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Norme ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification Page 2 35 Objectif: Le but de cette liste est de: Aide à l'utilisateur de vérifier si la norme ISO 14001: 2004 Système de Management Environnemental (SME) a été mis à jour avec succès, conformément aux exigences de la norme ISO 14001: 2015. À cette fin, des conseils et des exemples de preuves objectives ont été fournies pour chaque clause de 14001: 2015. Être utilisé comme une forme de documenter des preuves objectives liées à la mise en œuvre des nouvelles et révisées exigences de 14001: 2005. Mettez en surbrillance la norme de: o De nouvelles clauses et conditions o Les changements dans les clauses / conditions standard o Need for "information Documenté" S'il vous plaît utiliser ci-dessous la légende pour l'interprétation des signes fournis dans le contexte: Signe La description Nouvel article et / ou Exigence Informations Documenté est nécessaire Δ Delta pour les exigences supplémentaires dans la clause Notez s'il vous plaît: Cette liste de contrôle est un outil pour évaluer et enregistrer la preuve objective pour chaque exigence de la norme ISO 14001: 2015 standard. Les sections de note sont fournis comme partants de la pensée, et des exemples sont fournis le cas échéant. Les exigences de la norme ISO 14001: 2015 sont paraphrasés, et l'utilisateur doit prendre soin de revoir la norme ISO 14001: 2015 pour comprendre toutes les exigences spécifiques. En outre, la révision de l'annexe A de la norme ISO 14001: 2015 est fortement recommandé. La case «Oui» doit être cochée lorsque la preuve objective démontre la conformité. La case «Non» doit être cochée si la preuve objective démontre une nonconformité. Une «possibilité d'amélioration» (BIF) peut exister dans le même article, mais un BIF ne peut être délivré pour une question qui ne se conforme pas. sections de notes de vérification sont fournis pour les références à des preuves objectives, les personnes interrogées, etc., et peuvent être utilisés en lieu et place d'autres formes de note d'audit. Page 3 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification Nom du client: Identité du client#: Lead Auditor: Team vérificateur (s): Clause # 4 Exigences Contexte de l'organisation 4.1 Client Lieu: Activité: Date de vérification (s): Date / Révision: Oui No n preuve objective / Remarques Comprendre l'organisation et de son contexte Décrire le processus utilisé par le client pour identifier les problèmes L'organisation at-un haut niveau, la compréhension 1 internes et externes. Référence des preuves objectives, y compris des conceptuelle des questions internes et externes qui peuvent exemples de ces questions. affecter, positivement ou négativement, sa capacité à réaliser la les résultats de son Système de Management Environnemental (SME) destiné? 1. Enjeux Les exemples de l'Organisation: a. Les conditions environnementales susceptibles d'affecter ou d'être affectée par l'organisation. Par exemple, les impacts sur la / des conditions environnementales comme les changements climatiques, les tempêtes et les inondations, la qualité de l'air, la qualité de l'eau, l'utilisation des sols, la contamination existante, la disponibilité des ressources naturelles, la biodiversité, etc. b. Externe: les questions culturelles, sociales, politiques, réglementaires, financiers, économiques, naturelles et compétitifs, que ce soit international, ISO14001 national, régional ou local commentai Exemples /(les Evidence Objectif c. Interne:des activités, des produits, des services, l'orientation stratégique et les capacités de l'organisation gens, les connaissances, les 2015 2004 res processus, les systèmes) La preuve doit être obtenue pour fournir l'assurance que les Les auditeurs ont besoin de comprendre les conditions organisations seront régulièrement ou que l'examen nécessaire et environnementales, les questions internes et externes, généralement mettre à jour leurs problèmes internes et externes. Certaines connu dans le type d'organisations qui peuvent avoir des effets positifs sources pourraient être: et / ou négatifs, et doivent être préparés et en mesure de contester une organisation si elles estiment la détermination de son contexte de l'organisation est déficient ou incorrect. Plan stratégique La norme n'a pas une exigence spécifique que ces questions internes et 4.1 N / A externes, ou leur contrôle et, être documentés par une organisation. Par d'entreprise; Plan conséquent, les auditeurs ne peuvent pas simplement demander une environnemental; liste de questions ou de dossiers d'examens. Toutefois, les informations peuvent être obtenues à partir de différentes sources au sein de Les informations fournies sur le site Web de l'organisation. En plus d'examiner tout processus documenté, l'approche d'audit doit l'organisation; Rapport annuel; comprendre des entretiens avec la haute direction pertinents en relation avec le contexte de l'organisation et de son orientation stratégique, les minutes de réunion de la enjeux identifiés et les conditions, et comment ceux-ci peuvent affecter direction; Procédure; et les résultats escomptés du Liste des questions et des conditions environnementales externes et internes. Page 4 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification EMS. Clause # 4.2 Exigences Oui No preuve objective / Remarques n Comprendre les besoins et les attentes des parties intéressées Décrire le processus utilisé par l'organisation pour identifier les parties L'organisation a déterminé de manière adéquate les parties intéressées. Référence des preuves objectives, y compris des exemples de intéressées et leurs exigences pertinentes à son EMS? parties intéressées et des obligations de conformité résultant: Laquelle de ces exigences sont considérées comme des obligations de conformité de l'organisation? notes: ISO14001 2015 2004 4.2 L'organisation a le droit de décider ce qui intéresse les exigences des parties sera considérée comme "obligations de conformité», comme chaque partie intéressée peut aussi avoir son propre ensemble d'exigences, mais pas tous ceux-ci seront pertinentes pour EMS de l'organisation. «obligations de conformité» comprennent: Toutes les exigences légales pertinentes N/A Toutes les exigences imposées par les niveaux supérieurs de l'organisation (par exemple des exigences des entreprises) Toutes les exigences pertinentes des parties intéressées que l'organisation décide de se conformer, si contractuellement (clients) ou volontairement (engagements environnementaux). Comptes devront veiller à ce que l'organisation a correctement identifié les parties intéressées, et par la suite déterminé si l'un de leurs besoins et attentes deviendront des obligations de conformité. Comptes devront également veiller à ce que ce processus est réexaminé périodiquement parce que les exigences pertinentes des parties intéressées peuvent changer au fil du temps. Clause # 4.3 Δ commentai res Une «partie intéressée» est toute personne ou organisation qui peut affecter, être affectées par, ou percevoir eux-mêmes d'être affectés par les décisions ou activités de l'organisation mise en œuvre du SME. Exigences Oui No n La détermination de la portée du système de gestion de l'environnement L'organisation a déterminé les limites et l'applicabilité de l'EMS pour établir son champ d'application? Exemples / Evidence Objectif Exemples de intéressé des soirées: les clients, communautés, suiteractors, fournisseurs, régulateurs, des ONG, des partenaires commerciaux, etc. obligations de conformité doivent être documentées, selon la norme ISO 14001: 2015, 6.1.3. Bien que non spécifiquement requis, la preuve objective pourrait être une liste ou d'une matrice des parties intéressées, leurs besoins correspondants et les attentes, et indication de laquelle de ces acceptées comme des obligations de conformité. Afin de déterminer la pertinence d'une partie intéressée ou de ses besoins, l'organisation doit répondre: Q: Est-ce que cette partie intéressée (ou ses exigences) avoir un effet sur la capacité de l'organisation à atteindre les résultats escomptés de son système de gestion de l'environnement? preuve objective / Remarques Page 5 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification L'organisation a effectivement considéré ce qui suit avant de déterminer la portée du SME? L'étendue du contrôle de l'organisation et de l'influence, le contexte, les questions internes et externes, des obligations de conformité, les frontières, les activités, les produits et les services physiques et fonctionnels? L'organisation a fait son champ d'application à la disposition de toutes les parties intéressées que des informations documentées? notes: ISO14001 2015 2004 4.3 4.1 commentai res Comptes devront vérifier que la portée de l'organisation a été établie en tenant compte des limites et de l'applicabilité du SME de l'organisation. Il est maintenant essentiellement un processus