroulées pour aboutir à cet accord entre les institutions monétaires et financières
et le régime algérien en manque de légitimité, se sont soldées par l'acceptation des
mesures standard d'ajustement structurel « sans continuité avec le processus de réforme
préalablement engagé. A partir de ce moment, la transition sera largement soumise aux
exigences du PAS », affirme Fatiha Talahite (1).
1
) TALAHITE, Fatiha, op. cit. p. 15.
431
Ce que confirme d'ailleurs Wladimir Andreff (1) pour qui l'arrivée des organisations
internationales de Washington en Algérie a infléchi les réformes initiales dans le sens de
la libéralisation et de la privatisation. L'essentiel des discussions et négociations a porté
sur les questions du secteur public, sa restructuration et sa privatisation, sur le rôle de
l’Etat en tant qu'acteur économique ainsi que sur la libéralisation du commerce
extérieur. Mais également sur les variables macroéconomiques comprenant des mesures
de stabilisation macrofinancières (avec la réduction de l'inflation, la dévaluation du
dinar et sa convertibilité dans les transactions commerciales avec l'extérieur, libération
des prix, libéralisation du commerce extérieur et enfin restauration des équilibres
internes et externes). L'objectif de la stabilisation macroéconomique et macrofinancière
est d'assainir l'environnement avant de procéder à des réformes de structure dont les
privatisations constituent la pièce maîtresse pour les experts du FMI.
Dans un contexte sécuritaire déjà accablant, le coût social et politique aura été très
lourd.
Pour Talahite,
« Entre 1990 et 1997, le niveau du chômage doublait, atteignant plus de 20%
de la population active. Si elles ont permis de desserrer l'étau de la contrainte
extérieure, ces mesures n'ont pas relancé la croissance. Après sept ans de
violence et de destructions, les élections présidentielles anticipées d'avril 1999
marquent le retour à la recherche d'un consensus minimal. Alors que le
deuxième rééchelonnement de la dette extérieure s'achève dans le contexte
d'un marché pétrolier déprimé, sans aucun signe de sortie du marasme
économique, une remontée salutaire des cours du pétrole sauve in extremis
l’Algérie d'un troisième rééchelonnement considéré quelques mois plus tôt
comme inéluctable » (2).
La cinquième et dernière période 1999-2010 ou l'ouverture paradoxale de l'économie
conjuguée à l'opulence financière de l’Etat.
La fin du plan d'ajustement structurel et la hausse continue du prix du pétrole dans les
années 2000 ont amené les tenants du pouvoir en Algérie à développer un double
discours. Le premier à usage extérieur destiné à nos partenaires étrangers et aux
institutions monétaires et financières internationales pour confirmer que la réforme
économique est officiellement maintenue. Le second, à usage interne, où l'on décrypte
1
) ANDREFF, Wladimir, (2009), "Réformes, libéralisation, privatisation en Algérie : point de vue d'un
outsider en 1988-1994", in Confluences Méditerranée, automne 2009.
2
) TALAHITE, Fatiha, op. cit. p. 16.
432
des tentatives de l’Etat de renouer avec sa conception dirigiste de l'économie. C'est en
fait en cela que réside l'évolution ou l'ouverture paradoxale de l'économie algérienne..
Tirant les leçons des erreurs et des échecs du passé, les autorités algériennes
s'astreignent à une politique monétaire et budgétaire stricte et ce même après l'embellie
que connaît le marché des hydrocarbures. En voulant imprimer une dynamique pour le
développement de ce secteur, les autorités algériennes promulguent le 25 mars 2005 une
loi visant à attirer les entreprises étrangères les plus compétitives en libéralisant le
secteur des hydrocarbures, plaçant ainsi la Sonatrach en situation concurrentielle par
rapport aux firmes multinationales. Chakib Khellil, l'ancien ministre de l'énergie de
1999 à 2010 aura été le concepteur principal de cette loi qui sera révisée en 2007 pour
rendre à l'entreprise nationale certains de ses privilèges. Pour Mourad Ouchichi,
« l'économie algérienne se trouve être prise entre plusieurs tenailles, nous
citerons les plus importantes : d'un côté elle devient fortement centralisée au
plan interne mais exposée à une concurrence externe exacerbée ; de l'autre
elle dispose de ressources financières importantes, thésaurisées sous forme de
réserves de change oisives dans des banques étrangères, mais la production
de ses secteurs industriels et agricoles est en régression permanente. Pour
schématiser cette situation, on pourrait dire que l'économie algérienne est
atteinte du syndrome mercantile, mais sans le protectionnisme qui le
caractérise. Résultats : un affaiblissement de l'offre locale, des politiques
budgétaires et monétaires permissives, une explosion des importations et une
dépendance de plus en plus accrue des exportations d'hydrocarbures » (1).
