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2009-2010
CHAPITRE V : LE RÔLE
DE L’ÉTAT DANS LA VIE
ECONOMIQUE ET
SOCIALE
Christelle ZENG
ANALYSE ECONOMIQUE ET
HISTORIQUE DES SOCIETES
CONTEMPORAINES
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CPGE ECE 1
INTRODUCTION
∎ Interventionnisme contre libéralisme : une opposition établie bien avant Adam Smith
Le thème de l’intervention de l’État est un thème qui n’est pas nouveau. Il est présent dans le
courant classique, qui justifie le libéralisme. Même avant, les mercantilistes justifient certaines
formes de l’intervention de l’État dans sa capacité à défendre le pays et les entreprises nationales
dans la compétition internationale. Le libéralisme prend une forme directement accès sur la politique
industrielle à travers le colbertisme, qui donne naissance à cette tradition française de la forte
présence de l’État au niveau industriel. Les physiocrates au XVIIIème siècle vont au contraire défendre
des thèses libérales. Ce son des partisans du libéralisme à l’intérieur du pays, et également des
partisans du libre échange au niveau international, l’expression du laisser-faire, laissez-passer
apparaissant à cette époque.
∎ Délimiter l’État : État, fédérations et organisations supranationales
 L’État est une personne morale de droit publique qui, sur le plan juridique, représente une
collectivité, à l’intérieur ou l’extérieur d’un territoire déterminé sur lequel elle exerce le
pouvoir suprême, la souveraineté. Associé à l’exercice de ce pouvoir suprême, l’État dispose
d’un certain nombre de monopole comme l’utilisation de contrainte physiques pour faire
respecter la loi, la collecte des impôts…
Weber, « Le savant et le politique » (1919) : « S’il n’existait que des structures où toute
violence serait absente, le concept d’État aurait alors disparu et il ne subsisterait que ce qu’on
appelle au sens propre du terme l’anarchie… il faut concevoir l’État contemporain comme une
communauté humaine qui dans les limites d’un territoire donné revendique avec succès pour
son propre compte le monopole de la violence physique légitime.» Sa définition montre la
difficulté à pouvoir spécifier et reconnaître quand on a affaire à un État ou non, il pose la
question de la légitimité de son monopole.
 L’expression d’État nation signifie que l’État coïncide avec la nation, définie en fonction d’une
identité commune qui lui confère sa légitimité. Elle renvoie à une notion de science politique
qui amène à réfléchir sur le problème de cette identité commune.
 La notion d’État-Providence : C’est une forme particulière de l’État, qui a eu tendance à se
développer après la 2nde GM. C’est une conception de l’État qui met l’accent sur le rôle
particulièrement important de celui-ci en matière de redistribution des richesses, de
régulation de l’économie, d’assistance aux plus défavorisés, et de fourniture de biens
collectifs. Il est caractérisé par un interventionnisme assez fort sur le plan économique et sur
le plan social (lutte contre la pauvreté, recherche d’atténuation des inégalités…). Ne pas
confondre avec la notion de l’État Providence au sens étroit (système de protection social).
La question de délimitation se pose aussi à l’intérieur de l’État-Nation, puisqu’il y a plusieurs
niveaux de décisions. Les administrations publiques regroupent l’État central, la collectivité
territoriale, les organismes de sécurité sociale. Problème de répartition des compétences qui
fait que la question du monopole de l’État à l’égard des prises de décisions est attaquée par
le haut et par le bas. Le monopole qu’il détient est celui concernant la violence physique
légitime.
 La notion de fédération ou confédération : Le fédéralisme est un mode d’organisation dans
lequel chacun des membres dispose d’une large autonomie et délègue certains de ses
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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pouvoirs à un organisme central dit fédéral ou confédéral. Ex : la confédération Helvétique
(Suisse). Les politiques économiques et sociales ne sont pas les mêmes selon les pays.
 Les organisations supranationales : Ce sont des organisations constituées d’État-membres
qui disposent de pouvoirs légaux de coercition plus ou moins étendues, mais qui n’exercent
pas de souveraineté sur les collectivités appartenant aux États-membres. Ce ne sont pas des
États mais ils limitent la souveraineté des États-membres. Ex : le pouvoir de coercition de
l’Union Européenne est de plus en plus fort, notamment en ce qui concerne la politique
monétaire.
Il y a une différence entre les organisations supranationales (UE, OMC) et certaines
institutions qui n’ont aucun pouvoir de coercition (GATT, FMI), ils n’ont pas de pouvoir de
sanction au sens juridique.
Le principe qui domine dans le domaine fédéral et les organisations supranationales est celui
de subsidiarité. C’est un principe qui est inscrit dans le traité de Maastricht. Selon les termes
du traité, la communauté européenne n’intervient que si et dans la mesure où les objectifs
de l’action envisagée ne peuvent pas être réalisés de manière suffisante par les Étatsmembres et peuvent donc, en raison des dimensions ou des effets de l’action envisagée, être
mieux réalisés au niveau communautaire.
 La gouvernance : désigne l’ensemble des mesures, des règles, des organes de décisions,
d’information et de surveillance, qui permettent d’assurer le bon fonctionnement et le
contrôle d’un État d’une institution ou d’une organisation, qu’elle soit publique ou privée,
régionale, nationale ou internationale.
∎ Les 3 fonctions de l’État définies par Musgrave (1959)
 La fonction d’allocation des ressources : elle répond à la question de savoir comment l'État
doit intervenir pour permettre à l'économie d'être efficace (optimale au sens de Pareto). On
a à la fois la fixation de règles et de droits qui permettent au marché de fonctionner de
manière efficace (telles que des lois anti-trust), mais également l’intervention de l'État dans
les domaines de défaillance du marché. Selon Musgrave, il y a une intervention de l’État dans
le cas des biens tutélaires, bien que le marché ne soit pas défaillant. L’autorité publique doit
interférer avec la souveraineté du consommateur pour inciter les consommateurs à
consommer plus ou moins de certains biens. Cela peut également passer par une contrainte
ou une incitation comme l’interdiction de consommer certains biens.
 La fonction de répartition des revenus et richesses : c’est une fonction de redistribution des
revenus, l'État aspire à l’égalité d’accès des citoyens à certaines richesses matérielles. L'État
ne se contente pas d’adhérer au principe de la justice commutative (i.e. « à chacun selon son
apport »), il introduit également un principe de justice redistributive (« à chacun selon ses
besoins »). L'État cherche également à atteindre une certaine équité.
 La régulation ou stabilisation conjoncturelle : l'État a pour mission de réguler l'activité
économique, en relançant l'activité dans les périodes de dépression et en restreignant les
dépenses publiques en période d'inflation. Il s'agit du principe de la régulation
conjoncturelle, telle qu’elle a été mise en place durant les années 60 au travers des
politiques de Stop & Go.
Ces 3 fonctions coïncident respectivement avec la typologie efficience, équité, équilibre.
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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La thèse de Musgrave concerne une des questions essentielles à l’égard de cette typologie : dans
quelle mesure l’État peut traiter de manière séparable ces 3 fonctions ? Cette typologie fournit-elle
un cadre opérationnelle pour l’intervention de l’État ? Musgrave considère qu’il y a interdépendance
entre les 3 fonctions, mais elles sont néanmoins séparables. Quand un État mène une politique qui
vise à l’efficacité économique, cette politique peut avoir des effets sur la répartition des revenus et
richesses, elle n’est jamais neutre. Ainsi, la fonction de régulation peut s’opérer au travers de la
fiscalité, ce qui affecte la fonction de redistribution, ou en faisant varier les dépenses de
fonctionnement de l’institution étatique, ce qui influe sur la fonction d’affectation des ressources.
A qui va profiter cette mesure ? Une explication qu’on peut donner à la réponse assez surprenante
de Musgrave : il est dans une démarche normative, il cherche quelles doivent être les bonnes
interventions de l’État, et comment elles doivent s’organiser. Il justifie sa réponse en disant que les
questions de répartition, et plus généralement les arbitrages auxquelles l’État est nécessairement
confronté, ont été résolus en amont, c'est à dire qu’on n’est plus dans le domaine de la prise de
décision collective qui va devoir passer par le vote…, on est dans la domaine des décisions concrètes
de l’État sachant que les objectifs ont été bien définis auparavant.
I)
L’APPROCHE NORMATIVE : LES CONDITIONS DE L’INTERVENTION DE L’ÉTAT (OU DE SA
NON-INTERVENTION)
1) Les conditions d’un marché efficace : théorie de l’équilibre général et institutions
a) Les deux piliers : rationalité et concurrence parfaite.
Il y a deux piliers à la théorie de l'équilibre générale : la rationalité et la concurrence pure et
parfaite. Une hypothèse concernant les comportements individuels et une autre concernant la
coordination des comportements.
 Ils sont optimisateurs, ils maximisent une fonction objective d’utilité profit sous une
contrainte budgétaire. Ces individus rationnels sont sensés se coordonner au sein d’un
marché par les prix, qui est un marché de concurrence parfaite.
 L’atomicité : individuellement, l’acheteur ou le vendeur ne peut influencer les conditions du
marché, donc les prix et la quantité échangées sur le marché. Cela peut se traduire par le fait
qu'il y ait beaucoup d'offreurs ou de demandeurs. Quoiqu'il en soit, les offreurs et les
demandeurs sont « price taker ».
 Transparence ou information parfaite : toutes les caractéristiques du bien échangé sont
connues, en particulier la qualité. Il y a un prix qui prévaut et il est unique, le prix du marché
s’impose aux acheteurs et aux vendeurs.
 La libre entrée et libre sortie : elle est rarement obtenue de manière instantanée sur le
marché. Il y a peu de place pour les coûts de production pour les entreprises. Une entreprise
concurrentielle qui a des coûts de production plus faible que les autres n’est pas possible
dans ce modèle.
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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Une économie qui possèderait ces hypothèses n’est pas une économie réaliste.
b) La boite d’Edgeworth.
c) Les allocations optimales au sens de Pareto
d) Contraintes budgétaires et équilibre général
On recherche les conditions techniques grâce auxquelles un marché concurrentiel peut à la fois être
efficace et en équilibre. Ces conditions vont prendre une formation mathématisée. On n’est plus
dans l’argumentation mais dans la démonstration. On suppose qu’il y a atomicité, le prix du marché
s’impose à 2 agents économiques. La boite d’Edgeworth permet d’abord de s’intéresser à la question
de l’efficacité. On présente les choses dans un cadre simplifié : il n’y a pas de monnaie, ils n’ont pas
de revenu en terme d’unité monétaire, mais ils ont des dotations initiales en biens.
𝑖 = 1, 2𝑏𝑖𝑒𝑛𝑠
𝑗 = 𝐴, 𝐵 é𝑐ℎ𝑎𝑛𝑔𝑖𝑠𝑚𝑒𝑠
𝑗
𝑥𝑖 =𝑞𝑢𝑎𝑛𝑡𝑖𝑡é 𝑑𝑒𝑚𝑎𝑛𝑑é𝑒 𝑑𝑒 𝑏𝑖𝑒𝑛 𝑖 𝑝𝑎𝑟 𝑗
𝑗
𝑎𝑖 = 𝑑𝑜𝑡𝑎𝑡𝑖𝑜𝑛 𝑖𝑛𝑖𝑡𝑖𝑎𝑙𝑒 𝑒𝑛 𝑏𝑖𝑒𝑛 𝑖 𝑝𝑜𝑢𝑟 𝑗
NE = non échange
𝑥2𝐴
9 8
7 6 5
4
3
2
0B
1
𝑥1𝐵
1
5
𝑎2𝐴
NE
𝑎2𝐵
2
4
3
3
4
2
5
1
6
0A
1
2
3 4
5
6
7
8
9
𝑥2𝐵
𝑥1𝐴
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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Exemple : 𝑎1𝐴 = 3 bananes
𝑎 2𝐴 = 5 oranges
9 bananes
𝑎1𝐵 = 6 bananes
7 oranges
𝑎2𝐵 = 2 oranges
Courbe des contrats : courbe qui relie dans la boite d’Edgeworth tous les optima de Pareto
On introduit le prix du bien 1 et du bien 2 :
𝑥2𝐴
9
𝑃1
⁄𝑃
2
𝑎1𝐵
6
OB
𝑎2𝐵
7
NE
5
2
𝑎2𝐴
OA
3
9
𝑥1𝐴
𝑎1𝐴
Pour A :
𝑀𝑎𝑥 𝑈 𝐴 (𝑥1𝐴 ; 𝑥2𝐴 )
Contrainte budgétaire : valeur de ses achats=valeur de sa dotation initiale
𝑃1 𝑥1𝐴 + 𝑃2 𝑥2𝐴 = 𝑃1 𝐴1𝐴 + 𝑃2 𝑎1𝐴
⇔ 𝑥2𝐴 = −
𝑃 𝐴𝐴 +𝑃 𝑎𝐴
𝑃1
⁄𝑃 𝑥1𝐴 + 1 1𝑃 2 1
2
2
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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Pour B :
𝑀𝑎𝑥 𝑈 𝐵 (𝑥1𝐵 ; 𝑥2𝐵 )
Contrainte budgétaire : valeur de ses achats=valeur de sa dotation initiale
𝑃1 𝑥1𝐵 + 𝑃2 𝑥2𝐵 = 𝑃1 𝐴1𝐵 + 𝑃2 𝑎1𝐵
𝑥2𝐴
9
𝑥1𝐴
6
OB
𝑥2𝐵
7
NE
5
2
𝑥2𝐴
OA
3
𝑀𝑎𝑥 𝑈 𝐴 ⇒ 𝑇𝑚𝑆2𝐴𝑎 1 =
9
𝑥1𝐴
𝑃1
⁄𝑃
2
Sous la contrainte
𝑑1𝐴 (𝑃1 , 𝑃2 ) = 𝑥1𝐴 (𝑃1 , 𝑃2 ) − 𝑎1𝐴 = 𝑑𝑒𝑚𝑎𝑛𝑑𝑒 𝑛𝑒𝑡𝑡𝑒 𝑒𝑛 1 𝑝𝑜𝑢𝑟 𝐴
𝑑1𝐵 (𝑃1 , 𝑃2 ) = 𝑥1𝐵 (𝑃1 , 𝑃2 ) − 𝑎1𝐵 = 𝑑𝑒𝑚𝑎𝑛𝑑𝑒 𝑛𝑒𝑡𝑡𝑒 𝑒𝑛 1 𝑝𝑜𝑢𝑟 𝐴
𝐷1 (𝑃1 , 𝑃2 ) = 𝑑1𝐴 + 𝑑1𝐵 = 𝑑𝑒𝑚𝑎𝑛𝑑𝑒 𝑛𝑒𝑡𝑡𝑒 (𝑡𝑜𝑡𝑎𝑙𝑒)𝑒𝑛 𝑏𝑖𝑒𝑛 1
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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Sur le graphique : avec
𝑃1
⁄𝑃
2
𝐷1 (𝑃1 , 𝑃2 ) = (𝑥1𝐴 + 𝑥1𝐵 ) − (𝑎1𝐴 + 𝑎1𝐵 ) < 0
𝐷2 (𝑃1 , 𝑃2 ) > 0
⇒↗
𝑃2
𝑃
⁄𝑃 ⇔↘ 1⁄𝑃
1
2
A l’équilibre : (𝑃1 , 𝑃2 ) et 𝑥1𝐴 ; 𝑥2𝐴 ; 𝑥1𝐵 ; 𝑥2𝐵
D1 = D2 = 0
Les 2 échangistes sont à l’optimum : 𝑇𝑚𝑆2𝐴𝑎 1 =
𝑃1
⁄𝑃 = 𝑇𝑚𝑆2𝐵𝑎 1
2
∎ Loi de Walras : équilibre général et neutralité de la monnaie : quelque soit le système de prix, la
somme de valeurs des demandes nettes est nulle.
∀(𝑃1 , 𝑃2 ),
𝑃1 ∗ 𝐷1 (𝑃1 , 𝑃2 ) + 𝑃2 ∗ 𝐷2 (𝑃1 , 𝑃2 ) = 0
Conséquence : Il n’y a que n-1 marchés qui sont indépendants. S’il y a équilibre sur n-1 marchés,
alors il y a forcément équilibre sur le nème marché. Cela signifie que l'on peut choisir arbitrairement le
prix d'un bien sur un des n marchés du moment que le prix relatif du bien 1 par rapport au bien 2 est
respecté. Dire que l'on peut choisir arbitrairement un bien signifie que l'on peut choisir un bien qui
va servir de numéraire (d’unité de compte) et donc qui va servir de monnaie. On est dans une
conception standard classique néo-classique du rôle de la monnaie, c'est à dire qui n'est qu'un
instrument que l'on introduit dans une économie de troc pour rendre les échanges plus aisés. On
l'introduit comme une unité de compte, et comme intermédiaire des échanges. Dans le cadre strict
de la théorie de l'équilibre général, c'est le commissaire priseur qui détermine le prix relatif des biens,
les échanges peuvent avoir lieu directement sans monnaie. On parle de neutralité de la monnaie.
e) Les deux théorèmes de l’économie du bien-être
 Premier théorème : il nous dit que si on a un équilibre général (obtenu sur des marchés
concurrentiels) alors cet équilibre général est également un optimum de Pareto
 Deuxième théorème : sous certaines conditions (en particulier pas d’externalités), tout
optimum de Pareto peut-être obtenu grâce à des marchés concurrentiels menant à un
équilibre général. Cette problématique a souvent été interprétée comme un point de départ
théorique pour analyser les questions liées à la justice sociale, économique, c'est à dire tout
ce qui est lié à la question de répartition. Si la société se fixe comme objectif une distribution
plutôt égalitaire plutôt qu’inégalitaire (c'est à dire dans la boite d’Edgeworth, au milieu de la
boite), on sait qu’il existe un optimum de Pareto qui correspond à cette distribution, on sait
donc qu’il est possible d’atteindre cet optimum de Pareto grâce au marché concurrentiel. Il
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faut néanmoins choisir la dotation initiale des individus. Une partie importante des théories
de la justice en économie est partie de ce schéma là : on a considéré qu’on pouvait fournir
les outils pour rendre compatible dans la société des objectifs à la fois d’équilibre et
d’efficacité, mais aussi d’équité. Il y a dilemme équité-efficacité car dans un État donné de
l’économie, vouloir modifier les règles de la concurrence pour des objectifs de justice ne peut
se faire qu’au détriment de l’efficacité économique. Néanmoins, si on agit en amont sur les
dotations initiales des individus, alors on peut ensuite laisser faire le marché pour atteindre
des équilibres qui ne sont pas trop inégalitaires du point de vue de la répartition. Le
théorème en lui-même dans la pratique ne permet pas de donner des clés pratiques très
importantes.
f)
Le résultat de Sonnenschein-Mantel-Debreu
Ce sont des résultats beaucoup moins optimistes.
Harrod & Debreu (1954) ont démontré l’existence d’un équilibre général de l’économie, mais ne
montrent pas l’unicité et la stabilité de cet équilibre dans le cadre d’un marché concurrentiel qui
fonctionne librement.
La question de la stabilité donne lieu à un grand nombre de travaux. On cherche à savoir ce qu’il se
passe sans commissaire priseur, lors d’un choc exogène, lorsque l’économie s’écarte de l’équilibre. At-elle elle-même tendance à revenir à l’équilibre ou pas ?
Les résultats les plus importants gardent une certaines pertinence empirique, ce sont les résultats
qu’on appelle le résultat de Sonnenschein Mantel Debreu, obtenue dans les années 70.
Interprétation du résultat : même lorsque les consommateurs sont normaux au sens économique, et
même lorsque le marché est parfait, on ne peut obtenir aucune information claire sur le
comportement de la demande agrégée sur le marché. Ainsi, on sait que la demande individuelle est
décroissante en fonction du prix mais on ne sait pas avec certitude comment elle se comporte au
niveau agrégée. Ils remettent alors en cause la loi classique de l’offre et de la demande, c'est à dire
l’idée selon laquelle les marchés concurrentiels convergent naturellement vers un équilibre. Celle loi
n’est pas une loi démontrable car la demande peut en fait avoir n’importe qu’elle forme : elle n’est
pas nécessairement toujours décroissante.
Mantel (1977) : « Il n’y a pas si longtemps que pouvait être trouvé le point de vue optimiste selon
lequel le processus d’ajustement des prix habituels pour des économies concurrentielles est de façon
semblable à une règle stable. Les contre-exemples avec un équilibre unique instable donné par Scarf
(1960) et Gale (1963) avaient un effet modérateur sur ce point de vue optimiste sans remettre en
cause l’impression que les processus de prix sur les marchés concurrentiels exhibent une sorte de
stabilité inhérente. »
Avant les résultats de Sonnenschein Mantel Debreu, même s’il existait certains résultats qui
montraient qu’un marché concurrentiel instable pouvait exister, ils tempéraient un peu l’optimisme
sans remettre en cause la conviction générale selon laquelle l'ajustement normal des prix sur un
marché concurrentiel était une convergence vers l'équilibre.
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Sahari (1995) : « Dans les journaux de 20H et les talk-show, dans les quotidiens, et au cours des
débats politiques, nous entendons parler du pouvoir stabilisateur du marché qui, si on le laisse faire,
conduit régulièrement les prix vers un équilibre assurant l’égalité désirée entre l’offre et la demande.
Bien que cette histoire soit utilisée pour influencer la politique nationale, il n’existe aucune théorie
mathématique la justifiant. ».
Il faut savoir que même la théorie générale ne décrit pas une économie stable. Un équilibre existe,
mais on ne sait pas s’il est unique et on ne sait pas s’il est stable. Néanmoins, elle reste la théorie de
référence de la plupart des économistes, et pour certains, elle reste la meilleure des théories
descriptives. C’est plutôt une théorie positive que normative.
g) La coordination par les prix sans atomicité : marchés expérimentaux et enchères
Une autre façon de questionner la capacité d’individus à se coordonner par les prix est aussi
d’étudier les marchés d’enchères et expérimentaux. Nous ne sommes pas dans le contexte de
l’équilibre général : il n’y a pas d’atomicité, pas de commissaire priseur walrasien.
∎ L’homo sapiens sur les marchés expérimentaux : efficacité des marchés de biens et bulles sur les
marchés financiers :
Ce sont des vrais individus qui échangent sur des marchés, sachant qu’on est dans des laboratoires,
on n’observe pas des marchés grandeur nature et en situation. On est un dans un environnement
contrôlé. Ces marchés sont des marchés concrets, malgré le contexte du laboratoire, car il n’y a pas
de commissaire priseur, les prix des échanges évoluent en fonction des échanges qui ont réellement
lieu, il y a des échanges qui ont lieu en dehors de l’équilibre. Les résultats obtenus : le marché est
efficace lorsqu’il s’agit de marchés de biens, mais pour les marchés financiers, les bulles ont tendance
à apparaitre, c'est à dire que ni l’équilibre ni l’efficacité prédit par la théorie sont des caractéristiques
exhibées par ces marchés là.
⇒ Pour les marchés de biens : Les premiers travaux reconnus comme étant des travaux effectués
dans un contexte expérimental relativement rigoureux sont ceux de Smith (1966), pour lequel il a
reçu le prix Nobel en 2002.
-
-
Coté demande : le prix de réservation des acheteurs sont fixés, c'est à dire le prix maximal
que les acheteurs sont prêts à payer pour chaque unité du bien. Il n’y a qu’un seul bien, c’est
un bien homogène. Il n’y a certes pas atomicité mais on admet qu’on est dans un cadre
institutionnel dans lequel les caractéristiques importantes du marché parfait sont respectées,
notamment la transparence et l’homogénéité. Le gain de l’acheteur est la différence entre le
prix qu’il est prêt à payer et le prix qu’il va réussir à obtenir de la part des offreurs au cours
de la négociation.
Côté offre, on a une situation symétrique : les offreurs connaissent leur coût de production
pour chaque unité du bien, la décision à prendre est simple, ils doivent essayer de vendre au
prix le plus élevé, et à un prix supérieur au coût de production pour l’unité qu’ils cherchent à
vendre au moment considéré. Cela correspond au profit unitaire (différence entre le prix de
vente et le cout unitaire de production).
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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-
Côté mode de coordination, les prix de réservations et les coûts de production sont des
informations privées, les prix de réservation ne sont pas connus des offreurs, et les coûts de
production des vendeurs ne sont pas connus des acheteurs, il y a symétrie. L’anonymat est
préservé, on ne sait pas à qui on achète ou vend. L’interaction entre les acheteurs et les
vendeurs s’effectue en faisant une double enchère (ascendante pour les acheteurs,
descendante pour les offreurs).
Les résultats : l’expérience de Smith montre qu’un tel marché expérimental converge vers l’équilibre
en prix en quantité théorique.
𝑃
6
5
******** **** ********
4
***********
3
***
2
1
1
2
3
4
5
Qté
***** Les prix auxquels les échanges (des homos sapiens) ont eu lieu.
Surplus collectif = surplus du consommateur + surplus du producteur
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𝑃
1 consommateur
40
Surplus du
consommateur
36
31
P*=27
25
0
1
2
3
𝑄𝑡é
4
O(p)
P*=27
D(p)
Q*
q
Surplus des
producteurs
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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A l’équilibre : (q* = 3, p* = 3,5)
 Surplus des consommateurs
(8 − 3,5) + (6 − 3,5) + (4 − 3,5) = 7,5
 Surplus des producteurs
(3,5 − 1) + (3,5 − 2) + (3,5 − 3) = 4,5
 Surplus collectif = 12
Cas p=6 et q=2
 Surplus des consommateurs = 2
 Surplus des producteurs = 9
 Surplus collectif = 11
Degré d’efficacité du marché :
11
12
= 92%
On observe une tendance à la convergence vers la situation où le marché est efficace, sur ce marché
on obtient des degrés d’efficacité de marché supérieurs à 95%. La convergence s’observe au cours de
l’expérience. Les individus échangent de plus en plus vite au prix d’équilibre.
Ces expériences, depuis Smith 1962, ont été répliquées dans des contextes institutionnels assez
variés. On observe la tendance à la convergence vers le prix lorsque :
 Les marchés ont des chocs.
 On modifie les caractéristiques du mode de coordination, en particulier lorsqu’on a plus
affaire a un mécanisme de double enchère, mais de manière différente comme lorsque la
coordination se fait sous forme de prix affichés.
 Il n’y a que l’offreur qui affiche son prix
 Le partage du surplus est plus ou moins égalitaire.
 On a au moins 4 acheteurs, 4 offreurs, c'est à dire loin de l’atomicité qui constitue
l’hypothèse de la théorie de la concurrence parfaite.
⇒ Pour les marchés financiers : les résultats vont être moins favorables à la théorie standard. On
parle ici d’échanges de titres qui ressemblent à des actions.
Un marché est efficient lorsqu’il révèle la valeur fondamentale des titres. La valeur fondamentale
d’un titre est la valeur actualisée des flux de dividendes espérés. C’est la caractéristique d’un marché
efficient, car si le prix auquel les titres sont échangés est égal à cette valeur fondamentale, il n’y a pas
pour les individus d’arbitrage fournissant à l’un deux une plus-value espérée positive. Toute
l’information pertinente relative à la valeur réelle de l’actif est véhiculée par le prix.
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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Conséquence : la location du capital dans l’économie va alors être optimale. Autrement dit, la
rencontre entre l’épargne et l’investissement va se faire de manière optimale. Smith & alii (1988)
repèrent qu’au contraire, sur des marchés financiers et expérimentaux, on voit l’apparition des bulles,
qui se créent par l’écart croissant entre le prix de marché et la valeur fondamentale de ce titre.
L’écart croissant se poursuit jusqu'à l’éclatement de la bulle.
Exemple d’expérience : Les sujets de l’expérience reçoivent au début de l’expérience gratuitement
entre 1 et 3 titres. Chaque titre a une durée de vie de 15 périodes. Ils reçoivent également des
liquidités pour un montant compris entre 2,25$ et 9,45$. Tous les titres ont les mêmes
caractéristiques, ils donnent à la fin de chaque période droit à des dividendes, dont les montant sont
0, 8 cents, 28 cents, 60 cents avec des probabilités ¼. Quelle est la valeur fondamentale du titre au
début de la première période ?
Calcul de la valeur fondamentale :
3,60$ au début de la première période
3,36 à la deuxième période
0,24 au début de la 15ème période et 0 à la fin.
Les caractéristiques sont les mêmes, il y a transparence totale, elles sont connues de tous les
individus. Ils savent qu’à la fin de la 15ème période, un titre ne vaut plus rien. La théorie nous dit que
sous les hypothèses de neutralité vis-à-vis du risque d’anticipations rationnelles et de connaissance
commune des anticipations rationnelles, aucun échange ne doit avoir lieu sur un tel marché.
S’il y a des individus qui sont adverses au risque et d’autre non, des échanges vont avoir lieu mais
seulement à la première période. Certains vont céder leurs titres au début de la première période
contre des liquidités à ceux qui préfèrent le risque. On observe une bulle : le prix du marché passe de
1,30 à 5,65 à la 4ème période, c'est à dire 2 fois la valeur fondamentale. Puis le prix chute ensuite,
c’est le krach après la bulle plus ou moins rapidement selon les expériences. Plus on se rapproche de
la 15ème période, plus le prix va tendre vers 0. Le fait qu’il y ait un effondrement du prix au cours des
dernières périodes n’est pas surprenant, le plus surprenant est le fait qu’il y ait eu bulle.
Là encore, pour Smith 62, les résultats s’observent dans des contextes différents, on observe des
bulles même lorsque les sujets sont des professionnels de la finance. Les bulles apparaissent même
lorsque les dividendes sont certains. On observe également des bulles même quand on introduit une
taxe sur les transactions, cela signifie que lorsqu’on multiplie les transactions, l’espérance
mathématique est plus faible. La conclusion qui semble émerger ici est que l’homo sapiens semble
avoir tendance à spéculer, même sur des marchés financiers simplifiés.
∎ Les enchères : théorie et application
Il faut trouver d’autres façons pour savoir dans quelle mesure des marchés concurrentiels puissent
fonctionner de manière satisfaisante. On s’intéresse à des marchés particuliers.
Une enchère : c’est un mécanisme par lequel un agent unique met en concurrence d’autres agents
(un nombre indéterminé mais toujours supérieur à 1) en vue de leur vendre ou de leur acheter un
bien, un service ou un ensemble de bien et/ou de services.
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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Nous ne sommes pas dans un cadre de la théorie générale, il n’y a pas de commissaire priseur
walrasien. La théorie des enchères n’est plus une expérimentation, elle cherche à déterminer quels
agencements institutionnels vont permettre d’avoir une allocation des ressources la plus efficace
possible.
Les travaux de Vickrey (1961) consistent à appliquer la théorie des jeux à la théorie des enchères,
cela a permit un développement conséquent de la théorie des enchères. Généralement, les
enchères sont simples, il y a un individu d’un côté et plusieurs de l’autres.
On distingue :
 L’enchère anglaise : c’est la plus classique, c’est l’enchère montante. Les prix proposés
par les acheteurs augmentent jusqu'à ce que plus personne ne renchérisse.
 L’enchère hollandaise : elle est descendante. Le vendeur propose un prix et il diminue
son prix jusqu’à ce qu’un acheteur se manifeste. On la trouve sur les marchés au cadran,
dans les marchés de gros (poissons, fleurs), biens immobiliers avec un prix qui descend
de manière fixée par jour.
 Les doubles enchères sont un mélange de l’enchère anglais et de l’enchère hollandaise. Il
y a plusieurs offreurs et plusieurs demandeurs.
 L’enchère scellée : s’il s’agit d’une enchère d’acheteurs, c’est celui qui propose le prix le
plus élevé qui l’emporte, s’il s’agit d’une enchère d’offreurs, c’est celui qui propose le
prix le plus bas.
 L’enchère scellée au second prix : s’il s’agit d’une enchère d’acheteurs, c’est celui qui
propose le prix le plus élevé qui l’emporte et il paye le prix que l’avant dernier à proposé.
Souvent, les enchères concernent la vente d’un bien unique. Quand il concerne la vente de plusieurs
unités d’un même bien, on parle dans ce cas la d’adjudication. Il y a 2 types d’adjudications :
 Les adjudications discriminatoires : l’adjudication qu’utilise la BCE pour distribuer les
liquidités aux banques. L’acheteur qui a proposé le prix le plus élevé est servi en premier,
en totalité des quantités qu’il a demandé, puis on commence à servir le deuxième en
fonction des stocks disponibles.
 Les adjudications concurrentielles : les quantités servies aux acheteurs sont déterminées
de la même manière que dans la précédente, mais un prix unique est payé par tous les
acheteurs. C’est en fait le prix proposé par les acheteurs le plus faible qui permet au
vendeur d’écouler tous les biens mis en vente.
Dans quelle mesure cet agencement institutionnel du marché a une place importante dans
l’économie ?
Le champ d’application reste relativement étroit mais ce n’est pas non plus un mode de coordination
par les prix exceptionnel, il y a de multiples domaines dans lesquels ces enchères existent (œuvres
d’art, immeubles, fleurs, poissons, concessions pétrolières, émissions d’actions, obligations).
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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Limites de l’étendue de ce mode de coordination particulier par les prix :
 Les enchères, par définition, concernent la rencontre entre un offreur ou un acheteur et
plusieurs vendeurs ou plusieurs acheteurs. Les coûts de transaction sur ces marchés la
sont relativement élevés.
 Même si ces différentes enchères conduisent généralement à des équilibres efficaces, il y
a certains cas dans lesquels on n’atteint pas cette efficacité, en particulier « la
malédiction du vainqueur ». Elle apparait lorsque l’objet de la vente a une valeur
objective, dite valeur commune, mais on est dans une situation où les informations pour
connaître la valeur du bien sont partiellement disponibles. Certains sont mieux informés
que d’autres, tous les enchérisseurs n’ont pas les mêmes informations, le processus
d’enchère révèle de l’information. Le résultat observé est que celui qui l’emporte
s’aperçoit qu’il a payé trop cher le bien. L’exemple classique est celui des droits de
forages vendus aux enchères, scellé au premier prix, pour le golfe du Mexique entre
1965 et 1970. L’exploitation de ces forages s’est révélée beaucoup moins rentable
qu’escomptée. C’est d’ailleurs à partir de cet exemple là que se sont développés les
enchères scellés au second prix tel que proposé par Vickrey.
 Possibilité de collusions : elles peuvent se produire entre acheteurs et vendeurs, en
particulier lorsque des enchères pour un même type de bien sont lancées de manière
fréquente ou récurrente, on parle notamment des appels d’offre. Celui qui remporte
l’enchère n’est pas le plus efficace mais celui qui a été désigné. Les acheteurs peuvent
organiser un tour de rôle. (Ex : les appels d’offre de l’État).
2) Les défaillances et imperfections du marché justifient la politique structurelle
a) Adam Smith : la main invisible…parfois absente.
Les propos de Smith sur l’intervention de l’État concernent en partie les mêmes domaines de
défaillances du marché.
Smith, (Richesse des Nations) : « Le souverain n’a que trois devoirs à remplir : premièrement le devoir
de défendre la société de tout acte de violence ou d’invasion. Deuxièmement, le devoir de protéger
chaque membre de la société contre l’injustice ou l’oppression de tout autre membre. Troisièmement,
le devoir d’ériger et d’entretenir certains ouvrages publics et certaines institutions que l’intérêt privé
d’un particulier ou de quelques particuliers ne pourrait jamais les porter à ériger ou entretenir parce
que jamais le profit n’en rembourserait la dépense à un particulier ou quelques particuliers. »
Le souverain n’intervient que lorsque le marché connait des défaillances. C’est une logique qui
cantonne l’intervention de l’État à des domaines restreints, mais on n’a pas affaire à une analyse
ultra libérale où l’intervention de l’État est rejetée systématiquement. Smith est moins libéral que
Hayek par exemple.
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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b) Les défaillances du marché
∎ Les externalités
 Sous optimalité de l’équilibre décentralisé et subventions pigouviennes :
On s’intéresse directement à l’intervention de l’État. Il va falloir internaliser ces externalités pour
se rapprocher de l’équilibre, c'est à dire faire en sorte que les agents économiques supportent la
totalité des coûts et tirent la totalité des bénéfices de leurs actions. Il s’agit de faire en sorte que
le rendement privé se rapproche du rendement social.
Deux solutions centralisées existent :
 Une action sur les prix, qui consiste à imposer des taxes pour les externalités
négatives ou verser des subventions pour les externalités positives (Ex : principe du
polluer-payeur)
 Une action sur les quantités, qui consiste à imposer des normes de productions
d’externalités (Ex : normes d’émission de CO2)
En général, l’action sur les prix est privilégiée car c’est la plus simple à mettre en application.
Le problème de l’action sur les quantités est que si l’on suppose qu’on ne veut pas dépasser
le volume d’émission d’externalités, cela impose un arrêt brutal de la production une fois le
quota atteint. Pour les externalités positives, cela est a priori impossible à mettre en œuvre,
on ne peut pas imposer que les entreprises produisent plus que ce qu’elles ne produisent
déjà.
Illustration d'une action sur les prix :
𝑂 𝑆𝑂𝐶
F
𝑂𝐶𝑃𝑃
𝐸 𝑆𝑂𝐶
t
𝐸 𝐶𝑃𝑃
𝐷 𝐶𝑃𝑃
𝑄 𝑆𝑂𝐶
𝑄 𝐶𝑃𝑃
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𝑡 = 𝑃′′ − 𝑃′
Quand on passe de 𝐸 𝐶𝑃𝑃 → 𝐸 𝑆𝑂𝐶
 Perte de surplus des consommateurs : 𝑃𝐶𝑃𝑃 𝐸 𝐶𝑃𝑃 𝐸 𝑆𝑂𝐶 𝑃′′
 Perte de surplus des producteurs : 𝑃𝐶𝑃𝑃 𝑃′ 𝐹𝐸 𝐶𝑃𝑃
 Gain de l’État : 𝑃′ 𝐹𝐸 𝑆𝑂𝐶 𝑃′′
 Gain social lié à la diminution des externalités négatives : 𝐹𝐸 𝐶𝑃𝑃 𝐹𝐸 𝑆𝑂𝐶
Ici, l’État apparait comme un gagnant. Les conséquences en termes de répartition dépendent de la
manière dont l’État va utiliser ces recettes supplémentaires. Si on a affaire à un État qui a plutôt
tendance à faire des politiques redistributrives, elles vont être utilisées pour financer des dépenses à
caractère distributif. Au contraire, si c’est un État qui mène des politiques favorables aux entreprises,
il va redistribuer ces recettes sous formes de subventions pour les entreprises.
 Externalités et coordination décentralisée efficace : le théorème de Coase
Même lorsque le marché est défaillant, il est possible de trouver une solution efficace au problème
de coordination posé par les externalités, qui soit non pas centralisée mais privée et décentralisée.
C’est une autre manière de dire que l’État ne s’impose pas nécessairement dès que le marché est
défaillant.
Théorème de Coase (1960), exposé par Stigler en 1966 « Le problème du coût social » : Si les droits
de propriété sont définis et si les agents économiques peuvent négocier un arrangement à coût nul
quant à l’allocation des ressources, alors ces agents économiques sauront résoudre le problème des
externalités de manière décentralisée et allouer les ressources de manière efficace.
Deux conditions :
 La spécification des droits de propriété : l’État n’est pas totalement absent, il peut être la
pour trancher lorsque les droits de propriété ne sont pas clairement définis. Ce théorème a
déjà une portée limitée puisque dans la réalité les externalités concernent des biens tels que
l’air, l’eau, la pollution sonore…
 L’arrangement se passe à coût nul : on suppose que la négociation que Coase envisage pour
résoudre les problèmes d’externalités, sans que l’État n’intervienne, se fait sans coût de
transaction (ce qui dans la réalité est rarement le cas)
Illustration : L’entreprise A fabrique du cuir et pollue la rivière, et l’entreprise B un peu plus bas
fabrique de la bière, et a besoin d’eau pour nettoyer ses cuves, l’eau doit donc être la plus claire
possible, donc l’entreprise A pollue l’eau dont l’entreprise B a besoin. La quantité de pollution varie
selon la quantité de cuir produite. Pour que l’entreprise B puisse produire sa bière, elle a besoin de
dépolluer l’eau, donc plus l’entreprise A produit, plus l’entreprise B supporte un coût élevé.
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L’entreprise B verse des compensations monétaires à l’entreprise A pour qu’elle produise moins,
donc pour qu’elle pollue moins.
Y
P
Z
𝐸 𝑆𝑂𝐶
Gain de surplus collectif
X
𝑄 ∗𝑆𝑂𝐶
𝑄′
Bénéfice marginal de A
𝑄 ∗𝑎
Q
Bénéfice marginal de B
Lorsque : 𝑄 ∗𝑎 → 𝑄 ′ :
 Perte pour l’entreprise A = 𝑄’𝑄 ∗𝑎 𝑋
 Gain pour l’entreprise B = 𝑄’𝑄 ∗𝑎 𝑌𝑍
La solution qui va s’avérer la plus efficace est celle qui engendre le moins de coût de transaction
possible. Dans la solution Coasienne, on suppose que la question des droits de propriété est réglée.
(On sait qui est propriétaire de la rivière), et il n’y a pas de coûts de transaction (les coûts qui sont liés
à tout contrat qui sous tende l’échange, qu’il soit sous forme marchand ou autre, ce sont les couts
d’information, de la négociation elle-même, de l’accord entre les partis, les coûts de conclusion du
contrat, ainsi que les couts liés à la mise en place d’un système de contrôle du respect du contrat par
les deux parties). Les coûts ici sont liés à la conclusion du contrat. Il y a possibilité que la négociation
n’aboutisse pas, ce qui est d’autant plus probable qu’on n’est pas dans une situation de transparence
parfaite. L’État va devoir contrôler les entreprises, mais le coût de contrôle est énorme. Comme
toute réglementation, cela suppose des ressources en hommes (contrôleurs) qui ne sont pas
négligeables.
Ce théorème montre que l'intervention de l'État ne pas toujours nécessaire mains constitue une
alternative en cas de défaillance du marché.
∎ Les biens collectifs
 Non-exclusion et passager clandestin, non-rivalité et rationnement sous-optimal
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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Bien collectif ou public : Samuelson (1954) c’est un bien dont la consommation est collective. Il est
accessible à tous (c’est la non-exclusion) et sa consommation par un individu n’entraîne pas une
moindre disponibilité pour les autres (c’est la non-rivalité).
Si on a affaire à un bien collectif pur, il y a à la fois non-exclusion et non rivalité, mais on peut
distinguer les conséquences de la non exclusion et la non rivalité.
 Le problème posé par la non-exclusion est le problème du passager clandestin. Lorsqu’on a
affaire à un bien pour lequel il y a non exclusion, il n’y pas d’incitation à produire le bien, le
problème se situe au niveau de l’offreur. Il n’y a pas d’incitation à produire car il est non
rentable (défense nationale, dissuasion nucléaire). L’intervention publique est nécessaire, il
doit soit en assurer la production elle-même, soit délègue sa production à une entreprise
privée qui sera payée par l'État. Les usagers vont quand même payer ce service par le biais
de taxe.
 Le problème posé par la non-rivalité est que si on laisse faire le marché, en supposant qu’il y
ait exclusion possible, la conséquence va être un rationnement sous-optimal du
consommateur.
Exemple d’un pont : L’exclusion à l’entrée est possible car on peut mettre en place un péage. On
suppose que la demande est décroissante en fonction du prix. Coté offre, on suppose qu’il y a des
coûts fixes. Puisqu’il y a non-rivalité, le coût marginal associé au fait de servir un consommateur en
plus est nul. Il y a des coûts fixes comme le coût d’entretien du pont.
𝑝
𝑝0
𝐵
𝑝1
𝑞0
𝑞1
𝑞
𝑞0 𝑝0 = 𝑟𝑒𝑐𝑒𝑡𝑡𝑒 𝑡𝑜𝑡𝑎𝑙𝑒 = 𝑚𝑜𝑛𝑡𝑎𝑛𝑡 𝑑𝑒𝑠 𝑐𝑜𝑢𝑡𝑠 𝑓𝑖𝑥𝑒𝑠
Supplément de surplus collectif en 𝑝0
Supplément de surplus collectif obtenu lors de la gratuité
 Biens collectifs purs, biens de club, biens communs
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En pratique, si on combine les 2 caractéristiques, on a 4 cas possibles :