par lequel un champ d'application doit être déterminée; déclarant tout simplement un champ d'fenceline et à l'exclusion des aspects liés aux produits sans évaluer les nouvelles considérations ne sont pas acceptables. Une organisation a la liberté et la flexibilité de définir ses limites, tant que la haute direction pour que (ceux) partie (s) a le pouvoir de mettre en place un SME. La portée de l'EMS peut inclure: l'ensemble de l'organisation, des fonctions spécifiques et identifiés de l'organisation, sections spécifiques et identifiés de l'organisation, ou une ou plusieurs fonctions à travers un groupe d'organisations. Les auditeurs doivent vérifier que l'organisation a examiné son degré de contrôle / influence sur ses activités, produits et services dans une perspective de cycle de vie. Les auditeurs doivent être conscients des différences de sens entre «envisager» et «prendre en compte». "Portée ne doit pas être utilisé pour exclure les activités, les produits, les services ou les installations qui ont ou peuvent avoir des aspects environnementaux significatifs, ou de se soustraire à ses obligations de conformité." (ISO 14001: 2015 Annexe A.4.3 et 6.1.2). Cela inclut également les fonctions ou processus (8.1) externalisées. Les comptes doivent veiller à ce que l'organisation a fait la portée documentée à la disposition de ses parties intéressées Exemples / Evidence Objectif Évaluer le processus par lequel le champ d'application a été déterminée. Revoir tout processus ou de la procédure, si elle est présente. L'absence d'un processus documenté, il faudra plus recours à des preuves objectives d'entrevues. Comptes peuvent avoir besoin de remettre en question l'organisation si des activités, produits et services qui seraient susceptibles d'avoir un impact significatif sur l'environnement sont omis de la portée de l'EMS. Les déterminations de la portée de l'organisation devraient être raisonnables et appliqués de manière cohérente. Notez qu'un aspect / problème peut avoir un impact significatif potentiel sur l'environnement, mais peut ne pas être identifié comme un aspect important de l'organisation. Il est possible une usine de fabrication a peu ou pas de contrôle sur la conception des produits, l'approvisionnement, le transport, l'utilisation la fin du la vie, lorsque sont Degré de etbesoins de traitement contrôle de à déterminer les ce aspects contrôlées par une entité coporate environnementaux associés à desdistincte. choses telles que les achats de biens et services, processus externalisés, les exigences de performance des produits, à la fin du traitement de la vie (recyclage, élimination, Exemple: unetc.). fabricant de batteries; cela comprend l'examen des aspects / impacts liés à des choses telles que l'approvisionnement de l'acide et le plomb et la livraison, l'utilisation des batteries par l'utilisateur, ainsi que le recyclage et l'élimination. Vérifier la preuve objective de la disponibilité de la portée aux parties intéressées. Une déclaration de la organizattion que le champ d'application sera fournie sur demande peut être acceptée comme preuve objective. Page 6 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification Clause # 4.4 Exigences Système de gestion de l'environnement Tout en établissant, la mise en œuvre, le maintien et l'amélioration continue de l'EMS; - L'organisation a mis en œuvre un SME, y compris tous les processus nécessaires, en conformité avec les exigences de la norme ISO 14001? L'organisation a considéré comme la connaissance qu'elle a gagné de son contexte et des besoins de ses parties intéressées? Δ notes: ISO14001 2015 2004 4.4 4.1 Oui No n commentai res ISO14001: 2015 comprend des exigences spécifiques nécessaires à l'adoption de processus lors de l'élaboration, la mise en œuvre et l'amélioration de l'EMS. Cela nécessite une organisation de définir systématiquement et gérer les processus et leurs interactions afin d'atteindre les résultats escomptés, conformément à la politique et la direction stratégique de l'organisation. Un processus est un ensemble d'activités corrélées ou interactives qui transforme les intrants en extrants. Une procédure est une façon particulière de remplir une activité au sein d'un processus. ISO 14001: 2015, clause 5.1, nécessite l'intégration du système de gestion de l'environnement exigences dans les processus d'affaires de l'organisation (c.-à-ventes, achats, fabrication, expédition, etc.). preuve objective / Remarques Exemples / Evidence Objectif Les auditeurs doivent se demander: Dans quelle mesure est la «approche processus» compris dans l'organisation? Le SME en ligne avec le contexte de l'organisation, et les exigences des parties intéressées? Est-il probable que le SME établi atteindra les résultats escomptés et d'améliorer la performance environnementale? Ceux-ci comprennent l'amélioration de la performance environnementale, le respect des obligations de conformité, et la réalisation des objectifs environnementaux. processus EMS peuvent être définis pour répondre: Fournisseur, Fabricant, interne ou externe questions des clients Matériel, Ressources, énergie et déchets Conception, l'exploitation, la production, la logistique, etc. Activités, produits et services Les clients, les utilisateurs finaux Certaines informations documentées peut être utilisé comme preuve que l'organisation a mis en place tous les processus EMS requis. Si ceux-ci fonctionnent bien pour l'organisation alors il n'y a pas besoin de les remplacer. Utilisez de Turtle diagramme pour identifier les éléments de processus évaluation des risques environnementaux existants, Les procédures opérationnelles, Les instructions de travail, et cartes de débit Page 7 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification Il y a un changement d'orientation à l'égard de l'amélioration continue de l'amélioration du système de gestion à l'amélioration de la performance environnementale. ISO14001: 2015 ajoute un rappel que le but principal du SME est d'améliorer la performance environnementale. Les organisations devront prêter attention à utiliser des indicateurs de performance environnementale pour contrôler et surveiller les questions environnementales et les risques et les opportunités associées. Clause # Exigences 5 Direction 5.1 Leadership et engagement Oui La preuve objective devrait indiquer que l'organisation a réussi à intégrer les processus EMS dans ses processus d'affaires. La preuve peut comprendre la gestion examen de la part de EMS KPI des revues d'affaires régulières, la sensibilisation des entrepreneurs et des employés des objectifs et des attentes EMS, etc. No n Comment est-il évident que le Top Management est déterminé à EMS et fait preuve de leadership? une) Est-ce que la haute direction démontre la responsabilité de l'efficacité du SME? Ils sont la politique et les objectifs établis de l'environnement, b) et compatible avec l'orientation stratégique et le contexte de l'organisation? La participation du top de gestion évidente? c) ré) Est-ce que la direction veille à ce que les exigences du SME sont intégrés dans les processus d'affaires de l'organisation? Est-ce que la direction d'assurer la disponibilité des ressources nécessaires à l'EMS? Est-ce que la haute direction de communiquer l'importance de la e) gestion efficace de l'environnement et de se conformer aux exigences du SME? F) Est-ce que la direction veille à ce que l'EMS atteint son résultat (s) visé? preuve objective / Remarques Page 8 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification g) Est-ce que la direction directe et les personnes de soutien pour contribuer à l'efficacité du SME? h) Est-ce que la direction de promouvoir l'amélioration continue? je) Est-ce que la haute direction appuyer d'autres rôles de gestion pertinents pour démontrer leur leadership dans leurs domaines de responsabilité, le cas échéant? Remarque: Référence aux «affaires» dans le 14001 peut être interprétée au sens large pour désigner les activités qui sont au cœur de l'application de l'existence de l'organisation. ISO14001 commentai Exemples / Evidence Objectif 2015 2004 res Les auditeurs doivent chercher des preuves que la haute La direction doit mettre l'accent sur l'importance de se conformer aux direction a un "hands-on" approche de la gestion de leur EMS exigences du SME. En outre, il faut aussi veiller à ce que l'EMS est au cours d'entretiens et d'audit d'autres exigences, par exemple atteint les résultats escomptés, et que l'amélioration continue est Contexte de l'organisation, de la politique et les objectifs de entraînée au sein de l'organisation. l'environnement, Gestion examen minutes, Ressources etc. Preuve de la participation de la haute direction peut être trouvée La direction doit faire preuve de participation beaucoup plus directe dans dans: le SME comparer à la version précédente de la norme qui avait besoin de la haute direction de déléguer la responsabilité de l'EMS vers le MR. plans et réunions de