Ces quelques velléités de réformes entreprises durant les années quatre-vingt-dix, qui
souvent n'ont pas été menées à leur terme et qui ont été remises en cause dans l'opacité
et le désordre, ont néanmoins ouvert une brèche conséquente dans un appareil
administratif lourd et complexe.
La stabilisation relative de la situation sécuritaire depuis 1999 a amené l’Etat à
reprendre les choses en main en recentralisant la gestion des secteurs économiques et
financier. Des mesures concrètes sont prises pour mettre en place cette stratégie. L'Etat
abrogea en juin 2000 l'ordonnance 92-25 relative à la gestion des capitaux marchands de
l’Etat et à la privatisation, pour lui en substituer une autre, la 01-04 en août 2001 portant
sur l'organisation, la gestion et la privatisation des EPE.
Rentrer dans le détail de ces deux ordonnances nous mènerait loin mais il et clair qu'au
sein du pouvoir au début des années 2000 émergea l'idée de relancer un nouveau
1
) OUCHICHI, Mourad, op. cit. p. 198.
433
processus d'industrialisation sous le patronage de l’Etat à travers l'investissement public
appelé officiellement la Nouvelle Stratégie Industrielle (NSI).
Un autre enjeu de l'économie algérienne du vingt et unième siècle aura été le pouvoir
monétaire. La loi sur la Monnaie et le Crédit d'avril 1990 avait pour objectif principal de
mettre fin à l'allégeance du pouvoir monétaire au pouvoir politique. Ceci est vite remis
en cause par les ordonnances de 2001 et 2003 qui redonnent les pleins pouvoirs à
l'exécutif pour la conception et la conduite de la politique monétaire.
Le secteur bancaire s'est également vu privé de l'accession aux règles d'autonomie et de
la commercialité dans le cadre d'un processus de modernisation devant aboutir à sa
libéralisation et à la mise en concurrence interbancaire.
Le marché de change est inexistant et l’Algérie se contente d'un marché interbancaire de
change qui n'est en fait qu'un espace virtuel dépendant de la Banque d'Algérie qui
détient le monopole de la devise, sa parité étant fixée sur la base d'impératifs politiques
dictés par l’Etat.
En plus de tous ces aspects confirmant clairement le dirigisme économique, l’Algérie
procéda paradoxalement à une ouverture avancée de son commerce extérieur. L'Algérie
ratifie en 2002 un accord d'association avec l'Union Européenne, adhère en 2009 à la
Zone Arabe de Libre Echange et poursuit actuellement des négociations avancées avec
l'Organisation Mondiale du Commerce.
L'autre paradoxe de l'économie algérienne est qu'en même temps qu'une aisance
financière avérée, l'économie réelle se trouve dans un état de délabrement et de
déliquescence avancés. Depuis 2000, grâce à une évolution favorable et positive du
marché des hydrocarbures, les fondamentaux de l'économie nationale tenaient la route.
Le taux de croissance annuel dépassait les 5% à partir de 2003 alors que l'inflation
oscillait entre 3 et 6% contre 30% en 1995. Le montant des réserves de change, quant à
lui, que nous considérons d'ailleurs comme une richesse artificielle relevant de facteurs
exogènes et non d'une économie productive et d'un développement, a atteint au 1er
janvier 2013 une valeur de près de 200 milliards de dollars. Ces réserves se répartissent
à hauteur de 46% en dollars, 42% en euros, le reste étant constitué de monnaies
étrangères (livre sterling, yen japonais et DTS du Fonds Monétaire International). 86%
de ces réserves sont placées à l'étranger (y compris l'emprunt de 5 milliards de dollars
au FMI à environ un taux de 0,08%) notamment en bons de Trésor américains et
européens. Toutes ces données statistiques sont avancées par Abderrahmane Mebtoul
434
qui présente, dans un article (1), une situation critique de l'économie algérienne au
moment de la visite de Christine Lagarde, directrice du FMI, du 12 au 14-03-2013.
Pour Mebtoul l'intitulé de cet article "Une aisance financière mais une société sous
perfusion de la rente" est en fait une appréciation de l'économie algérienne avancée par
l'Institution internationale que préside Ch. Lagarde. Selon le rapport du FMI pour 2011,
le produit intérieur brut de l’Algérie est passé de 158,97 milliards de dollars en 2010 à
183,4 milliards de dollars en 2011, pour se situer à 188,6 milliards de dollars en 2012.
Depuis plus de vingt ans, 97 à 98% des exportations sont le fait des hydrocarbures à
l'état brut et semi brut. Les 2 à 3% restant sont constitués en majorité de produits semi
finis issus eux-mêmes de hydrocarbures et des déchets ferreux et non ferreux. Les
besoins des ménages et des entreprises sont couverts à près de 75% par l'importation.