Les biens collectifs purs : non-exclusion, non -rivalité
Les biens privés : exclusion et rivalité
Les biens communs : non-exclusion et rivalité
Les biens de club : exclusion et non-rivalité
Exemple de bien de club : chaines de télé cryptées
Exemple de biens communs : ressources naturelles (bancs de poissons, nappes phréatiques)
Quels sont les modes de coordination associés à ces 4 cas possibles ?
 Pour les biens collectifs purs : l’économie publique recommande de financer ces biens par les
fonds publics.
 Pour les biens privés : laisser faire le marché
 Pour les biens de clubs : les biens non-rivaux doivent être gratuitement mis à disposition de
tous les utilisateurs potentiels. La possibilité d’exclure ne doit pas être exploitée. La nonrivalité est rarement absolue, problème de taille à gérer pour ces clubs.
 Pour les biens communs : il y a un risque de surexploitation, de surconsommation. Cela est
lié à la question du passager clandestin puisque les individus rationnels peuvent accéder
librement à ce bien. Ils vont avoir tendance à consommer de ce bien sans prendre en compte
la rivalité qui existe (en surconsommant ce bien, ils vont entrainer une diminution de la
possibilité que les autres puissent consommer de ce bien). Il y a typiquement un risque de
gaspillage. La théorie économique préconise dans ce cas là soit une privatisation (lorsqu’elle
est possible) aboutissant à la propriété individuelle, soit l’exploitation publique, c'est à dire la
mise en place d’une contrainte publique qui va déterminer les conditions d’usage collectif de
la ressource (réglementation d’accès). Néanmoins, E. Ostrom a montré qu’une gestion
efficace de ces biens communs pouvait exister lorsqu’on laissait les individus autogérer ce
bien commun. Ce n’est ni le marché, ni l’État, c’est une gestion décentralisée et coopérative
des biens communs qui s’avère parfois efficace. C’est un mode de coordination efficace dans
la mesure où les individus qui exploitent ce bien s’avèrent être capables de mettre en place
des règles pour éviter la surexploitation.
Mais il y a une restriction : il faut que le nombre d’individus qui consomment ce bien soit
relativement limité car repose essentiellement sur la capacité du groupe de pouvoir mettre
en place des règles communes, des règles qui ne sont pas inscrites dans les règlements
imposés à l’État, c’est un accord entre les partis. Plus le nombre de participants à la
coopération augmente, plus le risque de voir se développer des comportements de passager
clandestin augmente. C’est un phénomène qu’on retrouve de manière systématique dès qu’il
est question de coopération. Les travaux d’Ostrom sont appuyés par des travaux d’économie
expérimentale (dans un contexte de laboratoire) qui viennent eux à l’origine des biens
collectifs purs. Ces travaux montrent également que la coopération apparait possible alors
qu’elle n’est pas prévue par la théorie économique. Il y a plusieurs critères qui vont faire que
la coopération va l’emporter, ou que le free-riding va l’emporter.
Parmi ces critères, il y a :
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



La question de la durée de l’interaction entre les individus : lorsque le problème se pose de
manière récurrente (coopère ou ne coopère pas se repose en permanence), la coopération a
moins de chance de durer lorsque l’interaction se prolonge dans le temps. Au contraire, sur
un coup, contrairement à ce que prévoit la théorie, la coordination est relativement
fréquente, elle équivaut à une part de 50% de coopération.
Le nombre de participants (plus le nombre de participants augmente, moins la coopération
est probable)
La communication (ou non) entre les participants (la communication renforce la coopération).
La communication joue un rôle important lorsqu’il est question de mise en place de règles
qui vont sanctionner les comportements non-coopératifs. Expérimentalement, on montre
que les individus sont prêts à accepter de mettre en place des systèmes de sanction à l’égard
des passagers clandestins, même si elles sont coûteuses pour eux-mêmes. Non conforme à la
théorie car pas rationnel pour l’homo-oeconomicus.
L’intervention de l’État : les résultats remettent en cause, dans une certaine mesure, la
nécessité de l’intervention de l’État dès qu’on a affaire à des biens où il y a non rivalité et/ou
non exclusion. On observe empiriquement que les individus sont capables de mettre en place
des règles qui vont faire que la décision décentralisée ne s’écarte pas de l’optimum. Il n’y a
pas de nécessité d’un État qui prendrait en charge la production du bien, si les règles peuvent
émerger de l’interaction entre les individus. De nouveau, on met en évidence qu’il existe des
modes de coordination qui ne relèvent pas du marché mais qui sont tout de même de nature
décentralisée. Ce n’est ni l’État, ni le marché, avec tout de même la menace du free-riding
qui plane sur ces décisions décentralisées.
∎ Les monopoles naturels
Monopole naturel : Le coût moyen est décroissant quelque soit la quantité produite.
Naturellement, une seule entreprise va être amenée à produire le bien. Le monopole naturel peut
s’appréhender avec la notion de surplus collectif : le monopoleur va avoir tendance à vendre à un
prix plus élevé que si on était en situation de concurrence parfaite. Cela signifie que les quantités
échangées vont être plus faibles qu’en situation de concurrence parfaite. Seulement, le surplus
collectif est maximisé lorsque l’on est à l’optimum, c'est à dire à l’équilibre de concurrence parfaite.
Par conséquent, dès que l’échange conduit à un échange de quantité plus faible, il y a une perte du
surplus collectif, le fait que le monopole soit inefficace est lié au fait que le surplus collectif n’est pas
maximisé. C’est un problème d’efficacité et pas seulement de répartition. Dans la théorie
économique, le monopole est néfaste à cause du problème d’efficacité.
Il ne pas confondre avec un monopole qui ne serait pas naturel (lié a des pratiques
anticoncurrentielles), il est naturel car ce sont dans les caractéristiques de la production que se
trouve le monopole. Le monopole naturel est donc une défaillance du marché.
Les enjeux en termes d’intervention de l’État : il y a défaillance du marché, donc l’intervention de
l’État est légitime car l’État, au service de l’intérêt collectif, va faire en sorte que le marché
réglementé va être dans une situation optimale, alors que si on laisse faire, il s’écarte de l’optimum.
Il y a une difficulté de l’intervention de l’État qui se pose, et qui fait que la réponse traditionnelle
demande à être discutée.
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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c) Défaillances, imperfections et politiques structurelles
Elles vont contribuer à justifier l’intervention de l’État. Ce sont des domaines plus appliqués qui vont
élargir le champ d’intervention de l’État par rapport à l’approche traditionnel reposant sur les 3
défaillances du marché (biens, externalités et monopoles naturels).
∎ Les théories de la croissance endogène
 Inefficience de décisions décentralisées : Du point de vue de la théorie standard, on se
retrouve dans une justification assez limité de l’intervention de l’État, mais quand on rentre
dans le détail des facteurs de croissance, ces facteurs sont souvent touchés par des
défaillances ou imperfections de marché. Les domaines sont : le capital humain,
l’investissement, le capital publique, la R&D.
Si on prend l’exemple de la R&D : quand on s’intéresse à la question de la recherche et de ses
liens avec la croissance, les arguments qui justifient l’intervention de l’État vont au delà de la
simple mise en évidence de défaillances des marchés. Certes, il y a un des critères de
défaillance de marché qui joue un rôle important :
 C’est la non-rivalité du produit de la recherche. On peut justifier l’intervention de l’État
dans ce domaine là uniquement à partir de ce critère. Néanmoins, ce n’est pas suffisant
pour justifier toutes les interventions de l’État car s’il y a non rivalité, il y a non exclusion
possible (grâce au système de brevet). Cela suffit pour justifier une certaine intervention
de l’État, mais n’est pas suffisant pour justifier l’intervention de l’État telle qu’elle existe
dans la réalité.
 Le coût de la R&D est à intégrer dans le domaine des coûts fixes des entreprises. Pour
produire de la recherche, il faut payer des chercheurs, qui sont payés en permanence. Or,
la R&D n’est à priori pas influencée par l’état de la conjoncture, c'est à dire la quantité
vendue. On va avoir affaire à des structure de marché pas très concurrentielles car les
coûts fixes créent une barrière à l’entrée et impose une taille minimale aux entreprises
pour pouvoir perdurer. Cela peut conduire à des effets pervers, les gains tirés de la R&D
peuvent être compensés par l’inefficacité des structures oligopolistiques, ou encore à
l’incertitude face à l’aboutissement ou non de la R&D. Ceci peut constituer un facteur du
fait qu’aucun individu n’est prêt à s’engager dans ces activités là.
 ?
Concernant l’intervention de l’État : Elle peut prendre en charge une partie de la recherche,
ou alors mettre en place des subventions pour la recherche. La question de la recherche est
difficilement dissociable de la question en capital humain (éducation et recherche) et là
encore, c’est une source supplémentaire de l’intervention de l’État. L’accent est mis sur les
externalités positives de l’accumulation en capital humain, et à partir du moment où la
recherche n’utilise que du capital humain, il y a un effet combiné. L’interaction entre ces
deux secteurs, qui bénéficient réciproquement d’externalités positives, justifie l’intervention
de l’État pour inciter et organiser les deux secteurs de façon à ce que les synergies qui
peuvent exister entre ces deux puissent être les plus importantes possibles.
 L’État et l’innovation : le cas de la France aujourd’hui : On ne parle que de 3 exemples de
structures que sont les pôles de compétitivité, l’agence pour l’innovation industrielle et Oséo.
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
Les deux dernières ont une fonction assez traditionnelle, c’est une fonction d’apport de
capitaux (subventions). Les pôles de compétitivité renvoient à une volonté d’exploiter les
synergies entre les différentes activités qui participent à l’innovation. Il y a une logique
d’exploiter les externalités positives de ces différentes activités, en supposant que la
proximité géographique favorise l’assimilation de ces externalités positives par ceux qui en
ont le plus besoin.
Les pôles de compétitivité ont été lancés en 2005. Selon les textes officiels, ils ont pour but
d’accroitre les synergies locales en aidant le développement d’activités industrielles et
d’emploi pour conforter les territoires. On est dans une logique de district industriel
(concentration dans un même lieu de toutes les activités qui participent au développement
d’une branche ou d’un secteur), de pépinière d’entreprises ou de cluster. Les pôles de
compétitivité relèvent de la même stratégie (concentration d’un même lieu géographique
d’un ensemble d’acteurs d’une branche afin de favoriser les gains de productivité et
l’innovation). Cette politique de regroupement s’oppose à une politique d’aménagement du
territoire qui dominait en France, qui était au contraire une politique d’essaimage et qui se
justifiait plutôt par des considérations d’égalité entre les territoires. Certaines critiques ont
été faites par rapport à ces pôles de compétitivité (par CEPREMAP en 2007 notamment) : ils
constatent que la concentration des différents acteurs en question a souvent tendance,
lorsqu’on laisse faire les choses, à s’observer naturellement (il parle d’ailleurs de cluster
naturel). Par conséquent, vouloir par une politique centralisée imposer la localisation dans
un endroit plutôt qu’un autre ne garantie pas d’aboutir à une solution plus optimale que si
on laisse faire les choses. Associé à cette critique, on trouve des problèmes d’effet d’aubaine :
il y a la possibilité que des individus profitent de ces exonérations alors que même en
l’absence de tels avantages, ils se seraient localisés au même endroit où l’on cherche à les
localiser. C’est une des limites de toutes les politiques économiques incitatives.

L’agence pour l’innovation industrielle a été lancée également en 2005, elle subventionne
des programmes d’innovation. Au départ, elle était plutôt spécialisée dans le financement de
grands projets, donc s’adressait aux grandes entreprises, ou du moins à des très grandes
PME.