stratégie d'affaires Top Management est responsable de «assurer» qu'une tâche est objectifs et communications environnementales Les informations fournies sur le site Web de l'organisation 5.1 N / A accomplie, mais sinon les exigences spécifiées doit être vu pour être entrepris par la direction directement. Les auditeurs doivent comprendre Rapport annuel quels ISO14001: 2015 exigences top management peuvent déléguer et réunion de gestion minutes qu'ils ne peuvent pas. Note: la participation de la direction doit maintenant être démontrée et ne peut pas être simplement limitée aux examens annuels de gestion. NOTE: S'il est évident que la haute direction ne participe pas à l'EMS, une non-conformité majeure sera émis. Les auditeurs doivent veiller à ce qu'ils soient bien préparés à interroger la haute direction à l'égard de leur engagement à leur SGE. Une bonne compréhension des processus liés à la gestion et le langage utilisé par la direction peut être utile d'engager avec la direction sur un éventail de questions. Clause # 5.2 Exigences Politique environnementale Oui No n preuve objective / Remarques Page 9 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification Chercher des preuves objectives de l'implication de la direction dans l'établissement, la mise en œuvre et le maintien d'une politique environnementale. La politique est appropriée à la portée, le but et le contexte défini de l'organisation, y compris la nature, l'ampleur et les impacts une) environnementaux de ses activités, produits et services? b) La politique prévoit un cadre pour la fixation d'objectifs environnementaux? La politique inclut un engagement à la protection de l'environnement, couvrant la prévention de la pollution et c) d'autres engagements spécifiques pertinentes dans le contexte de l'organisation? La politique inclut un engagement de remplir les obligations de ré) conformité? Δ e) La politique inclut un engagement à l'amélioration continue du SME pour améliorer la performance environnementale? Est-ce que la politique maintenue comme information documentée? Est-ce que la politique communiquée au sein de l'organisation, à toutes les personnes en train de faire le travail (directement ou indirectement) sous le contrôle de l'organisation? La politique est mis à la disposition des parties intéressées? ISO14001 2015 2004 5.2 4.2 commentai res ISO14001: 2015 exige maintenant que la politique environnementale d'une organisation est appropriée à la fois l'objet et le contexte. Cela signifie qu'une fois l'organisation a déterminé son contexte et les exigences pertinentes de ses parties intéressées, la direction doit revoir sa politique environnementale à la lumière de cette information. Exemples / Evidence Objectif La preuve objective doit inclure une entrevue avec le top management couvrant les quelques points) à e) pour assurer une compréhension approfondie et un leadership au plus haut niveau. Si la haute direction ne participe pas; une non-conformité doit être délivré. Page 10 sur 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification Trois engagements spécifiques doivent être inclus dans la politique: Pour protéger l'environnement, Pour remplir les obligations de conformité Pour améliorer sans cesse l'EMS et l'amélioration de la performance environnementale de l'organisation. Les organisations devront examiner la politique environnementale que nécessaire pour veiller à ce que tout changement dans son contexte, les parties intéressées ou leurs exigences se reflètent dans la politique et si les objectifs de l'organisation sont effectuées (6.2.1 a). Clause # 5.3 une) b) Exigences rôles organisationnels, les responsabilités et les autorités Afin de faciliter la gestion efficace de l'environnement; Est-ce que la direction veille à ce que les rôles et leurs responsabilités et les autorités compétentes sont attribuées et communiquées au sein de l'organisation pour veiller à ce que; Oui No n Des exemples de preuves des engagements qui soutiennent la protection de l'environnement ainsi qu'un cadre pour objectifs peuvent comprendre: Utilisation durable des ressources, atténuation des changements climatiques et de l'adaptation, Protection de la biodiversité et des écosystèmes, Traiter problèmes pertinents. Remarque: bienles queautres la déclaration deenvironnementaux politique environnementale ne peut pas inclure le libellé exact des engagements requis, chaque engagement doit être clairement compris dans la politique documentée. Cela dit, le sens et l'intention de la norme doivent être remplies. L'ancien engagement à «se conformer aux exigences légales et autres" pourrait continuer à être utilisés, comme cela peut être considéré comme équivalent à «remplir les obligations de conformité." preuve objective / Remarques EMS est conforme aux exigences de la norme ISO 14001: 2015 norme? Performance du SME, y compris la performance environnementale, est rapporté à la direction? ISO14001 2015 2004 5.3 commentai res Les auditeurs doivent noter qu'il n'y a pas plus une exigence pour la nomination du représentant de la direction (MR), bien que les droits 4.1.1 actuellement affectés à la MR sous ISO14001: 2004 doivent encore être prises et peuvent être attribués à des personnes différentes. Exemples / Evidence Objectif Des exemples de preuves objectives pour vérifier la mise en œuvre: Communication ou rôles, les responsabilités et l'autorité; Processus et procédures pour remplir les exigences disposent de ressources suffisantes; Page 11 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification Vérificateur doit chercher des preuves que le personnel de l'organisation ont non seulement été informés de leurs responsabilités et les autorités EMS, mais aussi qu'ils comprennent ceux-ci dans le cadre de l'objectif global de l'EMS. La connaissance des attentes est démontré dans tous les niveaux pertinents de l'organisation; Les rapports sur le fonctionnement (audits et inspections) et la performance du SME se fait (réunions d'affaires, les avis des KPI, etc.). Les auditeurs doivent également chercher des preuves que la haute direction ont attribué la responsabilité et l'autorité pour préserver l'intégrité du SME de l'organisation lors des changements. Clause # 6 6.1 6.1.1 Exigences PLANIFICATION Actions pour traiter les risques et opportunités Général Quel processus a été développé pour identifier les risques et opportunités? Est-il évident que l'organisation a tenu compte de son contexte, les exigences pertinentes de leurs parties intéressées et leur champ d'application défini lors de la planification pour l'EMS? L'organisation tient des informations documentées sur ses risques et opportunités, et sont les processus nécessaires documenté dans la mesure nécessaire pour être sûr qu'ils sont effectués comme prévu? L'organisation a déterminé les risques et les opportunités qui doivent être adressées à: donner l'assurance que l'EMS peut atteindre son résultat (s) visé? Oui No n preuve objective / Remarques Page 12 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification ISO14001 2015 2004 prévenir, ou réduire, les effets indésirables, y compris le potentiel de conditions environnementales externes pour affecter l'organisation? réaliser une amélioration continue? commentai res «Risques et opportunités» sont définis comme: Les effets négatifs potentiels (menaces) et effets bénéfiques potentiels (opportunités). Bien que les risques et les opportunités doivent être déterminés et pris en compte, il n'y a aucune exigence pour un, documenté processus formel de gestion des risques. Les auditeurs doivent rechercher des preuves confirmant que l'organisation dispose d'une méthodologie en place qui leur permet d'identifier efficacement les risques et les possibilités en ce qui concerne la planification de son EMS. 6.1.1 Section 6.1.1 e) stipule que l'organisme doit conserver des informations documentées de son processus (es) nécessaires 6.1.1 à 6.1.4, dans la N / A mesure nécessaire pour avoir la confiance dont ils sont effectués comme prévu. En l'absence de processus documentés / procédures, les auditeurs devront utiliser des observations et des entretiens (et l'examen de la sortie du processus, qui peut contenir des preuves documentées) dans l'évaluation des processus pour faire des appels de jugement sur les processus papiers menées commeson prévu. Remarque: Le ou rôlenon de sans l'auditeur est sont de ne pas effectuer / sa propre détermination des risques et des opportunités, mais de veiller à ce que l'organisation applique sa propre méthodologie cohérente et efficace. Tous les processus d'un EMS ne représentent pas le même niveau de risque en termes de la capacité de l'organisation à atteindre ses objectifs. Pour cette raison, les conséquences des défaillances ou des non-conformités par rapport aux processus, systèmes, produits et / ou services ne seront pas les mêmes pour toutes les organisations. Au moment de décider comment planifier et contrôler son EMS, y