Par ailleurs, le taux de croissance officiel hors hydrocarbures est de 5 à 6% et n'a été
réalisé pour 80% que grâce à la dépense publique, et il ne reste pour les entreprise
véritablement autonomes créatrices de richesse que 20% du PIB.
Pour Abderrahmane Mebtoul, les taux de croissance, d'inflation et de chômage officiels
sont artificiels car ils sont gonflés, le premier par la dépense publique, le second par les
subventions et enfin le troisième par la dominance des emplois rente (distribution de la
rente sans contreparties productives) pour assurer la paix sociale.
La loi de finances 2013 constituera certainement pour les autorités publiques un premier
signe de rupture des équilibres de l'économie algérienne. Elle annonce un total de 2
millions de fonctionnaires, pour une population de 37 millions d'habitants en 2012, et un
PIB seulement de 180 milliards de dollars y compris les hydrocarbures. Ceci constitue
certainement la cause essentielle du retour de l'inflation. Tout cela se situe logiquement
dans le cadre du mode d'accumulation du système rentier et le risque inflationniste
pourrait constituer à moyen terme une menace pour l'économie nationale.
Le gouverneur de la Banque d'Algérie a en effet estimé le 04 septembre 2013, lors de la
présentation du rapport annuel sur l'évolution économique et monétaire en 2012, que
l'accélération
de
l'inflation
fondamentale
conjuguée
à
la
persistance
des
dysfonctionnements du marché, laissent à penser que l'inflation pourrait commencer à
contrarier la stabilité du cadre macroéconomique. Il affirme également qu'en plus de sa
1
) MEBTOUL, Abderrahmane, (2013), "La visite de la directrice du FMI en Algérie le 12 mars 2013 et la
situation de l’Algérie : réformes structurelles mitigées et une économie sous perfusion de la rente",
in Alter Info, L'Information alternative, journal d'opinion en ligne, mardi 03-09-2013.
435
faible diversification, l'économie nationale devra faire face au défi inflationniste.
D'autant que pour maîtriser l'évolution de l'indice des prix à la consommation et
respecter un certain objectif du rythme d'inflation, la Banque d'Algérie dispose d'assez
peu de marge de manœuvre. Le gouverneur qui s'est évertué à rappeler les différents
outils pour maîtriser le phénomène tel que les reprises de liquidités, avoue toutefois ne
pas avoir la tâche facile. L'action de la Banque d'Algérie en matière de conduite de la
politique monétaire est rendue difficile par l'expansion des dépenses budgétaires et
l'envolée des transferts sociaux.
Tout ceci résulte de la politique monétaire permissive adoptée à la fin des années
quatre-vingt-dix associée à une politique budgétaire expansionniste alors que ces deux
outils dépendaient presque totalement de facteurs exogènes.
L'évolution de la masse monétaire a été disproportionnée par rapport au taux de
croissance du Produit Intérieur Brut et le système bancaire s'est retrouvé en surliquidité.
Nous aurons remarqué depuis le déroulement du plan d'ajustement structurel, que la
démarche de l’Etat a toujours fluctué entre une tendance réformatrice et le retour au
dirigisme économique, et tout ceci est resté tributaire du marché mondial des
hydrocarbures. N'a-t-il pas raison, Mustapha Menouer, quand il affirme en conclusion
de son article, qu'en Algérie,
« on constate un mouvement d'oscillation dans la double transition entre deux
pôles. Dans la transition démocratique, le pouvoir oscille entre un pôle
démocratique et un pôle autoritaire (à la faveur de la lutte contre le
terrorisme). L'Etat régresse de la fonction juridique de représentation vers la
fonction de protection. Dans la transition vers l'économie de marché, le
pouvoir semble osciller entre un rôle libéral et un pôle dirigiste. C'est cette
oscillation continuelle, à la manière d'un métronome qui bat le tempo, qui
semble caractériser la période actuelle. C'est que les pesanteurs de l'ancien
système obèrent toujours le passage au nouveau » (1).
Ceci nous amène inévitablement à évoquer et à nous intéresser au cadre institutionnel
dans lequel évolue l'économie algérienne et à propos duquel Mourad Ouchichi nous dit
« Ce dernier est pour des raisons historiques, caractérisé par un
dédoublement des structures du pouvoir en pouvoir occulte mais avec une
réelle autorité, et un pouvoir formel sans autorité. Le premier détenu par
l'armée à travers les services de sécurité, et le second se niche dans les
1
) MENOUER, Mustapha, (1994), "Etat-Marché et Démocratie. Réflexions sur le problème de la
transition en Algérie", in Revue Algérienne des Sciences Economiques et Politiques, 1994 /1, pp.
77-91.