Oséo est un organisme qui découle directement d’un organisme plus ancien (l’ANVAR). Son
développement a plutôt eu pour objectif de s’adresser au financement de petits projets,
donc à des PME. Dans le contexte de la crise actuelle, les objectifs d’Oséo ont tourné vers le
sauvetage des PME de la faillite. Au niveau de la politique structurelle, l’accent mis sur ces
structures traduit un changement d’orientation de la politique structurelle : on est de moins
en moins dans une politique de financement public globaux (notamment de moins en moins
dans des politiques qui favorisent la recherche publique) et de plus en plus dans des
politiques de la recherche qui cherche à favoriser l’initiative privée. Nous ne sommes plus
dans la politique de la recherche telle qu’elle se concevait dans les Trente Glorieuses en
France, où on avait essentiellement pour stratégie le développement d’une recherche
publique.
 Les difficultés de mise en œuvre de l’intervention : le cas des brevets.
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Il y a certains effets pervers des brevets. La conséquence la plus problématique est le fait que
le brevet puisse inciter à ne pas innover.
C’est une question d’équilibre entre la nécessité de protéger la recherche et le fait que
lorsqu’on accorde un brevet, on accorde un certain monopole. Or, une entreprise en
situation de monopole qui a le brevet sera moins incitée à innover puisqu’elle échappera à la
concurrence.
La difficulté est également liée dans la mise en œuvre pratique d’une législation sur les
brevets : il y a un degré de généralité sur ce qui est considéré comme brevetable, car plus le
brevet concerne une connaissance générale, plus le monopole réel et potentiel que l’on
accorde à l’entreprise est important. Il y a certains domaines dans lequel on peut maitriser le
degré du monopole que l’on accorde. Par exemple, en France, on exclut du champ de brevet
les lois scientifiques, des idées abstraites, des formules, des méthodes, des choses dont les
implications sont trop nombreuses pour qu’un brevet sur ce type de connaissance
n’aboutisse pas à un résultat trop efficace (un monopole trop étendue qui se traduirait par
une situation inefficace). Néanmoins, cela laisse la place pour de nombreux domaines qui
restent brevetables légalement et qui peuvent potentiellement aboutir à des monopoles très
étendues. Par exemple : Windows. Les condamnations dont Microsoft a fait l’objet pour
pratique anticoncurrentielles sont très liées à ce monopole obtenu sur ce système
d’exploitation. Il devient difficile de prouver que l’entreprise abuse du monopole qu’elle a
pour obtenir des monopoles secondaires sur d’autres produits. La conséquence a sans doute
été assez négative.
Conclusion d’un rapport de l’OCDE de 2004 : « Les brevets peuvent encourager ou
décourager l’innovation et la diffusion. »
∎ Les théories des incitations et de l’agence
Sur le plan théorique, le point de départ est la question des asymétries d’information, c'est-à-dire la
sélection adverse et l’aléa moral qui vont poser la question de l'intervention de l'État dans le
domaine de la réglementation. Quel cadre institutionnel est adéquat pour permettre d’accroître
l’efficacité économique ?
Les domaines d’incitations sont assez nombreux puisque cela concerne tous les marchés : de biens &
services (réglementation de la concurrence), du travail, des capitaux. On part du principe que le
marché a besoin de règles pour fonctionner. Par exemple, il faut une réglementation de la
concurrence pour que la concurrence puisse être respectée (cadre néo-classique assez standard).
L’État ne prend pas la place du marché mais est complémentaire, et son intervention est par ailleurs
assez minimale : elle encadre par les règles, il n’y a pas d’interventionnisme au niveau structurel très
marqué. Néanmoins, on reconnaît la nécessité de ces règles. Le problème posé est : en situation
d’asymétrie d’informations, comment l’État va devoir agir pour garantir un respect, par les
réglementés (c'est-à-dire les entreprises), de la révélation de l’information exacte dont l’État a besoin
et pour qu’ils se comportent dans le sens de l’intérêt général définit par l’État.
Les théories de l’agence sont les théories qui étudient les relations entre le principal et un agent.
L’agent est celui qui est dans une situation d’asymétrie favorable. Le principal est celui qui délègue
une partie de son pouvoir de décision à l’agent et donc le problème posé par le principal est de faire
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en sorte (sachant qu’il est dans une situation d’asymétrie défavorable) que l’agent prenne des
décisions qui vont dans le sens de l’intérêt du principal. Les domaines d’application sont nombreux.
Exemples :
 La réglementation des entreprises pour éviter qu’ils contournent les règles de la
concurrence
 La réglementation bancaire
 La règlementation des pollueurs : normes environnementales, les entreprises ont
souvent une incitation forte à essayer de contourner ces règles. Les entreprises sont
dans une situation d’asymétrie favorable, c’est eux qui connaissent le mieux leurs
décisions, elles savent quand elles franchissent les frontières de la légalité. Ils utilisent ce
pouvoir d’information pour augmenter leur profit.
L’État doit mettre en place des incitations pour que la probabilité que les entreprises respectent les
règles augmente. Ces théories montrent la difficulté auquel l’État est confronté dans la mise en
œuvre des règles et dans les mesures à prendre pour que ces règles soient respectées le plus
possible. Cela peut être vu parfois comme des arguments qui montrent les limites de l’intervention
de l’État. Le simple respect de règles relève d’une politique difficile à mettre en œuvre, pour certains
cela justifie le fait qu’il serait préférable de ne pas chercher à faire respecter ces règles puisque l’État
peut être inefficace, et de plus il y a un coût de la réglementation, il se peut que les inconvénients
l’emportent sur les effets positifs potentiels.
∎ La nouvelle théorie du commerce international
Ces théories sont de nouveau des analyses qui partent de la théorie classique. Dans la théorie du
commerce international, la théorie classique est HOS. Néanmoins, on a affaire à des théories qui, en
s’écartant un peu du modèle de la théorie néo-classique (concurrence parfaite), aboutissent à la
mise en évidence de certaines inefficacités de l’économie de laisser-faire. En particulier, P. Krugman
raisonne dans un cadre où, sur de nombreux marchés, on constate des rendements croissants (donc
défaillance de marché). On a donc un avantage de « first mover », le premier arrivé sur le marché va
absorber la totalité des parts de marché au fur et a mesure que le marché s’étend (que le nombre de
clients augmente) avec toutes les conséquences que cela a : il y a un monopole naturel, on va tendre
vers des structures monopolistiques, et donc va apparaitre une rente de monopole. Cela abouti à des
structures de marché inefficaces, sous optimales et par rapport à la problématique du commerce
international, cela signifie que le libre échange n’est plus un jeu à somme positive, et surtout ce n’est
plus un jeu dans lequel il n’y a que des gagnants. Le commerce international n’est plus appréhendé
de manière aussi optimiste que dans la théorie néo-classique. Ici, le commerce international devient
une compétition pour le partage des rentes. L’analyse de Krugman ne débouche pas sur une
justification du protectionnisme car l’hypothèse de rendement croissant n’est pas la seule hypothèse
prise en compte par Krugman. S’il n’y avait que cette hypothèse, il y aurait peu d’espoir pour le libre
échange. L’intervention de l’État peut être justifiée pour faire en sorte que les inégalités qui naissent
de rendements croissants diminuent, c'est à dire via des subventions aux entreprises, qui entrent
plus tardivement que d’autres sur un marché (ex : Airbus et Boeing). C’est une analyse qui montre en
quoi l’intervention de l’État peut permettre à terme que le marché soit plus efficace, car si on laisse
faire les choses, il y a des situations de monopole, alors qu’avec son intervention, on a par exemple la
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création d’un duopole pour le cas d’Airbus et Boeing. L’analyse de Krugman est d’ailleurs un peu plus
complète car on étudie comment la structure de marché évolue.
Krugman introduit d’autres hypothèses qui expliquent pourquoi on trouve un certain équilibre entre
les parts de marché des différentes entreprises, donc parmi les pays. Parmi les hypothèses : on
introduit la diversification de la demande. Par exemple, certains consommateurs désirent faire face à
des marchés qui offrent une certaine diversité pour un même produit (comme l’automobile), on peut
comprendre pourquoi on a une économie des marchés internationaux qui ne vont pas déboucher sur
un monopole unique. Même s’il y a des rendements croissants pour des raisons techniques, il va y
avoir de la place pour plusieurs producteurs, cela permet d’expliquer le commerce intra-branche
(que ne permet pas d’expliquer HOS).
d) Le problème de décision collective
Texte « Le paradoxe de Condorcet » Arrow : il y a une partie des décisions qui sont laissées au marché,
et une partie des décisions qui relèvent des prérogatives de l’État. Comment s’effectue la
coordination par le marché lorsque que cette coordination s’est révélée insuffisante ? De quelle
manière va devoir s’effectuer cette coordination lorsque celle-ci relève de l’État ? On s’intéresse
précisément à la procédure qui va permettre de partir des préférences individuelles (objectifs, désirs
des individus) pour atteindre une décision collective, sachant que la coordination ne va pas se faire
par les prix, donc que la procédure passe par l’État. On essaye de trouver comment va se construire
l’intérêt général, c'est à dire comment vont se construire les objectifs que l’État va devoir poursuivre,
l’État n’est que l’institution qui va mettre en œuvre les décisions collectives. Il y a eu plusieurs façons
de procéder dans l’histoire de la pensée économique. Celle qu’on vient d’évoquer est la plus
conforme aux procédures qu’on utilise concrètement dans la réalité. S’intéresser aux procédures de
vote les plus optimales est un thème de recherche apparu assez tard avec les travaux d’Arrow (à
partir de 1951).
∎ Ancienne et nouvelle Economie du Bien-être
 L’ancienne économie du bien-être : Auparavant, la démarche adoptée était plus proche de ce
qu’on fait en théorie économique habituellement. Les premiers travaux dans ce domaine là
sont très anciens, et ne relèvent pas de l’analyse économique mais plutôt de la science
politique ou philosophie politique puisqu’on les attribue à J.Bentham (1789). C’est associé au
courant utilitariste en philosophie politique. Même si cette démarche ne naît pas avec la
théorie néo-classique, elle est exactement la même que celle qu’on retrouvera chez Mills. Il
s’agit de considérer que la décision collective doit être définie comme étant la somme des
utilités individuelles. On part du principe qu’on compare des États sociaux. Il s’agit de savoir
si l’État social A dans lequel il y a beaucoup de défense national est préféré collectivement à
l’État social B où il y a peu de défense national. Cela relève du champ de la décision collective
et non du marché. C’est une idée simple au départ, mais elle pose des problèmes techniques
de la difficulté de mise en œuvre, et des problèmes philosophiques. On part du principe
qu’on a une mesure de l’utilité individuelle, donc on a affaire à une utilité cardinale. Chez
Bentham comme chez les premiers néo-classiques, cette mesure est une mesure de
satisfaction, approche psychologique et cardinale de l’utilité. A partir du moment où chaque
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individu est capable d’associer à tout État social particulier un nombre qui mesure sa
satisfaction, on peut ensuite proposer comme procédure de décision collective la
maximisation de la somme (le choix entre les États sociaux qui obtiennent la somme la plus
importante). C’est ce qu’on appelle chez Bentham l’arithmétique des plaisirs et des peines.
𝑈 = ∑ 𝑈𝑖
𝑖
Deux limites :
 La question de la cardinalité : cette approche cardinale a été largement abandonnée au
profit d’une approche ordinale. C’est une limite liée au caractère assez peu réaliste de
l’idée d’une mesure cardinale de satisfaction.
 La question des comparaisons interpersonnelles d’utilité : accepte-t-on cette
comparaison ou ne l’accepte-t-on pas ? Accepte-t-on de sacrifier certaines personnes de
la société qui vont être malheureuses car il y a beaucoup de militaires, lorsque par
exemple en moyenne, les individus sont un peu plus heureux lorsqu’il y a beaucoup de
militaires ? Il n’y a pas de réponse rationnelle.
Toutefois, progressivement au XXème siècle, certains économistes vont essayer de définir des
procédures de décisions collectives qui à la fois rejettent la cardinalité et n’acceptent pas les
comparaisons interpersonnelles d’utilité. L’aboutissement de ce cheminement va se faire avec la
théorie du choix social d’Arrow.
 La nouvelle économie de bien être : Entre temps, il y a d’autres analyses, notamment
Bergson et Samuelson. Ils laissent la cardinalité au profit de l’ordinalité et gardent les
comparaisons interpersonnelles d’utilité. On part de préférences individuelles ordinales et on
essaye de définir une fonction de bien-être social qui découle d’un processus d’agrégation de
ces préférences individuelles.
∎ Théorie du Choix social (théorème d’Arrow)
Avec le travail d’Arrow (1951), on est dans un cadre ordinal où on refuse toute comparaison
interpersonnelle d’utilité. On cherche à agréger des préférences individuelles pour réaliser un profit
de préférence collectif.
Dans l’approche utilitariste :
?
𝑈𝑖 → 𝑈
Chez Bentham :
≳𝑖 →𝑈
Chez Arrow :
?
≳ 𝑈𝑖 → ≳
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Arrow va essayer de déterminer, en partant de préférences individuelles ayant les propriétés
habituelles (transitives, complètes, rationnelles), s’il existe des procédures d’agrégation de ces
préférences individuelles aboutissant à des préférences collectives, qui respectent elles-mêmes un
certain nombre de conditions. Ces propriétés sont en partie des propriétés rationnelles, mais on
cherche également à ce qu’elles soient des propriétés autres, on cherche des propriétés qui soient à
la fois rationnelles et démocratiques. Le théorème d’Arrow est un théorème d’impossibilité, sa
réponse va être négative.
Arrow part d’un cas particulier :
Soient A, B, C les trois situations possibles : (A = Statut Quo, B = Pression diplomatique, C = Guerre)
1, 2, 3 les trois individus de la collectivité
INDIVIDU 1
A >1 B
B >1 C
A >1 C
INDIVIDU 2
B >2 C
C >2 A
B >2 A
INDIVIDU 3
C >3 A
A >3 B
C >3 B
Règle d’agrégation des préférences individuelles : la majorité (simple)
Non transitif :
A>B
B>C
C>A
On est dans une approche normative : comment définir la procédure de décision collective la
meilleure possible ? On peut adopter une approche différente, en essayant de trouver la moins
mauvaise.
Conditions qu’Arrow impose à sa relation de préférence :
 La préférence collective doit être un pré-ordre complet et transitif.
 Non restriction des préférences : tous les profils de préférences sont admissibles. On ne
doit pas écarter à priori des profils de préférences particuliers.
 Principe de Pareto : Si un État social est préféré à un autre par tous les individus, alors la
préférence collective doit également être en faveur du premier État social. La société ne
peut pas s’opposer à l’unanimité des individus la composant.
 L’indépendance du choix à l’égard des alternatives non pertinentes : c’est une condition
qui dit que le choix entre A et B ne dépend pas de la présence ou de l’absence dans
l’ensemble de choix total de certaines autres conditions. (A ? B indépendant X – {A,B} )
Il y a une remise en cause de cette dernière condition : elle est associé au vote utile. Cela renvoie à
un résultat qui fait suite au théorème d’Arrow. Comme c’est un théorème d’impossibilité, il a
engendré plein de théorème pour y résoudre. S’il n’y a pas cette condition d’indépendance, il y a la
possibilité de votes stratégiques, c'est à dire ne pas révéler ses vraies préférences, et donc le profil ne
correspondra pas au vrai profil de préférence collectif. Les choix qui seront engendré par cette
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procédure de décisions collective ne correspondront pas nécessairement à l’intérêt général. Le
résultat a été démontré par Gibbard (1973). Cela justifie la nécessité de cette condition (à priori, tout
le monde accepte que la procédure soit immunisée contre le vote stratégique). Cette condition est
indirectement nécessaire dans le théorème d’Arrow pour éviter la possibilité de comparaison
interpersonnelle d’utilité. C’est là encore une justification de la présence de cette condition, même si
on voit immédiatement que cela va être une raison du caractère négatif du résultat apporté par
Arrow. Si on n’accepte pas à un moment donné de faire des arbitrages entre le bien être des
individus, on va avoir du mal à arriver à une décision collective. De plus, si la condition n’est pas
respectée, il y a la possibilité que l’institution, qui a la charge de mettre en œuvre la procédure,
manipule le vote en manipulant l’ordre du jour c'est-à-dire en manipulant l’ordre dans lequel les
décisions vont être présentées aux votants. Cela ne concerne pas tous les systèmes de vote (en
particulier si on pense aux votes pour élire un président de la république), mais dans toutes les
institutions où on prend un certain nombre de décisions les unes après les autres, modifier l’ordre du
jour, si cette condition n’est pas respectée, modifie les résultats.
 Absence de dictateur : il n’existe pas un individu qui, lorsqu’il préfère pour toute
paire d’options A à B, alors la collectivité préfère A à B.
Théorème : S’il y a plus de 2 individus dans la société, et s’il y a au moins 3 options dans l’ensemble
de choix, (c'est à dire si on doit choisir parmi au moins 3 états sociaux possibles) alors il n’existe pas
de règles de décisions collectives satisfaisant ces 5 conditions.
Ce théorème a en même temps ouvert la théorie du choix social : c’est à partir de ce théorème là que
va se constituer la théorie du choix social. La théorie du choix social consiste essentiellement à
essayer de résoudre le problème posé par Arrow. Les travaux qui vont suivre le théorème d’Arrow
vont chercher à lever l’impossibilité posée par celui ci, en affaiblissant certaines des conditions de ce
théorème (sauf la 5ème en général). En les affaiblissant, les travaux qui vont suivre Arrow 51 vont
aboutir à des théorèmes de possibilité respectant des conditions un peu moins exigeantes. Tous les
théorèmes reposant sur des conditions acceptables seront de nouveau des théorèmes d’impossibilité.
Parmi les travaux importants, on a ceux de Sen (1970), résultat important car il montre que même
lorsque on rejette l’action de l’indépendance à l’égard des alternatives non pertinentes, cela ne suffit
pas pour résoudre totalement le problème posé par Arrow. Il montre en effet qu’une des difficultés
posées par le théorème d’Arrow est le caractère difficilement compatible d’absence de restriction de
préférence et du principe de Pareto qui existe. Il illustre cela en prenant des exemples simples : la
couleur de notre chambre. La restriction impose que si tous les individus préfèrent que notre
chambre ait une couleur plutôt qu’une autre, alors la préférence collective impose que notre
chambre soit de telle ou telle couleur. Cela signifie qu’il y a une incompatibilité entre la liberté
individuelle et le poids de la collectivité sur nos préférences individuelles imposées par le principe de
Pareto. Cela va déboucher sur des problèmes du type dictature de la majorité. Sen le démontre dans
la même optique d’Arrow, sous forme d’un théorème qui repose sur des axiomes, mais traduit des
limites de la démocratie.
3) L’approche macroéconomique : l’État doit-il de stabiliser la conjoncture ?
C’est la seule question sur laquelle il y a une opposition assez nette, sur le plan théorique, entre les
keynésiens et les néo-classiques. Se pose la question de l’équilibre, c'est-à-dire savoir si la loi de Say
est vérifiée ou non.
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a) L’analyse keynésienne et l’État régulateur
∎ Incertitude, climat des affaires et insuffisance de la demande
La contrainte de débouché existe c'est pour cela que les producteurs cherchent à anticiper la
demande pour pouvoir y répondre de manière adéquate. Une faible demande effective due
notamment à l'existence de la thésaurisation se traduit par une production et un niveau d'emploi
faibles. La sous-consommation qui en résulte conforte l'anticipation de demande. On est alors dans
une situation d'équilibre global de sous-emploie aucun mécanisme de marché ne permet den sortir.
Le laisser-faire justifie l’intervention de l’État car la loi de Say n’est pas vérifié, ni la loi de l’offre et la
demande, ainsi la marché a plus de chance de déboucher vers un équilibre de sous emploi que de
plein emploi. C’est pourquoi l’intervention de l’État dans le domaine conjoncturel est justifiée.
∎ Rigidité de prix et déséquilibres persistants
Les salaires réel sont considérés comme stable dans la mesure où les salariés (et leurs syndicats) ne
sauraient accepter une diminution de leur pouvoir d'achat. De ce fait, l’ajustement par les prix n'est
pas permise sur le marché du travail, d’où le fait que les entreprises ajustent leur masse salariale non
pas en baisant les salaires mais en licenciant.
En cas de dépression, les ménages, inquiets de l'avenir, ont tendance à épargner davantage en
baissant leur propension à consommer. Du coté des entreprises, les recettes anticipées revues à la
baisse, incitent (en faisant chuter EmC) à délaisser des investissements qui en d'autre temps
semblaient rentables. Ce phénomène se trouvera renforcé par une hausse probable du taux
d'intérêt. En effet, à offre inchangée, un accroissement de la demande de monnaie, sous l'effet d'une
préférence pour la liquidité plus grande des ménages (motif de précaution) conduit à une
augmentation du loyer de l'argent.
Seul l'État dispose de moyens pour lutter contre la sous-consommation et les déséquilibres
persistants. Le niveau de son budget en fait un agent à part dans l'économie ; par le déficit
budgétaire il peut influencer le niveau de la demande. Le jeu du multiplicateur fait qu'une hausse des
dépenses (ou une diminution des recettes fiscales) a un effet plus que proportionnel sur l'activité. Le
principe de multiplication constitue l'un des fondements d'une politique de relance. Par la politique
monétaire, en faisant baisser le taux d'intérêt, l'État peut agir sur l'investissement des entreprises. En
outre, une distribution des revenus vers les catégories à forte propension à consommer, est
également un moyen de soutien de la demande.
Cette conception d'État régulateur de l'activité économique est renforcée par la mise en place des
systèmes de protection sociale. L'État-Providence, parce qu'il permet de protéger les populations aux
revenus les plus faibles et de prévenir les conséquences de risques économiques et sociaux (maladie,
chômage…), favorise la consommation, au détriment de l'épargne.
C'est au cours des Trente Glorieuses que la politique économique keynésienne a connu son âge d'or.
La combinaison des politiques budgétaires et monétaires, l'effet stabilisateur des mécanismes de
protection sociale ont participé à la régulation de l'activité.
b) Monétarisme, nouveaux classiques et Ecole de l’offre : l’État en retrait
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∎ Les limites de l’État Keynésien
 La thèse de l’équivalence ricardienne
Cette thèse remet en cause l’efficacité des politiques de relance de Barro (1974). Dans le modèle de
Barro, une politique fiscale de relance sera inefficace car la hausse de la consommation attendue
n’aura pas lieu.
Critique de la thèse de l’équivalence ricardienne : anticipations rationnelles, altruisme
intergénérationnel. L’hypothèse d’anticipations rationnelles implique que les individus ont une
connaissance parfaite des distributions de probabilité sur les évolutions futures des impôts. La
création d’un déficit budgétaire ne sera pas considérée par les individus comme ayant des
conséquences claires face à ce déficit. La question d’altruisme est très liée : même si on perçoit à peu
près clairement le futur, il y a une insouciance face aux générations futures. De plus, il faut que le
marché des capitaux soit parfait : il faut que les individus puissent prêter et emprunter totalement
librement. En fonction des préférences inter-temporelles qu’ils ont, ils peuvent décider de
consommer plus aujourd'hui et moins demain, et pour cela ils sont obligés d’emprunter. Or, dans la
réalité, il est possible qu’ils soient confrontés à des contraintes de liquidité lié à l’impossibilité
d’emprunter pour eux. Dans ce cas, l’État creuse un déficit budgétaire, et leur donne la possibilité de
consommer plus aujourd'hui. Il résout la difficulté que posait la contrainte de liquidité ou
l’imperfection de marché de capitaux. Cela se traduit par la conséquence voulue par l’État : effet
multiplicateur pour relancer la consommation et l’activité, il atteint son objectif car les individus ne
réagissent pas à ce déficit budgétaire en épargnant plus puisque cela leur permet de consommer plus.
Solow (2002) : « Tous ces si me semblent extrêmement plausibles et quantitativement importants ce
qui suggère que l’équivalence ricardienne ne devrait pas constituer une limite très significative à la
possibilité des politiques budgétaires. » Pour lui, il y a de fortes chances que ces « si » ne se réalisent
pas.
 La question du pro-cyclisme
C’est une critique de l’omniscience de l’État et la lourdeur de l’institution. Même si l’économie était
keynésienne, il n’est pas sur pour autant que l’intervention de l’État soit souhaitable, car l’État n’est
généralement pas apte à déterminer quelle est la position exacte de l’économie dans le cycle.
Ensuite, même si l’État avait cette connaissance, les délais de réalisation des politiques
conjoncturelles sont tels que les effets de cette politique peuvent apparaitre à un moment
inopportun dans le cycle. Ces deux phénomènes sont des facteurs importants qui augmentent le
risque de pro-cyclisme, c'est à dire le risque d’amplification du cycle en voulant contrer le cycle.
 L’effet d’éviction
C’est une critique néo-classique à l’égard de la représentation de marché que propose les keynésiens.
Il faut qu’on soit dans une économie où la loi de Say est vérifiée (pas de contraintes de débouchés)
donc l’économie est en équilibre.
Critique de cette théorie : lorsque l’État prélève des capitaux sur le marché (c'est-à-dire qu’il
emprunte), cela ne se traduit pas par des contraintes de financement supplémentaires pour les
investisseurs privés. Il faut que l’emprunt public ne pousse pas à la hausse les taux d’intérêts pour
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qu’il n’y ait pas d’effet d’éviction. La loi de l’offre et la demande devrait jouer, mais on considère que
l’État est un acteur fiable, une partie de l’épargne va rester oisive, c'est à dire sous forme de
thésaurisation, mais dès que l’État émet des titres sans risque, cette épargne va venir financer cette
émission de l’État. L’effet d’émission de titres par un État sur la demande de capital au niveau
mondiale peut être négligeable et ne pas pousser à la hausse les taux d’intérêts.
 Question des politiques inflationnistes et politiques de relance
De nouveau, il faut qu’il y ait au départ une erreur de diagnostic de la part de l’État, une croyance
erronée que l’économie subit une contrainte de débouchés.
 Question des effets des politiques de régulation conjoncturelle
Cela concerne en particulier les politiques de relance sur l’arbitrage consommation-épargne : dans la
théorie keynésienne, il y a l’hypothèse de passivité des agents économiques face aux politiques
économiques monétaires. Cela renvoie à une critique plus générale sur l’absence de prise en
considération. La critique de Lucas (1975) dit qu’à partir du moment où les politiques économique ne
prennent pas en compte la manière dont les agents économiques vont réagir face à cette politique,
cette politique n’est pas efficace, elle ne risque pas d’aboutir aux effets recherchés. Cela signifie que
tout modèle économique sur lequel va s’appuyer des politiques économiques doit prendre en
compte la manière dont les agents économiques vont réagir, c'est à dire la manière dont ils vont
anticiper les effets de ces politiques économiques. Pour les néo-classiques, on met l’accent sur le fait
que la réaction des agents économiques fait que la politique n’atteint pas son but car ils réagissent
dans le sens contraire.
 La contrainte extérieure
Elle constitue un obstacle à l'efficacité de la relance budgétaire. Dans le cas de France, le
multiplicateur de dépenses publiques est passé de 1,6 au début des années 60 à près de 1 au début
des années 80, sous l'effet de l'augmentation de la propension marginale à importer, résultant ellemême de l'ouverture de la France sur l'Europe. Cet argument de la contrainte extérieure est souvent
mobilisé pour stigmatiser l'inefficacité de la relance.
 La persistance de déficits budgétaire
Elle peut conduire à un effet « boule de neige » de la dette publique. Comme tout A.E., lorsque l'État
emprunte à l'année t pour financer son déficit budgétaire, il faut ensuite payer les intérêts ; s'il ne
dispose pas en t+1 d'excédents primaires, il doit de nouveau emprunter pour payer les intérêts de la
dette. Un mécanisme cumulatif (d’où limage de boule de neige) d'augmentation de la charge de la
dette pet s’enclencher, qui n'est pas soutenable sur le LT.
 Le manque de crédibilité de l'État
Cela pèse négativement sur les effets positifs attendus des politiques d'inspiration keynésiennes.
Elles seraient inefficaces dans la mesure où elles ne seraient pas crédibles auprès des A.E. En effet
elles reposent sur des principes discrétionnaires et non réglementaires. Cette thèse de crédibilité a
été développée par Kydland et Prescott en 1977.
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La banque centrale
annonce une croissance
monetaire faible
L'annonce est prise au
serieux, les agents privés
acceptent de faibles
augmentations de salaire
L'annonce n'est pas prise
au sérieux, les agents
privés exigent une
augmentation de salaire
Faible croissance
monétaire
Forte croissance
monétaire
Faible croissance
monétaire
Forte croissance
monétaire
Faible inflation :
chômage au taux naturel
Forte inflation : chômage
inférieur au taux naturel
Faible inflation :
chômage supérieur au
taux naturel
Forte inflation : chômage
au taux naturel
D'après R. Lucas, les politiques économiques ne prennent pas en compte la manière dont les agents
vont réagir, et donc ces politiques ne vont pas nécessairement atteindre les effets escomptés. Les
politiques deviennent futiles. La critique de Lucas a renouvelé la controverse sur l'inefficacité des
politiques économiques et a posé par la suite la question de la cohérence inter temporelle des
décisions publiques. Lucas montre que, si le monde réel est conforme à son modèle, les
recommandations keynésiennes et les modèles économétriques se révèlent totalement inefficaces.
En effet, dans les modèles keynésiens, les comportements des agents sont considérés comme
donnés alors qu'ils dépendent, selon lui, étroitement du type de politique économique mise en
œuvre (du fait des changements d'anticipation). Les agents modifient leurs comportements lorsque
le gouvernement change de politique ; ainsi la politique monétaire ne peut avoir d'effet sur
l'économie réelle que si elle n'a pas été anticipée par les agents. Par conséquent, une simulation à
partir d'un modèle économétrique ne peut être utilisée pour étudier les effets d'une politique
économique. L'analyse de Lucas débouche sur une critique des possibilités d'action de l'État en
matière de régulation : pour lui la politique économique est neutre. Les actions discrétionnaire de
l'État seraient vouées à l'échec, parce que déjouées par les anticipations rationnelles des autres
agents économiques.
∎ Des politiques monétaires et budgétaires « minimales »
Elles découlent des critiques néo-classiques à l’égard des politiques keynésiennes. Il n’y a pas de
place pour des politiques conjoncturelles. Les politiques monétaires et budgétaires n’ont pas pour
objectif de réguler la conjoncture (un horizon de CT).
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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 La politique monétaire a pour objectif la stabilité des prix car toute variation de la quantité
de monnaie en circulation entraîne l’inflation ou la déflation. C’est la théorie quantitative de
la monnaie. Pour les néo-classiques, cette politique monétaire devient une politique
structurelle car il s’agit de maintenir sur le LT une stabilité des prix. La politique monétaire
est une politique de règles, car on lui associe tous les travaux sur la crédibilité pour stabiliser
les anticipations d’inflation. On retrouve cela dans la politique budgétaire. La politique de
règles s’oppose aux politiques discrétionnaires (en fonction des évolutions de la conjoncture).
 La politique budgétaire ne régule pas la conjoncture car le marché assure l’équilibre. La règle
qui doit être respectée au départ est l’équilibre budgétaire. Les travaux néo-classiques
postérieurs à Keynes adhèrent à cette règle. La justification de l’équilibre budgétaire repose
sur les déficits budgétaires (effet de relance, effet nul sur l’activité économique, ou effets
négatifs à plus LT sur la croissance). Il y a une volonté d’avoir des dépenses publiques les
plus faibles possibles : pour cela, soit on juge la pertinence de certaines dépenses publiques
(Barro), soit on rentre dans la question via les recettes (On justifie la faiblesse des dépenses
parce que les recettes que nécessitent ces dépenses peuvent être néfastes). On pense à
toutes les dépenses à caractères sociales, qui à priori sont souvent critiqués d’un point de
vue néo-classique car elles ont des effets désincitatifs (tel que l’allocation chômage). Coté
recette, tout prélèvement obligatoire a des effets désincitatifs sur l’offre. On voit qu’il y a un
équilibre, un niveau de dépenses publiques optimales qui permet de trouver l’équilibre entre
les effets positifs de ces dépenses publiques et les effets néfastes.
Courbe de Laffer : « Trop d'impôt tue, l'impôt »
𝑅𝑒𝑛𝑑𝑒𝑚𝑒𝑛𝑡 𝑑𝑒 𝑙′𝑖𝑚𝑝ô𝑡
𝑇𝑎𝑢𝑥 𝑑′𝑖𝑚𝑝𝑜𝑠𝑖𝑡𝑖𝑜𝑛
La courbe de Laffer présente en abscisses les taux d’imposition et en ordonnées le rendement de
l’impôt : entre un taux d’imposition nul (rendement nul) et un taux d’imposition de 100%, les
recettes fiscales passent par un maximum. La courbe montre qu'il existe un taux d’imposition pour
lequel le rendement est maximal. Elle montre également qu’au delà d’un certain taux d’imposition,
toute augmentation de la pression fiscale entraine une diminution des recettes perçues par l'État :
l'effet substitution (i.e. le contribuable arbitre en faveur du loisir) l'emporte sur l'effet revenu (i.e. le
contribuable travail un peu plus pour maintenir son revenu après impôt constant). Lorsque la
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pression fiscale devient trop forte, les individus sont découragés et préfèrent ne pas accroitre leurs
revenus (ou frauder). La diminution de la pression fiscale favoriserait le travail par rapport au loisir
car beaucoup plus rentable. Ainsi la diminution des taux d'imposition stimulerait la croissance sans
priver l'État de recettes fiscales. En conséquence Laffer préconise une réduction massive des taux
d’imposition. Notons que cette courbe a été à l'origine d'une controverse du fait de son manque de
fondement empirique.
4) L’État et le social : la question de l’État-redistributeur
a) Protection contre les risques économiques et sociaux : le marché et ses limites
∎ La redistribution horizontale
Elle concerne la protection contre les risques économiques et sociaux : chômage, vieillesse, risque de
perdre son emploi. Les différents risques sont : le chômage involontaire, la retraite (mourir plus tard
que prévu, c'est à dire le risque de se retrouver sans ressources), la santé (tomber malade), avoir des
enfants de manière involontaire (ce risque diminue au fil du temps).
La théorie néo-classique nous dit que pour :
 La question du chômage : il n’y a aucune justification de l’intervention de l’État car si on
laisse faire le marché, il n’y a pas de chômage involontaire, que du chômage volontaire.
Le fait qu’un individu est au chômage relève du choix individuel, il est lié à l’arbitrage
travail-loisir.
 La question de la famille : comment est appréhendé toutes les décisions qui touchent à la
sphère familiale ? Si on décide d’avoir des enfants, c’est un investissement en capital
humain. C’est un individu qui va être rentable à un moment donné pour augmenter ses
propres revenus.
 La question des retraites : elle ne peut pas être analysé uniquement en ayant recours à
l’homo oeconomicus car elle suppose un contrat social ou moral : les parents engagent
des dépenses pendant la période de l’éducation et on s’attend à ce qu’il y ait en retour
des revenus qui soient versés par les enfants devenus adultes aux parents devenus âgés.
C’est une assurance contre la chute de revenu perçue au moment de la vieillesse. Or, le
contrat doit être conclut avant d’être conçu. Le marché ne suffit pas.
On voit que les différentes branches de la protection sociale ne sont pas totalement indépendantes
les unes des autres, et particulièrement famille/retraite. L’intervention de l’État n’a pas lieu d’être.
Pour la santé, le marché de l’assurance peut répondre à cette question là. Un individu est face à la
question de savoir s’il veut assumer lui-même le risque d’être malade (prend le risque d’assurer luimême la maladie si elle survient) ou sont plus adverses au risque, et vont contracter des assurances.
Ils vont verser des montants compensatoires des pertes occasionnés par la maladie et/ou des
dépenses supplémentaires occasionnés par la maladie. Pour la retraite, les assurances vont pouvoir
jouer un rôle, mais l’essentiel va être réglé au travers de l’arbitrage présent/futur (degré de
préférence pour le présent et le degré d’aversion au risque). L’analyse devient plus compliquée ici car
les 2 critères se chevauchent.
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
Page 36
Dans la théorie néo-classique, on justifie l’intervention de l’État dans le cas de défaillance du marché.
On peut trouver certaines défaillances du marché dans les branches santé et vieillesse.
 L’investissement en capital humain : il y a une incitation à faire des enfants, donc une
justification de la politique familiale nataliste. Elle dépend des rendements en capital humain,
donc dépend des besoins de l’économie dans les facteurs de production qu’est le capital
humain. Il y a une justification de l’intervention de l’État à partir du moment où le fait de
faire un enfant n’a pas de conséquences positives pour le couple, mais aussi pour la
collectivité qui échappe à ce couple. Les incitations peuvent être les allocations familiales, ou
participer au coût de l’entretien de l’enfant.
 La santé et la question des externalités :
 La santé fait partie du capital humain. Un individu en bonne santé est un individu qui
va être plus productif individuellement, mais cette meilleure santé a aussi des effets
bénéfiques pour la collectivité qui échappe à l’individu lui-même. La santé est un
objectif économique en incluant la santé dans le capital humain, ce qui entraîne plus
de croissance.
 Les externalités négatives de la santé : lorsqu’un individu est malade et contagieux,
cela crée des externalités négatives. Le fait qu’un individu ne se protège pas contre
certaines maladies a des conséquences sur lui, mais également pour les autres s’il est
contagieux. Ces conséquences négatives sur les autres individus n’a pas de
conséquence sur l’individu malade, il n’y a pas de compensation monétaire. L’État va
faire en sorte que tous les individus soient vaccinés et ne soient pas free rider. S’il n’y
a pas de vaccin, cela devient plus compliqué. Même en prenant en compte certaines
défaillances du marché, l’intervention de l’État est très limitée.
Dans la nouvelle théorie standard, de nouvelles interventions sont justifiées lorsque l’on prend en
compte non seulement les défaillances mais aussi les imperfections du marché. Souvent, on pense
aux asymétries d’information. Le domaine de la santé, de l’assurance maladie est un des domaines
au sein desquels la mobilisation de ce problème théorique a été la plus large, donc s’il y a asymétrie
d’information, il y a un risque de sélection adverse, d’aléa moral.
 Cela est appliqué au cas des assurances maladies privées : au départ, l’assuré est mieux
informé que l’assureur à propos du risque d’être malade, la conséquence est que s’il n y a
aucun moyen de réduire cette asymétrie, le marché ne va assurer que les risques les plus
forts (cf. Akerlof). Tous ceux qui sont en bonne santé, bien qu’ils souhaitent se protéger
contre les risques faibles, ne trouvent pas de contrat d’assurance. Il y a un problème
d’efficacité : si on trouvait un autre moyen de coordonner les offreurs et demandeurs que le
marché de laisser faire total, on pourrait améliorer la situation de certains individus
simultanément : il y a des offreurs qui souhaiteraient offrir des contrats d’assurance à des
gens de bonne santé, et des gens de bonne santé qui souhaitent un contrat ; il y a de l’offre
et de la demande, mais il y a un problème d’asymétrie.
 L’aléa moral : il y a le risque que l’individu, qui a signé un contrat d’assurance maladie,
diminue son autoprotection contre le risque car il est assuré. Les conséquences sont les
mêmes : la prise en compte que l’individu change son comportement après avoir conclut le
contrat fait que le marché ne sélectionne que les mauvais comportements. Les bons
comportements ne vont pas trouver de contrats correspondant à leurs préférences. On
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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appelle cela aussi l’aléa moral ex ante (c’est le fait qu’une fois le contrat conclut, le
demandeur change de comportement dans un sens qui va augmenter la probabilité de la
survenance du risque), pour le distinguer de l’aléa ex post (c’est le risque qu’une fois
l’événement risqué s’est produit, l’individu, parce qu’il est assuré, surconsomme des soins).
 Le pays qui laisse le plus de place au marché en matière de santé est aussi le pays qui a le
coût de santé le plus élevé, c'est-à-dire le rapport dépense de santé sur le PIB (les ÉtatsUnis).
Les conséquences de la justification ou non de l’intervention de l’État : le marché lui-même peut
produire des règles qui vont accompagner la relation marchande pure (la coordination par les prix) et
résoudre certaines difficultés, mais il ne peut pas résoudre toutes les imperfections de marché.
L’intervention de l’État peut se cantonner à la question de l’obligation, c'est à dire faire en sorte que
l’État n’intervient qu’au travers de l’obligation. (Ex : voiture & obligation d’assurance). Dans le
domaine de la santé, l’État intervient un peu plus qu’au travers seulement de l’obligation. Du point
de vue de la théorie standard, l’intervention de l’État peut s’arrêter là. L’État intervient souvent un
peu plus car la considération d’équité intervient. Se pose la question de savoir si on est dans une
question de risque ou d’incertitude. Le cout-termiste n’est pas toujours lié à un problème de
rationalité, il peut aussi être lié à un problème d’incertitude. Il y a une tendance au court-termiste
qu’on observe dans le comportement des individus, et pose un problème non seulement pour les
individus mais aussi pour la collectivité : si une majorité de la population arrive à l’âge de la retraite
sans avoir épargné suffisamment pour subvenir à leur besoin, cela devient un problème collectif qui
échappe aux individus eux-mêmes. Si on introduit des contraintes de débouchés, on passe dans la
théorie keynésienne et il va y avoir d’autres justifications de l’intervention de l’État qui vont
intervenir. Si on est chez les keynésiens, le chômage est involontaire et ne pas intervenir sous forme
d’allocation chômage est un problème éthique mais aussi un problème économique : risque de
renforcer la contrainte de débouchés, ces chômeurs n’ont plus de ressources pour consommer. En ce
qui concerne la santé, le fait qu’il n’existe pas un système public d’assurance contre la maladie peut
engendrer la question de l’épargne de précaution, surtout si on est dans un contexte d’incertitude. Si
l’État n’est pas là, la situation peut être dramatique car la perte d’emploi signifie que l’individu n’a
pas de revenu pendant la période où il est malade. L’individu peut être amené à constituer une
épargne de précaution très importante et renforce la contrainte de débouchés. Ce ne sont que des
justifications très marginales dans le domaine de la protection sociale.
∎ Equité horizontale
On parle de solidarité entre différentes classes de risques : la solidarité entre les biens portants et les
malades, la solidarité entre les actifs et les retraités, la solidarité entre les individus sans enfants et
avec enfants. Quels sont les justifications associées à cette solidarité horizontale ?
Le risque si on laisse faire le marché est un risque de sélection, c'est à dire que l’assureur ne va
sélectionner que les bons risques, les risques faibles, et refuse d’assurer les risques élevés. Au départ,
c’est un problème d’équité horizontale (solidarité entre les bien portants et mal portants, seuls les
biens portants vont trouver des contrats d’assurance, les mal portants n’en trouveront pas). Ici, ce
n’est pas un problème d’efficacité puisque les offreurs ne veulent pas des mauvais portants, le
marché est efficace dans ce sens la, mais inéquitables dans le sens ou tous les mal portants sont
exclus des contrats.
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
Page 38
b) Le cas de la redistribution verticale
Par rapport à nos 3 critères (équilibre, efficacité et équité) peut-on trouver des justifications de
l’intervention de l’État, c'est-à-dire qui consisterait à redistribuer des plus aisés vers les moins aisés ?
Concernant la question de l’équilibre, elle ne peut se situer que dans un cadre théorique keynésien
car elle ne se pose que dans ce cadre là.
∎ Réduction des inégalités et soutien de la demande
Dans certains cas, le fait de réduire les inégalités peut permettre, dans une économie contrainte par
les débouchés, de limiter cette contrainte en soutenant la demande. Il faut que les moins aisés
consomment plus que les plus aisés. Il y a des différences de propension à consommer selon les
catégories de revenus. Une redistribution verticale peut augmenter la consommation et donc limiter
les contraintes de débouchés (horizon CT). On peut mobiliser les modèles de croissance néocambridgien, pour lesquels cette question de différence de propension à épargner est vue selon les
catégories de revenus : ceux qui le tirent d’un capital opposé à ceux qui le tirent de leur travail. Ces
différences de taux d’épargne peuvent jouer un rôle. Sur le plan empirique, la question des inégalités
de revenus comme facteur explicatif des crises est quelque chose qui est souvent mobilisé par
rapport aux grandes crises généralement (crise de 29, crise actuelle).
∎ Equité et croissance
Il y a un dilemme équité-efficacité : un État qui cherche à réduire les inégalités va-t-il faire un
arbitrage entre équité et efficacité ? La réduction des inégalités va-t-elle se traduire par une perte
d’efficacité économique ou peut-il y avoir complémentarité entre les deux ?
 Les arguments en faveur de la perte d’efficacité économique : ils vont se trouver chez les
auteurs libéraux, ils rejettent de l’intervention de l’État dans ce domaine là. Les arguments
sont :
 La redistribution verticale consiste à prendre aux plus aisés pour donner aux plus
pauvres, or cela désincite les plus riches d’une part à offrir du travail, du capital, et
puisqu’on raisonne dans le domaine d’une économie guidée par l’offre, se traduit par
une croissance économique plus faible. D’autre part, il y a également désincitation
de l’offre car on donne aux plus pauvres des primes à l’oisiveté. Au contraire, plus il y
a d’inégalités, plus cela peut-être vu pour les plus pauvres comme l’existence
d’opportunités. Le fait que l’État les réduise peut constituer une désincitation à offrir
(disparition de l’opportunité à devenir riche). Toute cette argumentation s’inscrit
dans la même conception de la société et la position de l’individu : il est responsable
de sa situation personnelle, il n’y a pas de déterminisme économique et sociaux qui
font que les inégalités de départs expliquent les inégalités d’arrivée. Chacun est libre
d’exploiter ses capacités, les inégalités vont être le fruit des choix des individus et
des capacités personnelles, qui n’ont rien d’hérité.
 Ex : Anderson & Hill (1980) « La naissance d’une société de transferts » Leur
raisonnement se fait sur une conception libérale. Ils distinguent une intervention de
l’État au XIXème siècle qui était facteur d’efficacité car elle se cantonnait à des
objectifs en termes d’efficacité (essentiellement la mise en place de règles qui
permettent d’avoir une meilleure spécification des droits de propriété).
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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Progressivement au XXème siècle, les objectifs de l’État vont changer d’après ces
auteurs, et l’État du XIXème siècle qui favorisait une société productive va devenir un
État qui favorise une société de transferts. Ils s’appuient sur le cas des États-Unis et
soulignent l’accélération dans ce passage d’une société productive à une société de
transferts, que le New Deal a crée avec un résultat net négatif pour la société. La
redistribution verticale étouffe l’initiative individuelle et, au bout du compte, étouffe
la croissance au niveau macro et sur le LT. Cela est complémentaire avec la
perception de l’État qu’on a chez Olson, on a cette même dénonciation avec une
idée d’un déclin plus moral : on crée une société d’assistés, et on pose des limites à
leur possibilité de créer des richesses à ceux qui sont à la source de cette création, or
c’est eux qui sont le plus à l’origine de la croissance économique, c’est un jugement
moral.
 Les arguments en faveur de la réduction des inégalités comme source d’efficacité
économique :
 Si on est dans une société où les valeurs égalitaristes sont assez présentes, les
inégalités constituent un facteur de tensions sociales et sont incompatibles avec la
cohésion sociale qui est considéré comme nécessaire pour que l’économie soit
efficace. Par exemple : Compromis salarial fordiste, l’idée d’un partage juste du
surplus est au cœur de ce compromis.
 La réduction des inégalités est une réduction d’incertitude. Lorsque l’incertitude est
forte, si l’initiative individuelle se traduit par un échec, dans une société qui ne
protège pas des échecs, l’échec peut être négatif. Cela suppose une peur de l’échec
qui l’emporte sur l’envie de la réussite.
 Le fait que l’État, à condition que certaines valeurs égalitaires aient une présence
non négligeable dans la société, tente de réduire les inégalités, peut être perçu pour
les individus comme étant le signe que les institutions prennent des décisions qui
correspondent bien à leurs objectifs. Cela peut renforcer la crédibilité de l’État, des
institutions, la confiance, et aussi être un facteur d’efficacité économique. Il s’avère
que le fait de vivre dans une société dans laquelle on a affaire à un État
véritablement démocratique, et le fait que l’État poursuive un intérêt qui correspond
bien à l’intérêt général, est empiriquement un facteur de croissance important.
L’étude porte sur les pays qui ont connu un phénomène de rattrapage depuis la 2nde
Guerre Mondiale.
 Les inégalités inefficaces : les inégalités trop fortes aboutissent à l’exclusion, vues ici
comme une perte de capacités, de ressources productives. Chez Grossman (1992), il
y a l’idée selon laquelle le développement de l’exclusion s’accompagne
généralement du développement des activités extra-légales d’appropriation (=quand
on veut s’approprier un bien, on n’utilise pas le marché, mais des moyens considérés
comme illégaux tel que l’idée d’acceptation des inégalités comme les contrefaçons).
Cela peut être un facteur de croissance économique quand il y a exclusion, mais le
développement des activités extra-légales d’appropriation touche le respect de
propriété de droit privé.
∎ Quelques oppositions fondamentales de la justice sociale
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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 Justice contributive vs justice distributive : renvoie à une hiérarchie de valeurs d’une même
société.
 Justice contributive : une société juste est une société où chacun obtient la parfaite
contrepartie de sa contribution à la société. La liberté individuelle a beaucoup
d’importance.
 Justice distributive : considère que la société ne peut pas accepter de laisser se
développer des inégalités trop fortes, et laisser des individus dans des situations de
pauvreté. Elle repose sur des valeurs égalitaristes.
 Justice substantielle vs justice procédurale :
 Justice substantielle : le juste est déterminé par la nature de la répartition elle-même.
C’est la conception spontanée qu’on a de la justice, en particulier c’est la conception
de la justice qu’on a des les approches égalitaristes simples, basées sur l’égalité des
situations (égalités des distributions concrètes de revenus et de richesses). La
conception la plus naïve est l’égalitarisme total des situations (société juste lorsque
tout le monde possède les mêmes choses). Cette justice substantielle domine dans
les idées sociales et communistes, même si dans l’histoire du socialisme, la
conception de la justice a connu des variantes complexes au sein du mouvement.
 Justice procédurale : le juste est déterminé par la manière d’arriver à une décision
sur la répartition des biens. C’est la procédure qu’on considère comme juste ou
injuste, pas le résultat humain. A partir du moment où les règles du jeu son
équitables, alors quelque soit le résultat obtenu, la société sera considéré comme
juste. On est dans l’idéologie libérale.
 Cardinalité vs ordinalité ; comparabilité vs non comparabilité :
 Cardinalité vs ordinalité : c’est une opposition technique, quelle est la base
informationnelle qu’on considère pertinente pour pouvoir définir des critères de
justice ?
 Comparabilité vs non comparabilité : elle relève plutôt des obstacles techniques,
opposition sur la conception de la justice et de la procédure de décisions collective.
Peut-on accepter un critère de décision collectif qui utilise des comparaisons
interpersonnelles d’utilités ? (et donc procède à l’arbitrage entre les plaisirs des uns
et les peines des autres ?)
∎ Quelques théories de la justice sociale
 L’utilitarisme : terme issu de Bentham, Mill & Harsanyi, ils cherchent à déterminer la société
idéale du point de vue idéal selon la justice, quels sont les critères de justice qui devraient
s’imposer dans la société. On est dans la recherche de dispositifs sociaux parfaitement justes.
Il y a l’idée de définir les critères idéaux de justice. La particularité d’Harsanyi est, pour
proposer une solution, de partir de la théorie de la décision individuelle en situation de
risque ou d’incertitude. Harsanyi imagine la procédure idéale qui devrait aboutir à la
définition des critères de justice : il considère que les individus qui sont chargés de définir ces
critères de justice définissent ces critères sachant qu’ils ne connaissent pas leur propre
opposition dans la société pour laquelle ils sont en train de concevoir ce qui est juste. C’est
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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ce qu’il appelle un principe d’impartialité. Il va chercher, comme ce sera le cas chez Rawls, à
définir les critères de justice à partir d’une hypothèse de rationalité des individus qui sont
chargés de définir ces critères. Ces individus sont impartiaux et rationnels. Le fait qu’ils soient
rationnels est représenté par le fait qu’on a affaire à des homo-oeconomicus qui ont à
prendre des décisions risquées, car ils ne savent pas quelle est leur position dans la société.
Chez Bentham, le critère de décision juste est la maximisation des sommes des utilités. Chez
Harsanyi, la seule différence est que le critère de décision est la maximisation de l’utilité
moyenne.
L’utilitarisme permet à la fois de justifier des inégalités très fortes :
État A :
U1(A) = 10
U2(A) = 10
État B :
U1(B) = 0
U2(B) = 50
On va ici préférer l’État B.
Si l’utilité marginale de 1000 euros supplémentaires pour les très riches et très faible, cela va justifier
qu’on prenne les 1000 euros aux riches pour les donner aux pauvres. Malgré cette caractéristique
gênante sur le plan morale (compensation des peines des uns par le bonheur des autres),
l’utilitarisme reste une justification de nombreuses politiques. C’est une politique qui limite
fortement la liberté individuelle. Peut-on justifier ou non une politique de redistribution ? Cette idée
de compensation des peines des un par le plaisir des autres est dans toute politique, puisque toute
politique a des conséquences en termes de répartition. Les pertes des uns sont plus que compensés
par les gains des autres.
 Les libertariens : (ou également appelés anarchistes de droite). Ce sont des ultralibéraux. La
principale référence théorique au sein de ce courant est Nozick « Anarchie, État et Utopie »
(1974), ainsi que Hayek. Selon les libertariens, la valeur fondamentale parmi toutes les
valeurs de la société est la liberté (comme autonomie), et les droits de propriété est
consubstantielle à la liberté (on ne peut pas dissocier le respect du droit de propriété privée
de la liberté). On retrouve les principes de bases de l’économie de marché, étendue en
dehors de la sphère marchande et économique. La 2ème catégorie est que le marché est vu
comme le seul ordre économique et social compatible avec la liberté. Chez Hayek « La route
de la servitude » (1944), le marché crée un ordre spontané (c’est l’auto-institutionnalisation
du marché), qui découle d’une multitude d’actions individuelles qui caractérisent les
relations marchandes, des règles générales et abstraites, dont le droit de propriété. Pour lui,
la transmission de ces droits (l’héritage) fait aussi parti de ces règles qui émergent des
relations marchandes. On trouve aussi l’idée selon laquelle l’État n’a pas à intervenir sur
l’héritage que les individus laissent aux personnes auxquels ils ont décidé de léguer les droits
de propriété (leurs biens). L’argumentation est cohérente, c'est-à-dire que s’il n’y a pas de
respect de l’individu de transmettre ces biens, il n’y a pas de respect du droit de propriété
car il n’est pas maitre des propriétés de ces biens, remettre en cause l’héritage, c’est
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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remettre en cause les droits de propriété, donc la liberté individuelle. Derrière ce que nous
dit Hayek, il y a toujours l’idée que nécessairement, si on laisse les individus libres de leur
décision, la manière dont va s’organiser la société va être la manière souhaité par les
individus eux-mêmes, sans qu’il y ait une instance au niveau globale qui détermine quel
devrait être le résultat de ces multitudes d’actions individuelles. Toute décision centralisée
est une remise en cause de la liberté. Ici, la redistribution n’a pas de place puisque si on laisse
faire le marché, la distribution des richesses qu’on obtient découle des choix des individus
dans un environnement de règles qui elles-mêmes sont issues des choix des individus. Pour
Hayek, chacun est libre de donner une partie de ses ressources à qui bon lui semble (c’est la
charité) en fonction des valeurs particulières qui guident chaque individu (ex : morales,
religieuses…). On associe souvent l’idée selon laquelle lorsque l’État se substitue à l’individu
dans cette fonction de redistribution, il y a une forme d’effet d’éviction, c'est-à-dire que la
charité publique évince la charité individuelle, le résultat correspondant moins à ce que
souhaitent les individus. Route de la servitude : on va vers une société où les décisions
relèvent de plus en plus de l’État et limite la place de la liberté individuelle.
Hayek : « Dans la société de concurrence, le pauvre a beaucoup moins de possibilité que le
riche, c’est entendu. Il n’en est pas moins vrai que dans cette société, le pauvre est quand
même plus libre qu’une personne disposant d’un plus grand bien être matériel dans un autre
genre de société.
On a ici une défense beaucoup plus cohérente que la défense du libéralisme qu’on trouve
placé sur le plan uniquement de l’efficacité économique du marché qui serait supérieur à
l’efficacité obtenue par un autre mode d’organisation. L’argumentation de Hayek se place
dans un plan normatif, et est assez difficile à contester, même si ce qu’il considère comme la
liberté individuelle se heurte aux inégalités de richesses de départ
 La théorie de la justice de Rawls : (1971) C’est une critique de l’utilitarisme, qu’on trouvait
aussi chez les libertariens. Selon Rawls, la justice renvoie à la façon dont les institutions
sociales les plus importantes répartissent les droits et devoirs fondamentaux et déterminent
la distribution des avantages tirés de la coopération. Autrement dit, la justice consiste en un
ensemble de règles qui vont déterminer la répartition de ce que Rawls appelle des biens
primaires sociaux, c'est-à-dire les biens premiers (les choses fondamentales dont les
individus ont besoin dans une société) : les libertés civiles et politiques (droit d’expression),
les possibilités d’accès aux différentes fonctions et positions dans la société. Les biens
premiers qu’il s’agit de répartir ne comprennent pas les biens naturels que possède l’individu
(la santé, les talents divers du à l’intelligence ou autre).
Comment choisir ces règles ? Chez Rawls, on retrouve une méthode similaire de celle d’Harsanyi
(principe d’impartialité), on va avoir recours au « voile d’ignorance ». Il implique que les règles, qui
vont être établies par ceux qui sont chargés de définir la justice, sont celles auxquelles pourrait
adhérer tout individu rationnel et bien intentionné, qui ferait abstraction totale de sa propre
situation. Entre les deux auteurs, la différence tient au fait que chez Harsanyi, les individus sont des
individus qui définissent ce qui est juste au travers d’une prise de décision risquée, alors que chez
Rawls, on se place d’emblée dans le cadre d’individus qui ont à prendre une décision d’un ordre
supérieur, c'est-à-dire à prendre une décision qui relève d’un choix collectif, social qui implique plus
de raison que de rationalité, alors que chez Harsanyi, c’est plutôt l’inverse. C’est plus un principe
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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moral qui est différent dans les deux approches. Pour Rawls, on ne peut pas concevoir la réflexion sur
la société comme étant d’une certaine manière un jeu, une prise de décision risquée. Pour Rawls, le
résultat de cette délibération va nécessairement aboutir à la définition de 3 principes fondamentaux,
qui vont être hiérarchisés.
 Le premier principe est un principe d’égalité des libertés de base. Le meilleur système
politique est celui qui offre à chacun le maximum de libertés fondamentales conformément
aux analyses des théoriciens libéraux. Chacun a droit a égalité avec tous au maximum de
libertés de base permit par contrainte de cohabitation. C’est un principe de respect de la
liberté individuelle, mais concerne uniquement certaines libertés de bases, pas de principe
de libertés individuelles absolues.
 Le deuxième principe considère que les inégalités ne sont permises que si elles sont
attachées à des positions ouvertes à tous. C’est un principe d’égalité des chances.
 Le troisième principe considère que les inégalités ne sont permises que si elles sont au plus
grand bénéfice des membres les plus désavantagés de la société. C’est le principe de
différence de Rawls.
Ainsi, les différences de rémunérations sont acceptables si elles stimulent la croissance et
contribuent à l’élévation du niveau de vie des catégories les plus défavorisées. De sorte que même le
plus mal loti sache que, dans n'importe quel autre système, il serait dans une situation encore plus
défavorable.
Dans une approche utilitariste, les gains des uns l’emportent sur le gain des autres alors qu'ici une
société sera jugée juste si les inégalités même les plus fortes permettent d'améliorer le sort des plus
défavorisés en terme absolu. Ici on cherche à maximiser le minimum, c'est la maximine.
Critiques :
 Doit-on sacrifier le bien-être de 5 milliards d’individus pour augmenter celui d’un seul (c'està-dire celui du plus pauvre ?)
État C
U1(C) = 1
U2 (C) = 1
 Critique de Sen et des libertariens : choisir dans la position originelle de privilégier la
situation du plus défavorisé suppose que celui n’est pas responsable de sa situation, c'est-àdire que sa situation est totalement indépendante de ses libres choix. Si le pauvre a choisi
d’être pauvre, pourquoi chercher à changer sa situation ?
 Critique du principe de différence et du voile d’ignorance : selon certains, il faut briser le
voile pour avoir une conception plus juste de la justice. Il y a l’idée qu’on ne peut pas
considérer ce qui est juste ou pas dans un contexte d’impartialité qui suppose une distance
mise entre ce qui est juste ou non. En déchirant le voile, on observe la situation concrète des
individus et donc on peut avoir une appréciation réelle de la situation dans laquelle se
trouvent les individus.
Risque d’avoir une justice abstraite et dépersonnalisée. Définir ce qui est juste suppose
l’existence ou le déchirement du voile d’ignorance.
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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 Les capabilities et (functionings) de Sen : « Equality of what ? » (1979). Deux notions vont
intervenir :
 Les functionings : représentent ce qu’un individu peut réaliser étant donné les biens qu’il
possède.
 Les capabilities : représentent les libertés réelles qu’un individu a de choisir une façon de
vivre dans une situation donnée. Ce sont des combinaisons possibles de functionings. Les
inégalités, et en particulier la pauvreté, doit être appréhendé en termes de capabilities.
L’idée qu’il y a derrière est que ce n’est pas parce que deux individus ont les mêmes biens
premiers, ou les mêmes revenus, que les individus vont forcément être à égalité dans leur
capacité à choisir leur mode de vie. Au contraire, pour Sen, une société juste est une société
où les individus sont dans une situation similaire quant à leur capacité de choisir leur façon
de vivre.
D’un point de vue théorique, l’analyse de Sen est d’abord une critique de l’utilitarisme, et même plus
largement de l’économie du bien être. L’analyse de Sen se démarque de celle de Rawls.
Sen (2002) Ethique, économie et autres essais : « La conception utilitariste est étroite et inadéquate
et la théorie moderne du bien être l’a appauvri davantage, imposant d’autres restrictions, en
particulier le rejet des comparaisons interpersonnelles d’utilité. ». Sen reproche essentiellement de
n’avoir conservé comme critère de jugement le critère de Pareto, avec lequel on ne peut pas traiter
des problèmes de justice. On ne peut pas dire ce qui est juste ou injuste sans utiliser les
comparaisons interpersonnelles d’utilité. Quant à Rawls, pour Sen raisonner en termes d’égalité de
biens premiers écarte la question de la liberté. Pour critiquer l’analyse de Rawls, l’exemple typique
est l’exemple de l’handicapé riche, dans un pays qui respecte les libertés de base, cette injustice du
point de vue de Sen ne peut pas être appréhendé à partir de la théorie de justice de Rawls, car
l’handicapé ne peut pas faire grand-chose d’abord des libertés de bases, et aussi de tous ces biens
premiers dont il dispose, et en particulier la richesse matérielle dont il peut disposer.
Sen (2002) « Ni les biens premiers, ni les ressources définies plus largement ne peuvent prendre en
compte la capabilité dont jouit effectivement une personne »
Selon Sen, les principes d’égalité ne doivent ni reposer sur une égalité des utilités, ni reposer sur une
égalité des biens premiers, mais sur une égalité des capabilities. Ici, on raisonne en termes
d’opportunité, ainsi on s’intéresse à l’égalité des opportunités qu’ont les individus, liberté de choisir
son mode de vie, être dans une situation où les opportunités des individus sont semblables. C’est
aussi une conception de la justice qui met l’accent sur l’autonomie de l’individu, c'est-à-dire la liberté,
mais pas la liberté comme elle est appréhendée chez les libertariens, mais pouvoir choisir sa vie, et
pour cela il faut disposer de certaines choses au départ. Hayek admet que le pauvre aura moins de
chance d’aboutir à un niveau de vie aussi élevé qu’un riche peut aboutir. Pour Hayek, le pauvre en
question, dans une économie de marché concurrentielle, avait le plus grand avantage d’être libre.
Sen « L’idée de justice » (2010) : on trouve dans cet ouvrage une tentative de synthèse, un
aboutissement de sa conception de justice telle qu’elle a commencé à émerger dans les années 70,
et parmi les choses nouvelles, le caractère assez peu opérationnel de sa conception de la justice. La
notion de capabilites étant beaucoup plus floue chez Sen, le caractère opérationnel de sa théorie de
la justice apparait beaucoup moins accessible. Une des réponses qu’il fournit dans cet ouvrage sur la
justice est de rejeter les théories de la justice telles qu’on les trouve chez Rawls, c'est-à-dire des
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
Page 45
théories qui cherchent à construire la société parfaitement juste. Sen prétend que cette théorie de la
justice a peut-être une ambition moins élevée, pour lui une théorie de la justice opérationnelle est
une théorie de la justice qui peut se contenter dans des situations concrète ce qui est juste et injuste
sans qu’on ait défini au préalable ce que serait une société complètement juste. Il ne prétend pas
déterminer les critères absolus de justice parfaite, la notion de capabilites est une notion sur laquelle
doit reposer le débat publique sur la justice, pas de réponse à priori, la réponse doit émaner de la
décision publique.
II)
L’APPROCHE POSITIVE : LES INTERVENTIONS DE L’ÉTAT DANS L’HISTOIRE ET SES
EXPLICATIONS
Pour mesurer correctement l'importance de l'État dans une économie, il faut d'abord en définir
précisément les contours. La comptabilité nationale définit des administrations publiques dont le
rôle est de produire des services non marchands ou d'opérer des opérations de redistribution. Elles
peuvent aussi bien appartenir à l'État central qu'aux collectivités locales. Leurs ressources principales
proviennent des prélèvements obligatoires, c'est-à-dire tous les prélèvements opérés par l'État
central, les collectivités locales, les administrations de Sécurité Sociale… seuls les prélèvements
« volontaires », opérés en faveur des mutuelles et relevant du choix individuels ne sont pas
comptabilisés.
Travailleurs employés par l'État :
 Fonction publique d'État qui comprend, au sens strict, les agents employés dans les
ministères, auxquels on ajoute les employés des établissements publics, de la Poste et les
enseignants des établissements privés sous contrat.
 Fonction publique hospitalière qui regroupe les personnels des hôpitaux publics.
 Fonction publique territoriale qui concerne tous les salariés des collectivités locales.
L'action de l'État peut également passer par le réseau des entreprises publiques qui représentent,
dans certains pays ou à certaines époques, une partie non négligeable de l'appareil productif.
Ici la démarche est différente, on va s’efforcer de donner des explications portant sur la montée de
l’intervention de l'État, puis on s’intéressera aux aspects plus qualitatifs. On exprime les dépenses en
termes de PIB.
1) La montée des dépenses publiques et des prélèvements obligatoires sur le long terme
a) Montée et évolution de la structure des dépenses publiques.
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
Page 46
Période
XIXème siècle
1900
1913
1920
1970
1980
1990
Aujourd'hui
En % du PIB
10%
12,6%
17%
30%
40%
45%
50%
55%
En moyenne, par rapport aux pays de l’OCDE, la France se situe au dessus. L’État apparait plus
présent en France qu’ailleurs déjà fin XIXème, 10,5% pour l’OCDE contre 12,6% pour la France.
Aujourd'hui, on est environ à 55% en France, dans l’ensemble des pays de l’OCDE on est aux
alentours de 45%. Les pays qui ont les dépenses publiques les plus faibles au sein de l’OCDE sont le
Japon (10 points en dessous de la moyenne), les États-Unis, le Royaume-Uni. Parmi les pays qui ont
les dépenses publiques les plus élevées, on retrouve la Suède, 20 points au dessus de la moyenne (lié
à une évolution relativement récente, accélération à partir des années 80).
Les travaux de Delorme, André (1983) & Fontvieille (1976). Si on essaye de découper ces évolutions
sur le LT depuis le XIXème siècle, on peut faire apparaitre une première période :
 1815-1872 : Croissance très faible des dépenses publiques. On est typiquement dans la
représentation qu’on se fait du XIXème siècle, un État peu présent dont les interventions
ne se multiplient que très peu au cours de cette période.
 1872-1912 : Assez faible interventionnisme de l’État, mais une croissance lente et
régulière des dépenses publiques, qui tout en augmentant à un rythme assez faible,
augmente plus vite que la croissance économique (1,6% par an au cours de cette période
pour les dépenses publiques contre 1,3% par an pour le PIB)
Pour ces deux premières périodes, l’équilibre budgétaire est respecté, le dogme de l’équilibre
budgétaire n’est pas contesté au cours de cette période.
 Période de l’entre deux guerres : on a une tendance à l’augmentation des dépenses
publiques très irrégulières, une forte augmentation des dépenses publiques au moment
de la 1ère GM et au cours de la période de reconstruction, ce qui s’accompagne de déficits
publiques importants jusqu’en 1926 dans le cas de la France. Néanmoins, il y a une forte
correction de l’augmentation des dépenses publiques au cours de la phase d’expansion
des années 20 qui va suivre la crise de 1920, volonté de réduire les dépenses publiques
au cours de cette période. Puis on va de nouveau, dans les années 30, avoir une nouvelle
augmentation des dépenses publiques marquée par deux choses : les dépenses
publiques engagées dans le contexte de la lutte contre la dépression des années 30, et
aussi parce que c’est une période où les dépenses de protection sociale vont commencer
à augmenter. En 1930, apparition d’un premier système de protection sociale en France.
Légère tendance à l’augmentation sur cette période.
 Période qui suit la 2nde GM : croissance forte et régulière des dépenses publiques. On
peut distinguer plusieurs sous périodes : 2 qui concernent les TG
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
Page 47