compris Exemples / Evidence Objectif Note: les questions internes et externes, et les besoins et les attentes des parties intéressées pertinentes peuvent être sources de risques. La preuve objective peut être sous la forme d'une matrice de risque dédié, les risques ajoutés à d'autres formes, comme un registre d'aspect, corrective / préventive journal des actions et des formes, etc. Options pour faire face aux risques et opportunités peuvent inclure: en évitant les risques, la prise de risque afin de poursuivre l'occasion, éliminer la source de risque, changer la probabilité ou les conséquences, partageant le risque, ou conserver un risque par décision éclairée. analyse SWOT par l'organisation dans le cadre de sa stratégie d'entreprise pour identifier les risques et les opportunités externes et Page 13 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification ses processus et ses activités de composants, l'organisation doit tenir compte à la fois le type et le niveau de risque associé à eux. Les auditeurs doivent veiller à ce que l'organisation adopte une approche planifiée pour faire face aux risques et à la réalisation des opportunités, et que toutes les mesures prises ont été enregistrées. Clause # 6.1.2 Exigences Aspects environnementaux L'organisation a identifié les aspects environnementaux des activités, produits ou services sous son contrôle / influence? Δ Est-ce que la détermination des aspects environnementaux de l'organisation envisager une perspective de cycle de vie? une) Est-ce que les aspects identifiés prennent en compte le changement? c'est à dire Prévues ou de nouveaux développements et Activités nouvelles ou modifiées, produits et services b) Est-ce que les aspects identifiés couvrent [prévisibles] des situations d'urgence anormales et potentiels ainsi que des situations normales? Est-ce que l'organisation détermine ses aspects environnementaux significatifs (ces aspects qui ont ou peuvent avoir un impact significatif sur l'environnement)? L'organisation a communiqué ses aspects environnementaux significatifs entre les différents niveaux et fonctions de l'organisation? L'organisation tient des informations documentées de son: Oui No n plan d'action pour y remédier. l'évaluation des risques de l'entreprise formelle réalisée par l'organisation parler en considération son contexte, les risques et les opportunités associés et plan d'atténuation. Utilisez l'approche du processus par l'organisation pour identifier les sources d'entrée, les activités, la sortie, le récepteur de la production, des indicateurs de performance pour contrôler et surveiller les processus, les risques et les opportunités qui leur sont associés et un plan d'action pour y faire face. preuve objective / Remarques Page 14 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification Critères utilisés pour déterminer les aspects environnementaux significatifs? Les aspects environnementaux et les impacts environnementaux associés? Les aspects environnementaux significatifs? ISO14001 2015 2004 commentai res Ceci est à peu près la même exigence que dans l'édition 2004. Exemples / Evidence Objectif L'organisation doit déterminer les aspects environnementaux et leurs impacts, de ses activités, produits et services placés sous son contrôle et d'influence. L'organisation doit établir des critères pour déterminer lequel de ces aspects ont ou peuvent avoir un impact environnemental significatif. Remarque: Les aspects environnementaux significatifs peuvent 6.1.2 4.3.1 entraîner des risques et des opportunités avec des effets néfastes ou bénéfiques associés. du cycle de vie Nouveau: Perspective Examen des aspects et impacts environnementaux a été élargie. l'identification des aspects de l'environnement et le processus d'évaluation doivent maintenant envisager une perspective de cycle de vie. Clause # Exigences Oui No n La preuve objective doit contenir des critères établis pour évaluer l'importance des aspects (c.-à-processus ou une procédure). Aussi un registre / matrice des aspects et impacts peuvent être présentés comme éléments de preuve. l'évolution des circonstances: pourrait être une gestion formelle de la procédure de changement. Une analyse de cycle de vie à grande échelle est pas nécessaire. Toutefois, l'organisation doit prendre en considération les aspects liés à: utilisations des ressources naturelles (mines, le retrait de l'eau) matières premières achetées transport fabrication, services, autres activités sous-produits: l'air, les déchets et les émissions de déchets le transport des produits l'utilisation des produits et services questions de fin de vie - le recyclage et l'élimination preuve objective / Remarques Page 15 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification obligations de conformité 6.1.3 Est-ce que l'organisation déterminer et d'avoir accès aux obligations de conformité liées à ses aspects environnementaux? Est-ce que l'organisation déterminer comment ses obligations de conformité applicables à l'organisation? L'organisation prend ses obligations de conformité en compte lors de l'établissement, la mise en œuvre, le maintien et l'amélioration continue de son système de gestion de l'environnement? Δ L'organisation tient informations documentées de ses obligations de conformité? ISO14001 commentai 2015 2004 res 6.1.3 4.3.2 "Les exigences légales et d'autres" décalées aux «obligations de conformité" Remarque: Ces obligations de conformité peuvent entraîner des risques et des opportunités pour l'organisation. Clause # 6.1.4 Exigences l'action de planification L'organisation a prévu de: Prendre des mesures pour faire face ceux-ci? Risques et opportunités, une) Les aspects environnementaux significatifs et, obligations de conformité Oui No n Exemples / Evidence Objectif Obligations peuvent découler de: Obligatoire exigences: les lois et règlements applicables Volontaire engagements: tels que les normes de l'organisation et de l'industrie, les relations contractuelles, des principes de bonne gouvernance et de la communauté et des normes éthiques. Une information documentée pourrait être une liste ou d'une matrice des obligations de conformité. preuve objective / Remarques Page 16 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification b-1) Intégrer et mettre en œuvre les actions dans ses processus EMS ou d'autres processus d'affaires? b-2) Évaluer l'efficacité de ces actions? Lors de la planification de ces actions, l'organisation ne considère ses options technologiques et ses exigences financières, opérationnelles et commerciales? ISO14001 2015 2004 6.1.4 commentai res La norme exige une approche planifiée à l'égard de ces actions, les actions étant intégrées dans le SME ou d'autres processus d'affaires. N/A Pour les actions qui ont été réalisées, les vérificateurs doivent veiller à ce que l'efficacité de chaque action a été évaluée. Clause # 6.2 6.2.1 Exigences Oui No n Les objectifs environnementaux et la planification pour les atteindre Les objectifs environnementaux L'organisation a établi des objectifs environnementaux à des fonctions et des niveaux pertinents? L'organisation a pris en compte ci-dessous des questions lors de l'établissement des objectifs environnementaux? Les aspects environnementaux significatifs obligations de conformité associées aux aspects environnementaux significatifs Exemples Les actions prévues peuvent inclure: L'établissement d'objectifs; L'établissement d'une nouvelle ou d'améliorer les contrôles existants; Établir ou élargir les méthodes de surveillance; L'intégration de l'action dans un processus EMS; etc. preuve objective / Remarques Page 17 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification Est-ce que l'organisation considère ses risques et opportunités lors de l'établissement des objectifs environnementaux? une) objectifs environnementaux de l'organisation sont-ils compatibles avec sa politique environnementale? b) les objectifs environnementaux sont-ils mesurables (si possible)? c) Est-ce que l'organisation surveille les objectifs environnementaux? ré) Sont les objectifs environnementaux communiqués? e) Est-ce que l'organisation de mettre à jour les objectifs environnementaux, le cas échéant? Est-ce que l'organisation conserve des informations documentées sur les objectifs environnementaux? ISO14001 2015 2004 commentai res ISO 14001: 2015 demande une gestion plus robuste des objectifs. Les auditeurs doivent savoir comment auditer un ensemble d'objectifs interdépendants, veillant à ce qu'elles soient cohérentes entre elles et 6.2.1 4.3.3 qu'elles sont alignées avec l'orientation stratégique de l'organisation. Les organisations doivent définir leurs objectifs environnementaux pour les fonctions, les niveaux et les processus pertinents au sein de son SGE. Il est pour l'organisation elle-même de décider quelles fonctions, les niveaux et les processus sont pertinents. Exemples Une information documentée des objectifs est généralement sous la forme d'une