DEMANDE DE CERTIFICAT ANNEXE 1 : FICHE-SYNTHÈSE TFIA 7.01 TFIA 7.01 Opération sur valeurs en circulation ou le placement de valeurs Nom de la société qui entend exploiter le CFI (raison sociale) A) Si la société entend réaliser des opérations sur valeurs en circulation ou le placement de valeurs 1, cochez la case suivante : B) Plus précisément, indiquez les sous-catégories de TFIA que la société entend réaliser : Opération sur valeurs en circulation Placement de valeurs C) Parmi les sous-catégories de TFIA suivantes, précisez celles que la société entend réaliser 2 : Opération sur valeurs en circulation exécutée : À titre d’intermédiaire dans la négociation, pour une personne qui ne résidait pas au Canada À titre d’intermédiaire dans la négociation, pour une personne qui résidait au Canada, relativement à une valeur visée Placement de valeurs réalisé: Pour une entité étrangère Pour le gouvernement du Canada ou d’une province ou pour une société canadienne, auprès d’une personne qui ne résidait pas au Canada À titre de contrepartiste, relativement à une valeur visée À titre de contrepartiste, relativement à un titre obligataire canadien D) Indiquez, pour chacune des sous-catégories de TFIA, les types de valeurs sur lesquels porteront les transactions : Valeurs Opération sur valeurs en circulation Placements de valeurs Actions Marché monétaire Titres à revenu fixe Produits dérivés (options, contrats à terme, SWAPs, etc.) Autre forme d’investissement déterminé par règlement Si vous avez répondu « Autre forme d’investissement déterminé par règlement », pour l’une ou l’autre des sous-catégories de TFIA, précisez les types de valeurs sur lesquelles porteront les transactions : Si vous manquez d’espace, joignez l’information additionnelle dans un document en annexe et indiquez le numéro de la fiche-synthèse. Un courtier en valeurs qui entend réaliser des activités de gestion discrétionnaire pour le compte de ses clients doit demander une certification à cet égard en remplissant la fiche-synthèse TFIA 7.03. 2 Conformément aux conditions prévues à l’article 8 de la Loi sur les centres financiers internationaux (RLRQ, chapitre C-8.3). 1 TFIA 7.01 Demande de certificat à titre de CFI (octobre 2015) 1 de 1