Période reconstruction (1947-1956) : croissance des dépenses publiques très
supérieure à la croissance du PIB : 8,9% par an pour les dépenses publiques
contre 3,7% par an pour le PIB. Cette période s’accompagne de déficits publics
importants
1956-1974 : croissance soutenue des dépenses publiques, mais à peu près
équivalente à la croissance du PIB : 5,3% pour les dépenses publiques, 5,4% pour
le PIB. On a au cours de cette période un retour à l’équilibre des finances
publiques.
1974-1984 : De nouveau, les dépenses publiques augmentent plus vite que le PIB
(contexte de la crise) et il y a une réapparition des déficits.
Certaines politiques visent à résorber les déficits publics avec, pour les pays souhaitant adopter l’€ ,le
critère de 3% du PIB pour le déficit à partir de 1992 et traité de Maastricht. Mais cette volonté de
résorber le déficit est toujours au niveau des discours, celle volonté devrait passer par une limitation
de l’accroissement des dépenses, or on ne parvient pas à la limiter. On a, au mieux, un
ralentissement de la croissance des dépenses publiques mais sans qu’il y ait véritablement une
diminution du poids des dépenses publiques dans le PIB (sauf exception comme le Royaume Uni en
1980 43% du PIB, par contre en 1990, on est à 40%, alors que la France et les autres pays ont vu ses
dépenses publiques continuer à augmenter, à voir leur poids dans le PIB s’accroitre). Si on compare
l’évolution observée au RU et l’évolution observée aux EU, bien que les politiques menées soient de
la même inspiration, le RU parvient à faire diminuer le poids dans le PIB des dépenses publiques,
alors que les EU eux, même si la croissance est ralentie, les dépenses publiques continuent à
augmenter (31,4 à 32,8). De manière générale, on observe qu’il n’y a certes pas réduction des
dépenses publiques dans le PIB, mais à partir des années 80, relative stabilisation qui ne semble pas
toucher la France et la Suède.
On peut distinguer les dépenses :
 d’investissement : dépenses liées aux infrastructures
 de fonctionnaire : lié a l’administration, personnel de l’État
 de transferts : monétaire ou en nature, concerne la redistribution verticale et horizontale
Autre typologie : les dépenses de Sécurité Sociale et les dépenses des collectivités locales. Depuis le
XIXème siècle, il y a une tendance à la diminution de la part des dépenses publiques centrales dans
l’ensemble des dépenses. Le facteur de cette diminution est que les organismes au XIXème siècle
n’existaient pas, alors qu’au XIXème ils vont augmenter assez fortement pour atteindre 40% des
dépenses publiques aujourd'hui.
Concernant les collectivités locales, l’évolution est contrastée : au XIXème siècle, les collectivités
locales avaient un poids relativement important dans le poids des dépenses publiques totales. A la fin
du XIXème s, on est encore aux alentours de 30%. On a un État minimal au XIXème siècle en partie lié au
fait que, notamment au niveau de l’aide sociale au sens large, l’aide sociale est prise en charge à un
niveau communal. La diminution va se poursuivre au XXème siècle jusqu’au moment où les politiques
de décentralisation vont amener à nouveau à accorder plus de poids aux départements, régions… et
depuis le début des années 80, les lois sur la décentralisation. Depuis le début des années 80, il y a
une tendance assez faible du poids des collectivités locales.
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
Page 48
Autre typologie à laquelle on peut faire référence : la répartition fonctionnelle des dépenses. C’est ce
dont on entend parler régulièrement à chaque fois que le budget est voté (répartition par grands
postes : éducation, défense, dépenses au titre de la dette publique c'est-à-dire service de la dette,
paiement de la dette+ remboursement des intérêts). Ce poste, depuis le XIXème siècle a eu tendance à
voir sa place diminuer jusque dans les années 70. Plusieurs explications à cela : le fait qu’au XIXème
siècle, certes l’État est faiblement interventionniste, mais l’essentiel de ses dépenses sont financés
par emprunt. C’est pour ça que l’essentiel des titres sur les marchés de capitaux sont des titres de la
dette publique. Un emprunt qui par ailleurs coûte cher à l’État dans la mesure où les taux d’intérêts
sont élevés. Progressivement, l’État va avoir de plus en plus recours au financement monétaire pour
financer les dépenses voire le déficit. Seulement à partir de 1975, on aura 2 phénomènes qui vont
faire que de nouveau le service de la dette va prendre une place croissante dans les dépenses
publiques : c’est le fait d’abord que les déficits réapparaissent à partir de 75, et le financement
monétaire du déficit va être abandonné au fur et à mesure que les politiques monétaristes vont être
imposées. Aujourd'hui, le service de la dette représente environ 15% des dépenses publiques.
La défense a vu sa place dans les dépenses publiques diminuer sur le LT même si cette diminution
n’est pas régulière, car au cours des périodes de guerres ou précédent les guerres, on a vu la défense
prendre une place important dans les déficits. Depuis le début des années 80, la diminution est
régulière et très important (10% environ aujourd'hui alors qu’au 19ème siècle, 30%, encore en 1975,
on était à 27%).
Concernant l’éducation, il y a une augmentation relativement régulière de ce poste depuis le XIXème
siècle.
Dépenses liées à l'Éducation en France en % du PIB
1872
1920
1975
Aujourd'hui
2%
4%
10%
20%
La composition de la dépense publique conditionne l'impact sur l'économie. Des dépenses
d'investissement ou des dépenses de fonctionnement, le remboursement de la dette publique ou
des dépenses d’indemnisation chômage, les dépenses engagées dans le cadre d'une loi de
programmation militaire ou d'éducation n'ont pas le même impact sur l'activité économique.
L'importance des commandes publiques pour aider certaines activités est difficile à mesurer
quantitativement mais exerce un impact certain.
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
Page 49
Budget de l'Etat en 2006
L’Éducation nationale
6%
6%
4%
Les intérêts de la dette
29%
La Défense
9%
La Recherche et l'Enseignement
supérieur
10%
La Sécurité et l'Intérieur
19%
17%
Le Travail
La Solidarité
b) Les évolutions des recettes de l’État
L’évolution des recettes de l’État se mesure en rapportant les prélèvements obligatoires au PIB,
même si les recettes de l’État ne se réduisent pas aux prélèvements obligatoires. Les prélèvements
obligatoires émanent d’une décision collective et non d’une décision individuelle. Ils sont sans
contrepartie directe pour l’individu. Ils regroupent les impôts, les taxes et les cotisations sociales.
Il est important de différencier les cotisations sociales et l'impôt. En effet les cotisations sociales sont
les versements aux organismes de Sécurité Sociale effectués par les ayants droits et leurs employeurs.
Ils résultent le plus souvent d'obligations légales et éventuellement d'un choix volontaire (adhésion à
une mutuelle). Les cotisations sociales correspondent à une logique d'assurance, alors qu'un
financement de la protection sociale par l'impôt consacrerait une logique d'assistance. Ce
financement tel qu'il est pratiqué en France accroit fortement les charges des employeurs et il peut
créer des distorsions de concurrence entre les entreprises domestiques et étrangères. Ce sont les
employeurs qui versent à l’organisme collecteur (URSAFF) les cotisations sociales correspondant à la
part patronale et celles qui sont prélevées à la source sur les salaires (part salariée). Les impôts sont
des prélèvements pécuniaires effectués d’autorité sur les ressources des agents économiques, à titre
définitif sans contrepartie immédiate, pour couvrir les dépenses générales de l'État.
Concernant l’évolution, sur le LT, l’évolution des recettes suit l’évolution des dépenses. Elle peut être
divergente seulement à CT ou MT, sauf pour les EU, où elle peut durer un peu plus longtemps
lorsqu’ils acceptent de financer leurs déficits.
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
Page 50
Les prélèvements obligatoires de 1960 à 2004
60%
50%
En % du PIB
40%
30%
20%
10%
0%
∆ des prélèvements obligatoires de
1960 à 2004
1960
1975
1980
2000
2004
35%
40%
45%
50%
49.80%
L'évolution du taux de prélèvements obligatoires suit la même que celle des dépenses publiques bien
que le taux de prélèvements obligatoires reste en dessous du taux des dépenses publiques en part
du PIB. Cette différence explique pourquoi l'État est toujours en déficit.
Prélèvements obligatoires en pourcentage du PIB en 2004
Pays
États-Unis
Royaume-Uni
France
Japon
OCDE
Pourcentage
30%
40%
49,8%
30%
37%
Si l'on s'intéresse à la structure des prélèvements obligatoires, on peut remarquer que la France
occupe une place à part. Sa structure est atypique par rapport au autres pays. En effet, il est
important de noter la faible place de l'impôt sur le revenu et le poids important des cotisations
sociales. La raison tient essentiellement au mode de financement de la protection sociale, même si
ce n’est pas la seule cause. Son financement repose essentiellement sur la masse salariale en France.
Dans d’autres pays, la protection sociale est financée par l’impôt (différence entre système
beveridgien et système bismarckien). La création de la Contribution Sociales Généralisées en 1990 en
France, étendue en 98, tend à corriger cette spécificité française sans la remettre jusqu'à maintenant
en cause. En effet les CSG est un à mi-chemin entre l'impôt et la cotisation. C'est une cotisation dans
la mesure où c'est un prélèvement obligatoire sur l'ensemble des revenus des personnes domiciliées
en France (revenus d'activité, de remplacement, du patrimoine…). Mais c'est aussi un impôt dans la
mesure où elles répondent à une logique d'assistance car la CSG contribue largement au financement
de la Sécurité Sociale.
Concernant le poids des cotisations sociales dans le PIB, en France, on est à 17% environ, en
Allemagne 15% (taux proche car système plutôt bismarckien), 6% au Royaume-Uni.
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
Page 51
Il reste des problèmes intéressants comme la question de l’efficacité du prélèvement (est-ce que
l’État peut avoir un rendement du prélèvement plus élevé selon le type de prélèvement qu’il
utilise ?), et la conséquence en termes de répartition de l’utilisation de tel ou tel type de
prélèvement. L’impôt sur le revenu, à partir du moment où il est progressif, est le prélèvement le
plus redistributif, mais les cotisations sociales qui sont proportionnelles au salaire sont moins
redistributives, voire même anti-redistributives dans la mesure où il existe des systèmes de
plafonnement de ces cotisations.
Il y a également des débats sur les effets en termes de redistribution de la TVA. La TVA peut être
appréhendée comme un impôt qui concerne la propension à consommer. Il a déjà été prouvé que la
propension à consommer des pauvres est supérieure aux riches, or la TVA est une taxe sur la
consommation, donc elle touche plus les pauvres que les riches. Finalement certains pensent que la
TVA a des effets anti-redistributifs.
Recette de l'Etat en 2006
TVA-127,4
8%
5%
l’impôt sur le revenu
7%
45%
l'impôt sur les sociétés
TIPP
15%
Autres recettes fiscales dont
l'ISF
20%
recettes non-fiscales
2) Les explications théoriques
Comment expliquer que dans tous les pays, historiquement, le poids de l’État a tendance à
augmenter sur le LT ?
a) « La loi de l’extension croissante de l’activité publique ou d’État chez les peuples civilisés qui
progressent » (Wagner)
Explication de Wagner au 19ème siècle (1867) « Les fondements de l’économie politique ». On est
proche d’un constat qui s’appuie sur des jugements de valeurs. La montée du poids de l’État est
inhérente au développement économique compte tenu du fait que l’industrialisation et ses
conséquences conduisent à multiplier des dépenses de l’État (dépenses d’infrastructure, éducation,
action sociale). Il ne s’agit pas d’une analyse économique traditionnelle où on essaye d’expliquer les
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
Page 52
causes, conséquences. Chez Wagner, croissance, industrialisation, développement sont des
phénomènes indissociables sans qu’il y ait des liens de causalité clairement déterminés.
Wagner « Par expérience, on peut déduire de l’histoire des peuples civilisés en progrès donc de
comparaison par époque aussi bien que de comparaison d’État et d’économie nationale à divers
degrés de civilisation, par conséquent de comparaison dans l’espace, une certaine tendance évolutive,
ou « une loi » pour ainsi dire, d’évolution de l’activité de l’État chez les peuples civilisés : la loi de
l’extension croissante de l’activité publique ou d’État chez les peuples civilisés qui progressent . »
Il n’y a pas véritablement d’explication car cette tendance apparait comme un fait de civilisation.
Implicitement, cela renvoie à l’idée que dans les populations, il y a une demande latente pour des
biens collectifs et des actions qui relèvent des interventions de l’État. Quand le progrès économique
et social permet d’accéder à ces actions publiques et bien collectifs, naturellement, l’État offre ces
biens et prend un poids plus grand au sein de l’économie.
b) L’effet de déplacement de Peacok et Wiseman
Dans « The Growth of public expenditure in the United Kingdom » (1957) de Peacok et Wiseman, on a
une analyse plus approfondie. On va retrouver en partie cette hypothèse de la demande (de la
population) qui est demandeuse de biens ou services qui ne peuvent être fourni que par l’État, mais
qui ici prend en compte la question de la demande, c'est-à-dire des besoins, préférences de la
population, mais on prend également en compte le côté offre, c'est-à-dire la question de l’attitude
de l’État et de l’analyse des circonstances et conditions dans lesquelles l’État va être amené à offrir
ces biens publics, actions sociales et économiques…
Les auteurs mettent en évidence une augmentation qui s'effectue par pallier. La montée de
l'intervention de l'État semble s’accélérer au cours de circonstances particulière notamment au cours
des guerres comme la 1ère et 2nde. Cela va amener les auteurs à partir de l'idée qu'il y a bien une
demande latente d'intervention publique. Il y a bien une volonté d’accéder à des biens ou services
collectifs qui ne peuvent être fourni que par l’État (autrement dit des biens supérieurs, de luxe tels
que l’éducation), mais parallèlement à cette demande latente, il y a une résistance de la part de la
population à la hausse des prélèvements obligatoires (ils veulent les services publics sans les payer).
Idée selon laquelle il faut qu’on soit dans des circonstances exceptionnelles (guerres, crise
économique grave comme la crise de 29) pour que cette résistance s’affaiblisse. Il y a une
modification de la structure des dépenses de l'État qui vont s’orienter vers l'armement. Après la
guerre, les dépenses publiques vont être réorientées tout en conservant un haut niveau, plus ou
moins celui que l'État avait réussi à imposer durant la guerre. Les auteurs s’appuient essentiellement
sur l’exemple des guerres où on va être dans une situation où l’intervention de l’État va justifier la
recherche de nouveaux financement (même si ca doit être par emprunt). Une fois qu’un pallier est
franchi, il y a un effet cliquet. On est dans une analyse qui empiriquement n’est pas remise en cause
(domaine de la description des faits).
c) L’État, la dévalorisation du capital et l’accumulation capitaliste (L. Fontvieille)
C’est une analyse marxiste positive. Elle renvoie à la conception qu’ont les marxistes de l’État c'est-àdire au service des intérêts de la classe capitaliste.
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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C’est une analyse marxiste positive. Elle renvoie à la conception qu’ont les marxistes de l’État c'est-àdire au service des intérêts de la classe capitaliste.
Ils mettent en place une explication de la tendance à la montée de l’État : c’est une analyse en
termes de capitalisme monopoliste d’État, Boccara, Le Pors « Les béquilles du capital ». Le fait que
l’État a tendance à prendre de plus en plus de place dans l’analyse économique est lié à la loi de la
baisse tendancielle du taux de profit, le système capitaliste est, sur le LT, de moins en moins efficace
et l’État va intervenir de plus en plus. Le secteur public va prendre de plus en plus de place pour
prendre en charge les domaines de l’économie les moins rentables, et donc essayer de redonner par
ce biais au secteur capitaliste marchand (privé) une certaine rentabilité, essayant de maintenir à bout
de bras un système qui s’effrite progressivement.
Lorsque l'on finance publiquement les services publics, on met tout le monde à contribution. Pour les
infrastructures on va donner gratuitement aux entreprises privées le moyen de déplacer leur
production ou d'avoir des salariés bien formés (via l'éducation). L'État est au service des entreprises
privées, c'est un moyen de renforcer l'exploitation puisque c’est de nouveau une manière de faire en
sorte que la valeur crée par le travail revienne encore moins au travailleur, car une partie va financer
les dépenses de l’État, qui ne profite qu’aux capitalistes.
L’analyse de Fontvieille repose sur la même idée, sauf que la sienne inscrit la montée de
l’intervention de l’État dans le rythme des cycles longs, elle se fait par poussée et coïncide avec les
phases A des Kondratieff. C'est la reprise en main par l'État des entreprises boiteuses qui finissent
par assainir l'économie, et donc re-permettre une phase B sans pour autant résoudre les
contradictions inhérentes au système capitaliste.
d) L’approche en termes de marché politique
C’est une analyse ultralibérale positive. Selon l'École du Public Choice, l'État serait le lieu d’expression
des intérêts particuliers. Ils doutent que l’État ait pour objectif de maximiser l’intérêt général. La
théorie des choix publics est une discipline de l'économie qui décrit le rôle de l'État et le
comportement des électeurs, hommes politiques et fonctionnaires. Elle entend ainsi appliquer la
théorie économique à la science politique. La politique y est expliquée à l'aide des outils développés
par la microéconomie. Les hommes politiques et fonctionnaires se conduisent comme le feraient les
consommateurs et producteurs de la théorie économique, dans un contexte institutionnel différent.
La motivation du personnel politique est de maximiser son propre intérêt, ce qui inclut l'intérêt
collectif (du moins, tel qu'ils peuvent le concevoir), mais pas seulement. Ainsi, les hommes politiques
souhaitent maximiser leurs chances d'être élus ou réélus, et les fonctionnaires souhaitent maximiser
leur utilité (revenu, pouvoir, etc.), c'est parce que ces agents économiques sont à des postes clé de la
société et que les décisions (forcement égoïstes) qu'ils prendront influenceront l’ensemble de la
société que l’École du Public Choice remet en cause la lutte pour l’intérêt général que s’est fixée
l’État.
L'analyse de l’école du Choix Publique va beaucoup plus loin que la critique néo-classique
traditionnelle de la politique économique, dans la mesure où elle s’attaque à l'existence même de
l'institution étatique et pas seulement à l'efficacité de son action. Que ce soit dans l'optique néo-
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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classique ou keynésienne, l'État est supposé être toujours au service de l'intérêt général, postulat
demeurant jamais démontré par les auteurs.
À l’image de la pensée marxiste, les partisans du Public Choice remettent en cause le rôle de l'État,
mais contrairement aux marxistes, cette critique ne débouche pas sur une remise en cause du
capitalisme, mais plutôt sur une réaffirmation des forces du marché et de l'initiative privée. Cette
école s'organise autour de quatre domaines d'étude : la théorie du cycle politico-économique, la
théorie de la bureaucratie, la théorie du marché politique et la théorie de la recherche de rente. (Cf.
Précis p. 242)
L’analyse en termes de marché politique revient à considérer les décisions publiques comme une
rencontre entre une offre et une demande. J. Buchanan et G. Tullock « The Calculus of consent : the
logical foundations of constitutional democracy »
La particularité de ce marché est de ne pas être un marché de concurrence pure et parfaite. C'est
impossible car s'il l'était, la démocratie se heurterait au paradoxe de l'électeur rationnel mis en
évidence par M. Olsen en 1965. En effet l'électeur effectue une analyse coût/avantage, et se rend
compte que les coûts l'emportent systématiquement sur les avantages. Dans le cadre de l'action
collective, c'est le problème du free-rider : que l'on participe ou non, si les revendications
aboutissent, tout le monde profitera des bénéfices de l'action. Dans le cadre du vote, il y a une
multitude de demandeurs qui font face à une multitude d'hommes politique, la probabilité que votre
demande soit satisfaite est nulle. Le bénéfice du vote est négligeable, le coût est faible mais toujours
supérieur aux avantages qui sont nuls. Donc personne n'irait voter.
Soit on n'a pas affaire à des homo-oeconomicus. Le fait que les individus aillent voter tient au fait
qu’ils ne sont pas rationnels au sens de la théorie standard. Les individus ont d'autres sources de
motivation qui les pousseraient à voter. Un ensemble de valeurs (démocratiques) peut les amener à
voter. Les offreurs et les demandeurs ont tendance à se regrouper en groupe de demandeurs (lobby,
association de consommation, syndicats…) ou groupe d'offreurs (parti politique).
Soit la structure du marché peut expliquer le fait que parfois la demande dominante et l'offre
dominante coïncident. On est dans une situation d’oligopole et d’oligopsone. La manière dont
fonctionne la démocratie conduit à voir l'État prendre de plus en plus de place dans l'économie et la
société parce que cette structure de marché pousse les offreurs à multiplier les mesures politiques
lorsqu'ils sont au pouvoir pour maintenir une offre qui garantisse sa rencontre avec une demande
majoritaire. Cela pour assurer leur réélection. Les groupes de pression vont pousser l'État à intervenir
sans que cela ait forcement un intérêt pour l'intérêt général (Stigler, 1971, thèse de la capture).
Les discours sont de plus en plus libéraux mais cela n'a pas empêché l'État de se développer et de
prendre de plus en plus de place dans l'économie selon Galbraith. L'État prédateur n'est pas pour
autant minimal, sa puissance est confondue avec les entreprises qui la manipulent.
Il y a aussi un phénomène bureaucratique car on est dans un système dans lequel il existe des
intérêts individuels qui s'opposent les uns aux autres, mais finalement tout les individus ont le même
objectif qui est d'augmenter leur pouvoir. Le seul moyen d'y parvenir est d’augmenter leur taille donc
on aboutit à un phénomène d'accroissement de l'État continuel, d’où une poussée du phénomène
démocratique.
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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3) L’État et « le décollage » au XIXème siècle.
a) Les pays du early start : l’État libéral… en principe.
∎ Introduction
Il s'agit de rappeler que l'État au XIXème siècle, par rapport à son état antérieur et postérieur, apparaît
comme minimal, plus libéral. C'est en tout cas la constatation faite par Polanyi. Selon lui, parmi les
trois modes d'allocation de ressources existants, le marché a eu tendance durant tout le XIXème à être
uniquement le plus usité ; la redistribution organisée par l'État apparaît comme dominée par le
marché. Des éléments ont favorisé l'émergence de ce mode d'allocation comme les discours hostiles
à l'intervention étatique. L'analyse classique domine : Ricardo et son héritage a influencé les
politiques du Royaume-Uni. Smith a défini avec précision les contours de l’intervention de l'État qui
doit se cantonner à ses fonctions régaliennes, monétaires, de production d'infrastructures, monopole
naturel… L’État a également un rôle réglementateur pour institutionnaliser le marché. Par ailleurs, il
a aussi un rôle social qui rentre en contradiction avec les thèses libérales.
Dans les faits, les grandes catégories d’intervention de l’État sont :
 État réglementateur renvoie au fait que même lorsqu’on a affaire a une économie dont la
coordination repose sur le marché, ce marché ne peut se passer de certaines règles.
 État qui intervient dans les domaines de défaillances du marché : on pense aux
infrastructures.
 État qui va intervenir dans le domaine social, en contradiction avec les thèses libérales.
Au delà de la montée très lente de l’intervention de l’État, elle ne se fait pas de manière continue, on
observe certaines poussées de l’État, même si elles ne coïncident pas toujours avec des circonstances
économique et sociales particulières (avec des guerres ou crises).
∎ Les poussées de l’État en France
 La révolution de 1848 : il y a une multiplication de l’intervention de l’État dans le domaine
social : affirmation du droit au travail et obligation d’assistance.
Dans le domaine économique, les interventions sont atypiques à cette époque : il y a des
programmes de soutiens aux grandes firmes pour faire face à la crise. Forme d’intervention
de l’État exceptionnel au XIXème siècle. Concernant l’affirmation du droit au travail : cf. texte
de Thiers, il souligne le caractère éphémère de la poussée de l’intervention de l’État d’un
point de vue social. Il faut attendre la fin du XIXème siècle pour voir en France des avancées.
 Période du Second Empire : interventionnisme de l’État. C’est la politique économique de
Napoléon III. Il s’agit d’interventions qui relèvent de la politique structurelle : c’est une
politique plus volontariste tournée vers les infrastructures. C’est notamment au cours de
cette période que le système bancaire français va se constituer véritablement, sous une
forme qui va perdurer encore au XXème siècle (banques de dépôt). Les sociétés par actions
vont être libéralisées au sens où ça va devenir une forme juridique d’entreprise plus
accessible pour les entreprises. (Incitation à se tourner vers des modes de financement plus
lié au mode de marché financier) Les Société Anonyme en 1767 vont être libéralisées et vont
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de ce fait se démocratiser. Ce n'est pas un politique qui vise à contrôler l’économie mais
plutôt un interventionnisme qui s'inscrit dans une logique de laisser le marché opérer. On est
dans une vision libérale.
Texte Bairoch : politique qui vise à perfectionner, développer les structures permettant à l’économie
de marché d’être plus efficace. Ne vise pas à adopter une vision non libérale de l’économie, bien au
contraire.
 Période du début de la IIIème République qui coïncide avec le début de la Grande Dépression
de la fin du XIXème siècle : on retient de cette période le plan Freycinet qui est engagé à partir
de la fin des années 70 (1879), Freycinet était le ministre des travaux publiques de l’époque.
Le domaine privilégié est un des domaines classiques de l’intervention de l’État : le domaine
des infrastructures, et en particulier des chemins de fer. C’est dans l’ampleur des dépenses
engagés que le plan Freycinet va apparaitre comme un plan qui sort de l’ordinaire, qui va
impliquer l’État dans l’économie plus qu’à l’habitude. Dans le domaine des chemins de fer, ce
sont plus de 10 000km de chemin de fer qui vont être construits entre le début des 70’ et la
fin des 80’, et l’ampleur de l’intervention de l’État en termes de dépenses engagées est telle
que pour certains (comme Asselain), on sort du cadre strict de la politique structurelle
(auquel l’État est cantonné) puisque Asselain nous dit « Le plan Freycinet constitue une
préfiguration des politiques de soutien de la demande qui seront appliquées un demi siècle
plus tard pour lutter contre la dépression des années 30 ». Les politiques de demande de
relance n’existent pas à cette époque, mais certaines politiques peuvent être considérées
comme des exceptions à la règle. Dans les faits, la manière dont l’État intervient peut être
interprétée comme des politiques de relance de la demande de manière involontaire. On
commence déjà à prendre en compte le fait que dans des situations de crise exceptionnel,
l’État soit légitime à intervenir pour contrer la crise.
 Période de l’extrême fin du XIXème siècle : c’est dans le domaine de la politique commerciale
extérieure que l’intervention de l’État va changer de nature. On voit progressivement
apparaitre une tendance protectionniste dans les discours et les faits dans les années 90’. On
voit se fermer progressivement la période de libre échange qui s’était ouverte avec le traité
franco-britannique de 1860. La fin du XIXème étant connue comme un période de
mondialisation qui passe par des IDE, prise de participation, filiales étrangères…, il y a pas
mal de tendances contradictoires à l’égard du thème sur l’extérieur. Dans le cas de la France,
on a dans la politique commerciale des manifestations de ces tendances protectionnistes
(tarif Méline 1892: imposition de tarifs douaniers plus contraignants qu’auparavant, loi du
cadenas 97 qui permet au gouvernement en cas d’urgence de relever les taxes sur les
produits agricoles sans attendre l’approbation du Parlement). Même si ces mesures là
restent assez limitées dans les faits quant à leurs conséquences sur le commerce
international lui-même, elles marquent tout de même une rupture dans l’attitude à l’égard
du commerce international, attitude qui s’était orienté vers un libre échangisme.
∎ Les domaines privilégiés dans la sphère économique
 Dans le domaine de la réglementation : règles qui permettent au marché de fonctionner de
manière plus efficace, ou même d’exister. Lois qui concernent le respect de la propriété
privée et le respect de la concurrence. (Ex : loi Le Chapelier, décret d’Allard 1791)
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Décret d’Allard : « Il sera libre à tout citoyen d’exercer telle profession, art ou métier qu’il
trouvera bon après s’être pourvu d’une patente. »
Loi le Chapelier : « Il n’y a plus de corporations dans l’État, il n’y a plus que les intérêts
particuliers de chaque individu et l’intérêt général. Il n’est permit a personne d’inspirer aux
citoyens un intérêt intermédiaire. »
Si le décret d’Allard insiste plutôt sur la liberté d’entreprise, dans la loi le Chapelier, l’accent
est mis sur la liberté du travail. On souligne le fait que si on conçoit le travail dans les termes
d’un marché du travail, la question des règles qui sont nécessaires pour que ce marché
fonctionne est une question beaucoup plus délicate que sur d’autres marchés puisque les
objectifs de la réglementation dans ce domaine peuvent paraitre parfois ambigus. En effet,
lorsqu’on est sur le marché de biens, la liberté d’entreprise est associée à la volonté de la
liberté de concurrence, donc la volonté de supprimer les monopoles. Dans le domaine du
travail, si on essaye de traduire les mêmes objectifs dans le cadre des rapports employeurs
employés, cela se traduit par la volonté de lutter contre toute forme d’organisation de l’offre
du travail, qui prendrait une forme oligopolistique voire monopolistique, donc débouche sur
l’interdiction des syndicats. En revanche, lorsqu’on a une autre vision des relations
employeurs/employés, cette conception se heurte à la réalité, où le rapport de force est en
faveur des employeurs. Favoriser la liberté du travail dans cette logique marchande, c’est
empêcher les salariés de pouvoir contrebalancer ce rapport de force qui leur est défavorable.
L’ambigüité des règles qui visent à régir le marché du travail est lié au fait que cette
réglementation va très vite s’accompagner d’autres règles, dont les objectifs ne justifient pas
un point de vue économique libéral, mais plutôt d’avoir un meilleur contrôle de la main
d’œuvre. C’est le cas de l’instauration du livret ouvrier en France à partir du début du XIXème
siècle, qui va permettre de contrôler, stabiliser la main d’oeuvre. Ce qu’on appellerait la
fluidité du marché deviendrait un obstacle à l’exploitation efficace de la MO qui nécessite
une certaine stabilité. La réglementation constitue un domaine important de l’intervention
de l’État, même si elle ne s’appuie pas toujours sur une vision simple entre le rapport règles
et marchés (marché efficace mais qui nécessiterait certaines règles, les règles sont rendues
nécessaires car l’économie ne fonctionne pas telle qu’on pense pouvoir la représenter à
travers la figure du marché). Parmi les autres règles nécessaires pour que l’activité
d’entreprendre puisse s’organiser dans les meilleures conditions, il y a aussi
l’institutionnalisation des formes d’entreprises, permit par le code du commerce en 1807 en
France, dans lequel on va trouver la mise en place de statut clair pour les entreprises.
 Domaine de défaillance des marchés : même si à cette époque, on n’a pas conscience des
raisons exactes pour lesquelles l’intervention de l’État est justifiée, parfois l’intervention de
l’État s’impose du fait de la constatation concrète de l’inefficacité du marché, en particulier
les activités qui engendrent des externalités positives et négatives. Même si il n’y a pas
d’outils théoriques, on observe que c’est dans ces domaines que l’intervention de l’État se
manifeste au XIXème siècle. Les seuls domaines sur le plan théorique où il y a une certaine
réflexion produite par Smith sont les domaines liés aux infrastructures (ponts, routes…).
L’exemple privilégié est celui des chemins de fer. Dès les débuts du développement de ce
secteur, l’État est très présent (1920), le développement de ce secteur est organisé à partir
de concessions que l’État accorde à certaines entreprises pour construire les voies de chemin
de fer, développer les infrastructures (gares, ponts). Assez rapidement, cette simple
réglementation des entreprises privées ne va pas suffire, une étape importante en France est
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franchie en 1842 avec la charte ferroviaire, date à partir de laquelle bien souvent c’est l’État
lui-même qui prend en charge les travaux d’infrastructures (achat des terrains, expropriation,
construction des ponts tunnels, exploitation des voies ferrées elles-mêmes et la mise en
place des équipements, les rails sont laissés au secteur privé sous forme de concession). Vers
la fin du XIXème siècle, ce type d’organisation du secteur ne suffira toujours pas puisque
l’importance des coûts fixes, la rentabilité des entreprises privées ayant reçues ces
concessions n’est pas toujours garantie. Certaines feront faillites. On voit apparaitre les
premières nationalisations des entreprises déficitaires (ex : en 1908, rachat par l’État de la
compagnie des chemins de fer de l’ouest). Enfin, compte tenu du fait qu’on n’a pas affaire à
un bien collectif pur mais à une activité qui génère des externalités positives, il est légitime
que la collectivité favorise le développement de ce secteur là. Mais en même temps,
tellement proche d’un monopole naturel qu’on se trouve confronté aux conséquences
néfastes des structures monopolistiques, c'est-à-dire risque causé par cette situation de
monopole : les entreprises profitent de la situation pour pratiquer des prix trop élevés. Aux
EU, les premières lois anti-trust cherchant à lutter contre les positions dominantes vont
concerner le secteur des chemins de fer (interdit la pratique du dumping et les pratiques de
partage du marché). Au delà du secteur des chemins de fer, tous les secteurs concernés par
les défaillances de marché vont rencontrer un interventionnisme croissant de l’État (Ex : La
Poste)
 Domaine du secteur financier, bancaire, marchés de capitaux et la question de la monnaie :
Là encore, l’expérimentation de l’inefficacité du laisser-faire conduit l’État à être plus présent
dans le secteur monétaire et financier, en particulier l’émission légale de la monnaie papier.
On va aller au cours du XIXème siècle vers la monopolisation de l’État de l’émission de ces
papiers (seule monnaie légale existante). Dans le cas des EU, la circulation monétaire sera
laissé au secteur privé jusqu’au XIXème siècle, les banques émettant leurs propres billets. A
côté de cela, dans le domaine plus financier, l’État est très présent également. L’essentiel des
obligations qui circulent sont des titres de la dette publique. Dans le secteur bancaire, l’État
intervient pour réglementer, stimuler le développement de ce secteur. L’État est également
présent dans le domaine des institutions d’épargne pour des raisons plus sociales
qu’économiques, lorsqu’il s’agit de favoriser le développement d’épargne des petites gens.
(Ex : la création de la Caisse des Dépôts et Consignation en 1816).
 Domaine de l’agriculture : il est plus marqué en France que dans les autres pays. Au XIXème
siècle, l’agriculture reste un secteur clé car il continue à nourrir la population avant que la
place des importations de céréales devienne importante dans le dernier tiers du XIXème siècle.
Il y a des enjeux économiques, sociaux et politiques. Pour toutes ces raisons, il est essentiel
de maintenir la continuité de la production agricole, et c’est ce qui pousse l’État à intervenir
pour soutenir ce secteur (maladies, mauvaises pousses…)
 Domaine des relations avec l’extérieur : c’est une politique colonialiste. L’État au XIXème siècle
n’est pas un État gendarme, il ne correspond pas à la réalité car le marché est défaillant dans
de nombreux domaines
∎ La question sociale
La question est vague par la diversité des champs qu’elle englobe. On pense à la question de la
protection sociale, de la lutte de la pauvreté, mais c’est aussi du droit du travail (et non au travail), la
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question du contrôle social (c’est pourquoi souvent on y englobe la question des prisons). Il faut y
ajouter aussi la question de l’éducation. Il y a une diversité également des idéologies qui animent
cette question sociale (socialisme, religion…). On peut essayer de distinguer 3 périodes au 19ème
siècle :
 La période de la Révolution Industrielle entre la fin du 18ème et les années 1830 : la
population reste essentiellement rurale et le développement de l’usine moderne reste
relativement limité. Les conséquences sociales de la Révolution Industrielle se manifestent
donc lentement. Il est difficile de pouvoir parler de classe ouvrière, donc de mouvement
ouvrier. La question sociale évolue peu à cette époque, elle reste essentiellement cantonnée
au même problème que la période précédant la Révolution Industrielle, et en particulier le
problème traditionnel de la pauvreté, lequel est largement à cette époque du ressort
individuel et de la charité. Les idéologies dominantes à cette époque sont le libéralisme et la
religion (concernant la charité). Le symbole de cette attitude à l’égard de la question sociale
est le débat en Angleterre concernant les lois sur les pauvres. Le débat va prendre une
tournure particulière à partir de 1795, date à laquelle va être reconnue le droit pour toute
famille à une allocation monétaire versée par les pouvoirs publics dès le moment où les
revenus du travail étaient jugés insuffisants pour pouvoir vivre et entretenir une famille :
c’est ce qu’on appelle la loi de Speehamland (1795). Le statut de l’allocation reste assez
ambigu car elle relève à la fois du revenu minimum et du salaire minimum. L’obligation de
travailler va être associée au bénéfice de l’allocation, même si cela apparait comme un
revenu minimum, l’ambigüité entre revenu de subsistance et revenu conditionné par la
participation au marché du travail n’est pas nouvelle et était déjà présente à cette époque,
mais néanmoins c’est une allocation qui n’est pas totalement un revenu de subsistance mais
qui y ressemble beaucoup. Critiqué fortement par Malthus, qui va écrire son principe de
population (1798). La critique dominante est la désincitation au travail que crée tout revenu
d’assistance. Chez Malthus, c’est aussi une incitation à faire des enfants, et donc à créer de
nouveaux pauvres.
Ricardo « Les lois sur les pauvres ont rendu toute retenu superflue et favoriser l’imprudence
en accordant aux pauvres une part des salaires acquise par la prudence et l’effort au travail. »
Dénonciation de l’oisiveté, de l’imprudence, d’absence de retenu. Cette loi sera abrogée en
1834. Cela ne signifie pas que toute forme d’assistance va disparaitre, mais cette allocation
qui existe depuis 1795 va disparaitre.
Ici, la question sociale est réduite essentiellement à la question de la pauvreté, c'est-à-dire
une question traditionnelle non spécifique au XIXème siècle.
 La période qui couvre les années 1930 jusqu’aux années 1880 : des questions nouvelles vont
véritablement se manifester. Au fur et à mesure de l’industrialisation, les solidarités d’ancien
régime vont disparaitre. Il y a la manifestation de mauvaises conditions de vie (usines qui
commencent à employer une catégorie ouvrière relativement nombreuse et en expansion).
Le mouvement ouvrier accompagné par le développement des pensées socialistes va se saisir
de cette question. Néanmoins l’action de l’État reste dominée par des influences libérales. Il
laisse largement faire dans le domaine social même s’il peut faciliter certaines initiatives (ex :
société de secours mutuel en 1835 qui va jouer un grand rôle dans ce domaine social, elles
sont soit fortement influencées par l’Eglise, fait parti des actions du catholicisme social, soit
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elles sont influencées et gérées par le mouvement ouvrier. Elles vont constituer des caisses
de retraite, pour mutualiser le coût des accidents du travail très nombreux au XIXème siècle.
L’État n’intervient pas ici, tout cela est laissé à l’initiative privée, l’État se contente
d’autoriser ces sociétés). Le fait que l’État soit en retrait n’est pas seulement dû à l’influence
des idées libérales, mais aussi dû au fait qu’une préoccupation de l’État va être de faire face à
cette montée du mouvement ouvrier. Il y a une ambigüité de l’intervention de l’État : il
intervient pour favoriser l’amélioration des conditions de vie de l’ouvrier, ou pour le
contrôler ?
L’ambigüité des objectifs existe dans tous les domaines : droit du travail, protection sociale,
éducation, service militaire (fonction sociale et fonction d’intégration). L’intervention sociale
de l’État reste assez limité quelque soit les domaines qui sont associés à cette question
sociale. Le seul domaine dans lequel l’intervention de l’État va être antérieure à cette
dernière période est le domaine de la réglementation du travail. L’intervention de l’État reste
cantonnée à des domaines très particuliers : la durée du travail des femmes et enfants. Dans
le cas de la France, 1841 : interdiction de l’embauche des enfants de moins de 8 ans. (cf.
dossier page 12)
Droit de grève et droit de former des syndicats : ce droit n’est pas reconnu depuis les lois Le
Chapelier en France, idem en Angleterre, sauf qu’ils vont être obtenu beaucoup plus tôt
qu’en France (dès 1825). Dans le cas de la France, il faudra attendre 1864 pour le droit de
grève et 1884 pour le droit de former des syndicats (loi Waldeck-Rousseau). On voit qu’au
cours de cette période, même si la question sociale change, l’intervention de l’État dans ce
domaine reste limitée : droit au travail (avec réglementation de la durée de travail
essentiellement des enfants et question du droit de grève) et l’éducation. Dans la loi de 1802
en Angleterre, la loi est certes limitée mais c’est déjà un premier pas. En ce qui concerne la
France, les premières lois importantes sont d’abord celles de 1833 (Loi Guizot) qui va
généraliser une loi de 1816 qui obligeait les communes à ouvrir une école.
La rupture se fait à partir des années 1880
 La période de la fin du XIXème siècle : c’est une rupture dans la mesure où on voit apparaitre
une intervention de l’État dans lequel il était totalement absent, en particulier dans le
domaine de la protection sociale (la famille, santé et retraite). L’État intervient également de
manière plus marquée dans la réglementation du travail. On retient essentiellement :
 Concernant le droit du travail en France
 Loi Waldeck-Rousseau (1884) : droit de former des syndicats
 Loi sur l’indemnisation des accidents du travail (1898) : responsabilité
automatique de l’employeur en cas d’accident du travail
 Concernant la protection sociale
 Loi sur l’aide médicale gratuite pour les indigents (1893)
 Loi sur les retraites des mineurs (1894) : conditions délicates car opposition
entre différents syndicats, et conflits permanents entre syndicats et
gouvernement. Explique pourquoi la généralisation des systèmes de retraite
va être si lente.
 1ère généralisation de l’assurance retraite pour les ouvriers et les paysans
(1910) : les conditions dans lesquelles les ouvriers et paysans vont pouvoir
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accéder à la retraite sont très restrictives : 65 ans au niveau de l’âge et 30
ans de cotisations. Critiques : « retraite pour les morts » (espérance de vie
faible), système de retraite par capitalisation (hostilité forte à l’égard de ce
système), les pensions versées s’avèrent être très faibles
 Concernant l’éducation
 Loi Ferry (1881) : Ecole gratuite
 Loi Ferry (1882) : Ecole laïque et obligatoire de 6 à 13 ans
 Concernant le logement
 Mesures en faveur du développement des Habitations à Bon Marché (1887)
 Loi Siegfried (1894) : autorise la CDC à accorder des prêts à taux privilégiés
aux sociétés d’HBM. Rupture dans l’attitude, influencée par l’imprégnation
des idées socialistes dans la société, l’hostilité étant liée aux idées libérales et
religieuses auparavant.
Entre le moment où la loi est votée et qu’elle soit appliquée, il y a un laps de temps très long.
Gueslin « L’État Providence sort de ses limbes »
En Angleterre :
 Loi sur les fabriques (1833) : c’est dans le pays où le libéralisme économique est le plus
présent au début du XIXème siècle qu’en même temps on a des avancées sociales importantes,
c’est une loi qui a une portée assez générale.
 1910 : Instauration de la dole, assurance chômage pour les ouvriers agricoles percevant un
salaire inférieur à un certain montant.
b) Une intervention importante en Allemagne et décisive dans l’industrialisation du Japon et en
Russie
Plus on a affaire à une industrialisation tardive, plus il semble que l’intervention de l’État semble
importante, voire décisive, dans l’industrialisation de ces pays.
∎ L’Allemagne
Les domaines dans lesquels l’intervention de l’État va être importante :
 Sur le plan économique