description ou d'une matrice de l'objectif et des moyens correspondants et un calendrier pour atteindre les objectifs. Page 18 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification Un ajout important dans la révision 2015 est l'utilisation d'indicateurs pour suivre la réalisation des objectifs. Les indicateurs sont définis comme étant une représentation mesurable de l'état de fonctionnement, de gestion ou de conditions. Chaque objectif devra un ou plusieurs indicateurs associés. Clause # 6.2.2 Δ Exigences Oui No n La planification des actions pour atteindre les objectifs environnementaux preuve objective / Remarques L'organisation a déterminé ci-dessous des informations dans sa planification pour atteindre ses objectifs environnementaux? une) les activités qui seront menées b) les ressources nécessaires pour ces activités c) les responsabilités des personnes ré) le laps de temps pour ces activités à compléter Comment les résultats seront évalués? e) Pour les objectifs environnementaux mesurables; quels indicateurs seront utilisés pour le suivi des progrès? L'organisation considère la façon dont les actions pour atteindre les objectifs environnementaux peuvent être intégrés dans les processus d'affaires de l'organisation? ISO14001 2015 2004 commentai res L'organisation doit entreprendre une planification afin de déterminer la façon dont ses objectifs environnementaux seront atteints. Cette planification consiste à déterminer les travaux nécessaires pour que 6.2.2 4.3.3 l'organisation de réaliser ses objectifs environnementaux, les ressources nécessaires pour entreprendre ce travail, qui sera chargé de veiller à ce que le travail est fait et quand le travail doit être complété par. Exemples Les auditeurs doivent chercher des preuves que la planification efficace ait lieu, pour appuyer la réalisation des objectifs environnementaux de l'organisation. Page 19 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification En outre, l'organisation doit déterminer comment il va évaluer le travail effectué, y compris l'utilisation d'indicateurs et, chaque fois que possible, intégrer ces actions prévues dans les processus d'affaires le organisation. Clause # 7 Exigences Soutien 7.1 Oui No n L'utilisation d'indicateurs doit être vérifié en détail; Les objectifs sont fondés sur des informations fiables? Les indicateurs sont vraiment liés aux objectifs correspondants? Sont des outils statistiques nécessaires pour définir et surveiller les objectifs? Si les indicateurs atteignent les valeurs attendues, comment l'organisation peut assurer que l'objectif a été atteint? preuve objective / Remarques Ressources L'organisation a déterminé et a fourni les ressources nécessaires à la mise en place, la mise en œuvre, la maintenance et l'amélioration continue du SME? ISO14001 2015 2004 7.1 commentai res L'organisation doit identifier les ressources dont il a besoin de mettre à disposition afin d'assurer le bon fonctionnement du SME. 4.4.1 Les auditeurs doivent pas seulement examiner le budget pour vérifier que certains fonds ont été alloués à l'EMS. Ils doivent creuser plus profond, vérifier si l'organisation a vraiment identifié tous les types de ressources nécessaires et qu'il a pris des mesures pour veiller à ce que ces ressources seront disponibles en cas de besoin. Remarque: toutes les ressources sont tangibles. Clause # Exigences 7.2 Compétence Δun e) Comment l'organisation de déterminer les compétences nécessaires de la personne (s) faire le travail sous son contrôle qui affectent sa performance environnementale? Oui No n Exemples Ressources, par exemple des matières premières, des infrastructures, des finances, du personnel et de l'informatique, qui peuvent tous être interne ou externe fourni. Exemple: L'acquisition et l'entretien des connaissances essentielles pour garder le SME va dans la bonne direction. preuve objective / Remarques Page 20 sur 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification Comment l'organisation veille à ce que les personnes qui font le b) travail sont compétents? Quelle est la base de leur compétence? (Par exemple appropriée l'éducation, la formation ou l'expérience) Comment l'organisation de déterminer les besoins de formation c) associés à ses aspects environnementaux et il est EMS? Comment l'organisation prenne des mesures pour acquérir les ré) compétences nécessaires, et évaluer l'efficacité des mesures prises (le cas échéant)? L'organisation a retenu l'information documentée appropriée en tant que preuve de compétence? Remarque: ISO14001 2015 2004 7.2 commentai res L'article 7.2 est essentiellement une reformulation du texte dans l'édition 2004. Toutefois, l'impact de ce changement est que la preuve de compétence est maintenant étendu à être nécessaire pour les personnes qui peuvent avoir une incidence sur la performance environnementale l'organisation. Veiller à ce que cesdecompétences sont possédés par les gens qui font le travail sous le contrôle de l'organisation, y compris: propre personnel de l'organisation, les entrepreneurs et le personnel travaillant en sous4.4.2 traitance sur site ou hors site. Si les gens ne se trouvent pas d'être compétent, l'organisation est tenue de prendre des mesures. Les mesures prises doivent être évaluées pour l'efficacité en améliorant leurs compétences au niveau requis. Clause # 7.3 Δ Exigences CONSCIENCE Sont les personnes en train de faire le travail sous le contrôle de l'organisation consciente de la politique environnementale de l'organisation, les objectifs qui sont pertinents pour eux, comment ils contribuent à l'efficacité du SME et quelles sont les implications d'entre eux ne sont pas conformes aux exigences du SME? Oui No n Exemples Compétence pourrait être obtenue sur la base de leur éducation, de formation ou d'expérience. La formation seule ne suffit pas à démontrer sa compétence; cela doit être démontré par des tests, observations, les résultats, etc. comptes ont besoin pour trouver des preuves objectives en vue de déterminer que les compétences requises ont été remplies. Exemples d'actions: formation Remedial, le recrutement ou l'utilisation de personnes externes afin d'acquérir les compétences nécessaires. preuve objective / Remarques Page 21 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification ISO14001 2015 2004 7.3 commentai res Vérificateur pour vérifier quels processus ont été mis en place par l'organisation pour que les gens qui travaillent pour le compte de l'organisation consciente des exigences énoncées. 4.4.2 Le facteur important ici est l'ajout de l'exigence de sensibiliser les gens à la fois des besoins de l'organisation EMS ainsi que les conséquences de la non-conformité à ces exigences. Clause # 7.4 Exigences Oui No n LA COMMUNICATION 7.4.1 GÉNÉRAL Δ Est-ce que le plan d'organisation et mettre en œuvre un processus pour les communications internes et externes pertinentes pour l'EMS, y compris sur ce qu'il communiquera, quand il Exemples Les auditeurs doivent chercher la preuve que l'information requise a été communiquée au personnel concerné (internes et externes). Cela nécessitera l'entrevue appropriée pour évaluer si une bonne sensibilisation est évidente. NOTE: Si la conscience est pas évident, une non-conformité doit être délivré. preuve objective / Remarques communiquera, avec qui il communique et comment il va communiquer? Sont considérés comme des obligations de conformité dans le processus de planification de la communication de l'organisation? Comment l'organisation veille à ce que l'information sur l'environnement (et les revendications), il communique est fiable et en ligne avec l'EMS? Quel est le processus de réponse de l'organisation aux communications pertinentes sur son EMS? L'organisation a conservé des informations en tant que preuve de ses communications documentées, le cas échéant? ISO14001 2015 2004 commentai res Exemples Page 22 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification Les organisations ont besoin pour développer et mettre en œuvre un processus (ie, la stratégie de communication) afin de déterminer les questions relatives aux SGE sur lesquelles il souhaite communiquer en 7.4.1 4.3.3 tenant compte: obligations de conformité Qualité (fiabilité et la cohérence) des informations communiquées Clause # Exigences COMMUNICATION INTERNE 7.4.2 Oui No n Les communications peuvent inclure une organisation de: La conformité aux diverses obligations (rapports d'agence) Milestone réalisations Etre Eco Friendly Resourcing durable preuve objective / Remarques Y at-il procédé pour communiquer des informations relatives EMS une) (y compris les mises à jour et des changements) à toutes les fonctions et les différents niveaux de l'organisation? b) 7.4.3 Sont les personnes en train de faire le travail sous le contrôle de l'organisation en mesure de contribuer à l'EMS et son amélioration continue? COMMUNICATION EXTERNE L'organisation a mis en place un processus pour communiquer avec l'extérieur