436
institutions constituant ainsi une façade, mais sans emprise sur la réalité
politique et économique du pays. Cette organisation institutionnelle duale ne
peut s'accommoder ni avec le libéralisme politique ni avec l'économie de
marché. C'est ce qui explique le choix du modèle du parti unique et du système
de planification centralisée adoptés au lendemain de l'indépendance, et
donnant naissance à un Etat rentier et à une économie administrée et
distributive. C'est ce qui explique également l'échec des réformes économiques
à mettre fin à l'économie rentière » (1).
2- L'Etat rentier et la transition
C'est à une triple transition que l’Etat rentier se trouve confronté. Deux relevant en
principe du champ de l'économique (transition de l'économie de rente vers l'économie
productive et de l'économie centralement planifiée vers l'économie de marché). La
troisième relevant du politique et la transition d'un régime totalitaire et autoritaire vers
un régime démocratique.
Avant d'aller plus loin, nous nous proposons de revenir sérieusement sur les concepts de
rente, d'économie de la rente et d'Etat rentier.
2.1. Rente, économie de la rente et Etat rentier : entre divergences théoriques
et difficultés de théoriser les économies des pays pétroliers.
2.1.1. Le concept de la rente
En économie, la rente est une catégorie de la répartition et donc un revenu procuré par
un bien foncier, un bien immobilier, un emprunt d'Etat ou encore une situation
particulière dans laquelle se trouve un producteur (par exemple une différence de prix
due à la fertilité du sol).
En formulant cela de façon plus générale nous pouvons également nous situer dans le
cadre d'un marché efficient (qui n'existe qu'en théorie microéconomique par exemple),
tout investisseur marginal (le dernier, celui qui arrive en retard) dans un secteur, ne
gagne que son coût du capital, le coût du capital étant le taux de rentabilité minimal
exigé par celui-ci pour rémunérer son risque, sinon il va investir ailleurs. En fait, toute
rentabilité excédentaire est une rente. Il est par ailleurs établi en économie que la
rentabilité et le risque sont corrélés. En d'autres termes, plus on prend des risques plus
1
) OUCHICHI, Mourad, op. cit. p.
437
on espère gagner de l'argent. Dans le cadre d'une situation de rente, ces deux paramètres
ne sont plus liés et il est possible de gagner de l'argent indépendamment du risque pris.
Avant de poursuivre, il y a lieu de souligner que la science économique est loin d'avoir
élaboré une théorie unifiée de la rente et qu'il reste différentes acceptions du concept de
rente que nous allons brièvement présenter dans le cadre d'une rétrospective et d'un
rappel historique.
Pour Joseph Alōs Schumpeter, dans une œuvre monumentale, Histoire de l'analyse
économique éditée à titre posthume en 1954 (1) et à laquelle il a consacré ses derrières
années, s'intéresse particulièrement aux débats entre économistes à propos du concept
de rente. Néanmoins cet ouvrage est une exception car dans les années soixante, très
peu d'intérêt est accordé à cette théorie dans l'enseignement et les manuels d'économie
politique, soit qu'elle soit considérée comme dépassée car reflétant une période
antérieure à l'ère industrielle, soit qu'elle ait été banalisée en surprofit ou surplus de
productivité à travers sa généralisation à tous les facteurs de production.
Pour cerner la nature de la rente, nous dirons que c'est un surplus de produit sans coût
ou en excédent de bénéfice par rapport à ce qui serait simplement nécessaire pour
rémunérer le travail et le capital jusqu’à leur rendement limite. Pour Ricardo ( 2), ce
rendement marginal est obtenu sur les terres les moins fertiles mises en culture. Un des
problèmes centraux chez les classiques est la répartition de la valeur entre les différentes
classes sociales. Ricardo veut montrer qu'il n'y a pas de relation entre la rente et le
niveau de profit. De fait, chez lui, la rente est exclue du problème de la répartition. Pour
Adam Smith, la rente est considérée comme un coût, elle intervient donc dans la
détermination de la valeur des biens, Ricardo n'en faisant qu'une part du surplus.
L'opposition entre Ricardo et Smith est également évidente dans le rapport de la rente à
la terre. Si pour Smith la rente paie la terre dans son ensemble, pour Ricardo la rente ne
paie que les facultés productives de la terre.
Pour Alfred Marshall (3), le rendement marginal est défini par la limite de la dépense
utile de travail et de capital sur une terre de qualité quelconque. En ce sens, à la
différence des salaires et des profits, la rente n'entre pas dans le prix de vente des biens ;
1
) SCHUMPETER, Joseph Alōs, (1954), History of Economic Analysis, with a new Introduction,
Elisabeth Boody Schumpeter (ed.), Mark Perlman (Introduction), Published 7th 1996 bey Oxford
University Press, USA, 1320 pages, published January 28th 1954.
2
) RICARDO, David, op. cit. chapitre 2.