Domaine des infrastructures, et en particulier les voies de communication : l’ampleur de
l’intervention étatique et le caractère massif et rapide des dépenses et des actions
engagées par l’État fait la différence avec les autres pays tels que la France ou
l’Angleterre. Au sein des infrastructures de communication, les chemins de fer vont avoir
la place la plus importante, c’est sans doute là aussi où on peut observer en quoi
l’intervention étatique est décisive en Allemagne comparée à l’intervention étatique en
France ou Angleterre puisque c’est essentiellement du fait de l’intervention des états
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
allemands que très vite, en matière de km de voies ferrées construites, où l’Allemagne va
rattraper puis dépasser la France ; c’est le cas dès 1850, où dans l’ensemble des états
allemands, on a 6000 km de voies ferrées contre 3000 km en France (10 500 km en
Angleterre).
Domaine de la politique commerciale : influence de List (protectionnisme éducateur).
Dans les faits, c’est ce qu’on observe également. L’Allemagne au XIXème siècle va avoir
une attitude plus protectionniste que les autres, et en particulier que l’Angleterre. Cela
se manifeste dès 1834 (c'est-à-dire dès la mise en place de l’Union économique et
monétaire entre les pays allemands) puisque cette union est assortie d’une protection
vis-à-vis de l’Angleterre (instauration d’un tarif douanier extérieur commun aux
membres de l’union et un tarif suffisamment restrictif pour qu’on puisse qualifier ce tarif
de relevant d’une politique plutôt protectionniste. L’attitude protectionniste sera
confirmée lorsque l’union politique aura lieu, c'est-à-dire en 1871). La protection
douanière sera également une des caractéristiques de l’intervention de l’État aux ÉtatsUnis.
 Sur le plan de la protection sociale : c’est un système cohérent et assez général d’assurance
sociale. Ce sont les lois Bismarck (1883 : assurance maladie obligatoire pour les ouvriers à bas
salaires, 1884 : indemnisation des accidents du travail à la charge des employeurs, 1889 :
mise en place d’un système d’assurance vieillesse et invalidité à charge partagée entre
employeurs et employés). Ce système va devenir un modèle de protection sociale (modèle
de l’assurance reposant sur une contribution préalable par le travail, qui s’opposera au
modèle Beveridgien qui ne relève plus de la logique d’assurance mais d’assistance). Ces lois
ont souvent été associées aux génies politiques qui ont su, grâce à ces lois, limiter la montée
des idées socialistes (des idées marxistes)
∎ Le Japon
Il y a une place importante de l’État dans cette industrialisation rapide. L’ère Meji va permettre cette
centralisation politique. Une fois cette condition remplie, l’État au Japon va être décisif dans
l’industrialisation de ce pays. Cela concerne exclusivement l’intervention économique de l’État. Les
domaines particuliers dans lequel l’État intervient sont :
 La formation : c’est une optique différente du cas de la France, où c’est plus un objectif social
qu’économique dans le cas de la France. Là, l’objectif est l’accumulation en termes de capital
humain, c'est-à-dire rattraper le retard technologique par rapport aux pays en avance, grâce
à la formation, l’envoi d’étudiants à l’étranger ou d’instructeurs dans les campagnes. Il ya un
rôle de formation dans l’agriculture, l’objectif est de favoriser la modernisation de
l’agriculture pour pouvoir développer l’industrie.
 L’industrie : l’État va être très présent en constituant un secteur public assez important.
L’État va fonder ou acquérir un assez grand nombre d’entreprises publiques dans ces divers
secteurs industriels moteurs à cette époque (le textile notamment, les télécommunications).
Là encore, cela s’accompagne d’une volonté d’acquérir des technologies étrangères, soit en
ayant recours à des techniciens étrangers, soit en essayant de favoriser l’importation de
machines étrangères. Même si une fois constitué et développées, l’État va de nouveau les
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céder au secteur privé, on sait qu’il va conserver un contrôle assez important sur ces
entreprises, notamment en favorisant des structures très concentrées (années 1880).
∎ La Russie
Comme dans le cas du Japon, et dans une moindre mesure de l’Allemagne, l’intervention de l’État est
justifiée relativement à cette prise de conscience du retard par rapport aux autres pays, et du danger
que représente ce retard, danger non seulement économique mais qui peut aussi se manifester au
travers de la puissance militaire que compte ces pays en avance, soit la souveraineté même de ces
pays en retard. Cette attitude est essentielle à bien comprendre pour ensuite appréhender comment
l’État intervient dans cette économie, et pourquoi elle peut apparaitre comme massive, précipitée.
En Russie, une des spécificités est d’avoir une action plus macro économique que dans d’autres pays,
en essayant de mobiliser au niveau national une épargne importante pour permettre de financer des
investissements massifs dans l’industrie, et en particulier dans la sidérurgie, fabrication de machinesoutils. Cette incitation à l’épargne va s’orienter d’abord vers l’agriculture, et notamment au travers la
pression fiscale qui va peser fortement sur le monde paysan, qui va constituer en une épargne forcée,
ainsi qu’une politique qui vise à compresser la consommation intérieure. L’épargne intérieure ainsi
mobilisée s’avère insuffisante, ce qui va pousser la Russie à essayer d’attirer les capitaux étrangers.
En ce qui concerne la mobilisation de l’épargne étrangère, cela fait référence aux fameux emprunts
russes (car passe par l’émission de titres). Parallèlement à cela, les actions de l’État habituels en
matière de recherche de transfert de technologie, il y a aussi la volonté d’acquérir et d’attirer ces
compétences et techniques étrangères. Il n’y a pas de différence avec le Japon, sauf que l’attitude de
la Russie à l’égard du commerce extérieur est plus offensive que défensive : on cherche à faire passer
le développement économique aussi par le développement des exportations, ce qui suppose d’avoir
une attitude à l’égard de la protection douanière relativement souple. Ce qui fait la véritable
spécificité, c’est cette volonté d’inciter à l’épargne pour ensuite financer des investissements. Une
des raisons à cela est une raison invoquée par le modèle de Gerschentvon (1962), c’est la volonté de
substituer du capital au travail, c'est-à-dire favoriser une économie beaucoup plus capitalistique dans
ses structures de production. Cela s’explique chez Gerschentvon du fait qu’en Russie, la qualité de la
main d’œuvre est faible, donc la productivité du travail est faible, notamment parce que la main
d’œuvre est indisciplinée.
4) L’État au XXème siècle : de la montée de l’État-Providence à sa remise en cause.
a) Une double rupture après la Première Guerre Mondiale
 La première rupture se passe lors de la 1ère GM et la phase de reconstruction qui va suivre,
marquée par une poussée de l’interventionnisme économique de l’État. Pendant la guerre
elle-même, il n’y a pas de particularité par rapport aux autres guerres, sauf peut être
l’ampleur de cette 1ère GM, mais sinon l’attitude de l’État est à peu près similaire dans toutes
ces situations de guerre : on passe quasiment à une économie dirigée par l’État (économie
de guerre). Tous les secteurs stratégiques sont contrôlés par l’État (réquisition de la marine
marchande, contrôle strict du commerce extérieur et flux de capitaux, place croissante de
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l’industrie de l’armement). Cela explique l’ampleur de la phase de reconstruction qui va
suivre, et par conséquent l’ampleur de l’intervention de l’État au lendemain de la 1ère GM. Il
faut reconstruire les régions dévastées, reconstituer l’appareil productif. Même si il va y avoir
un retour à la normale (dans le sens où l’État va se désengager), les idées libérales restent
dominantes, on va redonner sa place au marché. Le poids de l’État mesuré au travail du
rapport dépenses publiques/PIB diminue. Cette diminution des dépenses publiques est aussi
associée à la volonté de retrouver un équilibre budgétaire, atteint en 1926. Il y a dans une
certaine mesure un certain retour à la normal, mais pendant cette période relativement
longue (1914-début des années 20), la forte présence de l’État a marqué les esprits et dans
un sens où l’État apparait comme un recours dans le cas de difficultés économiques
importantes. L’hostilité à l’égard de l’intervention de l’État est moins marquée après cet
épisode, sachant parallèlement que les idées sociales continuent aussi à se développer.
 La seconde rupture apparaît avec la crise de 1929 et la dépression des années 30 : on sait
que c’est véritablement avec cette crise que l’intervention de l’État va être légitimée
définitivement, on n’aura plus cette domination exclusive des idées libérales, et malgré
toutes les hésitations qui vont avoir lieu dans les différents pays au tout début de la crise, on
s’aperçoit que les politiques interventionnistes vont avoir tendance à dominer assez
largement. Dans le cas de la France, il y a une politique économique du Front Populaire. Les
mesures anticrises ne débutent pas en 1936, il y en a eu avant. Ex : plan Marquet (1934), qui
est un plan de grands travaux. Par ailleurs, les idées qui sous-tendent la politique du Front
Populaire ne sont pas des idées, contrairement au New Deal, de type keynésienne, ce sont
des idées sociales, et donc l’intervention de l’État va s’effectuer à un échelon supérieur. On a
une forte tentation de mettre en place une économie très centralisée, et parallèlement à
cela, on a une action de l’État qui se situe autant dans le domaine social que dans le domaine
économique. (Ex : 1936, la constitution de l’ONIB, prend en charge pour l’État totalement la
production du blé)
L’intervention de l’État dans le domaine social : même si cet interventionnisme est soumis au
même déséquilibre dans son évolution que dans le domaine économique (soumis à la
dépression des années 30), on peut tout de même essayer de défendre l’idée selon laquelle il
est caractérisé par une plus grande continuité puisque les différentes mesures vont s’inscrire
dans la continuité de l’émergence progressive de l’État Providence. Ex : le cas de la France,
mise en place d’un système d’assurance social, certes les lois sociales en question vont être
votées en 1930 et 1932, mais elles s’inscrivent dans une volonté politique qui débute à la fin
des années 20 (1928 : tentative d’une loi sur les assurances sociales qui échoue),
l’aboutissement va se faire par les lois de 1930 (loi instituant l’assurance vieillesse et
l’assurance maladie pour tous les salariés de l’industrie et du commerce en dessous d’un
certain plafond) et 1932 (loi étendant le bénéfice des allocations familiales à tous les salariés
de l’industrie et du commerce). L’assurance vieillesse s’inscrit très nettement dans la
continuité (plus dans un mouvement de LT de développement de la protection sociale que
des poussées de l’intervention de l’État). Le volet social du Front Populaire est plus
discutable. Il touche l’amélioration des conditions de vie des travailleurs. Ce volet est marqué
par les accords de Matignon en 1936, symbolisé par l’instauration des congés payés, la
semaine de 40H, revalorisation salariales importantes (16 à 40% selon les branches), il y a un
progrès dans le développement des conventions collectives. Cette idée de continuité peut
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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aussi s’étendre aux autres pays : aux EU, les idées libérales cèdent face au New Deal après la
crise des années 30.
Il y a une plus grande acceptation de la nécessité de l'intervention de l'État à partir de 1929.
En effet cette crise à révéler les limites du marché vis-à-vis de sa capacité à assurer
l’équilibre, l'efficacité, l’équité. Les idées libérales cèdent face au New Deal après la crise des
années 30.
L’État Providence va finalement triompher au cours des Trente Glorieuses.
b) Le triomphe de l’État Providence au cours des Trente Glorieuses
État-Providence : Action de l’État sur les structures économiques et sociales, en particulier par la
protection sociale, la prise en charge publique des dépenses d’éducation et l’encadrement du
marché, afin d’assurer une croissance régulière, et dans une logique keynésienne, le plein-emploi.
L’État Providence a autant des objectifs économiques que sociaux (en termes d’équité). L’État
providence est entendu ici dans un sens très large, aussi bien dans les objectifs poursuivi que les
modalités utilisés par l’État pour atteindre ses objectifs. La notion d’État-Providence regroupe les
politiques économiques et sociales, et structurelles et conjoncturelles.
 L’intervention de l’État dans la sphère économique