des informations pertinentes à l'EMS? ISO14001 2015 2004 commentai res Le processus doit veiller à ce que toutes les communications reçues sont répondu à de façon appropriée. En interne, les organisations doivent communiquer des informations pertinentes à l'EMS parmi tous les niveaux et fonctions, y compris des 7.4.2 informations sur tout changement, le cas échéant, et doivent établir un et 4.3.3 mécanisme pour permettre à toutes les personnes qui effectuent un 7.4.3 travail sous le contrôle de l'organisation de contribuer à l'amélioration continue. Extérieurement, les organisations doivent communiquer au besoin par leurs obligations de conformité. En outre, les organisations peuvent choisir de communiquer sur d'autres questions, le cas échéant. Exemples Page 23 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification Clause # 7.5 7.5.1 Clause # 7.5.2 Exigences INFORMATIONS DOCUMENTÉE Oui No n preuve objective / Remarques Oui No n preuve objective / Remarques Oui No n preuve objective / Remarques GÉNÉRAL Est-ce que SME de l'organisation comprennent toutes les informations documentées requises par la norme ISO 14001: 2015 standard, et les renseignements déterminés par l'organisation elle-même nécessaire pour l'efficacité du SME? Exigences CREER ET ACTUALISATION Lors de la création et la mise à jour des informations documentées, ne l'organisation assurer qu'il est correctement identifié et décrit (par exemple, titre, date, auteur, numéro de référence), dans un format approprié (par exemple, la langue, la version du logiciel, graphiques) et sur des supports appropriés (par exemple du papier , électronique)? L'information est documentée en cours de révision et approuvé pour la pertinence et l'adéquation? Clause # 7.5.3 Exigences Contrôle de l'information documentée L'information est documentée mentionné ci-dessus (voir 7.5.1 s'il vous plaît.) Contrôlé afin d'assurer qu'il est disponible en cas de besoin et qu'il est adapté à une utilisation? Est-il suffisamment protégé contre une utilisation abusive, la perte de l'intégrité et de la perte de la confidentialité? Pour le contrôle de l'information documentée; Est-la distribution d'adresse de l'organisation, l'accès, la récupération et l'utilisation des informations documentées? Y at-il une procédure de contrôle des changements (de contrôle de version), de stockage et de conservation (y compris la préservation de la lisibilité), la conservation et la disposition des informations documentées? Page 24 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification L'organisation a identifié et établi des contrôles pour toute information documentée d'origine externe qu'il estime nécessaire à la planification et l'exploitation des EMS des organisations? Rem arqu e: ISO14001 2015 2004 commentai res Exemples Les termes de la procédure documentée »et« record »utilisés dans la norme ISO 14001: 2004 ont tous deux été remplacés par le terme «information documentée», qui est définie comme une information qui doit être contrôlée et maintenue par un organisation, ainsi que le support sur lequel il est contenu. Les procédures opérationnelles, instructions de travail, cartes, des signes, des pancartes, des marques de conteneurs, organigrammes, processus étiquettes,de etc. sont tous documentée». exemples «information Une information documentée peut être dans tous les formats et les la source. médias et de tout L'organisation doit déterminer le niveau des informations documentées nécessaires pour contrôler son EMS. 7.5 4.4.5 4.5.4 «Accès» peut impliquer une décision concernant l'autorisation d'afficher les informations documentées seulement, ou l'autorisation et le pouvoir de visualiser et de modifier les informations documentées. L'étendue des informations documentées requis pour un EMS peut différer d'un organisme à l'autre. Cela peut être dû à: a) la taille de l'organisation et de son type d'activités, les processus, les produits et services; b) la complexité des processus et de leurs interactions; ou c) la compétence des personnes. Clause # Exigences 8 Opération 8.1 Δ la planification et le contrôle opérationnel Afin de répondre aux exigences de la SGE et de traiter les questions déterminées 6.1 et 6.2; Est-ce que le plan de l'organisation, la mise en œuvre et le contrôle de tous les processus? Oui No n preuve objective / Remarques (6.1: risques et opportunités) (6.2: Objectifs et actions pour les atteindre EMS) ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification Les critères sont établis pour les processus? Conformément aux critères ci-dessus, sont mis en œuvre des contrôles sur les processus, afin d'éviter la déviation de la politique environnementale, les objectifs environnementaux et les obligations de conformité? Est-ce que le contrôle de l'organisation prévue des changements et d'examiner les conséquences des changements involontaires, de prendre des mesures pour atténuer les effets néfastes, le cas échéant? L'organisation a veillé à ce que les processus externalisés sont contrôlés ou influencés? Est-ce le type et le degré de contrôle ou d'influence à appliquer à ces processus sont définis au sein du SME? Pour rendre les processus de contrôle compatible avec une perspective de cycle de vie, a l'organisation: une) déterminé les exigences environnementales pour l'achat de produits et de services, le cas échéant? les contrôles mis en place pour veiller à ce que les exigences environnementales sont prises en compte dans le processus de b) conception pour le développement, la livraison, utilisation et fin de vie traitement de ses produits et services, le cas échéant? c) communiqué exigence environnementale pertinente (s) à des prestataires externes, y compris les sous-traitants? considéré comme la nécessité de fournir des informations sur les impacts environnementaux potentiels importants lors de la ré) livraison des produits ou services et pendant le traitement de l'utilisation et de fin de vie du produit? Est-ce que l'organisation de maintenir l'information documentée dans la mesure nécessaire pour avoir la certitude que les processus ont été réalisés comme prévu? Page 25 35 Page 26 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification ISO14001 2015 2004 8.1 commentai res ISO 14001: 2015 introduit trois nouvelles questions qui ouvrent le champ d'application de l'ensemble de cette clause; 1. Changements: Les modifications prévues à contrôler les changements imprévus à revoir leurs conséquences 2. Vie perspective de cycle: Pour concevoir et développer des produits et des services en tenant compte de l'impact environnemental tout au long de leur cycle de vie Pour inclure des exigences environnementales dans les spécifications d'achat de produits et services 4.4.6 communiquer ces exigences environnementales aux fournisseurs externes Le cas échéant, fournir des informations sur les impacts environnementaux potentiels liés au transport, à l'utilisation, à la fin du traitement de la vie et l'élimination finale de ses produits et services. Exemples Les contrôles peuvent inclure des contrôles techniques, procédures, procédure documentée, etc. Ils peuvent être mis en œuvre suivant une hiérarchie (par exemple, élimination, substitution, administrative) et peut être utilisé seul ou en combinaison. Considérant que certains des impacts environnementaux de l'organisation peut se produire une fois que les produits et services ont été livrés aux clients, les organisations doivent fournir des informations à ceux qui transportera, l'utilisation, le traitement ou l'écoulement des produits et services afin d'éviter les impacts négatifs sur l'environnement . La capacité d'exercer le organisation contrôle ou d'influence peut varier d'un contrôle total à aucune influence. NOTE: le vérificateur ne doit pas attendre une analyse du 3. processus contrôler ou influencer. cycle deexternalisées: vie pleinement àdéveloppé. Cela ne veut pas une Les auditeurs doivent norme être vigilants et identifier les cas exigence de la nouvelle d'externalisation des processus hautement polluants avec l'intention de les laisser tomber sur EMS. Clause # 8.2 Exigences la préparation aux situations d'urgence et d'intervention L'organisation a mis en place, mis en œuvre et maintenu tout processus précisant comment il répondre à des situations d'urgence environnementale et les accidents potentiels? une) Y at-il d'atténuation ou de mesures préventives prévues pour préparer l'organisation contre les impacts environnementaux causés par les situations d'urgence? b) Est-ce que l'organisation répond à des situations d'urgence réelles et Oui No n preuve objective / Remarques Page 27 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification les accidents? c) les actions d'atténuation / prévention (afin de réduire les conséquences des situations d'urgence environnementale), sont-elles appropriées à l'ampleur de la situation d'urgence ou d'accident et l'impact potentiel sur l'environnement? ré) Est-ce que ces mesures d'intervention prévues à l'essai périodiquement (lorsque cela est possible)? e) Sont ces processus en cours de révision et révisées périodiquement? Que diriez-vous après les situations d'urgence ou de tests? F) L'organisation fournit la formation et l'information pertinente à sa préparation aux situations d'urgence aux personnes travaillant sous son contrôle et d'autres parties intéressées? ISO14001 2015 2004 commentai res Exemples REMARQUE: Ceci est l'un des rares cas où des processus spécifiques sont mandatés. 