3
) MARSHALL, Alfred (1906), Principes d'économie politique, Ed. V. Giard et E. Brière, p. 109.
438
elle ne contribue pas à définir le niveau des prix mais elle en est au contraire le résultat.
Marshall développe deux notions qui se rapprochent du concept de rente. Nous avons
surplus du consommateur si le prix de marché est inférieur au "bénéfice" (c’est-à-dire le
bien-être) que celui-ci estime en retirer, et donc s'il est prêt à payer plus cher pour jouir
de ce bien. Symétriquement, il y a surplus du producteur lorsque le prix de marché se
fixe au-dessus du coût de production (profit inclus). Pour un même produit, ces deux
grandeurs sont donc interdépendantes et opposées, l'augmentation de l'une se faisant
nécessairement au détriment de l'autre.
Pour Schumpeter, l'origine de la rente a également constitué durant un siècle un sujet de
discorde parmi les économistes. Dans la formulation des classiques, celle-ci est
imputable aux facultés productives et impérissables des agents naturels et à leur rareté
(rendements décroissants). Inversement, lorsque ces facteurs sont disponibles en
quantité illimitée et accessible à tous (tels que l'air ou l'eau), ils sont gratuits et il n'y a
donc pas de rente. C'est donc la rareté relative de ces facteurs, elle-même liée à
l'intensité des besoins à satisfaire, qui explique la rente.
Ce qui a fait dire à Joseph A. Schumpeter :
« Nous n'avons pas besoin d'autre chose que de la productivité et de la rareté
pour expliquer qu'un facteur gratuit rapporte un revenu net. »
Pour ce qui est du domaine d'application de la rente, si au départ elle n'était circonscrite
qu'à la fertilité du sol et à l'agriculture, il ne fait de doute pour personne aujourd’hui
pour admettre que la théorie de la rente peut s'appliquer à l'ensemble des "agents
naturels" donnés et disponibles pour n'importe quelle production.
Très vite les économistes ont pris en considération d'autres facteurs de différenciation
tels que la situation géographique plus ou moins favorable des entreprises (influant ainsi
sur les coûts de transport), ce qui peut générer une rente, la distance se substituant ainsi
à la fertilité. Il y a eu aussi consensus parmi les économistes pour reconnaître que la
fertilité naturelle du sol est indissociable des améliorations et investissements successifs
incorporés dans le sol, ce que Marx développe en distinguant fertilité agronomique et
fertilité économique du sol (1).
1
) MARX, Karl, Le Capital, Critique de l'économie politique, Livre troisième (III) : Le procès
d'ensemble de la production capitaliste, tome 3, (Ed. Sociales, 1974).
439
En poussant le processus de généralisation jusqu’au bout, Alfred Marshall applique la
théorie de la rente à toute situation où le stock disponible d'instruments de production,
qu'ils soient créés ou non par l'homme, apparaît comme limité et fixe, même
temporairement, ce qu'il appelle d'ailleurs quasi rente.
Comme catégorie de la répartition, le processus d'appropriation de la rente est lié aux
rapports de propriété sur les agents naturels. La rente échoit en définitive au propriétaire
foncier du seul fait qu'à travers le sol il s'approprie les facultés productives ou les
avantages de localisation qui lui sont attachés. Autrement dit, le fermier bien qu'il
contribue à créer la rente n'en est pas nécessairement le bénéficiaire et doit la restituer
au moins en partie au propriétaire à travers le fermage. En définitive et logiquement,
une entreprise qui saurait tirer parti de la productivité de ces facteurs soit du fait d'une
localisation privilégiée soit du fait d'une capacité particulière à les exploiter, peut en
retirer un bénéfice assimilable à une rente.
Si nous avons dit précédemment que la science économique est loin d'avoir produit une
théorie unifiée de la rente et qu'il existe différentes acceptions de ce concept dont le
caractère évolutif est évident, ceci tient évidemment de l'évolution du contexte
économique.
Le thème de la rente a été pour les économistes classiques un sujet de débats et de
controverses important. En fait, ceci résulte de l'opposition au cours du XVIIIe siècle
entre la bourgeoisie industrielle naissante et la classe des propriétaires fonciers à propos
du prix des blés et du libre-échange. David Ricardo aura été l'économiste classique qui
aura le plus participé et rapporté ces débats. Mais la place centrale de la théorie de la
rente provient surtout de ce qu'elle est cohérente avec les caractéristiques économiques
de l'époque : importance des ressources naturelles dans la production, diversité des
produits et de leurs origines, différenciation des conditions de production et des espaces.
Tous ces aspects sont caractéristiques de l'économie de cette période dans un contexte
de rareté et d'intensité des besoins.