La politique conjoncturelle : il y a un triomphe des idées keynésiennes, c'est-à-dire l’idée
selon laquelle l’État doit réguler la conjoncture essentiellement par les politiques
monétaires et budgétaires. (Ne pas confondre État-Providence et État keynésien, l’État
providence n’est qu’un aspect de l’État keynésien). Ici, aucun pays développé n’échappe
à cette domination des idées keynésiennes.
La politique structurelle : les deux symboles de l’interventionnisme de l’État dans ce
domaine sont les nationalisations au lendemain de la 2nde GM (cela concerne
essentiellement la France et l’Angleterre), et la planification indicative en France (Cinq
plans successifs) et le MITI au Japon (cf. dossier page 17). Dans le cadre de cette politique
en France, elle va être marquée par l'action de l'État au travers des entreprises
publiques. Les plans vont aussi avoir pour objectif d'avoir une politique industrielle sur
les secteurs considérés comme porteur de croissance à LT. Le plan tend à définir des
stratégies vis-à-vis du commerce international. Le lancement du plan Calcul a pour
objectif de doter la France d'une capacité de production d'ordinateur dans ce domaine
récent et stratégiquement très important car à l'époque son utilisation principale était
militaire (nucléaire). Ce plan Calcul va soit donner naissance à des entreprises qui vont
jouer un rôle non négligeable par la suite dans l’industrie française, soit favoriser
certaines entreprises déjà existantes. Parmi les entreprises qui vont jouer un rôle
important, on peut citer Thomson et la Compagnie Générale d’Electricité.
 L’interventionnisme social de l’État
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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Il représente le triomphe de l’État Providence au cours des Trente Glorieuses. On peut appréhender
cet interventionnisme social au travers deux grandes catégories d’objectifs : la lutte contre les
inégalités et la pauvreté (relève de la redistribution verticale) et la protection contre les risques
économiques et sociaux (relève de la redistribution horizontale).