8.2 4.4.7 Les situations d'urgence peuvent provenir de l'organisation et ont le potentiel d'affecter l'environnement, ou peuvent être une condition environnementale qui a le potentiel d'affecter l'organisation. Clause # 9 9.1 9.1.1 Exigences Évaluation des performances Surveillance, mesure, analyse et évaluation Général Est-ce le contrôle de l'organisation, la mesure, l'analyse et l'évaluation de sa performance environnementale? une) L'organisation a déterminé ce qu'il faut surveiller et de mesurer? Oui No n Vérificateur pour vérifier que til organisation a: Processus en place qui sont prêts à être déclenchés. Les mesures d'intervention prévues doivent être testés, examinés et révisés lorsque cela est nécessaire, en particulier après la survenance de situations d'urgence et après les essais. Capacité à répondre efficacement aux situations d'urgence Les parties intéressées sont informés de ces arrangements, (et si nécessaire une formation si elles sont nécessaires pour participer à l'intervention d'urgence) preuve objective / Remarques Page 28 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification Δb) Afin de garantir des résultats valides; a l'organisation a déterminé les modalités de sa surveillance, la mesure, l'analyse et l'évaluation, le cas échéant? c) Y at-il des critères déterminés par l'organisation contre laquelle, il évaluera sa performance environnementale, en utilisant des indicateurs appropriés? ré) L'organisation a déterminé lors de la surveillance et de mesure doit être effectué? e) Est-il déterminé lorsque l'organisation doit analyser et évaluer les résultats de la surveillance et de la mesure? L'organisation veille à ce que l'équipement utilisé pour le suivi et la mesure sont étalonnés, vérifié et entretenu comme il convient? Est-ce que l'organisation évalue sa performance environnementale et l'efficacité du SME? Est-ce que l'organisation conserve information documentée appropriée en tant que preuve de la surveillance, de mesure, d'analyse et d'évaluation des résultats? Est-ce que les informations pertinentes à la performance environnementale de l'organisation a été communiquée à la fois interne et externe, tel que déterminé par le processus de communication de l'organisation et au besoin par ses obligations de conformité? Clause # 9.1.2 Exigences L'évaluation de la conformité Y at-il des processus planifiés, mis en œuvre et maintenus par l'organisation pour évaluer l'accomplissement de ses obligations de conformité? une) Est-ce que la fréquence de l'évaluation de la conformité déterminé par l'organisation? b) L'organisation évalue la conformité et prendre des mesures en cas de besoin? c) Est-ce que la connaissance et la compréhension de l'état de conformité, maintenus par l'organisation? Oui No n preuve objective / Remarques Est-ce que la preuve du résultat (s) d'évaluation de la conformité étant retenu à titre d'information documentée par l'organisation? ISO14001 2015 2004 commentai res Exemples L'organisation doit déterminer: Quelle il a besoin pour surveiller et mesurer. Cela comprend la détermination des critères par rapport auxquels la performance environnementale sera évaluée, y compris des indicateurs appropriés. 9.1.1 4.5.1 Comment il va mener ces activités de surveillance et de mesure afin de garantir que les résultats obtenus sont valables. Quand surveillance et de mesure doivent être effectués et à quel stade les résultats de la surveillance et de mesure doivent être analysées et évaluées. En ce qui concerne l'évaluation de la conformité, les organisations doivent mettre en place un processus qui impliquera la détermination de la fréquence de l'évaluation, l'exécution de l'évaluation et les actions qui doivent être prises. Si au cours d'une évaluation de la conformité, un manquement à une 9.1.2 4.5.2 obligation de conformité est identifiée, l'organisation doit prendre des mesures pour assurer la conformité. Cela peut nécessiter entrer en contact avec un organisme de réglementation de convenir des mesures à prendre. Une fois qu'un accord est en place, il devient une autre obligation de conformité. Clause # 9.2 9.2.1 Exigences Audit interne Général Est-ce que l'organisation procède à des vérifications internes à intervalles planifiés pour fournir des informations sur si le SME; une) Conforme aux exigences propres de l'organisation pour son SGE et les exigences de la norme ISO 14001: 2015? b) Est effectivement mis en œuvre et maintenu? 9.2.2 Page 29 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification programme d'audit interne L'organisation a planifié, mis en place, mis en œuvre et Quelques exemples sur ce qu'il faut mesurer: les progrès de l'Organisation sur les objectifs environnementaux, Caractéristiques des activités opérationnelles, des produits et services liés aux aspects environnementaux significatifs État des obligations de conformité Cesméthodes peuvent inclure, le cas échéant, des techniques statistiques à appliquer à l'analyse de ces résultats. Vérification du processus d'évaluation de la conformité (dans le cadre d'un audit interne EMS) est pas en soi une vérification de conformité. Le rôle du vérificateur est de ne pas vérifier le résultat de la vérification de la conformité, mais d'évaluer l'efficacité du processus de vérification et les mesures prises. La compréhension de l'état de conformité doit être démontrée. Par conséquent, l'organisation doit avoir des moyens (inspections, essais, vérifications) qui sont fréquentes et assez robuste pour et la compréhension Oui No assurer que les connaissances preuve objective / Remarques de l'état de conformité est maintenue. n Page 30 sur 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification programme entretenu d'audit (s), d'inclure les fréquences, les méthodes, les responsabilités, les exigences de planification et les rapports des audits? Est-ce que le programme d'audit interne de l'organisation prendre en compte l'importance environnementale des processus concernés, des changements touchant l'organisation, et les résultats des audits précédents? une) Les critères de vérification et la portée définis pour chaque audit? b) Y a l'objectivité et l'impartialité du processus d'audit assuré lors de la sélection des commissaires aux comptes et effectuer des vérifications? les résultats des audits signalés à la direction pertinente? c) Sont Sont les résultats de la vérification et d'autres preuves de la mise en œuvre du programme de vérification retenues comme information documentée par l'organisation? ISO14001 2015 2004 commentai res 9.2.1 4.5.5 9.2.2 Clause # 9.3 Exemples Les organisations doivent mettre en place de manière adéquate un programme de vérification interne (y compris toutes les exigences de la norme). Lors de l'examen du programme d'audit interne de l'organisation, les auditeurs doivent veiller à ce que les considérations sont données à l'importance des processus concernés, les changements au sein de l'organisation, ainsi que les résultats des audits précédents. Exigences Examen de la gestion A la haute direction examiné EMS de l'organisation, à intervalles réguliers, afin d'assurer sa pertinence, de l'adéquation et de l'efficacité? Le statut des actions des revues de direction précédentes une) considérés lors de l'examen de la gestion? Oui No n Preuve objective: Une information documentée de la mise en œuvre efficace d'un programme d'audit, ainsi que les résultats de la vérification. NOTE: Dans la version 2004, le but de la vérification interne est de "déterminer" si le SME est conforme aux exigences et est effectivement mis en œuvre et maintenu, à savoir de faire réellement le jugement. Dans la version 2015, la fin de l'audit interne est simplement «fournir des informations» pour savoir si tel est le cas. La détermination est maintenant par la direction concernée (examen de la gestion). preuve objective / Remarques ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification b) Est-ce que l'examen de la gestion examine les changements dans: - Les questions internes et externes qui sont pertinentes pour l'EMS? - Les obligations de conformité et d'autres attentes des parties intéressées? - Les aspects environnementaux significatifs? Δ - risques et opportunités? c) Est-ce que l'examen de la gestion examine la mesure ré) e) F) g) dans laquelle les objectifs ont été atteints? Est-ce que l'examen de la gestion examiner les informations sur les performances environnementales de l'organisation, y