A partir de la deuxième moitié du XIXe siècle, la théorie de la rente s'est peu à peu
détachée de la terre pour concerner tous les facteurs de production dans des situations
de rareté et de rigidité de l'offre. Dès 1848, John Stuart Mill a été l'un des premiers à
emprunter cette voie, mais la systématisation n'a été réalisée qu'avec Alfred Marshall
dans Les principes d'économie politique et où « la rente du sol ne se présente pas
440
comme une chose distincte par elle-même mais comme l'espèce principale d'un genre
étendu »(1)
Cette évolution et cette normalisation de la théorie de la rente s'explique évidemment
par la situation économique induite par la Révolution industrielle qui se caractérise par
la prééminence progressive de l'activité industrielle sur les activités traditionnelles
artisanales ou agricoles, par le passage à l'énergie fossile et enfin l'élargissement des
échelles et des espaces de concurrence sur des marchés plus ouverts.
Cette évolution se poursuit jusque vers les années soixante, période à partir de laquelle
ce concept se retrouve banalisé et négligé. De plus en plus la terre n'a de valeur que
celle du capital qui y est incorporé, "le don gratuit de la nature" devenant résiduel et la
rente apparaît et devient un surprofit plus ou moins temporaire généré par une situation
provisoire de monopole ou de quasi monopole ou encore simplement par l'existence de
rigidité ou de limites à l'offre d'un facteur.
Pour conclure ce bref rappel et ces quelques appréciations sur le concept de rente, nous
relèverons au moins deux aspects importants. D'une part une histoire riche et complexe
tant sur le plan théorique que des appréciations pratiques.
D'autre part ce concept a été l'objet de multiples conceptions et acceptions au cours de
l'histoire économique, reflétant les réalités économiques et sociales d'une époque. La
rente attachée au départ à la terre et aux conditions naturelles, s'est progressivement
étendue pour englober toute situation avantageuse augmentant les revenus d'un agent
économique.
Nous pensons que ces développements sur le concept de rente étaient nécessaires avant
de développer les deux autres catégories qui s'en déduisent : l'économie de rente et l'Etat
rentier, deux entités fondamentales de notre problématique sur l’Algérie.
Nous ne saurions terminer cette réflexion et cet exposé sur la rente sans citer Fatiha
Talahite qui pose de façon pertinente la problématique de la rente dans les économies
des pays pétroliers et qui dit ceci :
« la catégorie de rente lorsqu'elle est utilisée à propos des économies des pays
pétroliers déborde largement le cadre de son usage par la théorie
économique. Définie au départ comme rente énergétique (pétrolifère ou
gazière), la tendance est d'élargir cette notion aux Etats, aux pays, aux
sociétés, aux individus : on parle d'Etat rentier, de société rentière, de
comportement rentier, de fonctionnement rentier de l'économie ou de
1
) MARSHALL, Alfred, op. cit. préface, p. VIII.
441
l'entreprise, de capitalisme rentier, etc. Or à avoir trop élargi l'usage de ce
concept, ne finit-il pas par devenir flou et perdre sa signification ? Et le
recours systématique à cette notion ne relève-t-il pas désormais d'une certaine
paresse intellectuelle, une capacité à forger des outils conceptuels plus
appropriés à l'étude de ces économies ? » (1).
Et c'est ainsi que dans un second point, nous allons nous intéresser au concept
d'économie de la rente.
2.1.2. Le concept d'économie de la rente
Dans les économies des pays pétroliers, les dynamiques négatives qui paralysent à la
fois le développement économique et technologique et celui de la démocratie et de
l’Etat de droit sont en relation étroite avec l'amplification et l'élargissement de
l'économie de rente. Les auteurs qui développent ce point de vue admettent que la rente
est une composante essentielle du fonctionnement de toute économie et de la génération
des revenus publics et privés. Toutefois, toutes les questions qui tournent autour de la
rente se ramènent à son mode d'appropriation et de gestion ainsi que de son utilisation
au bénéfice de la collectivité et du progrès technique et scientifique.
Pour de nombreux auteurs, l'abondance de ressources naturelles peut, dans certains cas,
être assimilée à une malédiction. Les nombreuses contributions dans ce sens ont donné
naissance au concept du "syndrome hollandais" (dutch disease). Cette notion décrit un
ensemble de mécanismes par lesquels une forte dotation en ressources naturelles peut
influencer négativement la croissance à long terme d'une économie. Le terme a été
introduit par The Economist pour expliquer la stagnation de l'activité aux Pays-Bas
durant les années soixante-dix comme le résultat de la découverte d'un large gisement
de gaz naturel. L'exploitation de ressources naturelles génère habituellement de larges
profits qui vont conduire au développement de l'activité minière au détriment des autres
secteurs de l'économie. L'accroissement du revenu national et de la demande entraînent
des pressions inflationnistes tandis que l'afflux de capitaux se traduit par un excédent
commercial et s'accompagne d'une appréciation du taux de change réel. La
surévaluation du taux de change par rapport à ce qu'induiraient autrement les
performances du pays va réduire la compétitivité des autres entreprises exportatrices.