La redistribution verticale : elle est plus hétérogène, les instruments de lutte contre les
inégalités et pauvreté sont assez divers. Ces instruments sont d’abord la fiscalité (impôt
progressif, instauration en France de l’IRRP) et la politique de revenu et des prix (objectif
social de réduction des inégalités tel que l’instauration du SMIG en 1950 et lutte contre la
pauvreté). Un autre instrument : les prestations sociales versées par l’État lorsqu’elles sont
sous conditions de ressources, ainsi que les services collectifs, offerts gratuitement par l’État,
sachant qu’ils sont financés par tous.
La redistribution horizontale : elle est plus ciblée. elle marque le plus les Trente Glorieuses. Si
en Allemagne, elle est assez développée, c’est moins le cas en France, en Angleterre et aux
EU.
Au Royaume-Uni, il y a la mise en place en 1942 d'un système de couverture universelle suite
au rapport Beveridge.
En France, l’instauration de la Sécurité Sociale en France se passe en 1945, qui se veut
universelle, uniforme et unique. La CMU prolonge le principe d'universalité. La Sécurité
Sociale est aussi un outil de lutte contre les inégalités. Elle vise une plus grande justice
sociale. Elle concerne principalement les 3 grandes branches que sont la famille, la vieillesse
et la santé.
- Concernant la branche famille, la généralisation de la protection contre ce risque est
obtenue dès 1946, une loi étend les allocations familiales à toute la population. La
généralisation posera problème pour les 2 autres branches.
- Pour la vieillesse, problème de l’unité et de l’uniformité (multitude de caisses de
retraite). On peut ajouter que la même année, il y a intégration de la réparation des
accidents du travail à la Sécurité Sociale (ce n’est plus une question de rapport entre
employeurs et employés).
- Pour la branche emploi : loi sur l’assurance chômage en 1958, création de l’ASSEDIC
et l’UNEDIC (aujourd'hui Pôle Emploi). Là encore, l’arrivée tardive est assez
représentative de l’esprit des Trente Glorieuses, c'est-à-dire la croyance en une
phase de croissance de plein emploi ininterrompu, le chômage n’était pas
appréhendé au départ comme un risque important, donc d’une certaine manière ne
nécessitait pas la mise en place d’une protection contre ce risque.
La loi de 1975 généralise à l’ensemble de la population active l’assurance vieillesse
obligatoire. C’est un caractère hybride car c’est à la fois un système bismarkien et il y
a un objectif de généralisation à l’ensemble de la population, cela constitue une
difficulté du système lors de la période de crise et de chômage croissant et durable,
système qui devient nécessairement déséquilibré lorsque l’on n’est plus dans une
période de croissance forte et de plein emploi. De ce point de vue là, le système
britannique est moins ambigu puisque c’est le système beveridgien qui va être mis
en place, la généralisation est garantie de fait, puisque tout citoyen (pas seulement
le salarié) y a droit. En conséquence, c’est un financement par impôt. Ce système
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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beveridgien va être adopté par les pays scandinaves, l’Irlande, le Canada et les pays
du sud de l’Europe.
Les États Unis sont un peu à part dans cette montée de l’intervention de l’État dans le domaine social
car chronologiquement, il faut attendre les années 60 pour que des progrès notables aient lieu dans
le domaine de l’intervention social de l’État. Une autre particularité des EU : contrairement aux pays
européens, seront poursuivi 2 objectifs : en termes de redistribution horizontale, et en termes de
redistribution verticale. Aux EU, les traditions sont plus libérales sur le plan social, les interventions
de l’État ne sont justifiées que pour lutter contre certaines formes de pauvreté. Il y a une vision assez
restrictive de l’intervention de l’État sur le plan social. Néanmoins, dans les années 60, il y a
l’instauration de Medicaid et Medicare (assurance maladie pour les personnes âgées de plus de 65
ans, conditions de ressources qui font que cela reste un système d’assurance maladies réservé aux
plus défavorisés). En ce qui concerne la protection contre les risques, c’est l’assurance privée qui va
dominer, on laisse faire les choses dans une certaines mesure : le système d’assurance maladie et
vieillesse va être réglementé par l’État, mais la gestion de ce domaine relève du domaine privé, la
plupart du temps par les entreprises. Les EU restent un cas à part par rapport au cas européen.
c) Crise économique et remise en cause de l’interventionnisme
 Objectif de stabilité des prix et d’équilibre budgétaire
Concerne la politique conjoncturelle, c’est la remise en cause de l’État keynésien.
La politique monétaire va s’orienter vers un objectif unique qui est la lutte contre l’inflation (objectif
de stabilité des prix).
Sur le plan de la politique budgétaire, on cherche à mener un politique monétaire orthodoxe visant à
la fois l’équilibre budgétaire et un retrait de l’État (diminution des dépenses et diminution parallèle
des retraites).
Exemple : Pour la politique monétaire, le changement d’orientation été assez radical. La rupture a
lieu lors de l’arrivée de Paul Walker à la tête de la FED en 1979, il y a une action monétariste axée
uniquement vers la lutte contre l’inflation. Le changement est radical dès la fin des années 70 aux EU,
en Angleterre, un peu plus tardif en France. En Allemagne, la situation est un peu différente car la
lutte contre l‘inflation était déjà un objectif prioritaire avant la crise (depuis l’hyperinflation).
C’est un changement qui marque d’une certaine manière le retrait de l’État, son action va devenir
passive et une action de règle quelque soit la conjoncture. Ce n’est plus la politique monétaire
keynésienne qui agit de manière active. La politique monétaire monétariste ne fait pas jouer un rôle
à l’État dans la régulation de la conjoncture. Cette crise de l’interventionnisme étatique à partir de la
fin des années 70 va impliquer des politiques de retrait de l’État dans tous les domaines, mais il ne
faut pas voir cette période comme une période homogène puisque le retrait ne concerne pas tous les
domaines, mais dans certains, le retrait radical de l’action de l’État va progressivement être remis en
cause. On l’observe notamment concernant la politique monétaire.
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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Dès 1987, on a déjà un changement d’orientation dans la politique monétaire qui va redonner une
certaine place aux politiques discrétionnaires puisque on retrouve un certain équilibre entre les
objectifs poursuivis par la politique monétaire, ce n’est plus uniquement lutter contre l’inflation pour
assurer la stabilité des prix, c’est de nouveau à la fois l’objectif de croissance et de chômage d’un
côté, et de lutte contre l’inflation de l’autre. La Banque Centrale modifie l’orientation de sa politique
monétaire en fonction de la conjoncture.
En ce qui concerne la politique budgétaire, les choses vont être plus ambigües puisque dans les
discours et dans les inspirations théoriques mobilisées par les gouvernements, c’est de nouveau
l’orthodoxie budgétaire qui va dominer et cette orthodoxie budgétaire s’accompagne d’une volonté
de réduire les dépenses de l’État pour pouvoir réduire les prélèvements et donc redonner une
rentabilité à l’offre. On est dans une logique de l’offre. C’est le retour de la loi de Say (l’offre crée sa
propre demande, il ne faut pas entraver l’offre et désinciter l’offre par des prélèvements obligatoires
importants). Il y a un décalage important entre les discours et la mise en œuvre réelle de la politique
budgétaire puisque on est d’abord confronté à la situation de crise qui mécaniquement pousse les
déficits budgétaires à la hausse (notamment dans le cas de l’Europe de manière relativement
continue). Cette situation de crise a tendance à créer des déficits budgétaires de l’État et rend
difficile la réduction des dépenses publiques notamment en matière sociale (ex : allocation chômage).
Par ailleurs, cette politique visant à réduire les dépenses publiques se heurte à la tendance de LT qui
est plutôt à la hausse des dépenses publiques. Cette volonté de réduire les dépenses publiques va
avoir du mal à se traduire dans les faits. A part quelques exceptions comme en Grande Bretagne, le
rapport dépenses publiques/PIB continue sa progression même si elle est ralentie. Aujourd'hui la
réduction de la dette est un objectif prioritaire des gouvernements pourtant les déficits publics ne
cessent d’augmenter.
La politique monétaire radicale n’est pas sans conséquence sur la conjoncture (admis par les
monétaristes et Friedman), elle se paye par plus de chômage et une croissance ralentie, c’est le prix à
payer à CT pour permettre de réduire l’inflation à LT, et donc de parvenir à LT à une croissance
économique plus saine et plus forte. Bien souvent, on s’aperçoit que les Banques Centrales vont
devenir indépendantes, la politique budgétaire va alors être souvent amenée à jouer un rôle
d’amortisseur face aux conséquences récessionnistes des politiques restrictives. C’est aussi un des
arguments qui explique pourquoi la politique budgétaire ne va pas être menée conformément à
l’idéologie dominante. On s’aperçoit que depuis la fin des années 70, l’Europe est soumis à cette
même ambigüité : il y a à la fois un discours qui vise à réduire les déficits budgétaires et en même
temps, dans les faits, il y a toujours cette tendance à l’augmentation des dépenses publiques et
l’apparition récurrente des déficits budgétaires.
 Privatisation, déréglementation et préservation de la concurrence
Concerne la politique structurelle
 Les faits
Le retrait de l’État va se faire en deux temps par le biais de privatisation et de réglementation. Une
fois se retrait effectué, il va falloir s'attacher à préserver la concurrence. Lorsque l'État n'est plus
présent en tant qu'acteur au sein d'une économie, l'État doit alors garantir un cadre propice à la
concurrence.
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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

Volet privatisation : les vagues de privatisation vont avant tout toucher les pays qui avaient
connu une vague de nationalisation après la 2nde GM. Les secteurs nationalisés sont des
secteurs dans lequel le marché était plus ou moins défaillant, donc les secteurs de
communication, télécommunication, l'énergie, La Poste…
Au Royaume-Uni, privatisation de British Air Ways en 1987.
En France la première vague commence en 1988, les trois premières nationalisations sont
Saint Gobain, AGF et Paribas. Les vagues de nationalisation/privatisation sont uniquement
dictées par les alternances politiques. Les entreprises ne sont pas cédées au hasard pour
éviter que les entreprises de secteurs stratégiques échappent à une certaines formes de
contrôle du pays, politique des noyaux dur. Il y a un problème de collusion entre les
acquéreurs de ces titres et les vendeurs de titres. L'État peut participer dans l'activité de
certaines entreprises en étant actionnaire, mais pas majoritaire. D'autre pays ont suivi des
vagues de privatisation comme l’Allemagne, le Japon (Lufthansa, Japon Air Line…). .
L’ampleur n’est pas la même car la place du secteur public était plus faible, mais lorsque les
privatisations ont lieu, elles ont lieu toujours dans les mêmes secteurs.
Volet déréglementation : les États-Unis vont être plus concerné que les autres pays car les
Trente Glorieuses s’étaient accompagné de nombreuses réglementations. La
déréglementation va toucher les marchés des biens et des services, des capitaux et du
travail. On a en tête l'objectif de la CPP. Il va donc y avoir une vague de démantèlement des
monopoles réglementés pour y injecter de la concurrence, comme dans le transport aérien,
La Poste, l'énergie. Cette dérèglementation intervient dès la deuxième moitié des années 70.
Dans les transports aériens en 1978, une loi fixe un calendrier de dérèglementation à
échéance en 1982. Dans le transport routier en 1980, une loi libéralise l’accès au secteur et
les tarifs des transports routiers, d’abord inter-états. Cette dérèglementation de la
télécommunication aux EU est symbolisée par le démantèlement d’ATT (1984). Dans le cas
de la France, rupture en 1986 : la libéralisation des prix et la l’abaissement des barrières à
l’entrée sur certains marchés va s’effectuer, assez rapidement dans les télécommunications,
transports routiers, plus lentement dans les secteurs où la concurrence n’a rien de naturel
(transports ferroviaires, électricité).
Cette volonté de préserver la concurrence passe par le contrôle de la concentration, notamment
dans les secteurs où on a supprimé les monopoles. L’action de l’État est très difficile à mettre en
œuvre ici puisque la concentration, lorsque des entreprises fusionnent, permet à l’ensemble d’être
plus efficace. La fusion repose sur des critères d’efficacité économique. Bien souvent, lorsque ce sont
des critères de ce type là qui justifient la fusion et lorsque l’Europe s’oppose à la concentration, c’est
d’une certaine manière s’opposer à un gain d’efficacité économique de ces entreprises. Certes, on
sait bien que la concentration rentre aussi souvent dans les stratégies d’affaiblissement des
concurrents de la part des entreprises, et cet affaiblissement est considéré comme inefficace
collectivement, et donc on cherche à lutter contre cet affaiblissement ; mais il est très difficile de
faire la part des choses entre des opérations qui conduisent à une concentration qui nuit à la
concurrence et une concentration qui permet de produire de manière plus efficace, et donc de
baisser les coûts de production, ce qui va se répercuter sur les prix, et bénéficier à l’ensemble de la
collectivité, et pas seulement aux entreprises qui se concentrent.
Exemple de fusion : Schneider Electric & Legrand. Cette fusion à lieu en 2001 et Bruxelles oppose son
véto à cette fusion car ils en concluent que cette fusion va déboucher sur un affaiblissement de la
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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concurrence dans le secteur et les effets néfastes sur la collectivité l’emportent sur les effets
bénéfiques. L’entreprise contre attaque en justice, mène une action devant la cour Européenne de
justice, qui casse la décision de Bruxelles en 2002. Entre temps, Schneider a revendu Legrand à des
fonds d’investissements à Wendel et KKR. La fin de l’histoire se passe en 2007, alors que Schneider
n’est plus propriétaire de Legrand, Bruxelles et condamnée à verser plusieurs milliers d’euros à
Schneider, du fait des pertes subies par Schneider car la fusion n’a pas pu être finalisée à cause du
véto de Bruxelles.
En France a été crée la Haute Autorité de la Préservation de la Concurrence. Les institutions visant à
préserver la concurrence ont de plus en plus de pouvoir et de moyen d’actions importants. Pour citer
le cas de la France, on peut citer la loi NRE sur les nouvelles régulations économique de 2001 qui
notamment est une loi qui va permettre de relever le plafond des sanctions de 5% du chiffre d’affaire
national à 10% du chiffre d’affaire mondial. Quand un manquement aux règles de la concurrence ont
été mise en évidence par le conseil national de la concurrence, les sanctions qui peuvent être
imposées aux entreprises avant 2001 étaient 5% du CA national depuis 2001 10% du CA mondial du
groupe. De fait, on voit les montants des sanctions augmenter progressivement depuis les années 90,
et de manière accélérée en France depuis les années 2000. En France, les amendes ont représenté en
moyenne entre 2001 et 2004 64millions d’€, et ensuite systématiquement, on va être au dessus. En
2006, 128millions d’€.
 Défaillance de marché et effet pervers
Là où l’État était très présent dans les années 80 étaient essentiellement des secteurs qui n’avaient
rien de secteurs naturellement très concurrentiels. Il s’agissait de secteurs largement touchés par des
défaillances de marché. Forcément, une fois privatisés, déréglementés, rendus au laisser faire, ces
secteurs vont révéler leurs défaillances. Exemples :