compris les tendances: - non-conformités et les actions correctives? - surveillance et de mesure des résultats? - obligations de conformité accomplissement? - que résultats de la vérification? Est-ce l'adéquation des ressources pris en compte dans l'examen de la gestion? des parties intéressées pris en compte Sont les communications dans l'examen de la gestion? Cela inclut-il également des plaintes? Est-ce que l'examen de la gestion envisager des possibilités d'amélioration continue? Est-ce que les résultats de l'examen de la gestion comprennent: - conclusions sur la pertinence, l'adéquation et l'efficacité continue du SME? - décisions liées aux possibilités d'amélioration continue? - décisions sur toute nécessité de modifier le système de gestion de l'environnement, y compris les besoins en ressources? - actions si nécessaire, lorsque les objectifs ne sont pas remplies? - les possibilités d'améliorer l'intégration du système de gestion de l'environnement avec d'autres processus d'affaires, si nécessaire - toutes les conséquences pour l'orientation stratégique de l'organisation? Est-ce que l'organisation conserve des informations documentées comme preuve des résultats des examens de gestion? Page 31 35 Page 32 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification ISO14001 2015 2004 9.3 4.6 commentai res Il y a quelques nouveaux sujets à inclure dans l'ordre du jour MRM. Y compris «changements» dans: Contexte de l'organisation Exigences des parties intéressées, Impacts environnementaux significatifs, Risques et opportunités, Adéquation des ressources Cette clause définit également les nouvelles sorties nécessaires de la revue de direction: Le SGE efficace, appropriée et adéquate? Y at-il possibilité d'amélioration à mettre en œuvre? Est-il nécessaire de modifier les éléments du SME? Y at-il un besoin de ressources supplémentaires? Y at-il besoin d'action pour répondre aux objectifs qui ne sont pas atteints? Y at-il un moyen d'améliorer l'intégration du SME avec d'autres processus d'affaires? Y at-il d'incidence sur l'orientation stratégique de l'organisation? Ceci est un autre exemple de l'implication plus étendue par la direction attendue par la nouvelle édition de la norme. Avant, habituellement le représentant de la direction utilisée pour préparer toutes les informations nécessaires à cet examen avec un projet de conclusions pour top approbation de la direction. Maintenant, est-il clair que l'information doit être fournie par tous les gestionnaires concernés et l'analyse faite et la décision prise par la direction Clause # dix Exigences Amélioration 10.1 Général L'organisation a identifié les possibilités d'amélioration et de prendre les mesures nécessaires qui permettront de mieux permettre à la Oui No n Exemples Les organismes sont maintenant tenus de conserver les informations documentées comme preuve des résultats des examens de gestion (plutôt que les dossiers de la revue de direction comme indiqué dans 14001: 2004) Les auditeurs doivent attendre de mettre en évidence les mêmes sorties des revues de direction comme à l'heure actuelle. Cependant, ils doivent noter que les résultats des examens de gestion peuvent maintenant être tenus dans un format que l'organisation choisit. Les auditeurs doivent attendre de mettre en évidence un examen de gestion plus stratégique ciblée. Contexte, les risques et les opportunités doivent être pris en considération, ainsi que l'alignement de l'EMS aux objectifs stratégiques globaux de l'organisation. Note: Les auditeurs doivent vérifier cette clause avec le Top Management. preuve objective / Remarques Page 33 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification organisation d'atteindre le résultat escompté de son EMS? ISO14001 2015 2004 commentai res 10.1 4.5.3 Clause # 10.2 Exemples Ceci est une nouvelle section qui met l'accent sur la nécessité générale de Il oblige les organisations à rechercher activement et de réaliser les possibilités d'amélioration qui permettront de mieux permettre à l'organisation d'atteindre les résultats escomptés du SME. L'amélioration peut pas toujours avoir lieu sur une base continue. Parfois, «amélioration» peut être effectuée de façon réactive (par exemple, des mesures correctives), incrémentielle (par exemple, l'amélioration continue), par le changement de l'étape (par exemple percée), créative (par exemple l'innovation) ou en ré-organisation (par exemple la transformation). L'action préventive n'existe plus comme une exigence explicite; cependant, le concept sous-tend encore la norme ISO 14001: 2015 et est incorporée dans la pensée fondée sur les risques. Exigences Nonconformity et des mesures correctives une) L'organisation réagit à tout produit non-conformité et, selon le cas: - prendre des mesures immédiates pour contrôler et corriger? - faire face aux conséquences, atténuer les impacts négatifs sur l'environnement? b) Pour que la non-conformité ne se reproduise pas ou se produit ailleurs; a évalué l'organisation de la nécessité d'une action visant à éliminer les causes de la non-conformité au moyen de: - l'examen de la non-conformité? - déterminer les causes de la non-conformité? - déterminer si des non-conformités similaires existent ou pourraient potentiellement se produire? c) Des mesures correctives déterminées et mises en œuvre au besoin? Oui No n Les sources potentielles de possibilités d'amélioration comprennent les résultats de l'analyse et l'évaluation de: Performance environnementale, Conformité Les audits internes Les revues de direction Remarque: Chercher des preuves objectives que l'amélioration est en cours. Cependant, alors que l'amélioration n'a pas besoin d'être continue, il n'a pas besoin d'être mis en évidence comme se produisant. preuve objective / Remarques Page 34 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification ré) Est-ce que d'examiner l'efficacité de toute mesure corrective prise l'organisation? e) Est-ce que l'organisation apporter des modifications au système de gestion de l'environnement, le cas échéant? les actions correctives sont-elles appropriées à l'importance des effets des non-conformités rencontrées, y compris l'impact (s) environnemental? Est-ce que l'organisation conserve l'information documentée comme une preuve de: - la nature des non-conformités et de toutes actions ultérieures prises - les résultats de toute mesure corrective? ISO14001 2015 2004 10.2 commentai res L'organisation est nécessaire pour: Prendre toutes les mesures nécessaires pour contrôler et corriger la non-conformité, et pour faire face à l'impact environnemental résultant. Déterminer ce qui a causé la non-conformité et d'examiner si le potentiel pour un problème similaire reste Déterminer si une autre action est nécessaire pour éviter une non-conformité similaires récurrents au même endroit ou se produisant ailleurs, à un moment donné dans l'avenir. 4.5.3 Déterminer si la non-conformité similaire a eu lieu ailleurs et par conséquent si elle doit prendre des mesures correctives similaires. Remarque: Il peut y avoir des cas où il est impossible d'éliminer complètement la cause de la non-conformité. Par conséquent, dans certains cas, les meilleures organisations peuvent faire est de réduire la probabilité ou les conséquences d'un événement similaire ne se reproduise dans le but de réduire le risque à un niveau acceptable. Exemples Les auditeurs doivent attester que, lorsque les non-conformités ont été identifiés; Une enquête a été menée afin de déterminer si d'autres non-conformités similaires font réellement ou potentiellement pourrait exister. Organisation a examiné si elle doit apporter des modifications à l'EMS pour prévenir la récurrence ou l'occurrence ailleurs. Page 35 35 ISO 14001: 2015 Liste de contrôle de mise à niveau de la vérification Clause # 10.3 Exigences Amélioration continue preuve objective / Remarques Est-ce que l'organisation à améliorer sans cesse la pertinence, l'adéquation et l'efficacité du SME pour améliorer la performance environnementale? ISO14001 2015 2004 10.3 Oui No n commentai res La norme fournit de l'aide à interpréter certains termes utilisés dans le présent paragraphe: «Continu» signifie que cette activité se produit pendant une période de temps, mais avec des intervalles d'interruption N/A potentiels, alors que «continu» signifie que la durée sans interruption, «Aptitude» désigne la façon dont l'EMS correspond à l'organisation, «adéquation» si elle satisfait aux exigences de la norme ISO 14001: 2015, «l'efficacité» si elle atteint les résultats souhaités. Exemples Les auditeurs doivent attester que les organisations à identifier les opportunités d'amélioration et performance EMS en utilisant; Les sorties de leurs processus comme: o Analyse et évaluation, o Audit interne o Examen de la gestion Outils et méthodes pour appuyer ses enquêtes Les auditeurs doivent également vérifier si l'organisation a mis en œuvre les possibilités d'amélioration d'une manière contrôlée.