Celles-ci voient ainsi leurs profits diminuer, ce qui renforce les incitations à développer
l'activité extractrice. Au cours du boom de ressources premières, les agents démontrent
1
) TALAHITE, Fatiha, op. cit. pp. 44-45.
442
une forte préférence pour le présent qui les conduit à délaisser la question de la
croissance à long terme de l'économie et à faire preuve de laxisme dans la gestion privée
et publique.
Une fois les ressources naturelles épuisées, l'atrophie de la base productive et la
surévaluation du taux de change conduisent à une stagnation durable de l'activité
économique. Par ailleurs les économies abondamment dotées en ressources naturelles
tendent à connaître une croissance relativement plus faible par rapport aux économies
qui en sont dépourvues. Travaillant sur un échantillon de quatre-vingt quinze pays,
Jeffrey Sachs et Andrew Warner sont arrivés à montrer que les économies présentant de
hauts ratios d'exportations de ressources naturelles sur le produit intérieur brut en 1971,
tendent à avoir de plus faibles taux de croissance sur la période qui s'étale de 1971 à
1989 (1).
La malédiction (en anglais curse) induite par l'abondance de ressources naturelles n'est
pas systématique mais semble également dépendre du cadre institutionnel de l'économie
et de son degré de démocratie.
Des économistes du FMI, Rabah Arezki, Thorvaldur Gylfason et Amadou Sy se sont
penchés sur des expériences réussies pour identifier les réponses politiques et
institutionnelles possibles qui s'offrent aux pays en développement pour répondre aux
défis que leur pose la présence de ressources naturelles (2). Des pays comme l'Australie,
le Botswana, le Canada ou la Norvège ont su exploiter efficacement les abondantes
ressources naturelles de leurs territoires pour se développer.
L'abondance en ressources naturelles complique également la conduite de la politique
budgétaire. En effet, les ressources de l’Etat dépendent alors largement des prix des
matières premières, or ces derniers sont volatiles et imprévisibles. Les gouvernements
doivent alors découpler à court terme leurs dépenses courantes des ressources et
planifier à plus long terme des dépenses assurant l'équité intergénérationnelle. D'autres
instruments financiers peuvent être utilisés pour se protéger de la volatilité des prix des
matières premières. L'accumulation d'épargne dans les fonds souverains ou
1
2
) SACHS, Jeffrey et WARNER, Andrew M., (1995), Natural resource abundance and economic
growthn Working paper, Harvard Institue for International Development.
) AREZKI, Rabah, GYLFASON, Thorvaldur, SY, Amadou, (2012), "Beyond the curse Policies to
harness the power of natural resources", in voxeu.org le 08-07-2012.
443
l'investissement public sont deux moyens éventuellement complémentaires par lesquels
le gouvernement peut gérer efficacement les revenus issus des ressources naturelles.
Au terme de leur réflexion et de leur analyse, les économistes du FMI insistent sur
l'importance de la question institutionnelle dans les pays abondamment dotés en
ressources naturelles dont les institutions sont sapées et remises en cause par les
comportements de recherche de rentes et le clientélisme. Or le cadre institutionnel peut
s'avérer déterminant dans la trajectoire de croissance à long terme. Les travailleurs
qualifiés tendent à se diriger vers les secteurs improductifs et la capture de rentes. Le
cadre institutionnel doit ainsi être refondu pour orienter la main d'œuvre qualifiée vers
l'activité entrepreuneuriale privée. Le développement du secteur financier, sa réforme et
sa mise à niveau l'amèneront à jouer un plus grand rôle dans l'allocation de ressources
vers les petites et moyennes entreprises. Une gestion plus transparente de revenus issus
des ressources naturelles permet notamment une meilleure allocation des travailleurs
qualifiés vers ls secteurs productifs. Ceci est une autre question, celle de l’Etat, de sa
nature et de son projet de société, aspects sur lesquels nous reviendrons dans le point
qui sera consacré à l’Etat rentier.
Pour Lahcen Achy,
« L'économie de la rente est une organisation ou une structure qui repose sur
la création, la protection et l'exploitation de privilèges, de faveurs ou
d'opportunités d'affaires à l'abri de la concurrence et de l'efficience
économique » (1).
Ceci constitue une définition parmi tant d'autres et elle a le mérite d'être autant soit peu
claire. Dans une économie efficiente telle que l'économie de marché par exemple, la
libre circulation des capitaux, l'accès immédiat à l'information, la flexibilité du marché
du travail et l'absence de barrières à l'entrée et à la sortie d'un secteur, font que toute
apparition de situation de rente attire la concurrence, ce qui se traduit par une baisse des
prix de vente, une augmentation des coûts (plus de publicité, exigences salariales) et in
fine par la disparition de cette rente.