Les aéroports : l’État reste majoritaire en France, pas en GB. On cite cet exemple car il
correspond à un quasi monopole. Cf. Stiglitz (privatisation des aéroports de Londres)
L’électricité : on s’appuie sur le commentaire de M. Boiteux, président d’EDF de 1967 à 1987,
dans « Futuribles » (2007). L’électricité est un cas extrême, pour ne pas dire un cas d’école,
des exceptions à la théorie libérale. S’il peut y avoir plusieurs producteurs d’électricité, il est
difficile qu’il y ait plus d’un réseau de transport de l’électricité. On retrouve la même
impossibilité de la concurrence que celle qu’on évoque en s’appuyant sur l’exemple des
chemins de fer. On retrouve la même difficulté dans la télécommunication. On ne peut avoir
qu’un seul réseau, donc la concurrence ne peut concerner que la production d’électricité.
Dans les études d’économie appliquée qui ont accompagné le processus de privatisation et
déréglementation, dans les années 80, on pensait qu’il était possible de séparer les activités
en branches, en distinguant celles qui relevaient d’un monopole naturel et celles qui au
contraire pouvaient être mises en concurrence. Cela pose un problème de répartition des
coûts liés à l’entretien des infrastructures de transports : qui paye ? Il y a concurrence mais
aucune garantie que ces quelques concurrents pratiquent des prix proches des prix
théoriques de la concurrence parfaite.
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
Page 71

L’eau : secteur où la concurrence existe depuis plus longtemps que dans le cas de l’électricité.
Là encore, il y a une concurrence en amont de la filière mais de nouveau, au niveau des
infrastructures, la concurrence n’est pas possible. C’est une situation similaire à l’électricité
et les chemins de fer, sauf que dans le cas de l’eau, c’est encore plus compliqué car en aval, il
y a la question de l’évacuation, le problème du traitement des eaux usées, et là encore les
infrastructures sont uniques. On retrouve les mêmes problèmes : comment s’effectue le
partage du coût des infrastructures entre collectivité et entreprises qui sont chargées de la
distribution de l’eau ? Il n’y a pas de réponse évidente possible. Au niveau des distributeurs
d’eau, là encore la concurrence est forcément assez limitée, on ne peut pas être dans une
situation d’atomicité. Dans le cas de la France, les marges réalisées par les différents
opérateurs sont comparativement réalisées dans d’autres secteurs relativement élevées.
 Des États pas toujours au service du libéralisme néanmoins
A partir des années 90, on va avoir certaines actions de l’État qui ne vont plus aller de manière aussi
claire dans le sens du libéralisme. Il y va avoir un retour de l’interventionnisme économique de l’État.
 Exemples qui relèvent de la politique structurelle
 « Le patriotisme économique », on est plutôt dans une logique offensive, on cherche à
protéger les entreprises nationales de la concurrence étrangère.
 « Le Fond Stratégique d’Investissement » crée fin 2008 en France, a pour objectif de
stabiliser les entreprises qui pourraient être des proies pour les prédateurs. Le FSI a été
doté au départ de 20 millions d’€ de fonds propres, détenu à 51% par la Caisse des
Dépôts, et à 49% par l’État.
 « Les fonds souverains » touchent à un autre aspect du patriotisme économique. C’est un
retour d’une forme de nationalisation, mais cette fois-ci « extraterritoriale ». Par
définition, les fonds souverains sont des fonds qui appartiennent directement ou
indirectement aux États, on peut parler d’une forme de nationalisation extraterritoriale.
Les fonds souverains sont apparus à partir de la fin des années 60, c’était une technique
cantonnée essentiellement dans les pays exportateurs de pétrole du Moyen-Orient (le 1er
est apparu au Koweït en 1960), néanmoins c’est une technique qui tend à être utilisée
par de nombreux pays aujourd'hui, pas seulement les pays exportateurs de pétrole. Un
État via son fond souverain prend le contrôle d’une entreprise étrangère, la grosse
différence avec une nationalisation est que l’État qui devient propriétaire vient des
mécanismes de marchés et non pas par la loi. Tout dépend de la stratégie poursuivie par
l’État lorsqu’il développe un tel fond. C’est là où se trouve la source de tensions entre les
États. Cela peut dériver sur des politiques stratégiques, et dans une certaine mesure, une
dérivation du pays lui-même. Aujourd'hui, bon nombre de pays ont des fonds de ce type
là, en relation plus ou moins direct avec l’État (ex : Chine, Russie).
 La déréglementation du marché du travail : dans tous les pays, il y a une
déréglementation du marché du travail, et concernait en particulier la levée des règles
qui entravaient les possibilités de licenciement (levée des barrières à la sortie du marché).
On sait que ces politiques de déréglementation sont allées assez loin en Angleterre, où
on avait au début des années 80 un système de salaire minimum qui, dans les faits, n’a
LE RÔLE DE L’ETAT DANS LA VIE ECONOMIQUE ET SOCIALE
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plus été opérationnel à partir de la fin des années 80. Dans la pratique, il n’existe plus
véritablement de salaire minimum en Angleterre à la fin des 80’. Dans certains pays, il n’y
a pas de déréglementation totale de ce marché, et on a même parfois un retour d’une
réglementation plus stricte de ce marché. Même si la déréglementation peut se
poursuivre, on voit apparaitre des mesures qui vont dans un sens plutôt opposé dans la
2ème moitié des années 90 de manière générale pour tous les pays. On voit apparaitre le
thème de la flexi-sécurité, qui met en avant la nécessité d’avoir un marché du travail
flexible mais tout en permettant de garantie une certaine sécurité des travailleurs sur le
marché du travail. Cela ne passe pas par une re-réglementation du marché du travail luimême mais par des mesures sociales de raccompagnement des travailleurs, compte tenu
des limites économiques et sociales de la déréglementation du travail. Ex : instauration
d’un salaire minimum en GB en 1999 sous Tony Blair. On observe également dans les
années 2000 l’instauration progressive d’un tel salaire minimum en Allemagne. Ici, les
motivations sont essentiellement sociales, mais cela montre aussi bien les limites
sociales et économiques car lorsqu’on parle des objectifs sociaux, ce qui est en jeu ici est
aussi l’exclusion du marché du travail. La politique ne va pas systématiquement dans le
sens de la déréglementation.
 Exemples qui relèvent de la politique conjoncturelle
 C’est sans doute aux EU que la volonté de réguler la conjoncture s’est manifestée assez tôt
après la rupture de la fin des années 70. Au niveau de la politique monétaire, la politique de
Greenspan est clairement orientée vers la régulation de la conjoncture. Certes, ce n’est pas
un mouvement général car en Europe, la politique monétaire va rester monétariste,
néanmoins on peut dire aussi qu’au niveau de la politique budgétaire, elle n’est pas non plus
restée totalement passive face aux récessions. En France, le déficit budgétaire s’est sans
doute creusé plus que ce qu’auraient impliqué simplement les conséquences de la crise, on a
voulu amortir les conséquences de la crise en laissant filer le déficit budgétaire. Le choc que
constitue la crise de 2008 va encore plus remettre en cause les idées monétaristes au niveau
de la politique monétaire, et plus généralement la conception libérale de la politique
conjoncturelle (c'est-à-dire la tendance à justifier une non-intervention de l’État face aux
fluctuations de la conjoncture qui dominait depuis la fin des années 70). Ici, tous les pays
vont mener des politiques de relance.
Le sujet qui serait plus intéressant serait de savoir dans quelle mesure la crise économique s’est-elle
traduite par un changement de l’orientation de la politique conjoncturelle ? Dans quelle mesure on
ne va pas retrouver, une fois sortie de la crise, la domination des politiques libérales dans le domaine
conjoncturel ?

Concernant les politiques de relance elles-mêmes, les réponses données selon les différents
pays sont différentes. Aux EU, l’ampleur de la relance a été plus important sans doute que la
moyenne. Aussi bien la politique monétaire a été une politique monétaire très active face à
la crise, que la politique budgétaire. Les taux d’intérêts de la FED ont baissé assez rapidement
après la crise de 2007. (5% en 2007, près de 0% aujourd'hui). Concernant la politique
budgétaire, la aussi on a d’abord un premier plan de relance, c’est le plan Bush (février 2008),
c’est un plan dont l’ampleur est relativement limitée. Le plan Obama (1 an plus tard), prévoit
787 milliards de dollars (6% du PIB). Il y a aussi des dépenses potentielles lorsqu’il s’agit de
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
garanties apportées par l’État à des emprunteurs. D’autres pays qui ont relancés des
politiques de relance assez marquées : en Chine et au Japon, les sommes avancées dépassent
les sommes annoncées. Dans le cas de la Chine, un plan de relance a été annoncé dès
novembre 2008, qui représente 450 milliards de dollars sur 2 ans, et dans le cas du Japon, on
est déjà au 4ème plan de relance depuis la crise, le 1er en octobre 2008, avec des chiffres
avancés de plus de 200 milliards d’euros. Les autres plans de relance ont été moins
importants, mais tournaient autour de 100 milliards d’euros. L’ampleur de la relance en
Europe apparait plus faible que dans les autres pays cités. Au sein de l’Europe, on a l’Espagne
qui a une relance le plus marqué, et l’Allemagne a le plan de relance le moins marqué.
Pour revenir à la politique monétaire, aux EU elle est très active, avec une chute brutale et
rapide des taux d’intérêts, comparativement l’Europe va apparaître comme étant une zone
au sein de laquelle la politique monétaire va être moins active qu’aux EU face à la crise. Non
seulement, il n’y a pas de baisse des taux d’intérêts, mais on a même une ré-augmentation
des taux directeurs de la BCE à l’été 2008. Il faut attendre à peu près un an après la première
baisse aux EU pour que la BCE commence à entamer une baisse de ces taux directeurs.
Certes aujourd'hui, on atteint des taux assez faibles, mais il y a toujours débat sur la question
de savoir si justement, la baisse des taux directeurs n’a pas été plus faible en Europe car elle
a été moins touchée par la crise que les EU. Il est assez incontestable que la politique
monétaire européenne ait été moins active que la politique monétaire américaine, et c’est
d’autant moins incontestable qu’on sait très bien que c’est lié a des objectifs qui ne sont pas
les mêmes. La BCE ne baisse les taux directeurs que lorsqu’il y a une inflation qui diminue.
Sur la politique monétaire, on peut comparer celle de la BCE et celle du Japon, où là aussi les
taux directeurs ont baissé assez rapidement et ont atteint des niveaux qui sont à peu près les
mêmes qu’aux EU, sauf qu’au Japon les tensions déflationnistes sont présentes.
Dans quelle mesure ces politiques de relance massives, qu’on qualifie de politiques d’inspiration
keynésienne, marquent-elle un tournant dans l’attitude à l’égard de l’intervention de l’État ?
Concernant l’inflation, Blanchard & alii dans un article du FMI, suggèrent que la cible de 2%
d’inflation retenu depuis de nombreuses années par les principales banques centrales devrait être
relevée à 4%. Si une telle proposition venait à se concrétiser, on pourra dire que la crise aura marqué
un tournant dans les théories qui justifient les politiques monétaires. L’orthodoxie monétaire qui
s’est imposée dans les années 80 reste malgré la crise très dominante dans les esprits. Des
propositions telles que celle de Blanchard qui retournerait a une conception de l’inflation vue comme
un « mal nécessaire » n’est tout de même pas une conception qui semble de nouveau s’impose
aujourd'hui. La conception qui domine est que l’inflation est un « mal absolu » (monétariste).
Plusieurs facteurs peuvent faire que le rapport dépenses publics/PIB peut diminuer :



Une hausse plus forte de la croissance
Réduire la dette en augmentant les prélèvements obligatoires, soit en diminuant les
dépenses publiques
L’inflation érode la valeur réelle de la dette. Aizenman & Marion (2009) : 4 années d’inflation
à 6% suffit pour réduire le ratio d’aide public de 20%. C’est une solution qui correspond plus
à une vision keynésienne des choses. On laisse la demande croître à un rythme relativement
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soutenu, même si cela crée de l’inflation. On parie sur la croissance pour réduire la dette.
(Inflation = croissance dans la perspective keynésienne)
Cependant, certains propos des économistes tels que Krugman soulignent le danger de réduire trop
rapidement le déficit public : les déficits publics ne constituent pas un problème dans une situation
de crise, c’est au contraire la solution. Ils ont été creusés au début de la crise, et selon ces auteurs, le
danger viendrait d’une volonté dans le contexte de l’influence de l’orthodoxie budgétaire, de réduire
trop rapidement les déficits.
Krugman (2010) « Il y a de grandes chances que les nouvelles économiques que vous allez entendre
dans un futur proche soient un pic et non une indication que nous sommes en route vers une reprise
durable. Mais les politiques interpréteront-il ces nouvelles de travers et répéteront-ils les erreurs de
1937 ? En fait, c’est déjà le cas. » Renvoie au débat sur les manières de sortir de la crise. Ce à quoi on
fait référence est le scénario du W (double plongeon). La politique en elle-même n’a des effets que si
elle est capable d’orienter les anticipations des ménages, entreprises, salariés…dans un sens
bénéfique. La mise en œuvre de la politique économique est délicate car par exemple, une politique
de relance n’a d’effets que si les agents économiques n’augmentent pas parallèlement leur effort
d’épargne.
 Remise en cause de la protection sociale et nouveaux défis pour l’État-Providence
 Une crise de l’État Providence touchant particulièrement le modèle continental
A la fin des années 80 la crise de l'État-Providence désignait avant tout la crise de la protection
sociale, mais la crise de l'État-Providence au sens large émerge vers les années 90.
Rosenvallon « La crise de l’État-Providence », idéologie qui est à la fois une crise d’efficacité et une
crise de légitimité. Dans un ouvrage plus récent, « La nouvelle question sociale », Rosenvallon ajoute
un 3ème aspect de l’état providence, c’est ce qu’il appelle la crise philosophique de l’État-Providence.
En 2000, Andersen montre que cette crise de l’État-Providence ne va pas toucher de la même façon
tous les pays, on peut repérer 3 modèles de l’État Providence, et les réponses ne vont pas non plus
être les mêmes au sein de ces 3 mondes.



Le modèle continental (ou corporatiste) : correspond aux pays qui ont développés assez
précocement un système d’assurance sociale dans lequel le statut professionnel est
déterminant. Ex : Allemagne, l’Italie, la France (dans une large mesure). Système financé par
des cotisations sociales prélevées sur les salaires.
Le modèle social démocrate : les prestations sociales sont versées de manière universelle,
sans distinction quant au statut face à l’emploi. Les allocations sont élevées, progressives et
financées par l’impôt. Ex : pays scandinaves, Pays-Bas et pays du nord de l’Europe.
Le modèle libéral : Dans ce modèle, les transferts sociaux sont financés par l’impôt comme
dans le modèle social démocrate, mais les transferts en question sont modestes. Les
prestations sociales sont en effets réservées aux personnes ayant des revenus faibles, voire
très faibles, les autres sont incités à souscrire des assurances privées dans le domaine de la
santé, à contribuer à des fonds de pension pour les fonds de retraite… On est dans le
domaine des marchés de la protection sociale. Ex : Grande-Bretagne, Chili, Singapour.
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Selon la typologie de Rosenvallon, la crise financière de l’État-Providence apparaît d’abord dans les
années 70, c'est-à-dire dès la crise du milieu des années 70. L’aspect qu’on connaît le mieux de l’ÉtatProvidence est l’effet ciseau : les dépenses continuent d’augmenter alors que les recettes
progressent moins vite du fait de la crise. Vieillissement démographique et progrès technique sont
des tendances de LT qui poussent à la hausse des dépenses de protection sociale. Un autre facteur
qui joue de manière structurel est que généralement la santé est un bien considéré supérieur, de
luxe. L’élasticité-revenu est supérieure à 1. Au fur et à mesure que le niveau de vie augmente, le
poids des dépenses de santé dans le budget de consommation des ménages augmente. S’ajoute
l’effet de la crise qui va augmenter certaines dépenses de protection sociale (allocations chômage)
même si la branche emploi représente une part relativement faible.
Côté recette, en situation de crise, les recettes augmentent moins vite car, que la protection sociale
soit financée par impôt ou cotisation sociale, dans les deux cas la crise ralentie la progression des
revenus sur lesquels sont prélevés les impôts ou les cotisations sociales. Ici, le modèle continental est
plus touché dans un contexte de crise durable que les deux autres modèles car, à partir du moment
où le financement repose sur les cotisations sociales, la crise réduit l’assiette sur laquelle repose les
prélèvements. L’effet de ciseau en France va apparaitre assez rapidement puisqu’à partir du milieu
des années 70, les recettes des cotisations sociales progressent à un rythme ralenti (oscillent entre 1
et 3% par an), alors que les dépenses continuent à progresser au même rythme qu’avant la crise
(c'est-à-dire environ 7 et 8%). Assez rapidement, c’est un effet de ciseau qui va déboucher sur une
impasse financière et va nécessiter des réformes rapides pour éviter la crise financière.
Pour Rosenvallon, la crise idéologique se manifeste dans les années 80 : c’est à la fois une crise
d’efficacité, dans le sens d’efficacité du système de protection sociale, on a affaire à un système qui a
de plus en plus de mal à atteindre ces objectifs, à protéger les individus contre les risques ; et une
crise de légitimité car l’opinion qui va l’emporter va plutôt mettre l’accent sur les effets pervers de
l’interventionnisme social de l’État, et en particulier du système de protection sociale. Les effets
pervers renvoyant toujours à la question de la désincitation au travail. L’étude des incitations en
général va devenir souvent tantôt un élément qui va justifier certaines réformes, tantôt un élément
pour justifier une réduction.
Ces deux crises sont sans doute les deux aspects essentiels de la crise de l’État-Providence. Le poids
du tournant idéologique est important néanmoins, qui va s’opérer fin des années 70-début des
années 80, pour comprendre la nature de ces réformes qui vont être mises en place, même si là
encore il faut bien distinguer les différents mondes au sein desquels les réformes vont être assez
différentes malgré tout. Ces 3 mondes s’influencent les uns les autres, notamment en période de
crise, la tentation d’entamer des réformes qui vont faire évoluer ces pays vers un autre monde
(notamment vouloir se rapprocher du modèle libéral). C’est toujours assez difficile au sein des
réformes de faire la distinction entre le poids des contraintes financières et le poids de l’idéologie.
Exemples de ces réformes : les réformes apparaissent assez tôt car le poids de cette contrainte
financière pèse fortement. Elles apparaissent d’abord au sein de la branche santé de la branche
sociale. Dès les années 80, se mettent en place des mesures visant à réduire la progression des
dépenses de protection sociale, financées par la collectivité en France. Dès 1980, on a une
convention médicale qui instaure les deux secteurs (réglementé et libre). Concerne la médecine de
ville. On voit aussi l’introduction des premières franchises : forfait hospitalier (1983), ticket
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modérateur (1982). Les autres branches de la protection sociale sont concernées de la même façon :
il faut attendre le début des années 90 pour que les premières réformes des retraites apparaissent.
𝑅𝑒𝑐𝑒𝑡𝑡𝑒𝑠 = 𝐷é𝑝𝑒𝑛𝑠𝑒𝑠
𝑅𝑒𝑐𝑒𝑡𝑡𝑒𝑠 = 𝐴𝑠𝑠𝑖𝑒𝑡𝑡𝑒 × 𝑇𝑎𝑢𝑥 𝑑𝑒 𝑝𝑟é𝑙è𝑣𝑒𝑚𝑒𝑛𝑡
𝐷é𝑝𝑒𝑛𝑠𝑒𝑠 = 𝑁𝑜𝑚𝑏𝑟𝑒 𝑑𝑒 𝑏é𝑛é𝑓𝑖𝑐𝑖𝑎𝑖𝑟𝑒𝑠 × 𝑝𝑒𝑛𝑠𝑖𝑜𝑛 𝑚𝑜𝑦𝑒𝑛𝑛𝑒
On est plutôt dans une logique de diminution des taux de cotisations sociales dans les années 90.
L’essentiel des réformes va toucher du côté des dépenses. Pour diminuer le nombre de bénéficiaires,
on peut rendre l’accès plus difficile en reculant l’âge de la retraite. Dans certaines réformes, en
particulier en Suède, le montant de la pension dépend de l’espérance de vie au moment où l’on
prend sa retraite. L’avantage est, contrairement au système qu’on a en France, d’instaurer des
mécanismes d’ajustement automatique de l’équilibre financier.
Il faut une certaine confiance dans les institutions pour accepter de financer un système dont on ne
connait pas au départ quels seront les avantages pour chacun.
En France, la particularité jusqu'à maintenant est de ne pas avoir touché à l’âge légal de la retraite.
Aujourd'hui, l’âge légal est toujours de 60 ans, c'est-à-dire l’âge qui avait été fixé en 1982 au moment
de la parenthèse enchantée.
On connait la même évolution dans la branche emploi : des conditions de plus en plus restrictives
pour pouvoir bénéficier des allocations chômage. L’évolution s’est faite principalement à partir des
années 90. Même si la branche emploi représente un poids relativement faible dans l’ensemble des
prestations sociales, l’évolution qu’a connu cette branche, et donc toutes les réformes qui ont
accompagné la politique de l’emploi, sont tout de même des réformes importantes dans la mesure
où elles sont associées à ce que Rosenvallon appelle la crise philosophique de l’État Providence, en
particulier dans son ouvrage « La nouvelle question sociale », autrement dit associé à la montée de
l’exclusion. La question du chômage ne va plus pouvoir être dissocié de la question de l’exclusion et
de la pauvreté, et cela est relativement nouveau car la question de l’exclusion est une question
relativement nouvelle. Rosenvallon parle de question sociale car ce qui est en jeu est la question de
la cohésion sociale. Cela rappelle la question sociale au XIXème siècle, c'est-à-dire le problème posé
par une société fragmentée que certains représentent comme scindée en 2 au travers des 2 classes.
Ici, ce n’est pas nécessairement ça qui est en jeu, mais plutôt l’apparition d’une frange importante de
la société qui va être exclue. Le chômage est un facteur important d’exclusion, mais n’est pas le seul,
puisque ce qui accompagne la montée du chômage est la montée de la précarisation sur le marché
du travail, ainsi que le phénomène des travailleurs pauvres (phénomène qu’on connaissait aux EU,
qui représente aujourd'hui 2 millions de personnes en France). Le chômage n’est plus la seule cause
de la pauvreté. Certes, on considère ces travailleurs pauvres comme travailleurs statistiquement,
mais la plupart du temps, ils sont en temps partiel ou ont connu au cours de cette période du
chômage. C’est la question de la précarisation du travail. Plus généralement, c’est l’incapacité de cet
État Social à garantir la cohésion sociale et l’intégration de tous dans la société. On voit que la
question n’est vraiment plus du tout la même que la fin des années 70, ce n’est plus seulement un
problème de protection sociale au sens strict, c’est un problème social de société beaucoup plus
général.
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La crise philosophique se manifeste dans les années 90 : c’est un problème lié à un problème
d’intégration dans la société. Il dépasse le cadre strict de la protection sociale avec ses différentes
branches. L’interventionnisme social de l’État va progressivement s’adapter à cette nouvelle question
sociale. L’instauration du RMI constitue très tôt la mise en œuvre d’une mesure qui correspond à ce
développement de l’exclusion. Parallèlement, on va voir une évolution dans les 90’ dans la façon
d’appréhender ce phénomène. Lorsqu’est mis en place en France le RMI, c’est évidemment un
instrument de lutte contre la pauvreté mais dans son esprit, le RMI s’inscrit également dans une
démarche d’intégration sociale puisque le volet insertion dans le RMI impliquait pour les
bénéficiaires du RMI un devoir d’engagement personnel dans une démarche d’insertion, elle était
bien associée à une notion d’intégration sociale puisque cet engagement personnel pouvait se
manifester à la participation à des intérêts généraux, développement d’association… Dans les 90’, la
question de la lute contre l’exclusion va se focaliser exclusivement vers l’insertion par le travail, c'està-dire par une incitation au retour à l’emploi. On passe du walfefare au workfare. On touche au
débat sur les trappes à pauvreté que peuvent créer des mesures inconditionnelles d’aide aux plus
pauvres (l’individu est enfermé de manière durable dans cette situation de pauvreté). Ces
prestations sociales contribuent à créer de telles trappes à pauvreté, ce sont des mesures qui sont
défavorables au retour à l’emploi, désincitent au travail. La politique de lutte contre la pauvreté ne
peut plus être dissociée de la politique de l’emploi. On retrouve aussi un discours qui va mettre
l’accent sur le chômage volontaire. Cette évolution, on l’observe en Angleterre et aux EU : incitation
forte à faire en sorte que les individus sortent du cas de l’assistance via un retour forcé sur le marché
du travail. On a une nouvelle définition de l’aide sociale, elle n’est perçue que comme une période
d’assistance temporaire pour redonner aux bénéficiaires les compétences et capacités qui leur
permettent de retourner sur le marché du travail, mais aussi obligeant à retourner sur le marché du
travail. A la fin des 80’, pas de limite quant à la durée de l’assistance. Cette volonté de faire que le
travail redevienne payant se traduit en France par la substitution du RMI, API et ASS au RSA. Le
remplacement de ces allocations rentre dans cette logique voulant permettre au travail d’être plus
payant que les allocations, ce qui n’était pas systématiquement le cas si on prend l’exemple du RMI.
Anne & L’Horty (2007) ont mené une étude qui montre que même un SMIC à temps complet n’était
pas toujours « rentable » pour les bénéficiaires du RMI ou même de l’API. Autrement dit, pour des
bénéficiaires du RMI, ce n’était pas toujours rentable financièrement en termes de revenu de
prendre un emploi au SMIC à temps complet. Quand on fait la différence entre RMI et SMIC, le SMIC
est plus payant, mais quand on quitte le statut de RMIste, on perd également un ensemble de droits
connexes, c'est-à-dire un ensemble de droits qu’on a que quand on est RMIste (réduction de
transports…). Il y a plusieurs objectifs du RSA, mais parmi ces objectifs, le principal est de faire en
sorte qu’il n’y ait pas ces phénomènes de décrochage entre la situation de RMIste et la situation de
salarié.
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Revenu total
RSA Chapeau
460
RSA socle
0
1200€
Revenu d’activité
Du point de vue de l’esprit, on est bien dans cette logique qui consiste à renforcer les incitations au
travail.
 De l’État Providence passif à l’État Providence actif
Pour certains, cette évolution de l’interventionnisme social de l’État caractérise le passage d’un ÉtatProvidence passif à un État-Providence actif, on renforce les incitations au travail, mais d’une
manière qui apparait ici « coercitive » c'est-à-dire qu’il y a certes un volet incitation dans le RSA
chapeau, mais il y a aussi un volet sanction, la probabilité de perdre des allocations va augmenter
lorsqu’on va déceler chez l’individu une certaine réticence à vouloir retourner sur le marché du
travail. Une autre façon d’appréhender ce que serait un État-Providence actif est la nécessité
d’abandonner l’État-Providence passif. Un État-Providence répare uniquement, il n’est pas dans une
logique préventive, c’est l’État des Trente Glorieuses, on est dans un environnement économique
dans lequel les accidents de la vie économique et sociale sont exceptionnels. On est dans une
période de plein emploi. Si par hasard, on perd son emploi, l’État Providence est là pour réparer.
Lorsqu’on a par hasard des revenus insuffisants, là aussi l’État-Providence intervient de manière
passive pour faire face à la situation dégradée de l’individu tout en considérant que cette situation
est exceptionnelle car la croissance est forte.
L’État-Providence actif est un État qui veut agir en amont, et on trouve 2 interprétations possibles :


Mettre en place un système de protection sociale qui diminue la probabilité pour les
individus de se retrouver dans des situations économique et sociale dégradées
Augmenter la probabilité de sortie rapide des systèmes d’assistance.
Quand on fait référence à la flexi-sécurité des pays scandinaves, on a évidemment une conception de
l’État actif qui n’est pas la même que dans les pays anglo-saxons. L’action préventive qui va être
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menée dans les pays scandinaves est de donner tous les moyens pour faire en sorte qu’il soit moins
probable que l’individu connaisse des situations d’exclusion, et qu’il puisse aussi en sortir rapidement
si jamais il se retrouve dans de telles situations. Les objectifs sont les mêmes que ceux qui renvoient
par l’insertion par le travail, mais les modalités et la philosophie ne sont pas les mêmes. Dans les
approches tournées exclusivement par l’insertion par le travail, on est dans des logiques qui vont
pousser l’individu de manière coercitive, quelque soit les conditions même s’il doit en sortir
rapidement, de retourner sur le marché du travail. La flexi-sécurité est différent puisque le volet
sécurité leur permet de leur donner des moyens économiques, sociaux et culturels, pour qu’ils
puissent rester insérer dans la société même lorsqu’ils connaissent des périodes de chômage.
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