En fait, toute situation de rente est condamnable au plan économique car elle traduit un
dysfonctionnement du marché et une mauvaise distribution des richesses. Les
1
) ACHY, Lahcen, (2013), "L'économie de la rente au Maroc, trois questions", Carnegie Middle East
center, le 08 février 2013.
444
économistes qui s'intéressent à la rente en distinguent deux types dont les effets sur
l'économie s'apprécient différemment.
La rente acquise ou encore rente de situation, se réalise dans le cas où un agent
économique tire profit d'un avantage que lui procure un dysfonctionnement permanent
des marchés par action externe, dans la plupart des cas étatique. Il s'agit des situations
de monopole ou celles des entreprises évoluant dans des secteurs protégés de toute
concurrence pouvant éliminer cette rente.
La rente conquise, quant à elle, est obtenue dans le cadre d'une situation où les
dirigeants réalisent une rentabilité de l'investissement supérieur au coût du capital grâce
à des efforts de gestion et d'innovation. On parle de rentes conquises de croissance
quand, grâce à leurs innovations, des entreprises offrent à leurs clients des produits et
des services de qualité supérieure et pour lesquels ils sont prêts à payer un prix plus
élevé. Les rentes conquises d'économie se développent quand les entreprises, grâce à
leur pouvoir innovant, mettent en place des processus efficients de maîtrise des coûts,
offrant ainsi à leurs clients des produits et/ou des services comparables aux concurrents
à des prix moins élevés.
Les processus de formation, de répartition, d'appropriation et de "capture" dans certains
cas, peuvent prendre plusieurs formes. Plusieurs politiques publiques sont utilisées dans
le but d'orienter et de canaliser des rentes vers des groupes particuliers. Par exemple,
durant la période du dirigisme économique en Algérie (1962-1988), l'importation de
biens et services était soumise à des AGI (autorisation globale d'importation). Des
produits déterminés pouvaient bénéficier de protection commerciale et pas d'autres. Des
crédits à taux bonifiés peuvent être accordés à certains secteurs. Des exonérations
fiscales partielles ou totales peuvent concerner certaines activités ou certaines régions.
L'Etat peut également accorder certaines aides en cash ou en nature (soutien foncier à
des projets privés dans l'industrie, l'agriculture ou le tourisme) dans le cadre des
politiques dites de promotion de l'investissement.
C'est au travers de ces différents créneaux dans le cadre d'une économie de la rente, que
se crée, se répartit, s'approprie et se capture ce revenu.
Il serait intéressant de faire, pour l’Algérie, une étude et une analyse évaluant de façon
sérieuse l'efficacité de ces mécanismes d'aide et d'établir et de publier en toute
transparence la liste des bénéficiaires de ces privilèges.
445
Si dans tous les cas que nous venons de citer, l'intervention de l’Etat pour octroyer une
rente est directe, il est fréquent de rencontrer également des situations où la non
intervention de l’Etat et sa tolérance, permettent la constitution d'un cartel ou
l'acquisition par une entreprise d'une position dominante. Dans ce cas, l'absence ou la
complicité d'une véritable autorité de la concurrence et la passivité de l’Etat engendrent
pour la collectivité des pertes qui peuvent se chiffrer en dizaines de millions de dinars et
dont la capture par l’Etat rentier et ses alliés constitue des rentes substantielles.
Pour Lahcène Achy, l'extension et l'importance que prend l'économie de la rente dans ls
pays en développement vient du fait qu'elle est partie prenante du système politicoéconomique et constitue une source fondamentale de sa légitimation. Le système est
historiquement basé sur un contrat implicite ou explicite par lequel la rente est accordée
par le pouvoir politique à un groupe d'intérêt en échange de son obédience, de son
allégeance et de son soutien politique.
Enfin, le pouvoir de nuisance de la rente sur l'économie et la cohésion sociale est réel.
Dans une économie dominée par la rente, le comportement des acteurs économiques
devient pervers. Ces derniers dépensent leur temps et leur argent à la recherche et
l'appropriation de la rente. Son pouvoir de "fascination" détourne les investisseurs des
activités soumises à la concurrence, qui exigent des efforts d'innovation, de production
et une prise de risque certaine au profit d'activités qui permettent d'accéder à une
opportunité de rente. « Ils sont souvent prêts à transgresser les règles formelles ou à
recourir à la corruption pour créer, maintenir ou bénéficier d'une rente » nous dit Achy
qui évoque également l'impact de l'économie de la rente sur la cohésion sociale. La
société peut très bien accepter que certains de ses membres s'enrichissent sur la